dbd-20220331000002882312/312022Q1假象March 31, 2022March 31, 2022March 31, 2022March 31, 202200000288232022-01-012022-03-3100000288232022-05-06Xbrli：共享00000288232022-03-31ISO 4217：美元00000288232021-12-310000028823US-GAAP：客户相关无形资产成员2022-03-310000028823US-GAAP：客户相关无形资产成员2021-12-31ISO 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美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区，20549
__________________________________________________
表格10-Q
__________________________________________________
| | | | | |
| ☒ | 根据1934年《证券交易法》第13或15(D)条规定的季度报告 |
截至本季度末March 31, 2022
或
| | | | | |
☐ | 根据1934年《证券交易法》第13或15(D)条提交的过渡报告 |
For the transition period from to
佣金文件编号1-4879
_________________________________________________
迪博尔德·尼克斯多夫公司
(注册人的确切姓名载于其章程)
_________________________________________________
| | | | | | | | | | | | | | |
| 俄亥俄州 | | 34-0183970 |
(述明或其他司法管辖权
公司或组织) | | (美国国税局雇主
识别码) |
| | | | |
| 行政大道50号，邮政信箱2520号 | 哈德森 | 俄亥俄州 | | 44236 |
| (主要行政办公室地址) | | (邮政编码) |
注册人的电话号码，包括区号：(330) 490-4000
__________________________________________________
根据该法第12(B)条登记的证券：
| | | | | | | | | | | | | | |
| 每个班级的标题 | | 交易符号 | | 注册的每个交易所的名称 |
| 普通股，每股面值1.25美元 | | DBD | | 纽约证券交易所 |
用复选标记表示注册人是否：(1)在过去12个月内(或注册人被要求提交此类报告的较短时间内)提交了1934年《证券交易法》第13或15(D)节要求提交的所有报告，以及(2)在过去90天内一直遵守此类提交要求。是 ☒ No ☐
用复选标记表示注册人是否在过去12个月内(或在注册人被要求提交此类文件的较短时间内)以电子方式提交了根据S-T规则第405条(本章232.405节)要求提交的每个交互数据文件。是 ☒ No ☐
用复选标记表示注册人是大型加速申报公司、加速申报公司、非加速申报公司、较小的报告公司或新兴成长型公司。请参阅《交易法》第12b-2条规则中“大型加速申报公司”、“加速申报公司”、“较小申报公司”和“新兴成长型公司”的定义。
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 大型加速文件服务器 | ☒ | 加速文件管理器 | ☐ | 非加速文件服务器 | ☐ |
| 规模较小的报告公司 | ☐ | 新兴成长型公司 | ☐ | | |
如果是一家新兴的成长型公司，用复选标记表示注册人是否已选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易所法》第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。☐
用复选标记表示注册人是否是空壳公司(如《交易法》第12b-2条所定义)。是☐ No ☒
截至2022年5月6日的已发行普通股数量为78,968,676.
迪博尔德·尼克斯多夫公司及其子公司
表格10-Q
索引
| | | | | |
第一部分-财务信息 | 3 |
项目1：财务报表 | 3 |
简明综合资产负债表-2022年3月31日(未经审计)和2021年12月31日 | 3 |
简明综合业务报表(未经审计)--截至2022年和2021年3月31日的三个月 | 4 |
简明综合全面收益表(亏损)(未经审计)--截至2022年和2021年3月31日止三个月 | 5 |
简明合并现金流量表(未经审计)--截至2022年和2021年3月31日止三个月 | 6 |
简明合并财务报表附注(未经审计) | 7 |
第二项：管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析 | 29 |
项目3：关于市场风险的定量和定性披露 | 43 |
项目4：控制和程序 | 43 |
第II部分--其他资料 | 44 |
项目1：法律诉讼 | 44 |
项目1A：风险因素 | 44 |
第二项：未登记的股权证券销售和收益的使用 | 44 |
第3项：高级证券违约 | 44 |
项目4：矿山安全信息披露 | 44 |
第5项：其他资料 | 44 |
第六项：展品 | 45 |
签名 | 46 |
| |
第一部分-财务信息
项目1：财务报表
迪博尔德·尼克斯多夫公司及其子公司
简明综合资产负债表
(百万，不包括每股和每股金额)
| | | | | | | | | | | | | | |
| | March 31, 2022 | | 2021年12月31日 |
| | | (未经审计) | | |
| 资产 | | | | |
| 流动资产 | | | | |
| 现金、现金等价物和受限现金 | | $ | 224.7 | | | $ | 388.9 | |
| 短期投资 | | 42.1 | | | 34.3 | |
应收贸易账款减去坏账准备#美元38.2及$35.3，分别 | | 549.8 | | | 595.2 | |
| 盘存 | | 620.8 | | | 544.2 | |
| 预付费用 | | 49.5 | | | 48.2 | |
| 持有待售流动资产 | | 60.9 | | | 73.4 | |
| 其他流动资产 | | 233.7 | | | 203.1 | |
| 流动资产总额 | | 1,781.5 | | | 1,887.3 | |
| 证券及其他投资 | | 9.7 | | | 11.0 | |
财产、厂房和设备，扣除累计折旧和摊销净额#美元500.9及$494.3，分别 | | 131.5 | | | 138.1 | |
| 商誉 | | 731.9 | | | 743.6 | |
| 递延所得税 | | 96.8 | | | 95.7 | |
| | | | |
| 客户关系，网络 | | 277.3 | | | 301.7 | |
| | | | |
| | | | |
| 其他资产 | | 287.8 | | | 329.8 | |
| 总资产 | | $ | 3,316.5 | | | $ | 3,507.2 | |
| 负债和权益 | | | | |
| 流动负债 | | | | |
| 应付票据 | | $ | 10.4 | | | $ | 47.1 | |
| 应付帐款 | | 623.9 | | | 706.3 | |
| 递延收入 | | 379.1 | | | 322.4 | |
| 工资和其他福利负债 | | 165.2 | | | 186.5 | |
| 持有待售流动负债 | | 12.4 | | | 20.3 | |
| | | | |
| 其他流动负债 | | 471.5 | | | 466.8 | |
| 流动负债总额 | | 1,662.5 | | | 1,749.4 | |
| 长期债务 | | 2,340.5 | | | 2,245.6 | |
| 退休金、退休后福利和其他福利 | | 80.6 | | | 104.2 | |
| | | | |
| | | | |
| 递延所得税 | | 105.5 | | | 105.5 | |
| 其他负债 | | 136.0 | | | 139.5 | |
| | | | |
| | | | |
| 权益 | | | | |
| 迪博尔德·尼克斯多夫，公司股东权益 | | | | |
优先股，不是面值，1,000,000授权股份，无已发布 | | — | | | — | |
普通股，$1.25面值，125,000,000授权股份，95,565,609和94,599,742已发行股票，78,927,653和78,352,333分别发行流通股 | | 119.5 | | | 118.3 | |
| 额外资本 | | 820.1 | | | 819.6 | |
| 留存收益(累计亏损) | | (1,005.5) | | | (822.4) | |
库存股，按成本计算(16,637,956和16,247,409分别为股票) | | (585.4) | | | (582.1) | |
| 累计其他综合损失 | | (365.4) | | | (378.5) | |
| 道达尔·迪博尔德·尼克斯多夫，公司股东权益 | | (1,016.7) | | | (845.1) | |
| 非控制性权益 | | 8.1 | | | 8.1 | |
| 总股本 | | (1,008.6) | | | (837.0) | |
| 负债和权益总额 | | $ | 3,316.5 | | | $ | 3,507.2 | |
见简明合并财务报表附注。
迪博尔德·尼克斯多夫公司及其子公司
简明综合业务报表
(未经审计)
(单位：百万，每股除外)
| | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至三个月 | | |
| 3月31日 | | |
| | 2022 | | 2021 | | | | |
| 净销售额 | | | | | | | |
| 服务 | $ | 526.2 | | | $ | 573.6 | | | | | |
| 产品 | 303.6 | | | 370.3 | | | | | |
| 829.8 | | | 943.9 | | | | | |
| 销售成本 | | | | | | | |
| 服务 | 374.2 | | | 389.6 | | | | | |
| 产品 | 270.3 | | | 281.1 | | | | | |
| 644.5 | | | 670.7 | | | | | |
| 毛利 | 185.3 | | | 273.2 | | | | | |
| 销售和管理费用 | 181.0 | | | 203.4 | | | | | |
| 研究、开发和工程费用 | 32.3 | | | 34.1 | | | | | |
| (收益)出售资产损失，净额 | 0.2 | | | (0.5) | | | | | |
| 资产减值 | 55.2 | | | — | | | | | |
| 268.7 | | | 237.0 | | | | | |
| 营业利润(亏损) | (83.4) | | | 36.2 | | | | | |
| 其他收入(费用) | | | | | | | |
| 利息收入 | 1.3 | | | 1.7 | | | | | |
| 利息支出 | (48.1) | | | (48.7) | | | | | |
| 净汇兑收益(亏损) | (4.7) | | | 5.7 | | | | | |
| 杂项，净额 | 2.6 | | | (0.7) | | | | | |
| 税前亏损 | (132.3) | | | (5.8) | | | | | |
| 所得税费用 | 50.9 | | | 1.2 | | | | | |
| 未合并子公司的权益亏损 | (0.7) | | | (1.1) | | | | | |
| 净亏损 | (183.9) | | | (8.1) | | | | | |
| 可归因于非控股权益的净收益(亏损) | (0.8) | | | — | | | | | |
| 可归因于迪博尔德·尼克斯多夫公司的净亏损 | $ | (183.1) | | | $ | (8.1) | | | | | |
| | | | | | | |
| 基本和稀释加权平均流通股 | 78.7 | | | 78.0 | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| 可归因于迪博尔德·尼克斯多夫公司的净亏损 | | | | | | | |
| 每股基本亏损和摊薄亏损 | $ | (2.33) | | | $ | (0.10) | | | | | |
| | | | | | | |
见简明合并财务报表附注。
迪博尔德·尼克斯多夫公司及其子公司
简明综合全面收益表(损益表)
(未经审计)
(单位：百万)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 截至三个月 | | |
| | 3月31日 | | |
| | | 2022 | | 2021 | | | | |
| 净亏损 | | $ | (183.9) | | | $ | (8.1) | | | | | |
| 其他综合收益(亏损)，税后净额 | | | | | | | | |
| 翻译调整 | | 11.2 | | | (35.3) | | | | | |
外币套期保值(扣除#美元的税后净额0.0及$0.0，分别) | | (1.0) | | | 1.6 | | | | | |
| 利率对冲 | | | | | | | | |
在其他全面收入中确认的净收益(亏损)(扣除税后净额#美元)0.6及$0.4，分别) | | 2.9 | | | 2.1 | | | | | |
| 对在净收入中确认的金额进行重新分类调整 | | (0.6) | | | (0.5) | | | | | |
| | 2.3 | | | 1.6 | | | | | |
| 养恤金和其他退休后福利 | | | | | | | | |
摊销精算损失净额(税后净额#美元0.3及$0.5，分别) | | 0.7 | | | 2.6 | | | | | |
| | | | | | | | |
| | | | | | | | |
| | | | | | | | |
| | | | | | | | |
| 其他 | | 0.7 | | | (0.9) | | | | | |
| 其他综合亏损，税后净额 | | 13.9 | | | (30.4) | | | | | |
| 综合损失 | | (170.0) | | | (38.5) | | | | | |
| 减去：可归因于非控股权益的综合收益(亏损) | | — | | | 0.5 | | | | | |
| 可归因于迪博尔德·尼克斯多夫公司的全面亏损 | | $ | (170.0) | | | $ | (39.0) | | | | | |
见简明合并财务报表附注。
迪博尔德·尼克斯多夫公司及其子公司
现金流量表简明合并报表
(未经审计)
(单位：百万)
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | 截至三个月 |
| | 3月31日 |
| | | 2022 | | 2021 |
| 经营活动现金流 | | | | |
| 净亏损 | | $ | (183.9) | | | $ | (8.1) | |
| 对净亏损与经营活动使用的现金流量进行核对的调整： | | | | |
| 折旧及摊销 | | 14.5 | | | 19.8 | |
| | | | |
| Wincor Nixdorf收购会计无形资产摊销 | | 18.5 | | | 19.9 | |
| 将递延融资成本摊销为利息支出 | | 4.3 | | | 4.3 | |
| 基于股份的薪酬 | | 1.7 | | | 3.5 | |
| | | | |
| (收益)出售资产损失，净额 | | 0.2 | | | (0.5) | |
| 资产减值 | | 55.2 | | | — | |
| 递延所得税 | | — | | | 1.8 | |
| | | | |
| 某些资产和负债的变动 | | | | |
| 应收贸易账款 | | 35.2 | | | (1.3) | |
| 盘存 | | (83.0) | | | (60.2) | |
| 应付帐款 | | (77.7) | | | 64.1 | |
| 递延收入 | | 54.2 | | | 32.2 | |
| 销售税和增值税净值 | | (24.8) | | | (24.5) | |
| | | | |
| 所得税 | | 38.1 | | | (8.5) | |
| | | | |
| 应计薪金、工资和佣金 | | (21.3) | | | (18.9) | |
| 重组应计项目 | | (11.5) | | | (10.6) | |
| 保修责任 | | (0.4) | | | (0.4) | |
| | | | |
| 养恤金和退休后福利 | | (22.5) | | | (16.4) | |
| 某些其他资产及负债 | | (23.0) | | | (61.4) | |
| 经营活动提供(使用)的现金净额 | | (226.2) | | | (65.2) | |
| 投资活动产生的现金流 | | | | |
| 资本支出 | | (4.0) | | | (2.5) | |
| 资本化的软件开发 | | (7.6) | | | (5.9) | |
| 资产剥离收益，扣除资产剥离后的现金净额 | | 5.8 | | | — | |
| | | | |
| 投资到期所得收益 | | 126.8 | | | 109.2 | |
| 购买投资的付款 | | (126.8) | | | (97.6) | |
| | | | |
| | | | |
| 投资活动提供(使用)的现金净额 | | (5.8) | | | 3.2 | |
| 融资活动产生的现金流 | | | | |
| | | | |
| | | | |
| | | | |
