奖励条款:
有时限的限制性股票单位根据
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CORTEVA,Inc.2019年综合激励计划 适用于位于美国(加利福尼亚州以外)的受赠人 |
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介绍/颁奖 | 根据Corteva,Inc.2019年综合激励计划(“计划”),您已获得时间授予的限制性股票单位,受以下奖励条款的限制。这笔赠款也受制于该计划的条款,该计划通过引用并入本文件。但是,如果奖励期限与本计划相冲突,则应以本计划为准。除非本协议另有规定,否则本计划中定义的术语应具有与本奖项条款相同的定义含义,包括本奖项条款的任何附录(以下统称为《协议》)。该计划的副本以及其他与计划有关的材料,如计划招股说明书,可在www.Benefits.ml.com上查阅。 |
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授予奖获得者 | 您必须明确接受本协议中规定的您获奖的条款和条件。要接受,请登录到Merrill Lynch Benefits Online www.Benefits.ml.com,选择股权计划>赠款信息>待定接受。
如果您不按照公司指示的方式接受您的受限股票单位,您的受限股票单位将被取消。 |
批地日期[日期](“批地日期”)
奖励类型-时间既得性限制性股票单位
股息等价物您的限制性股票单位(包括全部和部分限制性股票单位)所代表的股份的应付股息将根据股息支付日的收盘价以额外的限制性股票单位的形式分配到您的账户。股息等价物将在基础奖励授予之前不会授予。
限售期您不得在“限售期”内出售、赠送、或以其他方式转让或处置任何限售股单位。限制期自授权书之日起生效,如本文所述。
在……上面[自批出日期起计一年],对于三分之一(1/3)的受限股票单位,包括股息等价物,限制期将失效。
On [自批地之日起计两年],对于三分之一(1/3)的受限股票单位,包括股息等价物,限制期将失效。
On [由批地日期起计三年],对于剩余的限制性股票单位,包括股息等价物,限制期将失效。
终端
关于就业的
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根据55/10规则 | 如阁下于年满55岁并服务满10年后终止受雇,而于授出日期后六个月内仍为在职雇员,则受上述限制期限制的股份单位将由受雇终止日期起计一年内继续受制。当雇佣终止之日起一年后,所有剩余的未归属单位将被没收。 |
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由于残疾或死亡 | 所有单位的限制期将到期。 |
由于非自愿终止导致Corteva,Inc.拥有的实体不到50%的福利或资产剥离。 | 受限制股份单位将于终止雇佣日期起计一年内继续受上文所述的限制期限所规限。当雇佣终止之日起一年后,所有剩余的未归属单位将被没收。 |
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由于任何其他原因(如自愿终止、无遣散费福利的非自愿终止或因故终止) | 受限制期限制的限制性股票单位将被没收。 |
就本协议而言,Corteva,Inc.及其任何附属公司之间的雇佣转移并不意味着雇佣的终止。
在非自愿终止导致Corteva,Inc.拥有的实体的遣散费福利或资产剥离少于50%的情况下,如果终止发生在年满55岁并至少服务10年的情况下,则应在限制期结束时向您支付限制性股票单位,按照“限制期”中规定的时间表。如果由于非自愿终止而导致Corteva,Inc.拥有少于50%股权的实体获得遣散费福利或资产剥离,而该终止发生在年满55岁并至少服务10年或由于残疾或死亡而发生,则应在终止后限制期届满之日起70天内向您或您的遗产支付受限股票单位。每个限制性股票单位以一股的形式支付,任何零碎的限制性股票单位则以现金支付。每个零碎限制性股票单位的价值将以支付生效日报告的股票最高和最低销售价格的平均值为基础。
第409a条规定,被视为“非限定递延”的数额
代码补偿“符合本守则第409a条的规定(”递延补偿“)
