arry-20220331
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美国证券交易委员会
华盛顿特区，20549

表格10-Q

☒根据1934年《证券交易法》第13或15(D)条规定的季度报告
截至本季度末March 31, 2022

或

☐根据1934年《证券交易法》第13或15(D)条提交的过渡报告
由_至_的过渡期

委托文件编号：001-39613

https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/1820721/000182072122000050/arry-20220331_g1.jpg

阵列技术公司
(注册人的确切姓名载于其章程)

特拉华州83-2747826
(州或其他司法管辖区)(国际税务局雇主身分证号码)
3901中环广场东北阿尔伯克基新墨西哥州87109
(主要行政办公室地址)(邮政编码)

(注册人的电话号码，包括区号)(505)881-7567

(前姓名、前地址和前财政年度，如果自上次报告以来发生变化) 不适用

根据该法第12(B)条登记的证券：
每个班级的标题交易代码注册的每个交易所的名称
普通股，面值0.001美元阿利纳斯达克全球市场

用复选标记表示注册人(1)是否在过去12个月内(或注册人被要求提交此类报告的较短时间内)提交了1934年《证券交易法》第13条或15(D)节要求提交的所有报告，以及(2)在过去90天内是否符合此类提交要求。☒是 ☐ No

用复选标记表示注册人是否在过去12个月内(或在注册人被要求提交此类文件的较短时间内)以电子方式提交了根据S-T规则第405条(本章232.405节)要求提交的每个交互数据文件。☒是 ☐ No
用复选标记表示注册人是大型加速申报公司、加速申报公司、非加速申报公司、较小的报告公司或新兴成长型公司。请参阅《交易法》第12b-2条规则中“大型加速申报公司”、“加速申报公司”、“较小申报公司”和“新兴成长型公司”的定义。
大型加速文件服务器☒加速文件管理器☐
非加速文件服务器☐规模较小的报告公司☐
新兴成长型公司☐



如果是一家新兴的成长型公司，用复选标记表示注册人是否已选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易所法》第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。☐

用复选标记表示注册人是否是空壳公司(如《交易法》第12b-2条所定义)。☐是☒不是

注明截至最后实际可行日期，发行人所属各类普通股的流通股数量：
截至2022年5月10日，有150,175,189普通股，每股面值0.001美元，已发行和已发行。



阵列技术公司
索引表10-Q

第一部分-财务信息
第1项。未经审计的简明合并财务报表
简明综合资产负债表
1
简明综合业务报表
3
简明综合全面收益表(损益表)
4
可赎回永久优先股和股东权益(亏损)简明综合变动表
5
现金流量表简明合并报表
7
简明合并财务报表附注
9
第二项。管理层对财务状况和经营成果的探讨与分析
30
第三项。关于市场风险的定量和定性披露
42
第四项。控制和程序
42
第二部分--其他资料
第1项。法律诉讼
44
第1A项。风险因素
46
第二项。未登记的股权证券销售和收益的使用
46
第三项。高级证券违约
46
第四项。煤矿安全信息披露
46
第五项。其他信息
46
第六项。陈列品
46
3


第一部分-财务信息
项目1.财务报表

阵列技术公司及其子公司
简明综合资产负债表
(以千为单位，每股和每股金额除外)

March 31, 20222021年12月31日
(未经审计)
资产
流动资产
现金和现金等价物$49,491 $367,670 
应收账款净额390,921 236,009 
库存，净额299,010 205,653 
应收所得税31,079 9,052 
预付费用和其他46,495 33,649 
流动资产总额816,996 852,033 
财产、厂房和设备、净值16,878 10,692 
商誉379,840 69,727 
其他无形资产，净额470,690 174,753 
递延税项资产— 9,345 
其他资产31,314 26,429 
总资产$1,715,718 $1,142,979 
负债和股东权益(赤字)
流动负债
应付帐款$187,466 $91,392 
应付帐款-关联方478 610 
应计费用及其他54,837 38,494 
应计保修准备金3,201 3,192 
应付所得税6,452 60 
递延收入121,624 99,575 
或有对价的本期部分— 1,773 
债务的当期部分48,180 4,300 
其他流动负债10,886 5,909 
流动负债总额433,124 245,305 
长期负债
递延税项负债92,931 — 
或有对价，扣除当期部分9,363 12,804 
其他长期负债7,102 5,557 
长期保修4,743 — 
长期债务，扣除当期部分778,248 711,056 
长期负债总额892,387 729,417 
1
阵列技术公司及其子公司
简明综合资产负债表(续)
(以千为单位，每股和每股金额除外)
March 31, 20222021年12月31日
(未经审计)
总负债1,325,511 974,722 
承付款和或有事项(附注16)
A系列可赎回永久优先股，面值$0.001面值-500,000授权的；400,000和350,000截至2022年3月31日和2021年12月31日发行的股票；清算优先权为$400.0百万美元和美元350.0截至2022年3月31日和2021年12月31日
281,792 237,462 
股东权益(亏损)
优先股：$0.001面值-4,500,000授权股份；无截至2022年3月31日和2021年12月31日发布
— — 
普通股：$0.001面值-1,000,000,000授权股份；150,173,507和135,026,940截至2022年3月31日和2021年12月31日发行的股票
150 135 
额外实收资本411,232 202,562 
累计赤字(293,956)(271,902)
累计其他综合收益(9,011)— 
股东权益合计(亏损)108,415 (69,205)
总负债、可赎回永久优先股和股东权益(赤字)$1,715,718 $1,142,979 

附注是这些简明综合财务报表的组成部分。
2


阵列技术公司及其子公司
简明综合业务报表(未经审计)
(以千为单位，每股除外)

截至三个月
3月31日，
20222021
收入$300,586 $248,240 
收入成本273,999 202,074 
毛利26,587 46,166 
运营费用
一般和行政39,827 24,673 
或有对价(3,731)148 
折旧及摊销22,652 5,984 
总运营费用58,748 30,805 
营业收入(亏损)(32,161)15,361 
其他费用
其他收入(费用)，净额743 (78)
外汇收益3,863 — 
利息支出(6,942)(9,009)
其他费用合计(2,336)(9,087)
所得税前收益(亏损)费用(收益)(34,497)6,274 
所得税支出(福利)(12,443)1,698 
净收益(亏损)(22,054)4,576 
优先股息和增值11,606 — 
普通股股东净收益(亏损)$(33,660)$4,576 
每股收益(亏损)
基本信息$(0.23)$0.04 
稀释$(0.23)$0.04 
加权平均股数
基本信息148,288 126,994 
稀释148,288 127,298 



附注是这些简明综合财务报表的组成部分。
3


阵列技术公司及其子公司
简明综合全面收益表(损益表)(未经审计)
(单位：千)

截至三个月
3月31日，
20222021
净收益(亏损)$(22,054)$4,576 
外币折算调整(9,011)— 
综合收益(亏损)$(31,065)$4,576 

附注是这些简明综合财务报表的组成部分。
4


阵列技术公司及其子公司
可赎回永久优先股和股东权益(亏损)简明综合变动表
(未经审计)
(单位：千)

截至2022年3月31日的三个月
临时股权永久股权
A系列可赎回永久优先股优先股普通股
股票金额股票金额股票金额额外实收资本累计赤字累计其他综合收益股东权益合计(亏损)
平衡，2021年12月31日350 $237,462 — $— 135,027 $135 $202,562 $(271,902)$— $(69,205)
基于股权的薪酬— — — — — — 4,413 — — 4,413 
发行A系列可赎回永久优先股，扣除费用50 32,724 — — — — (200)— — (200)
普通股发行，净额— — — — 15,147 15 216,063 — — 216,078 
优先累积股息加增值— 11,606 — — — — (11,606)— — (11,606)
净亏损— — — — — — — (22,054)— (22,054)
其他综合收益— — — — — — — — (9,011)(9,011)
平衡，2022年3月31日400 $281,792 — $— 150,174 $150 $411,232 $(293,956)$(9,011)$108,415 



5


阵列技术公司及其子公司
可赎回永久优先股和股东权益(亏损)简明综合变动表
(未经审计)
(单位：千)
截至2021年3月31日的三个月
优先股普通股
股票金额股票金额额外实收资本累计赤字股东权益合计(亏损)
平衡，2020年12月31日— $— 126,994 $127 $140,473 $(221,499)$(80,899)
基于股权的薪酬— — — — 7,897 — 7,897 
净收入— — — — — 4,576 4,576 
平衡，2021年3月31日— $— 126,994 $127 $148,370 $(216,923)$(68,426)


附注是这些简明综合财务报表的组成部分。

6


阵列技术公司及其子公司
现金流量表简明合并报表 (未经审计)
(单位：千)

截至三个月
3月31日，
20222021
经营活动的现金流
净收益(亏损)$(22,054)$4,576 
对净收益(亏损)与业务活动中使用的现金净额进行调整：
坏账准备金(追回)145 (535)
递延税收优惠(费用)6,649 (109)
折旧及摊销23,023 6,481 
摊销债务贴现和发行成本1,710 3,586 
基于股权的薪酬4,508 7,911 
或有对价(3,731)148 
保修条款594 302 
库存报废准备金409 — 
经营性资产和负债变动，扣除业务收购
应收账款(44,268)(5,000)
盘存(46,250)(6,246)
应收所得税(21,924)13,003 
预付费用和其他5,960 (3,216)
应付帐款59,551 (10,556)
应付帐款-关联方(132)— 
应计费用及其他7,027 5,134 
应付所得税(8,760)2,067 
租赁负债6,085 247 
递延收入(18,639)(59,941)
用于经营活动的现金净额(50,097)(42,148)
投资活动产生的现金流
购置房产、厂房和设备(2,357)(570)
收购STI，扣除收购的现金(373,816)— 
股权证券投资— (10,000)
用于投资活动的现金净额(376,173)(10,570)
融资活动产生的现金流
首轮发行所得款项33,098 — 
普通股发行收益15,885 — 
A系列股票发行成本(175)— 
普通股发行成本(450)— 
来自循环信贷安排的收益52,000 — 
发行其他债务所得款项6,229 — 
债务本金偿付(4,368)(30,000)
或有对价(1,483)— 
发债成本— (6,590)
7


阵列技术公司及其子公司
现金流量表简明合并报表 (未经审计)(续)
(单位：千)
截至三个月
3月31日，
20222021
融资活动提供(用于)的现金净额100,736 (36,590)
汇率变动对现金和现金等价物余额的影响7,355 — 
现金和现金等价物净变化(318,179)(89,308)
期初现金及现金等价物367,670 108,441 
期末现金和现金等价物$49,491 $19,133 
补充现金流信息
收购STI支付的股票对价$200,224 $— 


附注是这些简明综合财务报表的组成部分。
8
阵列技术公司及其子公司
简明合并财务报表附注(未经审计)

1.    组织和业务

ARRAY Technologies，Inc.(“公司”)前身为ATI Intermediate Holdings，LLC是特拉华州的一家公司，成立于2018年12月，是ATI投资母公司LLC(“前母公司”)的全资子公司。2020年10月14日，公司从特拉华州有限责任公司转变为特拉华州公司，并将公司名称更名为阵列技术公司。该公司总部位于新墨西哥州阿尔伯克基，为美国和国际客户制造和供应太阳能跟踪系统及相关产品。该公司通过其全资子公司ATI Investment Sub，Inc.(“ATI Investment”)拥有子公司，通过这些子公司开展几乎所有业务。
收购STI
2022年1月11日，公司收购了100Soluciones TecNicas Integrales Norland，S.L.，一家西班牙私人有限责任公司及其子公司(统称为STI)以现金和公司普通股持有的股本的%。这笔收购被视为一项业务合并。看见附注3--收购STI.