| 循环信贷借款(偿还)，净额 | | 75.0 | | | (30.0) | |
| 其他债务借款 | | 0.3 | | | 0.6 | |
| 其他债务偿还 | | (4.7) | | | (2.4) | |
| 非控股股东的出资 | | — | | | 12.7 | |
| | | | |
| | | | |
| 其他 | | (5.0) | | | (5.8) | |
| 融资活动提供(使用)的现金净额 | | 65.6 | | | (24.9) | |
| 汇率变动对现金、现金等价物和限制性现金的影响 | | 1.5 | | | (1.8) | |
| 现金、现金等价物和限制性现金的变动 | | (164.9) | | | (88.7) | |
| 新增：期初持有待售资产中包含的现金 | | 3.1 | | | 2.7 | |
| 减去：期末持有待售资产中包含的现金 | | 2.4 | | | 3.7 | |
| 期初的现金、现金等价物和限制性现金 | | 388.9 | | | 324.5 | |
| 期末现金、现金等价物和限制性现金 | | $ | 224.7 | | | $ | 234.8 | |
见简明合并财务报表附注。
目录表
迪博尔德·尼克斯多夫公司及其子公司
表格10-截止日期March 31, 2022
简明合并财务报表附注
(未经审计)
(单位：百万，每股除外)
注1：陈述的基础
随附的迪博尔德-尼克斯多夫公司及其子公司(统称为本公司)未经审计的简明综合财务报表是根据10-Q表格的指示编制的，因此不包括按照美国公认会计原则(美国公认会计原则)公平列报财务状况、经营结果和现金流量所需的所有信息和附注；然而，这些信息反映了管理层认为对公平陈述中期业绩所必需的所有调整(仅包括正常经常性调整)。
简明综合财务报表应与公司截至2021年12月31日年度的Form 10-K年度报告中包含的综合财务报表和附注一并阅读。此外，公司在本季度报告中关于Form 10-Q的一些陈述可能涉及风险和不确定因素，这些风险和不确定因素可能会对预期的未来业绩产生重大影响。截至本季度止三个月的经营业绩March 31, 2022并不一定预示着全年的预期结果。
该公司对某些上一年信息的列报进行了重新分类，以符合当前的列报。
近期发布的会计准则
本公司考虑财务会计准则委员会(FASB)发布的所有会计准则更新(ASU)的适用性和影响。
2020年3月，FASB发布了指导意见，为将普遍接受的会计原则应用于合同、套期保值关系和其他受从预计将停止使用的参考汇率过渡到替代参考汇率影响的交易提供了可选的权宜之计和例外情况。该指南自发布之日起生效，可能适用于在2022年12月31日或之前进行的合同修改和套期保值关系。本公司目前正在评估该指引对本公司合并财务报表的影响。
注2：每股收益(亏损)
每股基本收益(亏损)以已发行普通股的加权平均数为基础。稀释每股收益(亏损)包括潜在已发行普通股的稀释效应。在计算每股收益(亏损)的两级方法下，包含获得不可没收股息的权利的非既得性股票支付奖励被视为参与证券。该公司参与的证券包括限制性股票单位(RSU)、董事递延股票和既有但员工递延的股票。公司按库存股和两级法计算基本每股收益和稀释后每股收益(亏损)。截至以下三个月March 31, 2022和2021年，使用这两种方法计算的每股收益(亏损)金额没有差异。因此，库存股方法披露如下；然而，由于公司处于净亏损状态，稀释后的股份1.4和1.3截至以下三个月March 31, 2022和2021年分别不包括在计算每股摊薄收益(亏损)时使用的股份。
目录表
迪博尔德·尼克斯多夫公司及其子公司
截至2022年3月31日的表格10-Q
简明合并财务报表附注(续)
(未经审计)
(单位：百万，每股除外)
下表列出了计算每股收益(亏损)时使用的金额以及对稀释潜在普通股的加权平均股数的影响：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至三个月 | | |
| | 3月31日 | | |
| | 2022 | | 2021 | | | | |
| 分子 | | | | | | | | |
| 用于每股基本亏损和摊薄亏损的收益(亏损) | | | | | | | | |
| 净亏损 | | $ | (183.9) | | | $ | (8.1) | | | | | |
| 可归因于非控股权益的净收益(亏损) | | (0.8) | | | — | | | | | |
| 可归因于迪博尔德·尼克斯多夫公司的净亏损 | | $ | (183.1) | | | $ | (8.1) | | | | | |
| 分母 | | | | | | | | |
加权-每股基本亏损和摊薄亏损中使用的普通股平均数(1) | | 78.7 | | | 78.0 | | | | | |
| | | | | | | | |
| | | | | | | | |
| 可归因于迪博尔德·尼克斯多夫公司的净亏损 | | | | | | | | |
| 每股基本亏损和摊薄亏损 | | $ | (2.33) | | | $ | (0.10) | | | | | |
| | | | | | | | |
| | | | | | | | |
| | | | | | | | |
| | | | | | | | |
(1)的股份4.0和1.6截至以下三个月March 31, 2022和2021年分别被排除在稀释每股收益的计算之外，因为其影响是反稀释的，无论净亏损状况如何。
注3：所得税
持续经营亏损的实际税率为(38.3)的百分比March 31, 2022。截至2022年3月31日的三个月的税收拨备主要归因于收入和亏损的司法组合，以及对不确定税收职位的各种离散税收调整、到期和没收的股票补偿、州税率优惠以及估值津贴的变化。
持续经营亏损的实际税率为(17.4截至2021年3月31日的三个月的百分比。截至2021年3月31日的三个月的税收拨备主要归因于司法管辖区的收入和亏损组合、某些利息支出结转的估值拨备，以及对不确定税收状况和到期股票补偿的离散税收调整。
注4：盘存
主要库存类别摘要如下：
| | | | | | | | | | | | | | |
| | March 31, 2022 | | 2021年12月31日 |
| 成品 | | $ | 241.1 | | | $ | 180.3 | |
| 服务部件 | | 175.2 | | | 169.8 | |
| 原材料和在制品 | | 204.5 | | | 194.1 | |
| 总库存 | | $ | 620.8 | | | $ | 544.2 | |
注5：投资
该公司的投资，主要是在巴西的投资，包括存单，这些存单是根据报价的市场价格以公允价值记录的。公允价值变动在利息收入中确认，并使用特定的确认方法确定，且变动幅度很小。于截至该三个月的到期日前，并无出售证券所得收益或出售证券所得收益。March 31, 2022 and 2021.
公司推迟了薪酬计划，使某些员工能够推迟收到部分现金、401K计划或基于股票的薪酬，并使非雇员董事能够推迟收到参与者酌情决定的董事费用。
目录表
迪博尔德·尼克斯多夫公司及其子公司
截至2022年3月31日的表格10-Q
简明合并财务报表附注(续)
(未经审计)
(单位：百万，每股除外)
对于递延现金补偿，本公司设立了拉比信托(见附注15)，该信托按证券及其他投资中标的证券的公允价值入账。相关递延补偿负债按公允价值计入其他长期负债。拉比信托中有价证券的已实现和未实现损益在利息收入中确认。
本公司按公允价值计量的投资包括：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 成本基础 | | 未实现
得/(失) | | 公允价值 |
| 截至2022年3月31日 | | | | | | |
| 短期投资 | | | | | | |
| 存单 | | $ | 42.1 | | | $ | — | | | $ | 42.1 | |
| | | | | | |
| | | | | | |
| | | | | | |
| 长期投资 | | | | | | |
| 拉比信托基金持有的资产 | | $ | 5.0 | | | $ | 1.0 | | | $ | 6.0 | |
| | | | | | |
| 截至2021年12月31日 | | | | | | |
| 短期投资 | | | | | | |
| 存单 | | $ | 34.3 | | | $ | — | | | $ | 34.3 | |
| | | | | | |
| | | | | | |
| 长期投资 | | | | | | |
| 拉比信托基金持有的资产 | | $ | 5.4 | | | $ | 1.6 | | | $ | 7.0 | |
证券和其他投资还包括保险合同的现金退还价值#美元。3.7及$4.0截至March 31, 2022和2021年12月31日。
本公司拥有若干非合并合营企业，该等合营企业并非重要附属公司，按权益会计方法核算。该公司拥有48.1Inspur金融信息系统有限公司(Inspur合资公司)和49.0Aisino-Wincor零售银行系统(上海)有限公司(Aisino合资公司)的股份。本公司在正常业务过程中与各自的合资企业进行交易。自.起March 31, 2022，公司与这些合资企业的应收账款和应付账款余额为#美元。2.6及$25.5分别计入应收贸易账款、减去坏账准备和简明综合资产负债表上的应付账款。
目录表
迪博尔德·尼克斯多夫公司及其子公司
截至2022年3月31日的表格10-Q
简明合并财务报表附注(续)
(未经审计)
(单位：百万，每股除外)
注6：商誉和其他资产
本公司各部门内商誉账面金额的变化摘要如下：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 欧亚银行业 | | 美洲银行业 | | 零售 | | 总计 |
| 商誉 | $ | 590.4 | | | $ | 444.7 | | | $ | 236.2 | | | $ | 1,271.3 | |
| 累计减值 | (291.7) | | | (122.0) | | | (57.2) | | | (470.9) | |
| 2021年1月1日的余额 | $ | 298.7 | | | $ | 322.7 | | | $ | 179.0 | | | $ | 800.4 | |
| 转移至持有待售资产 | — | | | — | | | — | | | — | |
| 资产剥离 | — | | | — | | | (3.3) | | | (3.3) | |
| 货币换算调整 | (29.0) | | | (4.6) | | | (19.9) | | | (53.5) | |
| 商誉 | $ | 561.4 | | | $ | 440.1 | | | $ | 213.0 | | | $ | 1,214.5 | |
| | | | | | | |
| 累计减值 | (291.7) | | | (122.0) | | | (57.2) | | | (470.9) | |
| 2021年12月31日的余额 | $ | 269.7 | | | $ | 318.1 | | | $ | 155.8 | | | $ | 743.6 | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| 货币换算调整 | (6.3) | | | (1.0) | | | (4.4) | | | (11.7) | |
| 商誉 | $ | 555.1 | | | $ | 439.1 | | | $ | 208.6 | | | $ | 1,202.8 | |
| | | | | | | |
| 累计减值 | (291.7) | | | (122.0) | | | (57.2) | | | (470.9) | |
| 2022年3月31日的余额 | $ | 263.4 | | | $ | 317.1 | | | $ | 151.4 | | | $ | 731.9 | |
根据本公司的会计政策，如果发现触发事件，商誉将在第四季度或更早的时候每年进行减值测试。
该公司有四个报告单位，分别是欧亚银行、美洲银行、EMEA零售和世界零售的其他部门。截至本年度止三个月内，并无发现任何减值指标March 31, 2022或在2021年期间。世界零售业的其他地区不是商誉截至March 31, 2022和2021年12月31日。某些假设的变化可能会对报告单位的估计公允价值产生重大影响。
以下按主要类别汇总了有关无形资产的信息：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | March 31, 2022 | | 2021年12月31日 |
| 加权平均剩余可用寿命 | 毛收入
携带
金额 | | 累计
摊销 | | 网络
携带
金额 | | 毛收入
账面金额 | | 累计
摊销 | | 网络
携带
金额 |
| 客户关系，网络 | 3.9年份 | $ | 689.3 | | | $ | (412.0) | | | $ | 277.3 | | | $ | 703.3 | | | $ | (401.6) | | | $ | 301.7 | |
| | | | | | | | | | | | |
| 资本化的软件开发 | 1.8年份 | 232.0 | | | (187.4) | | | 44.6 | | | 228.1 | | | (184.9) | | | 43.2 | |
| 非软件开发成本 | 1.0年 | 50.7 | | | (50.6) | | | 0.1 | | | 51.8 | | | (51.6) | | | 0.2 | |
| 其他无形资产 | 5.6年份 | 50.1 | | | (47.9) | | | 2.2 | | | 50.8 | | | (48.4) | | | 2.4 | |
| 其他无形资产，净额 | | 332.8 | | | (285.9) | | | 46.9 | | | 330.7 | | | (284.9) | | | 45.8 | |
| 总计 | | $ | 1,022.1 | | | $ | (697.9) | | | $ | 324.2 | | | $ | 1,034.0 | | | $ | (686.5) | | | $ | 347.5 | |
开发将出售、租赁或以其他方式销售的外部使用软件所发生的费用，在确定技术可行性后予以资本化。这些费用包括在其他资产内，并在估计的使用年限内按直线摊销，估计使用年限为3至5年。当产品可以全面发布时，摊销就开始了。资本化成本包括直接人工成本和相关间接成本。在技术可行性之前或全面发布之后发生的成本在发生时计入费用。该公司定期进行审查，以确保未摊销的计划成本仍然可以从未来的收入中收回。如果未来收入不支持未摊销程序成本，则软件产品的未摊销资本化成本超过可变现净值的金额将减值。
目录表
迪博尔德·尼克斯多夫公司及其子公司
截至2022年3月31日的表格10-Q
简明合并财务报表附注(续)
(未经审计)
(单位：百万，每股除外)
下表确定了与总资本软件开发有关的活动：
| | | | | | | | | | | | |
| | 2022 | | 2021 |
| 截至1月1日的期初余额 | | $ | 43.2 | | | $ | 38.0 | |
| 大写 | | 7.6 | | | 5.9 | |
| 摊销 | | (5.3) | | | (6.0) | |
| | | | |
| 其他 | | (0.9) | | | (0.1) | |
| 截至3月31日的期末余额 | | $ | 44.6 | | | $ | 37.8 | |
公司的摊销费用总额，不包括与递延融资成本有关的费用，为#美元。24.3及$26.1截至以下三个月March 31, 2022和2021年。
注7：产品保修
该公司为其客户提供标准的制造商保修，并在销售时记录潜在保修成本的相应估计责任。预计未来因保修索赔而产生的义务是基于历史因素的，如人工费率、平均维修时间、旅行时间、每台机器的服务呼叫次数和更换部件的成本。
公司保修责任余额的变化如下表所示：
| | | | | | | | | | | | | | |
| | 2022 | | 2021 |
| 截至1月1日的期初余额 | | $ | 37.2 | | | $ | 38.6 | |
| 本期应计项目 | | 4.9 | | | 5.0 | |
| 本期结算 | | (5.3) | | | (5.3) | |
| | | | |
| 货币换算调整 | | 0.5 | | | (2.1) | |
| 截至3月31日的期末余额 | | $ | 37.3 | | | $ | 36.2 | |
注8：重组
2021年第四季度，公司完成了一项名为DNNOW的多年重组和转型计划的执行。
2022年5月10日，该公司宣布了一项旨在简化运营、提高效率和数字化流程的新计划，目标是在未来12至18个月内每年节省超过150.0美元的成本。新举措所涉财务问题没有反映在截至2022年3月31日期间的合并财务报表中，因为该举措是在资产负债表日期之后才确定的。
下表汇总了公司重组费用对综合经营报表的影响：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至三个月 | | |
| | 3月31日 | | |
| | | 2022 | | 2021 | | | | |
| | | | | | | | |
| 销售成本--产品 | | $ | — | | | $ | 0.5 | | | | | |
| 销售和管理费用 | | — | | | 5.2 | | | | | |
| 研究、开发和工程费用 | | — | | | 0.3 | | | | | |
| | | | | | | | |
| 总计 | | $ | — | | | $ | 6.0 | | | | | |
目录表
迪博尔德·尼克斯多夫公司及其子公司
截至2022年3月31日的表格10-Q
简明合并财务报表附注(续)
(未经审计)
(单位：百万，每股除外)
下表按报告部门汇总了公司的重组费用：
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至三个月 | | |
| | 3月31日 | | |
