美国 美国

证券交易委员会

华盛顿特区，20549

表格 10-K/A

修正案 第1号

(标记 一)

截至2021年12月31日的财政年度

或

对于 从_的过渡期

委托 文档号：000-24249

Interace 生物科学公司

(注册人的确切名称与其章程中规定的名称相同)

C栋莫里斯公司中心1号楼

新泽西州帕西帕尼Interace Parkway 300号，邮编：07054

(主要执行机构地址和邮政编码)

(855) 776-6419

(注册人的电话号码，包括区号)

根据该法第12(B)条登记的证券：

根据该法第12(G)条登记的证券：普通股，每股面值0.01美元

如果注册人是证券法规则405中定义的知名经验丰富的发行人，请用复选标记表示 。是☐否☒

如果注册人不需要根据该法第13条或第15(D)条提交报告，请用勾号表示 。是☐否☒

用复选标记表示注册人(1)是否在过去12个月内(或注册人被要求提交此类报告的较短期限内)提交了1934年《证券交易法》第13或15(D)节要求提交的所有报告，以及(2) 在过去90天内是否符合此类提交要求。是☒否☐

用复选标记表示注册人是否在过去12个月内(或在注册人被要求提交此类文件的较短时间内)以电子方式提交了根据S-T规则(本章232.405节)第405条要求提交的每个交互数据文件。是☒否☐

用复选标记表示注册人是大型加速申报公司、加速申报公司、非加速申报公司、较小的申报公司或新兴成长型公司。请参阅《交易法》第12b-2条规则中“大型加速申报公司”、“加速申报公司”、“较小申报公司”和“新兴成长型公司”的定义。

如果 是一家新兴成长型公司，请用复选标记表示注册人是否已选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。☐

用复选标记表示注册人是否提交了一份报告，并证明其管理层根据《萨班斯-奥克斯利法案》(《美国法典》第15编第7262(B)节)第404(B)条对其财务报告内部控制的有效性进行了评估 编制或发布其审计报告的注册会计师事务所。☐

用复选标记表示注册人是否是空壳公司(如该法第12b-2条所界定)。是☐否☒

注册人的非关联公司在2021年6月30日，也就是注册人最近完成的第二财季的最后一个营业日持有的注册人普通股的总市值，每股面值0.01美元，为42,186,849美元(基于注册人普通股在该日的收盘价)。每名高级职员和董事以及每位拥有登记人已发行普通股10%或以上的人持有的登记人普通股股份已被排除在外，因为 这些人可能被视为关联公司。对于其他目的，此附属公司地位的确定不一定是决定性的确定。

截至2022年4月15日，注册人发行了4,226,422股普通股，每股面值0.01美元。

通过引用并入的文档

没有。

说明性 注释

Interace生物科学公司(“Interace”、“公司”、“我们”、“我们”或“我们的”)正在向Form 10-K提交本修正案(本修正案)，以修订其在截至2021年12月31日的财年中提交的Form 10-K年度报告，该报告最初于2022年3月31日提交给美国证券交易委员会(以下简称“The Securities and Exchange Commission”)(“The Securities and Exchange Commission”)。

我们 提交本修正案仅是为了在第三部分中包括将通过引用纳入公司2022年股东周年大会的最终委托书的信息，因为公司的最终委托书 不会在公司截至2021年12月31日的财政年度结束后120天内提交给美国证券交易委员会。本修正案对第三部分的第10、11、12、13和14项进行了修订和重述，并对原始申请的第IV部分进行了修订和重述，以包括根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第302条对首席执行官和首席财务官所需的先前证物和额外证明。由于本修正案不包含任何财务报表， 我们不包括根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906条进行的新认证。

除上文所述的 外，未对原始申请进行任何其他更改，截至原始申请的日期 ，原始申请继续生效。除本文明确规定外，本修正案不反映在 原始提交之日之后发生的事件，也不以任何方式修改或更新其中包含的任何其他披露，除非需要反映上述修正案 。因此，本修正案应与最初提交给美国证券交易委员会的文件以及公司提交给美国证券交易委员会的其他文件一并阅读。

目录表

第 第三部分

董事会

董事会(“董事会”)目前由七名成员组成，分为三个级别，其中两名为一级董事，三名为二级董事，两名为三级董事。董事任期三年，一类董事由公司股东在每次年会上选举产生。我们第一类董事Aggarwal先生和Sullivan先生的任期将于2022年年会届满，我们第三类董事Burnell先生和Keegan先生的任期将于2023年年会届满 。我们第二类董事陈高文先生和罗卡先生的任期将于2024年年会届满。

董事会成员的传记和资历如下。董事与我们的任何其他董事、 高管、或本公司提名或选定成为董事或高管而根据S-K规则第401(D)项要求披露的人员无关。同样，董事、高管或由本公司提名或选择成为董事或高管的任何人之间没有家族关系，根据 S-K规则第401(D)项需要披露。

维杰·阿加瓦尔，一级董事和安巴桑德设计公司。Vijay Aggarwal博士被Ampersand指定为董事的持有者 B系列可转换优先股，每股面值0.01美元(“B系列优先股”)，因此任命并选举 为董事，从2022年2月1日起取代Eric B.Lev成为Ampersand 2018有限合伙企业(“Ampersand Fund”)的指定成员。 阿加瓦尔博士将担任董事会监管合规委员会主席以及董事会提名和公司治理委员会的成员。目前是Channel Group的管理合伙人，Aggarwal博士为在临床诊断、分子诊断和解剖病理领域有业务或投资的公司提供战略咨询和资本形成服务。 他也是早期医疗技术公司的积极投资者。在加入Channel Group之前，他曾担任Vaxigix的首席执行官，这是一家开发结直肠癌疫苗治疗的制药公司。2004-2009年间，Aggarwal博士担任Aureon 实验室公司的总裁兼首席执行官，该公司是一家预测性病理学公司，为执业医生和制药行业提供先进的组织分析服务。2001年至2004年，他担任AAI开发服务公司总裁，这是一家服务于制药和生物技术行业的全球合同研发服务公司。1999年，在Quest Diagnostics收购SmithKline Beecham临床实验室后，Aggarwal博士领导了计划两家公司整合的团队，并在董事长理事会任职。此外，他还担任Quest诊断风险投资公司的总裁，职责包括新技术、新业务模型、临床试验测试和直接面向消费者的战略。