在终止雇佣之日或参照终止雇佣之日支付,则不应因此而支付任何款项,除非该终止雇佣构成守则第409A条所指之“离职”。如果您是守则第409a条所指的“特定雇员”,在您离职之日,或参照离职之日,不得早于离职后六个月支付或交付递延补偿金额。在这六个月期间应支付的其他款项应在你离职后六个月零一天支付。如果构成递延补偿的金额是因残疾而支付的,而该残疾不构成《
按照“限制期”中所列的时间表,当限制期届满时,应向您支付。
限制性股票单位旨在豁免或遵守守则第409a节及与此相关的美国财政部法规,以避免您根据守则第409a节支付额外税款和利息或其他不利的税务后果。为促进这一意图,本协议的条款将以与这些意图一致的方式解释、实施和管理。委员会可在未经您同意的情况下,以委员会认为必要或适宜的方式修改本协议、本计划或两者的条款,以便遵守本守则第409a条,或减轻根据本守则第409a条可能适用的任何额外税收、利息和/或罚款或其他不利税收后果(如果遵守不切实际)。本条并不规定本公司有责任修改本协议或计划的条款,亦不保证受限股份单位或于归属/交收受限股份单位时交付股份不会受到税项、利息及罚款或守则第409A条所指的任何其他不利税务后果的影响。在任何情况下,本公司均不会就本守则第409A条可能对阁下施加的任何额外税项、利息或罚款或因未能遵守本守则第409A条而造成的任何损害向任何一方负责。
受限行为如果您出于任何原因从事下文第(I)至(V)节所述的任何行为,除本公司可获得的所有法律救济和/或股权外:(1)您应没收所有受限股票单位(无论是否已归属),并应立即向本公司支付一笔现金金额,相当于股票的公平市值加上收到的任何部分受限股票单位的现金支付,而不考虑可能已从该金额中扣除的任何与税收相关的项目(定义如下);(2)公司有权获得因此类行为而产生的金钱损害;(3)公司有权获得禁止或限制此类行为的初步和永久禁令;以及(4)公司有权获得为捍卫或执行本协议的规定而产生的所有合理金额和费用,包括律师费。
就以下第(I)至(V)分段而言,“公司”是指Corteva,Inc.和/或其雇用或保留您的服务的任何子公司或附属公司。
(I)保密信息和商业秘密的保密。在您受雇于公司期间及之后,您不得使用或披露任何公司机密信息或商业秘密,除非您代表公司并根据公司的指示。机密信息和商业秘密是指与公司、其产品、服务、客户和员工有关的、对公司具有重大竞争价值的信息,这些信息已经或将向您披露,或者您已经或将因您与公司的关系而知道,公众或公司的竞争对手一般不知道或不能获得这些信息,这些信息是公司花费巨大努力和费用开发、汇编或收购的。“机密信息”包括但不限于:(A)财务和商业信息,如成本、佣金、费用、利润、销售、销售利润、资本结构、经营结果、借款安排、未来业务的战略和计划、待定项目和提议以及潜在的收购或资产剥离等信息;(B)产品和技术信息,如新的和创新的想法、研究和开发项目、调查、新业务发展、商标和正在开发的品牌名称、草图、计划、图纸、原型、方法、程序、实验和测试结果、设备、机器、设备、数据处理程序、
软件、软件代码和计算机模型;(C)营销信息,如新的营销理念、战略、举措、商业计划、市场和邮寄名单;(D)客户和潜在客户信息,如公司客户和潜在客户的身份、他们的姓名、负责与公司订立合同的公司客户和潜在客户代表的姓名、公司与客户之间的财务安排、与客户的合同或与客户或潜在客户的任何未来合同的存在和条款、客户的具体需求、要求和偏好,以及对某些潜在客户的指导和推荐;以及(E)人员信息,如公司其他雇员、顾问和承包商的身份和人数、他们的工资、奖金、福利、技能、资格和能力(本项(E)项中的信息称为“人员信息”)。此外,机密信息应包括全部或部分公开的个别事实、组成部分或信息单元的组合、汇编或集合,除非这些事实的这种组合、汇编或集合本身是公开的。“商业秘密”是符合适用的商业秘密法要求的保密信息。机密信息和商业秘密可以是任何形式,包括但不限于口头、书面或机器可读,包括电子文件。
(Ii)有限度地使用机密资料和商业秘密。尽管有上述任何相反规定,本协议中的任何条款均不禁止员工向任何联邦、州或地方政府机构(例如平等就业机会委员会、全国劳资关系委员会、美国证券交易委员会等)提出指控、参与、作证或协助任何调查、听证、告密程序或其他程序。此外,根据2016年联邦《捍卫商业秘密法》,根据任何联邦或州商业秘密法,员工不应因以下情况而被追究刑事或民事责任:(A)直接或间接向联邦、州或地方政府官员或律师保密;(Ii)仅出于举报或调查涉嫌违法的目的;或(B)向员工律师提出报复员工举报涉嫌违法的诉讼;或(C)是在诉讼或其他法律程序中提交的申诉或其他文件中提出的,如该项提交是盖上印章的。