| | | 2022 | | 2021 | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| 非遣散费 | | | | | | | |
| 欧亚银行业 | | $ | — | | | $ | 0.5 | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| 公司 | | — | | | 5.5 | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| 总计 | | $ | — | | | $ | 6.0 | | | | |
下表汇总了该公司在2022年前发生的目前的累计重组成本：
| | | | | | | | | | | | | | |
| 当前目录号码 | | | |
| 遣散费 | | 其他 | | | |
| 欧亚银行业 | $ | 89.4 | | | $ | 2.6 | | | | |
| 美洲银行业 | 16.1 | | | 0.1 | | | | |
| 零售 | 39.9 | | | 3.8 | | | | |
| 公司 | 54.8 | | | 12.2 | | | | |
| 总计 | $ | 200.2 | | | $ | 18.7 | | | | |
下表汇总了公司的重组、应计余额和相关活动：
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 2022 | | 2021 | | |
| 截至1月1日的期初余额 | | $ | 35.3 | | | $ | 62.9 | | | |
| | | | | | |
| | | | | | |
| 支出/结算 | | (11.6) | | | (8.9) | | | |
| 其他 | | (0.3) | | | (3.1) | | | |
| 截至3月31日的期末余额 | | $ | 23.4 | | | $ | 50.9 | | | |
目录表
迪博尔德·尼克斯多夫公司及其子公司
截至2022年3月31日的表格10-Q
简明合并财务报表附注(续)
(未经审计)
(单位：百万，每股除外)
注9：债务
未偿债务余额如下：
| | | | | | | | | | | | | | |
| | March 31, 2022 | | 2021年12月31日 |
| 应付票据 | | | | |
| 未承诺的信贷额度 | | $ | 1.2 | | | $ | 1.6 | |
| 2022年循环设施 | | — | | | 35.9 | |
| | | | |
| | | | |
| 定期贷款B贷款--美元 | | 4.8 | | | 4.8 | |
| 定期贷款B贷款--欧元 | | 4.6 | | | 4.7 | |
| 其他 | | — | | | 0.3 | |
| | $ | 10.6 | | | $ | 47.3 | |
| 短期递延融资费 | | (0.2) | | | (0.2) | |
| | $ | 10.4 | | | $ | 47.1 | |
| 长期债务 | | | | |
| 2023年循环设施 | | $ | 135.9 | | | $ | 25.0 | |
| | | | |
| | | | |
| 定期贷款B贷款--美元 | | 379.2 | | | 381.0 | |
| 定期贷款B贷款--欧元 | | 366.4 | | | 375.6 | |
| 2024年高级债券 | | 400.0 | | | 400.0 | |
| 2025年高级担保票据--美元 | | 700.0 | | | 700.0 | |
| 2025年高级担保票据-欧元 | | 388.5 | | | 396.4 | |
| 其他 | | 3.9 | | | 4.2 | |
| | $ | 2,373.9 | | | $ | 2,282.2 | |
| 长期递延融资费 | | (33.4) | | | (36.6) | |
| | $ | 2,340.5 | | | $ | 2,245.6 | |
高级和高级担保票据
2020年7月20日，迪博尔德·尼克斯多夫公司发行了美元700.0本金总额9.3752025年到期的高级担保票据百分比(2025年高级担保票据-美元)及其全资子公司DieboldNixdorf Holding B.V.发行欧元350.0本金总额9.02025年到期的高级担保票据(2025年高级担保票据-欧元，以及2025年高级担保票据-美元，2025年高级担保票据)在私人发行中的百分比，根据1933年证券法豁免注册。2025年高级担保票据-美元的发行价为99.0312025年高级担保票据-欧元的发行价为99.511本金的百分比。
2025年高级担保票据现在或将在适用的基础上由(I)所有迪博尔德Nixdorf公司现有和未来的直接和间接美国子公司担保，该等子公司担保公司的循环信贷安排(循环融资)信贷协议(信贷协议)项下的义务；及(Ii)所有DieboldNixdorf公司现有的、未来的、直接和间接的美国子公司(证券化子公司、非实质性子公司和某些其他子公司除外)担保任何迪博尔德Nixdorf荷兰控股公司、迪博尔德尼克斯多夫荷兰控股公司、公司或其附属担保人的借款债务(统称为美国附属担保人)。此外，2025年高级担保票据(美元)和2025年高级担保票据(欧元)分别由迪博尔德·尼克斯多夫荷兰控股公司和迪博尔德·尼克斯多夫公司在高级担保基础上提供担保。2025年高级担保票据以对迪博尔德·尼克斯多夫公司、迪博尔德·尼克斯多夫荷兰控股公司和美国子公司担保人的几乎所有有形和无形资产的优先留置权为担保，每种情况下都受允许留置权和某些例外情况的限制。担保2025年高级担保票据的抵押品的优先留置权-美元和相关担保以及2025年高级担保票据-欧元和相关担保按比例在2025年高级担保票据和信贷协议下的债务之间分摊。
目录表
迪博尔德·尼克斯多夫公司及其子公司
截至2022年3月31日的表格10-Q
简明合并财务报表附注(续)
(未经审计)
(单位：百万，每股除外)
发售2025年高级担保票据所得款项净额连同手头现金用于偿还信贷协议项下的部分未清偿款项，包括定期贷款A贷款和定期贷款A-1贷款项下的所有未清偿款项和#美元。193.8用于支付循环信贷贷款，包括2020年12月到期的所有循环信贷贷款，以及支付所有相关费用和开支。
该公司还有一笔未偿还的美元400.0本金总额为8.5%的优先债券，于2024年到期(2024年优先债券)。2024年优先债券由迪博尔德·尼克斯多夫公司发行，由美国子公司担保，将于2024年4月到期。
信贷协议-定期贷款和循环贷款
于二零二二年三月十一日，本公司就其循环融资(循环融资)及定期贷款融资(定期贷款融资)订立第十一项即最近一次修订信贷协议(信贷协议)，以修订有关其“总净杠杆率”(定义见信贷协议)的财务契约。因此，公司产生了大约1.1美元的修订费用，这些费用被归入合并现金流量表融资部分的其他部分。这些费用将在协议的剩余期限内摊销为利息支出。在第十一次修正案之前，本公司终止了原定于2022年4月到期的2022年循环承诺。
自.起March 31, 2022根据信贷协议，信贷协议项下的定期贷款融资及循环融资以作为信贷协议项下借款人或担保人的DieboldNixdorf，Inc.及其境内附属公司的几乎所有资产作抵押，但须受若干例外情况及准许留置权的规限。
未承诺的信贷额度
自.起March 31, 2022，该公司拥有各种国际短期未承诺信贷额度，借款限额总计为#美元。38.7。截至的短期未承诺信贷额度的未偿还借款的加权平均利率March 31, 20222021年12月31日是4.99百分比和3.24这主要与巴西较高的利率和短期未承诺信贷额度有关。短期未承诺线路在以下时间内到期一年。短期未承诺项目下的剩余可用金额为March 31, 2022是$37.5.
目录表
迪博尔德·尼克斯多夫公司及其子公司
截至2022年3月31日的表格10-Q
简明合并财务报表附注(续)
(未经审计)
(单位：百万，每股除外)
与债务借款和偿还有关的现金流如下：
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | 截至三个月 |
| | 3月31日 |
| | | 2022 | | 2021 |
| 循环信贷工具借款 | | $ | 188.0 | | | $ | 20.0 | |
| | | | |
| 循环信贷安排偿还 | | $ | (113.0) | | | $ | (50.0) | |
| | | | |
| 其他债务借款 | | | | |
| 2025年高级担保票据收益--美元 | | $ | — | | | $ | — | |
| 2025年高级担保票据的收益-欧元 | | — | | | — | |
| | | | |
| 国际短期未承诺信贷额度 | | 0.3 | | | 0.6 | |
| | $ | 0.3 | | | $ | 0.6 | |
| | | | |
| 其他债务偿还 | | | | |
| | | | |
| 2022年付款和延期支取定期贷款信贷协议下的贷款 | | $ | — | | | $ | — | |
| 信贷协议下的付款定期贷款A-1贷款 | | — | | | — | |
| 信贷协议项下定期贷款B贷款的付款--美元 | | (1.8) | | | (1.2) | |
| 信贷协议项下定期贷款B贷款的付款--欧元 | | (1.7) | | | (1.2) | |
| | | | |
| 国际短期未承诺信贷额度和其他偿还 | | (1.2) | | | — | |
| | $ | (4.7) | | | $ | (2.4) | |
循环贷款的利率是根据本公司选择的经调整LIBOR或替代基本利率，加上与本公司当时适用的总净杠杆率挂钩的适用保证金计算的。这种适用的保证金范围从基于LIBOR的循环贷款、1.25百分比至4.25%，对于基本利率循环贷款，比基于伦敦银行同业拆借利率的贷款低1.00%.
以下是融资和置换设施信息摘要：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 融资和替代设施 | | 利率，利率
指数和边际 | | | 到期日/终止日 | | 初始期限(年) |
| 信贷协议安排 | | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
2023年循环设施(ii、iv) | | LIBOR + 4.50% | | | 2023年7月 | | 3.0 |
| | | | | | | |
定期贷款B贷款--美元(i) | | LIBOR + 2.75% | | | 2023年11月 | | 7.5 |
定期贷款B贷款--欧元(Iii) | | 欧洲银行间同业拆借利率+3.00% | | | 2023年11月 | | 7.5 |
| 2024年高级债券 | | 8.5% | | | 2024年4月 | | 8 |
| 2025年高级担保票据--美元 | | 9.375% | | | 2025年7月 | | 5 |
| 2025年高级担保票据-欧元 | | 9.0% | | | 2025年7月 | | 5 |
(i)Libor下限为0.0%
(Ii)伦敦银行间同业拆借利率下限为0.5%
(Iii)欧洲银行间同业拆借利率下限为0.0%
(iv) 对于单一债权人，2023年循环融资保证金保持在LIBOR+4.25%。
目录表
迪博尔德·尼克斯多夫公司及其子公司
截至2022年3月31日的表格10-Q
简明合并财务报表附注(续)
(未经审计)
(单位：百万，每股除外)
该公司的债务协议包含各种财务契约，包括净债务与调整后EBITDA的比率和净利息覆盖率，以及某些限制股息、收购和资产剥离收益使用的负面契约。信贷协议的财务比率如下：
•最高允许净债务总额与调整后的EBITDA杠杆率之比为6.75至1.00截至本季度的March 31, 2022(减少到6.50截至2022年9月30日的季度，5.50截至2022年12月31日的季度，以及5.25截至2023年3月31日的季度)；以及
•调整后的EBITDA与净利息支出覆盖率的最低比率不低于1.63至1.00(增加到1.752022年9月30日及其后)。
自.起March 31, 2022，该公司遵守了其债务协议中的财务契约。
注10：可赎回的非控股权益
可赎回非控股权益的变动如下：
| | | | | | | | | | | | | | |
| | 2022 | | 2021 |
| 截至1月1日的期初余额 | | $ | — | | | $ | 19.2 | |
| | | | |
| 赎回价值调整 | | — | | | — | |
| 看跌期权的终止 | | — | | | (19.2) | |
| 截至3月31日的期末余额 | | $ | — | | | $ | — | |
于2021年第一季度，本公司订立一项协议，根据该协议，本公司于欧洲某综合非全资附属公司的持股比例藉由非控股股东出资合共$12.7。在达成协议后，该公司仍持有该附属公司的控股权。作为这项协议的一部分，本可以要求公司收购非控股股份的看跌期权被不可撤销地放弃，将可赎回的非控股权益减少到零。
目录表
迪博尔德·尼克斯多夫公司及其子公司
截至2022年3月31日的表格10-Q
简明合并财务报表附注(续)
(未经审计)
(单位：百万，每股除外)
注11：权益
下表列出了迪博尔德·尼克斯多夫公司的股东权益和非控股权益的变化：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | 累计其他综合收益(亏损) | | 道达尔·迪博尔德·尼克斯多夫，公司股东权益 | | | | |
| | | 普通股 | | 其他内容
资本 | | 累计赤字 | | 财务处
股票 | | | | 非控制性
利益 | | 总计
权益 |
| 平衡，2021年12月31日 | | | $ | 118.3 | | | $ | 819.6 | | | $ | (822.4) | | | $ | (582.1) | | | $ | (378.5) | | | $ | (845.1) | | | $ | 8.1 | | | $ | (837.0) | |
| 净亏损 | | | — | | | — | | | (183.1) | | | — | | | — | | | (183.1) | | | (0.8) | | | (183.9) | |
| 其他综合损失 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 13.1 | | | 13.1 | | | 0.8 | | | 13.9 | |
| 基于股份的薪酬发放 | | | 1.2 | | | (1.2) | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| 基于股份的薪酬费用 | | | — | | | 1.7 | | | — | | | — | | | — | | | 1.7 | | | — | | | 1.7 | |
| 国库股 | | | — | | | — | | | — | | | (3.3) | | | — | | | (3.3) | | | — | | | (3.3) | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 平衡，2022年3月31日 | | | $ | 119.5 | | | $ | 820.1 | | | $ | (1,005.5) | | | $ | (585.4) | | | $ | (365.4) | | | $ | (1,016.7) | | | $ | 8.1 | | | $ | (1,008.6) | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | 累计其他综合收益(亏损) | | 道达尔·迪博尔德·尼克斯多夫，公司股东权益 | | | | |
| | | 普通股 | | 其他内容
资本 | | 累计赤字 | | 财务处
股票 | | | | 非控制性
利益 | | 总计
权益 |
| 平衡，2020年12月31日 | | | $ | 116.9 | | | $ | 787.9 | | | $ | (742.3) | | | $ | (576.7) | | | $ | (412.9) | | | $ | (827.1) | | | $ | (4.6) | | | $ | (831.7) | |
| 净收益(亏损) | | | — | | | — | | | (8.1) | | | — | | | — | | | (8.1) | | | — | | | (8.1) | |
| 其他综合损失 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (30.9) | | | (30.9) | | | 0.5 | | | (30.4) | |
| 基于股份的薪酬发放 | | | 1.1 | | | (1.1) | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| 基于股份的薪酬费用 | | | — | | | 3.5 | | | — | | | — | | | — | | | 3.5 | | | — | | | 3.5 | |
| 国库股 | | | — | | | — | | | — | | | (5.2) | | | — | | | (5.2) | | | — | | | (5.2) | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 可赎回非控股权益的重新分类 | | | — | | | 19.2 | | | — | | | — | | | — | | | 19.2 | | | 12.7 | | | 31.9 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 平衡，2021年3月31日 | | | $ | 118.0 | | | $ | 809.5 | | | $ | (750.4) | | | $ | (581.9) | | | $ | (443.8) | | | $ | (848.6) | | | $ | 8.6 | | | $ | (840.0) | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