2.    重要会计政策摘要

会计基础和列报
随附的简明综合财务报表乃根据美国证券交易委员会(“美国证券交易委员会”)的规则及规定，按照美国公认会计原则(“美国公认会计原则”)按权责发生制编制。未经审核的中期财务报表按与已审核年度财务报表相同的基准编制，管理层认为，这些报表反映了所有调整，其中仅包括为报告中期的公允业绩报告所必需的正常经常性调整。截至2022年3月31日的三个月的业绩不一定表明截至2022年12月31日的一年或任何其他过渡期或任何未来一年或任何时期的预期结果。本文所包括的截至2021年12月31日的资产负债表是从截至该日的经审计的财务报表中得出的。某些披露已在中期财务报表中浓缩或省略。这些财务报表应与公司于2022年4月6日提交给美国证券交易委员会的10-K表格年度报告中包含的公司经审计的财务报表结合阅读。

合并原则
简明的综合财务报表包括阵列技术公司及其子公司的账目。合并后，所有公司间账户和交易均已注销。

9

预算的使用
根据美国公认会计原则编制财务报表时，管理层须作出估计和假设，以影响于简明综合财务报表日期的资产和负债额及或有资产和负债的披露，以及报告期内的收入和开支的呈报金额。重大估计包括商誉减值、长期资产减值、或有对价的公允价值、A系列可赎回优先股和相关的未来部分、信贷损失准备、超额或陈旧库存准备金、递延税项资产估值和担保准备金。实际结果可能与先前估计的金额不同，该等差异可能对精简综合财务报表有重大影响；然而，管理层相信该等估计及假设为综合财务报表的公允列报提供合理基础。定期审查估计和假设，修订的影响反映在它们发生的期间。

新冠肺炎大流行的影响
2019年12月，引起2019年冠状病毒病的新型冠状病毒株--新冠肺炎在中国武汉浮出水面。从那时起，新冠肺炎已经扩展到包括美国在内的多个国家。2020年3月11日，世界卫生组织宣布新冠肺炎大流行。由于经济状况，我们的行业经历了大宗商品价格的快速上涨和物流紧张，导致我们的利润率暂时下降，从而减少了运营现金，这对我们的业务产生了不利影响。此外，由于全球供应链收紧和物流问题紧张，我们的未开单收入增加，在某些情况下还产生了违约金。我们已经并将继续采取缓解措施，以克服经济挑战，因此，我们认为影响是暂时的，但不能确定何时我们将实现更好的利润率。

本公司相信其拥有充足的流动资金及融资选择，并预期未来12个月将有足够的流动资金营运。该公司预计将使用运营产生的现金，如果需要，可以从循环信贷安排获得资金。该公司还拥有$100A系列可赎回永久优先股未来提取承诺项下的延迟提取能力为100万欧元；然而，此类提取将增加公司的股息义务和未偿还普通股，而未能提取延迟承诺将导致公司应支付的利息支出。看见注13-可赎回永久型优先。循环信贷安排有$114.8百万可用资金；然而，由于现有的债务契约，公司利用资金的能力可能有限。该公司已经对其运营进行了调整，旨在确保员工的安全，并遵守联邦、州和地方的指导方针，包括有关社交距离的指导方针。新冠肺炎可能在多大程度上进一步影响公司的业务、运营结果、财务状况和现金流，将取决于未来的发展，这些发展具有高度的不确定性，无法充满信心地预测。作为对新冠肺炎的回应，美国政府已经通过立法并采取其他行动，向受疫情影响的公司和其他组织提供经济救济。

企业合并
公司的业务收购按照财务会计准则委员会(FASB)会计准则编纂(ASC)主题805的会计收购法进行会计核算企业合并(“ASC 805”)。购买价格超过所收购净资产的估计公允价值的部分计入商誉。确定购置的资产和承担的负债的公允价值需要管理层的判断，而且往往涉及使用重大估计数和
10

假设，包括关于未来现金流入和流出、贴现率、资产寿命和市场倍数等项目的假设。

外币折算
对于在当地货币环境下运营的非美国子公司，资产和负债按期末汇率换算为美元。收入、费用和现金流量项目按期间内的平均汇率换算。该等附属公司的换算调整作为累积的其他全面权益收益的独立组成部分累积。对于使用美元功能货币的非美国子公司，当地货币库存和物业、厂房和设备在收购时按现行汇率换算成美元，所有其他资产和负债按期末汇率换算。计入销售成本和折旧的存货按历史汇率重新计量，所有其他收入和支出项目按期间内的平均汇率换算。因重新计量而产生的损益计入收益。

近期会计公告
通过
2021年10月，FASB发布了ASU 2021-08号，企业合并(主题805)：从与客户的合同中核算合同资产和合同负债(“ASU 2021-08“)。ASU 2021-08要求收购在业务组合中获得的合同资产和合同负债的公司根据ASC主题606确认和衡量它们，与客户签订合同的收入(“ASC 606“)。在收购之日，收购业务的公司应该记录相关收入，就像它发起了合同一样。在最近的更新之前，收购公司按公允价值确认了这些金额。本次更新中的修正案在2022年12月15日之后开始的财政年度生效，包括这些财政年度内的过渡期。对于尚未印发的任何财务报表，允许及早采用，包括在过渡时期采用。自2022年1月1日起，公司提前采用了ASU 2021-08。看见附注3--收购STI获取与收购STI相关的进一步信息和披露。

3.    收购STI

于2022年1月11日(“截止日期”)，公司完成收购100STI股本的%(“STI收购”)。收购STI的资金主要来自高级无担保可转换票据的借款和发行A系列可赎回永久优先股。收购STI为该公司提供了在巴西和西欧的即时业务。与收购相关的交易费用为$5.6在截至2022年3月31日的三个月的简明综合业务报表的一般和行政细目中记录的百万美元。根据购买协议，公司向STI支付了包括美元的成交对价。410.5百万美元现金和13,894,800公司普通股的股份。购买代价的公允价值为$。610.8百万美元，并导致公司拥有100STI的权益的%。本公司正在对收购资产和负债及其相关会计影响进行估值。
11


收购STI的收购价格对价包括以下内容：

STI的现金对价$409,647 
科技创新交易费用的现金对价896 
总现金对价410,543 
非现金股权对价200,224 
转移的总对价610,767 
购买总价对价$610,767 

对STI的收购被视为采用ASC 805的业务合并。转让的股权代价由本公司普通股组成，按STI收购完成日(“收购日”)的收盘价按公允价值计量。收购价是根据管理层对收购日各自公允价值的估计，分配给收购的资产和承担的负债。商誉按转让对价除以已确认净资产的超额部分计算，代表无法单独确认和单独确认的其他资产所产生的估计未来经济利益。确认商誉的因素是合并后的实体预期将通过收购STI实现的协同效应。预计所有商誉都不能在所得税方面扣除。

12

下表汇总了截至购置日的购入资产和承担负债的公允价值初步估计数：

取得的净资产和承担的负债的初步公允价值：收购日期
现金和现金等价物$36,725 
应收账款110,789 
盘存47,517 
预付费用和其他23,399 
财产、厂房和设备4,434 
其他无形资产318,365 
其他资产325 
收购的总资产$541,554 
应付帐款65,761 
递延收入20,345 
短期债务44,338 
其他负债10,115 
应付所得税7,576 
递延税项负债93,823 
其他长期负债4,524 
长期债务12,053 
承担的总负债$258,535 
购入净资产的初步公允价值283,019 
商誉的初步分配$327,768 

初步收购价格分配基于初步估值，公司的估计和假设可能会在测算期内(定义为收购日期后12个月)发生变化。尚未最后确定的初步购置价分配的主要领域涉及所购入的可识别无形资产的估值、所购入的某些有形资产和承担的负债的公允价值以及税收影响。本公司预期将继续取得资料，以厘定于收购日收购的资产及承担的负债的公允价值，并在整个衡量期间内继续提供资料。收购价格分配有待进一步调整，直至本公司全面评估有关收购资产的所有相关资料，包括但不限于公允价值会计。

13

初步采购价格分配包括#美元。318.4收购的可识别无形资产的百万美元。

估计公允价值
(单位：美元)		估计加权平均使用寿命(年)
(除有用寿命外，以千计)
积压$51,165 1
客户关系238,770 10
商号28,430 20
总计$318,365 

可识别无形资产的初步公允价值已使用超额收益法(客户关系和积压)和特许权使用费减免法(商标名)进行估计。无形资产在其估计使用年限内按直线摊销，以反映资产的经济利益。使用年限的确定基于各种行业研究、历史收购经验、经济因素以及收购STI后公司未来的预测现金流。

自收购日期2022年1月11日至2022年3月31日，公司合并经营报表中包含的STI收入和净亏损金额为$49.9百万美元，亏损1美元0.8分别为100万美元。

备考财务信息(未经审计)
以下未经审计的备考财务信息显示了本公司和意法半导体的综合运营结果，就好像收购发生在2021年1月1日，在实施某些未经审计的备考调整之后。本文中反映的未经审计的备考调整仅包括可直接归因于收购STI并可得到事实支持的调整。未经审计的备考财务信息不反映因收购STI而产生的预期费用节省的任何调整，也不一定表明如果STI收购于2022年1月1日完成将实际发生的经营结果。这些结果是根据美国公认会计准则编制的。

截至3月31日的三个月，
2022
2021
收入
$308,936 $273,803 
净收入
$(23,562)$(12,283)

4.    应收帐款

应收账款由以下部分组成(以千计)：
March 31, 20222021年12月31日
应收账款$391,196 $236,149 
减去：坏账准备(275)(140)
应收账款净额$390,921 $236,009 

14

5.    盘存

库存包括以下内容(以千计)：
March 31, 20222021年12月31日
原料$155,561 $85,470 
成品151,273 127,598 
超额或陈旧库存准备(7,824)(7,415)
总计$299,010 $205,653 

6.    物业、厂房及设备

不动产、厂房和设备由以下部分组成(以千计)：
预计使用寿命(年)March 31, 20222021年12月31日
土地不适用$1,567 $1,340 
建筑物及土地改善工程
15-39
3,973 2,451 
制造设备716,454 13,924 
家具、固定装置和设备
5-7
591 476 
车辆5275 161 
硬件和软件
3-5
2,338 1,683 
正在处理的资产3,576 1,880 
总计28,774 21,915 
减去：累计折旧(11,896)(11,223)
财产、厂房和设备、净值$16,878 $10,692 

折旧费用为$0.6百万美元和美元0.6截至2022年和2021年3月31日的三个月分别为100万美元，其中0.5百万美元和美元0.5100万美元分别分配给收入成本和#美元0.1百万美元和美元0.1100万美元分别计入截至2022年3月31日和2021年3月31日的三个月的折旧和摊销。

7.    商誉及其他无形资产

商誉
在收购STI之前，商誉与前母公司收购本公司有关。于收购日期，商誉记为#美元。121.6100万美元，随后出现减值。截至2022年3月31日的累计减值总额为51.9百万美元。

在2022年期间，公司额外记录了$327.8收购STI带来的百万商誉。截至2022年3月31日和12月31日，2021年商誉总额为379.8百万美元和美元69.7百万美元，净额
15

累计减值#美元51.9百万美元，不能在纳税时扣除。截至2022年3月31日的三个月商誉账面值变动情况如下(单位：千)：
截至2022年3月31日的商誉
期初余额
$69,727 
收购STI
327,768 
外币影响(17,655)
期末余额
$379,840 

