根据1934年《证券交易法》第13或15(D)条规定的季度报告
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(注册人的确切姓名载于其章程)
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(注册成立或组织的国家或其他司法管辖区)
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(国际税务局雇主身分证号码)
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One Corporation Center,Rye,NY 10580
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(
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(主要行政办公室地址)(邮政编码)
|
|
注册人的电话号码,包括区号
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|
|
不适用
|
(前姓名、前地址和前财政年度,如果自上次报告以来发生变化)
|
每个班级的标题
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交易符号
|
注册的每个交易所的名称
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|
|
|
大型加速文件服务器☐
|
|
|
非加速文件服务器☐
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规模较小的报告公司
|
新兴成长型公司
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班级
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在2022年4月30日未偿还
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A类普通股,面值0.001美元
|
(包括406,200股限制性股票奖励)
|
|
B类普通股,面值0.001美元
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此外,截至2022年4月30日,还有375,800个影子限制性股票奖励未予支付。
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索引
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||
第一部分:
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财务信息
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页面
|
第1项。
|
未经审计的简明合并财务报表
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截至2022年3月31日(未经审计)和2021年12月31日的简明合并财务状况报表
|
3
|
|
截至2022年3月31日和2021年3月31日止三个月简明综合收益表(未经审计)
|
4
|
|
截至2022年和2021年3月31日止三个月简明综合全面收益表(未经审计)
|
5
|
|
截至2022年和2021年3月31日止三个月股东权益简明综合报表(未经审计)
|
6
|
|
截至2022年3月31日和2021年3月31日止三个月简明综合现金流量表(未经审计)
|
7
|
|
简明合并财务报表附注(未经审计)
|
8
|
|
第二项。
|
管理层对财务状况和经营成果的探讨与分析
|
18
|
第三项。
|
关于市场风险的定量和定性披露
|
26
|
第四项。
|
控制和程序
|
27
|
第二部分。
|
其他资料*
|
|
第1项。
|
法律诉讼
|
27
|
第1A项。
|
风险因素
|
27
|
第二项。
|
未登记的股权证券销售和收益的使用
|
28
|
第六项。
|
陈列品
|
28
|
签名
|
28
|
3月31日,
|
十二月三十一日, | |||||||
2022
|
2021
|
|||||||
资产
|
||||||||
现金和现金等价物(A)
|
$
|
|
$
|
|
||||
股权证券投资,按公允价值计算
|
|
|
||||||
应收投资咨询费
|
|
|
||||||
递延税金资产和应收所得税
|
|
|
||||||
融资租赁
|
|
|
||||||
应收附属公司账款
|
|
|
||||||
商誉和可确认的无形资产
|
|
|
||||||
经纪人应收账款
|
|
|
||||||
其他资产
|
|
|
||||||
总资产
|
$
|
|
$
|
|
||||
负债和股东权益
|
||||||||
应支付的赔偿
|
$
|
|
$
|
|
||||
租赁责任义务
|
|
|
