美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区，20549
表格
(标记一)
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根据1934年《证券交易法》第13或15(D)条规定的季度报告 |
截至本季度末
或
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根据1934年《证券交易法》第13或15(D)条提交的过渡报告 |
关于从到的过渡期
委托文档号
(注册人的确切姓名载于其章程)
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(述明或其他司法管辖权 公司或组织) |
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(税务局雇主 识别号码) |
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(主要行政办公室地址) |
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(邮政编码) |
注册人的电话号码，包括区号：
根据该法第12(B)条登记的证券：
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每个班级的标题 |
交易代码 |
注册所在的交易所名称 |
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场外交易 |
用复选标记表示发行人(1)是否在过去12个月内(或注册人被要求提交此类报告的较短期限内)提交了1934年《证券交易法》第13或15(D)节要求提交的所有报告，以及(2)在过去90天内是否符合此类提交要求。
用复选标记表示注册人是否已在过去12个月内(或在注册人被要求提交和张贴此类文件的较短时间内)提交了根据S-T规则第405条(本章232.405节)要求提交的所有交互数据文件。☒
用复选标记表示注册人是大型加速申报公司、加速申报公司、非加速申报公司还是较小的报告公司。请参阅《交易法》第12b-2条规则中“大型加速申报公司”、“加速申报公司”和“较小申报公司”的定义：
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大型加速文件服务器 |
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☐ |
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加速文件管理器 |
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☐ |
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☒ |
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规模较小的报告公司 |
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新兴成长型公司 |
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如果是一家新兴的成长型公司，用复选标记表示注册人是否已选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易所法》第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。☐
用复选标记表示注册人是否是空壳公司(如《交易法》第12b-2条所定义)。是
截至2022年5月12日，有
阿森斯太阳能技术公司。
Form 10-Q季度报告
截至该期间为止 March 31, 2022
目录表
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第一部分财务信息 |
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第1项。 |
未经审计的简明合并财务报表 |
1 |
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未经审计的简明综合资产负债表--截至2022年3月31日和2021年12月31日 |
1 |
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截至2022年3月31日和2021年3月31日的三个月未经审计的综合经营和全面收益报表 |
2 |
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截至2022年和2021年3月31日的三个月未经审计的股东权益(亏损)简明综合变动表 |
3 |
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未经审计的简明现金流量表--截至2022年和2021年3月31日止三个月 |
5 |
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|
未经审计简明合并财务报表附注 |
6 |
|
第二项。 |
管理层对财务状况和经营成果的探讨与分析 |
14 |
|
第三项。 |
关于市场风险的定量和定性披露 |
19 |
|
第四项。 |
控制和程序 |
19 |
|
第二部分：其他信息 |
21 |
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第1项。 |
法律诉讼 |
21 |
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第1A项。 |
风险因素 |
21 |
|
第二项。 |
未登记的股权证券销售和收益的使用 |
21 |
|
第三项。 |
高级证券违约 |
21 |
|
第四项。 |
煤矿安全信息披露 |
21 |
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第五项。 |
其他信息 |
21 |
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第六项。 |
陈列品 |
22 |
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签名 |
25 |
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目录表
前瞻性陈述
这份Form 10-Q季度报告包括涉及风险和不确定因素的“前瞻性陈述”。前瞻性陈述包括有关我们的计划、目标、目标、战略、未来事件、未来净销售额或业绩、资本支出、融资需求、与收购有关的计划或意图、商业趋势和其他非历史信息的陈述，特别是出现在“管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析”和“业务”等标题下的陈述。在本季度报告中使用的“估计”、“预期”、“预期”、“预计”、“项目”、“计划”、“打算”、“相信”、“预测”、“预见”、“可能”、“可能”、“应该”、“目标”、“目标”以及此类词语或类似表述的变体旨在识别前瞻性陈述。所有前瞻性陈述均以本季度报告发布之日我们掌握的信息为基础。
这些前瞻性陈述会受到风险、不确定因素和其他因素的影响，其中许多因素是我们无法控制的，这些因素可能导致实际结果与前瞻性陈述中讨论的结果大不相同，其中包括本季度报告中“风险因素”和“管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析”部分讨论的事项。您应该考虑的可能导致这些差异的因素包括：
|
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• |
新型冠状病毒(“新冠肺炎”)疫情对我们的业务、运营业绩、现金流、财务状况和流动性的影响； |
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• |
我们的经营历史和盈利能力不足； |
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• |
我们开发对我们产品的需求和销售的能力； |
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• |
我们有能力吸引和留住合格的人才，以实施我们的业务计划和公司增长战略； |
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|
• |
我们发展销售、市场营销和分销能力的能力； |
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|
• |
我们有能力成功地发展和维持与主要合作伙伴的战略关系，包括OEM、系统集成商、分销商和电子商务公司，他们直接与我们目标市场的最终用户打交道； |
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|
• |
我们估计和预测的准确性； |
|
|
• |
我们有能力获得额外的资金，以满足我们的短期和长期财政需求； |
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|
• |
我们维持普通股在场外交易市场上市的能力； |
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• |
针对我们或由我们发起的法律程序的开始或结果，包括正在进行的结扎程序； |
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|
• |
我们的业务计划或公司战略的变化； |
|
|
• |
我们在多大程度上能够有效地管理我们在国内和国外的业务增长，无论是直接拥有还是通过许可证间接拥有； |
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• |
设备、部件和原材料的供应、可获得性和价格，包括生产我们的光伏组件所需的要素； |
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|
• |
我们有能力扩大和保护与我们的消费电子产品、光伏组件和工艺相关的知识产权组合； |
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• |
我们对财务报告保持有效内部控制的能力； |
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• |
我们实现预期运营业绩和成本指标的能力； |
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• |
一般经济和商业条件，特别是消费电子和太阳能行业的具体条件；以及 |
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• |
其他风险和不确定性在本季度报告和截至2021年12月31日的Form 10-K年度报告第I部分第1A项“风险因素”中有更详细的论述。 |
可能还有其他因素可能导致我们的实际结果与前瞻性陈述中提到的结果大不相同。我们没有义务公开更新或修改前瞻性陈述，以反映作出日期后的后续事件或情况，或反映意外事件的发生，除非法律另有要求。
本季度报告中提及的“我们”、“Ascent”、“Ascent Solar”或“公司”指的是Ascent Solar Technologies，Inc.
