美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区，20549
表格
| | 根据1934年《证券交易法》第13或15(D)条规定的季度报告 |
| 截至本季度末 |
| | 根据1934年《证券交易法》第13或15(D)条提交的过渡报告 |
| For the transition period from __________________ to ___________________ |
佣金文件编号
Clearfield，Inc.
(注册人的确切姓名载于其章程)
| | |
| (注册成立或组织的国家或其他司法管辖区) | (国际税务局雇主身分证号码) |
| |
| (主要执行机构地址和邮政编码) |
| ( |
| (注册人的电话号码，包括区号) |
根据该法第12(B)条登记的证券：
| 每个班级的标题 | 交易符号 | 注册的每个交易所的名称 |
| | | 这个 |
勾选标记表示注册人(1)是否在过去12个月内(或注册人被要求提交此类报告的较短时间内)提交了1934年《证券交易法》第13或15(D)节要求提交的所有报告，以及(2)在过去90天内一直符合此类提交要求。
☒
用复选标记表示注册人是否在过去12个月内(或在注册人被要求提交此类文件的较短时间内)以电子方式提交了根据S-T规则第405条(本章232.405节)要求提交的每个交互数据文件。
☒
根据《交易法》第12b-2条的规定，用复选标记表示注册人是大型加速申请者、加速申请者、非加速申请者、较小的报告公司或新兴成长型公司。
| 大型加速文件服务器☐ | 加速的文件服务器☐ |
| 规模较小的报告公司 | 新兴成长型公司 |
如果是一家新兴的成长型公司，用复选标记表示注册人是否已选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易所法》第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。☐
用复选标记表示注册人是否是空壳公司(如《交易法》第12b-2条所定义)。
注明截至最后实际可行日期，发行人所属各类普通股的流通股数量。
| 班级： | 截至2022年4月19日未偿还 |
| 普通股，面值$0.01 | |
Clearfield，Inc.
表格10-Q
目录
| 第一部分财务信息 |
4 |
| 项目1.财务报表 |
4 |
| 项目2.管理层对财务状况和经营成果的讨论和分析 |
18 |
| 项目3.关于市场风险的定量和定性披露 |
24 |
| 项目4.控制和程序 |
24 |
| 第二部分：其他信息 |
24 |
| 项目1.法律程序 |
24 |
| 第1A项。危险因素 |
24 |
| 第二项股权证券的未经登记的销售和收益的使用 |
25 |
| 项目3.高级证券违约 |
25 |
| 项目4.矿山安全披露 |
25 |
| 项目5.其他信息 |
25 |
| 项目6.展品 |
26 |
| 签名 |
|
第一部分财务信息
项目1.财务报表
Clearfield，Inc.
简明资产负债表
(单位：千，共享数据除外)
| 2022年3月31日(未经审计) | 9月30日， | |||||||
| 资产 | ||||||||
| 流动资产 | ||||||||
| 现金和现金等价物 | $ | $ | ||||||
| 短期投资 | ||||||||
| 应收账款净额 | ||||||||
| 库存，净额 | ||||||||
| 其他流动资产 | ||||||||
| 流动资产总额 | ||||||||
| 财产、厂房和设备、净值 | ||||||||
| 其他资产 | ||||||||
| 长期投资 | ||||||||
| 商誉 | ||||||||
| 无形资产，净额 | ||||||||
| 使用权租赁资产 | ||||||||
| 递延税项资产 | ||||||||
| 其他 | ||||||||
| 其他资产总额 | ||||||||
| 总资产 | $ | $ | ||||||
| 负债与股东权益 | ||||||||
| 流动负债 | ||||||||
| 租赁负债的当期部分 | $ | $ | ||||||
| 应付帐款 | ||||||||
| 应计补偿 | ||||||||
| 应计费用 | ||||||||
| 流动负债总额 | ||||||||
| 其他负债 | ||||||||
| 租赁负债的长期部分 | ||||||||
| 总负债 | ||||||||
| 股东权益 | ||||||||
| 优先股，面值0.01美元；股份；无已发行或已发行股份 | ||||||||
| 普通股，授权50,000,000，$面值；13,772,581和截至2022年3月31日和2021年9月30日的已发行和已发行股票 | ||||||||
| 额外实收资本 | ||||||||
| 累计其他综合损失 | ( | ) | ||||||
| 留存收益 | ||||||||
| 股东权益总额 | ||||||||
| 总负债与股东权益 | $ | $ | ||||||
见简明财务报表附注
Clearfield，Inc.
简明损益表
未经审计
(单位：千，共享数据除外)
| 截至三个月 |
截至六个月 |
|||||||||||||||
| 3月31日， |
3月31日， |
|||||||||||||||
| 2022 |
2021 |
2022 |
2021 |
|||||||||||||
| 净销售额 |
$ | $ | $ | $ | ||||||||||||
| 销售成本 |
||||||||||||||||
| 毛利 |
||||||||||||||||
| 运营费用 |
||||||||||||||||
| 销售、一般和行政 |
||||||||||||||||
| 营业收入 |
||||||||||||||||
| 净投资收益 |
||||||||||||||||
| 所得税前收入 |
||||||||||||||||
| 所得税费用 |
||||||||||||||||
| 净收入 |
$ | $ | $ | $ | ||||||||||||
| 每股净收益基本 |
$ | $ | $ | $ | ||||||||||||
| 稀释后每股净收益 |
$ | $ | $ | $ | ||||||||||||
| 加权平均流通股： |
||||||||||||||||
| 基本信息 |
||||||||||||||||
| 稀释 |
||||||||||||||||
见简明财务报表附注
Clearfield，Inc.
简明全面收益表
未经审计
(单位：千)
| 截至三个月 |
截至六个月 |
|||||||||||||||
| 3月31日， |
3月31日， |
|||||||||||||||
| 2022 |
2021 |
2022 |
2021 |
|||||||||||||
| 净收入 |
$ | $ | $ | $ | ||||||||||||
| 其他所得税前综合亏损： |
||||||||||||||||
| 可供出售调整的未实现亏损 |
( |
) | ( |
) | ||||||||||||
| 所得税前其他综合亏损合计 |
( |
) | ( |
) | ||||||||||||
| 所得税优惠 |
( |
) | ( |
) | ||||||||||||
| 所得税后其他综合亏损合计 |
( |
) | ( |
) | ||||||||||||
| 其他全面收入合计 |
$ | $ | $ | $ | ||||||||||||
见简明财务报表附注
Clearfield，Inc.