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| | | | | | | | | | | | | | | | | |
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| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
目录表
迪博尔德·尼克斯多夫公司及其子公司
截至2022年3月31日的表格10-Q
简明合并财务报表附注(续)
(未经审计)
(单位：百万，每股除外)
注12：累计其他综合收益(亏损)
下表汇总了截至三个月的公司按组成部分划分的扣除税项后的AOCI的变化March 31, 2022:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 翻译 | | 外币对冲 | | 利率对冲 | | 退休金和其他退休后福利 | | | | 其他 | | 累计其他综合收益(亏损) |
| 2022年1月1日的余额 | | $ | (310.9) | | | $ | (1.9) | | | $ | 0.4 | | | $ | (64.6) | | | | | $ | (1.5) | | | $ | (378.5) | |
重新分类前的其他综合收益(亏损)(1) | | 10.4 | | | (1.0) | | | 2.9 | | | — | | | | | 0.7 | | | 13.0 | |
| 从AOCI重新分类的金额 | | — | | | — | | | (0.6) | | | 0.7 | | | | | — | | | 0.1 | |
| 当期其他综合收益(亏损)净额 | | 10.4 | | | (1.0) | | | 2.3 | | | 0.7 | | | | | 0.7 | | | 13.1 | |
| 2022年3月31日的余额 | | $ | (300.5) | | | $ | (2.9) | | | $ | 2.7 | | | $ | (63.9) | | | | | $ | (0.8) | | | $ | (365.4) | |
(1)翻译构成部分内改叙前的其他全面收入(亏损)不包括$(0.8可归因于非控股权益的翻译)。
下表汇总了在截至2021年3月31日的三个月中，公司按组成部分划分的扣除税后的AOCI的变化：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 翻译 | | 外币对冲 | | 利率对冲 | | 退休金和其他退休后福利 | | | | 其他 | | 累计其他综合收益(亏损) |
| 2021年1月1日的余额 | | $ | (256.7) | | | $ | (2.6) | | | $ | (6.1) | | | $ | (146.9) | | | | | $ | (0.6) | | | $ | (412.9) | |
重新分类前的其他综合收益(亏损)(1) | | (35.8) | | | 1.6 | | | 2.1 | | | — | | | | | (0.9) | | | (33.0) | |
| 从AOCI重新分类的金额 | | — | | | — | | | (0.5) | | | 2.6 | | | | | — | | | 2.1 | |
| 当期其他综合收益(亏损)净额 | | (35.8) | | | 1.6 | | | 1.6 | | | 2.6 | | | | | (0.9) | | | (30.9) | |
| 2021年3月31日的余额 | | $ | (292.5) | | | $ | (1.0) | | | $ | (4.5) | | | $ | (144.3) | | | | | $ | (1.5) | | | $ | (443.8) | |
(1)翻译构成部分内改叙前的其他全面收入(亏损)不包括$(0.5可归因于非控股权益的翻译)。
下表汇总了从AOCI重新分类的金额的详细信息：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至三个月 | | | | 操作说明书上受影响的行项目 |
| | 3月31日 | | | |
| | 2022 | | 2021 | | | | |
| 利率对冲收益/(亏损) | | $ | (0.6) | | | $ | (0.5) | | | | | | 利息支出 |
| 养恤金和退休后福利： | | | | | | | | | |
| 摊销精算亏损净额(分别为0.3美元和0.5美元的税后净额) | | 0.7 | | | 2.6 | | | | | | 杂项，净额 |
| 该期间的改叙总数 | | $ | 0.1 | | | $ | 2.1 | | | | | | |
注13：福利计划
合格的退休福利。该公司有一项涵盖某些美国员工的合格退休计划，自2003年以来一直对新参与者关闭，并自2013年12月以来冻结。
目录表
迪博尔德·尼克斯多夫公司及其子公司
截至2022年3月31日的表格10-Q
简明合并财务报表附注(续)
(未经审计)
(单位：百万，每股除外)
该公司有许多非美国的固定福利计划，涵盖主要位于欧洲的合格员工，其中最重要的是德国计划。这些计划的福利主要基于每个员工的最终工资，并根据通货膨胀进行年度调整。德国的债务包括雇主出资的养老金计划和递延补偿计划。雇主出资的养恤金计划以固定缴款计划方面与业绩有关的直接承诺为基础。根据个人薪级表分组、合同分类或收入水平，每个受益人每年都会收到不同的缴款。缴费乘以适用于各自养恤金计划的年龄系数，并记入雇员的个人退休账户。退休账户可在退休时一次性支付或支付长达十年的款项来使用。
该公司在美国以外还有其他固定福利计划，由于重要性，此处未提及这些计划。
补充行政人员退休福利。该公司在美国有不合格的养老金计划，为某些高管提供补充退休福利，这些福利自2013年12月以来也被冻结。福利在退休时根据参与者报酬的一个百分比支付，如定义的那样。
其他好处。除提供退休福利外，公司还为某些退休员工提供退休后医疗和人寿保险福利(简称其他福利)。在美国，符合条件的退休员工可根据在公司的服务年限、退休年龄和集体谈判协议享受这些福利。没有计划资产，公司在支付索赔时为福利提供资金。退休后福利债务是根据医疗和人寿保险计划的条款以及相关的精算假设和保健费用趋势率确定的。
下表列出了截至三个月的本公司固定收益养老金计划和其他福利的福利义务变化、计划资产变化、资金状况、综合资产负债表列报和定期福利净成本March 31, 2022和2021年3月31日:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 养老金福利 | | |
| | 美国的计划 | | 非美国计划 | | 其他好处 |
| | | 2022 | | 2021 | | 2022 | | 2021 | | 2022 | | 2021 |
| 净定期收益成本的构成 | | | | | | | | | | | | |
| 服务成本 | | $ | — | | | $ | 0.8 | | | $ | 2.4 | | | $ | 2.5 | | | $ | — | | | $ | — | |
| 利息成本 | | 4.3 | | | 4.0 | | | 1.1 | | | 0.8 | | | 0.1 | | | 0.2 | |
| 计划资产的预期回报 | | (5.8) | | | (6.4) | | | (3.9) | | | (3.8) | | | — | | | — | |
| 确认精算净损失(收益) | | 1.6 | | | 2.2 | | | (0.4) | | | 0.8 | | | (0.1) | | | 0.1 | |
| 摊销先前服务费用 | | — | | | — | | | (0.1) | | | — | | | — | | | — | |
| | | | | | | | | | | | |
| 定期养老金净收益成本 | | $ | 0.1 | | | $ | 0.6 | | | $ | (0.9) | | | $ | 0.3 | | | $ | — | | | $ | 0.3 | |
投稿
截至以下三个月March 31, 2022和2021年3月31日，捐款$21.8及$16.1分别对合格和不合格的养老金计划进行了调整。该公司预计报销金额约为$17.72022年从其非美国计划受托人那里获得某些好处。2021年6月，该公司收到了#美元的报销16.4从其德国计划受托人那里支付的某些福利。
注14：衍生工具和套期保值活动
本公司面临业务运作及经济状况所产生的若干风险，并透过使用衍生金融工具管理若干经济风险，包括利率及汇率风险。该公司的利率衍生品用于管理可变利率借款的利息支出。
目录表
迪博尔德·尼克斯多夫公司及其子公司
截至2022年3月31日的表格10-Q
简明合并财务报表附注(续)
(未经审计)
(单位：百万，每股除外)
下表汇总了在衍生工具上确认的收益(损失)：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 衍生工具 | | 简明合并业务报表分类 | | 截至三个月 | | |
| 3月31日 | | |
| 2022 | | 2021 | | | | |
| 利率互换和非指定对冲 | | 利息支出 | | $ | (2.1) | | | $ | (1.9) | | | | | |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
| 外汇远期合约和现金流对冲 | | 净汇兑收益(亏损) | | — | | | (4.2) | | | | | |
| 总计 | | | | $ | (2.1) | | | $ | (6.1) | | | | | |
外汇
非指定限制语该公司很大一部分业务和收入都是国际化的。因此，外汇汇率的变化可能会因非功能性货币资产和负债的重估而产生可观的汇兑损益。该公司的政策允许使用期限长达24个月的外汇远期合约，以减轻汇率波动对这些外币资产和负债余额的影响。该公司选择不对其外汇远期合约应用对冲会计。因此，即期损益抵消了汇兑损失中的重估损益，净损益和远期损益代表利息支出或收入。
现金流对冲本公司面临各种外币对其职能货币的波动。在许多情况下，销售和购买都是用外币交易的。DieboldNixdorf Systems GmbH是Wincor Nixdorf International GmbH(WNI)的欧元功能货币子公司，由于购买以美元计价的原材料而面临外汇风险。这类购买使该公司面临欧元和美元之间的汇率波动。为了对冲这一风险，该公司此前签订并指定了某些外币远期合同，出售欧元，买入美元，作为公司以美元计价的原材料购买的现金流对冲。
WNI是一家欧元职能货币子公司，由于以英镑计价的销售，该公司面临外汇风险。为了对冲这一风险，该公司此前签订并指定了某些外币远期合同，出售英镑并买入欧元，作为公司以英镑计价的公司间销售的现金流对冲。
Procomp Amazonia Industria Electronica S.A.是迪博尔德·尼克斯多夫公司的巴西雷亚尔(BRL)功能货币子公司，在日常和正常业务过程中进行以美元计价的库存采购。在完成清关后，应付账款和存货使用每日美元对BRL的现货汇率进行记录，并在存货出售时计入售出货物的成本。这些费用使公司面临BRL和美元之间的汇率波动，直到记录应付账款和库存。为了对冲这一风险，该公司此前签订并指定了某些外币远期合同，以出售BRL并买入美元，作为公司以美元计价的库存购买的现金流对冲。
衍生工具按公允价值计入资产负债表。对于被指定为现金流量对冲的工具，公允价值变动的有效部分记录在AOCI中，随后重新分类为被对冲的预测交易影响收益的期间的收益。衍生工具的公允价值变动中的无效部分直接在收益中确认。自.起March 31, 2022，该公司拥有以下用于对冲其外汇风险的未偿还外币衍生品：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 外币衍生品 | | 仪器数量 | | 名义上已售出 | | 名义购买 |
| | | | | | | | |
| 货币远期协议(美元-BRL) | | 6 | | | 59.1 | | BRL | | 11.1 | | 美元 |
| 货币远期协议(欧元-美元) | | 2 | | | 1.0 | | 欧元 | | 1.2 | | 美元 |
| 货币远期协议(欧元-英镑) | | 4 | | | 2.2 | | 英镑 | | 2.6 | | 欧元 |
目录表
迪博尔德·尼克斯多夫公司及其子公司
截至2022年3月31日的表格10-Q
简明合并财务报表附注(续)
(未经审计)
(单位：百万，每股除外)
利率，利率
现金流对冲该公司使用利率衍生工具的目标是增加利息支出的稳定性，并管理其对利率变动的风险敞口。在AOCI中报告的与衍生品相关的金额将重新归类为利息支出，因为该公司的可变利率债务需要支付利息。该公司估计，明年将有最低限度的金额重新归类为利息支出的减少。
于2020年3月及2019年9月，本公司进行了多次固定收受浮动利率掉期，名义金额合共为$250.0及$500.0，分别为。被指定并符合现金流量对冲资格的衍生工具的公允价值变动的有效部分在AOCI中记录，随后重新分类为被对冲的预测交易影响收益期间的收益。衍生工具的公允价值变动中的无效部分直接在收益中确认。
由于本公司于2020年7月进行再融资活动(见附注9)，本公司终止了#美元625.0利率对冲导致终止支付#美元6.2.
本公司不使用衍生品进行交易或投机，目前没有任何未指定为套期保值的额外衍生品。
注15：资产和负债的公允价值
按公允价值计入的资产和负债
资产和负债按公允价值水平计量，入账如下：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | March 31, 2022 | | 2021年12月31日 |
| | | | | | | 公允价值计量使用 | | | | 公允价值计量使用 |
| | | 简明合并资产负债表分类 | | 公允价值 | | 1级 | | 2级 | | 公允价值 | | 1级 | | 2级 |
| 资产 | | | | | | | | | | | | | | |
| 短期投资 | | | | | | | | | | | | | | |
| 存单 | | 短期投资 | | $ | 42.1 | | | $ | 42.1 | | | $ | — | | | $ | 34.3 | | | $ | 34.3 | | | $ | — | |
| 拉比信托基金持有的资产 | | 证券及其他投资 | | 6.0 | | | 6.0 | | | — | | | 7.0 | | | 7.0 | | | — | |
| 外汇远期合约 | | 其他流动资产 | | 0.1 | | | — | | | 0.1 | | | 0.1 | | | — | | | 0.1 | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| 总计 | | | | $ | 48.2 | | | $ | 48.1 | | | $ | 0.1 | | | $ | 41.4 | | | $ | 41.3 | | | $ | 0.1 | |
| 负债 | | | | | | | | | | | | | | |
| 外汇远期合约 | | 其他流动负债 | | $ | 1.1 | | | $ | — | | | $ | 1.1 | | | $ | 0.1 | | | $ | — | | | $ | 0.1 | |
| 利率互换-短期 | | 其他流动负债 | | 0.7 | | | — | | | 0.7 | | | 2.8 | | | — | | | 2.8 | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| 递延补偿 | | 其他负债 | | 6.0 | | | 6.0 | | | — | | | 7.0 | | | 7.0 | | | — | |
| 总计 | | | | $ | 7.8 | | | $ | 6.0 | | | $ | 1.8 | | | $ | 9.9 | | | $ | 7.0 | | | $ | 2.9 | |
本公司在确定不同级别之间的转移时间时，使用期末。在截至以下三个月的每个月内March 31, 2022到2021年，有不是不同级别之间的转移。
目录表
迪博尔德·尼克斯多夫公司及其子公司
截至2022年3月31日的表格10-Q
简明合并财务报表附注(续)
(未经审计)
(单位：百万，每股除外)
除2024年优先票据和2025年优先担保票据外，公司债务工具的账面价值接近公允价值。2024年高级债券及2025年高级担保债券的公允价值及账面价值摘要如下：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | March 31, 2022 | | 2021年12月31日 |
| | | 公允价值 | | 携带
价值 | | 公允价值 | | 携带
价值 |
| 2024年高级债券 | | $ | 380.0 | | | $ | 400.0 | | | $ | 401.0 | | | $ | 400.0 | |
| 2025年高级担保票据--美元 | | $ | 707.0 | | | $ | 700.0 | | | $ | 745.5 | | | $ | 700.0 | |
| 2025年高级担保票据-欧元 | | $ | 402.1 | | | $ | 388.5 | | | $ | 423.7 | | | $ | 396.4 | |
请参阅附注9，以了解有关本公司截至March 31, 2022与2021年12月31日相比。此外，由于触发事件的发生，本公司将使用第3级计量以公允价值重新计量某些资产。
注16：承付款和或有事项
间接税或有事项
当管理层认为可能出现亏损且金额可合理估计时，本公司应计间接税事项，而或有收益仅在实现时确认。如果任何损失超过应计项目，应从收入中扣除。在评估间接税事宜时，管理层会考虑多项因素，例如过往处理类似性质事宜的经验、特定事实及情况，以及胜诉的可能性。管理层随着时间的推移对应计项目进行评估和更新。一些尚未建立应计项目的事项有可能做出对公司不利的决定，并可能需要确认未来的支出。此外，诉讼时效可能会到期，而本公司不会为已建立应计项目的事项缴纳税款，这可能导致在当时冲销应计项目时确认未来的收益。