目录表
阿森斯太阳能技术公司。
第一部分财务信息
项目1.简明合并财务报表
简明合并资产负债表
(未经审计)
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3月31日， |
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十二月三十一日， |
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2022 |
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2021 |
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资产 |
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流动资产： |
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现金和现金等价物 |
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应收贸易账款，扣除备抵金额#美元 |
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库存，净额 |
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预付资产和其他流动资产 |
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流动资产总额 |
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物业、厂房及设备： |
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累计折旧 |
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财产、厂房和设备、净值 |
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其他资产： |
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经营性租赁使用权资产净额 |
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专利，累计摊销净额为$ 分别 |
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权益法投资 |
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其他非流动资产 |
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总资产 |
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$ |
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$ |
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负债和股东权益(赤字) |
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流动负债： |
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应付帐款 |
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$ |
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关联方应付款 |
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应计费用 |
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应计利息 |
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应付票据 |
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经营租赁负债的当期部分 |
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流动负债总额 |
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长期负债： |
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非流动经营租赁负债 |
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非流动可转换票据，净额 |
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应计保修责任 |
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总负债 |
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股东权益(赤字)： |
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A系列优先股，$ 和 $ |
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普通股，$ 和 |
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额外实收资本 |
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累计赤字 |
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( |
) |
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累计其他综合损失 |
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( |
) |
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- |
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股东权益合计(亏损) |
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( |
) |
|
总负债和股东权益(赤字) |
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$ |
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$ |
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附注是这些未经审计的简明综合财务报表的组成部分。
1
目录表
阿森斯太阳能技术公司。
简明合并经营报表和全面收益表
(未经审计)
|
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截至三个月 3月31日， |
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2022 |
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2021 |
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收入 |
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产品 |
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里程碑和工程学 |
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总收入 |
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成本和开支 |
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收入成本 |
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研发和制造业务 |
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销售、一般和行政 |
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折旧及摊销 |
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总成本和费用 |
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运营亏损 |
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其他收入/(支出) |
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其他收入/(支出)，净额 |
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利息支出 |
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( |
) |
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衍生工具的公允价值变动及 因消灭而得/(损) 负债，净额 |
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- |
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其他收入/(支出)合计 |
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( |
) |
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权益法投资收益/(亏损) |
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( |
) |
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- |
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净收益/(亏损) |
$ |
( |
) |
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$ |
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每股净收益/(亏损)(基本) |
$ |
( |
) |
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$ |
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|
每股净收益/(亏损)(稀释) |
$ |
( |
) |
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$ |
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|
加权平均普通股 杰出的(基本) |
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加权平均普通股 杰出的(稀释) |
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其他全面收益/(亏损) |
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外币折算收益/(损失) |
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( |
) |
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综合净收益/(亏损) |
$ |
( |
) |
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$ |
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附注是这些未经审计的简明综合财务报表的组成部分。
2
目录表
阿森斯太阳能技术公司。
简明合并股东权益变动表(亏损)
(未经审计)
截至2022年3月31日的三个月
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A系列 优先股 |