股东权益简明报表
未经审计
(单位：千)
| 截至2022年3月31日的三个月 |
累计其他 |
|||||||||||||||||||||||
| 普通股 |
其他内容 |
全面 |
留用 |
总份额- |
||||||||||||||||||||
| 股票 |
金额 |
实收资本 |
损失 |
收益 |
持有者权益 |
|||||||||||||||||||
| 2021年12月31日的余额 |
$ | $ | $ | $ | $ | |||||||||||||||||||
| 基于股票的薪酬费用 |
- | |||||||||||||||||||||||
| 限制性股票发行，扣除罚没净额 |
||||||||||||||||||||||||
| 与行使股票期权有关的扣缴 |
( |
) | ( |
) | ||||||||||||||||||||
| 其他全面损失 |
- | ( |
) | ( |
) | |||||||||||||||||||
| 净收入 |
- | |||||||||||||||||||||||
| 2022年3月31日的余额 |
$ | $ | $ | ( |
) | $ | $ | |||||||||||||||||
| 截至2021年3月31日的三个月 |
累计其他 |
|||||||||||||||||||||||
| 普通股 |
其他内容 |
全面 |
留用 |
总份额- |
||||||||||||||||||||
| 股票 |
金额 |
实收资本 |
损失 |
收益 |
持有者权益 |
|||||||||||||||||||
| 2020年12月31日余额 |
$ | $ | $ | $ | $ | |||||||||||||||||||
| 基于股票的薪酬费用 |
- | |||||||||||||||||||||||
| 限制性股票发行，净额 |
( |
) | ||||||||||||||||||||||
| 与行使股票期权有关的扣缴 |
( |
) | ( |
) | ||||||||||||||||||||
| 回购股份以支付既有限制性股票授予的预扣税 |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||||||||||||||
| 净收入 |
- | |||||||||||||||||||||||
| 2021年3月31日的余额 |
$ | $ | $ | $ | $ | |||||||||||||||||||
见简明财务报表附注
Clearfield，Inc.
股东权益简明报表
未经审计
(单位：千)
| 截至2022年3月31日的6个月 |
累计其他 |
|||||||||||||||||||||||
| 普通股 |
其他内容 |
全面 |
留用 |
总份额- |
||||||||||||||||||||
| 股票 |
金额 |
实收资本 |
损失 |
收益 |
持有者权益 |
|||||||||||||||||||
| 截至2021年9月30日的余额 |
$ | $ | $ | $ | $ | |||||||||||||||||||
| 基于股票的薪酬费用 |
- | |||||||||||||||||||||||
| 限制性股票发行，扣除罚没净额 |
||||||||||||||||||||||||
| 员工购股计划下普通股的发行 |
||||||||||||||||||||||||
| 与行使股票期权有关的扣缴 |
( |
) | ( |
) | ||||||||||||||||||||
| 回购股份以支付既有限制性股票授予的预扣税 |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||||||||||||||
| 其他全面损失 |
- | ( |
) | ( |
) | |||||||||||||||||||
| 净收入 |
- | |||||||||||||||||||||||
| 2022年3月31日的余额 |
$ | $ | $ | ( |
) | $ | $ | |||||||||||||||||
| 截至2021年3月31日的六个月 |
累计其他 |
|||||||||||||||||||||||
| 普通股 |
其他内容 |
全面 |
留用 |
总份额- |
||||||||||||||||||||
| 股票 |
金额 |
实收资本 |
损失 |
收益 |
持有者权益 |
|||||||||||||||||||
| 截至2020年9月30日的余额 |
$ | $ | $ | $ | $ | |||||||||||||||||||
| 基于股票的薪酬费用 |
- | |||||||||||||||||||||||
| 限制性股票发行，净额 |
||||||||||||||||||||||||
| 员工购股计划下普通股的发行 |
||||||||||||||||||||||||
| 与行使股票期权有关的扣缴 |
( |
) | ( |
) | ||||||||||||||||||||
| 回购股份以支付既有限制性股票授予的预扣税 |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||||||||||||||
| 净收入 |
- | |||||||||||||||||||||||
| 2021年3月31日的余额 |
$ | $ | $ | $ | $ | |||||||||||||||||||
见简明财务报表附注
Clearfield，Inc.
简明现金流量表
未经审计
(单位：千)
|
|
截至3月31日的六个月， |
|||||||
| 2022 |
2021 |
|||||||
| 经营活动的现金流 |
||||||||
| 净收入 |
$ | $ | ||||||
| 将净收入与经营活动提供的现金净额(用于)进行调整： |
||||||||
| 折旧及摊销 |
||||||||
| 坏账准备的变动 |
||||||||
| 摊销投资折价 |
( |
) | ||||||
| 基于股票的薪酬 |
||||||||
| 经营性资产和负债变动情况： |
||||||||
| 应收账款 |
( |
) | ( |
) | ||||
| 库存，净额 |
( |
) | ( |
) | ||||
| 其他资产 |
( |
) | ( |
) | ||||
| 应付账款和应计费用 |
||||||||
| 经营活动提供的现金净额(用于) |
( |
) | ||||||
| 投资活动产生的现金流 |
||||||||
| 购置不动产、厂房和设备及无形资产 |
( |
) | ( |
) | ||||
| 购买投资 |
( |
) | ( |
) | ||||
| 销售收益和投资到期日 |
||||||||
| 投资活动提供(用于)的现金净额 |
( |
) | ||||||
| 融资活动产生的现金流 |
||||||||
| 根据员工购股计划发行普通股所得款项 |
||||||||
| 与归属限制性股票授予有关的预扣税款 |
( |
) | ( |
) | ||||
| 与行使股票期权有关的扣缴 |
( |
) | ( |
) | ||||
| 用于融资活动的现金净额 |
( |
) | ( |
) | ||||
| 现金和现金等价物增加 |
||||||||
| 期初现金及现金等价物 |
||||||||
| 期末现金和现金等价物 |
$ | $ | ||||||
| 现金流量信息的补充披露 |
