附件25(A)
美国证券交易委员会
华盛顿特区，20549
___________________________
表格T-1
资格声明
根据1939年的《信托契约法》
获指定为受托人的公司
检查以确定受托人资格的申请是否
根据第305(B)(2)条_
________________________
北卡罗来纳州花旗银行
(受托人在其章程中指明的确切名称)
全国银行业协会13-5266470
(法团或组织的司法管辖权
如果不是美国国家银行)识别号)
公园大道399号，
纽约，纽约10043
(主要行政办公室地址)(邮编)
北卡罗来纳州花旗银行
格林威治街388号，4楼
New York, N.Y. 10013
(212) 816-7621
(服务代理的名称、地址和电话号码)
_______________________
Avista公司
(章程中载明的债务人的确切名称)
Washington 91-0462470
(州或(税务局雇主)的其他司法管辖权
法团或组织)身分证号码)
教会东大道1411号
华盛顿州斯波坎，99202
(主要行政办公室地址)(邮政编码)
_________________________
债务证券
(Indenture Securities标题)
项目1.一般情况
提供有关受托人的以下资料：
姓名地址
货币监理署华盛顿特区。
纽约联邦储备银行，自由街33号，纽约州
华盛顿特区联邦存款保险公司。
是。
第二项与债务人的关系。
如债务人是受托人的联营公司，请描述每一种联营关系。
没有。
项目3-15。不适用。
项目16.证物清单
以下列出了作为本资格声明的一部分提交的所有展品。
以下括号中确定的、在委员会备案的证据在此作为参考并入本文作为证据。
附件1-现行有效的受托人组织章程副本。
(作为2012年10月5日提交的文件305B2的证据1至T-1，在第333-183223号文件下提交)。
附件2-受托人开业授权证书复印件。(2014年5月5日在第333-195697号文件下提交的证据2至T-1)。
附件3-受托人行使公司信托权力的授权书副本。(2014年5月5日在第333-195697号文件下提交的证据3至T-1)。
附件4-受托人现行附例副本。(作为2012年10月5日提交的305B2号文件第333-183223号提交的证据4至T-1)。
附件5--不适用。
附件6--1939年《信托契约法》第321(B)条规定的受托人同意。(2014年5月5日在第333-195697号文件下提交的证据6至T-1)。
附件7-北卡罗来纳州花旗银行状况最新报告副本(截至
2021年12月31日-附件)
附件8--不适用。
附件9--不适用。
__________________
签名
根据1939年《信托契约法》的要求，受托人，北卡罗来纳州花旗银行，一个根据美利坚合众国法律组织和存在的全国性银行协会，已正式促使本资格声明于2022年4月27日在纽约市和纽约州由下列签署人签署，并获得正式授权。
北卡罗来纳州花旗银行 |
||
通过 |
|
/s/威廉·基南 |
|
|
威廉·基南 |
|
|
高级信托干事 |
CONSOLIDATED BALANCE SHEET Citigroup Inc. and Subsidiaries
|
|
十二月三十一日， |
|
|||||
以数百万美元计 |
|
2021 |
|
|
2020 |
|
||
资产 |
|
|||||||
现金和银行到期存款(包括分开的现金和其他存款) |
|
$ |
27,515 |
|
|
$ |
26,349 |
|
银行存款，扣除津贴后的净额 |
|
|
234,518 |
|
|
|
283,266 |
|
根据转售协议借入和购买的证券(截至2021年12月31日和2020年12月31日，分别包括216,466美元和185,204美元，按公允价值计算)，扣除津贴 |
|
|
327,288 |
|
|
|
294,712 |
|
经纪业务应收账款，扣除津贴后的净额 |
|
|
54,340 |
|
|
|
44,806 |
|
交易账户资产(包括在2021年12月31日和2020年12月31日分别质押给债权人的133,828美元和168,967美元) |
|
|
331,945 |
|
|
|
375,079 |
|
投资： |
|
|
|
|
|
|
||