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系列1A 优先股 |
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普通股 |
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其他内容 已缴费 |
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累计 |
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其他综合 |
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总计 股东的 权益 |
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股票 |
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金额 |
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股票 |
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金额 |
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股票 |
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金额 |
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资本 |
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赤字 |
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损失 |
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(赤字) |
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1月1日的余额， 2022 |
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$ |
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$ |
( |
) |
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( |
) |
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TubeSolar系列1A的改装 优先股转为普通股 库存 |
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( |
) |
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( |
) |
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Crowdex Series 1A的改装 优先股转为普通股 库存 |
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( |
) |
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( |
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BD1Note的转换 转换为普通股 |
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南洋纸币的换算 转换为普通股 |
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将Fleur Note转换为 普通股 |
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净收入 |
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( |
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( |
) |
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外币折算 得/(失) |
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( |
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( |
) |
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3月31日的余额， 2022 |
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$ |
- |
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$ |
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$ |
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$ |
( |
) |
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$ |
( |
) |
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$ |
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|
附注是这些未经审计的简明综合财务报表的组成部分。
3
目录表
阿森斯太阳能技术公司。
简明合并股东亏损变动表
(未经审计)
截至2021年3月31日的三个月
|
|
|
A系列 优先股 |
|
|
系列1A 优先股 |
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普通股 |
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其他内容 已缴费 |
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累计 |
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总计 股东的 权益 |
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股票 |
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金额 |
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股票 |
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金额 |
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股票 |
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|
金额 |
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资本 |
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赤字 |
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(赤字) |
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1月1日的余额， 2021 |
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$ |
- |
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$ |
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$ |
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$ |
( |
) |
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$ |
( |
) |
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发行债券所得收益 首选系列1A 库存 |
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发行债券所得收益 普通股 |
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全球范围的转换 Ichiban音符进入 普通股 |
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在转换为 衍生负债 |
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净收入 |
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3月31日的余额， 2021 |
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$ |
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$ |
- |
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$ |
|
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|
$ |
( |
) |
|
$ |
( |
) |
附注是这些未经审计的简明综合财务报表的组成部分。
4
目录表
阿森斯太阳能技术公司。
简明合并现金流量表
(未经审计)
|
|
|
截至以下三个月 |
|
|||||
|
|
|
3月31日， |
|
|||||
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2022 |
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2021 |
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经营活动： |
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净收益/(亏损) |
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$ |
( |
) |
|
$ |
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对净收益(亏损)与业务活动中使用的现金进行核对的调整： |
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折旧及摊销 |
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经营租赁资产摊销 |
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权益损失法投资 |
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保修准备金 |
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债务清偿收益，净额 |
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经营性资产和负债变动情况： |
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应收账款 |
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盘存 |
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预付费用和其他流动资产 |
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应付帐款 |
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关联方应付 |
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经营租赁负债 |
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应计利息 |
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应计费用 |