在…March 31, 2022本公司是在正常业务过程中发生的来自全球不同税务机关的几项例行间接税索赔的当事人，管理层认为这些索赔既不单独也不总体上对本公司的财务状况或经营结果具有重大影响。管理层认为，简明综合财务报表不会受到该等间接税申索及/或法律程序或申索结果的重大影响。
如果或有损失发生的可能性很小，但可能性很小，那么或有损失的可能性是合理的。虽然管理层相信本公司对其间接税头寸有有效的辩护，但亏损可能超过估计负债是合理的。该公司估计总风险为March 31, 2022最高可达$55.7就其重要的间接税事宜。与间接税相关的总风险随着适用的诉讼时效到期而调整。
法律或有事项
在…March 31, 2022，该公司是在正常业务过程中发生的几起诉讼的当事人，管理层认为这些诉讼既不单独也不总体上对公司的财务状况或经营结果具有重大影响。管理层认为，该公司的简明综合财务报表不会受到这些法律程序或主张的索赔结果的实质性影响。
目录表
迪博尔德·尼克斯多夫公司及其子公司
截至2022年3月31日的表格10-Q
简明合并财务报表附注(续)
(未经审计)
(单位：百万，每股除外)
除了这些正常的商业诉讼事项外，本公司也是下述诉讼程序的一方：
迪博尔德·尼克斯多夫控股德国有限公司，前身为迪博尔德·尼克斯多夫控股德国公司(Dieold KGaA)，是两个独立评估程序(Spruchverfahren)的一方，这两个程序与购买其前上市子公司迪博尔德·尼克斯多夫股份公司的所有股份有关。这两个诉讼都在德国多特蒙德地区法院(地方法院)的同一个商事分庭(Kammer für Handelssachen)待决。第一个评估程序涉及DieboldKGaA与前DieboldNixdorf AG签订的支配地位和利润损失转移协议(DPLTA)，该协议于2017年2月17日生效。DPLTA的评估程序是由DieboldNixdorf AG的小股东提起的，他们质疑欧元现金退出补偿的充分性55.02每股迪博尔德·尼克斯多夫股份公司股票(其中6.9当时流通股为100万股)，年度经常性薪酬为欧元2.82每股DieboldNixdorf AG与DPLTA相关的股票。
第二个评估程序涉及2019年迪博尔德·尼克斯多夫股份公司小股东的现金合并挤出。排挤评估程序是由DieboldNixdorf AG的小股东提起的，他们质疑欧元现金退出补偿的充分性54.80每股迪博尔德·尼克斯多夫股份公司股票(其中1.4当时与合并挤出有关的流通股为100万股)。
在这两个评估程序中，法院的裁决将分别适用于DPLTA或合并挤出生效时DieboldNixdorf AG的所有已发行股票。迪博尔德·尼克斯多夫股份公司前股东收到的与合并挤出有关的任何现金补偿，将与该股东仍可能就DPLTA评估程序提出的任何更高现金补偿挂钩。虽然该公司认为与DPLTA和合并挤出有关的赔偿在这两个案件中都是公平的，但它指出，德国法院经常就与德国评估程序有关的原告现金赔偿的增加做出不同数额的裁决。因此，公司不能排除一审法院或上诉法院在这些鉴定程序中也可以增加现金补偿。然而，公司确信，在这两个评估程序中的辩护都有强有力的事实支持，公司将继续在这些问题上积极为自己辩护。
银行保函、备用信用证和担保债券
在正常业务过程中，公司可以代表其子公司向某些客户和其他方出具履约保证。其中一些担保可能得到备用信用证、担保债券或类似工具的支持。一般而言，根据担保，本公司有义务在基础合同期限内履行或导致履行，如果其子公司无故、未治愈的违约或其他特定触发事件，在适用担保所定义的每一种情况下。在…March 31, 2022，与这些各种担保相关的未来最大合同义务合计为 $158.1,其中 $24.0是给保险供应商的备用信用证，没有记录任何相关负债。截至2021年12月31日，与这些各种担保有关的最高未来付款义务总额为#美元。155.6，其中$24.0是给保险供应商的备用信用证，没有记录任何相关负债。
目录表
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截至2022年3月31日的表格10-Q
简明合并财务报表附注(续)
(未经审计)
(单位：百万，每股除外)
注17：收入确认
履约义务是一种将独特的商品或服务转让给客户的合同承诺。合同的交易价格被分配给每个不同的履约义务，并在(时间点)或(随时间)履行履约义务时确认为收入。下表显示了在某一时间点或一段时间内确认的收入百分比：
| | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至三个月 |
| | 3月31日 |
| 收入确认的时机 | | 2022 | | 2021 |
| 在某个时间点转移的产品 | | 37 | % | | 39 | % |
| 随时间推移转移的产品和服务 | | 63 | % | | 61 | % |
| 净销售额 | | 100 | % | | 100 | % |
合同余额
合同资产是公司转让给客户的商品或服务的对价交换权利，当这种权利是以时间流逝以外的其他条件为条件时。本公司的合同资产主要涉及本公司对已发运的货物和提供的服务的对价权利，但在报告日期不应按合同付款。
当接受付款的权利变得无条件时，合同资产被重新分类为应收款余额。对向客户开出账单的任何服务记录合同负债，如果合同期已经开始，或在合同期开始之前向客户收取的金额尚未确认，则记录合同负债。此外，合同负债被记录为产品和其他交付成果的预付款，这些产品和其他交付成果在收入可确认之前向客户开具账单并从客户那里收取。本报告所列期间的合同资产最少。
下表提供了有关应收款和递延收入的信息，这些信息代表与客户签订的合同负债：
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| 合同余额信息 | | 应收贸易账款 | | 合同责任 | | |
| 2021年12月31日的余额 | | $ | 595.2 | | | $ | 322.4 | | | |
| 3月31日的结余 | | $ | 549.8 | | | $ | 379.1 | | | |
已经有了$4.6及$5.9在截至以下三个月内March 31, 2022分别计入与应收账款或本公司与客户合同产生的合同资产相关的坏账确认的减值损失。
截至2021年12月31日，该公司拥有322.4未确认递延收入构成未清偿(或部分未清偿)的剩余履约债务。在截至以下三个月内March 31, 2022，公司确认的收入为$94.2与公司于2021年12月31日的递延收入余额有关。
分配给剩余履约债务的交易价格
自.起March 31, 2022，分配给剩余履约债务的交易价格总额约为#美元。1,400。该公司一般预计将在未来12个月内确认剩余业绩债务的收入。本公司在一定期限后签订可取消条款的服务协议，不受处罚。未履行的债务仅反映最初期限内的债务。本公司适用ASC第606-10-50-14段中的实际权宜之计，不披露原始预期期限为一年或更短的剩余履约义务的信息。
目录表
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截至2022年3月31日的表格10-Q
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(未经审计)
(单位：百万，每股除外)
注18：融资租赁应收账款
在某些情况下，本公司向客户提供融资安排，这些安排主要归类并计入销售型租赁。本公司在租赁期内采用实际利息法记录利息收入和与融资应收账款相关的任何费用或成本。
下表列出了融资租赁应收款的构成部分：
| | | | | | | | | | | |
| March 31, 2022 | | 2021年12月31日 |
| 最低应收租赁款总额 | $ | 37.6 | | | $ | 39.5 | |
| 信贷损失准备 | (0.2) | | | (0.3) | |
| 估计的未担保剩余价值 | 0.1 | | | 0.1 | |
| 37.5 | | | 39.3 | |
| 更少： | | | |
| 未赚取利息收入 | (1.8) | | | (1.2) | |
| | | |
| | | |
| 总计 | $ | 35.7 | | | $ | 38.1 | |
融资租赁应收账款项下未来客户应支付的最低金额March 31, 2022具体如下：
| | | | | |
| 2022 | $ | 10.7 | |
| 2023 | 8.0 | |
| 2024 | 5.6 | |
| 2025 | 5.4 | |
| 2026 | 5.1 | |
| 此后 | 2.8 | |
| $ | 37.6 | |
在截至该三个月止的三个月内，信贷损失、追回及注销拨备并无重大变动。March 31, 2022 or 2021.
注19：细分市场信息
该公司的可报告部门与首席运营决策者(CODM)定期审查和用于决策、分配资源和评估业绩的部门相同。本公司持续考虑其营运架构及定期检讨所提供的资料。该公司决定，其新任首席执行官将继续担任首席执行官，以确定和审查可报告的运营部门。公司的经营结构基于管理层用来评估、查看和运行其业务运营的一系列因素，这些因素目前包括但不限于产品、服务和解决方案。附注8中披露的重组费用不计入本文披露的分部营业利润的计算。该等费用计入分部营业利润总额与合并营业利润(亏损)之间的“重组及转型费用”项目。我们已从分部营业利润(亏损)中剔除重组和转型费用以及非常规费用净额，因为它们没有包括在CODM用于决策、分配资源和评估业绩的衡量标准中。本文披露的分部营业利润(亏损)与CODM使用的分部损益计量一致，不包括重组费用或与转型计划相关的其他不寻常或不常见的项目，因为CODM不定期审查和使用此类财务衡量标准来做出决策、分配资源和评估业绩。该公司的可报告经营部门如下：欧亚银行、美洲银行和零售业。
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迪博尔德·尼克斯多夫公司及其子公司
截至2022年3月31日的表格10-Q
简明合并财务报表附注(续)
(未经审计)
(单位：百万，每股除外)
分部收入指销售给外部客户的收入。分部营业利润被定义为直接分配给这些分部的收入减去费用。本公司不向其部门分配在公司层面管理的某些运营费用、在部门管理中不经常使用的费用或分配不切实际的信息。这些未分配成本包括与收购和剥离费用相关的某些公司成本和已收购无形资产的摊销、重组费用、减值费用、法律、赔偿和专业费用以及其他收入(费用)。分部营业利润通过扣除公司成本和其他未计入分部的收入或支出项目，与所得税前的综合收益(亏损)进行对账。未分配给各部门的公司费用包括与采购、人力资源、薪酬和福利、财务和会计、全球开发/工程、全球战略/合并和收购、全球IT、税务、财务和法律相关的总部成本。资产未分配至分部，因此不包括在分部业绩评估中，因此，我们不按应报告的经营分部披露总资产以及折旧和摊销费用。
下表提供了有关公司部门业绩的信息，并提供了部门营业利润和所得税前综合收益(亏损)之间的对账：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至三个月 | | |
| | 3月31日 | | |
| | | 2022 | | 2021 | | | | |
| 按细分市场划分的净销售额汇总 | | | | | | | | |
| 欧亚银行业 | | $ | 277.9 | | | $ | 327.8 | | | | | |
| 美洲银行业 | | 284.8 | | | 311.7 | | | | | |
| 零售 | | 267.1 | | | 304.4 | | | | | |
| 总收入 | | $ | 829.8 | | | $ | 943.9 | | | | | |
| | | | | | | | |
| 部门间收入 | | | | | | | | |
| 欧亚银行业 | | $ | 39.6 | | | $ | 28.5 | | | | | |
| 美洲银行业 | | 3.4 | | | 2.2 | | | | | |
| | | | | | | | |
| 部门间总收入 | | $ | 43.0 | | | $ | 30.7 | | | | | |
| | | | | | | | |
| 分部营业利润 | | | | | | | | |
| 欧亚银行业 | | $ | (8.5) | | | $ | 25.0 | | | | | |
| 美洲银行业 | | 17.2 | | | 40.2 | | | | | |
| 零售 | | 8.6 | | | 27.1 | | | | | |
| | | | | | | | |
| | | | | | | | |
| 部门总营业利润 | | $ | 17.3 | | | $ | 92.3 | | | | | |
| | | | | | | | |
未分配给细分市场的公司费用(1) | | (24.6) | | | (13.3) | | | | | |
| 资产减值 | | (55.2) | | | — | | | | | |
| 重组和DNNow转型费用 | | — | | | (23.1) | | | | | |
| 非常规费用净额 | | (20.9) | | | (19.7) | | | | | |
| | $ | (100.7) | | | $ | (56.1) | | | | | |
| 营业利润(亏损) | | (83.4) | | | 36.2 | | | | | |
| 其他收入(费用) | | (48.9) | | | (42.0) | | | | | |
| 税前亏损 | | $ | (132.3) | | | $ | (5.8) | | | | | |
(1) 未分配到各部门的公司费用包括与人力资源、薪酬和福利、财务和会计、全球开发/工程、全球战略/合并和收购、全球IT、税务、财务和法律相关的总部成本。
有关截至三个月的资产减值的具体详情，请参阅附注21March 31, 2022.
目录表
迪博尔德·尼克斯多夫公司及其子公司
截至2022年3月31日的表格10-Q
简明合并财务报表附注(续)
(未经审计)
(单位：百万，每股除外)
非例行开支净额包括本公司认定为非例行性质的项目，并未分配至须报告的经营分部，因为该等项目并未包括在CODM用以作出决策、分配资源及评估业绩的衡量标准内。非例行费用净额#美元20.9截至以下三个月March 31, 2022主要包括购入无形资产摊销的购进会计税前费用#美元。18.5。非例行费用净额#美元19.7截至2021年3月31日的三个月，主要包括19.9美元的收购无形资产摊销的采购会计税前费用。
下表介绍了该公司按服务和产品解决方案划分的部门净销售额信息：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至三个月 | | |
| | 3月31日 | | |
| | 2022 | | 2021 | | | | |
| 细分市场 | | | | | | | | |
| 欧亚银行业 | | | | | | | | |
| 服务 | | $ | 159.5 | | | $ | 189.6 | | | | | |
| 产品 | | 118.4 | | | 138.2 | | | | | |
| 欧亚银行业合计 | | $ | 277.9 | | | $ | 327.8 | | | | | |
| | | | | | | | |
| 美洲银行业 | | | | | | | | |
| 服务 | | $ | 224.2 | | | $ | 227.7 | | | | | |
| 产品 | | 60.6 | | | 84.0 | | | | | |
| 美洲银行业合计 | | $ | 284.8 | | | $ | 311.7 | | | | | |
| | | | | | | | |
| 零售 | | | | | | | | |
| 服务 | | $ | 142.5 | | | $ | 156.3 | | | | | |
| 产品 | | 124.6 | | | 148.1 | | | | | |
| 总零售额 | | $ | 267.1 | | | $ | 304.4 | | | | | |
| | | | | | | | |
| 总净销售额 | | $ | 829.8 | | | $ | 943.9 | | | | | |
目录表
迪博尔德·尼克斯多夫公司及其子公司
截至2022年3月31日的表格10-Q
简明合并财务报表附注(续)
(未经审计)
(单位：百万，每股除外)
注20：云实施
截至2021年12月31日，公司已资本化$50.7在简明综合资产负债表的其他资产项目中列示的云实施成本。在2022年第一季度，公司减值了$38.4与基于云的北美企业资源规划系统有关的资本化云实施成本的降低，该系统的目的是取代目前正在使用的本地企业资源规划系统。针对2022年第一季度的管理层换届和2022年3月相关流程优化研讨会的高潮，本公司决定无限期暂停需要大量额外投资才能运行的基于云的北美ERP实施，转而将公司的ERP实施工作重点放在分销子公司，这些子公司可以更好地利用与基于云的实施相关的标准化和简化计划。作为完成流程优化演练的结果，公司确定分销子公司不应利用已经为北美ERP构建的定制，因为这些子公司需要更精简和可扩展的流程流。
于2022年3月31日，在减值后，公司的剩余账面净值资本化云实施成本为#美元16.6，涉及分销子公司企业资源规划与支持人力资源和财务团队的公司工具的组合。
摊销云实施费用，总额为$0.5及$0.0于截至2022年及2021年3月31日止三个月内，分别于云计算安排期限内支出的各项开支，须与相关托管服务开支于损益表的同一项目中确认。云的现金流
计算安排实施费用在截至2022年3月31日和2021年3月31日的三个月中的每个月都不重要，被归类为业务活动的现金流出。
注21：乌克兰战争
该公司在俄罗斯有一家分销子公司，收入约为$45收入和美元52021年的营业利润。由于俄罗斯对俄罗斯实施的经济制裁和不断发展的经济状况，该公司正处于清算分销子公司的早期阶段。
此外，该公司在俄罗斯、乌克兰和白俄罗斯有分销合作伙伴，收入约为$35收入和美元52021年的毛利润。由于俄罗斯入侵乌克兰和相关的经济制裁，从这些关系中重新获得收入的前景目前尚不确定。
