I.

其中的一部分：

二、

另一个部分：

三.

和另一个部分：

四、

另一个部分：

V.

和另一个部分：

I.

鉴于Atlántica集团或受益集团(其母公司是借款人，附属受益人为Grupo FerroAtlántica de Servicios)是一个非金融企业集团的一部分，其注册办事处设在西班牙，其活动基本上包括生产、分销和销售铁合金，根据竞争法，该集团由作为一个单一经济单位的公司集团组成(下称“受益集团”)。

二、

同样，受益人集团是在不同司法管辖区运营的公司集团的一部分，该集团由担保人Ferrolobe PLC领导，该公司持有Ferrolobe Holding公司100%的股本

三.

鉴于借款人是代表Servicios集团股本的所有股份的所有者。

四、

鉴于2020年7月3日关于支持经济振兴和就业的紧急措施的第25/2020号皇家法令(下称“RDL 25/2020”)设立了“Fondo de Apoyo A La Solvencia Para las Empresas Estratégicas”(“战略公司偿付能力支助基金”)，该基金不具有法人资格，通过财政和行政部隶属于国家总局，其职能是通过部长会议决议设立的。

V.

这一基金的目的是，通过临时公共支助行动，在信贷或流动性支助措施不足以确保其活动继续的情况下，通过临时公共支助行动，抵消被视为对国家或区域生产和经济系统具有战略意义的有偿债能力的公司的资产负债表上的影响，特别是由于其敏感的社会和经济影响、对安全、人口健康、基础设施、通信或对市场正常运作的贡献等原因。

六、六、

鉴于担保人作为Ferrolobe集团的公司，必须在共同和各方面的基础上保证援助的退款，并因此参与本协议。

七、

根据受益公司的明确要求，临时公共支持业务可以包括发放利润分享贷款、可转换债务、认购股份或股票或任何其他资本工具。在补充的基础上，支持也可以采取通过任何其他信贷安排从基金中提取资金的形式，例如发放贷款或安排有担保或无担保的特权、普通或次级债务(“公共财政支助”)。

八.

2021年1月15日，当时是申请人的联合和几个董事代表的马特奥·塞吉·吉纳先生通过分红贷款和/或普通贷款向SEPI提交了从该基金提取公共财政支持的申请，金额为3200万欧元(32,000,000欧元)。

IX.

在核实受益人符合部长会议决议附件二规定的资格要求以获得受益人地位，并根据第2款的规定分析了申请及其改进以及提交的所有文件之后在好的情况下根据部长会议决议附件二的规定，SEPI向基金管理委员会提交了一份初步提案，请其决定是否继续执行这一程序。

X.

根据2015年10月1日第39/2015号共同行政程序法(下称“第39/2015号法”)第82条的规定，2022年2月1日，作为利害关系方的申请人获准旁听，以便在不少于10天但不超过15天的时间内提交其认为合适的任何论点、文件和认证。

习。

2022年2月4日，在为此目的规定的最后期限之前，申请人提交了一份书面材料，接受临时公共支助条款表中提议的条款，启动了合同文件的谈判阶段，并根据第39/2015号法令第22(F)条的规定，于2022年2月4日以通知的方式通知了申请人，并暂停了最后期限的计算。

第十二条。

按照部长会议决议附件二项目1.2的规定，受益人核准了临时公共财政支助协定(“支助协定”)，以及其余合同文件，具体形式为本筹资协定、管理协定和担保协定，分别作为附件一、附件二和附件三。

第十三条

在申请人宣布上述合同同意后，于2022年2月14日向其送达了谈判阶段结束并恢复允许的程序期限的通知。

第十四条。

基金管理委员会根据RDL 25/2020第2.6条的规定，在2022年2月15日的会议上审议了该申请，就申请人提交的临时公共财政支助申请作出了有利的决定，除其他方面外，确定了支助协议、融资协议、管理协议和担保协议中规定的受益人应使用的工具、最高金额和具体条件。

第十五条。

鉴于2022年2月18日，部长会议根据RDL第25/2020号决议第2.6条批准了临时公共财政支助行动。

第十六条。

鉴于财政公共支持行动的申请无需欧盟委员会的批准，因为它是一种混合资本工具，考虑到利润分享贷款本身，它涵盖的金额不到2.5亿欧元(250,000,000.00欧元)，如2020年3月19日欧盟委员会的通知及其后续修正案所规定的那样，在当前的新冠肺炎疫情中，国家援助措施支持经济的临时框架。

第十七条。

鉴于如上所述，根据第39/2015号法令第86.1条的规定，并在符合下列条款所列条款的情况下，特别是基于受益人和担保人所作陈述的准确性和精确度，以及他们所接受的义务，以及本协议中商定的担保结构，双方同意根据以下规定正式确定本融资协议(“协议”或“融资协议”)

1.

定义和解释。

1.1

定义。

1.2

释义。

(A)

除本协议明确规定或上下文另有要求外，本协议应遵守以下解释规则：

(i)

对“公司”的任何提及都必须解释为对公司、实体、企业或其他人的提及，而不论其成立地点和形式如何。

(Ii)

根据本协议和相应财务文件的规定，对基金、受益人、担保人、借款人或一方以及财务文件的任何其他各方的任何提及，必须解释为包括其权利和义务的继承人或其授权受让人。

(Iii)

凡提及财务文件，必须理解为指当时有效的该财务文件(包括任何新的、修订、变更、修订或转让)。

(Iv)

凡提及条款、小节、段落和附件，均指本协定的条款、小节、段落和附件(除非另有明确说明，或提及它们所属的文件)。

(v)

被定义为特定事件之前或之后的特定天数的任何时间段或间隔，在计算时不应在此时间、期间或间隔内包括事件发生的日期。

(Vi)

凡提及“日”应理解为提及日历日，提及一天中的某一时间应理解为提及CET时区。

(Vii)

凡提及一种性别，应包括另一种性别和绝育。

(Viii)

本协议中使用的任何单数术语应理解为包括相应的复数，反之亦然。

(Ix)

任何提及一方当事人“尽其所能”的前提是，有关当事人已进行了勤勉和充分的检查，以确定其对有关事项的理解。

(x)

本协议和附件正文中条款的标题仅为便于理解而包含，并不口述或影响本协议任何条款的含义或解释。

(Xi)

在任何情况下，附件均为本协定的一部分。对本协定的任何提及应理解为包括本协定的所有附件。同样，凡提及任何财务文件，均应理解为指该财务文件及其所有相应附件。

(Xii)

除非另有明确说明，任何其他财务文件或任何缔约方就任何财务文件送达的任何通信或通知中使用的术语应具有本协议赋予它们的含义。

(Xiii)

“包括”和“包括”等词语或诸如“等”、“例如”等词语及其变体不应理解为限制意义，而应理解为后面跟着词语“但不限于”。

(Xiv)

对这些法规的任何提及包括任何修订、修改、修订或废除这些法规的法规。

(B)

由于本协议是由双方起草和谈判完成的，不符合任何一方预先建立的模板，也不包含一般合同条件，合同条款反映了双方在本协议正式确定后的真实意愿。因此，在尽可能广泛的范围内，《民法》第1288条和《一般合同条件法》第6条以及消费者和用户条例的任何其他具体原则或标准中规定的解释规则被宣布为不适用。

2.

金融。

2.1

融资的金额。

(A)

根据本协定规定的条款和条件，基金向借款人提供3450万欧元(34,500,000欧元)的融资(“融资”)(下称“融资金额”)。

(B)

在不影响借款人作为受益集团母公司提供给受益集团的融资的结构的情况下，融资的潜在接受者应仅为受益人，受益人接受履行RDL 25/2020、部长理事会决议和适用的欧盟条例以及欧盟委员会2020年4月2日SA.56851(2020/N)号决定所规定的融资产生的所有义务的连带责任，并将其视为公法收入。

(C)

担保人作为Ferrolobe Group的公司，不是财务的受益人，接受财务，并与受益人一起作出共同和各项承诺，根据本协议规定的条款和最后期限，向基金偿还与财务有关的所有款项，包括以本金、利息、费用、成本、税款和费用的形式欠基金的任何款项。这个

2.2

金融工具。

a)

一笔1760万欧元(17,600,000欧元)的贷款，按照适用条例规定的条款以利润分享贷款的形式发放(“利润分享贷款”)。

b)

1690万欧元(16,900,000欧元)的普通贷款(“普通贷款”)。

2.3

金融的本质。

(i)

作为利润分享贷款的对价，基金应收取普通利息，该普通利息由一个永久可变部分和一个利润分享可变部分组成，该部分是根据受益集团按照本协定确定的条件进行的合并活动的演变而确定的。

(Ii)

就《资本公司法》设立的公司的股本减少和清算而言，利润分享贷款的数额在会计上应视为净资产。

(A)

缔约方还明确承认，根据RDL第25/2020号决议第2.3条和部长会议决议附件一第1.6节的规定，本协定为基金提供的信贷权利应具有公法收入的地位和性质。

(B)

根据本协议授予基金和SEPI的所有权力和权利符合收入的公共性质

2.4

融资的目的。

(A)

财务应仅由受益集团用于恢复受益人的生存能力，不得带来超过2019年12月31日登记的净股本的改善。

(B)

资金不得用于其他目的，也不得分配给受益人以外的实体，除非这符合正常市场条件下的商业运作、出于合法理由和为履行现行的适用条例。不得进行需要资金净流出的现金汇集或发票抵销操作。

(C)

资金的使用应仅用于部分满足受益人的周转资金需求，包括但不限于：

(i)

工资支付、社会保障费用和纳税，

(Ii)

活动的所有其他普通运营费用；以及

(Iii)

一般而言，受益者的流动性和融资需求。

(D)

双方明确同意，在任何情况下，财政资金不得用于分配股息或中期股息、支付非强制性优惠券、或购买库存股或股份、支付溢价或任何其他可变薪酬要素或等价物，使受益人管理机构的成员受益，以及一般不得用于违反基金适用条例的任何其他用途。

(E)

SEPI和基金可能会偶尔要求借款人提供他们认为合适的与财务使用有关的任何信息。

3.