||||||||
| 本年度缴纳所得税的现金 |
$ | $ | ||||||
| 非现金融资活动 |
||||||||
| 股票期权的无现金行使 |
$ | $ | ||||||
见简明财务报表附注
简明财务报表附注
注意事项1.陈述的基础
所附(A)截至的简明资产负债表2021年9月30日，(B)截至及年内未经审计的中期简明财务报表三和六截至的月份 March 31, 2022 由Clearfield，Inc.(“本公司”)根据美国证券交易委员会的规则和规定，按照美国公认的中期财务信息会计原则编制。根据这些规则和条例，通常包括在财务报表中的某些财务信息和脚注披露已被精简或省略。然而，管理层认为，财务报表包括为公平列报中期财务状况、业务成果和现金流量所必需的所有调整，包括正常经常性应计项目。公布的中期经营业绩如下不由于客户采购模式的变化以及季节性、运营和其他因素，必须表明全年或任何其他中期的预期结果。这些简明财务报表应与公司年度报告表格中包含的财务报表及其附注一并阅读10-截至该年度的K2021年9月30日。
在编制公司财务报表时，管理层需要作出估计和假设，以影响报告期内报告的资产和负债以及相关收入和支出的金额。由于未来事件及其影响不能准确确定，实际结果可能与这些估计值大不相同。
新会计公告
在……里面 June 2016, 财务会计准则委员会(FASB)发布了会计准则更新(ASU)2016-13,金融工具信用损失的计量。在……里面2018年11月，FASB发布了最新ASU2018-19这澄清了ASU修正案中该标准的范围2016-13.本指导意见引入了一种新的模式，用于根据对当前预期信贷损失的估计来确认金融工具上的信贷损失。受影响的金融工具包括应收账款、应收贸易账款、按摊销成本计量的其他金融资产和其他表外信贷敞口。新的指导方针对本公司自第一本财年第四季度2023,允许提前领养。该公司正在评估采用ASU的影响2016-13在其财务报表上。
注意事项2.每股净收益
每股基本普通股净收入(“EPS”)的计算方法是净收入除以报告期内已发行普通股的加权平均数。稀释每股收益等于净收益除以已发行普通股的加权平均股数，加上所有其他普通股等价物，如股票期权，当稀释时。
以下是对计算每股普通股净收益的分子和分母的核对三和六截至的月份 March 31, 2022 和2021:
| 截至3月31日的三个月， |
截至3月31日的六个月， |
|||||||||||||||
| (以千为单位，共享数据除外) |
2022 |
2021 | 2022 |
2021 |
||||||||||||
| 净收入 |
$ | $ | $ | $ | ||||||||||||
| 加权平均普通股 |
||||||||||||||||
| 稀释性潜在普通股 |
||||||||||||||||
| 加权平均稀释性已发行普通股 |
||||||||||||||||
| 每股普通股净收入： |
||||||||||||||||
| 基本信息 |
$ | $ | $ | $ | ||||||||||||
| 稀释 |
$ | $ | $ | $ | ||||||||||||
注意事项3.投资
该公司投资于由联邦存款保险公司(“FDIC”)全面承保的存单(“CD”)以及美国国债和货币市场证券。从历史上看，该公司的投资组合被归类为持有至到期，并按摊销成本入账。在.期间第二本财年第四季度2022,本公司出售投资，并已将其投资组合重新分类为可供出售，按公允价值报告。投资证券的未实现收益或损失计入其他综合收益，税后净额。年内出售投资所得的收益六截至的月份 March 31, 2022 是$
在… March 31, 2022, 可供出售的投资包括以下内容：
| March 31, 2022 | ||||||||||||||||
| (单位：千) | 成本 | 未实现 收益 | 未实现 损失 | 公允价值 | ||||||||||||
| 短期 | ||||||||||||||||
| 存单 | ||||||||||||||||
| 投资证券--短期 | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||
| 长期的 | ||||||||||||||||
| 美国国债 | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||
| 存单 | ||||||||||||||||
| 投资证券--长期投资 | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||
在… March 31, 2022, 对未实现亏损的债务证券的投资如下：
| 未实现亏损状况不到12个月 | 未实现亏损头寸超过12个月 | |||||||||||||||
| (单位：千) | 公允价值 | 毛收入 未实现 损失 | 公允价值 | 毛收入 未实现 损失 | ||||||||||||
| March 31, 2022 | ||||||||||||||||
| 美国国债 | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||
| 存单 | ||||||||||||||||
| 投资证券 | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||
自.起 March 31, 2022, 有几个
注意事项4.公允价值计量
本公司的资产及负债的公允价值，是根据在计量日期市场参与者之间有序交易的资产或负债在本金或最有利市场上转让负债而收取的市价或支付的市价厘定。该公司根据外部定价服务提供的估值确定美国国债和存单的公允价值，外部定价服务从各种行业标准数据提供商那里获得这些估值。
本公司的投资按以下情况分类三-区分可观察和不可观察的投入的公允价值等级，在一以下级别：
水平1-相同资产或负债在活跃市场的报价。
水平2-水平中包括的报价以外的可观察到的投入1,如类似资产或负债在活跃市场的报价；相同或类似资产或负债在下列市场的报价不活跃的；或其他可观察到的或可由可观察到的市场数据证实的投入。
水平3-对估值方法的不可观察的输入，很少或支持不是市场活动以及对资产或负债公允价值的计量具有重大意义。水平3资产和负债包括采用公允价值计量的资产和负债，这些计量是使用定价模型、现金流量贴现估值或类似技术以及重大管理层判断或估计确定的。
以下是关于我们投资证券的公允价值计量的信息 March 31, 2022 根据三-公允价值层次结构：
| 2022年3月31日的公允价值计量 | ||||||||||||||||
| (单位：千) | 总计 | 1级 | 2级 | 3级 | ||||||||||||
| 投资证券： | ||||||||||||||||
| 美国国债 | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||
| 存单 | ||||||||||||||||
| 总投资证券 | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||
在.期间六截至的月份 March 31, 2022 这一年结束了2021年9月30日，我们拥有
非金融资产，例如设备及租赁改进、商誉及无形资产，以及经营租赁的使用权资产，如被视为减值，则须按非经常性公允价值计量。我们有不是年内非金融资产按公允价值重新计量三或六截至的月份 March 31, 2022.