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用于经营活动的现金净额 |
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投资活动： |
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对权益法投资的贡献 |
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购买资产时的付款 |
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专利活动成本 |
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用于投资活动的现金净额 |
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融资活动： |
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发行股票所得款项 |
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融资活动提供的现金净额 |
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现金和现金等价物净变化 |
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期初现金及现金等价物 |
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非现金交易： |
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优先股和可转换票据的非现金转换为股权 |
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系列1A优先股转换 |
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附注是这些未经审计的简明综合财务报表的组成部分。
5
目录表
未经审计的简明合并财务报表附注
注1.组织
Ascent Solar Technologies，Inc.及其全资子公司Ascent Solar(Asia)Pte.本公司(统称为“本公司”)专注于将其光伏产品整合到高价值市场，如航空航天、卫星、近地轨道飞行器和固定翼无人机(“无人机”)。Ascent专有太阳能技术的价值主张不仅符合这些行业客户的需求，还克服了其他太阳能技术在这些独特市场面临的许多障碍。Ascent有能力为这些领域的最终用户设计和开发成品，并与战略合作伙伴合作，为固定翼无人机等产品设计和开发定制集成解决方案。Ascent发现这些行业的终端用户的需求存在显著重叠，并可以在采购、开发和生产方面实现规模经济，为这些客户将产品商业化。
2022年1月28日，截至东部时间下午5点，公司对公司普通股进行了反向股票拆分，面值为$
在反向股票拆分后，公司的普通股已发行和流通股从大约
附注2.列报依据
随附的未经审计的简明综合财务报表来自本公司截至2022年3月31日和2021年12月31日的会计记录，以及截至2022年3月31日和2021年3月31日的三个月的经营业绩。所有重大的公司间余额和交易已在随附的简明合并财务报表中注销。
随附的未经审核简明综合财务报表乃根据美国公认的中期财务资料会计原则(“美国公认会计原则”)及表格10-Q及S-X规则第8条的指示编制。因此，这些中期财务报表不包括通常在美国公认会计准则审计的年度财务报表中发现的所有信息和脚注。管理层认为，所有被认为是公允陈述所必需的调整(仅包括正常的经常性调整)都已包括在内。截至2021年12月31日的简明综合资产负债表来自截至该日的经审计财务报表，但不包括公司截至2021年12月31日的年度报告Form 10-K中包含的所有信息和脚注。这些简明的综合财务报表和附注应与公司截至2021年12月31日的年度报告Form 10-K中包含的财务报表及其附注一并阅读。
根据美国公认会计原则编制财务报表，要求管理层作出估计和假设，以影响财务报表日期的资产和负债额以及或有资产和负债的披露，以及报告期内收入和支出的报告金额。实际结果可能与这些估计不同。截至2022年3月31日的三个月的经营业绩不一定代表截至2022年12月31日的年度的预期业绩。
附注3.主要会计政策摘要
公司在截至2021年12月31日的年度报告10-K表格中的审计财务报表附注3中介绍了公司的重要会计政策。截至2022年3月31日，我们的会计政策没有重大变化。
6
目录表
收入确认：
产品收入。该公司确认在将光伏组件和其他设备的控制权移交给客户后的某个时间点销售光伏组件和其他设备的收入，这通常发生在发货或交付时，具体取决于相关合同的条款。对于包含多个履约义务的模块和其他设备销售合同，本公司根据相对独立销售价格或此类价格的估计，将交易价格分配给合同中确定的每个履约义务，并在将每个单独产品的控制权转移给客户时确认相关收入。
在截至2022年3月31日和2021年3月31日的三个月内，公司确认的产品收入为
里程碑和工程收入。每一个里程碑和工程安排都是一项单独的绩效义务。交易价格使用最可能金额法估计，收入确认为通过实现制造、成本或工程目标而实现的履约义务。在截至2022年3月31日的三个月内，公司确认里程碑和工程收入为
政府合同收入。政府研发合同的收入是在成本加费用或固定价格的条款下产生的。该公司一般使用基于成本的输入法，根据实际成本与合同总估计成本之间的关系，在完成工作时确认收入和毛利。在应用以成本为基础的收入确认输入法时，公司使用实际发生的成本相对于总估计成本来确定我们完成合同的进度，并计算相应的收入金额以确认。
基于成本的收入确认输入法被认为是对公司履行政府长期研发合同的努力的真实描述，因此反映了此类合同下的履约义务。不有助于履行公司履约义务的成本不包括在收入确认的输入法中，因为这些金额不能反映合同下的控制权转移。完成合同所产生的费用可包括直接费用加上允许的间接费用和固定费用的可分配部分。如果完成合同的实际成本和估计成本表明发生了损失，则目前为合同预期的损失计提了准备金。
截至2022年3月31日和2021年12月31日，公司有应收账款，净余额为美元
递延收入如下：
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截至2022年1月1日的余额 |
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加法 |
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确认为收入 |
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截至2022年3月31日的余额 |
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7
目录表
最近采用或即将采用的会计政策
2020年8月，FASB发布了ASU第2020-06号，债务--有转换和其他选择的债务(分专题470-20)和实体自有权益中的衍生工具和对冲合同(分专题815-40)：实体自有权益中可转换票据和合同的会计。ASU 2020-06将通过减少可转换债务工具和可转换优先股的会计模型数量来简化可转换工具的会计处理。与当前的美国公认会计原则相比，限制会计模型会导致从主机合同中单独识别的嵌入式转换功能较少。继续受分离模式约束的可转换工具是：(1)具有与宿主合同不明确和密切相关、符合衍生品定义且不符合衍生工具会计例外范围的嵌入转换特征的可转换债务工具；(2)溢价记为实收资本的已发行溢价很高的可转换债务工具。ASU 2020-06还修订了关于实体自有权益合同的衍生品范围例外的指导意见，以减少基于形式而不是实质的会计结论。ASU 2020-06将在2023年12月15日之后的财年对上市公司生效，包括这些财年内的过渡期。允许提前采用，但不得早于2020年12月15日之后的财政年度，包括这些财政年度内的过渡期。管理层尚未评估采用ASU 2020-06将对公司的简明综合财务报表列报或披露产生的影响。
截至2022年3月31日发布但尚未生效的其他新公告预计不会对公司的简明综合财务报表产生实质性影响。
注4.流动资金、持续经营和持续经营
在截至2021年12月31日的年度内，公司签订了多项融资协议，为运营提供资金。有关这些交易的进一步讨论可在公司截至2021年12月31日的年度报告10-K表格中的附注8、9、10和11中找到。
该公司继续在其制造工厂进行有限的光伏生产。该公司预计，在完全实施其产品战略之前，销售收入和现金流将不足以支持运营和现金需求。在截至2022年3月31日的三个月内，公司使用了$
预计未来12个月的额外产品收入预计不会带来正的现金流状况，截至2022年3月31日，公司的营运资本为$
该公司通过扩大销售和分销渠道，继续加快与消费类和军用太阳能产品以及特种光伏应用战略相关的销售和营销工作。公司继续开展通过战略或财务投资者获得额外融资的活动，但不能保证公司能够以可接受的条件或根本不能筹集额外资本。如果公司的收入没有迅速增加，和/或没有获得额外的融资，公司将被要求大幅削减业务，以降低成本和/或出售资产。此类行动可能会对公司未来的运营产生不利影响。
由于公司经常性的运营亏损，以及需要额外的融资来满足其运营和资本要求，公司保持足够的流动性以有效运营业务的能力存在不确定性，这使人怀疑公司作为一家持续经营的公司是否有能力继续经营。
管理层不能保证公司将成功完成其任何计划。这些精简的综合财务报表不包括任何必要的调整，如果公司无法继续经营下去的话。
附注5.关联方交易
本公司于2021年9月15日与TubeSolar AG(“TubeSolar”)订立长期供应及联合开发协议(“JDA”)。根据联合开发协议的条款，公司将生产薄膜光伏(“PV”)箔(“PV箔”)，TubeSolar将购买薄膜光伏箔(“PV箔”)，用于TubeSolar的太阳能组件，用于需要太阳能箔生产的农业光伏(“APV”)应用。此外，该公司将获得最高(I)美元
8
目录表
构建里程碑。JDA没有固定的期限，只有在任何一方违约的情况下才能终止。$
本公司与TubeSolar还共同成立了Ascent Solar Technologies德国有限公司(“Ascent德国”)，TubeSolar持有
注6.财产、厂房和设备
下表汇总了截至2022年3月31日和2021年12月31日的财产、厂房和设备：
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自.起 3月31日， |
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自.起 十二月三十一日， |
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2022 |
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2021 |
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家具、固定装置、计算机硬件和 计算机软件 |
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制造机械和设备 |
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制造机械设备， 正在进行中 |
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可折旧的财产、厂房和设备 |
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减去：累计折旧和摊销 |
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净财产、厂房和设备 |
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截至2022年3月31日和2021年3月31日的三个月的折旧费用为
附注7.营运租约
该公司租赁了大约
截至2022年3月31日和2021年12月31日，与公司租赁相关的资产和负债如下：
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自.起 3月31日， |
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自.起 十二月三十一日， |
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2022 |
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2021 |
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经营性租赁使用权资产净额 |
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经营租赁负债的当期部分 |
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经营租赁负债的非流动部分 |
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于截至2022年3月31日及2021年3月31日止三个月内，本公司计入租金开支的经营租赁成本为#美元
9
目录表
经营租赁负债的未来到期日如下：