||||||
应付所得税
|
|
|
||||||
应支付给附属公司
|
|
|
||||||
应为购买的投资支付
|
|
|
||||||
应计费用和其他负债
|
|
|
||||||
小计
|
|
|
||||||
附属债券(扣除发行成本$)
|
|
|
||||||
总负债
|
|
|
||||||
承付款和或有事项(附注10)
|
||||||||
股东权益
|
||||||||
优先股,$
|
|
|
||||||
A类普通股,$
|
|
|
||||||
B类普通股,$
|
|
|
||||||
额外实收资本
|
|
|
||||||
留存收益
|
|
|
||||||
累计其他综合损失
|
(
|
)
|
(
|
)
|
||||
库存股,按成本计算(
|
(
|
)
|
(
|
)
|
||||
股东权益总额
|
|
|
||||||
总负债和股东权益
|
$
|
|
$
|
|
(a) |
包括购买美元时,到期日为
三个月或更短的美国国库券
|
截至三个月
|
||||||||
|
3月31日,
|
|||||||
|
2022
|
2021
|
||||||
收入
|
||||||||
投资咨询费和激励费
|
$
|
|
$
|
|
||||
配送费和其他收入
|
|
|
||||||
总收入
|
|
|
||||||
费用
|
||||||||
补偿
|
|
|
||||||
管理费
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|
|
||||||
分销成本
|
|
|
||||||
其他运营费用
|
|
|
||||||
总费用
|
|
|
||||||
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||||||||
营业收入
|
|
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||||||
营业外收入/(亏损)
|
||||||||
投资收益/(亏损)净额
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(
|
)
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|||||
利息和股息收入
|
|
|
||||||
利息支出
|
(
|
)
|
(
|
)
|
||||
营业外总收入/(亏损)
|
(
|
)
|
|
|||||
所得税前收入
|
|
|
||||||
所得税拨备
|
|
|
||||||
净收入
|
$
|
|
$
|
|
||||
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每股收益:
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基本信息
|
$
|
|
$
|
|
||||
稀释
|
$
|
|
$
|
|
||||
加权平均流通股:
|
||||||||
基本信息
|
|
|
||||||
稀释
|
|
|
截至三个月
|
||||||||
|
3月31日,
|
|||||||
|
2022
|
2021
|
||||||
净收入
|
$
|
|
$
|
|
||||
其他综合收益/(亏损):
|
||||||||
外币折算收益/(损失)
|
(
|
)
|
|
|||||
综合收益总额
|
$
|
|
$
|
|
累计
|
||||||||||||||||||||||||
其他内容
|
其他
|
|||||||||||||||||||||||
普普通通
|
已缴费
|
留用
|
全面
|
财务处
|
||||||||||||||||||||
库存
|
资本
|
收益
|
损失
|
库存
|
总计
|
|||||||||||||||||||
2021年12月31日的余额
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
$
|
(
|
)
|
$
|
(
|
)
|
$
|
|
||||||||||
净收入
|
|
|
|
|
|
|
||||||||||||||||||
外币折算
|
|
|
|
(
|
)
|
|
(
|
)
|
||||||||||||||||
宣布的股息($
|
|
|
(
|
)
|
|
|
(
|
)
|
||||||||||||||||
基于股票的薪酬费用
|
|
|
|
|
|
|
||||||||||||||||||
购买库存股
|
|
|
|
|
(
|
)
|
(
|
)
|
||||||||||||||||
2022年3月31日的余额
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
$
|
(
|
)
|
$
|
(
|
)
|
$
|
|
累计
|
||||||||||||||||||||||||
其他内容
|
其他
|
|||||||||||||||||||||||
普普通通
|
已缴费
|
留用
|
全面
|
财务处
|
||||||||||||||||||||
库存
|
资本
|
收益
|
损失
|
库存
|
总计
|