受益人和担保人的诉讼。

3.1

受益人的连带责任。

(A)

根据上文第2.1(B)条和第2.1(C)条的规定，双方承认，受益人和担保人中的每一方应承担连带责任，及时履行本协议和所有其他融资文件所产生的当前和未来义务

(B)

通过澄清的方式，受益人的这种连带责任应意味着，就本条例规定的所有目的而言，他们都被视为主要债务人，这是根据

(C)

如果Grupo FerroAtlántica de Servicios作为担保子公司通过基金授权的业务不再成为受益人集团的一部分，则该子公司在任何情况下都不再被视为本协议下的担保人。

3.2

受益人和担保人的代表。

(A)

Servicios FerroAtlántica de Servicios和担保人特此授予借款人不可撤销的代表权，为本协议的目的指定借款人为其代理人和代表，并明确授权借款人通过其法人团体和律师执行本协议和其余融资协议项下属于Grupo FerroAtlántica de Servicios和担保人的所有行动，即使这涉及自我交易、多重代表或利益冲突的概念。借款人此时此地接受这一任命。

(i)

发布和接收源自本协议和其余融资文件的任何通知和通信；同样，向SEPI提供根据本协议和其余融资文件必须提供的任何文件和信息；

(Ii)

就制定和履行本协议及其余融资文件所需的任何行动发出指示、达成决定并给予同意；

(Iii)

签署和正式化可能需要的与融资文件有关的任何文件或补充文件，明确有权批准、澄清和同意对本协定和其余融资文件的修正；

(Iv)

自行履行本协议和其余融资文件要求其支付的任何款项；以及

(v)

一般而言，签署任何公共或私人文件(包括但不限于对前述文件的澄清、批准和修改)，并执行与本协议和其余融资文件的制定和履行有关的任何必要或适宜的行动。

(B)

应在不影响Servicios FerroAtlántica de Servicios集团和本协议及其余融资文件所规定义务的担保人履行义务的情况下理解上述规定。

(C)

在不影响第3款中确立的条款的情况下，SEPI可要求Servicios铁业集团和担保人(如果它认为合适)批准借款人作为其代表和对话者为本协议的目的所采取的行动，以及批准和正式确定源自本协议或其余融资文件的任何协议或文件(包括但不限于澄清、批准和修改前述文件)。Servicios FerroAtlántica de Servicios集团和任何担保机构都不得拒绝此类请求。

4.

财政拨款和提款。

4.1

分红贷款的提款。

(i)

金额：分红贷款总额为：

·

1760万欧元(约合1760万欧元)

(Ii)

分红贷款支取的生效日期：第4.3款所述条件达到之日后两(2)个工作日。

(Iii)

目的：如第2.4条所规定。上面。

(Iv)

提取利润分享贷款的帐户：申请人在Bankinter，S.A.持有的银行帐户，IBAN编号为ES93 0128 9444 1601 0001 8157(“帐户”)。

4.2

支取普通贷款。

(i)

金额：普通贷款总额，即1690万欧元(16900,000欧元)；

(Ii)

普通贷款提款的生效日期：在核查第4.3款所列条件的履行情况之日后两(2)个工作日。

(Iii)

目的：如第2.4条所规定。上面。

(Iv)

普通贷款的提款应存入的账户：

4.3

缩水条件。

(A)

基金没有义务为履行本协定而向借款人进行任何提款，除非首先或同时满足下列提款条件：

(i)

满足了适用于所要求的缩编的要求；

(Ii)

不存在将构成或可合理预期在未来构成加速到期情况的事件，也未发生任何因缩水而将或可合理预期在未来构成加速到期情况的事件；

(Iii)

不存在将构成或可合理预期在未来构成重大不利影响的事件，也未发生任何将构成或可合理预期构成重大不利影响的事件；以及

(Iv)

根据《西班牙破产法》的规定，受益人和担保人都没有申请破产或被宣布破产，也没有任何情况表明他们目前或即将破产，他们也没有送达第583条及其后所述的通知。2020年5月5日《破产法》综合案文(前第22/2003号破产法第5条之二)；

(v)

所有陈述和保证保持真实、完整和准确，并在执行缩编后继续如此；

(Vi)

受益人和担保人已签署所有财务单据，包括签署与个人担保和对物担保有关的任何单据(关于每份担保、截止日期和所要求的内容

(Vii)

直接或间接所有权的维持：(I)借款人持有的股份，即其在本协议签署之日在Servicios集团股本中所占的百分比；以及(Ii)Ferrolobe PLC在借款人股本中的间接股份。

(Viii)

受益人和担保人正在履行融资文件规定的所有义务。

(Ix)

受益人没有未清偿的税收和社会保障义务，为此出示证书。

(B)

借款人必须按下列条款向SEPI提交一份确认满足下列条件的真实文件：

(a)

关于条件(I)、(Ii)、(Iii)、(Iv)、(V)、(Vii)、(Viii)和(Ix)，借款人的书面声明，声明已履行，并由借款人的授权代表签署。

(b)

关于条件(Vi)，提交公开文件，记录按第16条要求的条款提供担保，并向相应的公共登记册提交登记请求。

(C)

关于Globe Specialty Metals Inc.股份上排名第三的质押权，提交(I)在签署之日同时正式生效的副本；以及(Ii)关于质押的可执行性和相应质押人授予质押的能力的认证的法律意见。

(D)

如果在截止之日起三十(30)个历日内，借款人未能满足本条款规定的所有提款条件，借款人必须申请延期，批准延期应由SEPI由基金管理委员会酌情考虑，董事会可拒绝延期，无需给出任何理由，在这种情况下，本协议应被视为就所有目的被撤销，各方无权以任何理由相互提出任何索赔。

(E)

就本协议而言，本融资协议的签署日期应被视为“结束日期”。

5.

利息。

5.1

利息的计提和计算。

(A)

应按本协议确定的浮动利率，逐日为提取的金额和待偿还的资金计入利息，直至全部摊销为止。

(B)

这一利息应以一年360天为基础，按照每个利息期间实际发生的日历日的天数计算。利息按照下列公式计算：

5.2

利息期。

(i)

第一个利息期自关闭之日起计算。每个利息期结束后，应开始新的利息期。

(Ii)

除最后一个利息期限外，利息期限为十二(12)个月。

(Iii)

最后一个利息期应在最终到期日结束，即使该利息期的期限必须以月、周或天为单位。

(Iv)

利息期限按日计算。

(v)

就计算、确认和结算利息而言，有关利息期的第一天应被理解为已经过去的一天，而最后一天不应已经过去。

5.3

利息的支付

(A)

除与利润分享部分对应的利息(应根据下文第5.4.1(B)节的规定结算)外，每个利息期间的应计利息应在该利息期间结束时结清，借款人必须按照第8.1条的规定在该利息期间的最后一天向基金支付，且无需任何通知或付款要求。

(B)

在例外情况下，如果根据第6.3、6.4或6.5条确定的条款提前摊销财务(自愿或强制性)，则应根据第6.6条的规定，在上述摊销生效的同一天支付与提前摊销的本金相对应的利息。

5.4

利率

(A)

分红贷款的利率构成

(i)

适用于每个利息期的永久可变部分(下称“永久部分”)，相当于下列项目总和的年度百分比：

(a)

参考索引；以及

(b)

价差。

(Ii)

根据适用于每个会计年度的活动的发展变化的可变组成部分(下称“利润分享组成部分”)，相当于未偿还名义价值的每年1%。

(B)

利润分享组件。

(C)

永久零部件的参考索引。

(D)

永久部件的扩散。

(E)

分红贷款常设部分费率的计算。

5.5

滞纳金利息。

(A)

在不影响可能行使的任何注销诉讼以及基金根据本协定条款可能有权获得的任何补救或权利的情况下，如果借款人因任何原因未能及时履行本协定规定的任何付款义务，则借款人应在不需要任何要求的情况下，向基金支付其本应支付但未支付的款项的应付利息。

(B)

逾期付款利率应根据未支付的总额逐日累加，并以一年360天为基础按月结算(只要尚未全额清偿)，并应等于当时《国家一般预算法》为这类票据确定的逾期付款利率(“逾期付款利率”)。

(C)

同样，任何到期和未支付的付款义务应继续适用于在付款违约时未支付的票据的利率，而不需要任何催缴。

(D)

逾期还款利率同样为诉讼过程中逾期支付的利率。

(E)

如第5.4.1(D)款中的表格所示，在所有情况下，迟付利率的应计应是永久部分利差之外的额外部分。

(F)

逾期付款利率并不排除借款人有义务按照大写10中规定的条件赔偿基金的任何损害。

6.

摊销。

6.1

总摊销日期。

6.2

普通摊销。

6.2.1

分红贷款的摊销

6.2.2

普通贷款的摊销

6.3

自愿提前摊销。

(A)

借款人可以自愿提前摊销全部或部分贷款，条件是满足以下条件：

(a)

提前摊销发生的日期与当时正在进行的利息期间的最后一天重合；

(b)

提前摊销的最低总金额为1,000,000欧元或更高，前提是这是上述金额的整数倍(除非摊销是针对整个财务待摊销，在这种情况下，上述限制不适用)；

(c)

基金至少提前十(10)个营业日收到借款人的通知，说明它打算提前摊销的日期，以及为此分配的金额；以及

(d)

借款人承担基金因提前摊销而产生的所有成本、开支、费用和关税。

(B)

一旦基金收到这一通知，借款人继续按照所述条件进行提前摊销的决定将不可撤销。因此，未能在规定日期进行自愿提前摊销将构成违反第14.1.1条规定的付款条件。

(C)

任何自愿提前摊销的财务金额，借款人随后不能再次支取。

(D)

在任何情况下，借款人只有在保证完全遵守现行规定的情况下，才可以过早摊销财务。

6.4

强制性全面提前摊销。

6.4.1

强制性提前摊销的情况。

(A)

如果基金的法律情况发生变化，借款人必须按照第9条规定的条款摊销整个融资(连同截至提前摊销之日的应计利息，以及本协议项下所欠的任何佣金或其他费用)，并在发生下文第14.1条规定的加速到期情况时摊销。

6.4.2

适用于强制性全面提前摊销的具体规则。

(A)

第6.4.1条规定的情况发生时，借款人应立即通知SEPI，而SEPI则通知基金，但第9条规定的条件下，基金必须通知SEPI，而SEPI应通知借款人。

(B)

在第6.4条规定的情况下，必须立即摊销，即使有关日期与利息支付日期不重合。

(C)

借款人不得再次支取因发生第6.4.1条情形而摊销的金额。

6.5

强制性部分提前摊销。

6.5.1

强制性部分提前摊销情形。

(i)

出售资产、子公司和企业：尽管有第13.6.5条的规定，借款人必须将申请人或受益人在正常业务过程之外出售或处置下列资产所获得的实际金额分配给提前摊销融资

(a)

每年累积和实际通过销售获得的金额超过200万欧元(200万欧元)，这一限额不包括出售不到50万欧元(50万欧元)的资产，但不包括上述总额为200万欧元(200万欧元)的资产，在任何情况下都不得将其分配给强制性提前摊销财务；以及

(b)

根据与第三方签订的具有约束力的合同协议，该金额不会在收到资金后六(6)个月内再投资或承诺分配，用于收购性质类似于在受益人集团的常规业务中处置的资产。

(Ii)

保险赔偿：借款人必须将借款人或受益人实际获得的净额分配给提前摊销，以补偿现有保单所承保的损失的发生，但不包括承保(I)第三方的一般民事责任；(Ii)停止活动和利润损失；以及(Iii)保证保险；只要有这样的金额：

(a)

个别超过25万欧元(250,000欧元)；以及

(b)

