10-K/A
真的财年0001403752公元前00014037522021-01-012021-12-3100014037522022-04-2800014037522021-06-30Xbrli:共享ISO 4217:美元
目录表
 
 
美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区,20549
 
 
表格
10-K/A
第1号修正案
 
 
(标记一)
根据1934年《证券交易法》第13或15(D)条提交的年度报告
截至本财政年度止12月31日, 2021
 
根据1934年《证券交易法》第13或15(D)条提交的过渡报告
的过渡期
                    
                    
委托文件编号:
001-38068
 
 
Zymeworks Inc.
(注册人的确切姓名载于其章程)
 
 
 
不列颠哥伦比亚,加拿大
 
98-1398788
(述明或其他司法管辖权
公司或组织)
 
(税务局雇主
识别码)
800套房114东区4
这是
大道
温哥华, 公元前 V5T 1G4
(主要执行机构地址,包括邮政编码)
注册人的电话号码,包括区号:(604)
678-1388
根据该法第12(B)条登记的证券:
 
每个班级的标题
 
交易
符号
 
各交易所名称
在其上注册的
普通股,每股无面值
 
酵素
 
纽约证券交易所
根据该法第12(G)条登记的证券:无
 
 
如果注册人是证券法规则405中定义的知名经验丰富的发行人,请用复选标记表示。 ☒ No ☐
用复选标记表示注册人是否不需要根据该法第13条或第15条(D)提交报告。是的☐不是  ☒
用复选标记表示注册人是否:(1)在过去12个月内(或注册人被要求提交此类报告的较短时间内)提交了1934年《证券交易法》第13或15(D)节要求提交的所有报告,以及(2)在过去90天内一直遵守此类提交要求。 ☒ No ☐
用复选标记表示注册人是否已经按照条例第405条的规定以电子方式提交了所有需要提交的交互数据文件
S-T
(本章232.405节)在过去12个月内(或在注册人被要求提交此类档案的较短期限内)。 ☒ No ☐
用复选标记表示注册者是大型加速文件服务器、加速文件服务器、
非加速
Filer是一家规模较小的报告公司,还是一家新兴的成长型公司。请参阅规则中的“大型加速申报公司”、“加速申报公司”、“较小申报公司”和“新兴成长型公司”的定义
12b-2
《交易所法案》。
 
大型加速文件服务器      加速文件管理器  
       
非加速
文件服务器
     规模较小的报告公司  
       
         新兴成长型公司  
如果是一家新兴的成长型公司,用复选标记表示注册人是否已选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易所法》第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。☐
用复选标记表示注册人是否提交了一份报告,证明其管理层根据《萨班斯-奥克斯利法案》(《美国联邦法典》第15编,第7262(B)节)第404(B)条对其财务报告的内部控制的有效性进行了评估,该评估是由编制或发布其审计报告的注册会计师事务所进行的。
用复选标记表示注册人是否是空壳公司(如规则所定义
12b-2
《1934年证券交易法》)。是,☐不是
投票权的总市值和
无表决权
持有的普通股
非附属公司
根据纽约证券交易所的报告,注册人的普通股在其最近完成的第二财季的最后一个营业日的收盘价约为$1,590.8百万美元。
截至2022年4月28日,注册人发行的普通股数量(每股无面值)为57,771,204.
以引用方式并入的文件
没有。
 
审计师姓名:毕马威会计师事务所    审计师位置:加拿大温哥华    审计公司PCAOB ID:85
 
 
 

目录表
解释性说明
本修订表格第1号
10-K/A
(这件事“
修正
),修正了Zymeworks Inc.(The
公司
,” “
Zymeworks
,” “
我们
,” “
我们
,” and “
我们的
“)年报表格
10-K
截至2021年12月31日的年度,最初于2022年2月24日提交给美国证券交易委员会或美国证券交易委员会
原件归档
“)。我们正在修改和重新提交第三部分,以包括第10、11、12、13和14项所要求的信息,因为我们的最终委托书将不会在2021年12月31日,也就是我们的年度报告表格所涵盖的财政年度结束后120天内提交
10-K.
根据美国证券交易委员会的规则,我们还将2002年萨班斯-奥克斯利法案第302条所要求的过期证书作为证物。由于本修正案不包含财务报表,因此我们不包括根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906条进行的认证。我们正在修改和重新提交第四部分,以反映这些证书的纳入,以及在原始提交日期之后对第四部分所做的任何更改。
此外,我们对封面进行了某些修改,包括删除了对我们的委托书的引用,并加入了更新的流通股信息。
除上文所述外,未对原始文件进行任何其他更改。除本文另有说明外,本修正案自最初提交申请之日起继续生效,我们没有更新其中包含的披露,以反映在最初提交申请之日之后发生的任何事件。本修正案的提交并不代表我们的年度报告项目中包含的任何陈述
10-K
除第三部分外,首页第10至14项、第四部分和上述部分在最初提交申请后的任何日期都是真实或完整的。

目录表
Zymeworks Inc.
表格
10-K/A
截至2021年12月31日的财政年度
目录表
 
第三部分      4  
     
第10项。
   董事、高管与公司治理      4  
     
第11项。
   高管薪酬      8  
     
第12项。
   某些实益拥有人的担保所有权以及管理层和有关股东的事项      32  
     
第13项。
   某些关系和关联交易与董事独立性      35  
     
第14项。
   首席会计费及服务      36  
   
第四部分      38  
     
第15项。
   展示、财务报表明细表      38  
   
签名
     44  
 
3

目录表
第三部分
 
第10项。
董事、高管与公司治理
董事会
下表列出了截至2022年4月29日我们董事会成员的姓名、居住期、年龄和职位。
 
名字
  
住宅
  
年龄
  
职位
肯尼思·加尔布雷斯
  
英国剑桥
   59    总裁、首席执行官兼董事会主席
苏珊·马奥尼
(1) (2)
  