|||||||||||||||||||
2020年12月31日余额
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
$
|
(
|
)
|
$
|
(
|
)
|
$
|
|
||||||||||
净收入
|
|
|
|
|
|
|
||||||||||||||||||
外币折算
|
|
|
|
|
|
|
||||||||||||||||||
宣布的股息($
|
|
|
(
|
)
|
|
|
(
|
)
|
||||||||||||||||
基于股票的薪酬费用
|
|
|
|
|
|
|
||||||||||||||||||
购买库存股
|
|
|
|
|
(
|
)
|
(
|
)
|
||||||||||||||||
2021年3月31日的余额
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
$
|
(
|
)
|
$
|
(
|
)
|
$
|
|
|
截至三个月
|
|||||||
|
3月31日,
|
|||||||
|
2022 |
2021
|
||||||
经营活动的现金流:
|
||||||||
净收入
|
$
|
|
$
|
|
||||
将净收入与经营活动提供的现金净额进行调整:
|
||||||||
折旧及摊销
|
|
|
||||||
折扣的增加和保费的摊销
|
(
|
)
|
(
|
)
|
||||
基于股票的薪酬费用
|
|
|
||||||
递延所得税
|
(
|
)
|
(
|
)
|
||||
外币折算收益/(亏损)
|
(
|
)
|
|
|||||
证券未变现(收益)/亏损
|
|
(
|
)
|
|||||
证券已实现净亏损
|
|
|
||||||
(增加)资产减少:
|
||||||||
证券投资
|
(
|
)
|
(
|
)
|
||||
应收投资咨询费
|
|
|
||||||
应收所得税
|
|
|
||||||
应收附属公司账款
|
(
|
)
|
|
|||||
经纪人应收账款
|
|
|
||||||
其他资产
|
(
|
)
|
(
|
)
|
||||
负债增加(减少):
|
||||||||
应支付的赔偿
|
(
|
)
|
|
|||||
应付所得税
|
|
|
||||||
应支付给附属公司
|
(
|
)
|
(
|
)
|
||||
应为购买的投资支付
|
(
|
)
|
|
|||||
应计费用和其他负债
|
(
|
)
|
|
|||||
调整总额
|
(
|
)
|
|
|||||
经营活动提供的净现金
|
|
|
||||||
投资活动产生的现金流:
|
||||||||
购买为投资而募集的证券
|
(
|
)
|
(
|
)
|
||||
出售证券的收益和到期日
|
|
|
||||||
投资活动提供/(用于)的现金净额
|
(
|
)
|
|
|||||
融资活动的现金流:
|
||||||||
已支付的股息
|
(
|
)
|
(
|
)
|
||||
购买库存股
|
(
|
)
|
(
|
)
|
||||
偿还租赁负债的主要部分
|
(
|
)
|
(
|
)
|
||||
回购2年期可回购票据,6/15/23到期
|
(
|
)
|
|
|||||
用于融资活动的现金净额
|
(
|
)
|
(
|
)
|
||||
汇率对现金及现金等价物的影响
|
|
(
|
)
|
|||||
现金及现金等价物净增加情况
|
|
|
||||||
期初现金及现金等价物
|
|
|
||||||
期末现金和现金等价物
|
$
|
|
$
|
|
||||
现金流量信息的补充披露:
|
||||||||
支付利息的现金
|
$
|
|
$
|
|
||||
缴纳税款的现金
|
$
|
|
$
|
|
截至3月31日的三个月,
|
||||||||
2022
|
2021
|
|||||||
投资咨询和奖励费用:
|
||||||||
开放式基金
|
$
|
|
$
|
|
||||
封闭式基金
|
|
|
||||||
次级咨询账户
|
||||||||
机构与私人财富管理
|
|
|
||||||
西卡夫队
|
|
|
||||||
基于性能的
|
|
|
||||||
投资咨询费和奖励费用合计
|
|
|
||||||
配送费和其他收入
|
|
|
||||||
总收入
|
$
|
|
$
|
|
March 31,
2022
|
2021年12月31日
|
|||||||||||||||
成本
|
估计数
公允价值
|
成本
|
估计数
公允价值
|
|||||||||||||
股权证券投资:
|
||||||||||||||||
普通股
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
||||||||
主动管理型半透明ETF
|
||||||||||||||||
开放式基金
|
|
|
|
|
||||||||||||
封闭式基金
|
|
|
|
|
||||||||||||
其他
|
|
|
|
|
||||||||||||
股权证券投资总额
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
-
|
第1级-估值方法使用报告日期相同资产或负债在活跃市场的报价(未调整)
