根据1934年《证券交易法》第13或15(D)条提交的年度报告 |
根据1934年《证券交易法》第13或15(D)条提交的过渡报告 |
不列颠哥伦比亚, |
||
(述明或其他司法管辖权 公司或组织) |
(税务局雇主 识别码) |
每个班级的标题 |
交易 符号 |
各交易所名称 在其上注册的 | ||
☒ | 加速文件管理器 | ☐ | ||||
非加速 文件服务器 |
☐ | 规模较小的报告公司 | ||||
新兴成长型公司 |
审计师姓名: |
审计师位置: |
审计公司PCAOB ID: |
第三部分 | 4 | |||||
第10项。 |
董事、高管与公司治理 | 4 | ||||
第11项。 |
高管薪酬 | 8 | ||||
第12项。 |
某些实益拥有人的担保所有权以及管理层和有关股东的事项 | 32 | ||||
第13项。 |
某些关系和关联交易与董事独立性 | 35 | ||||
第14项。 |
首席会计费及服务 | 36 | ||||
第四部分 | 38 | |||||
第15项。 |
展示、财务报表明细表 | 38 | ||||
签名 |
44 |
第10项。 |
董事、高管与公司治理 |
名字 |
住宅 |
年龄 |
职位 | |||
肯尼思·加尔布雷斯 |
英国剑桥 |
59 | 总裁、首席执行官兼董事会主席 | |||
苏珊·马奥尼 (1) (2) |
美国印第安纳州 |
57 | 董事 | |||
凯尔文·尼欧 (4) |
新加坡 |
48 | 董事 | |||
特洛伊·M·考克斯 (1) (3) |
美国佛罗里达州 |
57 | 董事 | |||
肯尼斯·希兰 (3)(4) |
美国加利福尼亚州 |
61 | 董事 | |||
霍林斯·C·伦顿 (2) |
美国加利福尼亚州 |
75 | 董事 | |||
娜塔莉·萨克斯 (3) (4) |
美国加利福尼亚州 |
57 | 董事 | |||
洛塔·佐思 (1) (2) |
美国德克萨斯州 |
62 | 董事 |
(1) |
审计委员会成员。 |
(2) |
薪酬委员会成员。 |
(3) |
提名和公司治理委员会成员。 |
(4) |
研究和发展委员会成员。 |
名字 |
住宅 |
年龄 |
职位 | |||
肯尼思·加尔布雷斯 |
英国剑桥 |
59 | 总裁、首席执行官兼董事会主席 | |||
尼尔·克伦帕斯,注册会计师,加利福尼亚州 |
加拿大不列颠哥伦比亚省 |
50 | 首席运营官 | |||
尼尔·约瑟夫森医学博士。 |
美国华盛顿 |
61 | 首席医疗官 | |||
克里斯托弗·阿斯特尔博士。 |
加拿大不列颠哥伦比亚省 |
42 | 高级副总裁兼首席财务官 |
• | 我们财务报表和相关信息的质量和完整性; |
• | 外聘核数师的独立性、资格、委任及表现; |
• | 我们的披露控制和程序、财务报告的内部控制以及管理层对此类控制的有效性进行评估和报告的责任; |
• | 我们遵守适用的法律和法规要求;以及 |
• | 我们的企业风险管理流程。 |
第11项。 |
高管薪酬 |
• | 阿里巴巴-SW·特赫拉尼,博士,前总裁兼首席执行官; |
• | Neil Klompas,加州注册会计师,首席运营官(前首席财务官); |
• | Neil Josephson,医学博士,首席医疗官; |
• | 安东尼·波尔维里诺,博士,前执行副总裁,早期开发和首席科学官; |
• | 前首席商务官詹姆斯·普赖尔;以及 |
• | 戴安娜·豪斯曼医学博士,前首席医疗官。 |
* | 有关我们管理团队变动的更多信息,请参阅下面标题为“执行团队的变动和重组”一节。本CD&A中提到的“首席执行官”指的是Dr。 特赫拉尼,除非另有特别说明。 |
• | 酶促测定法 |
• | ZymeLink |
• | 效果 |
• | 保护 共刺激 或者可以提高效率的检查点调制。 |
• | 吸引和留住有成功经验的高素质高管; |
• | 使高管的利益与我们股东的利益以及我们业务战略的执行保持一致; |
• | 通过有竞争力的薪酬做法和适当的短期和长期激励组合来激励和奖励我们的高管; |
• | 根据我们认为与长期股东价值密切相关的计划发展目标和关键财务指标的实现情况来评估和奖励高管业绩;以及 |
• | 通过基于实现和超额完成预定目标的评估,将薪酬奖励直接与计划发展目标和关键财务指标挂钩。 |
• | 高管薪酬审查-薪酬委员会针对Zymeworks的同行集团公司(如下所述)审查了与我们高管相关的薪酬实践和政策,以使我们能够将这些职位的薪酬实践置于市场背景下。这项参考工作包括审查基本工资、现金薪酬总额和直接薪酬总额。 |
• | 高管薪酬-薪酬委员会审查适用于公司高管薪酬的公司目标和目标,并根据这些目标和目标评估高管的业绩。在此审查和评估的基础上,薪酬委员会批准了2021年对 |
公司高管,包括每位被提名的高管(特赫拉尼博士除外),建议向特赫拉尼博士支付2021年的薪酬,这一建议得到了董事会的批准。 |
• | 长期激励计划-薪酬委员会审查所有未完成的激励薪酬计划和基于股权的计划的有效性。 |
• | 建立用于高管薪酬评估的上市公司同行小组; |
• | 对照市场审查Zymeworks高管薪酬计划的详细评估;以及 |
• | 审查和批准高管薪酬组合。 |
• | 这些是临床阶段的公司(专注于第二阶段和第三阶段),致力于将产品推向市场,特别是那些专注于肿瘤学治疗的公司; |
• | 市值一般在5亿至50亿美元之间(约为Zymeworks当时市值的0.3倍至3.0倍); |
• | 员工一般在100到500人之间; |
• | 位于加拿大和美国,重点是总部设在生物技术中心市场的公司;以及 |
• | 最好是在过去五年里上市的。 |
Adverum生物技术公司 | 伊皮奇姆公司 | MacroGenics公司 | ||
Alector,Inc. (1) |
命运治疗公司 | NGM生物制药公司 (1) | ||
阿拉科斯公司 | G1治疗公司 | Printia Biophma Inc. (1) | ||
AnaptysBio,Inc. | 薄荷生物股份有限公司 (1) |
Regenxbio Inc. | ||
Deciphera制药公司 | Iovance BioTreateutics公司 (1) |
转折点治疗公司。 (1) | ||
德纳利治疗公司。 | 卡尔奥帕姆治疗公司。 | Xencor公司 | ||
Dicerna制药公司 |
库拉肿瘤公司 |
(1) | 于2020年7月加入同龄人小组。以下公司于2020年7月从同行组中删除:Acceleron Pharma Inc.、Alder BiopPharmticals,Inc.、Ccell Biomedicine Group,Inc.、CytomX Treateutics,Inc.、Ra PharmPharmticals,Inc.、Stemline Treateutics,Inc.和Voyager Treateutics,Inc.。 |
• | 基本工资; |
• | 年度现金奖金基于个人和公司业绩的比较 预置 目标和目的;以及 |
• | 长期激励,在2021年,包括授予股票期权和限制性股票单位。 |
名称和主要职位 |
2020年基数 薪金 ($) |
2021年基地 薪金 ($) |
增加 2020年间 and 2021 |
|||||||||
阿里巴巴-SW·特赫拉尼 前总裁兼首席执行官 |
573,036 | 593,092 | 3.5 | % | ||||||||
尼尔·克伦帕斯, 首席运营官(前首席财务官) |
424,424 | 437,124 | 3.0 | % | ||||||||
尼尔·约瑟夫森, 首席医疗官 (1) |
406,850 | 453,200 | 11.4 | % | ||||||||
安东尼·波尔维里诺, 前执行副总裁、早期开发和首席科学官 |
428,000 | 440,800 | 3.0 | % | ||||||||
詹姆斯·普赖尔 前首席商务官 (2) |
375,000 | 400,000 | 6.7 | % | ||||||||
戴安娜·豪斯曼 前首席医疗官 (3) |
449,946 | 463,446 | 3.0 | % |
(1) | Josephson博士于2020年从临床研究副总裁晋升为临床研究高级副总裁。约瑟夫森博士于2021年进一步晋升为首席医疗官。由于这一晋升,他的基本工资在2021年11月增加到48万美元,上表没有反映2021年11月的增长。2021年支付给约瑟夫森博士的工资载于下面的“薪酬汇总表”。 |
(2) | 普赖尔先生于2020年4月加入公司,并于2021年1月晋升为首席商务官。 |
(3) | 2021年4月15日,豪斯曼博士提交了辞去首席医疗官的通知。因此,她没有收到本表所列的2021年全额基本工资。2021年支付给豪斯曼博士的工资载于下面的“补偿金汇总表”。 |
名字 |
2020年目标奖金 (基本工资的百分比) |
2021年目标 奖金 (基本百分比 (工资) |
||||||
阿里巴巴-SW·特赫拉尼 前总裁兼首席执行官 |
55 | % | 55 | % | ||||
尼尔·克伦帕斯, 首席运营官(前首席财务官) |
40 | % | 40 | % | ||||
尼尔·约瑟夫森, 首席医疗官 (1) |
30 | % | 35 | % | ||||
安东尼·波尔维里诺, 前执行副总裁、早期开发和首席科学官 |
40 | % | 40 | % | ||||
詹姆斯·普赖尔 前首席商务官 (2) |
35 | % | 40 | % | ||||
戴安娜·豪斯曼 前首席医疗官 (3) |
40 | % | 40 | % |
(1) | Josephson博士于2020年从临床研究副总裁晋升为临床研究高级副总裁。约瑟夫森博士于2021年进一步晋升为首席医疗官。由于这一晋升,他的目标奖金在2021年11月增加到40%,上表没有反映2021年11月的增长。 |
(2) | 普赖尔先生于2020年4月加入公司,并于2021年1月晋升为首席商务官。 |
(3) | 豪斯曼博士在2021年4月辞职后,失去了根据2021年奖金计划领取奖金的权利。 |
• | 2021年公司业绩目标 |
2021年企业目标 类别 |
目标的关键要素 |
目标 重量 目标 | ||
临床 | ZW25-203: |
20% | ||
ZW25-301: |
25% | |||
ZW49-101: |
15% | |||
商业广告 | 在2021年6月30日之前敲定全面的zanidatamab乳腺癌战略 |
10% | ||
临床前研究 | 2021年12月31日之前的两项临床前开发决定 |
15% | ||
公司财务与业务发展 | 在(A)材料稀释剂或 非稀释性 融资活动,通过在BTC推出支持财务跑道;以及(B)在2021年实现重要的新业务发展现金流 |
15% | ||
总计 | 100% |
• | 2021年个人绩效目标 |
名字 |
格兰特 日期 |
受限 股票单位 授与 (#) (1) |
库存 选项 授与 (#) (2) |
行使价格: 股票期权 ($/Sh) (3) |
授予日期公允价值为 股票和期权奖 ($) (4) |