(三)不征求员工意见,不干涉员工。在您受雇于本公司期间,在您的雇佣终止后一(1)年内,无论是自愿还是非自愿,您不得自行或代表任何其他个人或实体直接或间接招揽或诱使本公司任何员工为任何其他个人或实体工作,或以其他方式导致任何本公司员工离开本公司或为本公司服务,或减少其对本公司的服务。这一限制仅适用于您在公司工作期间接触到的公司现任员工和任何前公司员工。就本节而言,“当前”一词与本公司员工有关,是指在招揽、聘用或诱使离开本公司时受雇于本公司或与本公司有关联的个人。
(四)不招揽客户、不为客户服务。在您受雇期间及受雇于本公司后的一(1)年内,不论是自愿或非自愿的,您不得直接或间接拉拢本公司的客户,以销售或提供本公司提供的任何竞争产品或服务,而您在终止受雇于本公司的前两(2)年内对此产品或服务负有责任。此限制仅适用于以下公司客户:(A)您在受雇的最后一(1)年内与您有过个人接触的客户,或(B)您在受雇于公司的最后一(1)年内了解到机密信息或商业秘密的客户。就本节而言,术语
“联系”是指您与客户或潜在客户之间为进一步发展与客户的业务关系、代表公司向客户销售或为客户提供服务而进行的互动。
(V)竞业禁止。在您受雇期间及在您受雇于本公司后的一(1)年内,无论是自愿或非自愿的,未经本公司总裁或其指定人的明确书面同意,您不得直接或间接为任何竞争业务履行您在受雇终止前两(2)年内为本公司履行的相同或类似职责。本协议中使用的“竞争业务”是指开发、制造、销售和/或分销与公司提供的产品或服务直接或间接竞争的产品或服务的任何个人或实体,以及:(A)在员工工作的最后两(2)年中,哪个员工对其负有责任或与之共事,或(B)哪个员工在员工受雇的最后两(2)年中了解或接触到保密信息和商业机密。考虑到公司业务的国际性,包括在全球范围内销售其产品和服务,这一限制应适用于员工在受雇后最后两(2)年内受雇或负责的美国各州或地区以及美利坚合众国以外的每个国家/地区。尽管前述有任何相反规定,但如果员工受雇于佐治亚州、路易斯安那州或南达科他州的公司,则此限制的地理范围仅限于员工为公司工作的县、市和/或教区,以及同一州内所有直接相邻的县、市和/或教区。
本限制行为部分规定的限制期限不应终止,并且应在您违反此类限制期限的任何期间内收取费用;因此,此类限制期限应延长一段时间,与您违反限制期限的持续时间相同。
您还承认并同意,任何违反本协议或公司与您之间的任何其他协议的行为,无论是实质性的还是其他方面的,都不应成为您在本协议下的表现的借口,包括您遵守本节规定的限制的义务。
您还同意,您将立即向所有后续雇主和/或潜在雇主披露本文件所载的离职后限制的存在,直到所有此类契约到期为止。
此处规定的受限行为是对任何合同要求的补充,而不是取代任何合同要求,这些要求可能制约您在受雇期间和之后对公司的义务。
适用政策本奖项应遵守公司的追回政策;Corteva,Inc.内幕交易政策,包括其下的反对冲和反质押条款;和/或股份所有权指导方针(在每种情况下,这些指导方针可能会不时修订),其条款通过引用并入本文。就上述目的而言,阁下明确及明确授权本公司代表阁下向本公司聘请的任何经纪公司及/或第三方管理人发出指示,以持有阁下的股份及根据阁下的限制性股票单位取得的其他款项,以便在本公司执行追回政策及/或为遵守任何适用法律的目的时,将该等股份及/或其他款项重新转让、转让或以其他方式返还本公司。在本协议与退还政策发生冲突时,应以退还政策的条款为准。
还款/您在本合同项下可能获得的任何福利应以还款或
没收可能需要遵守美国证券交易委员会或任何适用法律的要求,包括多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法的要求,或股票交易所在的任何证券交易所可能不时生效的要求。