可供出售债务证券(包括截至2021年12月31日和2020年12月31日分别质押给债权人的9226美元和5921美元)，扣除免税额 |
|
|
288,522 |
|
|
|
335,084 |
|
持有至到期债务证券(包括截至2021年12月31日和2020年12月31日分别质押给债权人的1,460美元和547美元)，扣除拨备 |
|
|
216,963 |
|
|
|
104,943 |
|
股权证券(包括截至2021年12月31日和2020年12月31日的1,032美元和1,066美元，按公允价值计算) |
|
|
7,337 |
|
|
|
7,332 |
|
总投资 |
|
$ |
512,822 |
|
|
$ |
447,359 |
|
贷款： |
|
|
|
|
|
|
||
消费者(包括截至2021年12月31日和2020年12月31日的12美元和14美元，按公允价值计算) |
|
|
271,236 |
|
|
|
288,839 |
|
公司(包括截至2021年12月31日和2020年12月31日的6,070和6,840家，按公允价值计算) |
|
|
396,531 |
|
|
|
387,044 |
|
扣除非劳动收入后的贷款净额 |
|
$ |
667,767 |
|
|
$ |
675,883 |
|
贷款信贷损失准备(ACLL) |
|
|
(16,455 |
) |
|
|
(24,956 |
) |
贷款总额，净额 |
|
$ |
651,312 |
|
|
$ |
650,927 |
|
商誉 |
|
|
21,299 |
|
|
|
22,162 |
|
无形资产(包括截至2021年12月31日和2020年12月31日的MSR分别为404美元和336美元，按公允价值计算) |
|
|
4,495 |
|
|
|
4,747 |
|
扣除津贴后的其他资产(分别包括截至2021年12月31日和2020年12月31日的12 342美元和14 613美元，按公允价值计算 |
|
|
125,879 |
|
|
|
110,683 |
|
总资产 |
|
$ |
2,291,413 |
|
|
$ |
2,260,090 |
|
下表显示了综合可变利息实体(VIE)的某些资产，这些资产包括在上面的综合资产负债表中。下表中的资产包括下一页列示的只能用于偿还合并VIE债务的资产，并且超出了这些债务。此外，下表中的资产仅包括合并VIE的第三方资产，不包括在合并中冲销的公司间余额。
|
|
十二月三十一日， |
|
|||||
以数百万美元计 |
|
2021 |
|
|
2020 |
|
||
合并VIE的资产将用于清偿合并VIE的债务 |
|
|
|
|
|
|
||
现金和银行到期款项 |
|
$ |
260 |
|
|
$ |
281 |
|
交易账户资产 |
|
|
10,038 |
|
|
|
8,104 |
|
投资 |
|
|
844 |
|
|
|
837 |
|
扣除非劳动收入后的贷款净额 |
|
|
|
|
|
|
||
消费者 |
|
|
34,677 |
|
|
|
37,561 |
|
公司 |
|
|
14,312 |
|
|
|
17,027 |
|
扣除非劳动收入后的贷款净额 |
|
$ |
48,989 |
|
|
$ |
54,588 |
|
贷款信贷损失准备(ACLL) |
|
|
(2,668 |
) |
|
|
(3,794 |
) |
贷款总额，净额 |
|
$ |
46,321 |
|
|
$ |
50,794 |
|
其他资产 |
|
|
1,174 |
|
|
|
43 |
|
用于清偿合并VIE债务的合并VIE总资产 |
|
$ |
58,637 |
|
|
$ |
60,059 |
|
声明在下一页继续。
CONSOLIDATED BALANCE SHEET Citigroup Inc. and Subsidiaries
(续)
|
|
十二月三十一日， |
|
|||||
以百万美元计，不包括股票和每股金额 |
|
2021 |
|
|
2020 |
|
||
负债 |
|
|
|
|
|
|
||
美国写字楼的无息存款 |
|
$ |
158,552 |
|
|
$ |
126,942 |
|
美国办公室的有息存款(按公允价值计算，截至2021年12月31日和2020年12月31日分别为879美元和879美元) |