。一级资产包括现金等价物、政府债务、共同基金、封闭式基金和上市股票。
|
-
|
第2级-评估方法使用第1级中包含的报价以外的、可直接或间接观察到的资产或负债的输入。第2级投入包括活跃市场中类似资产和负债的报价、相同或类似非活跃资产或负债的报价,以及资产或负债可观察到的报价以外的其他投入,如按通常报价间隔可观察到的利率和收益率曲线。
|
-
|
第3级-评估方法利用资产或负债的不可观察的输入,并包括资产或负债的市场活动很少(如果有的话)的情况。
|
资产
|
活动中的报价
完全相同的市场
资产(1级)
|
重要的其他人
可观察到的
输入(2级)
|
意义重大
看不见
输入(3级)
|
截止日期的余额
3月31日,
2022
|
||||||||||||
现金等价物
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
||||||||
证券投资:
|
||||||||||||||||
普通股
|
|
|
|
|
||||||||||||
主动管理型半透明ETF
|
|
|
|
|
||||||||||||
开放式基金
|
|
|
|
|
||||||||||||
封闭式基金
|
|
|
|
|
||||||||||||
其他
|
|
|
|
|
||||||||||||
证券投资总额
|
|
|
|
|
||||||||||||
按公允价值计算的总资产
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
资产
|
活动中的报价
完全相同的市场
资产(1级)
|
重要的其他人
可观察到的
输入(2级)
|
意义重大
看不见
输入(3级)
|
截止日期的余额
十二月三十一日,
2021
|
||||||||||||
现金等价物
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
||||||||
证券投资:
|
||||||||||||||||
普通股
|
|
|
|
|
||||||||||||
主动管理型半透明ETF
|
||||||||||||||||
开放式基金
|
|
|
|
|
||||||||||||
封闭式基金
|
|
|
|
|
||||||||||||
其他
|
||||||||||||||||
证券投资总额
|
|
|
|
|
||||||||||||
按公允价值计算的总资产
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
March 31, 2022
|
2021年12月31日
|
|||||||||||||||
携带
价值
|
公允价值
2级
|
携带
价值
|
公允价值
2级
|
|||||||||||||
附属票据
|
$ |
|
$ |
|
$ |
|
$ |
|
||||||||
总计
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
|
截至
3月31日的三个月,
|
|||||||
2022
|
2021
|
|||||||
基本信息:
|
||||||||
净收入
|
$
|
|
$
|
|
||||
加权平均流通股
|
|
|
||||||
每股基本净收入
|
$
|
|
$
|
|
||||
|
||||||||
稀释:
|
||||||||
净收入
|
$
|
|
$
|
|
||||
|
||||||||
加权平均流通股
|
|
|
||||||
限制性股票奖励
|
|
|
||||||
总计
|
|
|
||||||
|
||||||||
稀释后每股净收益
|
$
|
|
$
|
|
截至三个月
|
||||||||
3月31日,
|
||||||||
2022
|
2021
|
|||||||
融资租赁成本-利息支出
|
$
|
|
$
|
|
||||
融资租赁成本--使用权资产摊销
|
|
|
||||||
经营租赁成本
|
|
|
||||||
转租收入
|
(
|
)
|
(
|
)
|
||||
总租赁成本
|
$
|
|
$
|
|
||||
其他信息:
|
||||||||
为计入租赁负债的金额支付的现金
|
||||||||
融资租赁产生的营业现金流
|
$
|
|
$
|
|
||||
来自经营租赁的经营现金流
|
|
|
||||||
融资租赁产生的现金流融资
|
|
|
||||||
为计入租赁负债的金额支付的现金总额
|
$
|
|
$
|
|
||||
以新的经营租赁负债换取的使用权资产
|
$
|
|
$
|
|
||||
加权平均剩余租赁年限-融资租赁(年)
|
|
|
||||||
加权平均剩余租赁期限--经营租赁(年)
|
|
|
||||||
加权平均贴现率-融资租赁
|
|
%
|
|
%
|
||||
加权平均贴现率--经营租赁
|
|
%
|
|
%
|
截至十二月三十一日止的年度:
|
融资租赁
|
经营租约
|
租约合计
|
|||||||||
2022年(不包括截至2022年3月31日的三个月)
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
||||||
2023
|
|
|
|
|||||||||