根据上述情况，公司计入减值费用#美元。16.82022年第一季度，包括无法收回的本区域客户的应收贸易账款、专门为本区域客户提供的库存以及无法收回的各种其他资产。
目录表
浅议与分析
截至以下日期的财务状况及经营业绩March 31, 2022
迪博尔德·尼克斯多夫公司及其子公司
(未经审计)
(百万美元，每股除外)
第二项：管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析
概述
管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析应与本季度报告10-Q表中的简明综合财务报表和附注一并阅读。
引言
该公司在实现互联商务方面处于世界领先地位™。该公司实现了自动化、数字化并改变了人们的银行和购物方式。该公司的集成解决方案为每天数以百万计的消费者方便、安全和高效地连接数字和物理渠道。作为全球最大的100家金融机构和全球最大的25家零售商的创新合作伙伴，该公司提供无与伦比的服务和技术，为世界各地的银行和零售商的日常运营和消费者体验提供动力。该公司的业务遍及100多个国家和地区，在全球拥有约22,000名员工。
战略
该公司专注于持续创新其解决方案，以支持银行和零售场所的消费者获得更好的交易体验，同时通过整合硬件、软件和服务来简化成本结构和业务流程。
新冠肺炎
该公司继续为客户提供高水平的服务，即使是在世界各地受灾严重的地区，并收到客户的积极反馈，包括超市和金融机构等关键基础设施提供商对其如何有效应对疫情的反馈。
该公司继续关注其供应商和供应链的稳定性，为应对疫情带来的任何潜在困难做好准备。供应链中断，无论是获得半导体芯片等关键原材料组件，还是货运提前期和可用性，都以某种形式对几乎每一项业务产生了负面影响--包括迪博尔德·尼克斯多夫。该公司的财务业绩继续受到更长的交付期--无论是进站还是出站--以及与这些逆风相关的不可记账的通胀压力的严重影响。虽然这需要时间，但我们期待着通过利用各种缓解策略(如供应链优化和价格上涨)来为我们的客户和股东提供服务，从而克服过去两年我们面临的全球宏观经济挑战。我们相信，随着市场日益转向由消费者不断变化的行为驱动的自助式自动化重点，随着客户继续渴望我们市场领先的设备、服务和软件，公司处于有利地位，能够充分利用对我们产品和解决方案的强劲需求。
鉴于围绕新冠肺炎疫情的不确定性以及它可能对我们的业务以及我们的客户和供应商的业务产生的影响，新冠肺炎感染率(包括由新变种引起的感染率)的可能死灰复燃以及政府对此采取的行动可能会扰乱我们的运营和我们的供应链，并对我们的业务产生实质性的不利影响。由于这种不确定性，我们无法合理估计新冠肺炎疫情可能对我们的业务、运营业绩、现金流和财务状况产生的最终影响，但这种影响可能是实质性的。
互联商务解决方案™
该公司提供广泛的解决方案组合，旨在自动化、数字化和改变人们的银行和购物方式。因此，该公司的运营结构专注于其两个客户部门--银行和零售。利用广泛的解决方案组合，该公司为客户提供了购买服务、软件和产品组合的灵活性，这些服务、软件和产品为他们的企业带来了最大的价值。
目录表
浅议与分析
截至以下日期的财务状况及经营业绩March 31, 2022
迪博尔德·尼克斯多夫公司及其子公司
(未经审计)
(百万美元，每股除外)
银行业
该公司为各种规模的金融机构提供综合解决方案，旨在帮助提高运营效率、差异化消费者体验、增加收入和管理风险。银行业务在两个地理区域内进行管理。欧亚银行区包括西欧、东欧、亚洲、中东和非洲的经济体。美洲银行业地区包括美国、加拿大、墨西哥和拉丁美洲。
银行服务
服务是公司最大的业务组成部分，包括与产品相关的服务、实施服务和管理服务。通过远程服务功能或现场访问来管理与产品相关的服务事件。该组合包括合同维护、预防性维护、“按需”维护和全面实施服务。实施服务帮助我们的客户有效地响应不断变化的客户需求，包括基于全球标准化流程和工具、单点联系和可靠的本地专业知识的可扩展解决方案。托管服务和外包包括管理端到端业务流程和技术集成。我们的集成业务解决方案包括自助服务车队管理、分支机构生命周期管理和自动柜员机即服务功能。
2020年，该公司推出了AllConnect数据引擎(ACDE)，支持更多数据驱动和预测性的服务方法。截至2022年3月31日，超过16万台自动取款机连接到ACDE。随着互联设备数量的增加，公司预计将从更高效、更具成本效益的运营中受益。
银行产品
银行产品组合包括现金回收机和自动取款机、智能存款终端、柜员自动化和自助售货机技术。随着金融机构寻求通过缩减其实体分支机构来扩大自助交易集并降低运营成本，该公司提供了DN系列™系列自助服务解决方案。
DN系列是几年来在消费者研究、设计和工程资源方面投资的成果。DN系列的主要优势和功能包括：
◦卓越的可用性和性能；
◦下一代现金回收技术；
◦与目录号码Vynamic完全集成™软件套装；
◦模块化和可升级的设计，使客户能够更快地响应不断变化的客户需求；
◦更高的纸币容量和处理能力；
◦改进安全保障措施，保护客户免受新出现的物理、数据和网络威胁；
◦精简的物理占用空间，比传统型号和某些竞争对手的自动取款机少40%；
◦由可回收和可回收材料制成，比大多数传统自动取款机轻25%，减少了零部件和码头制造和运输过程中的CO排放；
◦使用LED技术和高效的电力系统，比传统的自动取款机节省高达50%的电力；以及
◦增加了金融机构的品牌选择。
银行软件
该公司的软件包括增强面向消费者产品的数字解决方案，以及管理交易、运营和渠道整合的后端平台。这些软件应用程序通过自动取款机、自助服务亭和其他自助服务设备以及通过在线和移动数字渠道促进了数百万笔交易。
目录表
浅议与分析
截至以下日期的财务状况及经营业绩March 31, 2022
迪博尔德·尼克斯多夫公司及其子公司
(未经审计)
(百万美元，每股除外)
该公司的DN Vynamic软件是银行市场上第一个端到端互联商务软件产品组合，旨在简化和增强消费者体验。该平台原生于云，提供新功能，并通过开放应用程序接口(API)支持高级交易。此外，该公司的软件套件消除了对内部孤岛的传统关注，并使金融机构和支付提供商之间建立了相互联系的伙伴关系，从而简化了运营。通过其开放的方法，DN Vynamic将遗留系统整合在一起，实现了更高级别的连接、集成和互操作性。该公司的软件套件提供共享的分析和交易引擎。DN Vynamic平台可以产生新的见解来增强运营；优先考虑消费者的偏好，而不是技术。
公司软件产品的一个重要推动者是提供系统集成、定制、项目管理和咨询的专业服务员工。该团队与客户协作，改进最终用户体验、改进业务流程、改进现有的人员配备模式，并部署技术以实现分支机构和商店的自动化。
零售
该公司全面的零售服务、产品和软件组合改善了零售商的结账流程，同时改善了消费者的购物体验。
零售服务业
目录号码所有连接服务®对于零售商，包括维护和可用性服务，以持续优化零售接触点的性能和总拥有成本，例如结账、自助服务和移动设备，以及关键的商店基础设施。解决方案组合包括：扩展、现代化或升级商店概念的实施服务；现场事件解决和多供应商解决方案恢复的维护服务；按需服务台支持的支持服务；远程监控固定和移动终端硬件的运营服务；以及远程监控多供应商软件和计划的软件部署和数据移动的应用服务。作为单一联系点，服务人员计划和监督门店开张、续订和改造项目，关注当地细节和客户的全球IT基础设施。
除了为零售商提供服务外，该公司还为电动汽车(EV)充电站提供安装、管理和交付服务。该公司主要通过其DNAllConnect服务℠产品为电动汽车充电站部署人员和经销商提供这项服务，帮助客户以最低的总拥有成本维持最长的正常运行时间。
零售产品
零售产品组合包括模块化和集成式“一体式”销售点(POS)和自助服务终端，以满足不断变化的消费者购物旅程以及零售商和商店员工的自动化要求。该公司的自助结账(SCO)产品和订货亭促进了无缝和高效的交易体验。甲虫®/Iscan Easy Express™，混合产品，只需按一下按钮，就可以从有人值守操作切换到上海合作组织。K-Two Kiosk自动化日常任务和店内交易，提供订单接收功能，特别是在快速服务餐厅(QSR)和快速休闲餐厅，并提供进一步促进商店自动化和数字化的功能。补充POS系统的是广泛的外围设备，包括打印机、秤和移动扫描仪，以及现金管理产品组合，该产品组合提供各种纸币和硬币处理系统。
目录表
浅议与分析
截至以下日期的财务状况及经营业绩March 31, 2022
迪博尔德·尼克斯多夫公司及其子公司
(未经审计)
(百万美元，每股除外)
零售软件
面向零售商的DN Vynamic软件套件提供了一个全面、模块化和开放的解决方案，范围从店内结账解决方案到跨多个渠道的解决方案，这些解决方案改进了端到端商店流程，并促进了消费者持续参与，以支持数字生态系统。这包括零售商的实体和数字销售渠道中的点击提货、预订和提货、店内订购和退店流程。来自多个来源的运营数据，例如企业资源规划(ERP)、POS、商店系统和客户关系管理系统(CRM)，可以跨所有客户连接点进行集成，以创建无缝和差异化的消费者体验。
业务驱动因素
公司未来业绩的业务驱动因素包括但不限于：
•消费者行为演变驱动的银行和零售客户对自助服务和自动化的需求；
•银行分行和零售店在进行业务转型以满足客户需求的同时面临宏观经济挑战时，对成本效益和更好地利用房地产的需求的需求；
•对ATM、POS、SCO等分布式IT资产的服务需求，包括托管服务和专业服务；
•ATM机、POS和SCO的产品升级和/或更换周期的时间安排；
•对软件产品和专业服务的需求；
•金融、零售和商业领域对保安产品和服务的需求；以及
•对与公司互联商务战略相关的创新技术的需求。
经营成果
以下对公司财务状况和经营结果的讨论提供了有助于理解财务报表和财务报表中某些关键项目的变化的信息。以下讨论应与本季度报告10-Q表其他部分的简明合并财务报表和附注一并阅读。
目录表
浅议与分析
截至2022年3月31日的财务状况和经营结果
迪博尔德·尼克斯多夫公司及其子公司
(未经审计)
(百万美元，每股除外)
净销售额
下表代表了有关该公司净销售额的信息：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至三个月 | | | | | | 截至前三个月的净销售额占总销售额的百分比 |
| | 3月31日 | | | | | | 3月31日 |
| | 2022 | | 2021 | | 更改百分比 | | CC中的更改百分比(1) | | 2022 | | 2021 |
| 细分市场 | | | | | | | | | | | | |
| 欧亚银行业 | | | | | | | | | | | | |
| 服务 | | $ | 159.5 | | | $ | 189.6 | | | (15.9) | | | (10.8) | | | 19.2 | | | 20.1 | |
| 产品 | | 118.4 | | | 138.2 | | | (14.3) | | | (8.6) | | | 14.3 | | | 14.6 | |
| 欧亚银行业合计 | | 277.9 | | | 327.8 | | | (15.2) | | | (9.9) | | | 33.5 | | | 34.7 | |
| | | | | | | | | | | | |
| 美洲银行业 | | | | | | | | | | | | |
| 服务 | | 224.2 | | | 227.7 | | | (1.5) | | | (2.0) | | | 27.0 | | | 24.1 | |
| 产品 | | 60.6 | | | 84.0 | | | (27.9) | | | (28.5) | | | 7.3 | | | 8.9 | |
| 美洲银行业合计 | | 284.8 | | | 311.7 | | | (8.6) | | | (9.2) | | | 34.3 | | | 33.0 | |
| | | | | | | | | | | | |
| 零售 | | | | | | | | | | | | |
| 服务 | | 142.5 | | | 156.3 | | | (8.8) | | | (3.1) | | | 17.2 | | | 16.6 | |
| 产品 | | 124.6 | | | 148.1 | | | (15.9) | | | (10.6) | | | 15.0 | | | 15.7 | |
| 总零售额 | | 267.1 | | | 304.4 | | | (12.3) | | | (6.8) | | | 32.2 | | | 32.3 | |
| | | | | | | | | | | | |
| 总净销售额 | | $ | 829.8 | | | $ | 943.9 | | | (12.1) | | | (8.7) | | | 100.0 | | | 100.0 | |
(1)本公司以当年汇率换算上一年度的业绩，以计算不变货币。
截至2022年3月31日的三个月与截至2021年3月31日的三个月
净销售额减少了114.1美元，降幅为12.1%，其中包括主要与欧元有关的3550万美元的净不利汇率影响，导致不变的货币减少786%。剔除不利的汇率影响后，在截至2021年3月31日的三个月中，剥离业务产生的净销售额为8.8美元，而截至2021年3月31日的一个月，与俄罗斯和乌克兰相关的业务产生的净销售额为5.2美元，净销售额减少了64.6美元。
细分市场
•欧亚银行的净销售额减少了49.9美元，包括主要与欧元有关的19.4美元的净不利汇率影响。剔除不利的汇率影响，剥离业务产生的净销售额为4.1美元，俄罗斯和乌克兰业务产生的净销售额为3.0美元，净销售额减少了23.4美元，这是由于安装活动意外减少所致，包括全球供应链中断造成的延误，以及公司减少低利润率服务合同的举措。
•美洲银行业的净销售额减少了26.9美元，其中包括主要与巴西雷亚尔有关的1.8美元的净有利汇率影响。剔除汇率的有利影响，净销售额减少28.7美元，主要是由于客户地点的物流调度挑战。
•零售净销售额减少了37.3美元，包括主要与欧元有关的17.9美元的净不利汇率影响。剔除不利的汇率影响、剥离业务产生的4.7美元销售额和俄罗斯和乌克兰境内业务产生的2.2美元销售额，净销售额减少12.5美元，主要原因是POS和SCO在欧洲的安装量和相关服务减少。数量减少的部分原因是，前一年为应对大流行病而推出的项目没有重演，部分原因是供应链中断。
截至2022年3月31日的三个月与截至2021年3月31日的三个月
净销售额#N/A#N/A或N/M%，包括主要与欧元有关的95.9美元的净有利汇率影响，导致不变货币#N/A为#N/A。剔除有利的汇率影响和截至2022年3月31日的三个月剥离业务产生的46.6美元的净销售额后，净销售额#N/A为#N/A。
细分市场
•欧亚银行净销售额#N/A#N/A，包括主要与欧元有关的51.6美元的净有利汇率影响，以及34.7美元的资产剥离影响。不包括货币和资产剥离的影响，净销售额#N/A$#N/A由安装活动的时间驱动。
•美洲银行业净销售额#N/A#N/A，包括0.1美元的净有利汇率影响和7.8美元的资产剥离影响。不包括汇率和资产剥离的影响，净销售额#N/A$#N/A，原因是整个供应链的安装活动时间较长，以及在截至2020年9月30日的九个月内没有完成非经常性的美国地区性Windows 10升级。
•零售净销售额#N/A#N/A，包括主要与欧元有关的44.2美元的净有利汇率影响，以及4.1美元的资产剥离影响。剔除汇率和资产剥离的影响，净销售额#N/A$#N/A主要来自POS和SCO在欧洲的推出以及截至2021年9月30日的九个月内的相关服务，以及对专业服务的需求增加。
目录表
浅议与分析
截至2022年3月31日的财务状况和经营结果
迪博尔德·尼克斯多夫公司及其子公司
(未经审计)
(百万美元，每股除外)
毛利
下表列出了有关公司毛利的信息：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至三个月 | | |
| | 3月31日 | | |
| | 2022 | | 2021 | | | | 更改百分比 | | | | | | | | | | |
| 毛利--服务 | | $ | 152.0 | | | $ | 184.0 | | | | | (17.4) | | | | | | | | | | | |
| 毛利-产品 | | 33.3 | | | 89.2 | | | | | (62.7) | | | | | | | | | | | |
| 毛利总额 | | $ | 185.3 | | | $ | 273.2 | | | | | (32.2) | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 毛利率--服务 | | 28.9 | % | | 32.1 | % | | | | | | | | | | | | | | |
| 毛利-产品 | | 11.0 | % | | 24.1 | % | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 总毛利率 | | 22.3 | % | | 28.9 | % | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
在截至2022年3月31日的三个月中，由于内部劳动力成本上升、第三方劳动力成本上升、高利润率安装活动减少以及销售下降导致固定成本吸收减少，服务毛利率下降了320个基点。此外，某些低利润率的合同是在不断增长的欧亚市场内签订的，以扩大公司的地理足迹。
由于进出站物流成本上升和原材料价格上涨，在截至2022年3月31日的三个月中，产品毛利率下降了1310个基点。
运营费用
下表列出了有关公司运营费用的信息：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至三个月 | | |
| | 3月31日 | | |
| | 2022 | | 2021 | | | 更改百分比 | | | | | | | |
| 销售和管理费用 | | $ | 181.0 | | | $ | 203.4 | | | | (11.0) | | | | | | | | |
| 研究、开发和工程费用 | | 32.3 | | | 34.1 | | | | (5.3) | | | | | | | | |
| (收益)出售资产损失，净额 | | 0.2 | | | (0.5) | | | | 不适用 | | | | | | | |