Aggarwal博士在SmithKline Beecham公司的临床实验室运营部门SmithKline Beecham临床实验室工作了14年。 在该公司任职期间，他担任过多个职位，包括董事业务发展部、实验室执行副总裁、直接负责SBCL在美国的所有实验室，以及管理医疗副总裁，负责 第三方报销。

在他职业生涯的早期，Aggarwal博士在生物科学实验室工作了8年，结束了他在公司担任毒理学和特殊化学部经理的时间。他目前在Accugenics、Allergenis、Moleculera和Slone Partners担任董事会职务。之前的董事会职位包括HYCOR生物医学、靶向诊断和治疗以及ViraCor IBT实验室。他从凯斯韦斯特储备大学获得化学学士学位，并从弗吉尼亚医学院获得药理学/毒理学博士学位。

Aggarwal博士在临床诊断服务以及机构和个人投资方面拥有广泛的领导能力。

托马斯·W·伯内尔，董事三班。自2020年12月1日起，Burnell先生被任命为公司总裁兼首席执行官兼董事 。从2019年10月15日至2020年11月30日，他担任内布拉斯加州有限责任公司心血管诊所总裁兼首席执行官，这是一家专注于心脏和血管疾病诊断和治疗的医疗机构；从2017年10月2日至2017年11月29日，他担任True Nature Holding，Inc.的首席执行官和董事公司，True Nature Holding，Inc.是一家上市公司，现为Mitesco，Inc.，专注于创新技术的开发和收购。从2016年7月16日至2017年3月31日，Burnell先生担任波士顿心脏诊断公司总裁，该公司是Eurofins Science，Inc.(“Eurofins”)的诊断子公司。 从2014年1月至2016年12月，Burnell先生是私募股权公司Ampersand Capital Partners的运营合伙人和私募股权基金的经理，后者是公司的主要股东，在那里他代表Ampersand投资于膳食补充剂制造商Elite One Source NutriSciences，Inc.，担任总裁兼首席执行官。从2014年10月至2016年5月，Burnell先生担任实验室检测服务提供商Accuratus Lab Services，Inc.的执行主席，并从2012年9月至2014年7月担任ViraCor-IBT实验室，Inc.的总裁兼首席执行官，ViraCor-IBT实验室是一家专注于移植市场的专业检测实验室，在此期间，在出售给Eurofins之前，该实验室由Ampersand持有多数股权。Burnell先生 作为里程碑商业管理公司的共同所有者、普通合伙人和首席执行官 提供了上述服务，但他为我们提供的服务除外。里程碑商业管理公司是一家专注于战略、财务和, 以及食品、制药、 和生命科学公司的组织业绩。

此外，从2005年9月至2010年8月，Burnell先生担任内布拉斯加州心脏研究所心脏医院的总裁兼首席执行官，这家医院在他任职期间被天主教健康倡议收购。从2001年2月至2005年8月， 他担任Eurofins总裁兼首席执行官，Eurofins是上市公司Eurofins Science Group(简称“Eurofins Group”)在美国的全资子公司。从2000年9月到2002年6月，他担任家畜和水产养殖基因组学领域的领先者GenomicFX公司的总裁兼首席执行官。从1989年6月至2000年7月，Burnell先生在全球农业、食品和营养公司ContiGroup Companies，Inc.担任各种高级管理职位。Burnell先生拥有肯塔基大学的营养学博士学位，以及内布拉斯加-林肯大学的动物科学和营养学学士和硕士学位。

Burnell先生在医疗保健、生物技术、实验室科学和制造领域拥有丰富的领导经验。

爱德华·陈，二级董事和1315资本指定人。陈坤耀获1315Capital II，L.P.(“1315资本基金”)指定为董事B系列优先股持有人，并因此获委任及当选为董事会成员，自2020年1月15日起生效，其后被任命为董事会薪酬及管理发展委员会(“薪酬及管理委员会”)、提名及企业管治委员会(“提名委员会”)及合规及监管委员会(“监管合规委员会”)成员。该委员会原为本公司审计委员会的一部分，成立于2020年1月。自2016年10月以来，陈先生一直是1315 Capital Management，LLC的员工，这是一家总部位于费城的公司，为医疗保健公司提供扩张和增长资本，隶属于1315 Capital。陈先生拥有超过14年的医疗保健投资经验。2012年至2016年，陈先生担任中低端医疗保健投资公司NaviMed Capital Advisors，LLC的副总裁和西门子风险投资公司(Siemens Venture Capital)的合伙人，西门子的投资部门。陈先生的职业生涯始于在一家风险投资公司开发分子诊断产品并将其商业化，并参与了多项诊断和生物制药服务投资，包括中国诊断医疗集团(被Actis Capital收购)、BioImagene，Inc.(被罗氏控股股份公司收购)、RadPharm，Inc.(被JLL Partners收购)、Cylex，Inc.(被ViraCor-IBT实验室，Inc.收购)、Sequenom，Inc.(被美国实验室控股公司收购)和Genoptix，Inc.(被新基因公司收购)。, Inc.)。他目前在私人公司Homestead Smart Health Plans LLC的董事会任职。Chan先生拥有约翰·霍普金斯大学生物医学工程学士学位和宾夕法尼亚大学沃顿商学院工商管理硕士学位。