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2022年剩余时间 |
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2023 |
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2024 |
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2025 |
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2026 |
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此后 |
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租赁付款总额 |
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较少的代表利息的款额 |
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租赁负债现值 |
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经营租赁的剩余租期和贴现率为
注8.库存
截至2022年3月31日和2021年12月31日，扣除准备金后的库存包括：
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自.起 3月31日， |
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自.起 十二月三十一日， |
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2022 |
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2021 |
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原料 |
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Oracle Work in Process |
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成品 |
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总计 |
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附注9.应付票据
2017年6月30日，公司与供应商(“供应商”)达成协议，将其账户余额转换为应付票据，金额为#美元。
附注10.可转换票据
下表提供了该公司无担保、可转换期票的活动摘要：
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本金 天平 1/1/2022 |
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新的 备注 |
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转让或交换的票据 |
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备注 已转换 |
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本金 天平 3/31/2022 |
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更少： 折扣 天平 |
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网络 本金 天平 3/31/2022 |
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Bd1注释 (关联方) |
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南洋笔记 |
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弗勒笔记 |
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Bd1可转换票据
2022年1月3日，BD 1 Investment Holding，LLC(BD1)出售并转让了$
10
目录表
本金存入
南阳可转换票据
2022年1月21日，如上所述，BD1分配了$
2022年2月2日，南阳兑换成美元
Fleur可转换票据
2022年1月21日，如上所述，BD1分配了$
2022年2月2日，芙蓉将美元
注11.A系列优先股
截至2022年1月1日，有
如果普通股的收盘价超过$，A系列优先股可根据公司的选择权转换为普通股。
除非法律另有要求(或与批准某些行动有关)，A系列优先股没有投票权。在本公司清盘、解散或清盘时，在支付或拨备支付本公司的债务和其他债务后，A系列优先股的持有人有权获得相当于A系列优先股每股8.00美元加上任何应计和未支付股息的金额，与向公司普通股持有人进行的任何分配相同。
截至2022年3月31日，有
11
目录表
注12.系列1A优先股
系列1A优先股--第1批收盘
截至2022年1月1日，有
第1A系列优先股的流通股有权与普通股持有人作为一个单一类别(在转换为普通股的基础上)就提交本公司股东在任何股东会议上采取行动或考虑的任何事项(或以股东书面同意代替会议)进行表决。
系列1A优先股的持有者无权获得任何固定的股息率。如果公司支付普通股股息或以其他方式支付普通股的分派，系列1A优先股的持有者将在转换为普通股的基础上获得此类股息或分派。本公司并无指定赎回权赎回1A系列优先股。在清算、解散或清盘时，系列1A优先股的持有者将有权优先于我们的普通股持有者从我们的资产中获得一笔相当于$
2022年2月1日，Crowdex和TubesSolar转换其剩余股份
附注13.股东权益(亏损)
普通股
截至2022年3月31日，公司拥有
优先股
截至2022年3月31日，公司拥有
12
目录表
下表汇总了公司优先股的名称、授权股份和流通股：
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优先股系列名称 |
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股票 授权 |
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股票 杰出的 |
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A系列 |
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系列1A |
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B-1系列 |
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B-2系列 |
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C系列 |
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D系列 |
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D-1系列 |
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E系列 |
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F系列 |
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G系列 |
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H系列 |
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系列I |
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J系列 |
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J-1系列 |
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K系列 |
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A系列优先股
有关A系列优先股活动，请参阅附注11。
系列1A优先股
有关系列1A优先股活动，请参阅附注12。
系列B-1、B-2、C、D、D-1、E、F、G、H、I、J、J-1和K优先股
在截至2022年3月31日和2021年3月31日的三个月内，没有涉及B-1、B-2、C、D、D-1、E、F、G、H、I、J、J-1或K系列的交易。
注14.后续事件
截至2022年5月12日提交本文件时，没有2022年3月31日之后的事件需要报告。
13
目录表
项目2.管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析
以下有关我们财务状况和经营成果的讨论应与我们未经审计的财务报表和本10-Q表中其他部分的财务报表附注以及我们截至2021年12月31日的10-K表年报中包括的经审计财务报表和相关附注一起阅读，该年度报告于2022年3月14日提交给美国证券交易委员会。本讨论和分析包含有关未来事件或我们未来财务业绩的前瞻性陈述。由于许多因素的影响，我们的实际结果可能与这些前瞻性陈述中预期的大不相同。这些陈述涉及已知和未知的风险、不确定性和其他因素，可能导致我们的实际结果、活动水平、业绩或成就与这些前瞻性陈述明示或暗示的任何未来结果、活动水平、业绩或成就大不相同。您应仔细阅读本季度报告和我们截至2021年12月31日的Form 10-K年度报告中的“风险因素”部分，以了解可能导致实际结果与我们的前瞻性陈述大不相同的重要因素。另请参阅题为“前瞻性陈述”的部分。
概述
我们瞄准高价值的专业太阳能市场。这些领域包括航空航天、国防、应急管理和消费者/OEM应用。这一战略使我们能够充分利用我们认为是我们技术的独特优势，包括灵活性、耐用性和有吸引力的重量力量和区域性能力量。它进一步使我们能够在竞争更少、价格更具吸引力的大市场上提供独特的差异化解决方案。
具体地说，我们专注于将我们的专有太阳能技术在三个最高价值的光伏垂直市场中商业化：
I.航空航天：空间、近空间和固定翼无人机
公共部门：国防和应急管理
三、商用离网和便携电力
我们相信，Ascent专有太阳能技术的价值主张不仅符合这些垂直市场客户的需求，还克服了其他太阳能技术在这些独特市场面临的许多障碍。Ascent有能力为这些领域的最终用户设计和开发成品，并与战略合作伙伴合作，为飞艇和固定翼无人机等产品设计和开发定制集成解决方案。Ascent看到这些垂直市场中的一些终端用户的需求存在显著重叠，并相信它可以在采购、开发和生产方面实现规模经济，为这些客户将产品商业化。
将Ascent的太阳能组件集成到太空、近空间和航空飞行器中，并采用超轻和灵活的太阳能组件，这对公司来说是一个重要的市场机会。这个市场的客户历来要求太阳能组件供应商提供高水平的耐用性、高电压和转换效率，我们相信我们的产品非常适合在这个高端市场竞争。
在截至2022年3月31日的三个月里，我们产生了 总收入的566,210美元。截至2022年3月31日，我们的累计赤字为432,080,037美元。
2017年1月，Ascent获得了供应高压超轻型薄膜CIGS光伏毯子的合同。这些50W的全层压柔性毯子是使用一种新工艺制造的，该工艺针对高温下近空间条件下的高性能进行了优化，并且是定制设计，可以轻松地模块化集成到串联和并联配置中，以获得此类应用所需的所需电压和电流。
2017年11月，Ascent推出了XD™系列的下一代基于USB的便携式电源系统。第一个推出的产品是XD-12，和以前的产品一样，它是一个折叠的，重量轻，易于装载，带有USB电源调节的光伏系统。这一代光伏便携式电源的独特之处在于更高的光伏功率(12瓦)和2.0安培的智能USB输出，使XD-12能够像墙上插座一样快速为大多数智能手机、平板电脑和支持USB的设备充电。增强型智能USB电路与要充电的设备一起工作，这样设备就可以确定它能够从XD-12获得的最大功率，并确保直接从太阳能获得可能的最佳充电性能。
同样在2017年，Ascent为一家太空客户制造了一个新的微型模块，尺寸约为12.8 mm x 50 mm(0.5英寸x 2.0英寸)，非常适合实验室规模的环境测试，以及随后集成到飞行实验中。
14
目录表
2018年2月，公司推出了我们XD系列的第二款产品。提供高达48瓦的太阳能功率，我们相信耐用和紧凑的Ascent XD-48太阳能充电器是为许多便携式电子产品和离网电源系统充电的理想解决方案。XD-48的多功能性使其可以在需要的任何地方直接从太阳为军用和消费电子设备充电。与XD-12一样，XD-48也具有紧凑和便携的设计，其坚固耐用的耐候性结构能够承受冲击、坠落、损坏，甚至是轻微的刺伤，以在最恶劣的条件下供电。