注意事项5.其他全面损失
其他综合损失构成及与其他全面收益(亏损)有关的税项变动情况如下：
| 截至2022年3月31日的三个月 | ||||||||||||
| (单位：千) | 税前 | 税收效应 | 税额净额 | |||||||||
| 可供出售证券的未实现亏损 | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | ( | ) | |||
| 其他综合损失 | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | ( | ) | |||
| 截至2022年3月31日的六个月 | ||||||||||||
| (单位：千) | 税前 | 税收效应 | 税额净额 | |||||||||
| 可供出售证券的未实现亏损 | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | ( | ) | |||
| 其他综合损失 | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | ( | ) | |||
在… March 31, 2022 累计其他综合损失构成如下：
| (单位：千) | 可供出售 证券 | 累计其他 综合损失 | ||||||
| 2021年9月30日的余额 | $ | $ | ||||||
| 截至2022年3月31日的6个月的其他全面亏损 | ( | ) | ( | ) | ||||
| 2022年3月31日的余额 | $ | ( | ) | $ | ( | ) | ||
注意事项6.基于股票的薪酬
该公司记录了$
股票期权
该公司使用布莱克-斯科尔斯期权定价模型来确定授予的期权的公允价值。在.期间六截至的月份 March 31, 2022, 公司授予员工不合格的股票期权，以购买总计
股票期权奖励的公允价值六截至的月份 March 31, 2022 使用下列假设估计了截至各批款日期的费用：
| 截至2022年3月31日的六个月 |
||||
| 股息率 |
% | |||
| 预期波动率 |
% | |||
| 无风险利率 |
% | |||
| 预期寿命(年) |
||||
| 归属期限(以年为单位) |
||||
预期股价波动率是基于公司股票在一段接近预期寿命的时期内的历史波动率。预期寿命代表期权在授予日期后预计未偿还的时间段。无风险利率反映截至授权日的利率零-剩余寿命与预期期权期限相似的美国政府债券。
期权是按授予之日确定的公平市场价值授予的，归属通常发生在三到三年后-年期间。行使股票期权时发行的股票是从公司授权但未发行的股份中发行的。
以下是股票期权活动在六截至的月份 March 31, 2022:
| 选项数量 |
加权平均行权价 |
|||||||
| 截至2021年9月30日未偿还 |
$ | |||||||
| 授与 |
||||||||
| 已锻炼 |
( |
) | ||||||
| 没收或过期 |
||||||||
| 截至2022年3月31日未偿还 |
$ | |||||||
期权的内在价值是指标的股票的公允价值超过其行权价格的金额。自.起 March 31, 2022, 所有未偿还和可行使的股票期权的加权平均剩余合同期限为
限制性股票
该公司的2007股票薪酬计划允许其薪酬委员会向关键员工和非员工董事授予基于股票的奖励，包括股票期权和限制性股票。该公司进行了限制性股票授予，授予超过一名好几年了。
在.期间六截至的月份 March 31, 2022, 公司授予新当选的非雇员董事合计限制性股票奖励
在.期间六截至的月份 March 31, 2021, 公司授予非雇员董事在公司的2021股东周年大会限制性股票奖励总额
年度内的限制性股票交易六截至的月份 March 31, 2022 摘要如下：
| 股份数量 |
加权平均资助金 日期公允价值 |
|||||||
| 截至2021年9月30日的未归属股份 |
$ | |||||||
| 授与 |
||||||||
| 既得 |
( |
) | ||||||
| 被没收 |
||||||||
| 截至2022年3月31日未归属 |
$ | |||||||
员工购股计划
该公司的ESPP允许参与计划的员工通过工资扣减以折扣价购买公司普通股。ESPP适用于符合特定资格要求的所有员工。ESPP的条款使这些参与计划的员工能够在自愿的税后基础上购买公司的普通股。员工可能以以下价格购买公司的普通股不是小于以下较低者
注意事项7.收入
收入确认
净销售额包括产品以及运费和手续费。收入是指公司预期从转让产品中获得的对价金额。当公司履行合同规定的履约义务时，确认所有收入。该公司通过将承诺的产品转让给客户来确认收入，基本上所有收入都是在客户获得产品控制权时确认的。该公司在产品交付给客户或由客户提货时确认运输和手续费的收入。该公司的大多数合同都是单一的履约义务，性质是短期的。在外国司法管辖区从客户收取并汇给政府当局的销售税和增值税按净额入账，因此不计入净销售额。
收入的分类
该公司根据产品运输的地点将外部客户的销售额分配到地理区域。美国以外的销售主要销往加勒比海、加拿大、中美洲和南美洲的国家。
与以下地理区域有关的收入如下三和六截至月份：
| 截至3月31日的三个月， | 截至3月31日的六个月， | |||||||||||||||
| (单位：千) | 2022 | 2021 | 2022 | 2021 | ||||||||||||
| 美国 | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||
| 所有其他国家/地区 | ||||||||||||||||
| 总净销售额 | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||
该公司制造和销售专为宽带服务提供商市场设计的专有产品系列。此外，公司的传统业务还为需要按其规格制造铜缆和光纤电缆组件的原始设备制造商提供构建到打印的服务。
我们按市场划分的销售额百分比如下：三和六截至月份：
| 截至3月31日的三个月， | 截至3月31日的六个月， | |||||||||||||||
| 2022 | 2021 | 2022 | 2021 | |||||||||||||
| 宽带服务提供商 | % | % | % | % | ||||||||||||
| 老客户 | % | % | % | % | ||||||||||||
| 总净销售额 | % | % | % | % | ||||||||||||
宽带服务提供商由社区宽带组成，其中包括当地和地区电信公司、公用事业公司、市政当局和替代运营商、多个系统运营商(MSO或有线电视)，这些运营商也称为Tier2和层级3客户；国家运营商，包括大型国家和全球有线和无线提供商，也称为Tier1’s;和国际客户。
应收帐款
信贷是基于对客户财务状况的评估而发放的，抵押品通常是不必填项。超过合同付款期限的未付账款被视为逾期。当应收账款无法收回时，本公司予以注销；随后就该等应收账款收到的付款计入坏账准备。从两个版本开始 March 31, 2022 和2021年9月30日，坏账准备的余额为#美元。
请参阅备注9,有关应收账款和净销售额的进一步信息，请参阅《主要客户集中度》。
注意事项8.盘存
截至目前，库存包括以下内容：
| (单位：千) |
3月31日， 2022 |
9月30日， 2021 |
||||||
| 原料 |
$ | $ | ||||||
| 在制品 |
||||||||
| 成品 |
||||||||
| 库存，毛数 |
||||||||
| 库存储备 |
( |
) | ( |
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| 库存，净额 |