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阿里巴巴-SW·特赫拉尼 |
3/10/2021 | — | 150,000 | 34.82 | 3,625,121 | |||||||||||||||
3/10/2021 | 25,000 | — | — | 870,500 | ||||||||||||||||
尼尔·克伦帕斯 |
3/10/2021 | — | 48,750 | 34.82 | 1,178,164 | |||||||||||||||
3/10/2021 | 8,125 | — | — | 282,913 | ||||||||||||||||
尼尔·约瑟夫森 |
3/10/2021 | — | 30,000 | 34.82 | 725,024 | |||||||||||||||
5/6/2021 | — | 15,000 | 29.49 | 299,271 | ||||||||||||||||
11/10/2021 | — | 105,943 | 21.18 | 1,501,228 | ||||||||||||||||
3/10/2021 | 5,000 | — | — | 174,100 | ||||||||||||||||
11/10/2021 | 17,657 | — | — | 373,975 | ||||||||||||||||
安东尼·波尔维里诺 |
3/10/2021 | — | 48,750 | 34.82 | 1,178,164 | |||||||||||||||
3/10/2021 | 8,125 | — | — | 282,913 | ||||||||||||||||
詹姆斯·普赖尔 |
3/10/2021 | — | 37,500 | 34.82 | 906,280 | |||||||||||||||
3/10/2021 | 6,250 | — | — | 217,625 | ||||||||||||||||
戴安娜·豪斯曼 |
3/10/2021 | — | 48,750 | 34.82 | 1,178,164 | |||||||||||||||
3/10/2021 | 8,125 | — | — | 282,913 |
(1) | 限制性股票单位在授予日的第一、第二和第三周年纪念日各分三次等额的年度分期付款。 |
(2) | 有关(I)于授出日期后一年持有25%相关股份及(Ii)于授出日期一周年后按月平均分36期持有其余相关股份的购股权归属及可予行使。 |
(3) | 股票期权的行权价是公司股票在授予日在纽约证券交易所的收盘价。 |
(4) | 本栏中列出的金额反映了根据财务会计准则委员会会计准则编纂主题718补偿-股票补偿计算的限制性股票单位奖励和股票期权奖励的授予日期公允价值。见本行年报所载“综合财务报表附注--主要会计政策摘要--股票薪酬”及附注10(E)“综合财务报表附注--股东权益--股票薪酬”。 表格10-K 截至2021年12月31日的年度业绩。 |
名称和主要职位 |
年 |
薪金 ($) (1) |
库存 奖项 ($) (2) |
期权大奖 ($) (2) |
非股权 激励计划 补偿 ($) (1) (3) |
所有其他 补偿 ($) (1) |
总计 ($) |
|||||||||||||||||||||
阿里巴巴-SW·特赫拉尼 前总裁兼首席执行官 |
2021 | 593,092 | 870,500 | 3,625,121 | — | 21,924 | (4) |
5,110,637 | ||||||||||||||||||||
2020 | 573,036 | 814,000 | 3,185,803 | 283,653 | 20,967 | (5) |
4,877,459 | |||||||||||||||||||||
2019 | 540,788 | — | 2,375,128 | 341,930 | 20,223 | (6) |
3,278,069 | |||||||||||||||||||||
尼尔·克伦帕斯, 首席运营官(前首席财务官) |
2021 | 437,124 | 282,913 | 1,178,164 | — | 2,277 | (7) |
1,900,478 | ||||||||||||||||||||
2020 | 424,424 | 264,000 | 1,033,233 | 163,403 | 2,037 | (8) |
1,887,097 | |||||||||||||||||||||
2019 | 379,082 | — | 1,060,041 | 172,422 | 12,629 | (9) |
1,624,174 | |||||||||||||||||||||
尼尔·约瑟夫森, 首席医疗官 (10) |
2021 | 456,653 | 548,075 | 2,525,523 | — | 17,438 | (11) |
3,547,689 | ||||||||||||||||||||
安东尼·波尔维里诺, 前执行副总裁、早期开发和首席科学官 |
2021 | 440,800 | 282,913 | 1,178,164 | — | 16,031 | (12) |
1,917,908 | ||||||||||||||||||||
2020 | 428,000 | 264,000 | 1,033,233 | 158,360 | 20,348 | (13) |
1,903,941 | |||||||||||||||||||||
2019 | 400,000 | — | 758,019 | 178,000 | 384 | (14) |
1,336,403 | |||||||||||||||||||||
詹姆斯·普赖尔 前首席商务官 (15) |
2021 | 400,000 | 217,625 | 906,280 | — | 17,438 | (16) |
1,541,343 | ||||||||||||||||||||
戴安娜·豪斯曼 前首席医务长 军官 (17) |
2021 | 173,792 | 282,913 | 1,178,164 | — | 11,220 | (18) |
1,646,089 | ||||||||||||||||||||
2020 | 449,946 | 264,000 | 1,033,233 | 166,480 | 20,188 | (19) |
1,933,847 | |||||||||||||||||||||
2019 | 432,640 | — | 758,019 | 192,525 | 21,341 | (20) |
1,404,525 |
(1) | 所有被任命的高管的工资都是以美元确定的。然而,特赫拉尼博士和克伦帕斯在2021年、2020年和2019年的现金补偿金额是以加元支付的,并已在表格中兑换成美元。2021年、2020年和2019年,用于此类兑换的美元兑加元汇率分别为0.7978、0.7455和0.7537,分别是加拿大银行2021年、2020年和2019年的年平均汇率。 |
(2) | 这些栏中列出的金额反映了根据财务会计准则委员会会计准则编纂主题718,补偿-股票补偿计算的限制性股票单位奖励和期权奖励的总授予日期公允价值。见本行年报所载“综合财务报表附注--主要会计政策摘要--股票薪酬”及附注10(E)“综合财务报表附注--股东权益--股票薪酬”。 表格10-K |
(3) | 这些金额反映了2021年和2020年分别为2020年和2019年期间的业绩支付的激励奖金的美元价值,如上文“高管薪酬-薪酬方案的组成部分-现金奖金”中进一步讨论的那样。 |
(4) | 在2021年的总金额中,(I)17,814美元是对我们的注册退休储蓄计划的供款,(Ii)4,110美元是通过我们的集团延长福利计划支付的人寿保险费。 |
(5) | 在2020年的总金额中,(I)17,191美元是对我们的注册退休储蓄计划的供款,(Ii)3,776美元是通过我们的集团延长福利计划支付的人寿保险保费。 |
(6) | 在2019年的总金额中,(I)16,224美元是对我们的注册退休储蓄计划的供款,(Ii)3,999美元是通过我们的集团延长福利计划支付的人寿保险费。 |
(7) | 2021年的总金额是通过我们的集团延长福利计划支付的人寿保险保费。 |
(8) | 2020年的总金额是通过我们的集团延长福利计划支付的人寿保险保费。 |
(9) | 在2019年的总金额中,(I)10,474美元是对我们的注册退休储蓄计划的供款,(Ii)2,155美元是通过我们的集团延长福利计划支付的人寿保险费。 |
(10) | 约瑟夫森博士于2021年晋升为首席医疗官。由于这一晋升,他的基本工资在2021年11月增加到48万美元。 |
(11) | 在2021年的总金额中,(I)17,400美元是对我们的401(K)计划的贡献,(Ii)38美元是通过我们的集团扩展福利计划支付的人寿保险费。 |
(12) | 在2021年的总金额中,(I)15,993美元是对我们的401(K)计划的贡献,(Ii)38美元是通过我们的集团扩展福利计划支付的人寿保险费。 |
(13) | 在2020年的总金额中,(I)20,310美元是对我们的401(K)计划的供款,(Ii)38美元是通过我们的集团延长福利计划支付的人寿保险费。 |
(14) | 2019年的总金额是指通过我们的集团延长福利计划支付的人寿保险保费。 |
(15) | 普赖尔先生于2021年1月晋升为首席商务官。 |
(16) | 在2021年的总金额中,(I)17,400美元是对我们的401(K)计划的贡献,(Ii)38美元是通过我们的集团扩展福利计划支付的人寿保险费。 |
(17) | 2021年4月15日,豪斯曼博士提交了辞去首席医疗官的通知。她继续担任高管顾问职务,直到2021年11月15日。 |
(18) | 在2021年的总金额中,(I)11,204美元是对我们的401(K)计划的贡献,(Ii)16美元是通过我们的集团扩展福利计划支付的人寿保险费。 |
(19) | 在2020年的总金额中,(I)20,150美元是对我们的401(K)计划的供款,(Ii)38美元是通过我们的集团延长福利计划支付的人寿保险费。 |
(20) | 在2019年的总金额中,(I)20,957美元是对我们的401(K)计划的供款,(Ii)384美元是通过我们的集团延长福利计划支付的人寿保险费。 |
名字 |
格兰特 日期 |
日期 动作 |
预计未来支出 在……下面 非股权 奖励计划奖 (1) |
所有其他 库存 奖项: 数量 的股份 库存或 单位 (#) (2) |
所有其他 选择权 奖项: 数量 证券 潜在的 选项 (#) (3) |
结业 价格在 日期 格兰特 ($/Sh) |
授予日期 公平 的价值 股票和 选择权 奖项 ($) (4) |
|||||||||||||||||||||||||||||
阀值 ($) |
目标 ($) |
极大值 ($) |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
阿里巴巴-SW·特赫拉尼 |