在收到赔偿之日起六(6)个月内，并未在收到赔偿之日起六(6)个月内再投资于或承诺在有约束力的基础上再投资于修复或重置受益人集团日常业务中的受损资产，或支付因此而产生的负债，前提是在仅有具有约束力的再投资承诺的情况下，有效的再投资应在作出上述承诺之日起十二(12)个月内进行。

(Iii)

赠款：借款人必须将未分配给特定用途并由受益人收到的任何赠款的净额分配给提前摊销：(I)不用于有关赠款的用途；(Ii)不得退还给发放赠款的机构或机构。这一义务不应延伸到CDTI或其他公共机构发放的贷款的最后一期

(Iv)

现金清偿：从2023年12月31日起，借款人将被要求每年将最终可用现金的50%用于强制提前摊销财务(受以下资金规则的应用限制)。

6.5.2

适用于部分强制性提前摊销的具体规则。

(A)

借款人在收到上述各款所述的任何付款后，应立即向SEPI发出通知，而SEPI应通知基金。

(B)

强制性提前摊销应在产生摊销义务后五(5)个工作日内进行，即：

(i)

如果发生第6.5.1(I)款和第6.5.1(Ii)款规定的任何强制性提前摊销情况，则为这两款规定的六(6)个月期限结束之日(如果借款人决定不进行相应的再投资或修复，则为任何之前的日期)；

(Ii)

如果发生第6.5.1(3)款规定的强制性提前摊销情况，则为使用赠款的期限结束之日，除非必须将赠款退还给授予赠款的实体；

(Iii)

如果发生第6.5.1(Iv)节规定的任何强制性提前摊销情况，则为自出示最终可用现金凭证以来十五(15)个工作日的日期。

(C)

不得再次提取因发生第6.5.1条情况而摊销的金额。

6.6

提前摊销的共同规则(自愿和强制性)。

(A)

为澄清起见，所有因自愿或强制性提前摊销(全部或部分)而支付的款项，必须按照上文第6.3、6.4.2及6.5.1条的规定支付。

(B)

与财务有关的部分提前摊销(自愿或强制)应遵守第8.4条规定的付款分摊制度，按照第6.3条或6.5.1条(视情况适用)规定的顺序进行。

7.

转换为股本。

(A)

在所有普通或过早强制摊销或财务加速到期的情况下，如果申请人不履行在这种情况下它有义务支付的款项，管理委员会将有权(但在任何时候都没有义务)将全部或部分利润分享贷款转换为申请人的股本。

(B)

管理委员会应在首先执行相关程序后作出决定，并将在任何情况下，如果这导致获得国家企业地位，则需要部长会议的授权，以及如果操作满足通知所述共同体机构的要求，则需要欧洲委员会的授权。

(C)

将财务支持转换为资本的价格应为转换前的权益价值除以申请者的股份或股票单位总数(“转换价格”)的结果。为确定转股前的权益价值，转股前价值应为受转股影响的申请人的企业价值减去净金融债务和无成本金融负债金额后的结果。

(D)

因此，申请人将为基金发行的新股数量应为待转换的利润分享贷款金额除以转换价格的结果。

(E)

就本条规定的目的而言，申请人接受一项承诺，即在本条所规定的转换情况发生后的尽可能早的机会，促使申请人的股东大会批准增资，以便按照本条的规定将利润分享贷款转换为资本。

8.

付款。

8.1

支付，而不需要需求。

8.2

偏移

(A)

基金明确和不可撤销地授权受益人和担保人使用可能对受益人和担保人有利的任何贷方权利，以支付任何一方根据财务文件到期的、流动的、可强制执行的和互惠的债务和贷项而应支付的任何款项，如基金作出决定，应理解为自动抵销适用金额。

(B)

为此，每一受益人和担保人授权基金签署和签署任何必要或适宜的文件，并按任何可能被认为适当的条款，纯粹就本条款的规定而言，明确授权基金从事自我交易。

(C)

即使受益人和担保人持有的信用权尚未到期，本条中约定的抵销仍应继续进行，并且纯粹出于抵销的目的，应被视为可强制执行。

(D)

基金可以行使本条款赋予它的权力，而不需要支付款项以外的任何其他要求，即使这样做还为时过早，如果任何债务尚未清偿，则无需受益人和担保人的授权或批准，也不需要法院的任何声明，尽管一旦进行了抵消，基金应通过SEPI通知受益人和担保人。

8.3

付款日期。

8.4

对付款的归责。

(A)

借款人或任何第三方在其账户上向基金支付的款项(通过SEPI或任何其他方式)应按照本协议中明确约定的分配按以下顺序计入财务：

(i)

逾期还款利息；

(Ii)

普通利益；

(Iii)

费用和佣金；

(Iv)

费用和税费；

(v)

赔偿和额外费用；

(Vi)

诉讼费和开支；以及

(Vii)

本金待摊销。

(B)

在上述项目内，付款的分配应从存留时间最长的债务开始，但在任何情况下，不得对构成对其他债务的豁免的特定债务作出任何补偿，即使这些债务的存续期较长，也不论这些债务是否源自本项目或任何其他项目。

(C)

在任何方面待摊销的任何数额，除了从财政和其余财务文件中获得的贷记权外，都应具有公共法律收入的地位，其征收应依照2003年11月26日第47/2003号总预算法的规定，依照2020年7月3日第25/2020号皇家法令第2.3条的规定和部长会议决议附件I第1.6节的规定。

8.5

利息债务。

8.6

税金。

(A)

根据2020年7月3日关于支持经济振兴和就业的紧急措施的RDL25/2020第2.11条的规定，所有股权转让、公司经营和直接或间接因实施上述规定而产生的行为，甚至是为从基金提取的被投资公司的资本化和/或财务和股权重组而提供的资金或增资，应免征任何国家、地区或地方税，但在最后一种情况下，不会产生2004年3月5日第2/2004号皇家法令第9.2条所述的抵销。核准《地方公共财政监管法》的综合案文。同样，所有上述转让、业务和行为都将受益于免除因公证机构和土地及公司注册处的参与而产生的任何专业费用和关税。

(B)

基金可能因适用本协定而产生的利息而收到的任何数额，均不适用于依照《公司税法》第27/128.4(A)条与2015年《公司税法》第9.1(B)条及其《实施条例》第61(O)条的规定，经第634/2015号皇家法令核准的临时公司税预扣，因为基金享有上述税收的正式豁免，因为它是国家行政管理机构本身的一部分，因为它没有法人资格，并通过财政部隶属于国家行政管理总局，根据第25/2020号皇家法令第2.1条的规定。

(C)

为确认其免税实体地位，履行上述《公司税》第61条(O)项的规定

(D)

在不影响上述规定的情况下，借款人根据任何财务文件支付的所有款项均应以欧元支付，但应明确理解，所有有关费用或费用的付款均应以其产生时的货币支付。

9.

法律情节的变更。

(A)

如果(I)履行本协议所产生的任何义务，或(Ii)授予财务，或(Iii)任何法律或行政当局对适用法规的解释或适用，将导致基金违反任何法律或法规规定(欧盟、国家、地区或任何其他)，或任何通知或官方决定，基金必须将上述情况通知SEPI和借款人。

(B)

在上述通知的十五(15)个工作日内(或为遵守导致法律情况变化的规则而可能被证明是必要的任何较短时间内)，并在不妨碍当事各方真诚地尝试适用合法信托原则的情况下；SEPI、借款人和基金应尽其最大努力(前提是这在商业上是可以接受的，并且不构成违反适用法律)，以寻求旨在消除或减轻上述情况的替代解决方案。

(C)

如果这种替代解决方案不可能实现，借款人必须按照第6.4条的规定，在没有任何溢价或罚款的情况下，摊销已提取的和待摊销的融资部分，以及根据本协议欠基金的利息和所有其他金额。

(D)

财务的这种摊销必须在收到SEPI为此服务的需求后的第五个营业日之后的第一个利息支付日进行。

10.

赔偿。

(A)

受益人和担保人承诺持有无害的SEPI和基金：

(i)

任何费用、索赔、损失、费用或任何种类的损害，任何一方可能因任何事件的发生而直接蒙受损失

(Ii)

关于在借款人根据本协议条款要求的贷款中获得相应资金而可能遭受的任何损害，但由于借款人的任何原因，这一规定并未生效。

(Iii)

对于借款人因借款人提前将其决定全部或部分摊销的决定送达通知而可能遭受的任何损害，或者如果付款发生在利息支付日期以外的日期，而这种提前摊销最终没有发生在被通知的日期，可归因于借款人的原因，或如果付款发生在利息支付日期以外的日期，则他们可能遭受任何损害。

(Iv)

关于借款人根据第21条的条款采取行动或依赖其送达的任何通知而造成的任何损害。

11.

申述。

11.1

申述。

(i)

不构成对西班牙或国外的任何法律、法规、秩序、规则、法院、行政或仲裁决定的违反。

(Ii)

不构成违反公司章程或公司章程的任何规定，也不违反任何股东或股东协议。

(Iii)

不要求根据它们所属的任何合同、协议或其他文书的条款获得任何同意、批准、授权或通知，也不与这些条款相抵触，也不导致任何此类合同、协议或其他文书的违约或终止；以及

(Iv)

不会产生，也不会要求对其目前或未来的全部或部分收入或资产设定担保或产权负担，以第三方债权人为受益人。

(A)

受益人和担保人享有完全的法律和业务能力，可以签署他们所签署的财务文件，并行使由此产生的权利，接受和履行由此产生的义务。

(B)

受益人和担保人通过了公司决议，并采取了所有行动和程序，以确保财务文件规定的义务是有效和可执行的。财务文件的签字人有权作为相应公司的代表。

(A)

受益人和担保人持有开展业务活动所需的所有必要许可证、许可证、授权、特许权和批准书。

(B)

对有效的任何基本许可证、许可证、授权、特许权和批准的任何条件的任何修改或变更，均未向受益人和担保人送达通知。它们也没有收到主管当局的任何通知，宣布没有必要的许可证、许可证、授权或特许权，并要求申请和获得这些许可证、许可证、授权或特许权。没有理由相信它们持有的基本许可证、许可证、授权、特许权和批准可能会被撤销、废止或取消。

11.1.7

从基金提取援助的受益人的资格条件。

(A)

受益人满足部长会议决议附件二第2分节规定的每一项受益公司资格标准，并确认申请人提交的《指南》所要求的所有文件在内容和形式上的准确性、精确性和完整性，以使临时公共财政支助申请正式正式化，包括但不限于《指南》附件一的申请表和《指南》附件二、附件三和附件四的自我声明，分别涉及禁止受益人、生存能力计划的最低内容。以及某些资格条件的存在。具体地说，受益人符合部长会议决议附件二a)、c)、h)、i)、j)、k)和l)分段规定的受援公司的每一项资格标准。

(B)