2018年3月，我们与一家总部位于欧洲的客户就他们的比空气轻、充满氦的飞艇项目进行了合作，该项目基于我们新开发的超轻型模块，其衬底材料是我们标准模块厚度的一半。2019年，我们完成了来自同一客户的重复订单，该客户后来在美国建立了飞艇开发业务。2020年，我们收到了同一客户的第三份扩大订单，并于2021年第二季度完成订单。最近，在4个月中这是2021年第四季度，我们收到了第四份订单，目标发货日期为发送2022年的第四季度。
2021年9月15日，公司与公司现有主要利益相关者TubeSolar签订了长期供应和联合开发协议(“JDA”)。见“主要股东”和“某些交易”。根据联合开发协议的条款，公司将生产薄膜光伏薄膜(“光伏薄膜”)，TubeSolar将购买薄膜光伏薄膜(“光伏薄膜”)，用于需要太阳能薄膜的农业光伏(“APV”)应用中的太阳能组件。根据联合发展协议，公司将获得(I)高达400万美元的非经常性工程(“NRE”)费用，(Ii)在实现某些商定的生产和成本结构里程碑时获得的高达1350万美元的付款，以及(Iii)向TubeSolar销售光伏薄膜的产品收入。JDA没有固定的期限，只有在任何一方违约的情况下才能终止。
本公司与TubeSolar还在德国联合成立了一家子公司，TubeSolar持有该公司30%的少数股权(“合资企业”)。合资公司的目的是在德国建立和运营一家光伏制造厂，专门生产和交付光伏箔给TubeSolar。在合资工厂完全投入运营之前，光伏铝箔将在公司位于科罗拉多州桑顿的现有工厂生产。双方预计将共同开发下一代模具，用于在合资企业生产光伏箔。2021年11月10日，该公司以每股1欧元的价格购买了17,500股合资公司的股票。
我们继续为商业和军事用户设计和制造光伏集成便携式电源应用，包括美国海军陆战队、美国空军特种作战司令部、美国特种作战司令部、美国陆军特种作战司令部、美国陆军未来司令部等。由于我们的技术采用的单片集成实现了高耐用性，能够将模块定制为不同的外形规格，以及我们认为我们的模块提供了业界领先的轻量化和灵活性，我们相信我们产品的潜在应用非常广泛，包括可能需要发电的任何领域，如灾难恢复和紧急准备、到偏远地区的商业和个人探险、在电力基础设施较差地区的人道主义工作、涉及野生动物观察的摄影和拍摄，等等。
商业化与制造战略
我们通过在柔性塑料基板上粘贴一层薄薄的CIGS层来制造我们的产品，这种大幅面卷对卷工艺允许我们在集成的顺序操作中制造我们的柔性光伏组件。我们使用专利的单片集成技术，使我们能够形成完整的光伏组件，而电池间连接的后端组装成本很低，甚至没有成本。传统的光伏制造商通过将离散的光伏电池粘接或焊接在一起来组装光伏组件。这一制造步骤通常会增加制造成本，有时证明不利于成品的总体产量和可靠性。通过使用我们专有的单片集成技术减少或消除这一额外步骤，我们相信我们可以在我们的光伏组件中实现成本节约，并提高可靠性。我们满足近期生产要求所需的所有工具都安装在我们位于科罗拉多州桑顿的工厂。
我们计划继续发展我们目前的光伏技术，以提高模块效率，改善我们的制造工具和加工能力，并降低制造成本。我们还计划继续利用研发合同为这一开发提供部分资金。
15
目录表
重大趋势、不确定性和挑战
我们认为，直接或间接影响我们的财务业绩和经营结果的重大趋势、不确定性和挑战包括：
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• |
我们有能力让客户对我们的产品产生认可和需求； |
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• |
在已安装的设备上成功地扩大了商业生产； |
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• |
由于我们的经营亏损历史，对我们作为持续经营企业的能力产生了很大的怀疑； |
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• |
在我们的目标市场上成功和及时地获得使用认证； |
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|
• |
成功操作生产工具，以实现实现成本目标所需的效率、产量和产量； |
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• |
我们设计的产品以足以产生利润的价格销售； |
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|
• |
我们有能力筹集足够的资本，使我们的销售额达到足以在对我们有利的条件下实现盈利的水平； |
|
|
• |
有效管理我们国内和国际业务的计划升级； |
|
|
• |
我们有能力成功地发展和保持与主要合作伙伴的战略关系，包括原始设备制造商、系统集成商、分销商、零售商和电子商务公司，这些公司直接与我们目标市场的最终用户打交道； |
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|
• |
我们维持普通股在场外交易市场上市的能力； |
|
|
• |
我们对财务报告保持有效内部控制的能力； |
|
|
• |
我们实现预期运营业绩和成本指标的能力； |
|
|
• |
我们达成商业上可行的许可、合资企业或其他商业安排的能力； |
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|
• |
原材料的可得性； |
|
|
• |
知识产权的潜在损失；以及 |
|
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• |
新冠肺炎以及围绕全球大流行持续时间和影响的不确定性。 |
陈述依据：随附的未经审计的简明综合财务报表来自Ascent Solar Technologies，Inc.和Ascent Solar(Asia)Pte的会计记录。Ascent Solar(Asia)Pte.Ltd.(统称为“公司”)截至2022年3月31日及2021年12月31日的业绩及截至2022年3月31日及2021年3月31日的三个月的经营业绩。Ascent Solar(Asia)Pte.Ltd.由Ascent Solar Technologies，Inc.全资拥有。所有重大的公司间结余及交易已在随附的简明综合财务报表中注销。
16
目录表
关键会计政策和估算
管理层定期审查报告财务业绩时使用的关键会计政策。在编制这些财务报表时，我们需要做出影响资产、负债、收入和费用的报告金额以及或有资产和负债的相关披露的估计和判断。对用于制定这些估计的流程进行持续评估。估计是基于历史经验和各种其他被认为对判断资产和负债的账面价值是合理的假设。实际结果可能不同，因为假设的结果可能会发生变化。
公司在截至2021年12月31日的年度报告10-K表格中的审计财务报表附注3中介绍了公司的重要会计政策。截至2022年3月31日，我们的会计政策没有重大变化。
经营成果
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截至三个月 3月31日， |
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2022 |
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2021 |
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$Change |
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更改百分比 |
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收入 |
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|
|
产品 |
|
$ |
54,210 |
|
|
$ |
165,158 |
|
|
$ |
(110,948 |
) |
|
|
-67 |
% |
|
里程碑和工程学 |
|
|
512,000 |
|
|
|
- |
|
|
|
512,000 |
|
|
|
100 |
% |
|
总收入 |
|
|
566,210 |
|
|
|
165,158 |
|
|
|
401,052 |
|
|
|
33 |
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
成本和开支 |
|
|
|
|
|
|
|
|
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|
|
|
|
|
|
|
收入成本 |
|
|
532,890 |
|
|
|
72,782 |
|
|
|
460,108 |
|
|
|
632 |
% |
|
研究、开发和 制造业务 |
|
|
1,406,322 |
|
|
|
728,036 |
|
|
|
678,286 |
|
|
|
93 |
% |
|
SG&A |
|
|
821,266 |
|
|
|
561,709 |
|
|
|
259,557 |
|
|
|
46 |
% |
|
折旧 |
|
|
16,665 |
|
|
|
12,872 |
|
|
|
3,793 |
|
|
|
29 |
% |
|
总成本和费用 |
|
|
2,777,143 |
|
|
|
1,375,399 |
|
|
|
1,401,744 |
|
|
|
102 |
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
运营亏损 |
|
|
(2,210,933 |
) |
|
|
(1,210,241 |
) |
|
|
(1,000,692 |
) |
|
|
83 |
% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
其他收入/(支出) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
其他收入/(支出)，净额 |
|
|
- |
|
|
|
800 |
|
|
|
(800 |
) |
|
|
-100 |
% |
|
利息支出 |
|
|
(2,086,314 |
) |
|
|
(562,079 |
) |
|
|
(1,524,235 |
) |
|
|
271 |
% |
|
衍生工具的公允价值变动及 债务清偿时的损益 |
|
|
- |
|
|
|
3,617,904 |
|
|
|
(3,617,904 |
) |
|
|
-100 |
% |
|
权益法投资收益/(亏损) |
|
|
(2 |
) |
|
|
|
|
|
|
(2 |
) |
|
|
100 |
% |
|
其他收入/(支出)合计 |
|
|
(2,086,316 |
) |
|
|
3,056,625 |
|
|
|
(5,142,941 |
) |
|
|
-168 |
% |
|
净(亏损)/收入 |
|
$ |
(4,297,249 |
) |
|
$ |
1,846,384 |
|
|
$ |
(6,143,633 |
) |
|
|
-333 |
% |
截至2022年3月31日及2021年3月31日止三个月的比较
总收入。与2021年同期相比，截至2022年3月31日的三个月，我们的总收入增加了401,052美元，增幅为33%，这主要是由于本期从TubeSolar收到的NRE费用。这部分被当期产品收入下降所抵消。
收入成本。收入成本主要由维修和维护、直接人工和管理费用组成。与2021年同期相比，截至2022年3月31日的三个月，我们的收入成本增加了460,108美元，增幅为632%。这主要是由于与2021年同期相比，截至2022年3月31日的三个月的运营增加，导致维修和维护、人员和其他运营成本增加。管理层认为，我们的工厂利用率严重不足，大幅增加收入将导致边际利润
17
目录表
直接人工和间接费用的增加包括在收入成本中。作为这样的管理层续未来的重点是通过增加销售和提高工厂利用率来提高毛利率。
研发和制造业务。研究、开发和制造运营成本包括在我们的制造设施中进行产品开发、生产前和生产活动所发生的成本。研究、开发和制造运营成本还包括与技术开发相关的成本。与2021年同期相比，截至2022年3月31日的三个月，研发和制造运营成本增加了678,286美元，增幅为93%。这主要是由于与2021年同期公司的重启状态相比，本期间的运营水平提高，导致维修和维护、人员和其他运营成本增加。
销售， 一般的和行政的。与2021年同期相比，截至2022年3月31日的三个月的销售、一般和行政费用增加了259,557美元，或46%。成本增加的主要原因是，与本公司2021年同期的重启情况相比，本期的人员和人员相关成本增加。
其他收入/支出。与2021年同期相比，截至2022年3月31日的三个月其他收入减少了5,142,941美元，降幅为168%。减少的主要原因是，与本期相比，上期确认的衍生债务公允价值的变化带来了收益，当时公司加快了约200万美元的可转换债务折价摊销，并在可转换债券持有人转换债务时将其确认为利息支出。
净(亏损)/收入。与2021年同期相比，截至2022年3月31日的三个月，我们的净亏损增加了6,143,633美元，增幅为333%，这主要是由于上述项目。
流动性与资本资源
该公司继续在其制造工厂进行有限的光伏生产。该公司预计，在完全实施其产品战略之前，销售收入和现金流将不足以支持运营和现金需求。在截至2022年3月31日的三个月中，该公司使用了2792,080美元的现金进行运营。
预计额外的预计总收入不会为全年带来正的现金流状况，截至2022年3月31日，该公司的营运资本为1,439,461美元。因此，未来12个月的现金流动资金将不够用，将需要额外的融资。