3/10/2021 | 3/10/2021 | — | — | — | — | 150,000 | 34.82 | 3,625,121 | |||||||||||||||||||||||||||
3/10/2021 | 3/10/2021 | — | — | — | 25,000 | — | — | 870,500 | ||||||||||||||||||||||||||||
2/2/2021 | (5) |
2/2/2021 | (5) |
— | 326,200 | 407,750 | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||
尼尔·克伦帕斯 |
3/10/2021 | 3/10/2021 | — | — | — | — | 48,750 | 34.82 | 1,178,164 | |||||||||||||||||||||||||||
3/10/2021 | 3/10/2021 | — | — | — | 8,125 | — | — | 282,913 | ||||||||||||||||||||||||||||
1/29/2021 | (6) |
1/29/2021 | (6) |
— | 174,849 | 218,562 | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||
尼尔·约瑟夫森 |
3/10/2021 | 3/10/2021 | — | — | — | — | 30,000 | 34.82 | 725,024 | |||||||||||||||||||||||||||
5/6/2021 | 5/6/2021 | — | — | — | — | 15,000 | 29.49 | 299,271 | ||||||||||||||||||||||||||||
11/10/2021 | 11/10/2021 | — | — | — | — | 105,943 | 21.18 | 1,501,228 | ||||||||||||||||||||||||||||
3/10/2021 | 3/10/2021 | — | — | — | 5,000 | — | — | 174,100 | ||||||||||||||||||||||||||||
11/10/2021 | 11/10/2021 | — | — | — | 17,657 | — | — | 373,975 | ||||||||||||||||||||||||||||
1/29/2021 | (7) |
1/29/2021 | (7) |
— | 158,620 | 198,275 | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||
安东尼·波尔维里诺 |
3/10/2021 | 3/10/2021 | — | — | — | — | 48,750 | 34.82 | 1,178,164 | |||||||||||||||||||||||||||
3/10/2021 | 3/10/2021 | — | — | — | 8,125 | — | — | 282,913 | ||||||||||||||||||||||||||||
1/29/2021 | (6) |
1/29/2021 | (6) |
— | 176,320 | 220,400 | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||
詹姆斯·普赖尔 |
3/10/2021 | 3/10/2021 | — | — | — | — | 37,500 | 34.82 | 906,280 | |||||||||||||||||||||||||||
3/10/2021 | 3/10/2021 | — | — | — | 6,250 | — | — | 217,625 | ||||||||||||||||||||||||||||
1/29/2021 | (6) |
1/29/2021 | (6) |
— | 160,000 | 200,000 | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||
戴安娜·豪斯曼 |
3/10/2021 | 3/10/2021 | — | — | — | — | 48,750 | 34.82 | 1,178,164 | |||||||||||||||||||||||||||
3/10/2021 | 3/10/2021 | — | — | — | 8,125 | — | — | 282,913 | ||||||||||||||||||||||||||||
1/29/2021 | (6) |
1/29/2021 | (6) |
— | 185,378 | 231,723 | — | — | — | — |
(1) | 非股权 |
(2) | 限制性股票单位在授予日的第一、第二和第三周年纪念日各分三次等额的年度分期付款。 |
(3) | 有关(I)于授出日期后一年持有25%相关股份及(Ii)于授出日期一周年后按月平均分36期持有其余相关股份的购股权归属及可予行使。 |
(4) | 本栏中列出的金额反映了根据财务会计准则委员会会计准则编纂主题718补偿-股票补偿计算的限制性股票单位奖励和股票期权奖励的授予日期公允价值。请参阅本公司年报中的附注2“合并财务报表附注-主要会计政策摘要-股票薪酬”及附注10(E)“合并财务报表附注-股东权益-股票薪酬”。 10-K |
(5) | 2021年2月2日,董事会批准了特赫拉尼博士2021年目标现金奖励奖金,金额为其2021年基本工资的55%。 |
(6) | 2021年2月3日,薪酬委员会批准为克伦帕斯、波尔维里诺、普赖尔和豪斯曼每人发放2021年目标现金奖励奖金,奖金为他们各自2021年基本工资的40%。 |
(7) | 2021年2月3日,薪酬委员会批准为约瑟夫森博士发放2021年目标现金奖励奖金,金额为其2021年基本工资的35%。约瑟夫森博士于2021年11月晋升为首席医疗官。与此次晋升相关的是,他的基本工资提高到了48万美元,他的目标现金奖励奖金增加到了基本工资的40%。表中关于他的目标和最高目标现金奖励奖金的数字是以他原来的数字为基础的 (促销前) |
期权大奖 |
股票大奖 |
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名字 |
授予日期 |
数量 证券 潜在的 未锻炼身体 选项 (#) 可操练 (1) |
数量 证券 潜在的 未锻炼身体 选项 (#) 不能行使 (1) |
选择权 锻炼 价格 ($) |
选择权 期满 日期 |
数 的股份 或单位 的库存 那 还没有 既得 (#) (2) |
市场 的价值 股票或 单位 囤积那个 还没有 既得 ($) (2) |
|||||||||||||||||||||
阿里巴巴-SW·特赫拉尼 |
1/1/2013 | 20,950 | — | 5.79 | (3) |
1/1/2023 | — | — | ||||||||||||||||||||
1/1/2014 | 20,950 | — | 9.26 | (3) |
1/1/2024 | — | — | |||||||||||||||||||||
1/1/2015 | 23,464 | — | 11.52 | (3) |
1/1/2025 | — | — | |||||||||||||||||||||
1/29/2016 | 293,300 | — | 9.66 | (3) |
1/29/2026 | — | — | |||||||||||||||||||||
2/3/2017 | 41,900 | — | 18.03 | (3) |
2/3/2027 | — | — | |||||||||||||||||||||
6/12/17 | 250,000 | — | 9.82 | 6/12/2027 | — | — | ||||||||||||||||||||||
3/19/2018 | 239,583 | 10,417 | 11.84 | 3/18/2028 | — | — | ||||||||||||||||||||||
1/8/2019 | 176,250 | 58,750 | 15.53 | 1/7/2029 | — | — | ||||||||||||||||||||||
3/10/2020 | 63,594 | 75,156 | 35.20 | 3/9/2030 | — | — | ||||||||||||||||||||||
3/10/2021 | — | 150,000 | 34.82 | 3/9/2031 | — | — | ||||||||||||||||||||||
3/10/2020 | — | — | — | — | 15,417 | 542,678 | ||||||||||||||||||||||
3/10/2021 | — | — | — | — | 25,000 | 870,500 | ||||||||||||||||||||||
尼尔·克伦帕斯 |
1/1/2013 | 4,330 | — | 5.79 | (3) |
1/1/2023 | — | — | ||||||||||||||||||||
1/1/2014 | 20,950 | — | 9.26 | (3) |
1/1/2024 | — | — | |||||||||||||||||||||
1/1/2015 | 23,464 | — | 11.52 | (3) |
1/1/2025 | — | — | |||||||||||||||||||||
1/29/2016 | 125,700 | — | 9.66 | (3) |
1/29/2026 | — | — | |||||||||||||||||||||
2/3/2017 | 35,615 | 18.03 | (3) |
2/3/2027 | — | — | ||||||||||||||||||||||
6/12/2017 | 85,000 | 9.82 | 6/12/2027 | — | — | |||||||||||||||||||||||
3/19/2018 | 71,875 | 3,125 | 11.84 | 3/18/2028 | — | — | ||||||||||||||||||||||
1/8/2019 | 67,500 | 22,500 | 15.53 | 1/7/2029 | — | — | ||||||||||||||||||||||
3/27/2019 | 10,625 | 4,375 | 15.23 | 3/26/2029 | — | — | ||||||||||||||||||||||
3/10/2020 | 20,625 | 24,375 | 35.20 | 3/9/2030 | — | — | ||||||||||||||||||||||
3/10/2021 | — | 48,750 | 34.82 | 3/9/2031 | — | — | ||||||||||||||||||||||