$ | $ | ||||||
注意事项9.主要客户集中
对于三截至的月份 March 31, 2022, 客户A和B包括
自.起 March 31, 2022, 客户D包括
注意事项10.商誉和无形资产
本公司每年或在事件发生或环境变化显示潜在减值的过渡期分析其减值商誉。截至以下日期执行的分析结果2021年9月30日没有表明商誉减值。在.期间六截至的月份 March 31, 2022, 有几个存在指示潜在损害的触发事件。
该公司将获得专利所产生的法律成本资本化。一旦被美国专利局或外国的对应机构接受，这些法律成本就会在剩余的估计寿命内使用直线方法摊销，不超过
此外，公司拥有各种有限寿命的无形资产，其中大部分是在本财年从卡利克斯公司收购Active橱柜产品线后获得的2018.本公司每年或在事件发生或环境变化显示潜在减值的过渡期分析其无形资产的减值。截至以下日期执行的分析结果2021年9月30日并未显示我们的无形资产出现减值。在.期间六截至的月份 March 31, 2022, 有几个
注意事项11.所得税
对于三和六截至的月份 March 31, 2022, 公司记录的所得税支出为#美元。
递延税项确认为财务报表目的记录的资产和负债额与根据税法计量的这些金额之间的暂时性差异的影响。公司实现递延税金暂时性差额取决于未来的应税收益。该公司审查了其递延税项资产的预期使用情况不是“通过评估围绕其可回收率的可用的积极和消极因素，并确定截至 March 31, 2022 和2021年9月30日递延税项资产的估值免税额为不必填项。本公司将继续根据估计未来收入的假设变化及未来期间的其他因素评估估值免税额的需要。
自.起 March 31, 2022, 该公司没有任何未确认的税收优惠。本公司的惯例是将任何未确认的税收优惠的应计利息和罚款确认为所得税支出的组成部分。该公司做到了不预计其未确认的税收状况在接下来的一年里会有任何实质性的变化12月份。
注意事项12.租契
该公司租赁了一家
该公司此前租用了一家
在……里面 July 2021, 本公司签订了一项间接租赁安排，
在……上面2021年11月19日，该公司签署了一份租约，
使用权租赁资产及租赁负债于开始日期根据租赁期内剩余租赁付款的现值确认，该租赁期包括本公司合理地确定将行使的续期。该公司的租约有不包含任何重大剩余价值保证或重大限制性契约。
经营租赁费用包括在货物销售和销售成本内，一般和行政费用如下三和六截至月份：
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截至3月31日的三个月， |
截至3月31日的六个月， |
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| 营业租赁费用在以下范围内： (单位：千) |
2022 |
2021 |
2022 |
2021 |
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| 销售成本 |
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| 销售、一般和行政 |
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| 租赁总费用 |
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租赁负债的未来到期日如下 March 31, 2022 (以千为单位)：
| 2022财年(剩余) |
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| FY2023 |
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| FY2024 |
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| FY2025 |
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| FY2026 |
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| 此后 |
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| 租赁付款总额 |
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| 减去：利息 |
( |
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| 租赁负债现值 |
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公司租赁的加权平均期限和加权平均贴现率 March 31, 2022 是
注意事项13.后续事件
在……上面 April 27, 2022, 公司与Bremer Bank，National Association签订了一项贷款协议和一项担保协议，为公司提供了$
贷款协议和担保协议载有与公司及其业务有关的惯常肯定和消极契约和要求，包括要求公司保持#年的偿债覆盖率。不少于
偿债覆盖率是可用于偿债的现金与偿债的比率，两者均在贷款协议中定义。债务和现金流也是在贷款协议中为债务与现金流量比率契约的目的而定义的。
项目2.管理层对财务状况和经营成果的讨论和分析
本季度报告中关于Form 10-Q的陈述并非纯粹的历史陈述“前瞻性陈述”在1995年《私人证券诉讼改革法》的含义内。前瞻性陈述涉及未来事件，通常针对公司’It‘它预计未来的业务和财务业绩。像这样的词 “计划，” “预计，” “瞄准，” “相信，” “项目，” “目标，” “预想，” “打算，” “估计，” “将要,” “应该，” “可能”以及其他含义相似的词汇和术语，通常会识别这些前瞻性陈述。前瞻性陈述基于对未来事件和趋势的某些假设和预期，这些事件和趋势受到风险和不确定因素的影响。实际结果可能与任何前瞻性陈述中预测的结果不同，因为部分中确定的因素并通过参考并入。 I，项目1A，“风险因素，”截至2021年9月30日的年度报告Form 10-K和第二部分第1A项。“风险因素”以及在我们提交给美国证券交易委员会的其他文件中，这些文件应被视为 一、项目2、“管理’对财务状况和经营成果的讨论和分析。”本文中包含的所有前瞻性陈述都是在本季度报告的10-Q表格中做出的，我们没有义务更新前瞻性陈述，也没有义务更新实际结果可能与前瞻性陈述中预测的结果不同的原因。
以下对公司截至2022年和2021年3月31日的三个月和六个月的财务状况和经营结果的讨论和分析应与本报告第1项中的财务报表和相关注释以及我们截至2021年9月30日的Form 10-K年度报告一起阅读。
概述
一般信息
Clearfield，Inc.(“Clearfield”或“公司”)设计、制造和分销用于通信网络的光纤管理、保护和交付产品。我们的“光纤到任何地方”平台满足了美国领先宽带服务提供商(包括社区宽带、MSO‘s和国家运营商)的独特需求，同时也满足了国际市场的宽带需求，主要是加勒比、加拿大和中南美洲国家。这些客户统称为宽带服务提供商。该公司还为其传统客户提供合同制造服务，其中包括需要按其规格制造铜缆和光纤电缆组件的原始设备制造商(OEM)。
该公司历来专注于从独立电话公司获得语音、视频和数据服务的未得到服务或服务不足的农村社区。通过将其内部的工程和技术知识与客户结合起来，该公司已经能够开发、定制和改进从设计到生产的产品。该公司产品的最终制造和组装在Clearfield位于明尼苏达州布鲁克林公园和墨西哥蒂华纳的制造设施完成，并得到国内和全球制造合作伙伴网络的制造支持。Clearfield专门生产快速周转和定期交货的这些产品。该公司采用混合销售模式，一些直接向客户销售，一些通过两级分销(渠道)合作伙伴、销售代理和制造代表进行销售，以及通过自有品牌产品的原始设备供应商进行销售。