受益人声明，所请求援助的金额、期限和条件是相称的，是恢复受益人生存能力所需的最低限度，除2019年12月31日登记的权益净额外，不构成受益人权益净额的任何改善。

(C)

申请人声明，根据欧盟委员会2014年6月17日第651/2014号条例第2(18)条的规定，截至2019年12月31日，受益集团并不构成有困难的承诺，宣布某些类别的援助符合适用《条约》第107条和第108条的国内市场。

(D)

没有一名受益人申请宣布自愿破产，也没有在任何诉讼中被宣布破产，也没有因拖欠债权人款项而被宣布破产，也没有受到任何法院干预，也没有根据《破产法》被取消资格。

(E)

在取消其获得公共援助或补贴资格的最后一次判决中，没有一名受益人被判有罪，也没有被判犯有不当行为、贿赂、挪用公款、影响贩运、欺诈和非法收入或城市规划罪行。

(F)

在终止与公共当局订立的任何合同的最后裁决中，没有一名受益人被认定有罪。

(G)

每一受益人都声明，他们所涉的法庭程序、索赔或行政诉讼不会影响其经济稳定或所请求的临时公共财政支助，而上述申请中没有明确提及这些诉讼、索赔或行政诉讼。

11.1.8

不存在破产或同等情况。

(A)

没有受益人或担保人被清盘或清算。

(B)

当局并没有通过任何清盘或清盘的决议，亦没有任何法律程序或呈请书待决，以进行清盘或清盘。

(C)

根据2020年9月18日的第3/2020号法案，受益人和担保人并不处于《资本公司法》规定的强制清盘状态，也没有适用的任何同等外国破产法

(D)

在相关范围内，受益人或担保人均未：

(i)

根据第583条及以下条款提起的任何诉讼。根据2020年5月5日《破产法》的合并案文(前《破产法》第22/2003号第5条之二)或适用的任何同等外国破产法。

(Ii)

因未向债权人付款或同等的破产程序(在法庭内或法庭外)而宣布的；

(Iii)

请愿宣布自愿破产或同等的破产程序；

(Iv)

通知主管法院已启动与债权人的谈判，以便早日达成协议或同等的破产程序；

(v)

任何悬而未决的程序或请愿书，也不知道有任何此类程序或请愿书意在宣布关于其中任何程序的付款违约或同等的破产程序；

(Vi)

根据《破产法》的规定(根据2020年9月18日的第3/2020号法案)或适用的任何同等外国破产法的规定，受到证明其当前破产的任何情况的制约

(E)

受益人或担保人均不受法院管理或行政干预，也不受任何同等形式的监督或干预。

(F)

在收到融资后，受益人和担保人应能够定期履行其所有义务(不期望他们停止履行义务)。没有对他们或他们的资产进行强制执行或扣押，也没有可预见的任何此类行动，也没有发生下列任何情况：

(i)

普遍拖欠其债务；

(Ii)

资产清算；或

(Iii)

普遍违反他们的义务。

11.1.9

没有豁免权。

(A)

在公共登记册(可能构成的任何房地产抵押除外)、法院或其他机构登记；或

(B)

以书面法律行为税的方式支付任何数额(动产抵押除外，并在适用的情况下不损害第2.11 RDL 25/2020条的规定)；或

(C)

支付登记费或类似费用(在任何特定时间可能适用的任何法院费用除外，并且在不损害RDL 25/2020号文件第2.11条规定的情况下适用)。

(A)

受益人和担保人根据适用于他们的税收和征税条例(特别是关于纳税义务的条例)没有未尽的义务，也没有发生可能阻止这种履行的情况。

(B)

没有就任何税务条例开始任何索赔、诉讼、正式通知或任何形式的调查，据他们所知，他们不知道有可能开始对受益人采取这种行动的任何风险。

(C)

受益人的纳税住所在他们注册成立的司法管辖区。

(D)

借款人是由Grupo FerroAtlántica S.A.U领导的税务合并小组的一部分，目的是为了公司税。

(A)

受益人或担保人或其顾问向SEPI、基金或其顾问提供的所有信息，包括财务信息，均真实、正确、完整，并在所有实质性方面充分反映了他们的立场，并且在适用的情况下，是按照公认会计原则编制的。

(B)

提交给SEPI、基金或其顾问的资料中所载的意见、计算和预测，以及它们所依据的假设和因素，都是合理的，并且是经过适当和审慎的考虑和协商后真诚提供的。受益人和担保人承认并接受这一信息是基金在参与财务工作时特别考虑的一个因素。

(C)

受益人的个人和经审计的财务报表(包括资产负债表、损益表、说明性附注、综合净权益变动表、现金流量表和根据公认会计原则的任何其他适用文件)和于2019年12月31日结束的受益人集团的经审计的综合财务报表，以及为履行本协定的规定而不时提交的每一份财务报表，以及受益人在任何给定时间提供的所有其他财务和会计信息，均已按照公认会计原则编制，是完整和准确的，并真实、公平地反映每一受益人和担保人的权益、业绩、经济和财务状况(包括或有负债)及其在截至有关日期结束的期间的业务结果。自2019年12月31日至缩编之日，除新冠肺炎影响外，未发生其他重大变化。

(D)

财务报表结算后，没有任何行动或不作为会破坏向基金提供的信息，也没有任何与受益人或担保人有关的事件或情况，也没有任何(任何种类的)意外情况因与决定批准财务有关而应告知基金。

(A)

受益人之间或与任何第三方缔结的所有合同和协议都是在符合合法理由的市场条件下订立的，并考虑到了受益人的公司利益。

(B)

在任何情况下，它们都不是为了将收入、费用或利润从一家公司转移到另一家公司，也不是为了任何欺诈目的，也不是为了逃避或推迟纳税。

11.1.18

关于制裁、贿赂、腐败和洗钱的遵守情况。

(A)

受益人或担保人，或控制前述任何事项的任何自然人或法人(根据欧洲联盟理事会和外国资产管制处在任何给定时间有效的所有权和控制权概念解释标准)，或担任上述职务的董事、行政人员、代表和总检察长：

(i)

已受到任何制裁；

(Ii)

位于、有行动基地或居住在受制裁领土内；

(Iii)

与任何自然人或法人支付或接受付款，或支付或维持，或与任何自然人或法人有关连的任何交易、经营或商业关系，而据他们所知和理解，该等交易、经营或商业关系是受任何制裁，或可合理地被视为受制裁的人；

(Iv)

据他们所知，违反任何制裁或受到任何制裁的行动或调查；

(v)

(A)参与任何业务，目的是以欺诈方式逃避或避免对该当事人适用的任何制裁；及。(B)与受益人及担保人的股东、董事、行政人员、代表及总检察长，就他们所知，参与任何旨在逃避或避免适用于他们的制裁的业务；或。

(Vi)

是一个被制裁的人。

(B)

受益人和担保人，除其各自的董事、高管和(在努力进行所有必要的调查和确认后)、其事实律师和雇员外：

(i)

已按照适用于他们的反洗钱和打击公私腐败的法律开展业务；以及

(Ii)

实施并维持旨在遵守此类立法并防止其禁止的行动的程序和政策。

(C)

根据第11.1.18条作出的陈述应被理解为不违反或违反1996年11月22日理事会第2271/96号条例的规定，该条例保护第三国通过的立法不受域外适用的影响，以及基于或由此产生的行动。

11.1.19

债务。

(A)

没有对“现有债务”的任何条件进行任何修改，从而损害来自财政的资金的任何权利。

(B)

受益人不维持除许可债务以外会产生债务的融资协议。

(C)

截至签字之日，受益人安排的唯一债务为附件11.1.19所列债务(下称“现有债务”)。

(D)

于签署日期，受益人集团内并无次级债务，或如有次级债务，则符合次级债务的条件(以其本身的条款或本协议的签署方式)。

(E)

许可债务符合财务文件的规定，尤其是构建该等许可债务的文件不包含任何禁止或限制执行和履行财务文件规定的条款或规定。

11.1.20

对物担保的级别。

(A)

对物担保自其正式确定之日起，应构成对其所影响的资产或权利的第一、第二和第三位的有效和可强制执行的物权，在受益人和担保人破产的情况下，给予基金优先收取的权利，优先于可能对此类资产或权利设定留置权或产权的任何其他债权人，但因其担保享有较高的顺序或通过法律授权而获得优先权的债权人除外。

(B)

除在签字之日之前给予的、在附件11.1.20 B中确定的对物担保外(下称“已有的对物担保”)，对受益人现在或将来的全部或部分货物、收入、权利或资产不存在、也没有对设立任何产权负担、扣押、扣押或对物担保作出任何承诺，但(下称“准许担保”除外)：

(a)

前述附件所列的现有对物担保；

(b)

根据财务文件的规定，因对物担保而产生的产权负担；

(c)

那些由法律创造的。

11.1.21

平价通过。

(A)

基金因财务文件而对受益人和担保人享有的贷款权应至少享有相同的优先顺序(平价通行证)作为与基金具有相同性质的受益人的所有其他非次级债权人的权利，但根据法律授权享有本协议本身所列优先权的债权人或根据现有的对物担保而受益的债权人除外。

(B)

在任何方面待摊销的任何数额，除来自财政和剩余财政文件的贷款权外，应具有公共法律收入的地位，其收取应遵守2003年11月26日第47/2003号总预算法的规定，依照2020年7月3日第25/2020号皇家法令第2.3条的规定以及部长会议决议附件一第1.6节的规定。

11.1.22

资产。

11.1.23

工业和知识产权。

(A)

受益人和担保人是其在经营活动中使用的知识产权和工业产权的直接所有人，不受任何留置权或产权负担，这些知识产权和工业产权已在相应的登记册上正式登记，并已采取一切必要措施，包括支付任何必要的费用，以保护和维持其对这种工业产权所有权的有效性。

(B)

他们没有侵犯任何第三方的任何知识产权或工业产权。也没有任何侵犯，也没有任何诉讼程序，以挑战所拥有或许可的任何权利。

11.1.24

保险。

(A)

与其动产和不动产、相关交易和业务相关的保单按照其所从事业务的市场惯例适当承保与其相关的风险，并已与一流的保险公司安排。

(B)

他们已经履行了这种保险产生的所有义务，没有未付的保险费。

11.1.25

本集团的组织架构及股本。

11.1.26

没有实质性的不良影响。

11.1.27

主要利益和机构的中心。

11.2

责任。

11.3

重复。

12.