该公司通过扩大销售和分销渠道，继续加快与其军用太阳能产品和特种光伏应用战略相关的销售和营销工作。公司已经开始通过战略或财务投资者获得额外融资的活动，但不能保证公司能够以可接受的条件或根本不能筹集额外资本。如果公司的收入没有迅速增加，和/或没有获得额外的融资，公司将被要求大幅削减业务，以降低成本和/或出售资产。此类行动可能会对公司未来的运营产生不利影响。
由于公司经常性的运营亏损，以及需要额外的融资来满足其运营和资本要求，公司维持足够的流动资金有效运营业务的能力存在不确定性，这使人怀疑公司作为一家持续经营的企业是否有能力继续经营。
管理层不能保证公司将成功完成其任何计划。这些精简的综合财务报表不包括任何必要的调整，如果公司无法继续经营下去的话。
18
目录表
两地现金流量表比较三截至的月份March 31, 2022 和 2021
截至2022年3月31日的三个月，我们在运营中使用的现金为2,792,080美元，而截至2021年3月31日的三个月为2,009,294美元，增加了782,786美元。这一增长主要是由于与本公司2021年三个月期间的重启情况相比，本期间的业务规模有所扩大。截至2022年3月31日的三个月，用于投资活动的现金为141,318美元，而截至2021年3月31日的三个月，投资活动没有提供现金。这一变化主要是由于公司在本期投资了新的PP&E。在截至2022年3月31日的三个月中，业务中使用的现金净额为2,792,080美元，资金来自2021年发行优先股和普通股的收益。
表外交易
截至2022年3月31日，我们没有任何S-K规则第303(A)(4)(Ii)项所界定的表外安排。
较小的报告公司状态
我们是一家“较小的报告公司”，这意味着我们非关联公司持有的股票的市值不到7亿美元，在最近结束的财年中，我们的年收入不到1亿美元。如果(I)非关联公司持有的我们股票的市值低于2.5亿美元，或(Ii)在最近结束的财年中，我们的年收入低于1亿美元，并且非关联公司持有的我们股票的市值低于7亿美元，我们可能会继续成为一家规模较小的报告公司。作为一家较小的报告公司，我们可能会依赖较小的报告公司可以获得的某些披露要求的豁免。具体地说，作为一家较小的报告公司，我们可能会选择在我们的Form 10-K年度报告中只公布最近两个会计年度的经审计财务报表，而较小的报告公司已经减少了关于高管薪酬的披露义务。
项目3.关于市场风险的定量和定性披露
外币兑换风险
截至2022年3月31日，我们没有持有大量资金，也没有以外币计价的重大未来债务。
虽然我们的报告货币是美元，但我们可能会以其他国家的当地货币开展业务并产生成本，我们可能在这些国家开展业务、进行销售和购买材料。因此，我们面临货币兑换风险。此外，外币与美元汇率的变化可能会影响我们未来的净销售额和销售成本，并可能导致汇兑损失。
利率风险
我们因利率变化而面临的市场风险主要与我们的现金等价物和投资组合有关。截至2022年3月31日，我们的现金等价物仅包括在金融机构持有的运营账户。我们可能会不时地持有受限基金、货币市场基金、对美国政府证券和高质量公司证券的投资。我们投资活动的主要目标是保留本金并按需提供流动性，同时在不显著增加风险的情况下最大化我们从投资中获得的收入。与利率波动相关的对我们的直接风险仅限于我们的投资组合，我们不认为利率的变化会对我们的财务状况、经营业绩或现金流产生重大影响。
项目4.控制和程序
信息披露控制和程序的评估
我们维持披露控制和程序，旨在确保我们根据经修订的1934年证券交易法(“交易法”)提交或提交的报告中要求披露的信息在美国证券交易委员会规则和表格指定的时间段内被记录、处理、汇总和报告。我们的披露控制和程序包括但不限于控制和程序，旨在确保积累我们根据交易所法案提交的报告中要求披露的信息，并视情况传达给管理层，以便及时就所需披露做出决定。我们的管理层进行了一项要求
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目录表
交易法下的规则13a-15和15d-15关于我们的披露控制和程序的有效性，如交易法下的规则13a-15和15d-15所定义，截至March 31, 2022。基于这项评估，我们的管理层得出结论，我们的披露控制和程序的设计和运作在March 31, 2022.
管理层关于财务报告内部控制的报告
我们的管理层负责建立和维护对财务报告的充分内部控制，如《交易法》第13a-15(F)和15d-15(F)条所定义。我们的财务报告内部控制制度旨在根据美利坚合众国公认的会计原则(“美国公认会计原则”)，为财务报告的可靠性和为外部目的编制财务报表提供合理保证，并包括以下政策和程序：
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• |
与保存合理详细、准确和公平地反映我们资产的交易和处置的记录有关； |
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|
• |
提供合理的保证交易的记录是必要的，以便根据美国公认会计原则编制财务报表，并且我们的收入和支出仅根据我们管理层和董事的授权进行；以及 |
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|
• |
提供合理保证，防止或及时发现可能对我们的财务报表产生重大影响的未经授权获取、使用或处置我们的资产。 |
在董事会审计委员会的监督下，在包括首席执行官在内的管理层的参与下，我们使用特雷德韦委员会(COSO)赞助组织委员会发布的《内部控制-综合框架(2013)》中确立的标准，对我们的财务报告内部控制的有效性进行了评估。基于这一评估，我们的管理层得出结论，我们对财务报告的内部控制自2022年3月31日起有效。我们的管理层与审计委员会一起审查了其评估结果。
由于其固有的局限性，财务报告的内部控制可能无法防止或发现错误陈述。此外，对未来期间进行任何有效性评估的预测都有可能因条件的变化而出现控制不足的风险，或者政策或程序的遵守程度可能会恶化。
财务报告内部控制的变化
在截至2022年3月31日的三个月内，财务报告内部控制并无其他重大影响或合理可能重大影响财务报告内部控制的变化。
20
目录表
第二部分：其他信息
项目1.法律诉讼
有时，我们可能会卷入在正常业务过程中出现的法律诉讼。我们目前不知道有任何此类诉讼或索赔会对我们的业务、财务状况或经营结果产生重大不利影响，无论是个别还是整体。
第1A项。风险因素
新冠肺炎疫情在美国和世界范围内造成业务中断，可能对公司的运营和业绩产生负面影响。尽管目前预计这种干扰是暂时的，但持续时间仍存在相当大的不确定性。因此，这可能会对公司的经营活动和业绩产生影响。然而，目前还不能合理估计相关的财务影响和持续时间。
除本10-Q表格所载资料外，阁下应仔细考虑本公司截至2021年12月31日止年度的10-K表格年度报告第I部分第1A项“风险因素”项下所披露的风险因素。与截至2021年12月31日的Form 10-K年度报告中包含的风险因素相比，我们的风险因素没有实质性变化。
第二项股权证券的未经登记的销售和收益的使用
没有。
收益的使用
不适用。
发行人购买股票证券
在截至2022年3月31日的三个月里，我们没有回购任何股权证券。
项目3.高级证券违约
不适用。
项目4.矿山安全信息披露
不适用。
项目5.其他信息
没有。
21
目录表
项目6.展品
本表格10-Q中所附的展品索引中所列的展品均已存档或并入本表格10-Q中，以供参考。
展品索引
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证物编号： |
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描述 |
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3.1 |
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修订和重新注册的公司证书(通过参考2006年1月23日提交的SB-2表格注册声明的附件3.2并入(REG.第333-131216号) |
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3.2 |
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经修订及重订的公司注册证书修订证书(在截至2011年9月30日的季度报告10-Q表格中参考附件3.1并入) |
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3.3 |
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经修订及重订的公司注册证书的修订证书(于2014年2月11日提交的表格8-K中引用附件3.1并入本公司的报告) |
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3.4 |
|
2014年8月26日修订后的《公司注册证书》。(参考附件3.1并入我们于2014年9月2日提交的当前8-K表格报告中) |
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3.5 |
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2014年10月27日修订和重新发布的公司注册证书的修订证书(通过引用附件3.1并入我们于2014年10月28日的8-K表格中) |
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3.6 |
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2014年12月22日修订后的《公司注册证书》。(参考附件3.1并入我们于2014年12月23日提交的当前8-K表格报告中) |
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3.7 |
|
第二次修订和重新修订附例(通过参考我们于2009年2月17日提交的表格8-K当前报告的附件3.2并入) |
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3.8 |
|
第二次修订和重新修订附例的第一修正案(通过参考我们截至2009年9月30日的季度报告10-Q表的附件3.3并入) |
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3.9 |
|
第二次修订和重新修订附例的第二修正案(通过参考我们2013年1月25日提交的表格8-K的当前报告的附件3.1并入) |
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3.10 |
|
第二次修订和重新修订附例的第三修正案(通过参考我们2015年12月18日提交的表格8-K的当前报告的附件3.1并入) |
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3.11 |
|
修订后的《公司注册证书》，日期为2016年5月26日(通过引用附件3.1并入我们于2016年6月2日提交的当前8-K表格报告) |
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|
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|
3.12 |
|
修订后的公司注册证书，日期为2016年9月15日(通过引用附件3.1并入我们于2016年9月16日提交的当前8-K表格报告中) |
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|
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|
3.13 |
|
修订后的公司注册证书，日期为2017年3月16日(通过引用附件3.1并入我们于2017年3月17日提交的8-K表格的当前报告中) |
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|
|
3.14 |
|
2018年7月19日修订和重新发布的公司注册证书修正案(通过引用附件3.1并入我们于2018年7月23日提交的当前8-K表格报告中) |
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3.15 |
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1A系列可转换优先股的优先股、权利和限制的指定证书(通过引用附件3.1并入我们于2020年9月30日提交的8-K表格的当前报告中) |
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3.16 |
|
修订后的公司注册证书，日期为2021年9月23日(通过引用附件3.1并入我们于2021年9月24日提交的当前8-K表格报告中) |
22
目录表
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3.17 |
|
修订后的公司注册证书，日期为2022年1月27日(通过引用附件3.1并入我们于2022年2月2日提交的8-K表格的当前报告中) |
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4.1 |
|