其他无形资产
其他无形资产包括以下内容(以千计)：
预计使用寿命(年)March 31, 20222021年12月31日
可摊销：
费用：
发达的技术14$203,800 $203,800 
客户关系10328,270 89,500 
积压151,165 — 
商号2028,430 — 
应摊销无形资产总额611,665 293,300 
累计摊销：
发达的技术83,430 79,790 
客户关系56,254 49,057 
积压11,278 — 
商号313 — 
累计摊销总额151,275 128,847 
可摊销无形资产总额(净额)460,390 164,453 
不可摊销成本：
商号10,300 10,300 
其他无形资产总额，净额$470,690 $174,753 

与无形资产有关的摊销费用为#美元。22.5百万美元和美元5.9截至2022年3月31日和2021年3月31日的三个月为100万。

16

上述应摊销无形资产在截至3月31日的剩余期间的估计未来年度摊销费用如下(以千为单位)：
金额
2022$75,291 
202350,318 
202448,805 
202548,805 
202644,499 
此后192,672 
$460,390 

8.    股权证券投资

公司赚了一美元10.0百万美元和美元2.0分别在2021年2月和2021年4月投资于一家私人公司的优先股。投资按照ASC主题321入账投资--股票证券以其代价，减去任何减损。截至2022年3月31日的投资余额为$12.0并计入简明综合资产负债表内的其他资产。的确有不是截至2022年3月31日的三个月录得减值。

9.    所得税

公司遵循ASC主题740-270下的指导所得税，这要求对年初至今的普通收入(亏损)适用估计的年度有效税率。在每个过渡期结束时，本公司估计整个会计年度预期适用的实际税率。离散项目的税收影响记录在离散事件发生的季度。

本公司入账所得税支出(收益)$(12.4)百万元及$1.7截至2022年3月31日和2021年3月31日的三个月分别为100万美元。截至2022年3月31日的三个月的税收(优惠)受到外国司法管辖区收入组合的有利影响，这些收入被官员薪酬和交易成本的不可扣除金额所抵消。截至2021年3月31日的三个月的税收支出受到不可扣除的股权薪酬以及首次公开募股和二次发行成本的不利影响。

截至2022年3月31日和2021年3月31日的三个月，不是为不确定的税收状况计提的准备金已入账。本公司将在每个过渡期内继续监测这一情况。

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10.    高级担保贷款

长期高级担保信贷安排包括以下内容(以千计)：
March 31, 20222021年12月31日
定期贷款安排$325,700 $326,775 
循环信贷安排52,000 — 
377,700 326,775 
减少贴现和发行成本
(22,247)(23,291)
扣除债务贴现和发行成本后的长期部分355,453 303,484 
信贷额度较低的部分(4,300)(4,300)
长期优先担保贷款债务，扣除当期部分、债务贴现和发行成本$351,153 $299,184 

高级担保信贷安排
本公司于2020年10月14日订立高级担保信贷安排，该安排于2021年2月23日经第一修正案修订，并于2021年2月26日经第二修正案修订。高级担保贷款最初包括：(1)#美元575百万名高级员工获得安全保障7年期定期贷款安排(“定期贷款安排”)和(2)a#150百万名高级员工获得安全保障5年期循环信贷安排(“循环信贷安排”，与定期贷款安排一起，称为“高级担保信贷安排”)。2021年2月23日，本公司对其高级担保信贷安排进行了第一次修订(“第一次修订”)。就欧洲货币借款而言，第一修正案将伦敦银行间同业拆借利率下限下调至50基点来自100基点，并将适用的利润率降至325基点来自400年利率基点。这导致定期贷款工具的当前利率降至3.75%的降幅5在第一修正案之前的%。于2021年2月26日，本公司订立高级担保信贷安排第2号增额贷款修正案(“第二修正案”)。第二修正案增加了美元150.0百万美元的循环信贷安排150.0百万至美元200.0百万美元。

循环信贷安排
在循环信贷安排下，该公司有#美元52.0百万美元和不是截至2022年3月31日和2021年12月31日的未偿余额分别为#美元33.2百万美元和美元13.6分别于2022年3月31日和2021年12月31日的备用信用证金额为100万美元，可用金额为114.8百万美元和美元186.4分别为2022年3月31日和2021年12月31日。

定期贷款安排
定期贷款安排的余额为#美元。325.7百万美元和美元326.8分别截至2022年3月31日和2021年12月31日。定期贷款余额载于随附的简明综合资产负债表，扣除债务贴现和发行成本#美元。22.2百万美元和美元23.3分别截至2022年3月31日和2021年12月31日。债务贴现和发行成本采用实际利率法摊销，截至2022年3月31日的利率为5.03%。定期贷款安排有年度超额现金流计算，规定的公式并未要求本公司就截至2022年3月31日和2021年3月31日的三个月预付本金。

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11.    可转债

可转换债务包括以下内容(以千计)：
March 31, 20222021年12月31日
1.00高级无担保可转换票据百分比
$425,000 $425,000 
减去：未摊销折价和发行成本(12,689)(13,137)
1.00高级无担保可转换票据百分比，净额(1)
$412,311 $411,863 
(1)截至2022年3月31日的可转换票据的实际利率为1.5%.

2021年12月3日和2021年12月9日，该公司完成了一次非公开募股，募集资金为375百万美元和美元50超额配售，本金总额分别为1.002028年到期的可转换优先票据(“可转换票据”)百分比，所得收益为$364.7百万美元和美元48.6在扣除原发行的折扣后，分别为2.75%。可转换票据是根据公司和作为受托人的美国银行全国协会之间于2021年12月3日签订的契约(“契约”)发行的。

可转换票据是本公司的优先无抵押债务，将于2028年12月1日到期，除非较早前转换、赎回或回购。可转换票据的利息利率为1.00每年%，从2022年6月1日开始，每半年拖欠一次，时间为每年6月1日和12月1日。

在截至2022年3月31日的三个月内，可转换票据不可转换，至今未有任何可转换票据。此外，鉴于普通股的平均市场价格自成立以来从未超过行权价格，截至2022年3月31日的三个月没有稀释影响。

12.     其他债务

关于收购STI，公司承担了STI的债务，包括#美元。43.9百万美元的短期债务和14.8百万美元的长期债务。利率从0.55%至2.76年利率，短期贷款的到期日从2022年4月到2023年3月。长期贷款部分的到期日为#美元。5.3百万欧元(约合人民币180万元)5.9百万美元)和2024年到期的美元8百万欧元(约合人民币180万元)8.9百万美元)将于2027年3月到期。

13.    可赎回永久优先

A系列可赎回永久优先股
本公司于二零二一年八月十日订立证券购买协议(“证券购买协议”)，根据该协议，本公司于二零二一年八月十一日向若干投资者(买方“)发行及出售证券。350,000本公司新指定的A系列可赎回永久优先股的股份，面值$0.001每股(“A系列可赎回永久优先股”)，以及7,098,765本公司普通股，面值$0.001每股(“普通股”)，总收购价为$346.0百万美元(“初始收盘价”)。此外，根据证券购买协议，本公司于二零二一年九月二十七日向买方发行及出售776,235普通股，总购买价为$776(“预付远期合同”)。该公司用最初成交的净收益偿还#美元。102.0百万美元，这是该公司的
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现有循环信贷安排，预付美元100根据本公司的定期贷款，贷款总额为100万美元。购买者有权指定一任命代表进入公司董事会，并任命三无投票权的董事会观察员，直至购买者不再实益拥有A系列可赎回永久优先股的股份，至少为$100百万总清算优先权(定义见下文)。系列永久优先股没有到期日。

2022年1月7日，本公司向购买者发行并出售50,000A系列可赎回永久优先股和1,125,000普通股，面值$0.001每股，在额外的收盘时，总购买价为$49,376,125(“额外的收盘”)。

额外的成交
证券购买协议赋予公司选择权，要求买方在一笔或多笔额外成交中购买至多150,000A系列可赎回永久优先股，至2023年6月30日及以下3,375,000普通股股份(或最多6,100,000在某些价格相关调整的情况下的普通股)(须根据任何股票股息、股票拆分、股票合并、重新分类或类似交易进行某些衡平法调整)，总收购价不超过$148百万美元(“延迟支取承诺”)。这一承诺因额外的结案而减少。

本公司对证券购买协议中发行的工具进行了会计评估，并确定了在初始成交时发行的A系列可赎回永久优先股和普通股，以及预付远期合同和延迟提取承诺是在股权中计入的独立工具。

A系列可赎回永久优先股在简明综合资产负债表中记入临时股本，因为它在公司无法控制的某些触发事件(如重大变化)时具有赎回功能。A系列可赎回永久优先股的收益、交易成本和折价$334.6根据其相对公允价值，已为每种工具分配了100万欧元。在最初的截止日期，$229.8向A系列可赎回永久优先股分配了100万美元105.4百万到普通股，$12.4延迟提款承付款(记为额外实收资本的借方)和#美元11.7预付远期合同的100万美元。

额外的成交带来了发行和原始发行贴现成本#美元。1.3百万美元。净收益在A系列可赎回永久优先股和普通股之间分配，所得收益为#美元。33.1百万美元和美元15.9分别为100万美元。

分红
在初始交易结束五周年或之前，公司可按当时适用的现金定期股息率(定义见下文)以现金支付A系列可赎回永久优先股的股息，并按应计定期股息率应计清算优先股6.25%(“准许应计股息”)或两者的组合。在初始成交五周年后，股息只能以现金支付。如果本公司在初始结算五周年后没有宣布该等股息并以现金支付，股息应按当时适用的现金定期股息率外加清算优先股(“默认应计股息”)应计200基础
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积分。如果连续六个季度有违约应计股息未偿还，公司将根据A系列可赎回永久优先股持有人(每个持有人)的选择，支付100违约应计股息金额的百分比，方法是向持有人交付相当于(一)违约应计股息金额除以(二)的商的普通股95普通股30日VWAP的%(“非现金股息”)。

A系列可赎回永久优先股的“现金定期股息率”是指(I)最初，5.75清盘优先权的年利率及(Ii)增加(A)50初始收盘五周年、六周年和七周年各基点和(B)100在最初收盘的第八、第九和第十个周年纪念日各增加一个基点。A系列可赎回永久优先股的“应计定期股息率”6.25清算优先权的年利率。

截至2022年3月31日应计股息为$6.3截至2021年12月31日宣布和支付的股息为8.2百万美元和美元8.1分别为100万美元。

A系列可赎回永久优先股具有类似美国证券交易委员会员工会计公告主题5Q所描述的“递增利率证券”特征，递增率优先股。因此，A系列可赎回永久优先股的折价被视为一项未列明股息成本，按实际利息法在永久股息开始派发前一段期间摊销，方法是将推定股息成本从留存收益中扣除，或在没有留存收益的情况下计入额外实收资本，并将A系列可赎回永久优先股的账面金额增加相应金额。5美元的折扣120.2因此，一百万美元正在摊销五年采用有效屈服法。每一期间的摊销是指与该期间规定的股息一起，导致A系列可赎回永久优先股账面价值的实际成本保持不变的数额。

本公司已提交A系列可赎回永久优先股作为临时股本，并正在使用实际利息法增加递增利率股息的折扣。这样的增长总计为$。5.4截至2022年3月31日的三个月为100万美元。

该公司有$6.3根据A系列可赎回永久优先股的账面价值增加的百万股息，应计利率为6.25% as of March 31, 2022.