美国印第安纳州
   57   
董事
凯尔文·尼欧
(4)
  
新加坡
   48   
董事
特洛伊·M·考克斯
(1) (3)
  
美国佛罗里达州
   57   
董事
肯尼斯·希兰
(3)(4)
  
美国加利福尼亚州
   61   
董事
霍林斯·C·伦顿
(2)
  
美国加利福尼亚州
   75   
董事
娜塔莉·萨克斯
(3) (4)
  
美国加利福尼亚州
   57   
董事
洛塔·佐思
(1) (2)
  
美国德克萨斯州
   62   
董事
 
(1)
 
审计委员会成员。
(2)
 
薪酬委员会成员。
(3)
 
提名和公司治理委员会成员。
(4)
 
研究和发展委员会成员。
任何董事或行政人员之间均无家族关系。
肯尼思·加尔布雷斯
加尔布雷斯先生现年59岁,自2022年1月以来一直担任我们的总裁、首席执行官和董事会主席。加尔布雷斯是他2013年创立的Five Corners Capital,Inc.的董事董事总经理。最近,他在2021年4月至2022年1月期间担任Syncona Limited的驻场高管。2019年4月至2020年11月,他担任上市公司Limina BioSciences Inc.(前身为ProMtic Life Science Inc.)的首席执行官,2020年11月至2021年2月,继续担任该公司的顾问。2017年6月至2019年4月,他还担任费尔黑文制药公司的首席执行官。加尔布雷斯先生于2008年7月至2022年1月担任宏基因组公司的董事,并自2017年1月以来担任深奥医疗公司的董事,这两家公司都是上市公司。他还曾担任过几家私人持股公司的董事创始人。在此之前,他于2007年加入Ventures West Capital,并于2013年创建了Five Corners Capital Inc.,以管理Ventures West Investment基金的持续运营。Galbraith先生拥有30多年的经验,曾在生物技术、医疗器械、制药和医疗保健行业的公司担任高管、董事、投资者和顾问。加尔布雷斯先生获得了理工科学士学位。来自不列颠哥伦比亚大学。加尔布雷思先生居住在英国剑桥。
基于加尔布雷斯先生在生物技术行业的深厚经验,从高管到董事的职位,董事会
我相信加尔布雷斯先生具备担任董事会成员的适当技能。
苏珊·马奥尼
马奥尼博士现年57岁,自2019年6月以来一直担任我们的董事会成员。马奥尼博士是一名高管,在制药和生命科学公司拥有30多年的经验。Mahony博士在2011年2月至2018年8月期间担任礼来公司高级副总裁和礼来肿瘤学总裁。她于2000年加入礼来公司,在产品开发、市场营销、人力资源和综合管理方面担任高级领导职位。在加入礼来公司之前,Mahony博士在欧洲先灵葆雅、安进和百时美施贵宝担任了十多年的销售和营销职务。Mahony博士自2017年12月以来一直担任Assembly Biosciences,Inc.的董事会成员,自2019年5月以来一直担任Vifor Pharma的董事会成员,自2019年8月以来一直担任Horizon Treateutics Public Limited的董事会成员。马奥尼博士获得了理科学士学位。阿斯顿大学的博士学位和伦敦商学院的工商管理硕士学位。马奥尼博士是美国印第安纳州的居民。
 
4

目录表
基于Mahony博士在上市制药公司丰富的管理经验,再加上她在上市公司和私营公司董事会任职的经验,我们的董事会得出结论,鉴于我们的业务重点和战略,她应该担任董事的职务。
凯尔文·尼欧
Neu博士现年48岁,自2020年3月以来一直担任我们的董事会成员。2004年4月至2021年1月,Neu博士是注册投资顾问公司Baker Bros.Advisors LP的合伙人。Neu博士之前曾在IGM Biosciences、Prelude Treateutics、Idera制药公司、Aquinox制药公司和XOMA公司的董事会任职。Neu博士拥有哈佛大学医学博士学位
医学院-麻省理工学院健康学院
科学和技术计划,并在斯坦福大学免疫学博士计划作为霍华德·休斯医学研究所研究员工作了三年。Neu博士拥有普林斯顿大学的学士学位(以优异成绩毕业),并因在分子生物学系以第一名毕业而荣获库里奖。在进入普林斯顿大学之前,Neu博士在他的祖国新加坡的军队服役了两年半。Neu博士是新加坡居民。
我们相信,Neu博士有资格在我们的董事会任职,因为他拥有丰富的投资和领导经验、对我们行业的了解以及在生物和生物技术方面的教育背景。
特洛伊·M·考克斯
考克斯先生现年57岁,自2019年6月以来一直担任我们的董事会成员。考克斯先生于2017年2月至2019年2月担任基金会医学公司首席执行官,于2017年2月至2018年7月担任基金会医学董事会成员,并于2018年2月至2018年7月兼任基金会医学总裁。在加入Foundation Medicine之前,考克斯先生在2010年2月至2017年2月期间担任基因泰克公司负责销售和市场营销的高级副总裁。在加入基因泰克之前,考克斯先生曾在UCB S.A.担任中枢神经系统业务总裁,负责主要与中枢神经系统相关的疾病的治疗药物的开发和商业化。在加入UCB BioPharma之前,考克斯先生在赛诺菲-安万特和先灵葆雅担任过高级商业领导职务。考克斯先生是SomaLogic公司和索菲亚基因公司的董事会成员。考克斯先生拥有肯塔基大学的金融学士学位和密苏里大学的MBA学位。考克斯先生是美国佛罗里达州居民。
我们相信,考克斯先生在生物制药行业全球、战略和运营方面近30年的成熟领导力和专业知识使他有资格担任我们的董事会成员。
肯尼斯·希兰
希兰博士现年61岁,自2017年2月以来一直担任我们的董事会成员。自2019年2月以来,希兰博士一直担任23andMe的治疗主管。希兰博士于2011年10月至2019年4月期间担任上市生物制药公司Achaogen,Inc.的董事会成员。希兰博士于2018年1月至2018年10月担任Achaogen总裁兼研发总裁,于2011年10月至2017年12月担任首席执行官,并于2011年4月至2014年7月担任首席医疗官。在加入Achaogen之前,希兰博士于1994年8月至2011年3月在罗氏集团成员、制药公司Genentech,Inc.工作。Hillan博士在Genentech担任高级职务,最近在2010年4月至2011年3月担任罗氏亚太区高级副总裁兼产品开发主管,负责多项成功的药物审批,并领导Genentech免疫学、组织生长和修复药物组合的医学和科学战略。希兰博士自2020年9月以来一直担任Sangamo治疗公司的董事会成员,并在2014年6月至2016年9月期间担任上市生物技术公司Relypsa,Inc.的董事会成员,该公司于2016年9月被Galencia AG以15亿美元收购。希兰博士拥有英国格拉斯哥大学医学院的工商管理硕士和医学学士学位。希兰博士是皇家外科医学院院士,也是皇家病理学家学院院士。希兰博士是美国加利福尼亚州的居民。
我们相信,希兰博士在治疗学和生物技术行业开发方面的丰富经验和知识为董事会提供了宝贵的洞察力,并为公司的基因药物开发做出了贡献。
霍林斯·C·伦顿
伦顿先生现年75岁,自2017年2月以来一直担任我们的董事会成员。伦顿先生于1993年3月至2008年3月担任Onyx制药公司首席执行官兼总裁,并于2000年6月至2008年3月担任Onyx董事会主席。2013年,安进公司以104亿美元收购了玛瑙。在加入Onyx之前,伦顿先生是制药公司Chron Corporation的总裁兼首席运营官,
 