2024
|
|
|
|
|||||||||
2025
|
|
|
|
|||||||||
2026
|
|
|
|
|||||||||
此后
|
|
|
|
|||||||||
租赁付款总额
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
||||||
扣除计入的利息
|
(
|
)
|
(
|
)
|
(
|
)
|
||||||
租赁总负债
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
截至3月31日的三个月,
|
||||||||
2022
|
2021
|
|||||||
股票:
|
||||||||
共同基金
|
||||||||
期初资产
|
$
|
10,249
|
$
|
9,541
|
||||
流入
|
326
|
285
|
||||||
外流
|
(396
|
)
|
(541
|
)
|
||||
净流入(流出)
|
(70
|
)
|
(256
|
)
|
||||
市场升值(贬值)
|
(351
|
)
|
544
|
|||||
基金分配,扣除再投资的净额
|
(4
|
)
|
(4
|
)
|
||||
合计增加(减少)
|
(425
|
)
|
284
|
|||||
期末资产
|
$
|
9,824
|
$
|
9,825
|
||||
管理的总资产的百分比
|
29.4
|
%
|
29.4
|
%
|
||||
管理的平均资产
|
$
|
9,719
|
$
|
9,750
|
||||
封闭式基金
|
||||||||
期初资产
|
$
|
8,656
|
$
|
7,773
|
||||
流入
|
36
|
-
|
||||||
外流
|
(245
|
)
|
(17
|
)
|
||||
净流入(流出)
|
(209
|
)
|
(17
|
)
|
||||
市场升值(贬值)
|
(211
|
)
|
464
|
|||||
基金分配,扣除再投资的净额
|
(139
|
)
|
(120
|
)
|
||||
合计增加(减少)
|
(559
|
)
|
327
|
|||||
期末资产
|
$
|
8,097
|
$
|
8,100
|
||||
管理的总资产的百分比
|
24.3
|
%
|
24.2
|
%
|
||||
管理的平均资产
|
$
|
8,173
|
$
|
8,000
|
||||
制度与脉宽调制
|
||||||||
期初资产
|
$
|
13,497
|
$
|
12,371
|
||||
流入
|
127
|
127
|
||||||
外流
|
(387
|
)
|
(830
|
)
|
||||
净流入(流出)
|
(260
|
)
|
(703
|
)
|
||||
市场升值(贬值)
|
(563
|
)
|
1,477
|
|||||
合计增加(减少)
|
(823
|
)
|
774
|
|||||
期末资产(a)
|
$
|
12,674
|
$
|
13,145
|
||||
管理的总资产的百分比
|
38.0
|
%
|
39.3
|
%
|
||||
管理的平均资产
|
$
|
12,828
|
$
|
12,734
|
||||
SICAV
|
||||||||
期初资产
|
$
|
831
|
$
|
474
|
||||
流入
|
196
|
190
|
||||||
外流
|
(133
|
)
|
(78
|
)
|
||||
净流入(流出)
|
63
|
112
|
||||||
市场升值(贬值)
|
(15
|
)
|
(4
|
)
|
||||
合计增加(减少)
|
48
|
108
|
||||||
期末资产
|
$
|
879
|
$
|
582
|
||||
管理的总资产的百分比
|
2.6
|
%
|
1.7
|
%
|
||||
管理的平均资产
|
$
|
852
|
$
|
525
|
(a)
|
包括截至2022年3月31日和2021年3月31日分别为1.85亿美元和1.8亿美元的100%美国财政部基金AUM。
|
截至3月31日的三个月,
|
||||||||
2022
|
2021
|
|||||||
总股本
|
||||||||
期初资产
|
$
|
33,233
|
$
|
30,159
|
||||
流入
|
685
|
602
|
||||||
外流
|
(1,161
|
)
|
(1,466
|
)
|
||||
净流入(流出)
|
(476
|
)
|
(864
|
)
|
||||
市场升值(贬值)
|
(1,140
|
)
|
2,481
|
|||||
基金分配,扣除再投资的净额
|
(143
|
)
|
(124
|
)
|
||||
合计增加(减少)
|
(1,759
|
)
|
1,493
|
|||||
期末资产
|
$
|
31,474
|
$
|
31,652
|
||||
管理的总资产的百分比
|
94.3
|
%
|
94.7
|
%
|
||||
管理的平均资产
|
$
|
31,572
|
$
|
31,009
|
||||
固定收益:
|
||||||||
100%美国国债基金
|
||||||||
期初资产
|
$
|
1,717
|
$
|
2,370
|
||||
流入
|