陈先生被任命为董事，为董事会带来了拓展医疗保健公司和生物医学工程方面的经验以及 商业背景。

罗伯特·戈尔曼，董事二类人和安巴桑德人。罗伯特·戈尔曼最初于2019年10月17日被安邦 指定为董事A系列可转换优先股(不再发行)的持有人，并因此任命并选举 为董事会成员，并被安邦重新指定为董事B系列优先股持有人，从而重新任命并重新选举 为董事会成员，自2020年1月15日起生效。2020年1月22日，公司任命戈尔曼先生为薪酬委员会和监管合规委员会的成员。2020年4月16日，戈尔曼先生辞去薪酬委员会成员一职，被任命为董事会主席。戈尔曼先生的经验包括30多年的医疗保健领导职位。他职业生涯的大部分时间都在实验室服务行业，包括公共和私营公司。离开公共会计后，他担任Home Medical Systems，Inc.的运营总监，该公司专注于美国耐用医疗设备业务的汇总 并出售给Beverly Enterprises。他加入了中央诊断实验室，这是当时最大的独立实验室，作为东海岸 控制器，被康宁临床实验室(现在称为Quest诊断公司)收购。他在Quest诊断公司工作了20多年。在Quest Diagnostics Inc.任职期间，他担任过各种领导职务，包括负责纽约和新英格兰实验室以及东部地区，并最终成为美国运营副总裁。从Quest诊断公司退休后，戈尔曼先生与沃特斯特里特医疗合作伙伴于2009年收购了Converge诊断服务公司, 他在那里担任首席执行官。他帮助Converge诊断服务有限责任公司转变为一家为新英格兰市场提供全方位服务的地区性实验室服务公司。大约四年半后，Converge Diagnostics Services LLC被Quest诊断公司收购。Gorman先生在2017年1月至2018年7月期间担任国际实验室公司Eurofins(场外交易代码：ERFSF)(“Eurofins”)的美国临床诊断高级副总裁，负责美国的临床诊断业务。自2018年7月以来，戈尔曼先生担任MLC，LLC的顾问，同时也是该公司的管理合伙人。戈尔曼先生曾在几个盈利和非盈利董事会任职，包括2017年1月至2018年7月在Eurofins的子公司波士顿心脏诊断公司任职。戈尔曼先生在维拉诺瓦大学获得会计学学士学位。

戈尔曼先生为董事会带来了公共和私人公司实验室服务行业的领导地位，包括临床诊断业务。

约瑟夫·基根，董事三班。Joseph Keegan博士被任命为董事会成员，自2016年1月1日起生效，随后被任命为我们的审计委员会和提名委员会主席。基根博士拥有30多年的生命科学业务经验。 从2007年到2012年，当该公司被出售给Pall Corporation时，基根博士是生命科学工具公司ForteBio，Inc.的首席执行官，在那里他帮助领导了一轮融资，并为该公司制定了产品开发和销售战略。从1998年 到2007年，基根博士担任纳斯达克公司(JD：MDCC)的首席执行官，这是一家生物分析测量系统、软件和耗材的供应商，基根博士在公司内部和通过收购帮助公司发展壮大。从1992年到1998年，Keegan博士在Becton Dickinson and Company工作，这是一家制造和销售医疗器械和仪器系统的医疗技术公司。在那里，他担任全球组织培养总裁和全球流式细胞术副总裁兼总经理。从1988年到1992年，Keegan博士担任徕卡公司显微镜和科学仪器事业部副总裁，徕卡公司是一家生命科学工具和半导体设备供应商。他目前担任以下私人持股公司的董事会主席：Halo Labs(前身为Optofluidics，Inc.)、Carterra(前身为Wasatch Microfluidics，Inc.)和Fluidic Analytics，目前担任Nuclera Nucleics的董事会成员。2017年4月，他加入了苏格兰私人公司ArrayJet Ltd.的董事会，目前是董事会主席。基根博士是纳斯达克公司(Bio-Techne Corporation)董事会成员。, 一家上市的生物技术公司。基根博士拥有波士顿大学的化学学士学位和斯坦福大学的物理化学博士学位。

基根博士在生命科学业务、产品开发和销售战略领域的特殊资历和技能使 董事会得出结论，基根博士应该担任董事的一员。

福图纳托 罗恩·罗卡，二级董事和1315Capital指定。罗恩·罗卡于2020年1月22日被董事指定为B系列优先股持有者后，被选为董事会二级董事。罗卡先生同时被任命为审计委员会和薪酬委员会的成员。自2011年12月以来，Rocca先生一直担任董事公司(纳斯达克代码：XGN)的总裁、首席执行官和首席执行官，该公司致力于改变 患有衰弱和慢性自身免疫性疾病患者的护理流程。2005年至2011年10月，罗卡先生在专业制药和诊断公司普罗米修斯公司担任销售和营销副总裁和总经理，普罗米修斯公司于2011年被雀巢公司收购，负责领导商业组织、 旨在最大化品牌销售的项目的战略规划和实施。在加入普罗米修斯之前，罗卡先生曾担任专业制药公司AlPharma Inc.的总经理。在他职业生涯的早期，罗卡先生曾在专注于神经科学的生物技术公司Elan PharmPharmticals，Inc.和强生的制药子公司Janssen PharmPharmticals，Inc.担任高级销售和营销管理职位。罗卡先生拥有陶森州立大学的市场营销和人事管理学士学位。罗卡先生对我们业务的广泛了解，以及他在诊断行业和制药行业超过25年的经验，促成了我们董事会的结论，即他应该担任我们公司的董事的一员。

罗卡先生为董事会带来了在上市公司开发医疗测试的丰富经验。

史蒂芬·J·沙利文，董事一班。史蒂芬·J·沙利文目前是董事的一名成员，并于2016年6月21日至2020年4月16日担任董事会主席。沙利文先生于2016年1月1日至2016年6月20日担任董事会临时主席。沙利文先生于2004年9月加入Interace，担任董事公司的一名员工，并担任过董事会各委员会的主席。沙利文先生目前担任薪酬委员会主席以及审计和提名委员会成员。2010年初，沙利文创立了CRO顾问有限责任公司，这是一家他将继续执掌的专业咨询公司。在此之前，Sullivan先生在2006年2月至2010年1月期间担任Harlan实验室公司(“Harlan”)(被Huntingdon Life Science Inc.收购)的总裁兼首席执行官和董事会成员，该公司是一家私人持股的全球临床前研究工具和服务提供商，从2006年2月到2010年1月他从该职位退休。在2006年加入Harlan之前，Sullivan先生是Covance，Inc.(“Covance”) 的高级副总裁和Covance中央实验室公司的总裁，Covance是Covance的主要部门。在加入Covance之前，Sullivan先生是Xenometrix，Inc.(“Xenometrix”)的董事长兼首席执行官，这是一家拥有专有基因表达技术的生物技术公司。他协助Xenmetrix与Discovery Partners International的合并。在加入Xenmetrix之前，Sullivan先生是雅培全球诊断部门的副总裁兼总经理。

