附件10.2
May 3, 2022
汉密尔顿·E·詹姆斯
C/o Jefferson River Capital
公园大道499号
纽约州纽约市,邮编:10022
亲爱的托尼
这确认了我们关于您从黑石公司(Blackstone Inc.)执行副总裁(EVCä)和董事(Blackstone Inc.)的职位上退休的协议,自2022年1月31日(生效日期)起生效。
1.您的服务 协议和定义的条款。
本信函协议(Letter 协议)中使用但未定义的所有大写术语应具有Blackstone Holdings I L.P.与您(您的服务 协议)于2007年6月18日签署的您的高级管理董事协议中赋予该等术语的含义。随函附上您的服务协议副本,作为附件A。
2.撤回;限制性契诺。
(A)您特此确认您已退休,自生效日期起生效,您是Blackstone的企业风险投资公司和董事的高级管理人员、董事或您曾担任其高级管理人员、董事或授权人员或签署人(或类似职能的人)的每个其他Blackstone实体的高级管理人员、董事或授权人员或签署人(或履行类似职能的人)。除非本协议另有明确规定 ,否则自生效之日起,您已自愿退出任何Blackstone实体作为合伙人和/或成员(视情况而定)。?Blackstone Entity?是指Blackstone Holdings I L.P.和Blackstone的其他每个附属实体。
(B)您承认并同意,自生效日期起及之后,您没有代表Blackstone实体行事或对Blackstone实体具有法律约束力的法律或实际权力或 授权。
(C)您在此确认并确认截至2007年6月17日您的《服务协议》、您的SMD竞业禁止和竞业禁止协议的所有条款,该协议的副本作为您的 服务协议(您的竞业禁止协议)的附表A,以及适用于离开SMD的政策。鉴于本函件协议的条款以及您对Blackstone实体的创建和持续投资做出的贡献,Blackstone确认:(1)尽管您的竞业禁止协议第I.A.节的条款,对于任何一家公司(每家此类公司,一家许可公司)及其附属公司管理的资产低于15,000,000,000美元的 (不包括Blackstone在此日期之前以书面确定的公司),此部分中的契诺将于生效日期起90天内失效
本信函协议(每个,指定一家竞争对手公司);只要您或您各自的关联公司与任何私募股权投资经理、对冲基金、共同基金或基金的基金投资经理或其他投资实体或集团有任何 关联关系,且目前与Blackstone及其关联公司管理的资产等于或超过15,000,000,000美元,或与任何指定的竞争对手公司有任何 关联关系,(2)不受您的竞业禁止协议I.B.条款的限制,则该到期不受限制。(A)第I.B节第(Br)(C)款中的约定将适用至生效日期的两周年,以及(B)第I.B.节(A)和(B)款中的约定将于生效日期起六个月内失效,该约定与您仅代表获准公司招揽任何客户或潜在客户(均在您的竞业禁止协议中定义)有关;(3)您的竞业禁止协议第I.C.节不应禁止您与招揽、雇用、聘用或保留第I.C节所述的任何现任或前任Blackstone员工、代理、顾问或高级顾问,只要您不直接或间接参与(包括通过向第三方确认个人或实体,或通过推荐或建议第三方采取以下任何行动),邀请、建议、鼓励或请求该员工、代理、顾问或高级顾问向该公司或实体提供服务,或以其他方式终止他们与Blackstone的雇佣或业务关系;但您持有大量所有权股份的实体采取的任何此类行动应被视为您采取了此类行动, (4)您的竞业禁止协议I.C.节中的任何内容都不会限制您 从时间到时间与您在本信函协议日期之前代表Jefferson River Capital开展的业务以书面形式指定的前SMD,或限制您雇用您在本信函协议日期之前以书面形式指定的Blackstone员工和承包商,以及(5)经本信函协议修改的您的竞业禁止协议中规定的限制性契诺和没收条款(或本信函协议中以其他方式规定的)将取代 任何管理协议(定义如下)中的任何类似限制性契诺(和/或类似的相关没收条款),该协议将被执行和/或被视为与您修改后的竞业禁止协议和本信函协议一致。