5

目录表
1991年12月至1993年12月。自1983年起,伦顿先生在CETUS公司担任过各种管理职务,包括1990年至1991年担任总裁,1987年至1990年担任首席运营官,1983年至1987年担任首席财务官,之后于1991年被CHIRON收购。自2015年6月以来,伦顿一直担任AnaptysBio,Inc.的董事会成员。此前,伦顿曾在另外四家生物制药公司担任董事会成员,分别是Portola PharmPharmticals Inc.(2010年3月至2020年7月)、KYTHERA BiopPharmticals Inc.(2014年12月至2015年10月)、Affymax,Inc.(2009年6月至2014年11月)和Rigel PharmPharmticals,Inc.(2004年1月至2014年3月)。伦顿还曾在2000年3月至2016年11月期间担任分子诊断公司Cepheid Inc.的董事会成员。伦顿在密歇根大学获得工商管理硕士学位,在科罗拉多州立大学获得数学学士学位。伦顿先生是美国加利福尼亚州的居民。
由于Renton先生在创建成功的生物技术公司和药品商业化方面拥有丰富的经验,我们相信他能够为我们的董事会带来宝贵的见解。
娜塔莉·萨克斯
萨克斯博士现年57岁,自2017年8月以来一直担任我们的董事会成员。萨克斯博士是一名训练有素的肿瘤学家,自2018年10月以来一直担任鱼叉治疗公司的首席医疗官。自2018年5月以来,她一直担任基因组编辑公司Cariou Biosciences,Inc.董事会的董事成员,自2020年4月以来,她一直担任斯蒂普治疗公司的董事会成员。在加入Harpoon之前,萨克斯博士在2016年9月至2018年9月期间担任Aduro Biotech的首席医疗官。在此之前,她是玛瑙制药公司(被安进收购)的临床开发副总裁,在Kyprolis的开发和批准中发挥了关键作用
®
,一个
FDA批准
多发性骨髓瘤的治疗。在此之前,她曾担任Exelixis临床研究副总裁,负责小分子产品组合的开发,包括Cometriq的后期开发
。除了她的行业经验,2003年至2016年,萨克斯博士还在加州大学旧金山分校担任血液/肿瘤科临床医学助理教授。她在宾夕法尼亚大学医学院获得医学博士学位,在哈佛大学公共卫生学院获得生物统计学硕士学位,在布林莫尔学院获得数学学士学位。萨克斯博士是美国加利福尼亚州的居民。
我们相信,萨克斯博士有资格在我们的董事会任职,因为她在生物和生物技术方面拥有丰富的经验和教育背景,此外,她还拥有在生物技术公司担任高管的领导经验。
洛塔·佐思
佐特女士现年62岁,自2016年11月以来一直担任我们的董事会成员。卓思女士自2022年1月起担任董事董事会首席独立董事,并于2019年9月至2022年1月担任董事会主席。佐特女士是一名注册会计师,曾担任多家上市公司的首席财务官、首席会计官和财务总监,其中包括医学免疫公司和PSINet公司,并曾在索迪斯万豪、万豪国际、百事可乐国际和百事公司担任各种财务主管。佐思的职业生涯始于安永会计师事务所的一名审计师。佐思女士是在纳斯达克上市的生物制药公司Inovio PharmPharmticals,Inc.、Lumos Pharma,Inc.和89Bio,Inc.的董事会和审计委员会成员。此前,佐特女士曾在另外六家生物制药公司(Aera、CirCassia PharmPharmticals,Plc、Hyperion Treateutics,Inc.、Ikaria,Inc.Orexigen Treateutics,Inc.和Spark Treateutics,Inc.)的董事会任职。佐特女士是美国得克萨斯州的居民。
我们相信,由于她在其他生命科学公司担任高级管理人员和董事会成员的经验,佐特女士有资格在我们的董事会任职。
行政人员
下表列出了截至2022年4月29日我们的执行官员的姓名、年龄和职位。
 