967
|
664
|
||||||
外流
|
(812
|
)
|
(1,309
|
)
|
||||
净流入(流出)
|
155
|
(645
|
)
|
|||||
市场升值(贬值)
|
-
|
-
|
||||||
合计增加(减少)
|
155
|
(645
|
)
|
|||||
期末资产
|
$
|
1,872
|
$
|
1,725
|
||||
管理的总资产的百分比
|
5.6
|
%
|
5.2
|
%
|
||||
管理的平均资产
|
$
|
1,682
|
$
|
2,339
|
||||
制度与脉宽调制
|
||||||||
期初资产
|
$
|
32
|
$
|
32
|
||||
流入
|
-
|
-
|
||||||
外流
|
-
|
-
|
||||||
净流入(流出)
|
-
|
-
|
||||||
市场升值(贬值)
|
-
|
-
|
||||||
合计增加(减少)
|
-
|
-
|
||||||
期末资产
|
$
|
32
|
$
|
32
|
||||
管理的总资产的百分比
|
0.1
|
%
|
0.1
|
%
|
||||
管理的平均资产
|
$
|
32
|
$
|
32
|
||||
固定收益总额
|
||||||||
期初资产
|
$
|
1,749
|
$
|
2,402
|
||||
流入
|
967
|
664
|
||||||
外流
|
(812
|
)
|
(1,309
|
)
|
||||
净流入(流出)
|
155
|
(645
|
)
|
|||||
市场升值(贬值)
|
-
|
-
|
||||||
合计增加(减少)
|
155
|
(645
|
)
|
|||||
期末资产
|
$
|
1,904
|
$
|
1,757
|
||||
管理的总资产的百分比
|
5.7
|
%
|
5.3
|
%
|
||||
管理的平均资产
|
$
|
1,714
|
$
|
2,371
|
||||
总AUM
|
||||||||
期初资产
|
$
|
34,982
|
$
|
32,561
|
||||
流入
|
1,652
|
1,266
|
||||||
外流
|
(1,973
|
)
|
(2,775
|
)
|
||||
净流入(流出)
|
(321
|
)
|
(1,509
|
)
|
||||
市场升值(贬值)
|
(1,140
|
)
|
2,481
|
|||||
基金分配,扣除再投资的净额
|
(143
|
)
|
(124
|
)
|
||||
合计增加(减少)
|
(1,604
|
)
|
848
|
|||||
期末资产
|
$
|
33,378
|
$
|
33,409
|
||||
管理的平均资产
|
$
|
33,286
|
$
|
33,380
|
基金
|
机构和
脉宽调制
|
SICAV
|
总计
|
|||||||||||||
价值
|
$
|
10,338 |
$
|
12,012 |
$
|
16 |
$
|
22,366 | ||||||||
公用事业
|
2,662 | - | - | 2,662 | ||||||||||||
生长
|
1,251 | 356 | - | 1,607 | ||||||||||||
专注于行业
|
730 | - | - | 730 | ||||||||||||
100%美国国库基金 | 1,872 | - | - | 1,872 | ||||||||||||
黄金与自然资源
|
1,337 | 73 | - | 1,410 | ||||||||||||
事件驱动
|
1,082 | 194 | 855 | 2,131 | ||||||||||||
敞篷车
|
520 | 72 | 8 | 600 | ||||||||||||
总计
|
$
|
19,792
|
$
|
12,707
|
$
|
879
|
$
|
33,378
|
截至三个月
3月31日,
|
||||||||
|
2022
|
2021
|
||||||
收入
|
||||||||
投资咨询费和激励费
|
$
|
63,762
|
$
|
61,470
|
||||
配送费和其他收入
|
5,861
|
6,458
|
||||||
总收入
|
69,623
|
67,928
|
||||||
费用
|
||||||||
补偿
|
29,058
|
30,682
|
||||||
管理费
|
1,312
|
2,517
|
||||||
分销成本
|
7,145
|
6,971
|
||||||
其他运营费用
|
6,147
|
5,304
|
||||||
总费用
|
43,662
|
45,474
|
||||||
营业收入
|
25,961
|
22,454
|
||||||
营业外收入/(亏损)
|
||||||||
投资收益/(亏损)净额
|
(2,822
|
)
|
680
|
|||||
利息和股息收入
|
228
|
185
|
||||||
利息支出
|
(816
|
)
|
(662
|
)
|
||||
营业外总收入/(亏损)
|
(3,410
|
)
|
203
|
|||||
所得税前收入
|
22,551
|
22,657
|
||||||
所得税拨备
|
5,097
|
6,707
|
||||||
净收入
|
$
|