在不限制前一句或竞业禁止协议第三节的一般性的情况下,您同意 在您为Blackstone服务后的任何时间,您不得通过任何代理或附属公司直接或间接向任何个人或第三方(包括但不限于Blackstone的任何现任或前任成员、合作伙伴或员工)或实体发表任何关于Blackstone(或任何Blackstone实体的任何协议或安排的条款)或其各自的附属公司、成员、 合作伙伴或员工的任何贬损评论或批评。或您与Blackstone的关系,或此类关系的终止,在每种情况下,合理地预计会对Blackstone的业务或声誉造成实质性损害,或以其他方式出现在 任何公共论坛上,或在知情的情况下通过媒体传播。
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3.付款;利益;其他安排。
(A)取决于Blackstone收到您签署的信函协议、您的签署、交付和 未撤销作为附件C的一般发布、您继续遵守您在竞业禁止协议和本信函协议中规定的义务(包括但不限于第10节中概述的未来合作义务),您将获得以下第4条和第5条所述的权利,并且您还将获得不超过生效日期后6个月的过渡期福利和服务,除非与Blackstone Compliance另有约定,或从 起双方同意的除外时间到时间自本协议之日起生效。此外,Blackstone同意继续聘用您与Blackstone之间通过电子邮件 确认的行政助理,直至2023年1月31日。
(B)您承认并同意,除非本函件协议另有规定,否则在生效日期后,您将不再有资格从任何Blackstone实体获得或参与任何抽奖、利润分享、奖金或福利。生效日期后,您将有资格参加Blackstone的SMD退休人员医疗保险计划;前提是您将以与其他已退休的Blackstone SMD类似的方式承担参加该计划的费用。
(C)在不限制竞业禁止协议条款的一般性的情况下,您同意 在生效日期后您从事的任何雇佣、投资管理或专业活动或其他方面,您或任何人,包括但不限于您 所属或您努力建立的任何商号或投资基金,或该商号或基金的任何其他雇员、代理人或代表,均不得以口头或书面形式向任何投资者或潜在投资者或任何其他个人或实体提供,任何与Blackstone(统称为Blackstone Fund)在任何时间管理或赞助的任何基金或工具或任何Blackstone基金的业绩记录有关的任何业绩或回报信息,在任何情况下均未经John Finley(或其继任者作为Blackstone首席法务官或各自指定人)的事先书面同意,而John Finley或其继任者可全权酌情拒绝同意;但是, 第3(C)节或本函件协议中的其他任何内容均不打算、也不得解释为干扰您在本函件协议第3(D)节中所述的权利,或以其他方式禁止您提供作为1934年《证券交易法》(经修订)所要求的Blackstone备案文件的一部分公开提供的任何信息。
(D)本信函协议或您的竞业禁止协议不得禁止或阻止您(1)就可能违反联邦、州或地方法律或法规的行为向任何政府机构或监管机构(统称为政府实体)进行沟通、合作或提出投诉,这些政府机构或监管机构包括但不限于美国证券交易委员会、FINRA、平等就业机会委员会、全国劳资关系委员会、纽约州人权司、地方人权委员会或执法机构,(2)向受联邦、州或地方法律或法规的举报人条款保护的任何政府实体进行其他披露,或(3)与您聘请的律师交谈, 但在每个情况下,此类通信和披露均符合适用法律。此外,您无需就任何此类通信或披露向Blackstone发出事先通知(或事先获得Blackstone的授权)。
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(E)根据USC第18章第1833(B)节,根据任何联邦或州商业秘密法,您不得因以下情况而被追究刑事或民事责任:(I)仅出于举报或调查涉嫌违法的目的,直接或间接向政府官员或律师保密作出的;和/或(Ii)在诉讼或其他程序中提交的申诉或其他文件中,如果此类文件是盖章的。此外,因举报涉嫌违法而起诉雇主要求报复的个人可以向其律师披露商业秘密,并在法庭诉讼中使用该商业秘密信息,只要任何包含该商业秘密的文件已盖章存档,且除非根据法院命令,个人不披露该商业秘密。