在美国联邦和州政府针对新冠肺炎疫情的指导下，Clearfield的业务被归类为网络安全和基础设施安全局(“CISA”)关键基础设施部门的一部分，并在明尼苏达州进行类似的分类。2020年3月，我们将布鲁克林公园总部的公司员工过渡到远程工作安排，目前他们主要继续远程工作。根据疾病控制和预防中心(CDC)和世界卫生组织(WHO)的指导方针，我们为留在布鲁克林公园工厂的生产人员实施并继续采取了健康和安全措施。我们将我们在布鲁克林公园的制造能力保持在接近历史水平的水平。同样，我们已经为留在墨西哥蒂华纳制造厂的生产人员实施了建议的健康和安全措施。在整个新冠肺炎疫情期间，该公司一直密切监测其布鲁克林公园工厂及其在墨西哥蒂华纳的制造业务的运营和员工水平。
由于及时向我们的工厂供应材料存在风险，我们已采取多种行动，以确保明尼苏达州和墨西哥工厂有足够的安全库存水平。此外，我们决定最大限度地提高我们所有工厂的所有产品线的可用性，确保每个地点都可以在我们广泛的产品组合中进行生产。这些行动，再加上我们大部分零部件双重采购的历史做法，使我们能够履行对客户的义务，并完成我们积压的销售订单。然而，如果发生严重的边境限制或边境延误、持续或恶化的零部件材料短缺、供应链运输延误或我们供应链中的其他严重中断，我们可能会遇到运营减少或暂时暂停、产品交付提前期比通常情况下更长或产品交付暂时暂停的情况，这将导致受影响的生产订单收入延迟或减少，以及运营成本上升。此外，由于全球供应链中前所未有的交货期和挑战，我们正在与客户合作，下更长的交货期采购订单，以确保我们供应链中的零部件和材料的可用性。根据目前的供应链动态，某些产品类别的交付期已延长至8至12周或更长时间。该公司正在努力将交货期从收到采购订单起管理到更具历史意义的水平。作为我们前瞻性产能规划的一部分，以满足对我们产品的巨大需求，我们通过两个新设施扩大了我们的业务，并于2022财年第二季度上线。我们在墨西哥的新制造中心为我们提供了318,000平方英尺的产能，我们在明尼苏达州的新配送中心增加了105,000平方英尺。
行动的结果
截至2022年3月31日的三个月与截至2021年3月31日的三个月
截至2022年3月31日的2022财年第二季度净销售额为53,495,000美元，比2021财年第二季度29,692,000美元的净销售额增长约80%，即23,802,000美元。2022财年第二季度，宽带服务提供商的净销售额为52,832,000美元，而2021财年同期为28,934,000美元。其中，该公司2022财年第二季度的国际销售额为1,450,000美元，而2021财年同期为1,948,000美元。2022财年第二季度，面向Legacy客户的净销售额为662,000美元，而2021财年同期为758,000美元。该公司根据产品运输的地点将外部客户的销售额分配到地理区域。因此，2022财年第二季度和2021财年第二季度，国际销售额分别占总净销售额的3%和7%。
与截至2021年3月31日的季度相比，截至2022年3月31日的季度的净销售额增加了23,802,000美元，主要是由于对社区宽带服务提供商和MSO客户的销售额分别增加了19,306,000美元和3,335,000美元。对这些客户销售额的增长是由于对光纤连接产品的需求持续增长，以响应新冠肺炎，这是由于客户加快了购买我们的光纤解决方案的决定和部署时间表，以及随时随地工作环境所需的高速宽带的需求。
来自客户的收入来自不时提交的采购订单，最近发布较长时间范围的采购订单的客户数量有限。该公司预测未来期间的订单或影响未来期间订单的趋势的能力有限。该公司预测收入的能力受到全球供应链问题和客户部署时间表的进一步限制。公司未来确认客户订单收入的能力将取决于公司制造产品和向客户交付产品以及履行其他合同义务的能力。
2022财年第二季度的销售成本为30,331,000美元，比2021财年同期的16,750,000美元增加了13,581,000美元，增幅为81%。2022财年第二季度毛利润占净销售额的43.3%，低于2021财年第二季度占净销售额的43.6%。截至2022年3月31日的三个月，毛利润增加了10,222,000美元，增幅为79%，从2021财年同期的12,942,000美元增至23,164,000美元。该季度的毛利率与去年同期相比保持相对不变。
销售、一般和行政费用从2021财年第二季度的8,490,000美元增加到2022财年第二季度的11,233,000美元，增幅为2,743,000美元，增幅为32%。2022财年第二季度支出的增加主要包括：由于增加员工而增加的薪酬支出，以及由于净销售额增加而导致的工资和绩效薪酬应计项目的增加，502,000美元的专业费用增加，由于减少新冠肺炎旅行限制而增加的差旅和娱乐支出228,000美元，增加的股票薪酬支出224,000美元，以及由于上一年的坏账收回而收回的210,000美元。
截至2022年3月31日的季度的运营收入为11,931,000美元，而2021财年同期为4,451,000美元，增长约168%。这一增长归因于对公司社区宽带和MSO客户的销售增加所推动的毛利润增加，但被销售、一般和管理费用的增加所抵消。
截至2022年3月31日的季度，净投资收入为12.1万美元，而2021财年同期为12.3万美元。截至2022年3月31日的季度的净投资收入包括8.2万美元的利息收入和3.9万美元的投资销售净已实现收益。利息收入减少是由于2022财年第二季度投资利率下降所致。我们预计，由于公司投资组合中的利率仍然较低，利息收入将会下降。
在截至2022年和2021年3月31日的三个月里，我们分别记录了2816,000美元和935,000美元的所得税准备金。我们根据本年度估计的年度有效税率记录我们的季度所得税拨备。2021财年第二季度税费比第二季度增加1,881,000美元，主要是由于运营收入增加。由于应税收入增加，2022财年第二季度的所得税费用率从2021财年第二季度的20.4%增加到23.4%。
在截至2022年3月31日的三个月中，公司的净收益为9,236,000美元，或每股基本收益0.67美元，或每股稀释后收益0.66美元。该公司截至2021年3月31日的三个月的净收益为3,640,000美元，或每股基本和稀释后收益0.27美元。与2021年3月31日相比，截至2022年3月31日的三个月的基本每股收益和稀释后每股收益都有所增加，原因是净收益增加。
截至2022年3月31日的六个月与截至2021年3月31日的六个月
截至2022年3月31日的6个月的净销售额为104,604,000美元，比截至2021年3月31日的6个月的净销售额56,784,000美元增长了约84%，即47,819,000美元。截至2022年3月31日的6个月，宽带服务提供商的净销售额为103,238,000美元，而2021财年同期为55,507,000美元。其中，在截至2022年3月31日的6个月中，该公司的国际销售额为3,441,000美元，而2021财年同期为3,008,000美元。在截至2022年3月31日的6个月里，对Legacy客户的净销售额为1,365,000美元，而2021财年同期为1,277,000美元。该公司根据产品运输的地点将外部客户的销售额分配到地理区域。因此，在截至2022年和2021年的六个月里，国际销售额分别占总净销售额的3%和5%。