沙利文先生拥有丰富的董事从业经验。2019年，沙利文先生成为Emmes Company，LLC的董事成员，该公司是合同研究机构行业内的临床研究 合作者。自2018年4月以来，沙利文一直是私营基因分型公司Transnetyx的董事会成员。自2015年5月以来，沙利文先生一直担任分析实验室集团(前身为微生物研究协会)的董事会主席，这是一家私人持股的微生物服务公司。2011年4月至2019年3月，沙利文先生担任MI BioResearch，Inc.(前身为分子成像公司)董事会主席，这是一家由风险投资支持的私人药物发现服务公司。2016年1月，沙利文成为H2O临床公司(被Pharma Start LLC收购)的董事会主席。2016年7月，沙利文先生成为PharmaStart，LLC的董事会主席。截至2017年6月，H20临床和PharmaStart都作为私人持股的专业合同研究机构Firma临床研究开展业务 。截至2018年7月，Firma临床研究公司已被出售，沙利文先生不再是董事会成员。从2015年11月到2017年8月，Sullivan先生是Accel临床研究的董事会成员，Accel临床研究是一期合同研究组织。从2013年6月到2016年1月，当公司被出售时，沙利文先生是私营生物材料公司BioreClaationIVT，LLC的董事会主席。从2013年5月到公司被出售的2015年3月，沙利文先生是PHT Corporation(被eResearchTechnology， Inc.收购)的董事会成员，该公司是临床试验中患者记录结果的私营领先企业。

沙利文先生毕业于代顿大学，是海军陆战队的一名军官，并在罗格斯大学获得了市场营销和金融专业的MBA学位。沙利文先生目前是乔治城大学管理学兼职教授。

沙利文先生曾在生命科学和医疗保健服务行业的公司担任高级领导职务。沙利文先生在一般营运、财务营运及行政管理及并购方面的特殊资历及技能使董事会 得出结论，认为沙利文先生应担任本公司董事的董事。

董事 薪酬

薪酬委员会负责审核与支付给董事的董事会和委员会主席服务的薪酬 有关的所有事宜，并向董事会提出建议。兼任本公司员工的董事不会收到担任董事服务的报酬 。当前针对非雇员董事的薪酬计划自2020年4月29日董事会决议批准以来一直有效，并将在下文进一步介绍。

现金 薪酬政策

在 2021年，我们的每位非雇员董事每年收到40,000美元的董事费用，按季度拖欠。此外，任何非雇员董事(戈尔曼先生担任主席除外)担任董事会委员会主席的年费为10,000美元 (无论担任多少个委员会主席)。陈和列夫都自愿同意在2021年放弃董事的所有非员工薪酬 。作为董事和董事会主席，戈尔曼获得了总计170,000美元的年费。

董事会可不时成立特别委员会以处理个别问题，而担任该等特别委员会的非雇员董事可获额外补偿。此外，我们的非雇员董事有权获得与出席董事会和委员会会议有关的差旅费和相关费用的报销。

股权 薪酬政策

自2020年起，董事会每位新委任人士将获授予28,000份购股权，按年平均分期付款，为期三年 。在雷德福的协助下，董事的股权薪酬会定期进行审查。

董事 2021年薪酬

下表提供了截至2021年12月31日年度非雇员董事的总薪酬信息。 我们的首席执行官Burnell先生在董事会的服务不收取薪酬。有关Burnell先生薪酬的信息 可以在下面的“关于我们的高管薪酬的信息”的标题下找到。

执行官员

下表列出了截至本修正案之日我们执行干事的姓名、年龄和主要职位：

每名行政人员过去至少五年的主要职业和商业经验如下(Burnell先生除外，他的商业经验在本修正案本项目“董事会”的标题下讨论)。

2021年2月1日，托马斯·弗里伯格被任命为公司首席财务官、财务主管和秘书。弗里伯格先生担任本公司的首席财务官和主要会计官。2017年10月至2021年1月，弗里伯格先生担任本公司首席会计官。

在担任本公司首席会计官之前，弗里伯格先生于2014至2017年9月期间担任剑桥金融顾问公司的管理成员。2009年至2014年，弗里伯格先生担任Coach公司美国证券交易委员会报告和会计政策的董事人，Coach公司是Tapestry，Inc.(纽约证券交易所代码：TPR)的前身公司。2006年至2008年，弗里伯格先生在董事公司(纳斯达克股票代码：SCL)担任纳斯达克对外报道负责人。2004年至2006年，弗里伯格先生担任DRS Technologies公司财务分析经理，该公司被Finmeccanica S.p.A.收购后更名为Leonardo DRS。2000年至2003年，弗里伯格先生担任Xanboo，Inc.副总裁兼公司总监，1995至2000年，担任BDO USA，LLP的审计师。

除本文所述的 外，弗里伯格先生并无担任任何其他公司职位，而弗里伯格先生与任何其他人士之间并无任何安排或谅解，据此他获选担任首席财务官、财务主管及秘书。弗里伯格先生与任何董事或本公司提名或选定成为董事或本公司高管的人士并无家族关系， 根据S-K规则第401(D)项须予披露。截至本协议日期，弗里伯格先生与本公司之间没有任何关联方交易需要根据S-K规则第404(A)项进行披露。

Burnell先生与任何其他人之间没有任何安排或谅解，根据这些安排或谅解，他被选为军官。此外，Burnell先生与本公司提名或选择成为董事或根据S-K规则第401(D)项须予披露的任何高管或人士并无家族关系。截至本合同日期，Burnell先生与公司之间没有任何相关交易需要根据S-K条例第404(A)项进行披露。

