美国

美国证券交易委员会

华盛顿特区，20549

 

表格8-K

 

当前报告

依据第13或15(D)条

《1934年证券交易法》

报告日期(最早报告事件日期)：2022年5月11日(May 11, 2022)

 

ProShares Trust II

(注册人的确切姓名载于其章程)

 

 

特拉华州		001-34200		87-6284802
(国家或其他司法管辖区 成立为法团)		(佣金) 文件编号)		(税务局雇主 识别号码)

迈克尔·L·萨皮尔

C/o ProShare Capital Management LLC

威斯康星大道7272号

21楼

贝塞斯达, 马里兰州20814

(240) 497-6400

(服务代理商的名称、地址，包括邮政编码和电话号码，包括区号)

复制到：

迈克尔·M·菲利普

C/o Morgan Lewis&Bockius LLP

瓦克西路77号

伊利诺伊州芝加哥60601

和

理查德·F·莫里斯

C/o ProShare Capital Management LLC

威斯康星大道7272号

21楼

马里兰州贝塞斯达，邮编20814

 

根据该法第12(B)条登记或将登记的证券。

 

每个班级的标题		交易 符号		各交易所名称 在其上注册的
ProShares UltraShort日元		YCS		纽约证券交易所Arca，Inc.
ProShares超彭博原油		UCO		纽约证券交易所Arca，Inc.
ProShares UltraShort彭博天然气		KOLD		纽约证券交易所Arca，Inc.
ProShares UltraShort彭博原油		上海合作组织		纽约证券交易所Arca，Inc.

如果表格8-K的提交意在同时满足注册人根据下列任何一项规定的提交义务(见一般指示A.2)，请勾选下面相应的方框。如下所示)：

 

☐	根据《证券法》第425条的书面通知(《联邦判例汇编》第17卷，230.425页)

 

☐	根据《交易法》(17CFR)第14a-12条征求材料240.14a-12)

 

☐	《规则》规定的开庭前通知14d-2(b)根据《交易法》(17 CFR 240.14d-2(B))

 

☐	《规则》规定的开庭前通知13e-4(c)根据《交易法》(17 CFR 240.13E-4(C))

用复选标记表示注册人是否为1933年证券法规则405(本章230.405节)或1934年证券交易法规则12b-2所界定的新兴成长型公司(§240.12b-2本章的内容)。

新兴成长型公司☐

如果是一家新兴的成长型公司，用复选标记表示注册人是否已选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易所法》第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。☐

 

 

 

第8.01项。其他活动

更改为交易所列表

2022年5月11日，ProShare Capital Management LLC代表ProShares Trust II(“信托”)发布了一份新闻稿，宣布对ProShares UltraShort Yen(纽约证券交易所Arca代码“YCS”)和ProShares Ultra Bloomberg原油(纽约证券交易所Arca代码“UCO”)进行正向股票拆分(“正向拆分”)，并对ProShares UltraShort Bloomberg Natural Gas(纽约证券交易所Arca代码“KOLD”)和ProShares UltraShort Bloomberg原油(纽约证券交易所ARCA代码“SCO”)进行反向股票拆分(“反向拆分”)。拆分不会改变股东投资的价值。

正向拆分

ProShares UltraShort Yen将对其股票进行2：1的远期拆分。ProShares Ultra Bloomberg原油将对其股票进行4：1的远期拆分。远期拆分将于2022年5月26日市场开盘时生效，届时这些基金将开始以远期拆分后的价格进行交易。这些基金的股票代码不会改变。远期拆分将降低基金的每股价格，并按比例增加已发行股票的数量。具体地说，对于ProShares UltraShort Yen，基金股东持有的每一份远期前拆分股份将导致收到2股远期拆分后股份，定价为一半远期拆分前股份的资产净值。对于ProShares Ultra Bloomberg原油，每预转发基金股东持有的拆分股份将导致收到4后远期拆分股份，其定价为四分之一远期拆分前股份的资产净值。

反向拆分

ProShares UltraShort彭博天然气将执行1：4的股票反向拆分。ProShares UltraShort彭博原油将执行1：5的股票反向拆分。反向拆分将在2022年5月26日市场开盘时生效，届时这些基金将开始以反向拆分后的价格进行交易。基金的股票代码不会改变，但基金将获得新的CUSIP编号(74347Y813代表KOLD，74347Y797代表SCO)。反向拆分将提高基金的每股价格，同时按比例减少流通股数量。具体而言，对于ProShares UltraShort Bloomberg Natural Gas，基金股东持有的每4股反向拆分前股份将导致收到一股反向拆分后股份，其定价将比前置反转拆分股份。对于ProShares UltraShort Bloomberg原油，基金股东持有的每5股预反向拆分股份将导致收到一站式反向拆分股票，其定价将高于反向拆分前股票资产净值的5倍。

基金股东如持有的股份数量并非适用的反向分拆比率的准确倍数(即不是4或5的倍数)，则反向分拆将会产生零碎股份。反向拆分后的零碎股份将被赎回为现金，并发送给股东的经纪人登记。这种赎回可能会导致一些股东实现收益或亏损，这可能是这些股东的应税事件。

赞助商通过日期为2022年5月11日的新闻稿宣布了上述消息。本新闻稿的副本作为附件99.1附在本报告的8-K表格中，并在此引用作为参考。新闻稿包括与额外资金有关的信息，这些资金都不是信托基金的系列资金。

项目9.01财务报表和证物

(D)展品

 

证物编号：		描述
99.1		新闻稿日期为2022年5月11日。
104		表单上当前报告的封面8-K,以内联XBRL格式设置

签名

根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促使本报告由正式授权的下列签署人代表其签署。

Date: May 11, 2022