费用
在2023年6月30日之前，本公司将就延迟提取承诺的未购买部分向买方支付现金承诺溢价，具体如下：
a.0在最初关闭的六个月周年纪念日期间的百分比；
b.1.5从最初关闭的6个月周年到最初关闭的12个月的百分比；以及
c.3.0从最初关闭的12个月周年到2023年6月30日。

本公司可随时自行决定终止部分或全部延迟提款承诺。

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14.    收入

根据ASC 606条款，本公司从与客户的合同中获得的收入按长期记录的销售额和在某个时间点记录的销售额进行分类。下表列出了公司的收入，按一段时间内记录的销售额和某一时间点的销售额分类(以千为单位)：
截至三个月
3月31日，
20222021
超时收入$208,071 $117,850 
时间点收入92,515 130,390 
总收入$300,586 $248,240 

正如在2022年4月6日提交给美国证券交易委员会的公司截至2021年12月31日的10-K表格中包含的合并财务报表中所讨论的那样，与国贸中心相关的合同被确定为在某个时间点履行了多项履约义务，而不是随着时间的推移履行了一项履约义务。已重报上述截至2021年3月31日的三个月的分类收入信息，以更正这一错误，导致产生#美元。78.5截至2021年3月31日的三个月，收入从超时收入重新分类为时间点收入。

合同余额
收入确认、开具账单和现金收取的时间安排导致在简明综合资产负债表上产生已开票应收账款、未开票应收账款(合同资产)和递延收入(合同负债)。该公司的大部分合同金额是根据商定的合同条款在工程进展时开具的账单，这些合同条款通常与项目的一个或多个阶段的发货相吻合。帐单有时在收入确认之后进行，从而产生合同资产。合同资产(即未开账单的应收账款)和收入中记录的相应金额的变化与公司随着时间推移确认的收入的开单时间和数量的波动有关。

由未开账单的应收款组成的合同资产在本报告所述期间终了时逐个合同记入简明合并资产负债表的应收账款内，包括以下各项(以千计)：
March 31, 20222021年12月31日
未开票应收账款$135,997 $111,224 

在确认收入之前，该公司还从客户那里收取预付款或保证金，从而产生合同债务。合同负债(即递延收入)的变化与公司收到的预订单和付款有关。在每个报告期结束时，由逐个合同记录的递延收入构成的合同负债如下(以千计)：
March 31, 20222021年12月31日
递延收入$121,624 $99,575 

在截至2022年3月31日的三个月内，公司将美元60.0百万递延收入相当于60前几年递延收入余额的%。

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剩余履约义务
截至2022年3月31日，该公司拥有301.3剩余的履约义务为百万美元。本公司预计将于100这些履约义务的百分比在下一次12个月.

15.    每股收益(亏损)

下表列出了每股基本收益(亏损)和摊薄收益(亏损)的计算方法(单位为千，每股金额除外)：
截至三个月
3月31日，
20222021
净收益(亏损)$(22,054)$4,576 
优先股息和增值11,606 — 
普通股股东净收益(亏损)$(33,660)$4,576 
基本信息：
加权平均股价148,288 126,994 
每股收益(亏损)$(0.23)$0.04 
稀释：
加权平均股价148,288 126,994 
股权补偿稀释证券— 304 
加权平均稀释股份148,288 127,298 
每股收益(亏损)$(0.23)$0.04 

根据基于股权的奖励可发行的潜在稀释性普通股654,277于截至2022年3月31日止三个月内并未包括在内，因其潜在影响为反摊薄，而本公司产生净亏损。由于股价低于执行价格及本公司产生净亏损，故并无根据可换股票据发行的潜在摊薄普通股。

16.    承付款和或有事项

诉讼
在正常的业务过程中，公司会受到索赔和诉讼的影响。本公司审查每一事项的状况，并评估其潜在的财务风险。如果任何索赔或法律程序的潜在损失被认为是可能的，并且可以合理地估计金额，公司将为估计的损失承担责任。

2021年5月14日，美国纽约南区地区法院(“纽约南区”或“法院”)对公司和某些高级管理人员和董事提起集体诉讼，指控他们违反了1934年证券交易法第10(B)和20(A)节及其颁布的规则10b-5和1933年证券交易法第11、12(A)(2)和15条(“普利茅斯诉讼”)。普利茅斯诉讼指控，在2020年10月14日至2021年5月11日的假定课程期内，本公司的注册声明和招股说明书中存在与本公司2020年10月首次公开发行(IPO)、本公司2020年12月发行(“2020后续发行”)和本公司2021年3月发行(“2021后续发行”)相关的错误陈述和/或遗漏。
23


2021年6月30日，在纽约南区对公司和某些高级管理人员和董事提起了第二起可能的集体诉讼，指控他们违反了1934年《证券交易法》第10(B)和20(A)条、据此颁布的第10b-5条以及1933年《证券交易法》第11和第15条(“吉佩尔行动”)。Keippel诉讼同样指控在2020年10月14日至2021年5月11日的假定类别期间，公司的某些注册声明和招股说明书中存在与公司首次公开募股、公司2020年后续发行和公司2021年后续发行相关的错误陈述和/或遗漏。2021年7月6日，法院发布了一项命令，即凯佩尔行动在所有实质性方面都与普利茅斯行动大体相似，这两项行动都是由相同或类似的操作事实引起的，双方当事人基本上是相同的当事人。因此，法院将凯普佩尔诉讼与普利茅斯诉讼合并，用于所有审前目的，并下令在普利茅斯诉讼中提交所有卷宗。

2021年7月16日，纽约南区对公司某些高管和董事提起了经核实的衍生品诉讼(“第一衍生品诉讼”)。起诉书指控：(1)违反1934年《证券交易法》第14条(A)，误导委托书；(2)违反受托责任；(3)不当得利；(4)滥用控制权；(5)严重管理不善；(6)公司浪费；(7)协助和教唆违反受托责任；以及(8)根据1934年《证券交易法》第10(B)和21D条作出贡献。

2021年7月30日，在纽约南区，针对本公司某些高管和董事的第二起经核实的衍生品诉讼(“第二衍生品诉讼”)被提起。起诉书指控：(1)违反1934年《证券交易法》第14(A)条，导致发布虚假/误导性的委托书，(2)违反受托责任，以及(3)协助和教唆违反受托责任。2021年8月24日，第二派生诉讼与第一派生诉讼合并，法院任命了联合首席律师，该案暂时搁置，等待针对普利茅斯诉讼中提起的诉状的所有动议的驳回命令的输入。暂缓执行应一直有效，直至(A)就撤销普利茅斯行动的任何动议作出命令，或(B)在普利茅斯行动中的申诉被修订的范围内，就任何动议作出命令以驳回在普利茅斯行动中的任何此类经修订的申诉。

2021年9月21日，普利茅斯诉讼法院任命由机构投资者普利茅斯县退休协会和北加州木匠养老金信托基金组成的团体为主要原告。

2021年12月7日，普利茅斯诉讼的主要原告代表在2020年10月14日至2021年5月11日期间购买或以其他方式收购公司证券的假定类别的个人和实体，对公司和某些高级管理人员和董事提起了修订的集体诉讼，指控违反了1934年《证券交易法》第10(B)和20(A)条以及据此颁布的规则10b-5和1933年《证券交易法》第11、12(A)(2)和15条(“综合修订诉状”)。经修订的综合起诉书指控以下方面存在错误陈述和/或遗漏：(1)与公司首次公开募股、公司2020年后续发行和公司2021年后续发行有关的某些公司注册声明和招股说明书；(2)在公司年度报告和相关新闻稿中宣布第四季度和2020整个财政年度的业绩；以及(3)在公司2020年11月5日和2021年3月9日的收益电话会议上。

24

根据法院在普利茅斯诉讼中的个人惯例规则，2022年1月24日，普利茅斯诉讼的被告，包括本公司及其被点名为被告的若干高级管理人员和董事，向主要原告和法院送达了一封信函，概述了为何应全部驳回合并修订后的申诉。首席原告于2022年2月23日对该信函作出答复，不同意被告最初信函中概述的驳回理由，并辩称其经修订的综合申诉不应被驳回。由于双方不能同意合并修订的申诉在任何方面都有缺陷，包括本公司在内的被告于2022年3月21日向法院提交了一封信函，阐述了合并修订的申诉应被驳回的理由，并请求法院允许提出驳回动议。

目前，公司认为，鉴于索赔的初步阶段和公司辩护的力量，与这些事项有关的任何重大损失的可能性微乎其微。截至2022年3月31日或2021年12月31日，公司未在简明综合资产负债表中记录任何重大或有损失。

或有对价
应收税金协议
在收购的同时，阵列技术公司(F/K/a阵列技术公司)与数列的前大股东订立应收税项协议(“TRA”)。TRA的估值基于协议下未来的预期付款。《税法》规定，由于所开发技术的税值增加而产生的某些扣减，由数组技术公司向原所有者支付某些联邦、州、地方和非美国的税收优惠，这些税收优惠被认为是在阵列公司关闭纳税后的纳税期间内实现的。TRA作为或有对价入账，或有负债的公允价值随后的变化在简明综合业务报表的或有对价中确认。截至2022年3月31日和2021年12月31日，TRA的公允价值为$9.4百万美元和美元14.6分别为100万美元。

估计根据TRA可能支付的金额本质上是不准确的。用于估计对前所有者的未来预期TRA付款的重大公允价值投入包括纳税时间、贴现率、账面收入预测、计算应纳税收入的预期调整时间以及TRA中定义的属性的预计使用率。

根据TRA支付的款项考虑了公司的纳税状况，并应在125在公司根据协议中描述的程序提交美国联邦和州所得税申报单的几天后。TRA负债的当前部分是基于纳税申报单。TRA将继续执行，直至所有税收优惠支付完毕或公司根据TRA中所述的条款选择提前终止。

25

下表汇总了与估计的TRA相关的负债(以千为单位)：
截至三个月
3月31日，
20222021
期初余额$14,577 $19,691 
付款(1,483)— 
公允价值调整(3,731)148 
期末余额$9,363 $19,839 

TRA负债需要重大判断，并在公允价值层次中被归类为3级。

担保债券
截至2022年3月31日，公司发布了担保债券，总金额约为$168.5百万美元。本公司须为在正常业务过程中发起的某些交易向各方提供担保保证，以保证本公司履行合同或法律义务。这些表外安排不会对公司的流动性或资本资源产生不利影响。

17.    金融工具的公允价值

债务金融工具的账面价值和估计公允价值如下：
March 31, 20222021年12月31日
账面价值公允价值账面价值公允价值
备注$412,311 $329,375 $411,863 $410,771 

由于变动利率，本公司在简明综合资产负债表的长期债务中记录的循环信贷安排的账面价值接近公允价值。由于可换股票据并非注册证券，亦非在任何证券交易所上市，但可由合资格机构买家买卖，因此可换股票据的公允价值采用第2级投入估计。

18.    基于股权的薪酬

2020年计划
2020年10月14日，公司2020年度股权激励计划(《2020年度计划》)正式生效。批准的2020年计划6,683,919新股，可根据2020年计划进行调整。

于截至2022年3月31日止三个月内，本公司合共授予1,000,503对董事成员和董事会的员工和董事会的限制性股票单位(RSU)290,598绩效股票单位(“PSU”)分配给某些高管。RSU的公允价值是根据授予日普通股的市场价值确定的。PSU悬崖背心后三年并在达到一定的收入和调整后的每股收益目标后。PSU还包含一个基于总股票回报(TSR)与某个指数的修饰符，该指数修改了授予的PSU的数量。使用蒙特卡罗模拟方法对PSU进行估值，并假设波动率为66%，无风险利率0.28%基于美国财政部不变的到期率和没有支付股息的假设。

26

2020年计划下的活动如下：
RSU
股份数量加权平均授予日期公允价值
未归属，2021年12月31日
930,409 $22.39 
授与1,000,503 $10.61 
既得(138,466)$21.91 
被没收(39,600)$22.10 
未授权，2022年3月31日
1,752,846 $15.43 
PSU
股份数量加权平均授予日期公允价值
未归属，2021年12月31日
147,687 $27.75 
授与290,598 $11.54 
既得— $— 
被没收(20,027)$30.74 
未授权，2022年3月31日
418,258 $16.34 