17,454
|
$
|
15,950
|
||||
|
||||||||
每股收益:
|
||||||||
基本信息
|
$
|
0.67
|
$
|
0.60
|
||||
稀释
|
$
|
0.66
|
$
|
0.59
|
截至三个月
3月31日,
|
||||||||
2022
|
2021
|
|||||||
收入,美国公认会计准则基础
|
$
|
69,623
|
$
|
67,928
|
||||
营业收入,美国公认会计准则基础
|
25,961
|
22,454
|
||||||
加回:管理费支出
|
1,312
|
2,517
|
||||||
未扣除管理费的营业收入
|
$
|
27,273
|
$
|
24,971
|
||||
营业利润率
|
37.3
|
%
|
33.1
|
%
|
||||
未扣除管理费的营业利润率
|
39.2
|
%
|
36.8
|
%
|
|
截至
3月31日的三个月,
|
|||||||
|
2022
|
2021
|
||||||
活动提供/(用于)活动的现金流:
|
||||||||
经营活动
|
$
|
14,692
|
$
|
36,665
|
||||
投资活动
|
(8,014
|
)
|
51,283
|
|||||
融资活动
|
(4,339
|
)
|
(2,403
|
)
|
||||
活动产生的现金和现金等价物净增长
|
2,339
|
85,545
|
||||||
汇率对现金及现金等价物的影响
|
3
|
(2
|
)
|
|||||
现金及现金等价物净增加情况
|
2,342
|
85,543
|
||||||
期初现金及现金等价物
|
142,027
|
33,325
|
||||||
期末现金和现金等价物
|
$
|
144,369
|
$
|
118,868
|
||||
美国国库券的短期投资
|
-
|
9,999
|
||||||
现金、现金等价物、美国国库券的短期投资以及固定期限证券的投资
|
$
|
144,369
|
$
|
128,867
|
(未经审计)
|
公允价值
|
公允价值
假设
减少10%
股票价格
|
公允价值
假设
增长10%
股票价格
|
|||||||||
At March 31, 2022:
|
||||||||||||
股权价格敏感型投资,按公允价值计算
|
$
|
37,982
|
$
|
34,184
|
$
|
41,780
|
||||||
2021年12月31日:
|
||||||||||||
股权价格敏感型投资,按公允价值计算
|
$
|
32,344
|
$
|
29,110
|
$
|
35,578
|
第1项。
|
法律程序
|
第1A项。
|
危险因素
|
第二项。
|
未登记的股权证券销售和收益的使用
|
总人数 | 极大值 | |||||||||||||||
总计 | 购买的股份作为 | 股份数量 | ||||||||||||||
数量 | 平均值 | 公开的一部分 | 这可能还是可能的 | |||||||||||||
股票 | 支付的价格为 | 已宣布的计划 | 在以下条件下购买 | |||||||||||||
期间
|
购得(1)
|
分享
|
或程序(1)
|
计划或计划
|
||||||||||||
1/01/22 - 1/31/22
|
46,136
|
$
|
23.72
|
46,136
|
2,127,801
|
|||||||||||
2/01/22 - 2/28/22
|
63,575
|
21.87
|
63,575
|
2,064,226
|
||||||||||||
3/01/22 - 3/31/22
|
31,184
|
21.27
|
31,184
|
2,033,042
|
||||||||||||
总计
|
140,895
|
$
|
22.34
|
140,895
|
(1)
|
以交易日期为准。
|
第六项。
|
展品
|
31.1
|
根据规则13a-14(A)对首席执行官进行认证。
|
31.2
|
根据规则13a-14(A)对PFO进行认证。
|
32.1
|
根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906条通过的《美国法典》第18编第1350条规定的首席执行官证书。
|
32.2
|
根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906节通过的《美国法典》第18编第1350条对PFO的证明。
|
101.INS
|
内联XBRL实例文档
|
|
|
|
|
101.SCH
|
|
内联XBRL分类扩展架构文档。
|
101.CAL
|
|
内联XBRL分类扩展计算链接库文档。
|
101.DEF
|
|
内联XBRL分类扩展定义Linkbase文档。
|
101.LAB
|
|
内联XBRL分类扩展标签Linkbase文档。
|
101.PRE
|
|
内联XBRL分类扩展演示文稿Linkbase文档。
|
104
|
封面交互数据文件(格式为内联XBRL,包含在附件101中)
|
作者:/s/Kieran Caterina
|
||
|
姓名:基兰·卡特琳娜 | |
|
职务:首席财务官 | |
|
||
|
日期:2022年5月6日 |