名字
  
住宅
  
年龄
  
职位
肯尼思·加尔布雷斯
  
英国剑桥
   59    总裁、首席执行官兼董事会主席
尼尔·克伦帕斯,注册会计师,加利福尼亚州
  
加拿大不列颠哥伦比亚省
   50   
首席运营官
尼尔·约瑟夫森医学博士。
  
美国华盛顿
   61   
首席医疗官
克里斯托弗·阿斯特尔博士。
  
加拿大不列颠哥伦比亚省
   42   
高级副总裁兼首席财务官
任何董事或行政人员之间均无家族关系。
 
6

目录表
以下是除加尔布雷思先生外,我们高管的简历信息,他的简历信息包括在上面。
尼尔·克伦帕斯
Klompas先生于2007年3月加入Zymeworks,目前担任我们的首席运营官。此前,Klompas先生于2007年12月至2022年2月担任我们的首席财务官,并于2019年9月至2022年1月担任我们负责业务运营的执行副总裁。在加入Zymeworks之前,他曾在加拿大和美国的毕马威会计师事务所工作,最近一次是(2005年至2007年)在新泽西州普林斯顿的毕马威制药、生物技术和医疗器械并购交易服务业务部门工作,在那里他为包括合并、收购、资产剥离和战略联盟在内的交易提供咨询。在此之前,从2000年到2005年,克伦帕斯先生在毕马威的加拿大生物技术和制药业务部门工作。克伦帕斯先生目前是利明生物科学公司(纳斯达克代码:LMNL)的董事会成员。Klompas先生是特许专业会计师,也是不列颠哥伦比亚省特许专业会计师协会的成员。Klompas先生还拥有不列颠哥伦比亚大学微生物学和免疫学学位。他是卡莫森学院生物技术和化学教职顾问委员会成员,也是私营生物技术公司Ovensa Inc.的董事会成员。
尼尔·约瑟夫森
Josephson博士于2019年4月加入Zymeworks,自2021年11月以来一直担任我们的首席医疗官。Josephson博士于2019年4月至2020年8月担任我们负责临床研究的副总裁,于2020年8月至2021年11月担任我们负责临床研究的高级副总裁,并于2021年5月至2021年11月担任我们的临时首席医疗官。在加入Zymeworks之前,他是西雅图遗传公司临床开发副总裁,在2013-2019年期间,他在那里参与了多个早期和晚期项目,包括领导Adcetris的一线批准
®
霍奇金淋巴瘤。2002年至2013年,约瑟夫森博士是华盛顿大学血液科和普吉特湾血液中心的全职教员,担任医学副教授和董事血友病关怀项目。他在华盛顿大学完成了血液学和肿瘤学的奖学金培训,并拥有哥伦比亚大学的医学博士学位和达特茅斯学院的生物学学士学位。
克里斯托弗·阿斯特尔
Astle博士于2021年4月加入Zymeworks,并于2022年2月晋升为高级副总裁兼首席财务官。他之前在2021年4月至2022年2月期间担任我们的董事企业和商业金融高管。在加入Zymeworks之前,Astle博士于2020年3月至2021年3月在加拿大不列颠哥伦比亚省的CFO中心担任首席财务官,并于2019年4月至2020年2月在美国西雅图的Alder BiopPharmticals Inc.担任财务副总裁。2017年8月至2020年1月,他担任英国伦敦精品金融咨询公司Think Forward的首席执行官兼创始人。Astle博士于2011年至2017年在Allergan工作,包括于2016年7月至2017年7月担任国际部财务协理副总裁,管理多项产品发布、并购交易和重组,拥有覆盖60个国家和地区的170人团队。他是一名英国特许会计师(ICAS),在英国普华永道伦敦取得审计和制药业绩改进咨询公司的资格,审计客户包括葛兰素史克。他是两家私营生物技术公司的董事会成员,橡树湾生物科学公司(2020年至今)和Healome Treateutics(2021年至今)。在英国期间,他担任2018年CFO议程会议主席,亨利商学院客座讲师,英国会计大奖评委。Astle博士拥有英国布里斯托尔大学有机化学博士学位和利物浦大学化学硕士学位。
尽管该公司没有针对女性和其他不同的高管职位候选人制定具体目标,但董事会在推荐任命个人担任高管时,一直将多样性作为其决策的一个重要方面。
治理
《行为准则》和《道德规范》
我们的董事会通过了公司治理指导方针,提出了对董事的期望、董事的独立性标准、董事会委员会结构和职能以及其他公司治理政策。它还通过了《商业行为和道德准则》(The
行为规范
“)这适用于我们的董事会成员、我们的高管以及我们的所有员工。有几个常设委员会(审计、薪酬、提名和公司治理以及研发)协助我们的董事会履行其职责。每个常设委员会都根据董事会通过的书面章程运作。我们的董事会已经通过了董事会主席和领导独立董事的书面职位说明,每个委员会的主席
 