公司治理

公司治理和商业行为准则

我们的 董事会通过了适用于我们董事、高级管理人员和员工的书面商业行为准则，以及专门适用于我们董事会的公司治理指南。您可以在我们网站www.interpace.com的“投资者关系-公司治理” 部分找到这些文档的链接。我们网站中包含的内容或可以通过我们的网站访问的内容不包含在本修正案中。关于对本公司商业行为准则中适用于一名或多名董事、首席执行官、首席财务官或首席会计官的条款的任何修订或豁免的披露，将在修订或豁免后四个工作日内 包含在8-K表格的当前报告中，或发布在我们的网站 (www.interpace.com)上。我们的普通股在场外交易市场集团(OTC Markets Group，Inc.)运营的场外交易市场(OTCQX)报价。

审计委员会

审计委员会目前由基根博士(主席)、沙利文先生和罗卡先生组成。我们审计委员会的主要目的是协助董事会履行涉及本公司会计、审计、财务报告、内部控制、法律合规和风险管理职能的法律和受托责任，包括但不限于，协助董事会监督：(I)我们财务报表的完整性；(Ii)我们对财务报告的内部控制的有效性；(Iii)我们遵守法律和监管要求；(Iv)我们的独立注册会计师事务所的资格和独立性；(V)选择、保留和终止我们的独立注册会计师事务所 ；以及(Vi)我们内部审计职能和独立注册会计师事务所的履行。审计委员会 还负责编写美国证券交易委员会规章制度要求的审计委员会报告，以纳入我们的年度委托书。

我们的董事会已经确定，我们的审计委员会的每个成员在场外交易市场规则的含义内是独立的，并符合审计委员会章程的要求 。本公司董事会已确定审计委员会主席基根博士为“审计委员会财务专家”，该术语在修订后的1934年证券交易法(“交易法”)下的S-K条例第407(D)项中有定义。

我们的 审计委员会章程已张贴，可在我们网站www.interpace.com的“投资者关系-公司治理”部分 查看。

参与某些法律程序

据我们所知，在过去十年中，我们的董事或高管均未参与任何重大法律程序。

第16(A)节实益所有权报告合规性

交易法第 16(A)节要求我们的高管和董事，以及持有我们普通股超过10%(br})的人，向美国证券交易委员会提交所有权和所有权变更报告。根据美国证券交易委员会规定，高管、董事和超过10%的 (10%)股东必须向我们提供他们提交的所有第16(A)条表格的副本。

据我们所知，仅根据我们对提供给我们的此类表格副本的审查，或不需要 其他表格的书面陈述，我们认为在截至2021年12月31日的财政年度内，适用于我们的高管、董事和 超过10%(10%)股东的所有第16(A)条备案要求都得到了遵守。

汇总表 薪酬表

下表列出了我们的首席执行官以及我们的现任和前任首席财务官在2021年期间获得的2021年和2020年薪酬的某些信息。

Narrative 薪酬汇总表披露

下面的叙述讨论了公司在2021年期间的基本工资、年度现金激励、长期股权激励和额外津贴，以及伯内尔、弗里堡和奈克特尔先生的薪酬。

基本工资

最初， 基本工资通常根据高管与公司达成的协议确定，并根据个人的当前和历史绩效进行调整。薪酬委员会每年审查每位高管的基本工资水平和这些水平的任何变化，调整可能基于高管承担的新角色和/或责任 以及高管对我们的战略目标和财务业绩的影响等因素。虽然我们高管的基本工资通常与基于竞争性市场数据的类似职位的中值基本工资保持一致，但在设定薪酬水平时，没有对任何一个因素应用特定的权重 ，这一过程最终取决于薪酬委员会对每位被任命的高管(对于首席执行官，则为整个董事会)所考虑的各种因素的评估。 薪酬委员会还考虑其他因素，如历史薪酬、公司的总体财务状况、个人成为关键贡献者的潜力，以及特殊的招聘和留住情况。

汤姆·伯内尔。在2020年12月1日被任命为首席执行官后，Burnell先生的年基本工资定为425,000美元。 Burnell先生2021年的工资没有增加。

托马斯·弗里堡。在2021年2月1日被任命为首席财务官后，弗里伯格先生的年基本工资定为225,000美元。 根据他的雇佣协议条款，他的基本工资于2021年8月1日增加到250,000美元。

弗雷德·奈克特尔。克内赫特尔2021年的年基本工资为31万美元。克内赫特尔先生不再担任首席财务官，自2021年1月31日起生效。

年度 现金奖励

年度现金奖励计划为我们的高管提供机会，由薪酬委员会(如果是首席执行官，则为全体董事会)酌情决定获得现金奖励。年度现金激励目标和业绩指标通常由薪酬委员会在每个财政年度的第一季度根据薪酬委员会通常可获得的竞争性市场数据以及基于公司财务状况的考虑而确定，包括收入 和调整后的EBITDA。

签约奖金 薪酬委员会可根据高管级别的新员工发放奖金 。2021年，没有任何被点名的高管获得现金签到奖金。

长期股权激励

我们的 高管还有资格参加长期股权激励计划，该计划目前由2019年股权激励计划管理。我们薪酬计划的长期股权激励部分用于促进与股东的一致性，并通过将薪酬的很大一部分与我们的长期股东回报 联系起来，平衡年度现金激励部分的短期重点。薪酬委员会认为，长期的股票薪酬增强了我们吸引和留住高素质人才的能力，提供了改善我们长期财务业绩的动力，并增加了股东价值。

2021年3月，弗里伯格先生获得了50,000个RSU和50,000个股票期权，在三年期间每年授予三分之一，通常以继续服务为条件，并在继续服务期间控制权发生变化时加速授予。

额外津贴

作为实践问题，我们只向我们的高管提供有限的额外福利，而这些福利通常不会提供给所有员工。 高管有资格享受我们所有员工普遍享有的标准福利和计划。2021年向每位指定高管提供的特殊津贴的价值以及我们所有员工普遍享有的额外福利 列于薪酬汇总表的脚注3中。