3/10/2020 | — | — | — | — | 5,000 | 176,000 | ||||||||||||||||||||||
3/10/2021 | — | — | — | — | 8,125 | 282,913 | ||||||||||||||||||||||
尼尔·约瑟夫森 |
5/6/2019 | 53,333 | 26,667 | 19.11 | 5/5/2029 | — | — | |||||||||||||||||||||
3/10/2020 | 6,016 | 7,109 | 35.20 | 3/9/2030 | — | — | ||||||||||||||||||||||
3/10/2021 | — | 30,000 | 34.82 | 3/9/2031 | — | — | ||||||||||||||||||||||
5/6/2021 | — | 15,000 | 29.49 | 5/5/2031 | — | — | ||||||||||||||||||||||
11/10/2021 | (4) |
— | 105,943 | 21.18 | 11/9/2031 | — | — | |||||||||||||||||||||
3/10/2020 | — | — | — | — | 1,459 | 51,357 | ||||||||||||||||||||||
3/10/2021 | — | — | — | — | 5,000 | 174,100 | ||||||||||||||||||||||
11/10/2021 | (4) |
— | — | — | — | 17,657 | 373,975 | |||||||||||||||||||||
安东尼·波尔维里诺 |
12/12/2018 | 52,392 | 25,208 | 15.00 | 12/11/2028 | — | — | |||||||||||||||||||||
1/8/2019 | 56,250 | 18,750 | 15.53 | 1/7/2029 | — | — | ||||||||||||||||||||||
3/10/2020 | 20,625 | 24,375 | 35.20 | 3/9/2030 | — | — | ||||||||||||||||||||||
3/10/2021 | — | 48,750 | 34.82 | 3/9/2031 | — | — | ||||||||||||||||||||||
3/10/2020 | — | — | — | — | 5,000 | 176,000 | ||||||||||||||||||||||
3/10/2021 | — | — | — | — | 8,125 | 282,913 | ||||||||||||||||||||||
詹姆斯·普赖尔 |
4/13/2020 | 17,850 | 22,950 | 37.65 | 4/12/2030 | — | — | |||||||||||||||||||||
3/10/2021 | — | 37,500 | 34.82 | 3/9/2031 | — | — | ||||||||||||||||||||||
4/13/2020 | — | — | — | — | 4,534 | 170,705 | ||||||||||||||||||||||
3/10/2021 | — | — | — | — | 6,250 | 217,625 | ||||||||||||||||||||||
戴安娜·豪斯曼 |
3/10/2020 | 18,750 | — | 35.20 | 3/9/2030 | — | — |
(1) | 有关(I)于授出日期后一年持有25%相关股份及(Ii)于授出日期一周年后按月平均分36期持有其余相关股份的购股权归属及可予行使。 |
(2) | 限制性股票单位在授予日的第一、第二和第三周年纪念日各分三次等额的年度分期付款。 |
(3) | 这些期权是以加元计价的行使价格授予的。用于将期权行权价转换为美元的美元兑加元汇率为0.7978,这是加拿大银行2021年的年平均汇率。 |
(4) | 根据Josephson博士于2021年11月晋升为首席医疗官的晋升函件的条款,如在授予日期一周年前,本公司(A)解除Josephson博士的首席医疗官职务或(B)无故终止Josephson博士的雇用(该等解除或终止的效力,“加速日期”),则25%的该等购股权可予行使及25%的该等RSU归属的日期应加速至该加速日期。 |
选项 |
限售股单位 |
|||||||||||||||
名字 |
股份数量 通过锻炼获得的 (#) |
已实现的价值 论锻炼 ($) |
股份数量 既得 (#) |
在以下方面实现价值 归属 ($) |
||||||||||||
阿里巴巴-SW·特赫拉尼 |
57,660 | 1,830,223 | 7,708 | 269,421 | ||||||||||||
尼尔·克伦帕斯 |
无 | 无 | 2,500 | 87,384 | ||||||||||||
尼尔·约瑟夫森 |
无 | 无 | 729 | 25,481 | ||||||||||||
安东尼·波尔维里诺 |
4,900 | 83,202 | 2,500 | 87,384 | ||||||||||||
詹姆斯·普赖尔 |
无 | 无 | 2,266 | 63,288 | ||||||||||||
戴安娜·豪斯曼 |
193,812 | 3,883,985 | 2,500 | 87,384 |
• | 年度基本工资为600,000美元,根据董事会确定的某些公司目标的实现情况,有资格获得高达其年度基本工资的60%的年度酌情奖金。 |
• | 购买500,000股本公司普通股的期权,每股行使价等于授出日的公平市价(“ 诱因选项 一年制 在授予日期的周年日之后,剩余的奖励期权的1/36将于每个月的最后一天授予,直至所有奖励期权均已授予为止,但Galbraith先生仍需继续服务。 |
• | 有资格参与公司的员工福利计划、政策和安排,总体上与其他高管保持合理一致。 |
• | 根据英国《2008年养老金法案》登记参加符合资格的养老金计划。 |
• | 对于Galbraith先生及其直系亲属在受雇前18个月内从Galbraith先生的主要住所搬迁到不列颠哥伦比亚省温哥华或华盛顿州西雅图地区期间发生的合理搬迁费用,偿还的搬迁费用总额最高可达300,000美元,包括任何应税预扣的影响。如果Galbraith先生的雇佣在雇佣生效之日起两年内终止,则偿还的总金额应偿还给本公司。 |
• | 在Galbraith先生搬迁之前或就业生效之日起18个月内的临时住房,因任何扣缴税款的影响而产生的总收入。 |
• | 如果Galbraith先生在受雇期间在英国以外地区缴纳所得税或其他税收,并因任何预扣税款和纳税准备服务的影响而获得总收入,则可获得税收均衡付款。 |
• | 如果本公司终止聘用Galbraith先生,则Galbraith先生将有资格获得十二个月的通知,或自发出通知之日起相当于十二个月基本工资的通知,或总计十二个月通知和基本工资的任何组合。如果终止雇用或辞职发生在雇用的第四年或之后,Galbraith先生将有资格获得额外一个月的通知,或自发出通知之日起相当于一个月的基本工资,或两者的任意组合,每增加一年服务,至多不超过十八个月。Galbraith先生还将有资格在任何适用福利计划允许的范围内,在适用的通知期内继续享受集团健康和牙科福利。 |
• | 在因死亡或残疾而终止合同的情况下,根据当时对其有效的公司长期残疾计划或保单的定义,加尔布雷斯先生或其遗产将获得(X)一笔总付款项,金额相当于(1)18个月基本工资加上截至死亡或残疾之日的目标年度现金奖金与(2)加尔布雷斯先生或其遗产根据公司截至终止之日有效的适用保险单因死亡或残疾而将获得的金额之间的差额。(Y)集团将其尚存家庭成员的健康和牙科福利延长18个月(或一次性支付该等福利的保费费用),及(Z)于Galbraith先生去世或伤残之日,全面加速授予Galbraith先生所有未归属及尚未行使的购股权或其他股权。 |
• | 如果Galbraith先生在控制权变更(定义见Galbraith雇佣协议)后12个月内或之前3个月内被公司无故终止聘用,Galbraith先生将有资格获得(X)18个月基本工资的一次性支付和终止之日目标年度现金奖金的100%。(Y)集团将截至终止日的健康和牙科福利延续18个月(或一次性支付该等福利计划的保费成本)及(Z)于终止日全面加速所有未归属及未偿还的购股权或其他股权授予。该等款项将以Galbraith先生与本公司订立有效的和解协议为准。 |
• | 此外,Galbraith雇佣协议规定(其中包括)Galbraith先生在受雇于本公司期间以及在终止受雇于本公司后最多六个月内不得与本公司直接或间接竞争。Galbraith雇佣协议亦要求Galbraith先生在受雇于本公司期间及终止受雇于本公司后最多一年内,不得要求本公司雇员或顾问终止与本公司的关系。 |
• | 一次性支付889,638美元,相当于18个月的基本工资。 |
• | 根据董事会厘定的奖金计划下的适用绩效目标的实际完成情况计算,若其继续受雇于本公司直至适用的奖金支付日期,将支付2021年的年度绩效奖金。如果有奖金,奖金将在公司其他高级管理人员领取2021年奖金的同时一次性支付。如上文“现金红利”一节所述,薪酬委员会认定,2021年目标的实现程度不足以保证向管理人员支付红利,因此没有向特赫拉尼博士支付红利。 |
• | 自2022年1月15日起计18个月内(以较短者为准)参加本公司雇员福利计划的资格(“ 特赫拉尼终止日期 |
• | 订立咨询服务协议,据此,他将应本公司的要求和指示,按需要协助某些过渡事务。咨询服务协议将于特赫拉尼终止之日起生效,至2023年9月30日终止。特赫拉尼博士将有权在咨询服务协议期间继续根据公司的股权激励计划获得未偿还股票期权和限制性股票单位的归属和行使利益。在咨询服务协议终止后,假设特赫拉尼博士在特赫拉尼离职协议日期至特赫拉尼终止日期之间令人满意地履行了其首席执行官的职责,并及时执行了补充解除协议,则他将有12个月的时间在咨询服务协议终止后行使任何既有的公司股票期权,但任何该等期权在该期间较早到期。 |
• | 报销截至特赫拉尼终止日期与公司业务有关的所有实际和适当发生的合理和有文件记录的业务费用。 |
• | 将其年基本工资从437,124美元增加到458,000美元;以及 |
• | 根据董事会确定的某些公司目标的实现情况,将他的年度酌情奖金机会从其年度基本工资的40%增加到45%。 |
• | 遣散费在公司每个半月发薪日分期付款18,367.00美元,从2022年3月22日之后的第一个发薪日开始的十二(12)个月期间支付;但是,根据该时间表,在2023年3月15日之后支付的任何此类款项将加速支付,并在2023年3月公司的第一个正常发薪日(即2023年3月15日或之前)支付。 |
• | 在(I)十二(12)个月内或(Ii)Polverino博士通过新雇主获得医疗保险之前的较短时间内,向Polverino博士支付眼镜蛇保险的费用。 |
