证券和 交易委员会

华盛顿特区 20549

日程安排至

（修正案编号 3)

第 14 (d) (1) 或 13 (e) (1) 条下的要约 声明
1934 年《证券交易法》的

EXELA TECHNOLOGIES

（主体 公司（发行人）和申报人（要约人）的名称）

普通股
6% B 系列累积可转换永久优先股

（证券类别的标题）

30162V409
30162V607

（证券类 的 CUSIP 号码）

Shrikant Sortur
首席财务官
Exela 科技公司
2701 E. Grauwyler Rd.

德克萨斯州欧文 75061

(844) 935-2832

（有权代表申报人接收通知和通信的人员的姓名、 地址和电话号码）

将副本发送至：

莫里斯·莱夫福特

肖恩·M·艾文

Willkie Farr & Gallagher LLP

第七大道 787 号

纽约州纽约 10019

电话：(212) 728-8239；(212) 728-8867

传真：(212) 728-9239；(212) 728-9867

¨

如果备案仅涉及投标开始之前发出的初步通信，请勾选该复选框。

勾选以下相应复选框以指定与该声明相关的任何交易：

¨第三方要约受第 14d-l 条的约束。
x发行人的要约受第13e4条的约束。
¨私有化交易受规则13e-3的约束。
¨根据第13d-2条对附表13D的修订。

如果 文件是报告要约结果的最终修正案，请勾选以下方框。☐

如果适用，请选中下面的相应复选框 以指定所依据的相应规则条款：

¨规则 13e-4 (i)（跨境发行人要约）
¨规则 14d-l (d)（跨境第三方要约）

本修正案 第 3 号修正案修订和补充了特拉华州公司 （“Exela” 或 “公司”）Exela Technologies, Inc. 最初于 2022 年 4 月 18 日向美国证券交易委员会（“SEC”）提交的附表 TO 第 1 号修正案修订的附表 TO 第 1 号修正案修订的附表 TO 第 1 号修正案修订的附表 TO 第 3 号修正案} 2022 年 2 月 2 日（“第 1 号修正案”）以及 2022 年 5 月 10 日向美国证券交易委员会提交的附表 TO 第 2 号修正案（“第 2 号修正案”），以及最初的附表 TO 和第1号修正案，“附表TO”）。本第3号修正案用于 提交2022年5月10日经修订和重述的交易所要约的第2号修正案，该修正案作为附录 (a) (1) (P) 附后。您应 阅读本第 3 号修正案以及附表 TO、交易所要约和要约文件。

第 1 项至第 11 项。

特此对 2022 年 5 月 10 日经修订和重述的交易要约第 2 号修正案对 1-11 项进行修订和 更新，该修正案以引用方式纳入此处。

项目 12。 展品.

(a) (1) (K) 2022 年 3 月 10 日的 B 系列累积可转换永久优先股的称号、优先权、 权利和限制证书(2)
(a) (1) (L) 经修订和重述的交易所要约，日期 2022 年 5 月 2 日(3)
(a) (1) (M) 经修订和重述的送文函(3)
(a) (1) (N) 经修订和重述的 保证送达通知(3)
(a) (1) (O) 2022 年 5 月 10 日经修订和重述的 交易所要约第 1 号修正案(4)
(a) (1) (P) * 2022年5月10日经修订和重述的交易所要约的第2号修正案
(a) (5) (A) 公司于 2022 年 4 月 18 日发布的新闻稿 (1)
(a) (7) (A) 公司于 2022 年 5 月 2 日发布的新闻稿 (3)
(a) (9) (A) 更新了 Exela 网页(4)
107 申请费表(1)

*随函提交。
(1)以引用方式纳入公司于 2022 年 4 月 18 日向证券和 交易委员会提交的原始附表 TO
(2)以提及方式纳入公司于2022年3月11日向证券 和交易委员会提交的附表TO第11号修正案
(3)以提及方式纳入公司于2022年5月2日向证券 和交易委员会提交的附表TO第1号修正案。
(4)公司于2022年5月10日向证券 和交易委员会提交的附表TO第2号修正案中以提及方式纳入

项目 13.附表 13E-3 要求的信息。

不适用。

2

签名

经过适当查询 ，据我所知和所信，我保证本声明中提供的信息是真实、完整和正确的。

Exela Technologies
来自：//Erik Mengwall
姓名：埃里克·孟沃尔
标题：秘书

日期：2022 年 5 月 10 日

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展览索引

(a) (1) (P) * 2022 年 5 月 10 日 经修订和重述的交易所要约第 2 号修正案

*随函提交。

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