合格的 计划

公司根据《守则》第401(K)节维护符合税务条件的储蓄计划。参与该计划的员工可选择性地 推迟该计划，但须遵守本守则施加的限制。此外，公司目前提供的安全港缴费 等于员工缴费基本工资的前3%的100%加上员工基本工资的50% 缴费超过3%但不超过5%。

雇佣 协议和离职安排

汤姆·伯内尔

于2020年12月1日，本公司任命Burnell先生为首席执行官兼总裁，并与Burnell先生签订雇佣协议(“Burnell雇佣协议”)。根据Burnell雇佣协议，Burnell先生将获得 年基本工资425,000美元，目标年度奖金机会最高可达基本工资的50%，以及其他某些福利，如住房和参与公司维护的福利计划和计划。

如果Burnell先生的雇佣被公司无故终止或Burnell先生有充分理由(在每种情况下，都是Burnell雇佣协议中定义的 )终止，则除其他事项外，Burnell先生将有权获得：(I)为期(A) 六(6)个月的工资续付金，但受Burnell先生签署和不撤销有利于公司的解除协议的限制。如果在雇佣一周年或之后但在雇佣两周年之前终止雇佣关系，或(B)十二(12)个月，如果雇佣关系终止在雇佣关系两周年或之后发生； 但条件是，如果在雇用一周年之前终止雇佣关系，将不再支付薪金续付金；(Ii)原计划在终止日期后24个月期间授予的所有尚未支付的股权奖励，包括最初的RSU奖励，如果不是终止，将变为完全归属并可行使(包括根据绩效奖励条件的全部或部分实现情况授予的任何此类奖励，该条件将被视为在适用奖励协议的目标水平上实现)；以及，(3)在适用的薪金延长期内继续领取健康和福利福利。

托马斯 弗里堡

2021年2月1日，公司任命弗里伯格先生为公司首席财务官、财务主管和秘书，自2021年2月1日起生效，并与弗里堡先生签订了雇佣协议(“弗里堡雇佣协议”)。 根据弗里堡雇佣协议，弗里伯格先生将获得225,000美元的年基本工资和高达该基本工资40%的目标年度奖金机会 。自生效日期后六(6)个月起生效，基本工资应增加至250,000美元。2021年3月10日，弗里伯格先生被授予50,000个RSU和50,000个股票期权，这些股份将在授予日的前三个周年纪念日中的每个周年日以等额分期付款的方式授予，但前提是弗里伯格先生将继续受雇于本公司直至适用的归属日期，控制权发生变更时可加速归属，如适用的股权激励计划所定义，但 须受弗里伯格先生因控制权变更而继续受雇的限制。

如果弗里伯格先生的雇佣被公司无故终止或被弗里伯格先生以正当理由终止(在每个 案例中，根据弗里堡雇佣协议的定义)，则除其他事项外，根据弗里伯格先生的签约和不撤销对公司有利的解除协议，弗里伯格先生将有权：(I)为期(A) 六(6)个月的工资续付款，(Ii)计划在终止日期后24个月内授予的所有未偿还股权奖励， 如果不是终止，将完全归属并可行使，以及(Iii)在适用的 薪金延续期内继续享有健康和福利福利。

弗雷德 奈克特尔

本公司与克内赫特尔先生签订雇佣协议，自2020年1月29日起生效(“克内赫特尔雇佣协议”)，担任首席财务官、财务主管及秘书。

于2021年1月31日，克内赫特尔先生终止受雇于本公司，就其辞职事宜，本公司与克内赫特尔先生订立了一份遣散费及全面释放协议(“克内赫特尔离职协议”)。根据 Knehtel Severance协议，作为全面解除协议所载索赔的代价，并视持续遵守限制性契诺而定，本公司同意向Knehtel先生提供以下付款及福利：(I)相当于 至155,000美元的现金金额，相当于根据本公司六个月期间的薪酬惯例以半个月分期支付的遣散费及若干未使用的带薪休息日的价值及(Ii)支付 六个月期间眼镜蛇保费的成本。

机密 信息、保密、竞业禁止、竞业禁止和知识产权权利协议(“限制性公约 协议”)

弗里伯格先生、克奈赫特尔先生和伯内尔先生还分别与公司签订了限制性契约协议，其中包括关于保密和保密的惯例 条款、终止雇佣后持续时间长达一(1)年的惯例竞业禁止和竞业禁止条款，以及关于知识产权所有权的惯例发明转让。 根据每位高管的雇佣协议和/或遣散费协议支付任何遣散费福利的条件是 继续遵守其限制性契约协议。

控制权变更中未清偿权益的处理

根据我们2004年股票奖励和奖励计划的条款，该计划下未完成的奖励一般将在公司控制权发生变化时完全授予并可行使。在Interace Biosciences，Inc.2019年股权激励计划下授予的奖励 控制权发生变化时，没有类似的自动归属条款。然而，根据他的雇佣协议，弗里伯格先生有权在控制权变更后，在继续受雇的情况下， 加速授予他的未偿还股权奖励。在该公司任职期间，克内赫特尔先生享有类似的权利。

薪酬 旨在防止过度冒险的功能

薪酬委员会审查我们针对所有员工(包括高管)的薪酬政策和做法，并认为 此类政策和做法不会产生可能对我们产生重大不利影响的风险。具体地说，薪酬委员会认为以下因素有助于缓解任何此类风险：(I)年度现金激励薪酬 和长期股权激励薪酬是基于我们的整体业绩、业务部门业绩和个人业绩的组合； (Ii)年度现金激励薪酬计划没有最低资金水平，因此如果我们的财务业绩不令人满意 员工将得不到任何奖励；以及(Iii)基本工资与员工的责任和一般市场惯例保持一致，因此他们不会为了实现合理的财务安全水平而承担过高的风险。