• | 遣散费在公司的每个半月发薪日支付16,667.00美元,从2022年2月12日之后的第一个发薪日开始的十二(12)个月期间。 |
• | 补偿Priour先生在(I)十二(12)个月内或(Ii)Priour先生通过新雇主获得医疗保险之前支付的眼镜蛇保险付款。 |
名称和负责人 职位 |
事件 |
遣散费 ($) |
选项($) (1) (2) |
受限 股票单位 ($) (3) |
其他 付款 ($) (1) (4) |
总计(美元) |
||||||||||||||||
阿里巴巴-SW·特赫拉尼 前总统 &首席执行官 |
非因由终止工作 |
889,638 | 5,418,454 | — | 5,377 | 6,313,469 | ||||||||||||||||
控制事件更改后终止(双触发) |
1,186,184 | 5,516,376 | 662,435 | 7,169 | 7,372,164 | |||||||||||||||||
尼尔·克伦帕斯, 首席运营官(前首席财务官) |
非因由终止工作 |
655,686 | 2,137,014 | — | 5,377 | 2,798,077 | ||||||||||||||||
控制事件更改后终止(双触发) |
655,686 | 2,175,658 | 215,119 | 5,377 | 3,051,840 | |||||||||||||||||
尼尔·约瑟夫森, 首席医疗官 |
非因由终止工作 |
480,000 | — | — | 33,240 | 513,240 | ||||||||||||||||
控制事件更改后终止(双触发) |
720,000 | — | 395,261 | 49,860 | 1,165,121 | |||||||||||||||||
安东尼·波尔维里诺, 前执行副总裁,早期开发 &首席科学官 |
非因由终止工作 |
440,800 | 121,200 | — | 27,951 | 589,951 | ||||||||||||||||
控制事件更改后终止(双触发) |
661,200 | 172,364 | 215,119 | 41,927 | 1,090,610 | |||||||||||||||||
詹姆斯·普赖尔 前首席商务官 |
非因由终止工作 |
400,000 | — | — | 33,240 | 433,240 | ||||||||||||||||
控制事件更改后终止(双触发) |
600,000 | — | 176,750 | 49,860 | 826,610 | |||||||||||||||||
戴安娜·豪斯曼 前首席医疗官 |
非因由终止工作 |
540,687 | — | — | — | 540,687 | ||||||||||||||||
控制事件更改后终止(双触发) |
695,169 | — | — | — | 695,169 |
(1) | 加元金额已根据2021年12月31日加拿大对美国的历史平均每日汇率转换为美元。 |
(2) | 加速授予期权的价值是根据截至2021年12月31日纽约证交所每股16.39美元的收盘价计算的。 |
(3) | 限制性股票单位加速归属的价值是根据截至2021年12月31日纽约证券交易所每股16.39美元的收盘价计算的。 |
(4) | 对于指定的加拿大高管(特赫拉尼博士和克伦帕斯先生),在“其他付款”一栏中显示的金额与我们延长的医疗福利保费的缴费有关。对于美国指定的高管(豪斯曼博士、波尔维里诺博士、约瑟夫森博士和普赖尔先生),这些金额与医疗福利计划保费有关。对于我们加拿大任命的高管,这些金额以美元计价,但以加元支付。 |
名字 |
赚取的费用或 以现金支付 ($) |
期权大奖 ($) (1) (2) |
总计 ($) |
|||||||||
特洛伊·M·考克斯 |
52,316 | 172,408 | 224,724 | |||||||||
肯尼斯·希兰 |
56,286 | 172,408 | 228,694 | |||||||||
苏珊·马奥尼 |
53,580 | 172,408 | 225,988 | |||||||||
Kelvin Neu(3) |
47,166 | 172,408 | 219,574 | |||||||||
霍林斯·C·伦顿 |
51,727 | 172,408 | 224,135 | |||||||||
娜塔莉·萨克斯 |
59,749 | 172,408 | 232,157 | |||||||||
洛塔·佐思 |
90,612 | 172,408 | 263,020 |
(1) | 本栏中列出的金额反映了根据财务会计准则委员会会计准则编纂主题718,薪酬-股票薪酬计算的期权奖励的公允价值合计授予日期。请参阅本公司年报中的附注2“合并财务报表附注-主要会计政策摘要-股票薪酬”及附注10(E)“合并财务报表附注-股东权益-股票薪酬”。 10-K |
(2) | 截至2021年12月31日,董事持有下列购买本公司普通股的期权:(I)考克斯先生,48,000;(Ii)希兰博士,59,425;(Iii)马奥尼博士,48,000;(Iv)Neu博士,9,000;(V)Renton先生,59,425;(Vi)Sack博士,53,140;及(Vii)Zoth女士,61,117。 |
(3) | Neu博士于2020年3月加入公司董事会。Neu博士在2021年1月之前一直是Baker Bros.Advisors LP的雇员。根据Baker Brothers Advisors LP雇用Neu博士的条款,于2020年赚取的费用已汇入Baker Bros.Advisors LP,而于2020年授予他的期权则由Baker Bros.Advisors LP实益拥有,并将继续由该公司实益拥有。 |
• | 董事会和委员会成员的现金部分保持在2021年的水平,但作为牵头独立董事的现金预聘费从70,000美元降至65,000美元。 |
• | 最初授予新董事的期权将在加入董事会时授予,从18,000份期权改为40,000份期权,归属时间表仍为在生效授予日期的每个月周年日授予1/36;以及 |
• | 将于本公司股东周年大会期间授予董事的年度股权授予由9,000份购股权改为20,000份购股权,归属时间表仍为该等购股权于下一年度股东周年大会当日授予。 |
金额 ($) |
||||
董事会: |
||||
会员 |
40,000 | |||
独立董事董事长或首席执行官 |
70,000 | |||
审计委员会: |
||||
会员 |
7,500 | |||
椅子 |
15,000 | |||
薪酬委员会: |
||||
会员 |
5,000 | |||
椅子 |
10,000 | |||
提名和公司治理委员会: |
||||
会员 |
3,750 | |||
椅子 |
7,500 | |||
研究与发展委员会: |
||||
会员 |
6,000 | |||
椅子 |
15,000 |
第12项。 |
某些实益拥有人的担保所有权以及管理层和有关股东的事项 |
计划类别 |
证券数量 将在以下日期发出 演练 未完成的选项, 认股权证及权利 (1) |
加权平均 行权价格 未完成的选项, 认股权证和权利 (2) |
证券数量 保持可用时间 根据以下条款未来发行 股权补偿 图则(不包括 反映在中的证券 A栏) |
|||||||||
(a) | (b) | (c) | ||||||||||
证券持有人批准的股权补偿计划 |
||||||||||||
股权薪酬计划 |
6,618,717 | (3) |
$ | 26.67 | (4) |
952,632 | ||||||
ESPP |
— | $ | — | 1,482,477 | ||||||||
原计划 |
1,078,121 | $ | 12.66 | (5) |
— |
(1) | 包括限制性股票单位。 |
(2) | 不包括没有行权价的限制性股票单位。 |
(3) | 截至2018年6月7日,根据股权补偿计划为发行预留的普通股最初最高数量为5,686,097股。从2019年开始到2028年结束,这一最大数量可以在每个日历年的第一天增加,最多增加前一个日历年最后一天流通股数量的4.0%。 |
(4) | 根据股权补偿计划授予的股票期权以加元和美元的行使价授予。截至2021年12月31日,股权补偿计划下的未偿还股票期权有6,327,448份,其中包括1,410,534份股票期权,加权平均行权价为34.01加元(按美元兑加元汇率0.7978计算,为27.13美元,这是加拿大银行2021年的年平均汇率),以及4,916,914份股票期权,加权平均行权价为26.59美元。 |
(5) | 根据原始计划授予的股票期权是以加元为行使价格授予的。截至2021年12月31日,原始计划下的未偿还股票期权有1,078,121份,加权平均行权价为15.87加元(根据美元兑加元汇率0.7978计算,为12.66美元,这是加拿大银行2021年的年平均汇率)。 |
原创 平面图 |
权益 补偿 平面图 |
ESPP |
||||||||||
根据计划授予的未偿还证券数量 |
1,078,121 | 6,681,717 | 178,734 | (1) | ||||||||
计划中已发行和已发行证券占已发行和已发行股份的百分比 |
2.3 | % | 14.3 | % | 0.4 | % | ||||||
根据计划可供授予的证券数目 |
— | 952,632 | 1,482,477 | |||||||||
根据计划可供授予的证券数量占已发行和已发行股份的百分比 |
— | 2.0 | % | 3.2 | % |
(1) | 金额反映自公司成立以来根据ESPP授予的未偿还证券总数。 |
原计划 |
股权薪酬计划 |
|||||||
截至2021年12月31日的年度 |
0 | % | 4.9 | % | ||||
截至2020年12月31日的年度 |
0 | % | 3.5 | % | ||||
截至2019年12月31日的年度 |
0 | % | 4.9 | % |
• | 我们所知的每一位实益拥有我们5%以上普通股的人; |
• | 每一位被任命的执行干事; |
• | 我们每一位董事;以及 |
• | 所有行政官员和董事作为一个团体。 |
实益拥有人姓名或名称及地址 |
股票 有益的 拥有 |
百分比 的股份 有益的 拥有 |
||||||
5%及更大股东: |
||||||||
贝克兄弟顾问公司 |
6,218,706 | (1) |
9.99 | % | ||||
停战资本有限责任公司 |
3,965,197 | (2) |
6.56 | % | ||||
感知顾问有限责任公司 |
3,679,845 | (3) |
6.37 | % | ||||
全蓝鹰FZE |
3,419,498 | (4) |
5.92 | % | ||||
董事及获提名的行政人员: |
||||||||
克里斯托弗·阿斯特尔 (5) |
5,342 | (6) |
* | |||||
特洛伊·M·考克斯 |
55,500 | (7) |
* | |||||
肯尼思·加尔布雷斯 |
— | — | ||||||
戴安娜·豪斯曼 |
7,377 | (8) |