报告义务。

12.1

财务报告义务。

(A)

年度信息

(i)

除综合财务报表外，受益人和担保人的年度财务报表，以及当时根据适用法规有法律义务审计其年度账目的集团公司的相应审计报告，以及审计师关于审查受益人综合情况的商定程序报告；以及

(Ii)

详细说明在上述报告之日资产负债表中没有记录的债务或或有事项的报告。

(B)

半年信息

(i)

受益集团个别半年度财务报表和合并半年度财务报表；

(Ii)

详细说明在上述报告之日资产负债表中没有记录的债务或或有事项的报告；

(Iii)

关于受益人或其受扶养公司的任何可能影响公司活动或构成劳资纠纷的雇佣事项的信息；

(Iv)

每一期间发生的相关或重大事件的信息，包括有关诉讼、税收、影响业务的相关经营、监管变化等事项；

(v)

财务担保立场说明书；

(Vi)

关于当时生效的可行性计划的管理监督和监测报告，以及任何适用的纠正措施。

(C)

季度信息

(i)

对截至财政年度结束的损益表和现金流量的每月预测，以及可能与上一次预测发生的任何偏差，并提供相应的解释。

(Ii)

未记录在资产负债表中且在每次报告之日存在的债务或或有事项的详细情况。

(Iii)

关于财政支助的分配及其在受益者中的分配情况的信息。

(D)

Ferrolobe Group报告

(E)

关于未发生任何重大不利变化或加速到期情况的信息

12.2

其他报告义务

(A)

基金项下的援助。

(B)

无力偿债。

(C)

打官司。

(D)

信息的变化或不准确。

(E)

付款默认设置。

(F)

监管方面的变化。

(G)

商业和职业礼仪。

(H)

重大事件。

(i)

出售或转让直接或间接属于受益人任何公司的任何房地产、固定资产、活动分支、股份或股票：(A)个人或累计金额等于或大于2,500,000欧元；或(B)占集团综合资产总额的1%以上；

(Ii)

任何受益人承担超过签署之日已有债务的额外允许债务，个人或累计数额等于或大于2500,000欧元；

(Iii)

借款人、任何受益人或担保人的主要股东结构的任何其他变化；

(Iv)

借款人或任何受益人或担保人的理事机构的组成发生任何重大变化；

(v)

对受益人或担保人进行合并、分拆、资产整体分拆、清盘或清算的业务；

(Vi)

修改任何受益人担保人的公司章程。

(I)

违规事件

(J)

了解您的客户。

(i)

向SEPI提供基金可能合理要求的任何文件，以遵守反洗钱法规，并了解您的客户适用于这些法规的程序。

(Ii)

基金必须在收到SEPI为此目的提出的任何请求后，立即提供或确保提供SEPI(以其自己的名义)合理要求的文件和任何其他信息，以便后者能够实施并满意地完成与KYC程序有关的所有检查，或根据与财务文件所涵盖的业务相关的适用法规或法律进行的其他类似检查。

13.

受益人、保证人的其他义务。

13.1

符合财务条件的。

13.1.1

财政的目的。

13.1.2

财务文件的履行情况。

13.1.3

关于生态过渡计划的倡议。

a)

签订双边电能PPA供应协议，拟于2022年签署，涵盖Boo和Sabón两个工厂10%的能源消耗。

b)

计划在设施中部署充电点。承诺到2022年在每个工厂为劳动力的私家车安装一个充电站。根据接受这一措施的方式和扩大实际需求的需要，应审查在2023年以后安装更多站点的情况。

c)

与2019年和2020年的平均能耗(11.21 MWh/t)相比，Sabón工厂的白炭黑生产过程的单位能耗在未来5年内降低了2.8%，到2025年实现了特定的最高能耗10.90 MWh/t。

d)

将BOO工厂产生的危险和非危险废物(碎石、木材和塑料)的产生降至最低。具体地说，通过铁合金制造的再利用，危险废物的生成量比2019年记录的数字减少了10%，包括碎石、木材和塑料在内的非危险废物的产生比2017年记录的数字减少了10%。

e)

提高了BOO工厂建筑的能效。具体地说，写字楼和工厂的压缩空气网络的能耗减少了10%。实现人均消费目标

f)

改进流程数字化和自动化系统，以改善流程控制，改善信息流动，实现更快、更有效的资源管理。

13.1.4

合同和规章的授权和履行。

(A)

遵守并保持在正常业务过程中签署的任何其他任何类型的相关合同协议的有效性，以维持其活动的连续性，以商业上合理的条款执行根据该等合同协议授予他们的权利和担保，而不放弃或拖延行使这些合同协议。

(B)

采取一切必要行动，确保此类合同协议项下的对手方在商业上合理的条件下努力履行各自的义务。

13.2

与业务有关的义务

(A)

受益人和担保人必须以负责任的交易者的勤奋来管理他们的业务，并执行他们在任何法律或合同下的权利。

(B)

受益人和担保人必须始终保持一支适当的行政团队，以便按照各自部门的标准做法管理受益集团的公司。

(A)

向具有公认信誉和偿付能力的保险公司提供保险，以按照负责任和审慎的企业经营者的做法，以适当的方式为其部门内的公司承保活动、资产、设备和设施，承保风险和金额。

(B)

保持当前和及时支付与保险单有关的所有保险费、分期付款和其他应付金额，以履行保险单的条款和条件，不采取任何形式的行动，不会或可以预见地导致保险单无效、无法强制执行、暂停或取消。向SEPI提交与所安排的每一份保险单相对应的保险费支付证明的复印件，并在需要时提供经核证的认可，以证明该保险仍然有效。

(C)

此外，除非本协议另有规定，否则受益人必须将根据保险或从第三方收到的赔偿用于更换或修复受损资产(除非必须根据上文第6.5.1(Ii)条的条款进行强制性提前摊销融资)。

(A)

在不损害第13.8(C)条规定的情况下，不得为收购任何其他公司的股份或股票而收购、承担、认购或进行任何类型的合法业务，也不得就收购作出承诺，也不得承诺创建或开展新的业务、活动或促销活动(属于公司目的的业务除外，且前提是这些业务由受益人根据本协议的义务和所有其他规定承担)，也不创建合资企业、联合账户或类似的业务结构(临时合资企业除外)。财团和战略联盟在其正常业务过程中)。

(B)

避免购买库存股或股票，无论是以库存股组合持有，赎回或用于任何其他目的。

(C)

第13.2.6条中规定的禁止措施不适用于下列操作：

(a)

由于受益人之间的合并或接管而获得的股份或股票，按照第13.2.8条规定的条件进行。

(b)

企业的收购或合并，前提是所涉公司按照第13.7条的规定，作为相关子公司签署本协议。

(A)

如附件11.1.25所述，在签署之日保持对受益人集团所属公司股权的直接和间接所有权，除非公司转让涉及允许的处置之一。

(B)

特别是，保持对(I)Rocas，Arcillas y Minerales，S.A.和(Ii)Cuarzos Industriales，S.A.U的所有权，如附件11.1.25所示。

(C)

以符合财务文件条款的方式在受益集团的公司行使投票权。

(D)

确保以任何法律允许的方式，并在法律上可能的范围内，至少将Servicios FerroAtlántica de Servicios集团产生的经济流量转移给申请人，至少支付所需金额，以便及时支付利息，并支付其活动产生的费用和开支。

(A)

不得启动或进行任何旨在对商业公司进行清盘、清算、分拆、合并、接管、转型、资产和负债的整体转让、对某一业务分支的第三方的出资或2009年4月3日第3/2009号法案所界定的任何其他类似结构修改的程序，除非这在法律上是强制性的，在《生存计划》中有规定，或得到基金的授权。

(B)

不得通过直接或间接导致或导致它们清盘或清算的决议，或以任何方式终止它们的存在，或涉及设立子公司或证券交易所的决议。

(A)

不得履行或同意对公司章程、董事会条例或任何股东协议的修改，也不得接受任何此类修改的签署，除非(A)这些修改是法律强制执行的；或(B)财务文件要求修改；或(C)对从本协议或财务文件派生的资金的权利没有负面影响。

(B)

在任何情况下，不得通过或允许通过下列任何修改的决议：(A)需要退还缴款的资本削减；(B)将注册办事处迁往国外；(C)变更受益人股本所分成的股份或股票单位的固有权利。

(C)

同样，申请人不得更改公司年度和会计年度的持续时间、开始日期或结束日期，因为它们必须与日历年度一致。

13.3

与财务报表有关的债务。

(A)

受益人必须编制财务报表，并根据西班牙法律和当时西班牙公认的会计原则保存其账簿、账目和记录。

(B)

受益人和担保人不得改变受益人和担保人适用于他们及其附属公司的会计惯例，除非(A)适用法律要求的范围；或(B)所述会计惯例的改变是为了履行或解释适用于他们的会计条例。

(C)

受益人必须避免支付财务余额，并至少维持被称为附件13.3.C所述“遗留”余额的净商业余额，由受益人支付给Ferrolobe集团的其他公司，直至财务摊销；

(D)

受益人必须避免在2021年和2022年两个财政年度向Ferrolobe集团的其余部分支付受益人金融债务的利息，将其数额资本化为金融债务的增加；

(E)

受益人必须避免支付分配给受益人的与Ferrolobe集团再融资相对应的重组费用，将其数额资本化为金融债务的增加；

(F)

自2023年财政年度起，在上文第6.5.1(Iv)小节详细说明的现金清偿之前，受益人只需在每个财政年度结束时支付受益人金融债务的超额利息，从最后可用现金减去财务项下待偿还的金额。应支付给Ferrolobe集团其他成员的受益人的金融债务利息，如因不符合上述条款而无法支付，应作为债务在财务项下资本化。

(G)

受益人不得适用转让定价政策，除非是在2021年11月3日发给申请人的转让定价专家信函中包含的政策，该信函作为附件13.3.G附上。

(H)

受益人必须明确地将次级债务置于财政之下。

13.4

与财务和股权状况有关的债务。

13.5

税收很重要。

(A)

受益人承诺在为此目的确定的付款截止日期前及时支付适用的任何税款(以下情况除外)：(1)付款或金额的适用性

(B)

受益人应在其注册成立的司法管辖区内维持其纳税住所，不得在其他司法管辖区设立常设机构。

(C)

除以申请人为首的公司税和增值税合并小组外，受益人不得加入其他任何税收合并小组。

13.6

与资产和担保有关的义务。

(A)

尽管有第13.6.5条的规定，仍应保持对其有形和无形资产的所有权或合法使用权，特别是开展其活动所需的工业和知识产权。

(B)

在相关的公开登记册中登记和维持构成其权益的应登记资产，特别是其拥有的房地产，在相应的土地登记册中登记。特别是，Rocas、Arcillas y Minerales，S.A.和Cuarzos Industriales，S.A.U公司必须在自本协议签署之日起四(4)个月内，在相应的采矿特许权(如下所述)、该等采矿特许权所指的财产以及下文(D)段所指的优先购买权的土地登记册上登记或登记。物业、采矿特许权和优先购买权必须在签署之日起最多八(8)个月内在相应的土地登记册上登记。

(C)

特别是，将禁止Rocas，Arcillas y Minerales，S.A.和Cuarzos Industriales，S.A.U进行附件13.6.1(C)所述用于采矿作业的特许权、土地和设施(“采矿特许权”)的任何转让、租赁或产权负担，直至下文第13.6.1(D)节规定的相应优先购买权在土地登记册登记之日为止。