扣缴阁下承认,本公司或雇用阁下的附属公司或联营公司(如有不同)(“雇主”)(1)不会就任何所得税、社会保险、工资税、附带福利税、临时支付金或其他与本计划有关并在法律上适用于阁下的税务项目(“税务项目”)的处理方式作出任何陈述或承诺,而这些项目与限制性股票单位的任何方面有关,包括但不限于限制性股票单位的授予、归属或交收、随后根据该等交收而购入的股份的出售,以及任何股息及/或股息等价物的收取;及(2)不承诺亦无义务安排授权书条款或限制性股票单位的任何方面,以减少或免除您对与税务有关项目的责任或达到任何特定的税务结果。此外,如果您在多个司法管辖区受到税务相关项目的约束,公司和/或雇主(或前雇主,视情况而定)可能被要求在多个司法管辖区扣缴或说明与税收相关的项目。
在任何相关的应税或预扣税款事件(如适用)之前,您同意作出令公司和/或雇主满意的充分安排,以满足所有与税收有关的项目。在这方面,您授权公司和/或雇主或其各自的代理人酌情通过以下一种或多种方式履行与所有税收相关项目的义务:(I)要求您以公司可以接受的形式支付;或(Ii)扣留公司和/或雇主应支付给您的工资或其他现金补偿;或(Iii)通过自愿出售或公司安排的强制出售(根据本授权,未经进一步同意,代表您)从出售受限股票单位时获得的股份的销售收益中扣留;或(Iv)扣留将在受限股票单位结算时发行的股份;或(V)由公司决定并在适用法律或委员会批准的计划所要求的范围内扣留的任何其他扣留方法;但前提是,如果您遵守《交易所法案》第16(B)节的短期周转利润规则,则除非委员会另有决定,否则本公司将在发生相关应税或预扣税款事件时扣缴股票。
本公司可通过考虑适用于您的司法管辖区内适用的法定预扣费率(最高及包括最高适用费率)来预扣或核算与税务相关的项目,在这种情况下,您可获得现金退还任何超额预扣金额,且您将无权获得等值的股票。如果以股份扣缴的方式履行税务相关项目的义务,则就税务而言,您被视为已获发行受既有限制性股票单位规限的全部股份,即使若干股份被扣留纯粹是为了支付与税务有关的项目。
最后,您同意向公司或雇主支付因您参与本计划而导致公司或雇主可能被要求预扣或核算的任何金额的税收相关项目,而这些项目不能通过上述方式满足。未履行与纳税有关事项的义务的,本公司可以拒绝发行或交付股份或出售股份所得款项。
即使本节中有任何相反的规定,为了避免根据守则第409A条禁止的加速,如果受限制的股票
根据守则第409A条的规定,被扣留(或代表您出售)的股票单位将被扣留(或代表您出售),以满足在受限股票单位结算日期之前产生的任何与税务相关的项目,即被扣留(或代表您出售)的股份数量不应超过与税务相关项目的责任相当的股份数量。
可分割性本协议的条款是可分割的,如果任何一项或多项条款被确定为非法或以其他方式全部或部分不可执行,其余条款仍应具有约束力和可执行性。
放弃您承认,公司放弃或违反本协议的任何条款,不应被视为放弃本协议的任何其他条款,或您或任何其他参与者随后的任何违约行为。
对于与本协议有关的隐私,公司可能会收集、使用、转移和共享您的个人信息,如您的姓名、联系信息和银行信息。为了履行本协议和与我们的隐私声明一致的目的,公司可能会与您居住的国家/地区以外的关联公司和选定的第三方(包括美国)共享个人信息,这些国家/地区的数据保护规则可能与您的国家/地区不同:https://www.corteva.com/privacy.html.
内幕交易/您可能受到内幕交易限制和/或市场的限制
市场滥用法滥用基于股票上市交易所和适用司法管辖区的法律,包括美国和您的国家或您的经纪人所在的国家(如果不同),这可能会影响您在您被认为拥有有关公司的“内幕消息”(由适用法律定义)的时间内接受、获取、出售或以其他方式处置股票、股票权利(例如,受限股票单位)或与本计划下的股票价值相关的权利。当地的内幕交易法律法规可能禁止取消或修改您在掌握内幕消息之前下达的订单。此外,您可能被禁止(A)向任何第三方披露内幕信息,以及(B)向第三方“提供小费”或以其他方式导致他们买卖证券。这些法律或法规下的任何限制与Corteva,Inc.内幕交易政策下可能施加的任何限制是分开的,也是额外的。您承认遵守任何适用的限制是您的责任,您应该就此事向您的私人顾问咨询。
施加其他要求本公司保留施加其他要求的权利
要求您参与本协议、受限股票单位和根据本计划收购的任何股份,只要公司认为出于法律或行政原因是必要或适宜的,并要求您签署为实现上述目的可能需要的任何额外协议或承诺。
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