前父母的乙类单位及丙类单位
本公司根据ASC 718将向员工(前母公司的B类单位和C类单位统称为“单位”)授予的股权作为基于股权的薪酬进行会计处理。薪酬--股票薪酬。这些单位包含协议中定义的归属条款。既得单位在终止时不会被没收，并代表在前母公司的剩余权益。以权益为基础的补偿成本于授出日按公允价值计量，并于所需服务期间按直线基准确认，包括已分级归属并相应计入额外实收资本的单位，作为来自前母公司的出资。然而，任何日期的基于股权的补偿金额都等于授予日授予的奖励价值的一部分。

已发行予雇员的单位于授出日按公允价值按期权定价模式计量。本公司根据不同的退出情况，利用本公司预期资金年期的估计加权平均数，估计奖励的预期期限。预期波动率是基于一组可比公司的历史波动率和隐含波动率的平均值，并根据规模和杠杆进行调整。无风险利率以具有可比条款的美国国债收益率为基础。实际结果可能会因模型中应用的假设而有所不同。

2019年11月19日和2020年5月19日，前父母发布22,326,653和4,344,941B类单位分别授予公司的某些员工。2020年3月28日，前父母发布1,000C类单位授予阵列技术公司董事会成员。

于2021年3月23日，于2021年增发结束之际，根据股权奖励条款，前母公司所有未完成的B类单位立即归属，导致
27

公司加速确认基于股权的薪酬为#美元8.9截至2021年3月31日的三个月为100万美元。

截至2022年3月31日及2021年3月31日止三个月，本公司确认4.4百万美元和美元7.9分别以股权为基础的薪酬为100万英镑。截至2022年3月31日，该公司拥有24.7与RSU有关的未确认赔偿费用，预计将在#年期间确认2.4好几年了。有几个59,627截至2022年3月31日的三个月内的没收及不是截至2021年3月31日的三个月内的没收。

19.    关联方交易

应付帐款-关联方
该公司有$0.5百万美元和美元0.6截至2022年3月31日和2021年12月31日，分别为与数组前股东的应付账款关联方。应付款项涉及与收购前期间有关的联邦退税、收购日应付给阵列公司的受限现金，在限制解除后应由卖方向公司提供赔偿的收购前期间与销售/使用税审计有关的应收账款抵销。

应收税金协议
看见附注16--承付款和或有事项-应收税金协议。

20.    累计其他综合收益(亏损)

下表列出了截至2022年3月31日和2021年3月31日的三个月的累计其他全面收益(亏损)、税后净额的变化(单位：千)：

外币折算调整
截至2021年12月31日的余额$— 
外币折算调整变动9,011 
其他综合收益(亏损)净额9,011 
截至2022年3月31日的余额$9,011 

21.    细分市场报告

ASC 280 细分市场报告建立报告有关运营部门的信息的标准。经营部门被定义为企业的组成部分，可获得关于这些信息的单独财务信息，由首席运营决策者在决定如何分配资源和评估业绩时定期进行评估。从历史上看，该公司在管理业务的基础上一运营中
28

和可报告的部分。在截至2022年3月31日的三个月内，由于收购STI，我们改变了我们的可报告部门；公司目前的运营方式为二段；数组和STI。

下表将我们可报告部门的某些财务信息与截至2022年3月31日和2021年3月31日的三个月以及截至2022年3月31日和2021年12月31日的精简合并财务报表中提供的信息进行了核对(以千为单位)：

截至3月31日的三个月，
2022
数组STI总计
收入$250,652 $49,934 $300,586 
毛利$21,268 $5,319 $26,587 

March 31, 2022
数组STI总计
总资产$1,491,149 $224,569 $1,715,718 


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项目2.管理层对财务状况和经营成果的讨论和分析

管理层对财务状况和经营成果的探讨与分析
本管理层对财务状况及经营成果的讨论及分析，应与本公司未经审计的简明综合财务报表及本公司截至2021年12月31日止年度的10-Q表季度报告及经审计财务报表及附注中的相关附注及其他财务资料，以及本10-Q表季度报告及截至12月31日止年度的经审计财务报表及附注中的相关管理层对财务状况及经营业绩的讨论及分析一并阅读。本公司于截至2021年12月31日止年度经Form 10-K/A(统称为“2021 Form 10-K”)修订的Form 10-K年度报告中，载有相关管理层对财务状况及经营成果的讨论及分析。除非另有说明，本文中使用的每个术语“公司”、“阵列”、“我们”或“我们”统称为阵列技术公司及其全资子公司。除历史财务信息外，以下讨论和分析包含涉及风险、不确定性和假设的前瞻性陈述。由于许多因素，我们对选定事件的实际结果和时间可能与这些前瞻性陈述中预期的结果大不相同，包括在本10-Q表季报和我们的2021年10-K表中“前瞻性陈述”和“风险因素”部分讨论的那些因素。

有关前瞻性陈述的警示说明

本报告包含前瞻性陈述，这些陈述基于我们管理层的信念和假设以及我们管理层目前掌握的信息。前瞻性陈述包括有关我们可能或假设的未来经营结果、业务战略、技术发展、融资和投资计划、股息政策、竞争地位、行业和监管环境、潜在增长机会和竞争影响的信息。前瞻性陈述包括非历史事实的陈述，可以通过“预期”、“相信”、“可能”、“估计”、“预期”、“打算”、“可能”、“计划”、“潜在”、“预测”、“项目”、“寻求”、“应该”、“将会”或类似的表达以及这些术语的否定来识别。

前瞻性陈述涉及已知和未知的风险、不确定性和其他因素，可能导致我们的实际结果、业绩或成就与前瞻性陈述明示或暗示的任何未来结果、业绩或成就大不相同。鉴于这些不确定性，您不应过度依赖前瞻性陈述。此外，前瞻性陈述仅代表截至本报告日期我们管理层的信念和假设。您阅读这份报告时应了解到，我们未来的实际结果可能与我们预期的大不相同。

可能导致实际结果与我们的预期大不相同的重要因素包括本季度报告Form 10-Q中“摘要风险因素”和“风险因素”部分中的因素。除非法律要求，我们没有义务更新这些前瞻性陈述，或更新实际结果可能与这些前瞻性陈述中预期的结果大不相同的原因，即使未来有新的信息可用。

汇总风险因素

我们的业务受到许多风险的影响，如果实现这些风险，可能会对我们的业务、财务状况、运营结果、现金流和获得流动性产生重大不利影响。这些风险在本季度报告的Form 10-Q中的“风险因素”部分有更全面的讨论。我们的主要风险包括以下几点：
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•我们可能无法成功地将STI的业务(定义如下)整合到我们的业务中，或者无法实现收购STI的预期好处(定义如下)；
•有上限的看涨期权交易可能会影响我们可转换票据的价值(定义如下)和我们普通股的市场价格；
•可转换票据的基本变动回购功能可能会延迟或阻止收购我们的其他有益尝试；
•如果对太阳能项目的需求没有继续增长，或者增长速度低于我们的预期，我们的业务将受到影响；
•太阳能的生存能力和需求受到许多我们无法控制的因素的影响，这使得我们很难预测未来的前景；
•失去一个或多个我们的重要客户，他们无法履行合同，或他们拖欠付款，可能会损害我们的业务，并对收入、运营结果和现金流产生负面影响；
•未能留住关键人员，未能吸引更多的合格人员，可能会影响我们实现预期增长水平的能力，对我们的业务产生不利影响；
•来自公用事业电网或替代能源的电价下降可能会损害我们的业务、财务状况、运营结果和前景；
•我们产品的缺陷或性能问题可能导致客户流失、声誉受损和收入减少，我们可能面临因缺陷产品而引起的保修、赔偿和产品责任索赔；
•替代技术的发展可能会对我们产品的需求产生重大不利影响；
•提高利率，或减少全球金融市场上可获得的税收股本或项目债务资本，可能会使客户难以为太阳能系统的成本融资，并可能减少对我们产品的需求；
•现有的电力行业政策和法规，以及随后的任何变化，可能会对购买和使用太阳能系统造成技术、监管和经济障碍，这可能会显著减少对我们产品的需求，或损害我们的竞争能力；
•来自国际供应商的物资流动中断可能会扰乱我们的供应链，包括对进出口征收额外关税、关税和其他费用；
•美国贸易环境的变化，包括征收进口关税，可能会对我们的收入、经营业绩或现金流的数量或时机产生不利影响；
•美国商务部在其调查中对在东南亚组装和完成的晶硅光伏电池和组件进口涉嫌规避中国进口产品的反倾销和反补贴关税的否定裁决可能会对我们的产品需求产生不利影响；
•乌克兰持续的冲突对我们的供应链和物流成本的影响；
•政府对可再生能源和太阳能的激励措施的减少、取消或到期，或强制使用可再生能源和太阳能的法规，特别可能会减少对太阳能系统的需求，并损害我们的业务；
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•如果我们未能获得、维护、保护、捍卫或执行我们的知识产权和其他所有权，或者为了获得、维护、保护、捍卫或执行我们的知识产权和其他所有权，我们的业务和运营结果可能会受到实质性损害；
•我们可能需要针对第三方声称我们正在侵犯、挪用或以其他方式侵犯他人的知识产权进行辩护，这可能会转移管理层的注意力，导致我们产生重大成本，并阻止我们出售或使用与此类权利相关的技术；
•原材料成本的重大变化可能会对我们的财务业绩产生不利影响；
•我们依赖运输和物流供应商以经济高效的方式交付我们的产品。运输和物流中断，包括运输成本增加，可能对我们的财务状况和经营结果产生不利影响；
•重报前期财务报表的决心可能会对投资者信心产生负面影响，并引发声誉问题；
•我们的巨额债务可能会对我们的财务状况产生不利影响；以及
•持续的新冠肺炎疫情对我们的业务和运营结果造成了实质性的不利影响。它将继续对我们的业务和运营结果产生不利影响的持续时间和程度仍不确定，可能是实质性的。

概述
我们是世界上最大的太阳能项目地面安装系统制造商之一。我们的主要产品是一个由钢支架、电机、变速箱和电子控制器组成的集成系统，通常被称为单轴“跟踪器”。跟踪器全天移动太阳能电池板，以保持对太阳的最佳方向，这显著增加了它们的能量产生。使用跟踪器的太阳能项目比使用固定倾斜安装系统的项目产生更多能量，并提供更低的LCOE，后者不会移动。在美国，绝大多数地面安装的太阳能系统都使用跟踪器。

我们的跟踪器使用专利设计，允许一台电机通过铰接式传动系接头驱动多排太阳能电池板。为了避免侵犯我们的美国专利，我们的竞争对手必须使用我们认为从本质上讲效率和可靠性较低的设计。例如，我们最大的竞争对手的设计要求每排太阳能电池板都有一台电机。因此，我们相信我们的产品具有更高的可靠性、更低的安装成本、更低的维护要求和更具竞争力的制造成本。我们关于联排旋转齿轮传动系统的核心美国专利要到2030年2月5日才会到期。

我们向建造太阳能项目的工程、采购和建筑公司(“EPC”)以及大型太阳能开发商、独立发电商和公用事业公司销售我们的产品，通常是根据主供应协议或多年采购合同。在截至2022年3月31日的三个月中，我们分别有83%和17%的收入来自美国和世界其他地区的客户。

我们是一家美国公司，我们的总部和主要制造设施位于新墨西哥州的阿尔伯克基。截至2022年3月31日，我们有1,348名全职员工，高于截至2021年12月31日的471名，增加的主要原因是收购了STI。