普通股证书格式(通过参考2006年6月6日提交的SB-2/A表格注册声明的附件4.1并入(Reg.第333-131216号) |
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4.2 |
|
A系列优先股指定证书(作为我们2013年7月1日提交的S-3表格注册说明书的附件4.2提交(Reg.第333-189739号) |
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4.3 |
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证券说明(参考本公司于2021年5月13日提交的Form 10-K年报附件4.3) |
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10.1 CTR |
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本公司与ITN Energy Systems，Inc.于2006年1月17日签订的证券购买协议(通过参考我们于2006年1月23日提交的SB-2表格注册声明的附件10.1合并(REG.第333-131216号) |
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10.2CTR |
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本公司与ITN Energy Systems，Inc.于2006年1月17日签订的发明和商业秘密转让协议(通过参考我们于2006年1月23日提交的SB-2表格注册声明的附件10.2合并(REG.第333-131216号) |
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10.3 |
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本公司与ITN Energy Systems，Inc.于2006年1月17日签订的专利申请转让协议(通过引用我们于2006年1月23日提交的SB-2表格注册声明的附件10.3合并(REG.第333-131216号) |
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10.4CTR |
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本公司与ITN Energy Systems，Inc.之间于2006年1月17日签订的许可协议(通过参考我们于2006年1月23日提交的SB-2表格注册声明的附件10.4合并(REG.第333-131216号) |
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10.5 |
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公司、ITN Energy Systems，Inc.和特拉华大学于2005年11月23日签署的信函协议(通过引用附件10.16并入我们于2006年5月26日提交的SB-2/A表格注册声明(REG.第333-131216号) |
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10.6CTR |
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本公司与UD Technology Corporation于2006年11月21日签订的许可协议(合并内容参考我们于2006年11月29日提交的8-K表格当前报告的附件10.1) |
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10.7 |
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本公司、ITN Energy Systems，Inc.和美国政府于2007年1月1日签订的更新协议(参考我们截至2006年12月31日的Form 10-KSB年度报告的附件10.23) |
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10.8† |
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公司与Victor Lee于2014年4月4日签订的高管聘用协议(作为我们于2014年4月9日提交的8-K表格的附件10.1提交) |
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10.9† |
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第七次修订和重新修订的2005年股票期权计划(通过引用我们于2016年4月22日的最终委托书附件B而并入) |
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10.10† |
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第七次修订和重新修订了2008年限制性股票计划股票期权计划(通过参考我们于2016年4月22日发布的最终委托书附件A纳入) |
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10.11+ |
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科罗拉多州桑顿格兰特街12300号的工业租约，日期为2020年9月21日(通过引用附件10.50并入我们2021年1月29日提交的Form 10-K年报中) |
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10.12+ |
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日期为2021年9月15日的长期供应和联合开发协议(参考附件10.2并入我们截至2021年9月30日的Form 10-Q季度报告中) |
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10.13 |
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Fleur Capital无担保可转换本票，日期为2022年1月3日 |
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10.14 |
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日期为2022年1月21日的南阳无担保可转换本票 |
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31.1* |
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根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302条颁发的首席执行官证书 |
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31.2* |
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根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302条颁发首席财务官证书 |
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32.1* |
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根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906条颁发的首席执行官证书 |
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32.2* |
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根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906条颁发首席财务官证书 |
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23
目录表
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101.INS |
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内联XBRL实例文档-实例文档不显示在交互数据文件中，因为XBRL标记嵌入在内联XBRL文档中。 |
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101.SCH |
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内联XBRL分类扩展架构文档 |
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101.CAL |
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内联XBRL分类扩展计算链接库文档 |
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101.DEF |
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内联XBRL分类扩展定义Linkbase文档 |
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101.LAB |
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内联XBRL分类扩展标签Linkbase文档 |
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101.PRE |
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内联XBRL分类扩展演示文稿Linkbase文档 |
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104 |
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封面交互数据文件(嵌入内联XBRL文档中) |
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* |
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随函存档 |
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CTR |
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根据保密要求，本展品的部分内容已被遗漏。 |
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† |
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指管理合同或补偿计划或安排。 |
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+ |
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根据S-K规则第601(B)(10)条，展品的某些部分已被省略。遗漏的资料(I)不具重大意义，及(Ii)如公开披露可能会对本公司造成竞争损害。 |
24
目录表
阿森斯太阳能技术公司。
签名
根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已于2022年5月12日正式授权以下签署人代表其签署本报告。
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阿森斯太阳能技术公司。 |
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May 12, 2022 |
由以下人员提供： |
/s/维克多·李 |
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李江贤(又名李泽钜) 总裁兼首席执行官 (首席行政主任) |
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May 12, 2022 |
由以下人员提供： |
/s/Michael J.Gilbreth |
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迈克尔·J·吉尔布瑞斯 首席财务官 (首席财务会计官) |
25