(D)

同时，在签署本协议后，根据附件13.6.1(D)规定的条款，已授予采矿特许权的优先购买权。

(E)

在本协议的整个有效期内，Rocas，Arcillas y Minerales，S.A.和Cuarzos Industriales，S.A.U不得继续免费转让采矿特许权。

(F)

双方承诺，一旦履行了本协议规定的所有义务，并摊销了资金，将取消上文第13.6.1(D)款规定的优先购买权。

(G)

双方承诺授予维持优先购买权有效性所需的任何文件，直到本协议规定的所有义务均已履行，且资金已摊销为止。

(H)

如果在本协议有效期内，优先购买权因任何情况而不再有效并登记在相应的土地登记册上，则根据第13.6.1(C)款的规定，禁止出售的规定应再次适用。

(A)

根据第16条规定的最后期限和条件(必须在提款前或提款后同时提供的，以及根据下文第16条的规定，必须在以后某个时间提供的)，制定和执行创建和完成担保所需的所有行动，并为此执行可能需要的任何公共或私人文件。

(B)

维持担保的有效性和效力，如果由于不能归因于受益人或担保人的原因，任何此类担保不再有效或不能强制执行，则在SEPI要求之日起最长三十(30)天内，受益人和担保人为可建立此类新担保的同等性质资产的所有者，以基金为受益人，并使SEPI满意的情况下，进行同等担保。

(C)

采取所有必要的公司决定，以便任何可能存在的相关子公司作为担保人遵守本协议(如果需要)。

(A)

除非第11.1.21条另有规定，否则受益人和担保人必须维护协议和剩余财务文件(视情况而定)衍生资金的贷方权利，优先顺序至少与受益人的其他与基金性质相同的非次级债权人的债权相同。

(B)

无论如何，根据2020年7月3日第25/2020号皇家法令第2.3条和部长会议7月21日决议附件I第1.6节的规定，本财政文件和其余财政文件所产生的贷款权应具有公法收入的地位，其征收应遵守2003年11月26日第47/2003号总预算法的规定。

(A)

受益人必须避免，也不得允许任何受益人对第三方的所有权、选择权或权利作出任何类型的物权担保、产权负担、保留、任何类型的担保或同等留置权(包括承诺在本协议项下的所有欠款和剩余财务单据结清之日之前在履行日期之前在物权上建立担保)，除非从企业的角度来看(如果公司没有银行担保，则保证客户预付款的存款)。除经允许的担保外。

(B)

根据第16条规定的条款授予并确保相关各方给予对物担保。

13.6.5

资产处置。

(A)

受益人不得以任何其他方式出售、转让、转让、出租或以任何其他方式处置(不得允许受益人采取任何此类行动)其拥有的资产(包括房地产、固定资产、活动分支、股份或股票、有形或无形资产)或现有或未来的权利，除非这些资产是在活动的正常过程中出售的，并且这些资产是在市场条件下和独立各方之间以个人或年度累计金额超过100万欧元出售的，除非满足下列要求(下称“允许的处置”)：

(a)

借款人或受益人在上述金额收取之日起180个历日内，证明通过出售资产、子公司或资产中的业务所获得的再投资或具有约束力的再投资承诺，或通过取消与相应公司目的相关的债务而获得的金额的有效再投资或具有约束力的再投资承诺；

(b)

是次行动是按市场情况进行的；及

(c)

如果再投资不是按照上文(A)分段规定的条款进行或承诺的，如果收到的对价是根据第6.5.1(I)分段规定的条款对财务进行过早摊销。

(B)

在任何情况下，不得转让由根据本协定和其余财务文件提供的对物担保担保的资产。

13.7

相关子公司作为担保人的附着性。

13.7.1

子公司作为担保人的附着性。

(A)

受益人必须确保以申请人为首的集团中的任何公司在本协议期限内的任何时间成为相关子公司，在全额摊销本协议项下的欠款和剩余的财务文件之前，作为担保人遵守本协议。

(B)

有关附属公司必须在法律上尽快出现在公证人面前，以签署附随本协议附件13.7(下称“附连文件”)的附随文件，以遵守协定中规定的陈述制度、义务和加速到期情况。根据本协议的条款，在需要上述相关子公司作为担保子公司遵守本协议的情况发生之日起十(10)个工作日内，应签署《附随文件》(下文中，每个子公司均称为“担保子公司”，统称为“担保子公司”)。

(C)

执行《附随文件》的要求不包括以下内容：

(i)

与本集团有外部股东或股东的相关子公司；

(Ii)

在签署之日或可能要求其遵守的任何其他后续日期，证明有具有约束力的合同或法律限制阻止其加入的有关子公司；以及

(D)

在新的受益人担保人签署《附随协议》之前或同时，SEPI必须提交与签署之日存在的文件相同的文件，以证明其有能力签署相应的《附随协议》并承诺履行相应的义务，此外还要批准其法人团体的上述附随。所有因粘合或签立粘合文件而产生的费用和开支(包括为此目的而指定的任何律师的费用)应由申请人支付。

13.8

治理条件。

(A)

禁止出于商业目的宣布借款人身份。

(B)

为了避免不正当地扭曲竞争，不得进行由国家资助的激进的商业扩张，也不得承担过大的风险。

(C)

在至少75%的利润分享贷款得到偿还之前，应基金管理委员会的要求，在没有欧盟委员会必要授权的情况下，不得收购活跃在同一行业或上下游市场的公司超过10%的股份。

(D)

禁止分配股息、支付非强制性息票或收购库存股(目前的流动资金协议除外)，但基金方面属于国有的除外。

(E)

在偿还75%的财务支持之前，受益人的董事不应以董事的身份获得任何报酬。

(F)

根据本协议规定的禁止分配股息的规定，以及2010年7月2日批准资本公司法综合文本的第1/2010号皇家法令第218条，在偿还通过资本工具或混合资本工具提供的75%财政支持之前，不得向受益人的董事支付任何报酬，包括分享利润。

(G)

在偿还以资本工具或混合资本工具方式授予的财务支持的75%之前，支付给Ferrolobe Group首席执行官和首席财务官职位的任何薪酬¹，应适用以下条件：

a)

受益人通过管理费服务实际承担的固定报酬不得高于附件13.8(G)(A)所列受益人在2019财政年度结束时实际承担的水平。

b)

在任何情况下，受益人不得通过管理费服务有效地承担保费或其他可变报酬要素或同等报酬的支付。

¹

首席执行官和首席财务官目前都从Servicios Servicios Grupo FerroAtlántica de Servicios，S.L.U获得薪酬，以履行他们两人为组成Ferrolobe Group的一系列公司提供的行政职能。Grupo Ferroatlantica de Servicios，S.L.U根据所谓的“管理费服务”，将CEO和CFO的部分薪酬传递给每一家公司。

(H)

如证明有必要，受益人应采取必要措施，使这些条件尽早生效。

(I)

遵守适用的雇佣法规规定的所有要求。

(J)

遵守在任何特定时间生效的《生存能力计划》中提出的承诺，特别是但不限于对生产能力、创新、生态转型、数字转型、提高生产力和人力资本的投资。

(K)

禁止利用财政支助交叉补贴受益子公司或与受益人以外的申请者群体有关的其他公司的经济活动。为此目的，申请人应在每个受益人的账户之间建立明确的分离，以保证财政支助不会使这类活动受益。

14.

加速成熟期。

14.1

加速到期的情况。

(A)

如果财务文件中包含的任何陈述和声明(包括但不限于该等陈述)，无论是关于作出该等陈述的日期或该等陈述被视为重复的时间，是虚假、不正确、不准确或遗漏重大方面的资料，以致构成重大不利影响；或

(B)

如果受益人或担保人提供的信息不正确或不准确，以致如果不存在这种虚假、不准确、不准确或遗漏，基金就不会同意签署《协定》或其他协定。

(C)

在不影响第39/2015号法令第69.4条规定的责任和效力的情况下，所有上述规定。

(A)

如果财务项下收到的资金用于其他目的，或用于受益人以外的实体，则应按照上文第2.4条的规定。

(B)

中央现金管理或发票抵销业务的业绩将导致资金净流出，而不是在受益人之间。

14.1.9

放弃、豁免、和解、资源分离、谈判达成的协议或其他庭外解决争端的协议。

14.1.10

金色降落伞。

14.1.11

受益人的劳动关系。

14.1.12

违反其他义务的。

14.1.13

财务单据和担保的有效性不足。

(A)

如果受益人或担保人根据任何财务文件承担的任何义务在任何时候都不具有法律效力和约束力，或不再具有法律效力和约束力；

(B)

如果第16.1条所示的保证没有在签字之日之前或同时成立；

(C)

如果：

(i)

任何担保不是或不再是担保中具体指明的对担保将适用的任何资产或权利的级别的有效担保；或

(Ii)

出现将会或可能阻止、损害或妨碍任何担保或其等级的有效性，或降低任何担保所提供的担保范围的任何情况；或

(Iii)

任何担保在全部摊销日期之前被取消或撤销，违反本协议的规定；或

(Iv)

在本协议第16条为此目的设定的最后期限之前，未将已批出的抵押申请登记；或

(v)

在第13.7条中被要求成为相关子公司的任何公司未能以该条款规定的方式和截止日期遵守本协议。

14.1.14

破产情况及同等情况。

(A)

如果任何受益人或担保：(A)在偿付债务方面发生普遍违约；(B)已经开始与其全部或大部分债权人谈判，以延长或减少其债务数额；或(C)已经或计划将其全部或大部分资产或权利转让给其全部或部分债权人。

(B)

如果任何受益人或担保人的所有或任何金融债权人同意延迟或推迟履行其付款义务；

(C)

如果任何受益人分别按照第583条及其后的条款向主管破产法官送达关于开始与债权人谈判以获得对预期协议提案的支持或谈判一项再融资协议的通知。和第605条及以下条款《破产法》综合案文，2020年5月5日(以前为第22/2003号破产法第5条之二和第4条附加条款)；

(D)

受益人或担保人申请破产或任何同等破产程序的；

(E)

如果第三方申请任何受益人或担保人的破产宣告(或适用法律制度下的同等破产程序)，并接受处理(除非受影响的相应公司可以在接下来的30天内拒绝或撤销准入)；

(F)

受益人、保证人受到法院行政管理、扣押、干预，或者其股份、股票被没收的；

(G)

如果发生了具有同等缺陷的任何其他类似司法或私人诉讼，或以某种其他方式揭示了任何受益人或担保人根据《破产法》或适用法律制度下同等相应条例的条款目前或即将破产；或

(H)

如果任何受益人或担保人已根据《资本公司法》规定的条款通过清盘或清算决议(除非本协议明确允许公司清盘或清算)，或有任何程序或请求悬而未决以获得此类清盘或清算，或如果担保人已在有管辖权的司法管辖区通过任何同等决议，则该等受益人或担保人将面临强制清盘的情况。