* | |||||
肯尼斯·希兰 |
59,425 | (9) |
* | |||||
尼尔·约瑟夫森 |
92,001 | (10) |
* | |||||
尼尔·克伦帕斯 |
513,644 | (11) |
* | |||||
苏珊·马奥尼 |
48,000 | (12) |
* | |||||
凯尔文·尼欧 |
9,000 | (13) |
* | |||||
安东尼·波尔维里诺 |
165,674 | (14) |
* | |||||
詹姆斯·普赖尔 |
20,363 | (15) |
* | |||||
霍林斯·C·伦顿 |
59,425 | (16) |
* | |||||
娜塔莉·萨克斯 |
53,140 | (17) |
* | |||||
阿里巴巴-SW·特赫拉尼 |
1,542,051 | (18) |
2.61 | % | ||||
洛塔·佐思 |
61,117 | (19) |
* | |||||
所有董事和行政人员: |
||||||||
所有现任执行干事和董事(11人) (20) |
956,594 | 1.63 | % |
* | 不到1% |
(1) | 根据2022年2月14日提交的附表13G/A和公司记录,包括22,000股普通股,可在2022年4月15日后60天内行使期权可发行的普通股,1,708,472股普通股和4,488,234股可行使贝克兄弟顾问公司、贝克兄弟顾问(GP)有限责任公司、费利克斯·J·贝克和朱利安·C·贝克持有的预付资权证。这些实体和个人的地址是华盛顿街860号,3 研发 Floor,New York,NY 10014。 |
(2) | 根据2022年2月14日提交的附表13F和公司记录,包括截至2022年12月31日的1,250,197股普通股和2,715,000股可在行使停战资本有限责任公司持有的预融资认股权证时发行的股票。该实体的地址是纽约麦迪逊大道510号,7楼,New York 10022。 |
(3) | 仅根据2022年2月14日提交的附表13G/A,包括截至2021年12月31日由Perceptive Advisors LLC、Joseph Edelman和Perceptive Life Science Master Fund,Ltd.持有的3,679,845股普通股。这些实体和个人地址是Astor Place 51,10 这是 Floor,New York,NY 10003。 |
(4) | 仅根据2022年4月28日提交的附表13D/A,包括由所有蓝鹰FZE直接实益拥有的3,139,498股普通股和280,000股认购期权相关普通股(包括该附表13D所述在2022年4月15日之后购买的200,000股)。丹尼尔·爱德华·卢埃伦·库克森作为所有蓝鹰FZE的控制人,可能被视为实益拥有所有这些普通股。该实体和个人的地址是办公室2301,23 研发 阿联酋迪拜Al Bashra 1号API Trio Tower楼层。 |
(5) | 阿斯特尔博士在这件事上并不是一个被点名的执行官员 表格10-K/A, 但他是现任高管,因为他于2022年2月24日被任命为首席财务官。 |
(6) | 由670股普通股和4672股普通股组成,可在2022年4月15日后60天内行使可行使的期权时发行。 |
(7) | 包括7,500股普通股和48,000股普通股,可在2022年4月15日后60天内行使期权时发行。 |
(8) | 股票持有量是基于截至豪斯曼博士于2021年5月辞职之日公司掌握的信息。包括5,377股个人持有的股票和2,000股由豪斯曼博士的配偶持有的股票,截至2021年5月15日,也就是豪斯曼博士作为公司员工的最后一天。 |
(9) | 由59,425股普通股组成,可在2022年4月15日后60天内行使期权后发行。 |
(10) | 包括9,514股普通股和82,487股普通股,可在2022年4月15日后60天内行使期权时发行。 |
(11) | 包括个人持有的13,276股和S.Jennifer Heine持有的700股,以及可在2022年4月15日后60天内行使期权时发行的499,668股普通股。 |
(12) | 由48,000股普通股组成,可在2022年4月15日后60天内行使期权后发行。 |
(13) | 由9,000股普通股组成,可在2022年4月15日后60天内行使期权后发行。Neu博士在2021年1月之前一直是Baker Bros.Advisors LP的雇员。根据Baker Brothers Advisors LP雇用Neu博士的条款,于2020年授予他的购股权一直由Baker Bros.Advisors LP实益拥有,并将继续由该公司实益拥有。 |
(14) | 股票持有量是根据波尔维里诺博士于2022年1月离职之日公司掌握的信息计算的。包括36,407股普通股和129,267股普通股,可在2022年4月15日后60天内行使期权时发行。 |
(15) | 股票持有量是根据普赖尔先生于2022年1月离职之日公司掌握的信息计算的。包括2,513股普通股和17,850股普通股,可在2022年4月15日后60天内行使期权时发行。 |
(16) | 由59,425股普通股组成,可在2022年4月15日后60天内行使期权后发行。 |
(17) | 由53,140股普通股组成,可在2022年4月15日后60天内行使期权后发行。 |
(18) | 包括个人持有的260,325股普通股和Charissa Terrani持有的55,511股普通股,以及2022年4月15日后60天内可行使的期权行使后可发行的1,226,215股普通股。 |
(19) | 由61,117股普通股组成,可在2022年4月15日后60天内行使可行使的期权而发行。 |
(20) | 尽管豪斯曼博士、波尔维里诺博士、普赖尔先生和特赫拉尼博士被认为是为此目的而被点名的执行干事 表格10-K/A, 该等股份不再属于本公司,因此不计入董事及行政人员作为一个集团实益拥有的股份总数。 |
第13项。 |
某些关系和关联交易与董事独立性 |
• | 是合同或交易的一方; |
• | 是合同或交易一方的董事或高级职员或以类似身份行事的个人;或 |
• | 在合同或交易的一方中有实质性的利益。 |
董事 |
报告颁发者 | |
特洛伊·M·考克斯 |
SomaLogic公司 索菲亚遗传公司 | |
肯尼思·加尔布雷斯 |
深奥医疗集团。 | |
肯尼斯·希兰 |
Sangamo治疗公司 | |
苏珊·马奥尼 |
装配生物科学公司。 地平线治疗公共有限公司 Vifor Pharma Ltd. | |
霍林斯·C·伦顿 |
AnaptysBio,Inc. | |
娜塔莉·萨克斯 |
驯鹿生物科学公司。 | |
洛塔·佐思 |
89生物科技股份有限公司 Inovio制药公司 卢莫斯制药公司 |
第14项。 |
首席会计费及服务 |
2021 ($) (5) |
2020 ($) (6) |
|||||||
审计费 (1) |
639,300 | 523,800 | ||||||
审计相关费用 (2) |
— | — | ||||||
税费 (3) |
293,800 | 242,600 | ||||||
所有其他费用 (4) |
— | — | ||||||
已支付的总费用 |
933,100 | 766,400 |
(1) | 应计基础上的审计服务费。 |
(2) | 未计入审计师为保证及相关服务而收取的费用,而该等服务与财务报表的审计表现有合理关系。 |
(3) | 为税务合规、税务咨询和税务筹划提供专业服务的费用。 |
(4) | 审计师对不属于上述类别的产品和服务收取的所有其他费用。 |
(5) | 加元金额已根据2021年12月31日加拿大对美国的历史平均每日汇率转换为美元。 |
(6) | 加元金额已根据2020年12月31日加拿大对美国的历史平均每日汇率转换为美元。 |
第15项。 |
展示、财务报表明细表 |
展品 不是的。 |
描述 | |
3.1 | 公司章程公告。 | |
3.2 | 公司章程格式(参照公司注册说明书表格附件3.2F-1(文件No. 333-217100),(最初于2017年4月17日向美国证券交易委员会提交)。 | |
4.1 | 普通股股票样本(参照本公司年度报告格式附件4.110-K(文件No. 001-38068),最初于2022年2月24日提交给美国证券交易委员会)。 | |
4.2 | 股本说明(参照公司年度报表附件4.2并入10-K(文件No. 001-38068),(最初于2020年3月2日向美国证券交易委员会提交)。 | |
4.3 | 表格预付资金购买普通股的认股权证(通过引用本公司当前报表附件99.2并入8-K2019年6月20日向美国证券交易委员会提交)。 | |
4.4 | 表格预付资金购买普通股的认股权证(通过引用本公司当前报表的附件4.1并入8-K(于2020年1月24日向美国证券交易委员会提交)。 | |
4.5 | 本公司、Baker Brothers Life Sciences,L.P.和667,L.P.之间于2020年3月16日签订的登记权协议(通过引用本公司当前表格报告的附件4.1并入8-K(于2020年3月16日向美国证券交易委员会提交)。 | |
4.6 | 表格预付资金购买普通股的认股权证(通过引用本公司当前报表的附件4.1并入8-K2022年1月27日向美国证券交易委员会提交)。 | |
10.1# | 修订和重新签署的雇佣协议,日期为2017年1月17日,由公司与阿里巴巴-SW·特赫拉尼博士签订(通过参考公司表格注册说明书附件10.2并入F-1(文件No. 333-217100),(最初于2017年4月3日向美国证券交易委员会提交)。 | |
10.2# | 公司与阿里巴巴-SW·特赫拉尼于2022年1月5日签订的离职协议和解聘协议(通过引用本公司当前报表附件10.2并入8-K最初于2022年1月5日向美国证券交易委员会提交)。 | |
10.3# | 修订和重新签署的雇佣协议,日期为2017年1月17日,由公司和Neil Klompas之间的协议(通过参考公司表格注册声明的附件10.4合并而成F-1(文件No. 333-217100),(最初于2017年4月3日向美国证券交易委员会提交)。 | |
10.4# | 公司2022年1月5日致Neil Klompas的推荐信(通过引用附件10.3并入公司当前报告的表格8-K最初于2022年1月5日向美国证券交易委员会提交)。 | |
10.5# | 修订和重新签署的雇佣协议,日期为2017年1月18日,由公司和戴安娜·豪斯曼之间的协议(通过引用公司表格注册声明的附件10.6合并而成F-1(文件No. 333-217100),(最初于2017年4月3日向美国证券交易委员会提交)。 |
10.6# | 公司与其高级管理人员和董事之间的赔偿协议表(参照公司注册表附件10.13并入F-1(文件No. 333-217100),(最初于2017年4月17日向美国证券交易委员会提交)。 | |
10.7# | 第二次修订和重新修订的员工股票期权计划及其下的协议格式(通过引用附件10.14并入公司的表格注册说明书F-1(文件No. 333-217100),(最初于2017年4月17日向美国证券交易委员会提交)。 | |