| 资产减值 | | 55.2 | | | — | | | | 不适用 | | | | | | | |
| 总运营费用 | | $ | 268.7 | | | $ | 237.0 | | | | 13.4 | | | | | | | | |
| 净销售额百分比 | | 32.4 | % | | 25.1 | % | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
与2021年同期相比，截至2022年3月31日的三个月的销售和管理费用减少了22.4美元。这一减少主要是由于2021年第一季度发生的22.6亿美元的重组和DNNow转型费用。由于盈利能力下降，与公司2022年第一季度年度激励计划相关的费用比2021年减少了约8.0美元，这被基本工资增加和增长投资所抵消。
鉴于2022年第一季度发生的管理层换届以及相关流程优化研讨会的高潮，决定无限期暂停公司在北美推出的ERP。由于决定将公司基于云的ERP实施工作重点放在分销子公司，以及工艺车间确定分销子公司无法利用为北美所做的工作，公司在2022年第一季度记录了38.4美元的基于云的北美企业资源规划成本的减值。
同样在2022年第一季度，由于俄罗斯入侵乌克兰和相关的经济制裁，该公司与其在俄罗斯、乌克兰和白俄罗斯的业务相关的资产损失了16.8美元。
目录表
浅议与分析
截至2022年3月31日的财务状况和经营结果
迪博尔德·尼克斯多夫公司及其子公司
(未经审计)
(百万美元，每股除外)
营业利润(亏损)
下表是关于公司营业利润(亏损)的信息：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至三个月 | | |
| | 3月31日 | | |
| | | 2022 | | 2021 | | | 更改百分比 | | | | | | | |
| 营业利润(亏损) | | $ | (83.4) | | | $ | 36.2 | | | | 不适用 | | | | | | | |
| 营业利润率 | | (10.1) | % | | 3.8 | % | | | | | | | | | | |
与去年同期相比，截至2022年3月31日的三个月的营业利润减少了119.6美元。营业利润减少的主要原因是，由于后勤问题和投入成本增加，毛利润减少了87.9美元。毛利下降的另一个原因是上文讨论的2022年第一季度计入的55.2美元减值费用。这些费用被2021年第一季度发生的22.6亿美元的重组和DNNow转型费用部分抵消。
其他收入(费用)
下表为公司其他收入(费用)净额信息：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至三个月 | | |
| | 3月31日 | | |
| | | 2022 | | 2021 | | | 更改百分比 | | | | | | | |
| 利息收入 | | $ | 1.3 | | | $ | 1.7 | | | | (23.5) | | | | | | | | |
| 利息支出 | | (48.1) | | | (48.7) | | | | 1.2 | | | | | | | | |
| 净汇兑收益(亏损) | | (4.7) | | | 5.7 | | | | 不适用 | | | | | | | |
| 杂项，净额 | | 2.6 | | | (0.7) | | | | 不适用 | | | | | | | |
| 其他收入(费用)，净额 | | $ | (48.9) | | | $ | (42.0) | | | | (16.4) | | | | | | | | |
截至2022年3月31日和2021年3月31日的三个月，利息收入和支出保持实质性一致。
截至2022年3月31日和2021年3月31日的三个月的净外汇收益包括已实现的损益，主要与巴西实际外汇敞口有关，这在本年度期间是有利的，而在去年同期是不利的。截至2022年3月31日的三个月的杂项净额主要是由于德国对非服务养老金计划福利的确认。
目录表
浅议与分析
截至2022年3月31日的财务状况和经营结果
迪博尔德·尼克斯多夫公司及其子公司
(未经审计)
(百万美元，每股除外)
净亏损
下表介绍了该公司的净亏损情况：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至三个月 | | |
| | 3月31日 | | |
| | | 2022 | | 2021 | | | 更改百分比 | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| 净亏损 | | $ | (183.9) | | | $ | (8.1) | | | | 不适用 | | | | | | | |
| 净销售额百分比 | | (22.2) | % | | (0.9) | % | | | | | | | | | | |
| 实际税率 | | 35.5 | % | | 17.4 | % | | | | | | | | | | |
净亏损的变化是前几节概述的波动的结果，其中最重要的与减值费用55.2美元有关。净亏损的变化也受到截至2022年3月31日的三个月所得税支出增加49.7美元的影响，这是由于收入和亏损的司法混合，以及对不确定税收职位、到期和没收的股票补偿、州税率优惠以及估值津贴变化的各种离散税收调整。
分部营业利润汇总
下表按报告分部列出有关分部营业利润指标的信息，其中不包括重组和非常规费用的影响。有关净销售额和分部营业利润的进一步详情，请参阅简明合并财务报表附注19：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至三个月 | | |
| | 3月31日 | | |
| 欧亚银行业： | | 2022 | | 2021 | | | 更改百分比 | | | | | | | |
| 净销售额 | | $ | 277.9 | | | $ | 327.8 | | | | (15.2) | | | | | | | | |
| 分部营业利润 | | $ | (8.5) | | | $ | 25.0 | | | | (134.0) | | | | | | | | |
| 分部营业利润率 | | (3.1) | % | | 7.6 | % | | | | | | | | | | |
在截至2022年3月31日的三个月中，由于销售额下降、原材料价格上涨和入境物流成本上升，该部门的营业利润与去年同期相比下降了33.5美元。与上一年同期相比，运营费用基本保持不变，尽管工资压力很大，但奖金支出减少抵消了这一压力。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至三个月 | | |
| | 3月31日 | | |
| 美洲银行业： | | 2022 | | 2021 | | | 更改百分比 | | | | | | | |
| 净销售额 | | $ | 284.8 | | | $ | 311.7 | | | | (8.6) | | | | | | | | |
| 分部营业利润 | | $ | 17.2 | | | $ | 40.2 | | | | (57.2) | | | | | | | | |
| 分部营业利润率 | | 6.0 | % | | 12.9 | % | | | | | | | | | | |
在截至2022年3月31日的三个月中，由于销售额下降、进出站物流成本上升以及原材料价格上涨，该部门的营业利润下降了23.0美元。与上一年同期相比，运营费用基本保持不变，尽管工资压力很大，但奖金支出减少抵消了这一压力。
目录表
浅议与分析
截至2022年3月31日的财务状况和经营结果
迪博尔德·尼克斯多夫公司及其子公司
(未经审计)
(百万美元，每股除外)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至三个月 | | |
| | 3月31日 | | |
| 零售业： | | 2022 | | 2021 | | | 更改百分比 | | | | | | | |
| 净销售额 | | $ | 267.1 | | | $ | 304.4 | | | | (12.3) | | | | | | | | |
| 分部营业利润 | | $ | 8.6 | | | $ | 27.1 | | | | (68.3) | | | | | | | | |
| 分部营业利润率 | | 3.2 | % | | 8.9 | % | | | | | | | | | | |
由于净销售额下降，在截至2022年3月31日的三个月中，该部门的营业利润下降了18.5美元。毛利率百分比与前一年基本持平，这是由于向更高利润率销售的转变，被通胀成本压力所抵消。与上一年同期相比，营业费用基本保持不变。
流动性与资本资源
截至2022年3月31日和2021年12月31日，公司的现金和现金可用总额如下：
| | | | | | | | | | | | | | |
| | March 31, 2022 | | 2021年12月31日 |
| 现金、现金等价物和限制性现金 | | $ | 224.7 | | | $ | 388.9 | |
| 减去：受限现金 | | (0.4) | | | — | |
| 其他可用现金来源： | | | | |
| | | | |
| 包括在持有待售资产中的现金 | | 2.4 | | | 3.1 | |
| 未承诺的信贷额度 | | 37.5 | | | 27.5 | |
| 循环设施 | | 170.1 | | | 284.0 | |
| 短期投资 | | 42.1 | | | 34.3 | |
| 现金和现金可用总金额 | | $ | 476.4 | | | $ | 737.8 | |
资本资源来自业务留存收入、本公司优先票据项下的借款、已承诺和未承诺的信贷安排以及经营和资本租赁安排。管理层预计，该公司的资本资源将足以满足至少未来12个月计划中的营运资金需求、研究和开发活动、设施或设备投资以及养老金缴款。截至2022年3月31日和2021年12月31日，该公司分别拥有0.4美元和0.0美元的限制性现金。受限现金余额涉及本公司对交易处理客户的债务，在交易中，我们从交易方收到资金，必须将这些资金转移给最终客户。
该公司过去曾进行过收购，未来可能会进行收购。公司战略的一部分是通过资产剥离和互补性收购来优化业务组合。该公司打算通过现金和短期投资、业务提供的现金、现有信贷安排下的借款、债务或股票发行收益和/或发行普通股来为未来的任何收购提供资金。
截至2022年3月31日，公司根据公司的信贷协议(信贷协议)提供了高达330.0美元的循环贷款(循环贷款)。截至2022年3月31日和2021年12月31日，未偿还循环贷款的加权平均利率分别为4.79%和4.75%，这两个利率是根据伦敦银行间同业拆借利率(LIBOR)浮动的。截至2022年3月31日，循环贷款项下有170.1美元可用，不包括240亿美元的未偿还信用证。
目录表
浅议与分析
截至2022年3月31日的财务状况和经营结果
迪博尔德·尼克斯多夫公司及其子公司
(未经审计)
(百万美元，每股除外)
下表汇总了截至2022年3月31日和2021年3月31日的三个月公司简明综合现金流量表的结果：
| | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至三个月 |
| 现金流摘要： | | March 31, 2022 | | March 31, 2021 |
| 经营活动提供(使用)的现金净额 | | $ | (226.2) | | | $ | (65.2) | |
| 投资活动提供(使用)的现金净额 | | (5.8) | | | 3.2 | |
| 融资活动提供(使用)的现金净额 | | 65.6 | | | (24.9) | |
| 汇率变动对现金、现金等价物和限制性现金的影响 | | 1.5 | | | (1.8) | |
| 现金、现金等价物和限制性现金的变动 | | $ | (164.9) | | | $ | (88.7) | |
经营活动
由于营运资金需求和付款项目的时间安排影响到报告的现金流，经营活动产生的现金流在不同时期可能会有很大波动。截至2022年3月31日的三个月，经营活动使用的净现金为226.2美元，与截至2021年3月31日的三个月的现金使用65.2美元相比，增加了161.0美元。
•与截至2021年3月31日的三个月相比，截至2022年3月31日的三个月经营活动的现金流受到净亏损增加175.8美元的不利影响。有关公司净亏损的进一步讨论，请参阅上文讨论的“经营业绩”。
•在截至2022年3月31日的三个月中，运营现金流减少了160.7美元，而截至2021年3月31日的三个月，运营现金流增加了3.9亿美元。减少164.6美元的主要原因是应付款的时间安排，以及由于供应链延迟和意外收入延迟导致的提前期延长导致的库存增加。
•在截至2022年3月31日的三个月中，贸易应收账款和递延收入的净合计增加了89.4美元的运营现金流，而截至2021年3月31日的三个月的运营现金流增加了30.9美元。净变化58.5美元的主要原因是销售减少对应收贸易账款余额的影响。未完成的销售天数保持了实质性的一致。
•所得税和递延所得税的净总额是截至2022年3月31日的三个月的运营现金流减少38.1美元，而截至2021年3月31日的三个月的运营现金流减少6.7美元。有关所得税的其他讨论，请参阅附注4：所得税。
•在截至2022年3月31日和2021年3月31日的三个月里，重组导致净现金使用量分别为11.5美元和10.6美元。尽管本季度没有记录新的重组应计项目，但该公司继续支付与其DNNow计划相关的遣散费。
•与截至2021年3月31日的三个月相比，在截至2022年3月31日的三个月中，对净收益的非现金调整有所增加。2022年，公司记录了55.2美元的非现金减值费用。请参阅附注20和附注21以进行进一步讨论。由于连续几年资本支出减少，折旧费用从19.8美元降至14.5美元。
投资活动
在截至2022年3月31日的三个月中，投资活动的现金流分别包括用于资本支出和软件开发的4.0美元和7.6美元，而2021年同期分别为2.5美元和5.9美元。
在截至2022年3月31日的三个月中，该公司从剥离其德国反向自动售货业务中获得了5.8美元的现金收益。在截至2021年3月31日的三个月中，没有收购或剥离活动。
在截至2022年3月31日的三个月中，投资活动的净到期日为0.0美元，而截至2021年3月31日的三个月为11.6美元。
目录表
浅议与分析
截至2022年3月31日的财务状况和经营结果
迪博尔德·尼克斯多夫公司及其子公司
(未经审计)
(百万美元，每股除外)
融资活动
在截至2022年3月31日的三个月里，融资活动提供的净现金为65.6美元，而2021年同期的现金使用量为24.9美元。这一变化主要是由于截至2022年3月31日的三个月循环信贷安排净借款75.0美元，而截至2021年3月31日的三个月净偿还30.0美元。
此外，于2021年第一季度，本公司签订了一项协议，通过非控股股东的出资减少其在欧洲某家合并但非全资子公司的持股比例，总额为12.7美元，在非控股股东的出资标题中被视为融资活动的现金收益。
有关本公司债务的额外资料，请参阅简明综合财务报表附注9。在截至2022年3月31日和2021年3月31日的三个月里，该公司分别以现金支付了与其债务相关的利息58.6美元和60.0美元。根据信贷协议的定义，截至2022年3月31日，净债务与往绩12个月调整后EBITDA的比率为6.4倍。截至2022年3月31日，该公司遵守了其债务协议中的财务和其他契约。
合同义务和其他义务本公司通过合同制造协议对一年内到期的材料作出某些采购承诺，总协议价。截至2022年3月31日，本公司通过合同制造协议以协商价格购买材料的最低采购承诺将在一年内到期。
除上述项目外，截至2022年3月31日，初始和剩余期限超过一年以及或有负债的所有合同债务和其他现金债务与2021年12月31日基本保持不变。
表外安排本公司作出综合资产负债表中未确认之各项安排，对其财务状况、经营业绩、流动资金、资本开支或资本资源有或可能有影响。该公司达成的主要表外安排是担保和销售融资应收账款。该公司通过各种金融机构向供应商、客户、监管机构和保险供应商提供全球业务担保和备用信用证。如果本公司不能履行其合同义务，供应商、监管机构和保险提供者可以向有关银行求助。本公司已将融资应收账款出售给金融机构，同时继续为应收账款服务。本公司将应收账款从综合资产负债表中剔除，并在综合经营报表中记录损益(见简明综合财务报表附注5)，以记录这些销售。
补充担保人财务信息迪博尔德·尼克斯多夫公司最初发行了2024年到期的8.5%优先债券(2024年优先债券)，发行时不受1933年证券法的登记要求，后来在根据1933年证券法登记的交换要约中进行了交换。2024年发行的优先债券现在和将来将由迪博尔德·尼克斯多夫公司的某些子公司担保，这些子公司列在本季度报告10-Q表的附件22.1上。以下是迪博尔德·尼克斯多夫公司(母公司)、担保债券的发行人和担保子公司的财务信息摘要，在合并的基础上，这些信息在管理公司在2024年优先债券下的债务的契约中有所规定。
在提交每份资产负债表之日，每家担保子公司均由母公司100%拥有。2024年优先票据由各担保附属公司以联名及各别方式提供全面及无条件担保。担保人子公司的担保只有在某些条件发生时才能在有限的情况下解除担保。除母公司及担保子公司使用权益会计方法以反映合并后注销的子公司的所有权权益外，合并财务信息中的每个实体遵循简明合并财务报表中所述的相同会计政策。
下表汇总了母公司和担保子公司在扣除(I)母公司和担保子公司之间的公司间交易和余额以及(Ii)任何非担保子公司的收益和投资中的权益后的合并财务信息。
目录表
浅议与分析
截至2022年3月31日的财务状况和经营结果
迪博尔德·尼克斯多夫公司及其子公司
(未经审计)
(百万美元，每股除外)
| | | | | | | | | | | | | | |
| | 汇总资产负债表 |
| | March 31, 2022 | | 2021年12月31日 |
| 流动资产总额 | | $ | 521.1 | | | $ | 511.8 | |
| 非流动资产总额 | | $ | 2,092.5 | | | $ | 2,032.2 | |
| | | | |
| 流动负债总额 | | $ | 1,514.8 | | | $ | 1,476.0 | |