7

目录表
以及我们的首席执行官。我们的行为准则全文发布在我们的网站www.zymeworks.com上。我们打算在我们的网站上发布根据美国证券交易委员会或纽约证券交易所适用规则要求披露的对我们行为准则的任何修订或豁免。
审计委员会
我们的审计委员会由考克斯先生、马奥尼博士和佐思女士组成。佐特女士是我们审计委员会的主席。董事会认定考克斯先生和佐思女士均为“审计委员会财务专家”,“审计委员会财务专家”一词在美国证券交易委员会制定的规则和条例中有明确的定义。根据纽约证券交易所规则和加拿大国家文书的定义,我们审计委员会的成员是“懂财务”和“独立的”。
52-110
审计委员会
(“
52-110
”).
佐特女士目前在其他三家上市公司的审计委员会任职:89 Bio,Inc.、Inovio PharmPharmticals,Inc.和Lumos Pharma,Inc.我们的董事会已经确定,佐特女士同时在这些审计委员会任职不会影响她有效地在我们的审计委员会任职的能力。
我们审计委员会的主要目的是协助我们的董事会监督:
 
   
我们财务报表和相关信息的质量和完整性;
 
   
外聘核数师的独立性、资格、委任及表现;
 
   
我们的披露控制和程序、财务报告的内部控制以及管理层对此类控制的有效性进行评估和报告的责任;
 
   
我们遵守适用的法律和法规要求;以及
 
   
我们的企业风险管理流程。
我们的董事会已经制定了一份书面章程,规定了我们审计委员会的宗旨、组成、权力和责任,与纽约证券交易所、美国证券交易委员会和NI的规则一致
52-110,
其最新版本可在我们的网站www.zymeworks.com上找到。我们的审计委员会可以访问我们的所有账簿、记录、设施和人员,并可以要求提供其认为适当的任何有关我们的信息。它还有权自行决定并由我们承担费用,保留并根据需要确定外部法律、会计或其他顾问的薪酬,以协助履行其职责和责任。我们的独立审计师和内部财务人员定期与审计委员会私下会面,并可不受限制地进入该委员会。
我们的审计委员会在2021年召开了四次会议。
 
第11项。
高管薪酬
薪酬问题的探讨与分析
(“
CD&A
”)
这份薪酬讨论和分析描述了我们的高管薪酬理念,以及我们如何通过我们的首席执行官、首席财务官、2021年底任职的另外三名薪酬最高的高管以及在2021年底没有担任高管的前首席医疗官(统称为
获任命的行政人员
“)。作为本CD&A主题的被点名的行政官员是*:
 
   
阿里巴巴-SW·特赫拉尼,博士,前总裁兼首席执行官;
 
   
Neil Klompas,加州注册会计师,首席运营官(前首席财务官);
 
   
Neil Josephson,医学博士,首席医疗官;
 
   
安东尼·波尔维里诺,博士,前执行副总裁,早期开发和首席科学官;
 
   
前首席商务官詹姆斯·普赖尔;以及
 
   
戴安娜·豪斯曼医学博士,前首席医疗官。
 
*
有关我们管理团队变动的更多信息,请参阅下面标题为“执行团队的变动和重组”一节。本CD&A中提到的“首席执行官”指的是Dr。
特赫拉尼,除非另有特别说明。
本讨论包含基于我们当前的计划、考虑因素、预期和对未来薪酬计划的预测的前瞻性陈述。未来采用的实际薪酬方案可能与本讨论中总结的各种计划方案有很大不同。
 
8

目录表
在接下来的段落中,我们将概述和分析我们的薪酬计划和政策、我们在这些计划和政策下做出的重大薪酬决定,以及我们在做出这些决定时考虑的重要因素。在这一部分之后,您将找到一系列表格,其中包含有关2021财年向我们指定的高管赚取或支付的薪酬的具体信息。
公司概述
Zymeworks是一家临床阶段的生物制药公司,致力于开发下一代多功能生物疗法。我们的互补性治疗平台套件和我们的完全集成的药物开发引擎为精确设计和开发高度差异化的候选产品提供了灵活性和兼容性。这些能力已经导致了多种候选产品,有可能在大量未得到充分服务和未得到解决的患者群体中推动积极的结果。
我们的主要候选产品zanidatamab是一种新型的双特异性抗体,它针对人表皮生长因子受体2的两个不同的结构域(
HER2
“)。Zanidatamab独特的结合特性导致了多种作用机制,这些机制可能使其能够解决HER2表达癌症患者群体中未得到满足的需求。在临床试验中,zanidatamab单一疗法和zanidatamab与化疗相结合的耐受性良好,在未接受治疗和经过大量预处理的HER2表达癌症患者中具有良好的抗肿瘤活性,包括那些在包括HER2靶向药物在内的多种先前治疗方案中病情进展的患者。基于这些数据,已经启动了一些全球多中心临床试验,以评估zanidatamab在特定适应症和治疗路线中的作用。这些研究包括(I)以前治疗过的HER2基因扩增的胆道癌的关键临床试验(
BTC
“)和(Ii)一线局部进展期或转移性HER2阳性的胃食管腺癌(”
GEA
联合化疗加或不加百济神州(
百济神州
Tislelizumab,以及概念验证试验:(Iii)一线局部晚期或转移性HER2阳性结直肠癌、GEA或BTC与标准护理化疗相结合,(Iv)一线局部晚期或转移性HER2阳性GEA与替利珠单抗和化疗相结合,(V)一线局部晚期或转移性HER2阳性乳腺癌与多西紫杉醇联合治疗,(Vi)先前治疗的局部晚期或转移性HER2阳性、激素受体阳性的乳腺癌与辉瑞公司的Ibrance(Palboclib)和fulstrant相结合,和(Vii)以前治疗过的局部晚期或转移性表达HER2的癌症(包括HER2阳性和
HER2-低
乳腺癌)与ALX Oncology Inc.(“
ALX肿瘤学
“)evorpacept(ALX148)。
我们的第二个候选产品ZW49结合了zanidatamab的独特设计和我们的ZymeLink抗体-药物结合物(
ADC
“)平台,由我们专有的细胞毒素(癌细胞杀伤化合物)和可切割连接子组成。我们将ZW49设计为一款
一流的
HER2-靶向ADC,以进一步解决一系列表达HER2的癌症的未满足需求。确定ZW49的安全性和抗肿瘤活性的第一阶段临床试验目前正在进行中。
我们还在推进肿瘤学(包括免疫肿瘤学药物)和其他治疗领域的临床前候选产品和发现阶段计划的深入管道。
我们的专有能力和技术包括几个模块化、互补性的治疗平台,这些平台可以相互结合使用,也可以与现有方法结合使用。这种在不影响可制造性的情况下分层技术的能力使我们能够设计具有协同活性的下一代生物疗法,我们相信这将改善患者的预后。我们的平台包括:
 