4.黑石单位奖的处理。Blackstone和您确认并同意,截至本协议日期,您已获得的既得和未归属奖励的数量(如果有)涵盖(I)每个Blackstone Holdings(定义如下)中的有限合伙单位(控股单位):(B)控股单位是指每个Blackstone Holdings合伙企业中的有限合伙单位,以及(Ii)Blackstone的普通股(普通股),如本合同附件D所示。Blackstone和您特此 同意在生效日期后(I)此类奖励(如果有)将保留或没收,如第4节和本协议附件D所述,以及(Ii)不得授予或授予您任何其他股权奖励。?Blackstone Holdings是指Blackstone Holdings I L.P.、Blackstone Holdings AI L.P.、Blackstone Holdings II L.P.、Blackstone Holdings III L.P.和Blackstone Holdings IV L.P.中的每一个,仅限于您持有其中的股权 。您在此确认并确认适用于您的控股单位和/或公用单位的保单(如适用),并将作为附件E附于附件E。尽管有任何相反规定,从2024年2月1日(但不是该日期之前)开始,您的控股单位将被征收一般适用于前SMD的标准行政费用(目前为50个基点)。
5.附带权益;并排投资;其他 投资。对于已停止受雇于Blackstone实体或以其他方式向Blackstone实体或与此类实体相关的任何适用Blackstone备忘录中的成员或合作伙伴提供服务的成员或合作伙伴,您仍将是作为附件B所附的BX Access系统声明(投资者声明)所列某些实体的成员或合作伙伴的成员或合作伙伴,其条款和条件载于适用的管理此类实体的协议(定义见下文)。双方承认并同意,该表B仅反映对其中所载此类信息的估计,并可根据管辖协议的条款进行更改,包括但不限于反映截至生效日期仍未完成的任何未既得利益的没收。Blackstone同意,自生效日期起,您将被授予并保留(I)与在生效日期前结束的投资组合公司有关的任何附带权益奖励,(Ii)与基金投资的战略合作伙伴年限有关的任何附带权益奖励,包括在生效日期之前开始的期间,以及 (Iii)在生效日期之前明确的奖励费用分配。?任何Blackstone实体的管理协议是指该Blackstone实体的有限合伙协议、有限责任公司协议或其他 管理协议,在每种情况下均可由本函件协议修改,或不时以其他方式修改、补充、重述或以其他方式修改。您在此确认并确认适用于您附带权益的保单,并且并排参展,如适用,作为附件E。此外,你将获得每年一次的并排在2022年和2023年的每个选举期间,在通常向SMDS提供投资机会的所有基金中,每个选举期间投资最多5,000万美元。
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与Blackstone或其 关联公司发起或管理的基金有关的任何投资,由您、您的家庭成员、您及其各自的遗产规划工具或您及其各自的关联公司进行,将收取以下费用:
i. | 通过年度或 进行的投资基金生命期员工并排该计划(如投资者声明中所述)在2024年2月1日之前不收取任何费用;自2024年2月1日起,此类投资(与Harrington有关的投资除外)将收取Blackstone的标准行政费用(目前相当于 50个基点)以及Blackstone可能根据Blackstone关于前SMD的一般政策不时征收的任何其他管理费或绩效费用。 |
二、 | 生效日期后,在生效日期或之前直接进行的投资(即员工以外的投资并排计划(例如,通过私人财富解决方案渠道,但不包括BPP、BSCH II和BAAM/合作伙伴基金)将自生效日期起继续缴纳一般适用于您的Blackstone费用。在生效日期后立即进行的任何新投资将受到Blackstone通常适用于这些基金投资者的标准费用的影响。 |
三、 | 在生效日期或之前直接在BPP、BSCH II和BAAM/合作伙伴基金(即员工之外)进行的投资并排计划)在2024年2月1日之前不收取任何费用;自2024年2月1日起,此类投资将 受制于Blackstone的标准行政费用(目前等于五十(50)个基点)以及Blackstone可能根据Blackstone关于前SMD的一般政策而不时征收的其他管理或绩效费用。在生效日期后直接对BPP、BSCH II和BAAM/Partners Fund进行的任何新投资都将缴纳Blackstone通常适用于这些基金投资者的标准费用。 |
6.完全释放;黑石集团确认。您同意与本函件协议一起执行作为附件C附加的 格式的一般免责声明。此免责声明不影响您根据您参与的员工福利计划的条款享有的赔偿、预付款或保险、既得权益和附带权益(如附件B和D所述)、合格的 退休福利的权利,以及执行本协议的权利。本免责声明包括您知道的和您可能不知道的索赔。截至 本函件协议日期,Blackstone声明,Blackstone管理委员会或董事会任何成员均不知道因本函件协议日期或 之前发生的事实而对您提出的索赔或诉讼因由等。