32

收购STI
于2022年1月11日(“完成日期”)，本公司完成对Soluciones Técnicas Integrales Norland，S.L.及其附属公司(统称“STI”)的收购(“STI收购”)。根据收购协议，本公司向STI支付了包括4.105亿美元现金(“现金对价”)和13,894,800股公司普通股(“股票对价”)的成交对价。收购代价的公允价值为6.108亿美元，导致本公司拥有STI的100%权益。

收购STI将使该公司立即在巴西和西欧开展业务。

新冠肺炎影响的最新情况
随着包括新冠肺炎变种在内的第二波大流行，我们继续密切监测我们开展业务的所有地点的情况。我们的首要任务仍然是员工的福利。我们预计，在不久的将来，持续的新冠肺炎浪潮仍将是一个逆风。它将继续对我们的业务和运营结果产生不利影响的持续时间和程度仍不确定，可能是实质性的。

我们正在不断评估我们的资本结构，以应对当前的环境，并预计我们目前的财务状况，包括我们的流动性来源，将足以为未来的承诺提供资金。中的其他讨论。流动性与资本资源下面一节。

潜在的太阳能组件供应链中断的影响
2022年2月，美国晶体硅光伏产品生产商AUXIN Solar Inc.向美国商务部(USDOC)请愿，要求调查柬埔寨、马来西亚、泰国和越南组装和完成的晶体硅光伏电池和组件进口产品涉嫌规避中国进口产品的反倾销和反补贴税。2022年3月28日，美国农业部宣布将调查请愿书中指控的规避行为。调查造成了与太阳能组件供应相关的不确定性，预计将在短期内扰乱太阳能电池板供应链，这可能会对全球太阳能市场以及我们向其销售产品的太阳能项目的时机和可行性产生负面影响。因此，这种对全球太阳能市场的负面影响可能会对我们的业务、财务状况和运营结果产生重大不利影响。

此外，根据《维吾尔强迫劳动保护法》，某些供应商可能被禁止向美国进口太阳能电池板。UFLPA试图阻止在中国某些地区使用强迫劳动制造的产品的进口。成立了一个机构间特别工作组，以便在2022年6月21日之前提交一份报告，其中除其他外，将包括一份据信正在使用强迫劳动或从强迫劳动中受益的实体的清单。ARRAY正在监测UFLPA是否会影响我们向其销售产品的任何项目的太阳能组件供应。

虽然我们不销售太阳能组件，但我们的风险敞口程度取决于调查对也打算使用我们产品的项目的影响，这种影响在很大程度上不是我们所能控制的。到目前为止，由于美国农业部的调查，公司已经看到我们订单上的许多项目被推迟；然而，预期的太阳能电池板供应链中断的最终严重程度或持续时间或其对我们客户的太阳能项目开发和建设活动的影响尚不确定。

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乌克兰持续冲突的影响
乌克兰持续不断的冲突减少了可从欧洲采购的材料的供应，因此增加了采购我们产品中使用的某些投入和材料的物流成本。我们不知道乌克兰冲突的最终严重性或持续时间，但我们正在持续监测局势，并评估我们的采购战略和供应链，以减少对我们的业务、财务状况和运营结果的任何负面影响。

绩效衡量标准
在管理我们的业务和评估财务业绩时，我们用其他经营指标补充财务报表提供的信息。这些运营指标被我们的管理层用来评估我们的业务，衡量我们的业绩，确定影响我们业务的趋势，并制定预测。我们用来评估我们的销售业绩和跟踪市场对我们产品的年度接受度的主要运营指标是一般发货量的兆瓦(“兆瓦”)和特定时期发货量的变化。为每个单独的项目测量MWs，并根据该项目一旦安装并完全运行后的预期产出进行计算。

我们还利用与每兆瓦产品销售价格和成本相关的指标，包括平均销售价格(“ASP”)和每瓦特成本(“CPW”)。ASP的计算方法是将总的适用收入除以总的适用重量，而CPW的计算方法是销售的商品的总适用成本除以总的适用重量。这些指标使我们能够评估定价、制造成本和客户盈利能力的趋势。

我们运营结果的关键组成部分
以下讨论描述了我们的合并业务报表中的某些项目。

收入
我们通过销售太阳能跟踪系统和部件获得收入。我们的客户包括EPC、公用事业公司、太阳能开发商和独立发电商。对于每个人太阳能作为项目的一部分，我们与客户签订了一份合同，内容包括所购产品的价格、规格、交货日期和保修等。我们的跟踪器系统和部件的合同交货期从几天到几个月不等。合同的价值从数十万美元到数千万美元不等。

我们的收入受到客户购买的太阳能跟踪系统的数量和ASP的变化的影响。我们系统的季度销量和平均价格受到以下因素的推动：我们产品的供需情况、模块类型和功率之间的产品组合变化、我们客户的地域组合、竞争对手的产品供应实力以及政府对我们产品的最终用户的激励措施。

我们的收入增长依赖于每年安装的太阳能项目数量的持续增长，以及我们有能力在我们竞争的每个地区增加我们的需求份额，将我们的全球足迹扩展到新的不断发展的市场，提高我们的生产能力以满足需求，并继续开发和推出新的创新产品，以满足客户不断变化的技术和性能要求。

收入成本和毛利
收入成本主要包括产品成本，包括购买的零部件，以及与运输、关税、客户支持、产品保修、人员以及测试和制造设备折旧相关的成本。收入成本中的人员成本包括直接人工成本和可归因于
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任何个人，其活动涉及将原材料或零部件转化为制成品或向客户运输材料。我们的产品成本受到以下因素的影响：原材料的基本成本，包括钢铁和铝；零部件成本，包括电机和变速箱；技术创新；导致零部件成本降低的规模经济；以及生产流程和自动化的改进。2021年，我们的业务受到新冠肺炎疫情的影响，原因是原材料和运输成本增加以及延误，导致利润率下降，在某些情况下还产生了补救成本和欠客户的违约金。我们已经修改了我们的流程，以减少这些成本增加对我们利润率的影响；然而，我们不知道目前的运营环境将持续多久。我们目前不对原材料价格的变化进行对冲。其中一些成本，主要是测试和制造设备的人员和折旧，不直接受销售量的影响。

毛利润可能因季度而异，主要受我们的ASP、产品成本、产品组合、客户组合、地域组合、运输方式、保修成本和季节性的影响。

运营费用
营业费用包括一般和行政费用、或有对价以及折旧和摊销费用。与人事相关的成本是我们运营费用中最重要的组成部分，包括工资、福利、工资税和佣金。由于收购了STI，截至2022年3月31日，我们综合和行政部门的全职员工人数已从2021年12月31日的约210人增加到约382人，我们预计将继续招聘新员工以支持我们的增长。这些额外招聘员工的时机可能会对我们在任何特定时期的运营费用产生重大影响，无论是以绝对美元计算，还是以占收入的百分比计算。我们预计将继续投入大量资源以支持我们的增长和持续的技术进步，并预计在可预见的未来，一般、行政和折旧费用将以绝对美元金额增加。

一般和行政费用
一般和行政费用主要包括与高管、销售、财务、人力资源、信息技术、工程和法律组织有关的工资、基于股权的薪酬、员工福利和工资税，以及差旅、设施成本、营销、坏账和专业服务费。专业服务包括审计、法律、税务、保险、信息技术等费用。随着我们全球销售和营销足迹的扩大，我们预计销售和营销人员的数量将会增加，从而使我们能够渗透到新的市场。2022年我们的大部分销售额来自美国；然而，通过收购STI，我们继续通过增加全球销售人员来扩大我们的国际业务。我们目前在美国、澳大利亚、英国和巴西都有销售业务。我们打算继续扩大我们在更多国家的销售和营销努力。我们还预计，作为一家上市公司，我们将产生与遵守适用证券和其他法规有关的额外审计、税务、会计、法律和其他成本，以及与上市公司相关的额外保险、投资者关系和其他成本。我们还预计，随着我们雇佣更多的工程资源和增加外部研发支出，我们在产品创新方面的支出将会增加。

或有对价
或有对价包括与前间接股东Ron P.Corio订立的应收税项协议(“TRA”)的公允价值变动，该协议与ATI Investment Parent LLC(“前母公司”)收购Patent LLC(“Patent LLC”)同时进行。
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TRA负债于收购日按公允价值入账，公允价值的后续变动于收益中确认。TRA一般由数组技术公司(F/K/a数组技术公司)支付费用。向罗恩·P·科里奥索要某些联邦、州、地方和非美国税收优惠，这些优惠被认为是由阵列技术公司在税后纳税期间通过使用因所开发技术的税收价值增加而产生的某些扣减而实现的。估计TRA的公允价值本质上是不准确的。用于估计Ron P.Corio未来预期TRA付款的重大公允价值投入包括纳税时间、贴现率、账面收入预测、计算应纳税收入的预期调整时间以及TRA中定义的属性的预计使用率。

折旧
我们运营费用中的折旧包括与物业、厂房和设备(“PP&E”)相关的成本，这些成本不用于我们产品的制造。我们预计，随着我们的收入以及我们的一般和行政人员的持续增长，我们将需要一些额外的PP&E来支持这种增长，从而导致额外的折旧费用。

摊销
无形资产摊销包括已开发的技术、客户关系和预期使用期内的内部使用软件修改。

营业外费用
利息支出
利息开支包括与我们的高级担保信贷安排及我们于2021年12月发行的1.00%于2028年到期的可转换优先票据(“可转换票据”)有关的利息及其他费用。

所得税费用
在美国，我们要缴纳联邦和州所得税。随着我们向国外市场扩张，我们可能要缴纳外国税。

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经营成果

下表列出了我们的综合业务报表(以千美元为单位)：
截至3月31日的三个月，增加/减少
20222021$%
收入$300,586 $248,240 $52,346 21 %
收入成本273,999 202,074 71,925 36 %
毛利26,587 46,166 (19,579)(42)%
运营费用
一般和行政39,827 24,673 15,154 61 %
或有对价(3,731)148 (3,879)(2621)%
折旧及摊销22,652 5,984 16,668 279 %
总运营费用58,748 30,805 27,943 91 %
营业收入(亏损)(32,161)15,361 (47,522)(309)%
其他费用
其他收入(费用)，净额743 (78)(821)(1053)%
外汇收益3,863 —3,863 100 %
利息支出(6,942)(9,009)(2,067)(23)%
其他费用合计(2,336)(9,087)(6,751)(74)%
所得税前收益(亏损)费用(收益)(34,497)6,274(40,771)(650)%
所得税支出(福利)(12,443)1,698(14,141)(833)%
净收益(亏损)$(22,054)$4,576 $(26,630)(582)%

截至2022年3月31日及2021年3月31日止三个月的比较

收入
与截至2021年3月31日的三个月相比，截至2022年3月31日的三个月的收入增加了5230万美元，增幅21%，这主要是由于收购了收入为4990万美元的STI。此外，2021年第一季度，该公司有4,050万美元的ITC相关收入，而2022年第一季度没有可比收入。不包括ITC相关收入和收购STI的影响，公司增加了4,300万美元，增幅为21%。

收入成本和毛利
与截至2021年3月31日的三个月相比，截至2022年3月31日的三个月的收入成本增加了7190万美元，增幅为36%，这主要是由于收购STI以及同期原材料和物流成本的增加。毛利润占收入的比例从截至2021年3月31日的三个月的18.6%下降到截至2022年3月31日的三个月的8.8%。毛利占收入百分比的下降反映了商品价格和物流成本的上升。

37

运营费用：
一般和行政
与截至2021年3月31日的三个月相比，截至2022年3月31日的三个月的一般和行政费用增加了1520万美元，或61%。费用增加的主要原因是收购了STI。此外，咨询成本和其他专业费用的增加以及我们内部员工人数的增加导致了更高的工资和相关成本。