   
酶促测定法
,我们的双特异性平台,使治疗性抗体能够同时结合一个靶点上的多个不同位置(称为表位)或多个靶点。这是通过定制抗体Fab区域(抗体上与表位结合的位置)的多种配置来实现的;
 
   
ZymeLink
,我们的ADC平台,由细胞毒素和用于将这些细胞毒素与肿瘤靶向抗体或蛋白质偶联的连接器技术组成。与现有的ADC技术相比,该平台可以与我们的其他治疗平台一起使用,以提高安全性和有效性;
 
   
效果
,它可以微调(向上和向下)调节免疫细胞的招募和功能;以及
 
   
保护
,它可以使肿瘤特异性活性降低全身毒性,同时增强局部免疫
共刺激
或者可以提高效率的检查点调制。
我们的目标是利用我们的下一代治疗平台和专有蛋白质工程能力,成为发现、开发和商业化蛋白质的领导者
一流的
多功能生物疗法,用于治疗癌症和其他高度未得到满足的医疗需求的疾病。
 
9

目录表
2021年的主要成就和2022年的最新发展
Zanidatamab临床方案
2021年1月,我们在美国临床肿瘤学会上公布了最新的临床数据。
ASCO
胃肠道肿瘤研讨会为zanidatamab,在HER2表达的BTC和GEA中。总体而言,zanidatamab耐受性良好,大多数与治疗相关的不良事件(
TRAE
“)严重程度为轻度或中度(1级或2级),难治性BTC和GEA的应答率和中位反应持续时间与目前的护理标准和新兴治疗方案相比是有利的。
2021年7月,我们宣布了在我们的第一阶段试验的新队列中获得剂量的第一名患者,以评估Zanidatamab与Seagen的HER2选择性酪氨酸激酶抑制剂Tukysa(Tucatinib)联合治疗局部晚期或转移性HER2表达乳腺癌患者的疗效。
2021年9月,我们在ESMO年会上公布了扎尼达单抗结合化疗治疗一线局部晚期或转移性HER2阳性GEA的第二阶段临床数据。数据显示,扎尼达单抗联合化疗显示出良好的应答率和耐受性,总体来说,大多数TRAE患者的耐受性很好,大多数TRAE的严重程度被认为是轻度到中度(1级或2级)。提供的数据与目前启动全球随机3期试验的护理和支持标准相比是有利的,
HERIZON-GEA-01。
2021年10月,我们宣布了第一个在1b/2期临床试验中使用zanidatamab联合ALX肿瘤学的CD47阻滞剂evorpacept(ALX148)治疗晚期HER2表达乳腺癌和其他实体肿瘤的患者。
2021年12月,我们在圣安东尼奥乳腺癌研讨会上公布了扎尼达玛单抗联合化疗治疗局部晚期或转移性HER2阳性乳腺癌的第二阶段临床数据。这些数据显示出令人振奋的应答率,大多数患者的肿瘤尺寸都有所缩小。Zanidatamab联合化疗的耐受性也很好,大多数TRAE的严重程度被认为是轻到中度(1级或2级)。
同样在2021年12月,我们宣布我们的合作伙伴百济神州给世界上第一个患者注射了
HERIZON-GEA-01
这是一项全球性的随机3期临床试验,旨在评估扎尼达单抗与医生选择的化疗(CAPOX或FP)联合使用或不使用
PD-1
在局部晚期或转移性HER2阳性GEA患者中,Tislelizumab与曲妥珠单抗加医生选择的化疗一线治疗进行比较。
2022年4月,ZymeWorks与其亚太合作伙伴百济神州一起宣布接受摘要,并计划在即将于6月份举行的ASCO会议上提交有关使用zanidatamab加化疗治疗HER2+转移性乳腺癌患者的一线治疗数据,以及使用zanidatamab结合化疗和替斯利珠单抗治疗HER2+转移性GEA患者的一线治疗数据。
此外,在2022年4月,我们宣布了最后一名登记在
HERIZON-BTC-01,
一项全球关键临床试验,评估扎尼达玛单抗治疗晚期或转移性HER2扩增BTC患者的抗肿瘤活性。
ZW49临床计划
2021年1月,我们宣布了正在进行的ZW49第一阶段剂量递增研究的中期更新。在所有剂量方案中接受ZW49治疗的35名患者中,没有出现剂量限制性毒性,没有与治疗相关的血液、肺或肝脏毒性,也没有与治疗相关的死亡。超过90%的与治疗相关的不良事件的严重程度为轻度或中度(1级或2级),最常见的是角膜炎、疲劳和腹泻,这些在门诊环境中是可逆和可控制的。目前还没有因治疗相关的不良事件而中止治疗,最大耐受量尚未确定。根据RECIST 1.1,ZW49在每三周一次的方案中评估的所有剂量水平都显示出抗肿瘤活性,包括确认的部分反应和稳定的疾病。还启动了三个适应症特定扩展队列(HER2阳性乳腺癌、HER2阳性GEA和一篮子HER2阳性癌症队列),每三周一次使用2.5 mg/kg方案,以更好地确定在更同质的患者群体中的抗肿瘤活性。
 