截至2021年12月31日的未偿还股权奖励

下表提供了截至2021年12月31日年度未行使的股票期权和未行使股票期权的价值信息。 截至2021年12月31日的年度，未行使股票期权和RSU的数量和价值：

下表显示，截至2022年4月15日，我们实益拥有的普通股数量如下：(I)我们所知的实益拥有超过我们已发行普通股5%的股东；(Ii)我们的每一位现任董事；(Iii)我们每一位被提名的现任高管；以及(Iv)所有现任董事和被提名的高管作为一个组。

除另有说明外，下列人士对其持有的所有普通股股份拥有独家投票权及投资权，而有关实益拥有权的所有资料均已由各股东提供予吾等。除非另有说明，下面列出的人员的地址是C/o Interace Biosciences，Inc.，Morris Corporation Center 1，Building C，300 Interace Parkway，Parsippany，New Jersey 07054。实益所有权百分比基于2022年4月15日的4,226,422股已发行普通股 。

* 占已发行普通股的不到1%。

权益 薪酬计划信息

下表 列出了截至2021年12月31日我们所有股权薪酬计划的某些信息，并不反映自该日期以来的授予、奖励、行使、终止或到期。

某些 关系和相关交易

我们 自2020年1月1日起被要求披露我们参与的交易，交易涉及的金额超过120,000美元，并且我们的任何董事、高管或据我们所知，持有我们5%以上股本的实益所有者或其关联公司或直系亲属曾经或将拥有或将拥有直接或间接的重大利益，但与我们指定的高管的雇用、薪酬、终止和控制安排的变更除外。

于2020年1月10日，我们与Ampersand和1315 Capital签订了证券购买和交换协议。根据证券购买及交换协议，1315 Capital同意购买19,000股B系列优先股，总购买价为1,900万美元，而Ampersand同意以总购买价 1,000,000美元购买1,000股B系列优先股。我们还同意将Ampersand持有的全部270股公司已发行和已发行的A系列优先股换成27,000股新设立的B系列优先股。本公司及B系列投资者修订及重述于2019年7月15日生效的若干投资者权益协议(“经修订及重新签署的投资者权益协议”)， 由本公司与Ampersand订立，并于该等协议之间生效。

B系列优先股指定证书规定，只要Ampersand或1315 Capital在发行日(其中定义)至少持有B系列优先股的60%(60%)，该B系列投资者将有权 选举两名董事进入董事会；只要其中一名董事符合场外交易规则(或我们的证券当时在其上市或指定的另一家交易所颁布的任何后续规则或类似规则)所指的“独立董事”的资格，然而，如果在任何时间，该B系列投资者持有的B系列优先股的比例低于发行日向其发行的B系列优先股的60%(60%)，但至少40%(br}(40%))，则该B系列投资者将仅有权选举一名 董事进入董事会。根据B系列优先股指定证书的条款选出的任何董事，只有经过B系列优先股持有人的赞成票，才可 无故罢免。由B系列优先股持有人填补的任何董事职位空缺只能通过投票或书面同意来填补，而不是由该B系列优先股持有人 会议或由该B系列优先股持有人选出的任何剩余董事或董事填补。此外，对于提交给普通股持有人以供他们在我们的任何股东会议上采取行动或考虑的任何事项(或经股东书面同意代替会议)，我们B系列优先股的每个流通股持有人将有权 投与该股东持有的B系列优先股股票可转换为普通股的普通股整体股数相等的投票数。, 除法律或我们的公司注册证书(包括指定的B系列证书 )另有规定外，将在转换为普通股的基础上，与普通股持有者作为一个类别一起投票。

与2020年1月15日收盘同时，根据B系列投资者作为B系列优先股持有人的权利，Ampersand 重新任命Gorman先生和Lev先生，1315 Capital最初指定Edward Chan，他们因此被任命并当选为 董事会成员。列夫先生是Ampersand的普通合伙人Ampersand Capital Partners的普通合伙人。截至2022年2月2日，列夫 先生的董事被Vijay Aggarwal博士取代，而Vijay Aggarwal博士被Ampersand指定为董事。陈先生是一家与1315 Capital，1315 Capital Management，LLC有关的实体的雇员。2020年1月22日，1315 Capital任命Fortunato Ron Rocca为董事会成员。截至本招股说明书发布之日，B系列投资者及其关联公司通过他们持有的B系列优先股 ，在折算后的基础上控制了我们已发行普通股的65%(65%)。

于2020年4月，本公司与B系列各投资者订立支持协议(分别为“支持协议”及“支持协议”)，据此，Ampersand及1315 Capital分别同意、 及同意投票(以委托书或其他方式)，于支持协议日期登记于其名下或由其实益拥有及/或于支持协议日期行使投票权的B系列优先股的所有股份，以及该B系列投资者于支持协议日期后合法或实益持有或收购的B系列优先股的任何其他股份或行使投票权的B系列优先股 ，支持董事会决定本公司希望采取的任何基本行动。就每项支持协议而言，“基本行动”系指B系列优先股指定证书第4(D)(I)、4(D)(Ii)、4(D)(V)、4(D)(Vi)、4(D)(Viii)或4(D)(Ix)节或第8.5.1.1、8.5.1.2、8.5.1.5、8.5.1.6、经修订及重订的投资者权益协议的8.5.1.8或8.5.1.9。根据本公司与Ampersand于2020年7月9日签订的终止协议，与Ampersand的支持协议已于2020年9月30日终止。

Ampersand持有的28,000股B系列优先股可不时转换为总计4,666,666股我们的普通股，而1315 Capital持有的19,000股B系列优先股可不时转换为总计3,166,666股我们的普通股。在转换后的基础上，这些股份将分别占我们完全稀释的普通股股份的38.9%和26.4%。此外，根据B系列优先股指定证书的条款以及本公司与Ampersand和1315 Capital之间经修订和重述的投资者权利协议，他们各自有权 批准我们的某些行动，包括我们的借款和(2)指定两名董事进入我们的董事会；但条件是，1315 Capital持有的某些权利已根据相关支持协议转授。因此，本公司将票据及证券协议(定义见下文)视为关联方交易。