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7.杂项。
(A)抵销权。双方特此同意,对于根据本函件协议、Blackstone实体的管理协议以及您与Blackstone实体之间的任何其他协议应支付的任何款项,Blackstone实体有权在任何时间抵销任何Blackstone实体根据本函件的规定应付给您的任何款项或您应付给任何Blackstone实体的任何款项。
双方还同意,如果在任何时候,如果斯蒂芬·A·施瓦茨曼(或其董事长兼首席执行官的继任者)认定您违反了您在本信函协议、竞业禁止协议或任何Blackstone实体管理协议项下的任何协议或义务(可能由本信函协议修订),则Blackstone实体有权向您追回款项,并从任何Blackstone实体应向您支付的 金额中抵销,不超过Blackstone可能遭受的损害金额和/或您因此类违规或构成原因的行为或不作为而对Blackstone实体承担的责任金额 (在任何情况下,由SAS确定)。此处使用的原因应具有《服务协议》第5(B)节中规定的含义。
如果任何Blackstone实体根据第7(A)款进行任何抵销,并且最终确定您向Blackstone实体支付的金额和/或Blackstone遭受的实际损害金额和/或您对Blackstone实体的实际责任金额少于您根据第7(A)条就您应支付的金额和/或该等损害赔偿和/或此类责任所抵销的金额,则Blackstone应向您退还如此抵销的多额金额,连同自抵销之日起按摩根大通银行(或其后继者)不时公布的平均最优惠利率 计算的利息。
(B)通知。本协议项下要求或可能向任何一方发出的任何通知或其他 通信应以书面形式发出,如果当面交付给该方(或就Blackstone实体而言,交付给首席法务官)或通过传真发送,应视为有效:
按Blackstone人事记录上的地址发送给您,并附上一份副本(不应构成通知):
Sullivan&Cromwell LLP
布罗德街125号
纽约,纽约10004
注意:马克·特雷维诺
传真:212-558-3588
致Blackstone实体:
C/o Blackstone Inc.
公园大道345号
纽约,纽约10154
注意:首席法务官
传真:212-583-5719
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任何一方均可更改通知或其他通信的收件人和地址,方法是按照本协议规定的通知方式向另一方发出书面通知。
(C)整份协议等
(I)本信函协议构成Blackstone与您之间的每个先前书面或口头协议的修正案,包括但不限于您的服务协议、您的竞业禁止协议和任何其他类似的先前协议(统称为优先协议)。如果本函件协议与任何先前协议有任何不一致之处,应以本函件协议为准。为免生疑问,贵公司的竞业禁止协议仍然有效。就您的竞业禁止协议第四节而言,本信函协议将被视为您的服务协议和竞业禁止协议的一部分。
(Ii)本函件协议的编写、签立和交付的目的,除其他事项外,是为了解决您或您的任何关联公司对任何Blackstone实体提出或可能提出的所有索赔(除本协议另有明确规定外)。通过签署和交付本信函协议,您代表您和您的关联方明确同意,任何草案、 备忘录、建议条款摘要、笔记或其他文件(由双方签署和交付的本信函协议除外)或与本信函协议的谈判、准备、执行和交付相关而准备或作出的书面或口头声明,以及本协议项下的任何付款或交付,均不构成或被视为双方就本信函协议的主题事项达成的协议或意向的证据。
(D)修订等除非通过您和相关Blackstone实体签署的书面文书,否则不得修改、补充、修改、取消或解除本函件协议,并且除非批准豁免的一方签署书面文书,否则不得放弃本函件中的任何规定。如果任何一方放弃违反本函件协议的任何 条款,则该当事人不会因此而被视为放弃了之前或之后违反本函件协议的任何规定或任何其他规定。本函件协议中每一方的权利和补救措施是累积的,不是排他性的,任何一方行使本函件协议中规定的任何权利或补救措施,不应排除该当事人在本函件协议、管辖协议的Blackstone实体或任何其他协议或法律、衡平法、任何法规或其他方面行使的任何其他权利或补救措施。双方保留在不通知任何第三人或经任何第三人同意的情况下,随时放弃本协议项下的任何权利,或通过双方协议在任何方面修改本协议或通过双方协议终止本协议的权利。