10

目录表
在我们正在进行的ZW49第一阶段剂量递增研究中,每三周评估2.5 mg/kg的扩展队列已经完成了30名患者的登记。同时,我们继续评估每周1.5 mg/kg剂量的扩展队列,并继续加入每周评估1.75 mg/kg的升级队列。在每周扩大和升级队列中,患者登记继续进展良好,我们仍将按目标提交数据,以便在今年下半年的一次主要医学会议上提交。
临床前计划:
2021年4月,我们在美国癌症研究协会年会上展示了五张海报。演示文稿重点介绍了临床前数据,这些数据揭示了我们的主要候选产品zanidatamab的独特作用机制的新见解,介绍了我们的第四个治疗平台,保护并描述了两种专注于细胞因子的新临床前资产。
IL-12,
以及免疫肿瘤学的靶点,
4-1BB.
2022年3月,我们提交了有关我们的拓扑异构酶1抑制剂的信息(
TOPO1I
“)在世界ADC伦敦会议上的ADC技术。演讲重点介绍了临床前数据和我们基于TOPO1i的有效载荷技术的发展,该技术将与我们基于金星的有效载荷技术结合使用,以产生
因地制宜
和特定于指示的ADC。
许可和协作协议:
2021年8月,我们宣布我们的合作伙伴Janssen Biotech,Inc.
詹森
“),给第一个患者注射了使用我们的酶测定和Effect平台开发的双特异性抗体。根据我们与扬森2017年的合作和许可协议,我们收到了与这一里程碑相关的400万美元付款。2021年11月,Janssen给第二个计划的第一个患者开了药,我们又收到了400万美元的里程碑式付款。
根据ICONIC Treateutics,Inc.(“”
标志性
)和Exelixis,Inc.(
Exelixis
2021年12月,ICICIC通知我们,他们将收到
一次
Exelixis的费用,以换取未来的所有里程碑
图标-2
程序。因此,我们将收到这笔付款的一部分,图标。根据我们与ICONIC的协议,我们仍有资格获得未来的版税。
2021年12月,百济神州在关键时刻给韩国第一个患者开了药
HERIZON-GEA-01
学习。我们收到了与这一里程碑有关的800万美元的付款。
2022年4月,Atreca Inc.宣布与ZymeWorks达成许可协议,利用我们的ZymeLink技术开发新型ADC。我们收到了一笔与本许可协议相关的未披露的预付款,连同未来的期权行使费和开发、监管和商业里程碑,以及以个位数版税费率对任何许可产品的净销售收取的分级版税。
融资活动:
2022年1月31日,我们宣布结束我们的承销公开发行,包括发行11,035,000股普通股,包括全面行使承销商购买1,875,000股额外股份的超额配售选择权,并向某些投资者代替普通股。
预付资金
认股权证购买最多3,340,000股普通股。普通股向公众出售的价格为每股普通股8.00美元,
预付资金
认股权证以每股7.9999元的价格出售。
预付资金
认股权证,扣除承销折扣和佣金及估计发售开支前,向本公司提供总计1.15亿美元的总收益。根据我们2022年1月26日的最终招股说明书,这些证券是在美国以表格形式提供给我们的美国自动货架登记声明的
S-3ARS,
包括一份日期为2021年10月1日的招股说明书。没有直接或间接在加拿大或向任何加拿大居民提供或出售证券。
高管团队的变动和重组
2021年5月,Diana Hausman博士从我们首席医疗官的角色过渡到我们临床研究高级副总裁Neil Josephson博士担任临时首席医疗官。豪斯曼博士在2021年11月之前一直担任公司的临床顾问,约瑟夫森博士于2021年11月晋升为首席医疗官。
2022年1月5日,我们宣布任命Kenneth Galbraith先生为我们的董事会主席、首席执行官和总裁,自2022年1月15日起生效。关于加尔布雷斯先生的任命,阿里巴巴-SW博士辞去了总裁兼首席执行官的职务,并辞去了董事会成员的职务,从2022年1月15日起生效。我们还宣布将我们的首席财务官Neil Klompas先生提升为首席运营官和首席财务官的双重职位。董事会还任命洛塔·佐斯女士为独立董事的董事会负责人,自2022年1月15日起生效。
 
11

目录表
2022年1月19日,我们宣布重组我们的员工队伍(
重组
“),目标是到2022年底将整个组织的员工人数减少至少25%。我们采取了这些步骤,作为我们重新注重实现我们的关键战略优先事项的一部分,并帮助创建一个更具成本效益的组织,以便执行我们的战略优先事项。在重组方面,我们宣布了领导层的变动,执行副总裁、早期开发和首席科学官、首席人事官和首席商务官离开了公司。截至2022年3月31日,我们提前超过了之前宣布的裁员25%的目标。
2022年2月24日,我们宣布任命克里斯托弗·阿斯特尔博士为公司高级副总裁兼首席财务官。阿斯特尔博士接替克伦帕斯先生担任首席财务官。阿斯特尔博士被任命后,克伦帕斯先生继续担任该公司的首席运营官。
2021年关于高管薪酬的咨询投票
在我们2021年的年度股东大会上,我们就高管薪酬进行了咨询投票。在那次会议上,就咨询投票提案投出的89.30%的选票支持我们在2021年委托书中披露的被任命的高管薪酬计划。
薪酬委员会在我们的整体薪酬理念和计划的背景下审查了咨询投票结果,并根据支持程度确定没有必要对我们的薪酬政策和计划进行重大改变。薪酬委员会将继续考虑未来关于高管薪酬的股东咨询投票的结果以及影响高管薪酬的其他相关市场发展,以确定是否有理由对我们的高管薪酬计划和政策进行后续的任何改变,以反映这些咨询投票中反映的任何股东关切或解决市场发展。
薪酬计划概述
薪酬理念
我们薪酬计划的目标是吸引、留住和激励我们的员工和高管,包括我们被任命的高管。薪酬委员会负责制定我们的高管薪酬,并审查和建议公司的年度业绩目标,以供董事会批准。在考虑高管薪酬时,薪酬委员会努力确保我们的总薪酬在我们经营的行业内具有竞争力,并支持我们的整体战略和公司目标。我们为高管提供的基本工资、年度激励和长期激励的组合就是为了实现这一目标。
薪酬目标
我们薪酬计划的目标是:
 