于2021年1月7日，本公司分别与Ampersand及1315 Capital订立金额分别为3,000,000美元及2,000,000美元的本票(合共为“票据”)及相关担保协议(“担保协议”)。

债券的利率为年息8厘(8.0厘)，到期日为(A)2021年9月30日及(B)发生任何违约事件时所有款项的到期日期，两者以较早者为准。债券在到期日之前没有利息 到期支付。这些票据的所有付款都是平价的。

于2021年5月10日，(I)本公司与Ampersand修订Ampersand票据，将其本金金额增加至450万美元，(Ii)本公司及1315 Capital修订1315资本票据，将其本金金额增加至300万美元，及(Iii)本公司与Ampersand修订证券协议，加入新本金总额750万美元的票据。债券的到期日仍为较早的二零二一年六月三十日(以较早者为准)及于发生任何失责事件时所有款项的到期日期，而利率则维持为8%，而除有关其各自的本金金额外，债券及担保协议的条款在其他方面维持不变。

于2021年6月24日，本公司及Ampersand修订了Ampersand票据，将其到期日更改为(A)2021年8月31日 及(B)根据Ampersand票据定义的任何违约事件发生时所有款项的到期日期中较早的日期。2021年6月25日，本公司和1315 Capital以类似的方式修订了1315资本票据，以改变其到期日。除债券的到期日不同外，债券的条款在其他方面保持不变。担保协议仍然具有十足效力和 效力，并未因《注释》的修订而修订。

于2021年8月31日，本公司及Ampersand修订了Ampersand票据，将其到期日改为(A)2021年9月30日和(B)根据Ampersand票据定义的任何违约事件发生时所有款项的到期日期中较早的日期。2021年8月31日，本公司和1315 Capital以类似的方式修订了1315资本票据，以改变其到期日。

于2021年9月29日，本公司及Ampersand修订了Ampersand票据，将其到期日改为(A)2021年10月31日和(B)根据Ampersand票据定义的任何违约事件发生时所有款项的到期日期中较早的日期。2021年9月29日，本公司和1315 Capital以类似的方式修订了1315资本票据，以改变其到期日。

就担保协议而言，票据以本公司几乎所有资产的优先留置权及抵押权益作为抵押。此外，如本公司控制权发生变更(定义见附注)，本公司须从本公司完成有关控制权变更的交易所得现金净额中预付相当于未付本金金额、所有应计及未付利息及所有其他应付款项的票据。本公司可于任何时间或不时预付全部或部分债券，而无须缴付罚款或溢价 ，方法是将须预付的本金连同应计至预付日期的利息一并支付。

票据包含若干负面契诺，禁止本公司发行任何债务证券，据此，本公司 可在同一交易或一系列相关交易中发行股份、认股权证或任何其他可转换证券，但公司 可按照以往惯例在正常业务过程中产生或订立任何资本化及营运租赁，或借入金额不超过450万美元(“债务门槛”)的款项或融资债务，并按Ampersand和1315 Capital接受的 条款从属于票据；但是，如果公司在截至2020年1月10日之后的任何财政年度向美国证券交易委员会提交的表格10-K中报告的合并收入总额超过4,500万美元，则下一个财政年度的债务门槛应增加到等于：(X)10%(10%)；乘以(Y)本公司在提交给美国证券交易委员会的上一个财政年度中以表格10-K报告的综合收入。

于2021年10月29日，本公司及其附属公司与Broadoak Fund V，L.P.(“Broadoak”)订立贷款及担保协议，提供本金总额为8,000,000美元的定期贷款(“定期贷款”)。定期贷款的融资时间为2021年11月1日。本公司使用定期贷款所得款项于到期时全额偿还Anpersand和1315 Capital票据项下所有未偿还债务。该公司、Ampersand和1315 Capital也终止了安全协议。

董事 独立

董事会认定，除Burnell先生和Gorman先生外，本届董事会的每位成员均为美国证券交易委员会和场外交易市场适用规则和法规 所指的独立董事。

BDO 美国有限责任公司(“BDO”)是一家独立的注册会计师事务所，从2012年开始担任我们的独立会计师。2022年4月13日，本公司与BDO作为本公司的独立注册会计师事务所的关系终止，而EisnerAmper LLP(“EisnerAmper”)保留为本公司新的独立注册会计师事务所。截至十二月三十一日止的过去两个完整年度，BDO提供的服务收费如下：

关于审计委员会预先批准审计和允许的非审计服务的政策

根据其章程，审计委员会必须预先批准我们的独立注册会计师事务所的所有活动，除非根据交易所法案或美国证券交易委员会规则存在此类预先批准的例外情况。审计委员会批准终止我们与BDO的关系 ，并在截至2022年12月31日的财年保留EisnerAmper作为我们的独立注册会计师事务所。 每年，审计委员会都会批准独立注册会计师事务所保留我们的财务报表和允许的非审计服务，包括相关费用。在每个财政年度开始时，审计委员会 根据拟开展的工作范围和拟收取的费用，评估独立注册会计师事务所的其他已知潜在业务，并批准或拒绝每项服务，同时考虑到服务在适用法律下是否允许，以及每项非审计服务对独立注册会计师事务所独立性的可能影响。 在随后的审计委员会会议上，审计委员会收到关于独立注册会计师事务所实际提供的服务的最新情况。并且管理层可以提供额外的服务以供批准。通常，这些服务是年初不为人所知的服务，例如收购的尽职调查。审计委员会已授权审计委员会主席 在委员会会议之间需要预先批准的情况下代表审计委员会评估和批准项目 。如果主席这样批准任何此类活动, 他将在下一次审计委员会会议上向审计委员会全体会议报告批准情况。上述所有服务和相应费用均经审计委员会批准。

第四部分

以下文件作为本10-K/A表的一部分进行归档，如先前在2021年4月1日提交的10-K表中所列：

陈列品

签名

根据修订后的1934年《证券交易法》第13或15(D)节的要求，注册人已正式授权以下签署人代表其签署本报告 。

根据修订后的1934年《证券交易法》的要求，本报告已由以下人员代表注册人以指定的身份和指定的日期签署。