或有对价
与截至2021年3月31日的三个月相比，截至2022年3月31日的三个月的或有对价支出减少了390万美元。减少的主要原因是我们的TRA债务的公允价值因利率变化和用于评估估计的其他假设而减少。

折旧
截至2022年3月31日的三个月的折旧费用与截至2021年3月31日的三个月类似，因为我们没有增加任何重大资本资产。

无形资产摊销
与截至2021年3月31日的三个月相比，截至2022年3月31日的三个月的无形资产摊销增加了1660万美元，这是由于收购了STI和收购了额外的可摊销无形资产。

其他费用，净额
与截至2021年3月31日的三个月相比，截至2022年3月31日的三个月的其他收入(支出)增加了80万美元，这主要是由于收购了STI。

外汇收益
与截至2021年3月31日的三个月相比，截至2022年3月31日的三个月的外币收益增加了390万美元，增幅为100%，这主要是由于收购STI带来的390万美元的外币换算收益。

利息支出
与截至2021年3月31日的三个月相比，截至2022年3月31日的三个月的利息支出减少了210万美元，降幅为23%，这主要是由于我们的定期贷款工具的平均余额较低，以及本期没有冲销费用。在截至2021年3月31日的三个月内，我们偿还了定期贷款安排的一部分，因此支出了本期资本化的相关费用，而没有相应的费用。截至2022年3月31日，定期贷款机制下的未偿还资金为3.28亿美元，循环高级贷款机制下的未偿还资金为5200万美元。

所得税优惠
与截至2021年3月31日的三个月相比，截至2022年3月31日的三个月的所得税支出减少了1410万美元，降幅为833%。截至2022年3月31日的三个月，我们的有效税率为36.1%，截至2021年3月31日的三个月，我们的有效税率为27.1%。实际税率的增加主要与截至2022年3月31日的三个月在外国司法管辖区的收益组合有关。

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流动性与资本资源

历史现金流
下表比较了历史现金流(以千为单位)：
截至3月31日的三个月，
20222021
用于经营活动的现金净额$(50,097)$(42,148)
用于投资活动的现金净额(376,173)(10,570)
融资活动提供(用于)的现金净额100,736 (36,590)
汇率变动对现金及现金等价物的影响7,355 — 
现金和现金等价物净变化$(318,179)$(89,308)

从历史上看，我们的运营资金主要来自资本贡献、运营现金流以及短期和长期借款的收益。我们从运营中产生正现金流的能力取决于我们的毛利率实力以及我们迅速将营运资本转化为现金的能力。2019年12月，引起2019年冠状病毒病的新型冠状病毒株--SARS-CoV-2(新冠肺炎)在中国武汉浮出水面。从那时起，新冠肺炎已经扩展到包括美国在内的多个国家。2020年3月11日，世界卫生组织宣布新冠肺炎大流行。由于经济状况，我们的行业经历了大宗商品价格的快速上涨和物流紧张，对我们的业务产生了不利影响，导致我们的利润率下降，从而减少了运营现金。由于紧张的物流问题，我们的未开单收入有所增加，在某些情况下，还出现了欠客户的违约金。截至2022年3月31日和2021年12月31日，未开单应收账款分别占应收账款余额的1.35亿美元和1.112亿美元。这些金额尚未开具帐单，因为我们正在等待商定的帐单规定，例如在当月的指定日期或在MW交付完成时开具帐单。截至2022年3月31日，由于供应链物流和劳动力短缺带来的全球挑战，未开单余额有所增加，在某些情况下，导致延迟交付特定组件以完成兆瓦交付。这些将被发票一旦商业标准已被满足，在这一点上，我们将发票，并预计在30至60天内付款。

我们已采取缓解措施来克服经济挑战，因此，我们认为影响是暂时的，但不能确定何时我们将实现更好的利润率。为了应对最近充满挑战的环境，我们不断评估我们在未来12个月履行义务的能力。我们有足够的流动资金和融资选择，可以为当前和未来的承诺提供资金。

2022年1月，我们发行了50,000股A系列可赎回永久优先股和1,125,000股普通股，每股面值0.001美元，在额外的收盘时，总收购价为49,376,125美元。

截至2022年3月31日，我们的现金和现金等价物为4950万美元。截至2022年3月31日，净营运资本为3.839亿美元。

截至2022年3月31日，我们在循环信贷安排下有3.77亿美元的未偿还借款和2亿美元的承诺，其中5200万美元未偿还余额，1.148亿美元可供借款为运营提供资金。由于公约的要求，我们预计不会最大限度地增加可用余额。

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经营活动
在截至2022年3月31日的三个月中，用于经营活动的现金为5010万美元，主要是由于库存和应收账款分别增加4630万美元和4430万美元。 这一增加被应付帐款增加5960万美元部分抵销。

在截至2021年3月31日的三个月中，经营活动中使用的现金为4,210万美元，原因是递延收入减少5,990万美元，为此我们向供应商支付了2020年收到现金的产品款项，应收所得税减少2,200万美元，应计费用增加510万美元。

投资活动
在截至2022年3月31日的三个月中，投资活动中使用的现金净额为3.762亿美元，主要是由于收购STI时使用的现金。

在截至2021年3月31日的三个月中，用于投资活动的现金净额为1060万美元，这是由于对股权证券的1000万美元投资。

融资活动
在截至2022年3月31日的三个月中，融资活动提供的现金净额为1.007亿美元，其中5200万美元与循环贷款项下的收益有关，4840万美元与2022年1月额外结算的收益有关。

截至2021年3月31日的三个月，融资活动使用的现金净额为3,660万美元，这是由于定期贷款安排本金支付3,000万美元，以及与高级担保信贷安排第一次和第二次修订有关的债务发行成本660万美元。

A系列可赎回永久优先股
于2021年8月10日，本公司与Blackstone Inc.附属基金的投资工具BCP Helios Aggregator L.P.(“买方”)订立证券购买协议(“证券购买协议”)。根据证券购买协议，本公司于2021年8月11日向买方发行及出售本公司新指定的A系列可赎回永久优先股350,000股，每股面值0.001美元(“A系列永久优先股”)，具有指定证书所载的权力、指定、优先及其他权利，和7,098,765股公司普通股，每股面值0.001美元(“普通股”，连同A系列可赎回永久优先股“证券”)，总购买价为3.46亿美元。此外，根据证券购买协议，并受该协议所载条款及条件的规限，包括根据经修订的1976年《哈特-斯科特-罗迪诺反托拉斯改进法》的等待期届满或终止，本公司已向买方发行及出售776,235股普通股，总收购价为776美元。有关A系列可赎回永久优先股的更多信息，请参见注13-可赎回永久型优先，到随附的简明合并财务报表。

2022年1月，我们发行了50,000股A系列可赎回永久优先股和1,125,000股普通股，每股面值0.001美元，在额外的收盘时，总收购价为49,376,125美元。

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注册权协议
关于证券购买协议，于二零二一年八月十日，本公司与买方订立登记权协议，根据该协议，本公司授予买方有关根据证券购买协议购买的普通股的若干登记权，包括惯常货架登记权及“搭载”登记权。

与发行证券相关的直接成本为1110万美元，与440万美元的折扣一起计入证券收益的减少。这些3.346亿美元的净收益已在资产负债表上分配给2.298亿美元的优先股、1.054亿美元的普通股和1240万美元的额外实收资本，用于承诺的融资拨付。本公司已于临时权益中呈列优先股，并采用实际利息法将账面值增加至发行日期至最早赎回日期的全额赎回金额。在截至2022年3月31日的三个月里，这样的增长总计540万美元。

在截至2022年3月31日的三个月中，公司以6.25%的比率将股息增加到A系列可赎回永久优先股的清算优先金额，或630万美元的股息。

债务义务
有关我们债务义务的讨论，请参阅附注10-高级担保信贷安排和附注11--可转换债务我们的简明综合财务报表包含在本季度报告的Form 10-Q中。

担保债券
截至2022年3月31日，我们发布了担保债券，总金额约为1.685亿美元。我们需要为在正常业务过程中发起的某些交易向各方提供担保担保，以保证公司履行合同或法律义务。这些表外安排不会对我们的流动性或资本资源产生不利影响。

关键会计政策和重大管理估计

截至2022年3月31日，我们的关键会计政策或评估程序的应用与我们2021年Form 10-K中的那些相比有以下变化。

企业合并

本公司根据财务会计准则委员会(“FASB”)会计准则编纂(“ASC”)主题805企业合并(“ASC 805”)的会计收购法对其业务收购进行会计核算。购买价格超过所收购净资产的估计公允价值的部分计入商誉。厘定收购资产及承担负债的公允价值需要管理层的判断，并经常涉及使用重大估计及假设，包括有关未来现金流入及流出、折现率、资产寿命及市盈率等项目的假设。尤其是无形资产的估值，要求我们使用收益法等估值方法。收益法包括使用贴现现金流模型，该模型包括贴现现金流情景，并要求进行以下重大估计：收入、支出、资本支出和其他成本，以及基于现金流各自风险的贴现率。在收购会计方法下，我们为一家公司支付的总对价金额是根据公司的有形资产净值和无形资产净值分配的
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截至收购日的估计公允价值。购买价格超过有形资产净值和无形资产净值的部分计入商誉。商誉每年进行减值评估。

第3项关于市场风险的定量和定性披露。

看见项目2--管理层对财务状况和经营成果的讨论和分析-潜在的太阳能组件供应链中断和项目2--管理层对财务状况和经营成果的讨论和分析-在截至2022年3月31日的三个月的Form 10-Q季度报告中介绍乌克兰持续冲突的影响。我们在截至2021年12月31日的财政年度的Form 10-K年度报告中的第7A项所述的市场风险披露没有其他重大变化。

项目4.控制和程序

信息披露控制和程序的评估。
我们维持交易法第13a-15(E)和15d-15(E)条所定义的“披露控制和程序”，旨在确保我们根据交易法提交或提交的报告中需要披露的信息能够(1)在美国证券交易委员会规则和表格中指定的时间段内被记录、处理、汇总和报告，(2)积累并传达给我们的管理层，包括我们的首席执行官和首席财务官，以便及时做出关于所需披露的决定。管理层认识到，任何控制和程序，无论设计和操作得多么好，都只能为实现其目标提供合理的保证，管理部门在评估可能的控制和程序的成本-效益关系时必须运用其判断。
我们的管理层在首席执行官和首席财务官的参与下，评估了截至2022年3月31日我们的披露控制和程序的有效性。基于评估，我们的首席执行官和首席财务官得出结论，截至该日期，由于我们之前在截至2021年12月31日的10-K表格年度报告中发现和披露的重大弱点，我们的披露控制和程序在合理的保证水平下并不有效，如下所列。重大缺陷是指财务报告的内部控制存在缺陷或缺陷的组合，使得本公司年度或中期财务报表的重大错报有合理可能性无法及时防止或发现。

管理层认定，截至2022年3月31日，其财务报告内部控制中先前披露的重大弱点仍然存在，具体地说：

控制环境与监控-我们没有保持适当设计的影响控制环境的实体一级控制和有效的监测控制，以防止或检测合并财务报表的重大错报。造成这些缺陷的原因是：(1)缺乏足够数量的合格资源，对控制执行情况的监督和问责不足，以及(2)对内部控制各组成部分是否存在和运作的评价和确定不力。

控制活动-这些重大缺陷导致某些业务流程中出现以下额外的重大缺陷：
•库存-我们没有适当地设计和实施对库存的存在、准确性和截止日期的控制。正如之前报告的那样，我们发现了与库存削减和在途库存有关的实质性疲软，这种情况在2022年3月31日仍然存在。
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•收入确认-我们没有设计、实施和保持对某些合同确认的收入的有效控制，这些合同与正确应用会计准则编纂主题606，与客户的合同收入(“ASC 606”)有关。具体地说，我们没有在以下方面保持有效的控制：(1)确定和确认客户合同的履约义务，以及(2)评估客户合同的潜在合并。
•应收帐款-我们没有充分设计、实施和维持对应收账款存在的有效控制。具体地说，我们没有在适当的精确度水平上设计控制来识别重大错误陈述。