与截至2021年3月31日的6个月相比，截至2022年3月31日的6个月的净销售额增加了47,819,000美元，主要是由于对社区宽带服务提供商和MSO客户的销售额分别增加了75,695,000美元和16,496,000美元。社区宽带和MSO客户的增长是由于客户加快了购买我们的光纤解决方案的决定和部署时间表，以及随时随地工作环境对高速宽带的需求，导致对光纤连接产品的需求持续增长，以响应新冠肺炎。
来自客户的收入来自不时提交的采购订单，最近发布较长时间范围的采购订单的客户数量有限。该公司预测未来期间的订单或影响未来期间订单的趋势的能力有限。该公司预测收入的能力受到全球供应链问题的进一步限制。公司未来确认客户订单收入的能力将取决于公司制造产品和向客户交付产品以及履行其他合同义务的能力。
截至2022年的6个月，销售成本为58,468,000美元，比2021财年同期的32,473,000美元增加了25,995,000美元，增幅为80%。截至2022年3月31日的6个月，毛利润占净销售额的44.1%，高于截至2021年3月31日的6个月占净销售额的42.8%。截至2022年3月31日的六个月，毛利润从2021财年同期的24,311,000美元增加到46,135,000美元，增幅为21,825,000美元，增幅为90%。毛利率的增长主要是由于公司社区宽带市场的净销售额增加带来了有利的产品组合，以及销售量增加带来的制造效率的提高，但运费和运输成本的增加抵消了这一影响。
销售、一般和行政费用从2021财年同期的16,146,000美元增加到2022财年第二季度的21,155,000美元，增幅为5,009,000美元，增幅为31%。截至2022年3月31日的6个月中，支出增加的主要原因是，由于员工人数增加而增加的薪酬支出，以及因净销售额增加而导致的工资和绩效薪酬应计项目的增加，543,000美元的专业费用增加，由于新冠肺炎旅行限制的减少而增加的旅行和娱乐费用399,000美元，股票薪酬支出增加352,000美元，以及与前一年的坏账收回有关的210,000美元的收回。
截至2022年3月31日的6个月的运营收入为24,981,000美元，而2021财年同期为8,165,000美元，增长约206%。这一增长归因于对公司社区宽带和MSO客户的销售增加所推动的毛利润增加，但被销售、一般和管理费用的增加所抵消。
截至2022年3月31日的6个月，净投资收入为241,000美元，而2021财年同期为257,000美元。截至2022年3月31日的6个月的净投资收入包括20.2万美元的利息收入和3.9万美元的投资销售净已实现收益。利息收入减少是由于截至2022年3月31日的六个月投资利率较低。我们预计，由于公司投资组合中的利率仍然较低，利息收入将会下降。
截至2022年和2021年3月31日的6个月，我们分别记录了5596,000美元和1,619,000美元的所得税准备金。我们根据本年度估计的年度有效税率记录我们的季度所得税拨备。与截至2021年3月31日的6个月相比，税费增加3,977,000美元，主要是由于运营收入增加。由于应税收入增加，截至2022年3月31日的6个月的所得税费用率从2021财年同期的19.2%增加到22.2%。
该公司截至2022年3月31日的6个月的净收益为19,626,000美元，或每股基本收益1.43美元，或每股稀释后收益1.41美元。该公司截至2021年3月31日的6个月的净收益为6,803,000美元，或每股基本和稀释后收益0.50美元。与2021年3月31日相比，截至2022年3月31日的6个月的基本每股收益和稀释后每股收益都有所增加，原因是净收益增加。
流动资金和资本资源
截至2022年3月31日，我们的主要流动性来源是现金、现金等价物和短期投资。截至2022年3月31日，这些来源的总金额为14,662,000美元，而截至2021年9月30日，这些来源的总金额为23,590,000美元。我们的多余现金主要投资于由FDIC、美国国债和货币市场账户支持的存单。截至2022年3月31日，被视为长期投资的投资为28,448,000美元，而截至2021年9月30日的投资为36,913,000美元。我们相信，短期现金和投资以及长期投资的综合余额为我们的可用流动性提供了更准确的指示。在2022财年第二季度末，我们的现金、现金等价物以及短期和长期投资减少到4310万美元，而上一季度末为5820万美元。截至2022年3月31日或2021年9月30日，我们没有长期债务义务。
季度结束后，我们从布雷默银行获得了4000万美元的循环信贷额度，这也可能是未来流动性的来源。见附注13，后续事件。
我们相信，我们现有的现金等价物、短期投资和信贷额度以及运营现金流将足以满足我们未来12个月后的营运资金和投资需求。公司打算将其可用现金和资产主要用于其持续的有机增长，包括扩大产能和设施以及增加库存以满足客户需求，以及未来潜在的战略交易、公司的股票回购计划，以及缓解新冠肺炎或供应链、物流和客户履行风险对公司业务的潜在影响。
经营活动
截至2022年3月31日的6个月，经营活动使用的净现金总额为11,282,000美元。这主要是由于净收益19,626,000美元，折旧和摊销的非现金支出1,362,000美元，以及基于股票的薪酬1,010,000美元，以及提供和使用现金的经营资产和负债的变化。使用现金的业务资产和负债的主要变化是存货增加33 393 000美元，应收账款增加2 398 000美元，但被应付账款和应计费用增加3 344 000美元部分抵销。在截至2022年3月31日的季度中，公司增加了库存水平，以支持公司增加的销售订单积压，并考虑到目前全球供应链中零部件和运输的较长交货期，为预期需求提供安全库存。我们预计到2022财年，库存将保持在高于历史水平的水平。应收账款的增加是由于最近一个季度销售额的增加以及客户付款的时间安排。应收账款余额可能会受到客户项目发货时间和付款条件的影响。从2021年9月30日到2022年3月31日，衡量应收账款收回速度的未偿还销售天数减少了3天，至37天。应付账款和应计费用增加的原因是向供应商付款的时间和库存增加。
截至2021年3月31日的6个月，经营活动提供的净现金总额为6699,000美元。这主要是由于净收益为6803000美元，折旧和摊销的非现金支出为1139,000美元，以及基于股票的薪酬623,000美元，以及提供现金的经营资产和负债的变化。使用现金的业务资产和负债的主要变化包括应收账款增加2908000美元，但由应付账款和应计费用增加1240000美元抵销。应收账款增加是由于最近一个季度的销售额增加以及客户付款的时间安排。应收账款余额可能会受到客户项目发货时间和付款条件的影响。从2020年9月30日到2021年3月31日，衡量应收账款收回速度的未偿还销售天数增加了5天，至40天。应付账款和应计费用增加的原因是本季度向供应商付款的时间安排以及2021财年第一季度支付的2 373 000美元应计奖金补偿。
投资活动
我们将多余的现金投资于货币市场账户、美国国债和银行存单，在许多银行以不同面值计价。我们相信，考虑到经济环境以及联邦存款保险公司为这些投资提供的安全保障，我们获得了具有竞争力的回报率。在截至2022年3月31日的六个月内，我们收到了17,386,000美元的投资证券销售和到期日，并使用现金购买了248,000美元的投资证券。在截至2022年3月31日的六个月里，购买房地产、厂房和设备，主要与制造设备和无形资产有关，消耗了484.2万美元的现金。
在截至2021年3月31日的六个月中，我们使用现金购买了6,448,000美元的投资证券，并收到了6,651,000美元的到期投资证券。在截至2021年3月31日的六个月里，购买房地产、厂房和设备，主要与制造设备有关，消耗了68.2万美元的现金。
融资活动
在截至2022年3月31日的六个月内，我们从员工参与和通过我们的ESPP购买股票中获得249,000美元，我们使用了281,000美元与股票预扣相关的行使以及在无现金行使股票期权时发行普通股相关的税款，并使用274,000美元支付由于员工使用股票预扣归属限制性股票而产生的税款。在截至2022年3月31日的六个月里，我们没有根据我们的股票回购计划回购普通股。