| 非流动负债总额 | | $ | 2,021.8 | | | $ | 1,970.9 | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | 业务报表摘要 |
| | 截至三个月 | | 截至的年度 |
| | March 31, 2022 | | 2021年12月31日 |
| 净销售额 | | $ | 225.5 | | | $ | 1,038.3 | |
| 销售成本 | | 167.3 | | | 767.3 | |
| 销售和管理费用 | | 81.7 | | | 366.9 | |
| 研究、开发和工程费用 | | 9.6 | | | 35.8 | |
| 资产减值 | | 38.4 | | | — | |
| 出售资产收益，净额 | | — | | | (0.3) | |
| 利息收入 | | — | | | 1.0 | |
| 利息支出 | | (36.4) | | | (139.7) | |
| 净汇兑收益(亏损) | | 3.0 | | | 8.3 | |
| 杂项，净额 | | 15.7 | | | 100.1 | |
| 持续经营的税前亏损 | | $ | (89.2) | | | $ | (161.7) | |
| | | | |
| 净(亏损)收益 | | $ | (183.9) | | | $ | (78.8) | |
| 可归因于迪博尔德·尼克斯多夫公司的净(亏损)收入 | | $ | (183.1) | | | $ | (78.8) | |
截至2022年3月31日和2021年12月31日，母公司和担保子公司合并后与非担保子公司的余额如下：
| | | | | | | | | | | | | | |
| | 汇总资产负债表 |
| | March 31, 2022 | | 2021年12月31日 |
| 流动资产总额 | | $ | 194.3 | | | $ | 218.4 | |
| 非流动资产总额 | | $ | 610.6 | | | $ | 622.9 | |
目录表
浅议与分析
截至2022年3月31日的财务状况和经营结果
迪博尔德·尼克斯多夫公司及其子公司
(未经审计)
(百万美元，每股除外)
关键会计政策和估算
管理层对公司财务状况和经营结果的讨论和分析以公司的简明综合财务报表为基础。本公司的综合财务报表是按照美国公认会计原则(美国公认会计原则)编制的。根据美国公认会计原则编制随附的合并财务报表要求管理层对未来事件作出估计和假设。这些估计和基本假设影响报告的资产和负债额、或有资产和负债的披露以及报告的收入和费用。此类估计包括收入确认、应收贸易和融资应收款、库存、商誉、无形资产、其他长期资产、法律或有事项、担保义务、计算所得税、养老金和退休后福利以及客户激励措施等方面的假设。这些估计和假设是基于管理层的最佳估计和判断。管理层利用历史经验和其他因素对其估计和假设进行持续评估。管理层监测经济状况和其他因素，并将在事实和情况需要时调整这些估计和假设。由于未来事件及其影响不能准确确定，实际结果可能与这些估计值大不相同。
公司在截至2021年12月31日的年度报告10-K表格中描述的关键会计政策和估计没有发生重大变化。
前瞻性陈述披露
在这份Form 10-Q季度报告中，没有报告财务结果或其他历史信息的陈述属于“前瞻性陈述”。前瞻性陈述提供了对未来事件的当前预期或预测，并不保证未来的表现。这些前瞻性陈述包括但不限于有关公司未来的预期业绩(包括预期的经营结果和财务指引)、未来财务状况、未来经营结果、战略和计划的陈述。前瞻性陈述可通过使用“预期”、“预期”、“打算”、“计划”、“将”、“相信”、“估计”、“潜在”、“目标”、“预测”、“项目”、“寻求”等词语及其变体或类似表达来识别。这些陈述用于识别前瞻性陈述。这些前瞻性陈述反映了公司目前对未来事件的看法，涉及重大风险和不确定因素，可能导致实际结果大不相同。尽管公司认为这些前瞻性陈述是基于对经济、对其业务的了解以及影响公司的关键业绩指标等方面的合理假设，但这些前瞻性陈述涉及风险、不确定因素和其他因素，这些风险、不确定因素和其他因素可能会使实际结果与前瞻性陈述中明示或暗示的内容大不相同。
告诫读者不要过度依赖这些前瞻性陈述，这些陈述仅在本文发表之日起发表。可能导致实际结果与前瞻性陈述中表达或暗示的结果大不相同的一些风险、不确定因素和其他因素包括但不限于：
•全球供应链复杂性对公司及其业务的整体影响，包括采购关键部件的延迟以及运输时间的延长，特别是集装箱船和美国卡车运输，因为公司依赖供应商、分包商以及原材料和其他部件的可用性；
•持续的新冠肺炎疫情的最终影响，包括对公司供应链的进一步不利影响、订单积压的增加以及任何与新冠肺炎疫情相关的取消的影响；
•公司有能力继续从其成本削减举措中获得利益，并从其增长和其他战略举措中获得利益；
•公司新产品的成功，包括其DN系列系列，Easy系列零售结账解决方案，以及电动汽车充电服务业务；
•网络安全漏洞或运营失败对公司业务的影响；
•公司产生足够现金偿还债务的能力，遵守管理其债务的协议中所载的契约，或为其现有债务进行再融资的能力；
•公司吸引、留住和激励关键员工的能力；
•公司对供应商、分包商以及原材料和其他部件的可获得性的依赖；
目录表
浅议与分析
截至2022年3月31日的财务状况和经营结果
迪博尔德·尼克斯多夫公司及其子公司
(未经审计)
(百万美元，每股除外)
•与原迪博尔德·尼克斯多夫股份公司执行DPLTA以及合并/挤出有关的评估程序的结果；
•公司打算进一步汇回驻在国际税务管辖区的现金和现金等价物以及短期投资的意图发生变化，这可能对外国和国内税收产生负面影响；
•公司成功管理收购、资产剥离和联盟的能力；
•市场和经济状况的影响，包括现金激增以及金融和服务市场的任何恶化或中断，包括金融机构的破产、重组或合并，这可能会减少我们的客户基础和/或不利地影响我们客户的资本支出能力，并对信贷的可获得性和成本产生不利影响；
•竞争压力，包括定价压力和技术发展；
•政治、经济或其他因素的变化，如货币汇率、通货膨胀率(包括高通货膨胀率国家货币可能贬值的影响)、衰退或扩张趋势、敌对行动或冲突(包括俄罗斯和乌克兰之间的冲突)、影响公司每项业务的全球业务的税收和法规和法律；
•公司维持有效内部控制的能力；
•未预料到的诉讼、索赔或评估，以及任何当前/未决诉讼、索赔或评估的结果/影响；以及
•美国和国际上法律法规或执法方式变化的影响，以及公司遵守政府法规的能力。
除非适用的法律或法规要求，否则公司没有义务更新这些前瞻性陈述，以反映未来的事件或情况，或反映意外事件的发生。
目录表
迪博尔德·尼克斯多夫公司及其子公司
表格10-截止日期March 31, 2022
(百万，不包括每股和每股金额)
项目3：关于市场风险的定量和定性披露
有关市场风险敞口的讨论，请参阅公司截至2021年12月31日的10-K表格年度报告。正如本季度报告Form 10-Q中所讨论的，新冠肺炎疫情及其对全球供应链的相关影响对我们的业务和运营结果产生了负面影响。由于该公司无法预测大流行的全部持续时间或程度，因此无法合理地估计未来对运营结果、财务状况和现金流等的影响，但可能是实质性的。自2021年12月31日以来，该信息没有其他实质性变化。
项目4：控制和程序
这份Form 10-Q季度报告包括1934年《证券交易法》(《交易法》)第13a-14条所要求的公司首席执行官(CEO)和首席财务官(CFO)的证书。见附件31.1和31.2。本项目4包括关于这些证书中提到的控制和控制评估的信息。
根据管理层为确保财务报告的可靠性而执行的程序，管理层认为，未经审计的简明综合财务报表在所有重要方面都较好地反映了公司截至日期和列报期间的财务状况、经营成果和现金流。
披露控制和程序
披露控制和程序(如根据交易法颁布的规则13a-15(E)和15d-15(E)所定义)旨在确保在根据交易法提交或提交的报告中需要披露的信息在美国证券交易委员会(美国证券交易委员会)规则和表格指定的时间段内得到记录、处理、汇总和报告，并且这些信息被积累并传达给管理层，包括适当的首席执行官和首席财务官，以便及时就所需披露做出决定。
在编制这份Form 10-Q季度报告时，公司管理层在首席执行官和首席财务官的监督下，在首席财务官的参与下，对截至本报告所述期间结束的披露控制和程序进行了评估。基于这一评估，首席执行官和首席财务官得出结论，此类披露控制和程序在March 31, 2022.
内部控制的变化
截至今年第一季度March 31, 2022本公司的财务报告内部控制并无重大影响或合理地可能对其财务报告内部控制产生重大影响的变化。
目录表
迪博尔德·尼克斯多夫公司及其子公司
截至2022年3月31日的表格10-Q
(百万，不包括每股和每股金额)
第II部分--其他资料
项目1：法律诉讼
在…March 31, 2022，该公司是在正常业务过程中发生的几起诉讼的一方，管理层认为这些诉讼既不单独也不总体上对公司的财务状况或经营结果具有重大影响。管理层认为，该公司的简明综合财务报表不会受到这些法律程序、承诺或主张索赔的结果的实质性影响。
欲了解更多有关法律诉讼的信息，请参阅公司截至2021年12月31日的年度报告Form 10-K的第I部分第3项，以及本Form 10-Q季度报告中包含的简明综合财务报表附注16中的“法律或有事项”。除了包括在本季度报告Form 10-Q中的简明综合财务报表附注16中所描述的“法律或有事项”外，公司在截至2021年12月31日的年度报告Form 10-K中报告的法律诉讼方面没有实质性的发展。
项目1A：风险因素
请参阅公司截至2021年12月31日的Form 10-K年度报告。自2021年12月31日以来，这一信息没有实质性变化。
第二项：未登记的股权证券销售和收益的使用
有关本公司于截至今年首季进行的股份回购的资料March 31, 2022:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 期间 | | 总人数 股票 购得(1) | | 平均价格
按股支付 | | 总人数 购入的股份 作为公开活动的一部分 已宣布的计划(2) | | 最大数量
那一年5月的股票
但仍将被购买
根据计划(2) |
| 一月 | | 21,719 | | | $ | 8.89 | | | — | | | 2,426,177 | |
| 二月 | | 367,193 | | | $ | 8.48 | | | — | | | 2,426,177 | |
| 三月 | | 1,635 | | | $ | 7.27 | | | — | | | 2,426,177 | |
| 总计 | | 390,547 | | | $ | 8.50 | | | — | | | |
(1)与本公司以股份为基础的补偿计划有关，所有股份均已交回或被视为交回本公司。
(2)最初的股份回购计划于1997年获得董事会批准，随后在2012年期间不时增加。本公司可不时在公开市场购买或私下协商的交易中购买股份。公司可根据加速股份回购或规则10b5-1计划进行全部或部分购买。股份回购计划没有到期日。
第3项：高级证券违约
没有。
项目4：矿山安全信息披露
不适用。
第5项：其他资料
没有。
目录表
迪博尔德·尼克斯多夫公司及其子公司
截至2022年3月31日的表格10-Q
(百万，不包括每股和每股金额)
第六项：展品
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3.1(i) | | 经修订及重订的迪博尔德公司注册章程-以附件3.1(I)的形式并入注册人截至1994年12月31日止年度的10-K表格年度报告(证监会文件第1-4879号) |
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3.1(ii) | | 股东对经修订的迪博尔德公司注册章程的修订证书-注册人截至1996年3月31日的季度10-Q表格季度报告的附件3.2(证监会文件第1-4879号) |
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3.1(iii) | | 经修订的迪博尔德公司注册章程修订证明书-注册机构于截至1998年12月31日止年度的10-K表格年报附件3.3(证监会档案第1-4879号) |
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3.1(iv) | | 2016年12月12日提交的注册人当前8-K表格报告(委员会文件第1-4879号)中的修订公司章程修正案证书-引用附件3.1(I)合并到注册人当前报告中 |
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3.1(v) | | 迪博尔德·尼克斯多夫公司修订章程修正案证书，2017年4月26日生效-通过引用附件3.5并入注册人截至2017年3月31日的季度10-Q表格报告(委员会文件第1-4879号) |
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3.1(vi) | | 2022年3月9日生效的迪博尔德·尼克斯多夫公司修订章程修正案证书-通过引用附件3.1(Vi)并入注册人截至2021年12月31日的10-K表格年度报告(委员会文件第1-4879号) |
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3.2 | | 修订和重新制定的条例守则-参考附件3.1(Ii)并入注册人于2017年2月17日提交的当前表格8-K报告(委员会文件第1-4879号) |
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10.1 | | 第十一项信贷协议修正案，日期为2022年3月11日，由迪博尔德·尼克斯多夫公司作为借款人、其中指定的附属借款人、不时被指定的担保人、摩根大通银行作为行政代理和签名页上指定的其他机构-通过引用注册人截至2021年12月31日的10-K表格年度报告(委员会文件第1-4879号)附件10.8(XIII)并入。 |
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10.2 | | 邀请函，日期为2022年2月9日，由迪博尔德·尼克斯多夫公司和Octavio Marquez公司之间发出-通过参考2022年2月10日提交的注册人当前8-K报告的附件10.1合并(委员会文件第1-4879号) |
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10.3 | | 分居和过渡协议，日期为2022年2月9日，由迪博尔德·尼克斯多夫公司和杰拉德·B·施密德公司签订，并在两者之间签署--参照附件10.2合并(委员会文件编号1-4879) |
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22.1 | | 附属担保人名单 |
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31.1 | | 根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302条对首席执行官的认证 |
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31.2 | | 根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302条对首席财务官的认证 |
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32.1 | | 依据《2002年萨班斯-奥克斯利法案》第906条、《美国法典》第18编第1350条对首席执行官的证明 |
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32.2 | | 依据《2002年萨班斯-奥克斯利法案》第906条、《美国法典》第18编第1350条对首席财务官的证明 |
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| 101.INS | | 内联XBRL实例文档 |
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| 101.SCH | | 内联XBRL分类扩展架构文档 |
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| 101.CAL | | 内联XBRL分类扩展计算链接库文档 |
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| 101.DEF | | 内联XBRL分类扩展定义Linkbase文档 |
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| 101.LAB | | 内联XBRL分类扩展标签Linkbase文档 |
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| 101.PRE | | 内联XBRL分类扩展演示文稿Linkbase文档 |
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| 104 | | 封面交互数据文件(嵌入在附件101中包含的内联XBRL文档中) |
签名
根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式安排由正式授权的签署人代表其签署本报告。
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| | | | 迪博尔德·尼克斯多夫公司 |
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| 日期： | May 10, 2022 | | | 杰弗里·卢瑟福 |
| | | 由以下人员提供： | 杰弗里·卢瑟福 |
| | | | 执行副总裁兼首席财务官 |
| | | | (首席财务官) |
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