在充分考虑这些重大弱点以及我们为确保本季度报告Form 10-Q中包含的精简综合财务报表是按照美国公认会计原则编制而进行的额外分析和其他程序之后，我们的管理层得出结论，我们的综合财务报表在所有重要方面都公平地反映了我们按照美国公认会计准则披露的期间的财务状况、经营成果和现金流量。

现有材料薄弱环节的补救计划
我们已经开始并集中精力设计和实施有效措施，以加强对财务报告的内部控制，弥补重大弱点。我们计划的内部控制补救工作包括：

控制环境与监控-根据《COSO 2013框架》原则4，吸引、培养和留住有能力的人员，我们最近聘请了一名首席会计官，他将提供更高水平的技术会计专门知识，监督和监测现有和新实施的控制措施的设计和执行情况，如下所述。首席会计干事已了解控制结构和重大弱点的最新情况，并已开始领导补救工作。我们还将在2022年继续招聘更多的会计和IT人员，以增强我们的会计和IT能力，我们将集中精力留住关键的会计、IT和运营人员。如下文所述，这些行动将通过加强对内部控制组成部分的存在和功能的单独评价的努力，特别是在库存、收入确认和应收账款领域，进一步弥补在《2013年COSO框架》原则16下所指出的重大弱点。

控制活动：
•库存-我们已开始加强现有控制措施的设计，并将对存货的核算、处理和记录实施新的控制措施。具体来说，我们加强了在途库存管理审查控制的设计。此外，我们还实施了一些程序，以确保及时查明和评估库存截止量，并要求从以下方面进一步问责交易对手关于进货和出货单据的准确性。我们还计划加强信息系统，更好地利用现有系统能力，以提高库存削减、报告和对账的准确性。
•收入确认-我们已开始加强现有控制的设计，并将根据ASC 606概述的指导，对客户合同的申请和收入记录的审查实施新的控制。我们还将设计和实施更准确的审查，以评估合同条款和合同是否应该合并。这些审查将包括我们法律团队增加的合同分析以及确保涉及到合格的资源和充分的监督在内部技术会计审查过程中执行。
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•应收帐款-我们已开始改进现有控制措施的设计，并将对应收账款账单的处理和审查实施新的控制措施。我们已经开始用更有经验的人员来补充我们的会计人员。此外，我们将评估信息系统能力，以减少此业务流程中的手动计算。

虽然这些行动及计划中的行动须接受持续的管理层评估，并需要在持续的财务报告周期内验证和测试内部控制的设计和运作成效，但我们致力于不断改善我们的财务报告内部控制，并将继续勤奋地审查我们的财务报告内部控制。

财务报告内部控制的变化。
在截至2022年3月31日的季度内，除上文讨论的变化和收购STI外，公司财务报告的内部控制没有发生其他对公司财务报告的内部控制产生重大影响或可能产生重大影响的变化。

第二部分--其他资料

项目1.法律诉讼

2017年8月30日，阵列向美国新墨西哥区地区法院提交了其第一份修订后的起诉书，指控科林·米切尔、耐事达、伟创力国际美国公司、马尔科·加西亚、丹尼尔·S·舒格和斯科特·格雷比尔(统称“被告”)挪用商业秘密、侵权干扰合同、欺诈和违约。被告米切尔曾是本公司的一名员工，但在违反竞业禁止协议的情况下受雇于耐事达，并违反其法律义务，与耐事达和其他被告分享了阵列的某些商业秘密和机密信息。被告于2018年2月5日提交了对修改后的起诉书的答复，否认了这些指控，但没有对阵列提出任何反诉。该案通过事实发现和专家发现的结束进行了激烈的诉讼。截至2020年9月1日，法院已就多项动议做出裁决，包括驳回被告的脏手辩护，并以违约为由给予部分即决判决，有利于阵列。截至2022年3月31日，法院已从各个实质性方面驳回了被告提出的即决判决动议。法院在没有偏见的情况下驳回了阵列提出的制裁动议。法院已将审判日期定为2022年7月18日。

2021年5月14日，美国纽约南区地区法院对该公司和某些高级管理人员和董事提起集体诉讼，指控他们违反了1934年《证券交易法》第10(B)和20(A)条以及据此颁布的第10b-5条和1933年《证券交易法》第11、12(A)(2)和15条(“普利茅斯诉讼”)。普利茅斯诉讼指控本公司于2020年10月14日至2021年5月11日期间的注册声明及招股说明书中有关本公司2020年10月首次公开发售(“IPO”)、本公司2020年12月后续发售(“2020后续发售”)及本公司2021年3月后续发售(“2021后续发售”)的失实陈述及/或遗漏。

2021年6月30日，在纽约南区对公司和某些高级管理人员和董事提起了第二起可能的集体诉讼，指控他们违反了1934年《证券交易法》第10(B)和20(A)条、据此颁布的第10b-5条以及1933年《证券交易法》第11和第15条(“吉佩尔行动”)。Keippel诉讼类似地指控公司的某些注册声明和招股说明书中存在错误陈述和/或遗漏，这些陈述和招股说明书与公司的首次公开募股、公司2020年的后续发行和公司2021年的后续发行有关
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从2020年10月14日到2021年5月11日。2021年7月6日，法院发布了一项命令，即凯佩尔行动在所有实质性方面都与普利茅斯行动大体相似，这两个行动都产生于相同或类似的操作事实，双方当事人基本上是相同的当事人。因此，法院将凯普佩尔诉讼与普利茅斯诉讼合并，用于所有审前目的，并下令在普利茅斯诉讼中提交所有文件。

2021年7月16日，纽约南区对公司某些高管和董事提起了经核实的衍生品诉讼(“第一衍生品诉讼”)。起诉书指控：(1)违反1934年《证券交易法》第14条(A)，误导委托书；(2)违反受托责任；(3)不当得利；(4)滥用控制权；(5)严重管理不善；(6)公司浪费；(7)协助和教唆违反受托责任；以及(8)根据1934年《证券交易法》第10(B)和21D条作出贡献。
2021年7月30日，在纽约南区，针对本公司某些高管和董事的第二起经核实的衍生品诉讼(“第二衍生品诉讼”)被提起。起诉书指控：(1)违反1934年《证券交易法》第14(A)条，导致发布虚假/误导性的委托书，(2)违反受托责任，以及(3)协助和教唆违反受托责任。2021年8月24日，第二派生诉讼与第一派生诉讼合并，法院任命了联合首席律师，该案暂时搁置，等待针对普利茅斯诉讼中提起的诉状的所有动议的驳回命令的输入。暂缓执行应一直有效，直至(A)就撤销普利茅斯行动的任何动议作出命令，或(B)在普利茅斯行动中的申诉被修订的范围内，就任何动议作出命令以驳回在普利茅斯行动中的任何此类经修订的申诉。

2021年9月21日，普利茅斯诉讼法院任命由机构投资者普利茅斯县退休协会和北加州木匠养老金信托基金组成的团体为主要原告。

2021年12月7日，普利茅斯诉讼的主要原告代表在2020年10月14日至2021年5月11日期间购买或以其他方式收购公司证券的假定类别的个人和实体，对公司和某些高级管理人员和董事提起了修订的集体诉讼，指控违反了1934年《证券交易法》第10(B)和20(A)条以及据此颁布的规则10b-5和1933年《证券交易法》第11、12(A)(2)和15条(“综合修订诉状”)。经修订的综合起诉书指控以下方面存在错误陈述和/或遗漏：(1)与公司首次公开募股、公司2020年后续发行和公司2021年后续发行有关的某些公司注册声明和招股说明书；(2)在公司年度报告和相关新闻稿中宣布第四季度和2020整个财政年度的业绩；以及(3)在公司2020年11月5日和2021年3月9日的收益电话会议上。

根据法院在普利茅斯诉讼中的个人惯例规则，2022年1月24日，普利茅斯诉讼的被告，包括本公司及其被点名为被告的若干高级管理人员和董事，向主要原告和法院送达了一封信函，概述了为何应全部驳回合并修订后的申诉。首席原告于2022年2月23日对该信函作出答复，不同意被告最初信函中概述的驳回理由，并辩称其经修订的综合申诉不应被驳回。由于双方不能同意合并修订的申诉在任何方面都有缺陷，包括本公司在内的被告于2022年3月21日向法院提交了一封信函，阐述了合并修订的申诉应被驳回的理由，并请求法院允许提出驳回动议。

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我们可能会不时涉及与我们的业务和业务有关的索赔，涉及范围广泛的事项，其中包括知识产权问题、合同和雇佣索赔、人身伤害索赔、产品责任索赔和保修索赔。目前，我们认为没有针对我们的索赔或诉讼会对我们的业务、财务状况、运营结果或现金流产生重大不利影响。然而，目前或未来的任何诉讼的结果都不能肯定地预测，无论结果如何，我们都可能因诉讼而产生巨额费用和管理资源的转移。

第1A项。风险因素

在我们的2021年表格10-K中，第一部分第1A项中披露的风险因素没有实质性变化。

第二项股权证券的未经登记的销售和收益的使用

有关我们未注册的股权证券销售的信息，请参阅注13-可赎回永久型优先所附未经审计的简明合并财务报表。

项目3.高级证券违约

没有。

项目4.矿山安全信息披露

不适用。

项目5.其他信息

没有。

项目6.展品

数展品说明表格日期不是的。
3.1
2020年10月19日修订和重新发布的《阵列技术公司注册证书》

8-K10/19/20203.1
3.2
2020年10月19日修订和重新修订的阵列技术公司章程

8-K10/19/20203.2
3.3
A系列永久优先股指定证书

8-K8/11/20213.1
10.3
注册权利协议，日期为2022年1月11日，由阵列技术公司和其中指定的持有人签署
8-K01/11/202210.1
10.15
邀请函，日期为2022年4月3日，由阵列技术公司和Kevin Hostetler之间发出
8-K04/05/202210.1
10.16
阵列技术公司高管离职和控制计划变更
8-K04/05/202210.2
10.17
分离协议，日期为2022年3月31日，由阵列技术公司和Jim Fusaro签署
8-K04/05/202210.3
31.1*
根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》(《美国法典》第18编第1350条)第302条的要求，对首席执行官的证明

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数展品说明表格日期不是的。
31.2*
首席财务官证明，符合2002年《萨班斯-奥克斯利法案》(18U.S.C.1350)第302节的要求

32.1**
根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》(《美国法典》第18编第1350条)第906条的要求，对首席执行官的证明

32.2**
根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》(《美国法典》第18编第1350条)第906条的要求，对首席财务官的证明

101.INSXBRL实例文档-实例文档不显示在交互数据文件中，因为其XBRL标记嵌入在内联XBRL文档中
101.SCHXBRL分类扩展架构文档
101.CALXBRL分类扩展计算链接库文档
101.DEFXBRL分类扩展定义Linkbase文档
101.LABXBRL分类扩展演示文稿Linkbase文档
101.PREXBRL分类扩展演示文稿Linkbase文档
104封面交互数据文件

*随函存档
**随信提供
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签名


根据经修订的1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式安排由正式授权的以下签署人代表其签署本报告。

阵列技术公司

由以下人员提供：/s/Kevin Hostetler日期：May 10, 2022
凯文·霍斯特勒
首席执行官
由以下人员提供：/s/Nipul Patel日期：May 10, 2022
尼普尔·帕特尔
首席财务官

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