14.1.15

重大不利变化。

14.1.16

停止营业，没收财产。

(A)

如果受益人或担保人当前业务的公司目的或性质发生重大改变或替换，则其大部分商业运作将完全停止或暂停(除非此种停止或暂停是适用法律规定的后果或新冠肺炎的后果)，或任何政府或司法当局没收或威胁没收其各自资产的全部或大部分。

(B)

作为澄清，根据第6.5.1(I)条的条款，没收任何受益人或担保人的非实质性部分资产应构成部分强制性提前摊销情况。

14.1.17

没有授权。

(A)

如果履行任何财务文件的有效性、约束性或完全可执行性所需的任何现在或未来的授权、许可或许可，或任何对受益人的活动至关重要的授权、许可或许可，没有在适当的时间和形式被授予、续期或履行；

(B)

被撤销、废止或取消；或

(C)

条件或要求被修改，从而构成重大不利变化。

14.1.18

付款违约和交叉违规。

(A)

如果任何受益人：(A)违反了因与任何其他实体订立的债务而产生的任何付款义务，该债务在一个财政年度内个别或累计超过2,500,000欧元(或按计算日适用的汇率以相应货币计算的等值)；或(B)违反了商业银行的到期和可强制执行的付款义务

(B)

如果任何债权人向受益人提供的债务金额等于或大于5,000,000欧元(或以计算日适用的汇率计算的相应货币的等值)，则有权在正常到期日之前宣布应付、到期和可强制执行的金额，以回应任何受益人违反其义务的情况。

14.1.19

打官司。

(A)

根据法院裁决、具有约束力的仲裁裁决或为达成庭外解决争端而通过的其他文书，将有义务向第三方支付个别或累积将严重危及《生存计划》实施的金额，但不包括在签署之日之前已开始或正在进行的任何诉讼；或

(B)

遭受扣押，或在法庭内外提起诉讼，以强制执行对个别或累积将严重危及生存能力计划的实现的资产或金额的担保；或

(C)

违反了一项具有约束力的法院命令，这将严重危及生存能力计划的实现。

14.1.20

罚则。

14.1.21

审计报告中的资格。

(i)

不对借款人的年度财务报表出具意见(“拒绝意见”)；或

(Ii)

根据公认会计原则出具“保留意见”(除非保留意见指的是新冠肺炎的影响)或对受益人或担保人的“不利意见”，只要这些保留意见可能对受益人或担保人履行财务文件所订义务的能力产生影响。

14.1.22

财务结余的支付

14.1.23

犯罪行为

14.1.24

Ferrolobe集团债券发行

14.1.25

采矿特许权的处置

14.2

加速到期的另一种后果。

14.3

受益人和担保人的勤勉尽责。

14.4

金融加速到期申报。

14.5

加速到期的后果。

(A)

如果根据第14.4条的规定，基金宣布财务加速到期，借款人有义务在接到通知之日起两(2)个工作日内向基金支付已提取和待摊销的融资金额，以及本协议项下的任何其他欠款，包括根据协议条款应计的普通和补偿性利息、手续费、税金和开支，以及第10条下的任何适用赔偿。

(B)

如果在借款人提取资金之前宣布全部或部分加速到期，则基金应免除履行与资金有关的提款的义务。

15.

财务会计。

15.1

基金的会计核算。

16.

保证。

16.1

将给予担保。

(A)

在不损害受益人的个人无限责任和担保人的共同和几个公司担保的情况下，为了确保充分和及时地履行担保义务，受益人和担保人应酌情在本协定签署后，同时以基金为受益人设立下列个人担保和对物担保(均称为“担保”)，以基金为受益人保证履行偿还财务支持的义务以及申请人的个人责任：

a)

个人和联名担保，以及Grupo FerroAtlántica S.A.U、Grupo FerroAtlántica de Servicios S.L.U和担保人的担保，为此目的，担保人应担任还款义务的共同和几个担保人(“个人担保”)。

b)

房地产次级抵押权对附件16.1所列资产的物权。(二)

c)

不转让对附件16.1所列库存的所有权的第二类质押。(C)

d)

对附件16.1.(D)所附信用权的第二位质押。

e)

账户余额上的物权质押权。

f)

对Grupo FerroAtlántica S.A.U、Grupo FerroAtlántica de Servicios S.L.U、FerroAtlántica Participacones，S.L.U、FerroAtlántica del Cinca，S.L.、FerroSolar Opco Grupo S.L.和Cuarzos Industriales，S.A.U的股票/股票的第二大质押权。

g)

对Globe Specialty Metals Inc.股票的第三位物权质押权。

h)

承诺对下一个财政年度可能存在的Grupo FerroAtlántica de Boo和Sabón以及FerroAtlántica de Cinca工厂的任何剩余二氧化碳权利进行质押。

i)

对Atlántica de Boo、FerroAtlántica de Sabón和FerroAtlántica de Cinca工厂持有的任何信贷权利的质押权，作为对间接二氧化碳排放成本的补偿。

(B)

上文(A)项所述的连带个人担保，与其余担保一并成立(Globe Specialty Metals Inc.股份的第三位对物质押权除外，该权利于#年授予)。[*]根据适用的手续，借款人承诺在本协议签署之日起两(2)天内在公共文件中提供授予担保的证明)，并应在本协议签署之日起最多两(2)个工作日内提交相应的公共登记册登记，并在本协议有效期内保持有效(下文中，连同可能在任何给定时间为担保义务而出具的所有其他对物担保，称为“在物担保”，与个人担保一起，称为“担保”)。

(C)

根据上文第16.1(B)条规定的最后期限，房地产抵押必须在相应的公共登记册上提交相应契据之日起最多三(3)个月内登记。在这方面，受益人和担保人承诺在本协议签署之日起最多三(3)个月内提交对抵押的房地产资产的评估，以保证履行偿还财政支持的义务。

(D)

根据上文第16.1(B)条规定的截止日期，房地产抵押必须在相应的公共登记册上提交相应契据之日起最多三(3)个月内登记。如果出现带有可纠正缺陷的负面资质，则相应注册商注意到的任何此类缺陷必须在收到相应负面资质后十(10)个工作日内予以纠正。

(E)

以上所示的实现抵押登记的三(3)个月期限的计算应在任何时候向土地登记处提交新的抵押更正时重新开始。作为澄清，如果延迟登记是由当事人无法控制的因素造成的，或者如果书记官长查明的缺陷无法纠正，则不应视为违反了这项义务。如果注册官确定的缺陷被认为是不可纠正的(如果不可纠正的缺陷可以通过重新编写文件的措辞来克服)，则必须以与本抵押品的条款基本相同的条款签订新的抵押(相应的缺陷除外

16.2

担保的特点。

(A)

每个个人担保都是一种抽象的、自主的、独立的担保，可根据第一次要求强制执行，因此，在任何情况下，任何担保人都不能开始考虑借款人和/或受益人是否履行了担保义务，也不能在任何方面反对付款或具体履行担保义务(即使借款人、受益人或任何第三方就担保义务或个人担保提起了任何诉讼或法院索赔)。

(i)

基金有权要求将其未清偿的剩余贷方和担保人有权通过偿还或作为互助分期付款获得的全部贷方列入债权人名单，即使担保人没有通知其贷方或免除债务。

(Ii)

因担保债务而可能发生的利息应计中止，不应使担保人受益。

(Iii)

暂停对破产受益人提起的任何强制执行程序不得损害基金有权

(Iv)

就399.2条和第605条及其后各条的规定而言。根据2020年5月5日的《破产法》综合案文(原《破产法》135.2条和第22/2003年号《破产法》第四条附加规定)，或根据适用于担保人的条例，担保人应继续受各自个人担保的约束，并且彼此之间应以连带的方式相互联系。如果借款人和/或受益人与其债权人在破产程序中达成协议，或再融资协议根据《破产法》条款经法院批准正式生效，担保人可能无法从该协议确立的潜在优势(如债务、减免、延期或其他)中受益于个人担保(即使基金或所有担保人投票赞成核准该协议)，因此，这些个人担保必须与修改前一样，对由此担保的债务保持完全有效和有效。

(v)

如果基金因任何偿还或撤销行动而有义务偿还从破产受益人那里收到的任何款项，担保人将有义务向基金偿还所偿还的款项，以及破产受益人欠基金的所有款项。因此，担保债务(由个人担保担保)应明确包括因取消根据本协议或剩余财务文件而欠下的任何金额而产生的还款信用。

(B)

这些担保应以叠加、联合和若干方式确定，以便基金可以选择以其认为适当的任何顺序，以替代、联合或连续的方式执行其中任何一项担保，而不会就一种担保提起执行程序，也不会限制就其他担保提起的执行程序。

(C)

受益人和担保人应承担因合同正规化而产生的任何费用、关税和征费，这些合同用于确立担保，或在担保承诺的情况下执行、完善或整改、整改和执行，包括授予和登记任何公开登记的担保，但不影响RDL 25/2020第2.11条的规定。

(D)

如果受益人或担保人违反了承担此类费用和费用的义务，SEPI或基金可使用其

(E)

为提供担保，应获得受影响公司的管理机构的同意和授权，借款人对执行本协议条款所衍生或必要的任何行为授予完全和不可撤销的代表权。

(F)

如果因任何原因不能建立第16条所述的任何物权担保，受益人和担保人必须尽其最大努力提供足以作为SEPI判断的替代担保。

17.

SEPI操作。

(A)

在不以任何方式破坏基金在本协定项下义务的独立地位的情况下，应承认，就本协定的发展和运作而言，SEPI在履行基金管理条例赋予它的权力时，为基金的利益行事。

(B)

同样，除非财务文件另有规定，否则SEPI送达或收到的任何通知应与基金送达或收到的通知具有相同的效力。

(C)

付款的生效日期应为基金收取款项的日期。除非本协议另有明确规定，借款人(或在适用情况下，其他受益人或担保人)根据本协议以本金、利息和佣金方式支付的所有款项均应支付给基金。

(D)

基金承诺向SEPI提供协助，并在必要的程度上与SEPI合作，包括参与谈判和执行任何可能是必要或适宜的公共或私人文件，以执行本协议和其余财务文件中确定的条款和效力，包括(如果这被证明是必要的)批准SEPI为履行其在本协议项下的义务而采取的行动。

(E)

受益人和担保人不得将第17条中关于SEPI的权力和运作机制的规则作为理由或异议提出，以拖延或不履行其在本协议或任何其他财务文件项下的义务。

18.

任务。

18.1

受益人和担保人的转让。

19.