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(E)继承人和受让人等。本函件协议对双方及其各自的继承人、遗嘱执行人、管理人、个人代表、继承人和受让人,包括因任何Blackstone实体形式的任何变化而产生的继承人和受让人的利益具有约束力,并受其约束。已确认并 同意,您向其转让任何Blackstone实体(或您以其他方式指定为Blackstone实体的合伙人/成员)权益的任何信托、遗产规划工具或其他类似实体,应以与您在本协议下享有的相同方式 对待。如果您死亡或司法判定您无行为能力,则在本函件协议中提及您时,应视为视情况转介给您的继承人、受益人、遗嘱执行人或其他法定代表人。您在此同意(I)将您持续拥有权益的任何Blackstone实体转换(通过合并或其他方式)为有限合伙、有限责任公司、公司或有限期限公司状态,以及(Ii)对您将继续是其中一方的任何Blackstone实体协议的任何修订,前提是在每种情况下,此类转换或修订不会以对您的利益产生不利影响的方式对您的利益产生不利影响,其影响方式一般不会比此类Blackstone实体的其他成员或合作伙伴更不利。
(F)异议。Blackstone和您特此声明:
(I)同意并批准签署、交付和履行本函件协议以及完成本函件协议中预期的所有交易(交易),以实现Blackstone实体管理协议和/或适用法律的任何规定的所有目的;和
(Ii)在适用法律允许的最大范围内,同意此处所述的同意和批准应构成签署、交付和履行本函件协议的每一方Blackstone实体所需的所有同意和批准,并根据适用法律完成Blackstone实体管理协议的任何条款下的交易;而本函件协议为达成交易而预期的条款、条件、程序及要求,应足以就该等管辖协议的所有目的进行交易,并取代该等管辖协议或适用法律所载的任何及所有其他或附加条款、条件、程序或要求,否则可能需要实施该等交易 (包括但不限于任何通知、同意、批准、咨询或签署任何文件的任何要求)。
(G) 成本。Blackstone将向您的顾问报销谈判本信函协议所产生的合理费用,最高可达55,000美元。
8.依法治国。本书面协议应受纽约州适用于完全在该州内签订和履行的协议的纽约州法律的管辖和解释,而不考虑法律冲突原则。
9. 争议解决。本函件协议引起的任何纠纷、争议或其他事项,或在您的竞业禁止协议中以其他方式提及的任何争议、争议或其他事项,应受您的竞业禁止协议第 第七节的规定管辖。
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10.未来合作。您同意就任何监管机构、结算所或交易所、专业团体或政府机构或机构进行的任何内部调查或其他调查,或针对Blackstone或由其提出的任何类型的纠纷或索赔,提供协助并与Blackstone进行合理合作,包括但不限于在任何仲裁、行政、司法、立法、监管或其他机构或机构进行的任何诉讼(民事、监管或刑事),前提是您没有义务以任何违反您自身利益的方式行事。如果需要您的合作,Blackstone将报销您直接产生的任何合理费用,包括预付与您的合作或与此相关的请求相关的合理律师费。
11.标题。本信函协议中的标题和副标题仅为方便和识别而包含,绝不影响、描述、解释、定义或限制本信函协议或其任何条款的含义、范围、范围或意图。
12.对口单位。本函件协议书可一式两份签署,每份副本应为原件,所有副本应共同构成一份相同的文书。通过传真传送的签名对所有目的均有效。
13.某些提述。在本函件协议中,对本函件协议各节的引用包括此类节中提及的本函件协议的附件(及附件),对本函件协议的引用包括本函件协议的所有证物(及附件)。
* * * * *
[本页的其余部分特意留空]
9
兹证明,以下签署人已于上述日期签署了本函件协议书。
黑石控股有限公司 |
作者:Blackstone Holdings I/II GP LLC,其普通合伙人 |
/s/史蒂芬·A·苏世民 |
姓名:史蒂芬·A·苏世民 |
职务:董事长兼首席执行官 |
接受并同意,截至上述第一个书面日期: |
/汉密尔顿·E·詹姆斯 |
汉密尔顿·E·詹姆斯 |
展品索引
附件A | - | 高级董事总经理董事协议和竞业禁止协议 | ||
附件B | - | 投资者声明 | ||
附件C | - | 全面发布 | ||
附件D | - | 单位奖励时间表 | ||
附件E | - | 适用于离开SMD的某些政策 |