|
|
543,283 |
|
|
|
503,213 |
|
美国境外办公室的无息存款 |
|
|
97,270 |
|
|
|
100,543 |
|
美国以外办事处的有息存款(按公允价值计算，截至2021年12月31日和2020年12月31日分别为787美元和1079美元) |
|
|
518,125 |
|
|
|
549,973 |
|
总存款 |
|
$ |
1,317,230 |
|
|
$ |
1,280,671 |
|
根据回购协议借出和出售的证券(包括截至2021年12月31日和2020年12月31日的分别为56694美元和60206美元，按公允价值计算) |
|
|
191,285 |
|
|
|
199,525 |
|
经纪应付账款(包括截至2021年12月31日和2020年12月31日分别为3575美元和6835美元，按公允价值计算)，包括津贴 |
|
|
61,430 |
|
|
|
50,484 |
|
贸易账户负债 |
|
|
161,529 |
|
|
|
168,027 |
|
短期借款(包括截至2021年12月31日和2020年12月31日的分别为7358美元和4683美元，按公允价值计算) |
|
|
27,973 |
|
|
|
29,514 |
|
长期债务(包括截至2021年12月31日和2020年12月31日的分别为82609美元和67063美元，按公允价值计算) |
|
|
254,374 |
|
|
|
271,686 |
|
其他负债 |
|
|
74,920 |
|
|
|
59,983 |
|
总负债 |
|
$ |
2,088,741 |
|
|
$ |
2,059,890 |
|
股东权益 |
|
|
|
|
|
|
||
优先股(面值1.00美元；授权股份：3000万股)，已发行股份：截至2021年12月31日的759,800股，截至2020年12月31日的779,200股，按总清算价值计算 |
|
$ |
18,995 |
|
|
$ |
19,480 |
|
普通股(面值0.01美元；授权股份：60亿)，已发行股份：截至2021年12月31日的3,099,651,835股，截至2020年12月31日的3,099,633,160股 |
|
|
31 |
|
|
|
31 |
|
额外实收资本 |
|
|
108,003 |
|
|
|
107,846 |
|
留存收益 |
|
|
184,948 |
|
|
|
168,272 |
|
库存股，按成本计算：截至2021年12月31日为1,115,296,641股，截至2020年12月31日为1,017,543,951股 |
|
|
(71,240 |
) |
|
|
(64,129 |
) |
累计其他综合收益(亏损)(AOCI) |
|
|
(38,765 |
) |
|
|
(32,058 |
) |
花旗集团股东权益总额 |
|
$ |
201,972 |
|
|
$ |
199,442 |
|
非控制性权益 |
|
|
700 |
|
|
|
758 |
|
总股本 |
|
$ |
202,672 |
|
|
$ |
200,200 |
|
负债和权益总额 |
|
$ |
2,291,413 |
|
|
$ |
2,260,090 |
|
下表显示了合并VIE的某些负债，这些负债包括在上面的综合资产负债表中。下表中的负债仅包括合并VIE的第三方负债，不包括在合并中冲销的公司间余额。这些负债还不包括债权人或实益利益持有人有权获得花旗集团一般信贷的金额。
|
|
十二月三十一日， |
|
|||||
以数百万美元计 |
|
2021 |
|
|
2020 |
|
||
债权人或实益利益持有人没有花旗集团一般信贷追索权的合并VIE的负债 |
|
|
|
|
|
|
||
短期借款 |
|
$ |
8,376 |
|
|
$ |
9,278 |
|
长期债务 |
|
|
12,579 |
|
|
|
20,405 |
|
其他负债 |
|
|
694 |
|
|
|
463 |
|
债权人或实益利益持有人没有花旗集团一般信贷追索权的合并VIE的总负债 |
|
$ |
21,649 |
|
|
$ |
30,146 |
|
合并财务报表附注是这些合并财务报表的组成部分。