执行程序。

19.1

余额的确定。

19.2

执法部门。

(A)

根据2020年7月3日第25/2020号皇家法令第2.3条的规定和7月21日部长会议决议附件一第1.6节的规定，本协定项下的欠款和其余财务文件具有公法收入的地位和性质，双方承认，就因本协定和其余财务文件而提起的索赔和执行诉讼而言，应适用相应的条例。

(B)

双方承认，为确定可能索赔的债务而进行的结算计算可由SEPI执行，该计算可证明借款人应支付的债务，以及与普通利息、逾期付款利息、合理费用和单据的应用相对应的贷方和借方分录和分录，以及根据本协议所欠的任何其他金额，增加从和解计算之日起至强制执行为止的应计金额，从而确定有关的具体余额。

20.

费用和税金。

(A)

这一条款的规定应在适用的情况下理解为不影响RDL 25/2020第2.11条中关于免除公证人、土地和公司注册人因基金的转让、运作和行动而可能产生的任何征费、关税和专业费用的条款。

(B)

无论以本金、利息、佣金、赔偿和费用的形式订立的付款义务如何，借款人都接受其支付任何其他费用、关税、报酬、费用、征费和由于本协议和其余财务文件的准备、订立、履行、修改、受益人和担保人的转让、执行和终止而现在或将来可能欠下或累积的任何其他费用、关税、报酬、费用、征费和其他金额的义务，这些费用、关税、报酬、费用、征费和其他金额仅作为示例包括以下内容：

(i)

用于在公共文件中正式化本协议的公证员的费用和费用，以及在公共文件中正式化为担保(以及在适用时，不可撤销的授权书的公共契据)或任何其他财务文件的费用，包括签发副本的费用和各自的修正案，除非本协议中另有规定；

(Ii)

用于在公开文件中正式确定抵押的公证人的费用和费用，包括发放副本的成本和相应的修订，以及从相应公共登记册中登记的任何费用；双方同样明确同意，基金将以文件法律行为格式(“Actos Jurídicos Documentados”，或下文中的“AJD”)的形式，将因在公共契约中授予上述抵押而产生的资产转让和有文件记录的法律行为税转移给抵押公司。除因随后的任何行政确认而可能产生的亚行付款增加和相应的逾期付款利息外，还必须向基金偿还相应的数额。AJD付款必须由抵押公司在签署创建抵押的契据时，至少在缴税到期日之前五个工作日，存入基金指定的账户；

(Iii)

按照与各自商定的条件与审计员相应的报酬和费用，以及为履行本协定义务可能需要进行的任何评估所产生的费用；

(Iv)

费用、费用和法院费用，包括律师和法院执达主任的费用以及公证人的关税

(v)

现在或将来适用于本协议和其余财务文件的任何税收、附加费或征费，无论是全国性的还是非全国性的，此外，根据本协议的规定修改、执行和终止本协议或法律规定的修改、执行和终止。

21.

服务。

(A)

所有将送达或可能送达的与本协定有关的通知、要求和任何其他通信应以书面或电子形式(包括电子邮件)发送，并应以西班牙语发布(任何文件的原文为另一种语言且已由一方发送给另一方，在这种情况下无需翻译成西班牙语)。

(B)

当通知送达一缔约方时，在附件21规定的相应地址(或该缔约方根据本条款第21条以书面形式指定的提前五个工作日通知另一方的任何其他地址)，并明确和明确提及本协定时，通知的送达日期应被视为：(A)送达日期，如果通过确认收到和证明内容的公证、挂号邮局传真，或通过确认通知日期和内容的其他信使或通知服务；或(B)发出通知的日期，如果通知是在收到地的正常营业时间内通过电子邮件发送的，并且如果通知在该时间以外到达，则为紧接该时间之后的营业日，除非在紧接之后的营业日之前，接收方确认收到通知，在这种情况下，该通知应被视为送达日期。

(C)

为使通过电子邮件发送的通知被视为有效，必须将其发送到每一缔约方附件21所列的每一个电子邮件地址。

(D)

如果任何通知是通过电子邮件以外的任何方式发送的，则有关通知的副本也必须尽快通过发送到相应电子邮件地址的电子邮件发送给对应方。

22.

将军。

(A)

为确保适当的透明度，根据2020年7月21日部长会议决议附件二第7.1节：

(a)

在本协定结束之日起最多三个月内，基金应公布有关信息，如受益人的身份、所提供援助的名义金额及其条款。

(b)

受益人应在关闭之日起12个月内在其公司门户网站上公布所收到援助的使用情况，随后每12个月定期公布一次，直至全部摊销之日。本出版物应包括关于如何按照欧洲联盟的目标以及与生态和数字转型有关的国家义务，包括欧洲联盟到2050年实现气候中和的目标的方式，使用所收到的援助支持其活动的信息。

22.2

保密协议。

(A)

本协议的条款和条件，包括其存在，是保密的，必须被双方视为保密。同样，一方向另一方移交的与本协议有关的任何其他信息，如在移交前被移交方归类为机密或特权(或同等翻译术语)，或必须以商业上合理的标准理解为机密或特权信息(下称“机密信息”)，则接收方必须将其视为机密信息。因此，双方应始终将从另一方收到的保密信息以及本协议的条款和条件(包括其存在)视为机密文件和秘密，并且不得直接或间接(无论以口头或书面形式)向除其董事、雇员、代理人、外部专业顾问(法律或其他)和审计师(下称“代表”)以外的任何其他人传达或披露这些信息，只要这种交流对于本协议的签署、完善、执行和履行是必要的，或者对于双方的审计、会计或内部控制而言是必要的。为了使一方能够向其任何一名代表进行这种通报，它必须首先与有关代表签署一份保密协议，除非该代表所属行业的法律标准会使这一点变得没有必要，但具体而言，除了可能将信息通报给代表之外，该保密协议的条款与本条款相同。

(B)

在任何情况下，基金管理委员会和SEPI根据RDL 25/2020号文件赋予他们的职能而拥有的任何数据、文件和信息，应根据RDL 25/2020号文件第2.17条的规定处于保密状态，除现行条例中规定的例外情况外，不得向任何人或当局披露，也不得用于获取这些数据、文件和信息的目的以外的其他目的。任何账目审核员，

(C)

机密信息不应被视为包括：(I)任何进入公共领域的信息，除非是由于接收信息的一方或其代表违反了本协议；(Ii)接收方在由另一方提供给它之前已获得的非机密信息，或接收方独立获悉的非机密信息；以及(Iii)一方通过第三方接收的任何信息，而这不会导致任何违反本协议的行为。

(D)

尽管有上述规定，每一方均可在以下情况下披露从另一方收到的保密信息或本协议的条款和条件(包括其存在)：

(i)

为执行本协议规定的任何行动、履行任何义务或行使本协议规定的任何权利，需要进行此类披露；或

(Ii)

适用的法规、行政或法院裁决或有关当事人所属的任何证券市场或其他监管机构的规则和条例都要求披露这种信息；但有一项明确的理解，即在后一种情况下，并在商业上合理的范围内：

-

披露保密信息或本协议的条款和条件(包括其存在)的一方事先通知另一方，它将进行此类披露，以便给予后者机会，以采取任何旨在防止此类披露的措施，以及

-

如果这是不可能的，或由于某些其他原因没有预见到披露，披露的一方只传达保密信息或协议条款和条件中法律要求它这样做的那部分，并采取商业上合理的努力，确保所披露的信息按照其保密状态处理。

-

向一方接受的披露保密信息或本协议的条款和条件(包括其存在)的另一方送达事先通知的义务应被理解为在不损害其随后的权利的情况下

(E)

这一保密义务将在整个协议期限内以及在协议终止后的未来两年内继续有效。

(F)

本条款构成双方就保密信息义务达成的完整协议，并应优先于与本条款相关的任何其他事先、明确或默示的协议。

22.3

新闻稿和公告。

22.4

放弃和权利。

(A)

任何一方均不得放弃本协议的一项权利或条款，不得按照本协议要求的条款给予同意或批准，或同意或批准另一方全部或部分放弃履行或履行本协议，除非这是书面规定并由请求适用上述放弃、同意或批准的一方签署的。这一放弃、同意或批准仅在特定情况下和为其被授予的目的而生效。任何时候，任何一方未能行使或延迟行使或执行本协议的任何条件、规定、补救、措施、权利或部分，均不得解释为(I)放弃条件、规定、补救、措施、权利或其部分，或(Ii)丧失要求将来履行的权利。

(B)

除非另有规定，各方所享有的权利应理解为在累积的基础上适用，如果行使其中一项权利，不得解释为限制根据本协议或适用条例授予的某些其他权利的行使。

22.5

语言。

(A)

本协议是用西班牙语起草、谈判和签署的。

(B)

将本协议内容翻译成任何语言仅供参考，不具约束力。双方同意，即使双方就本协议某一具体条款的解释产生分歧或争议，也不能使用任何此类翻译来解释本协议的西班牙语版本。

22.6

部分无效部分作废或加之违法行为。

22.7

致力于协作。

22.8

日期和最后期限。

22.9

第三方受益人。

23.

数据保护。

23.1

个人数据的处理。

(A)

各方已被告知，根据本协议和其余财务文件收集的个人数据，以及在合同关系期间可能与另一方的代表或员工有关的所有信息，应由接受方负责处理，以完善、执行、履行和监督本协议和其余财务协议，履行2018年12月5日个人数据保护和数字权利保障法3/2018条款下各自的法律义务，以及所有其他适用法规

(B)

数据应仅由当事各方处理，并由当事各方在法律上或合同上有义务向其传达这些信息的任何第三方处理。如果当事人转让个人资料，当事人同样可以转移个人资料。

(C)

在每一缔约方将第三方的个人数据传递给另一方之前，通信方必须已满足适用于该通信的要求，包括信息义务和法律依据的适用性，而不要求接受方对数据当事人采取任何额外行动。

23.2

个人数据处理的目的。

23.3

持续时间。

(A)

个人资料将在协议期间及之后的五年内处理，除非在例外的情况下，根据诉讼时效适用于当事人的任何法律或合同诉讼的任何较长期限除外。

23.4

数据当事人的权利。

(A)

个人资料当事人可行使查阅、更正、删除、限制、反对及可携带的权利，并可根据第21条的规定，向对应方送达书面通知，以提请资料保护人员注意，以撤回所授予的同意或任何其他合法承认的权利，通知须送交附件21所示的地址。

(B)

个人数据当事人有权向西班牙数据保护局提出申诉。

24.

修改。

(A)

根据管理基金的条例，对本协定条款的任何修改、更改或补充都将要求首先执行相关的行政程序，并由基金管理委员会发布具体决定，但在适用的情况下，须经部长理事会和/或相关欧洲联盟机构的授权。

(B)

对本协议的任何修改或更新都必须以书面文件的形式正式生效，并由各方正式签署。

25.

以公共文书确认。

(a)

自签字之日起一个月后的第一个营业日已过去；或

(b)

以上第16条所指的任何对物担保正式生效的日期。

26.

适用的立法和管辖权。

附件四.-

证明与受益人的主管法人机构相对应的决议

附件五

受益人根据部长会议决议所要求的资格标准进行的自我声明