10.8† | 修订和重新签署的研究和许可协议,自2014年12月3日起生效,由公司和默克·夏普·多姆研究有限公司之间签订(通过参考公司表格注册声明的附件10.16并入F-1(文件No. 333-217100),(最初于2017年4月3日向美国证券交易委员会提交)。 | |
10.9† | 本公司与礼来公司之间签订并于2013年12月17日生效的许可和合作协议(通过引用本公司注册说明书表格附件10.17合并而成F-1(文件No. 333-217100),(最初于2017年4月3日向美国证券交易委员会提交)。 | |
10.10† | 《公司与礼来公司之间的许可和合作协议第一修正案》,自2014年5月30日起生效,经2014年2月25日和2014年6月16日修订(通过引用公司注册说明书表格附件10.18并入F-1(文件No. 333-217100),(最初于2017年4月3日向美国证券交易委员会提交)。 | |
10.11† | 本公司与礼来公司之间签订并于2014年10月22日生效的许可和合作协议(通过引用本公司注册说明书表格附件10.19合并而成F-1(文件No. 333-217100),(最初于2017年4月3日向美国证券交易委员会提交)。 | |
10.12† | 《许可和合作协议第一修正案》,自2015年6月4日起生效,由公司和礼来公司之间签订(通过引用公司注册说明书表格附件10.20并入F-1(文件No. 333-217100),(最初于2017年4月3日向美国证券交易委员会提交)。 | |
10.13† | 《许可和合作协议第二修正案》,自2017年1月24日起生效,由公司和礼来公司之间签订(通过引用公司注册说明书表格附件10.21并入F-1(文件No. 333-217100),(最初于2017年4月3日向美国证券交易委员会提交)。 | |
10.14† | 合作协议,自2014年12月23日起生效,由本公司、Celgene Corporation和Celgene AlMountain Investment Co.LLC之间签订(通过引用本公司注册说明书表格附件10.22合并F-1(文件No. 333-217100),(最初于2017年4月3日向美国证券交易委员会提交)。 | |
10.15† | 合作协议第一修正案,于2017年5月29日生效,由公司、Celgene Corporation和Celgene AlMountain Investment Co.LLC之间的合作协议(通过引用表格中的外国私人发行者报告的附件99.1并入6-K(文件No. 001-38068),最初于2017年7月18日提交给美国证券交易委员会,并被视为根据交易法提交)。 | |
10.16* | 合作协议第二修正案,自2020年3月31日起生效,由公司、Celgene Corporation和Celgene AlMountain Investment Co.LLC之间的合作协议(通过引用公司季度报告表格的附件99.1并入10-Q(于2020年5月7日向美国证券交易委员会提交)。 | |
10.17* | 本公司、Celgene Corporation和Celgene阿尔卑斯投资有限责任公司之间于2020年6月22日签署的合作协议第三修正案。(通过引用本公司季度报告表格附件10.2并入10-Q(于2020年8月5日向美国证券交易委员会提交)。 | |
10.18* | 2021年4月20日生效的信件协议,由公司与Celgene Corporation和Celgene AlMountain Investment Co.LLC签订,并在两者之间生效。(通过引用附件99.4并入公司的季度报告表格10-Q2021年8月4日向美国证券交易委员会提交)。 | |
10.19* | 公司、Celgene Corporation和Celgene AlMountain Investment Co.LLC之间于2021年8月4日签署的合作协议第四修正案(通过引用公司季度报告表格附件99.1并入10-Q2021年11月3日向美国证券交易委员会提交)。 | |
10.20† | 合作与许可协议,由公司与葛兰素史克知识产权开发有限公司签订,自2015年12月1日起生效(通过参考公司表格注册声明的附件10.23合并F-1(文件No. 333-217100),(最初于2017年4月3日向美国证券交易委员会提交)。 | |
10.21† | 附函协议自2019年1月11日起生效,由公司与葛兰素史克知识产权发展有限公司签订(参照公司2018年年报附件99.2合并)10-K(文件No. 001-38068),最初于2019年3月6日向美国证券交易委员会提交)。 |
10.22* | 公司与葛兰素史克知识产权开发有限公司签订的《合作与许可协议第一修正案》,自2019年4月30日起生效(合并内容参考公司年报表格附件99.410-K(文件No. 001-38068),(最初于2020年3月2日向美国证券交易委员会提交)。 | |
10.23* | 附函协议自2019年9月30日起生效,由公司和葛兰素史克知识产权开发有限公司之间签订。(通过引用附件99.5并入公司的年度报告表格10-K(文件No. 001-38068),(最初于2020年3月2日向美国证券交易委员会提交)。 | |
10.24* | 附函协议自2020年2月20日起生效,由公司和葛兰素史克知识产权开发有限公司之间签订。(通过引用附件99.6并入公司年度报告表格10-K(文件No. 001-38068),(最初于2020年3月2日向美国证券交易委员会提交)。 | |
10.25* | 公司与葛兰素史克知识产权开发有限公司之间的合作和许可协议第五修正案,自2020年3月30日起生效(通过引用公司年报表格附件99.11并入10-K(文件No. 001-38068),最初于2021年2月24日提交给美国证券交易委员会)。 | |
10.26† | 公司与葛兰素史克知识产权开发有限公司签订的《平台技术转让与许可协议》,自2016年4月21日起生效(见公司注册说明书表格附件10.24F-1(文件No. 333-217100),(最初于2017年4月3日向美国证券交易委员会提交)。 | |
10.27* | 《公司与葛兰素史克知识产权开发有限公司平台技术转让和许可协议第一修正案》,日期为2019年5月15日(引用本公司当前报表附件99.1并入8-K2019年5月17日向美国证券交易委员会提交)。 | |
10.28* | 由公司和葛兰素史克知识产权发展有限公司签订并于2021年6月4日生效的信函协议(通过引用公司季度报告表格附件99.7合并而成10-Q2021年8月4日向美国证券交易委员会提交)。 | |
10.29† | 公司与第一三共株式会社之间的合作和交叉许可协议,自2016年9月26日起生效(通过参考公司表格注册说明书附件10.25合并而成F-1(文件No. 333-217100),(最初于2017年4月3日向美国证券交易委员会提交)。 | |
10.30† | 附函协议自2018年9月25日起生效,由本公司与第一三共株式会社之间签订(参照本公司2018年年报表格附件99.1并入10-K(文件No. 001-38068),最初于2019年3月6日向美国证券交易委员会提交)。 | |
10.31* | 公司与第一三共株式会社之间的合作和交叉许可协议第二修正案,自2021年7月2日起生效(通过引用公司季度报告表格附件99.8并入10-Q2021年8月4日向美国证券交易委员会提交)。 | |
10.32 | 白杨置业有限公司与本公司于2015年4月6日订立的写字楼租赁协议及其于2015年8月28日的修订(参照本公司表格注册说明书附件10.26并入F-1(文件No. 333-217100),(最初于2017年4月3日向美国证券交易委员会提交)。 | |
10.33# | 修订和重新制定的员工购股计划(参照本公司当前报表附件99.1的附表“B”并入8-K(文件No. 001-38068),(最初于2018年5月16日向美国证券交易委员会提交)。 | |
10.34† | 本公司与Janssen Biotech,Inc.之间的合作和许可协议,自2017年11月13日起生效(通过参考《外国私人发行人报告表格》的附件99.1并入6-K(文件No. 001-38068),最初于2017年11月24日提交给美国证券交易委员会,并被视为根据交易法提交)。 | |
10.35† | 合作和许可协议的第一修正案,自2019年1月14日起生效,由公司和Janssen Biotech,Inc.(通过引用公司2018年年度报告表格的附件99.3合并而成10-K(文件No. 001-38068),最初于2019年3月6日向美国证券交易委员会提交)。 | |
10.36† | 本公司与第一三共株式会社之间签订的、自2018年5月14日起生效的许可协议(通过引用本公司当前报表附件99.1合并而成8-K(文件No. 001-38068),(最初于2018年5月18日向美国证券交易委员会提交)。 |
10.37† | 研究和许可协议,由公司与利奥制药A/S之间签订,自2018年10月23日起生效(通过引用公司当前报告表格的附件99.1并入8-K(文件No. 001-38068),(最初于2018年10月26日向美国证券交易委员会提交)。 | |
10.38† | 许可和合作协议,由公司与百济神州有限公司签订,自2018年11月26日起生效(通过引用公司当前报告表格的附件99.1并入8-K(文件No. 001-38068),(最初于2018年12月6日向美国证券交易委员会提交)。 | |
10.39* | 公司与百济神州有限公司签订并于2021年3月29日生效的《合作协议第一修正案》(通过引用公司季度报告表格附件99.2并入本公司10-Q2021年5月5日向美国证券交易委员会提交)。 | |
10.40* | 本公司与百济神州股份有限公司签订并于2020年10月7日生效的函件协议(通过引用本公司季度报告表格附件99.1并入10-Q2021年8月4日向美国证券交易委员会提交)。 | |
10.41* | 本公司与百济神州有限公司之间于2021年8月10日签订的《许可与合作协议第二修正案》(通过引用本公司季度报告表格附件99.2并入10-Q2021年11月3日向美国证券交易委员会提交)。 | |
10.42† | 许可与合作协议,由公司与百济神州有限公司签订,自2018年11月26日起生效(通过引用公司当前报告表格的附件99.2并入8-K(文件No. 001-38068),(最初于2018年12月6日向美国证券交易委员会提交)。 | |
10.43* | 本公司与百济神州股份有限公司于2020年5月25日签订的《合作协议第一修正案》(通过引用本公司季度报告表格附件10.1并入10-Q(于2020年8月5日向美国证券交易委员会提交)。 | |
10.44* | 《许可与合作协议第二修正案》,自2021年6月2日起生效,由公司与百济神州股份有限公司签订(通过引用公司季度报告表格附件99.6并入10-Q2021年8月4日向美国证券交易委员会提交)。 | |