在截至2021年3月31日的六个月中，我们从员工参与和通过我们的ESPP购买股票中获得179,000美元，我们使用了与股票预扣相关的456,000美元，用于支付与在无现金行使股票期权时发行普通股相关的税款，并使用54,000美元支付由于员工使用股票预扣归属限制性股票而产生的税款。在截至2021年3月31日的六个月里，我们没有根据我们的股票回购计划回购普通股。
截至2022年3月31日和2021年3月31日，根据2014年11月13日宣布的回购计划，我们有权分别购买约14,981,000美元和4,981,000美元的额外股票，该计划随后于2017年4月25日增加。自2022年1月27日起，本公司恢复了于2020年4月因COVID不确定性而暂停的股票回购计划。此外，从2022年1月27日起，公司董事会将股票回购计划增加了1000万美元，从之前的1200万美元增加到2200万美元。
关键会计估计
管理层利用其技术知识、累积的业务经验、判断和其他因素来选择和应用公司的会计估计。管理层认为会计估计对财务报表的列报最为关键，因为它们需要作出最困难、最主观和最复杂的判断，包括投资的公允价值、基于股票的薪酬以及存货、长期资产、有限寿命无形资产和商誉的估值。
这些会计估计数载于第7项。公司截至2021年9月30日的Form 10-K年度报告中的“管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析”。在截至2022年3月31日的季度里，管理层没有改变公司的关键会计估计。
在应用其关键会计估计数时，管理层在每个报告期根据现有信息重新评估其估计数。这些预估的变化对截至2022年3月31日的季度收益没有重大影响。
项目3.关于市场风险的定量和定性披露
不适用。
项目4.控制和程序
信息披露控制和程序的评估
公司管理层在公司首席执行官和首席财务官的监督下，在公司首席财务官的参与下，对截至2022年3月31日公司披露控制和程序(该术语在1934年《证券交易法》下的第13a-15(E)条中定义)的设计和运作的有效性进行了评估。根据这一评估，公司首席执行官和公司首席财务官得出结论，公司的披露控制和程序是有效的。
财务报告内部控制的变化
在截至2022年3月31日的季度内，根据1934年证券交易法第13a-15(F)条的规定，公司对财务报告的内部控制没有发生任何变化，这些变化对公司对财务报告的内部控制没有重大影响，或有合理的可能性对公司的财务报告内部控制产生重大影响。
第二部分：其他信息
项目1.法律程序
目前并无针对本公司或涉及本公司的待决法律程序，而有关结果可能会对本公司的财务状况或经营业绩产生重大不利影响。
第1A项。危险因素
适用于本公司的最重大风险因素在本公司截至2021年9月30日的10-K表格年度报告第II部分第1A项“风险因素”中进行了描述。与我们以前在Form 10-K年报中披露的风险因素相比，没有发生重大变化，但以下情况除外：
不利的全球经济状况和地缘政治问题可能会对我们的业务、运营结果和财务状况产生负面影响。
我们的业务，包括全球供应链，受到全球经济状况和地缘政治问题的影响。地缘政治问题，如俄罗斯入侵乌克兰和相关的经济制裁以及俄罗斯与北约国家之间的紧张关系，导致全球紧张局势加剧，燃料成本上升，并给我们的全球供应链带来不确定性。全球经济状况和地缘政治问题的持续或恶化可能会扰乱或增加我们的业务成本，并以其他方式扰乱和推迟我们的供应链运营。这些因素可能会对我们产品所需零部件的成本和供应、我们向客户发运产品的能力产生负面影响，并最终影响我们的业务、财务状况和运营结果。
我们计划中的增长可能会给我们的业务基础设施带来压力，这可能会对我们的运营和财务状况产生不利影响。
与2020财年相比，2021财年的净销售额增长了51%。在2022财年，与2021财年相比，我们已经并预计将经历更多的显著净销售额增长。随着我们的发展，我们将面临这样的风险：我们现有的资源和系统，包括管理资源、企业技术和操作系统，可能不足以支持我们的增长。我们不能向您保证，我们将能够留住支持我们发展所需的人员或对我们的系统进行可能需要的改变。如果不能及时获得这些资源并实施这些系统，可能会对我们的经营业绩产生重大不利影响。此外，招聘更多人员并对我们的系统进行更改和增强将需要资本支出和其他增加的成本，这也可能对我们的经营业绩产生实质性的不利影响。
第二项股权证券的未经登记的销售和收益的使用
截至2022年3月31日止三个月，本公司并无回购与行使或行使本公司2007年股票薪酬计划的股权奖励有关的行使及履行雇员预扣税项要求的股份。因此，公司在截至2022年3月31日的三个月中购买的股权证券如下：
| 发行人购买股权证券 |
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| 期间 |
总计数的股份购得 |
平均值支付的价格每股 |
总人数股票作为部件购买公开的已宣布的计划或程序 |
近似美元值的股份可能还会购买在该计划下(1) |
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| January 1-31, 2021 |
- | - | - | $ | 14,980,671 | |||||||||||
| 2021年2月1日至28日 |
- | - | - | 14,980,671 | ||||||||||||
| March 1-31, 2021 |
- | - | - | 14,980,671 | ||||||||||||
| 总计 |
- | - | - | $ | 14,980,671 | |||||||||||
(1)自2022年1月27日起，本公司恢复了于2020年4月因COVID不确定性而暂停的股票回购计划，公司董事会如上所述额外增加了1000万美元的股票回购计划。
项目3.高级证券违约
没有。
项目4.矿山安全披露
不适用。
项目5.其他信息
不适用。
项目6.展品
附件31.1*--根据《交易法》第13a-14(A)和15d-14(A)条对首席执行官的证明
附件31.2*--根据《交易法》第13a-14(A)和15d-14(A)条对首席财务官的证明
附件32.1**--根据《美国法典》第18编第1350条颁发的首席执行官和首席财务官证书
101*-Clearfield，Inc.截至2022年3月31日的Form 10-Q季度报告中的以下材料采用iXBRL(内联可扩展商业报告语言)格式：(I)2022年3月31日和2021年9月30日的简明资产负债表；(Ii)截至2022年3月31日、2022年和2021年3月31日的三个月的简明收益表；(Iii)截至2022年3月31日和2021年3月31日的三个月的简明股东权益表；(Iv)截至2022年3月31日和2021年3月31日的三个月的简明现金流量表；以及(V)简明财务报表附注。
104*-封面交互数据文件(格式为内联XBRL，包含在附件101中)。
签名
根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式安排由正式授权的签署人代表其签署本报告。
Clearfield，Inc.
| May 4, 2022 |
/s/谢丽尔·贝拉内克 |
|
| 作者：谢丽尔·贝拉内克 |
||
| ITS：总裁兼首席执行官 | ||
| (首席行政主任) |
| May 4, 2022 |
/s/Daniel Herzog |
|
| 作者：丹尼尔·赫尔佐格 |
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| ITS：首席财务官 | ||
| (首席财务会计官) |