10.45* | 公司与百济神州股份有限公司签订并于2020年10月7日生效的函件协议(通过引用公司季度报告表格附件99.2并入10-Q2021年8月4日向美国证券交易委员会提交)。 | |
10.46† | 研究和许可协议,于2018年11月26日生效,由公司和百济神州有限公司签订(通过引用公司当前报告表格的附件99.3并入8-K(文件No. 001-38068),(最初于2018年12月6日向美国证券交易委员会提交)。 | |
10.47* | 本公司与百济神州股份有限公司签订并于2020年10月7日生效的函件协议(通过引用本公司季度报告表格附件99.3并入10-Q2021年8月4日向美国证券交易委员会提交)。 | |
10.48 | 于2019年1月25日由第5及主要合伙企业与本公司订立的契约(参照本公司2018年年报附件10.29注册成立)10-K(文件No. 001-38068),最初于2019年3月6日向美国证券交易委员会提交)。 | |
10.49 | 第5和主要合伙企业与本公司之间于2019年6月27日发出的行使租约项下扩展选择权的通知及确认(引用本公司季度报告表格附件99.2并入10-Q(于2020年5月7日向美国证券交易委员会提交)。 | |
10.50 | 租赁扩展和修改协议,日期为2020年4月16日,由第5和主要合伙企业与本公司签订(通过引用本公司季度报告表格附件99.3并入10-Q(于2020年5月7日向美国证券交易委员会提交)。 | |
10.51 | 第三次租赁修改协议,日期为2021年2月17日,由公司与第5&Main合伙企业之间签订(通过引用公司季度报告表格附件99.1并入10-Q2021年5月5日向美国证券交易委员会提交)。 | |
10.52 | 第四次租赁修改协议,日期为2021年5月7日,由公司与第五合伙企业和主要合伙企业之间签订(通过引用本公司季度报告表格附件99.5并入10-Q2021年8月4日向美国证券交易委员会提交)。 | |
10.53# | 由公司和Anthony Polverino签订并于2018年9月17日生效的雇佣协议(通过引用公司2018年年度报告表格的附件10.30并入10-K(文件No. 001-38068),最初于2019年3月6日向美国证券交易委员会提交)。 |
10.54* | 本公司与ICONIC治疗公司之间的许可协议,日期为2019年5月13日(通过引用本公司当前报告表格的附件99.1并入8-K2019年5月15日向美国证券交易委员会提交)。 | |
10.55* | 许可协议修正案1,自2020年2月26日起生效,由公司与Ionic Treateutics,Inc.(通过引用公司年度报告表格附件99.7并入10-K(文件No. 001-38068),(最初于2020年3月2日向美国证券交易委员会提交)。 | |
10.56 | 许可协议修正案2,自2020年12月10日起生效,由公司与Ionic Treateutics,Inc.(通过引用公司年度报告表格附件99.12并入10-K(文件No. 001-38068),最初于2021年2月24日提交给美国证券交易委员会)。 | |
10.57# | 公司与Kathryn O‘Driscoll签订并于2019年10月14日生效的雇佣协议(通过引用公司年度报告表格附件10.33并入10-K(文件No. 001-38068),(最初于2020年3月2日向美国证券交易委员会提交)。 | |
10.58 | 公司与Jefferies LLC的公开市场销售协议,日期为2019年11月5日(通过引用公司当前报表的附件1.1并入8-K2019年11月6日提交给美国证券交易委员会)。 | |
10.59 | 《公开市场销售协议》第1号修正案SM日期为2021年10月1日,由本公司和Jefferies LLC(通过引用本公司当前报告的表格附件1.1合并而成8-K2021年10月1日向美国证券交易委员会提交)。 | |
10.60# | 修订和重新制定的股票期权和股权补偿计划(通过引用本公司季度报告表格中的附件10.1纳入10-Q(于2020年5月7日向美国证券交易委员会提交)。 | |
10.61# | 由公司和James Priour签订并于2020年4月1日生效的雇佣协议(通过引用公司季度报告表格附件10.1并入10-Q2021年5月5日向美国证券交易委员会提交)。 | |
10.62# | 公司给James Priour的信,日期为2021年3月3日(通过引用公司季度报告表格的附件10.2并入10-Q2021年5月5日向美国证券交易委员会提交)。 | |
10.63# | 公司与James Priour于2022年2月4日签订的分居和解聘协议(通过引用公司年度报告表格附件10.63并入10-K(文件No. 001-38068),最初于2022年2月24日提交给美国证券交易委员会)。 | |
10.64# | 本公司与Neil Josephson签订并于2019年4月29日生效的雇佣协议(通过引用本公司季度报告表格附件10.1合并而成10-Q2021年8月4日向美国证券交易委员会提交)。 | |
10.65# | 公司于2021年5月16日致尼尔·约瑟夫森的信(通过引用公司季度报告表格附件10.2并入10-Q2021年8月4日向美国证券交易委员会提交)。 | |
10.66# | 公司于2021年11月9日致尼尔·约瑟夫森的信(通过引用公司年度报告表格附件10.66并入10-K(文件No. 001-38068),最初于2022年2月24日提交给美国证券交易委员会)。 | |
10.67# | 公司与Kenneth Galbraith之间的雇佣协议,日期为2022年1月5日(通过引用附件10.1并入公司当前的表格报告8-K最初于2022年1月5日向美国证券交易委员会提交)。 | |
10.68# | 激励股票期权和股权补偿计划(通过引用附件10.4并入公司当前的报表8-K最初于2022年1月5日向美国证券交易委员会提交)。 | |
10.69# | 公司和Anthony Polverino之间的分离协议和释放,日期为2022年3月14日。 | |
10.70# | 公司与Kathryn O‘Driscoll之间的分离协议和释放,日期为2022年3月4日。 | |
10.71# | 由公司和Christopher Astle于2022年2月24日修订和重新签署的雇佣协议(通过引用附件10.1并入公司当前的表格报告8-K最初于2022年2月25日提交给美国证券交易委员会)。 | |
10.72# | 高管激励性薪酬计划(参照附件10.1并入公司当前报表8-K最初于2022年3月9日提交给美国证券交易委员会)。 |
21.1 | 公司子公司(参照公司年报表格附件21.1注册成立10-K(文件No. 001-38068),最初于2022年2月24日提交给美国证券交易委员会)。 | |
23.1 | 独立注册会计师事务所毕马威会计师事务所同意(公司年报表格附件23.110-K(文件No. 001-38068),最初于2022年2月24日提交给美国证券交易委员会)。 | |
31.1 | 按照规则核证行政总裁13a-14(a)或15d-14(a)1934年《证券交易法》(通过引用本公司年度报告表格附件31.1并入10-K(文件No. 001-38068),最初于2022年2月24日提交给美国证券交易委员会)。 | |
31.2 | 按照规则认证首席财务官13a-14(a)或15d-14(a)1934年《证券交易法》(通过引用附件31.2并入公司年度报告表格10-K(文件No. 001-38068),最初于2022年2月24日提交给美国证券交易委员会)。 | |
31.3 | 按照规则核证行政总裁13a-14(a)或15d-14(a)1934年的《证券交易法》。 | |
31.4 | 按照规则认证首席财务官13a-14(a)或15d-14(a)1934年的《证券交易法》。 | |
32.1 | 根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906条通过的《美国法典》第18编第1350条(通过引用附件32.1纳入公司年度报告表格)的首席执行官证明10-K(文件No. 001-38068),最初于2022年2月24日提交给美国证券交易委员会)。 | |
32.2 | 根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906条通过的《美国法典》第18编第1350条规定的首席财务官证明(引用本公司年度报告表格附件32.210-K(文件No. 001-38068),最初于2022年2月24日提交给美国证券交易委员会)。 | |
101 | 以下材料摘自公司年报的表格 10-K 截至2021年12月31日止年度,格式为内联XBRL(内联可扩展商业报告语言):(I)截至2021年及2020年12月31日的综合资产负债表,(Ii)截至2021年、2020及2019年12月31日止年度的综合亏损及全面损益表,(Iii)截至2021年、2020及2019年12月31日止年度的综合股东权益变动表,(Iv)截至2021年、2020及2019年12月31日止年度的综合现金流量表及(Vi)综合财务报表附注。 | |
104 | 封面交互数据文件(格式为内联XBRL,包含在附件101中)。 |
† | 根据《规则》的保密要求,公司已省略了参考证据的部分内容 24b-2 根据《证券交易法》颁布。 |
* | 本展品的某些部分(由“”表示[…***…]“)已按照规例第601(B)(10)项略去 S-K 因为遗漏的信息不是实质性的,本公司通常和实际上将该遗漏的信息视为私人或机密。 |
# | 指管理合同或补偿计划。 |
Zymeworks Inc. | ||
由以下人员提供: | /s/Kenneth Galbraith | |
姓名: |
肯尼思·加尔布雷斯 | |
标题: |
董事会主席、首席执行官兼总裁(首席执行官) |
签名 |
标题 |
日期 | ||
/s/Kenneth Galbraith |
董事会主席、首席执行官兼总裁(首席执行官) |
May 2, 2022 | ||
肯尼思·加尔布雷斯 | ||||
/s/Christopher Astle |
首席财务官(首席财务官和首席会计官) |
May 2, 2022 | ||
克里斯托弗·阿斯特尔 | ||||
* |
董事 | May 2, 2022 | ||
特洛伊·M·考克斯 | ||||
* |
董事 | May 2, 2022 | ||
肯尼斯·希兰 | ||||
* |
董事 | May 2, 2022 | ||
苏珊·马奥尼 | ||||
* |
董事 | May 2, 2022 | ||
凯尔文·尼欧 | ||||
* |
董事 | May 2, 2022 | ||
霍林斯·C·伦顿 | ||||
* |
董事 | May 2, 2022 | ||
娜塔莉·萨克斯 | ||||
* |
董事 | May 2, 2022 | ||
洛塔·佐思 |
由以下人员提供: | /s/Kenneth Galbraith |
|||
肯尼思·加尔布雷斯 事实律师 |