   
吸引和留住有成功经验的高素质高管;
 
   
使高管的利益与我们股东的利益以及我们业务战略的执行保持一致;
 
   
通过有竞争力的薪酬做法和适当的短期和长期激励组合来激励和奖励我们的高管;
 
   
根据我们认为与长期股东价值密切相关的计划发展目标和关键财务指标的实现情况来评估和奖励高管业绩;以及
 
   
通过基于实现和超额完成预定目标的评估,将薪酬奖励直接与计划发展目标和关键财务指标挂钩。
薪酬委员会的角色
2021年期间,薪酬委员会的工作包括:
 
   
高管薪酬审查-薪酬委员会针对Zymeworks的同行集团公司(如下所述)审查了与我们高管相关的薪酬实践和政策,以使我们能够将这些职位的薪酬实践置于市场背景下。这项参考工作包括审查基本工资、现金薪酬总额和直接薪酬总额。
 
   
高管薪酬-薪酬委员会审查适用于公司高管薪酬的公司目标和目标,并根据这些目标和目标评估高管的业绩。在此审查和评估的基础上,薪酬委员会批准了2021年对
 
12

目录表
 
公司高管,包括每位被提名的高管(特赫拉尼博士除外),建议向特赫拉尼博士支付2021年的薪酬,这一建议得到了董事会的批准。
 
   
长期激励计划-薪酬委员会审查所有未完成的激励薪酬计划和基于股权的计划的有效性。
在作出决定时,薪酬委员会可考虑管理层的意见及薪酬委员会认为适当的其他因素。薪酬委员会作出的决定是薪酬委员会的责任,可能反映管理层提供的资料和/或建议以外的因素和考虑因素。
独立薪酬顾问
2021年,薪酬委员会聘请雷德福担任薪酬委员会的独立顾问,对Zymeworks的高管薪酬计划进行竞争性审查和评估,并建议
继续前进
战略。薪酬委员会做出了保留拉德福德的唯一自由裁量权的决定,并直接负责任命、补偿和监督拉德福德的工作。薪酬委员会参与并批准在拉德福德的评估期间采用以下程序:
 
   
建立用于高管薪酬评估的上市公司同行小组;
 
   
对照市场审查Zymeworks高管薪酬计划的详细评估;以及
 
   
审查和批准高管薪酬组合。
薪酬委员会在考虑未来的高管薪酬问题时,会使用这些策略。
2021年,拉德福德被聘请审查高管员工的工资、奖金和股权计划参与情况,以及高管级别以下员工的股权计划参与情况。Zymeworks的管理层没有提出或建议这样的聘用,所有这些其他服务都得到了薪酬委员会的批准。除了担任薪酬顾问外,Radford没有为公司提供其他服务。薪酬委员会在评估了适用的上市标准所要求的因素后,决定雷德福为独立公司。
怡安在2021年收到了166,873美元的费用,用于确定或推荐执行和
非员工
董事补偿。另外,管理层聘请怡安从事无关的风险经纪服务,并为这些服务支付623,258美元,其中包括加拿大和美国的全球风险以及其他服务。赔偿委员会被告知了这些服务。
同行企业与市场数据的使用
我们将我们的高管薪酬计划与一组同行公司(规模和发展阶段相似的北美生物技术公司)进行比较。这一过程的第一步是,薪酬委员会在拉德福德和管理层的支持下,审查生物技术薪酬实践的趋势,并审查和批准用于基准的同行公司名单。作为对2021年分析的一部分,拉德福德收集并分析了薪酬委员会批准的一组比较的生物技术公司或同行的薪酬信息。薪酬委员会至少每年对建立同龄人小组所使用的标准进行评估。除了雷德福之外,薪酬委员会还寻求管理层的意见,以确保同行群体与我们当前的业务目标和战略保持一致。
同行公司名单是根据各种因素批准的,包括行业分类、市值、员工人数和发展阶段。2020年7月,在拉德福德的协助下,赔偿委员会
重新评估
同龄人群体。薪酬委员会批准了一个由上市公司、
商业预售
生物制药公司:
 
   
这些是临床阶段的公司(专注于第二阶段和第三阶段),致力于将产品推向市场,特别是那些专注于肿瘤学治疗的公司;
 
   
市值一般在5亿至50亿美元之间(约为Zymeworks当时市值的0.3倍至3.0倍);
 
   
员工一般在100到500人之间;
 
   
位于加拿大和美国,重点是总部设在生物技术中心市场的公司;以及
 
   
最好是在过去五年里上市的。
 
13

目录表
根据这些标准,薪酬委员会核准了下述订正同级小组,并利用这一同级小组通报了2021年的薪酬决定:
 
Adverum生物技术公司   伊皮奇姆公司   MacroGenics公司
     
Alector,Inc.
(1)
  命运治疗公司   NGM生物制药公司
(1)
     
阿拉科斯公司   G1治疗公司   Printia Biophma Inc.
(1)
     
AnaptysBio,Inc.   薄荷生物股份有限公司
(1)
  Regenxbio Inc.
     
Deciphera制药公司   Iovance BioTreateutics公司
(1)
  转折点治疗公司。
(1)
     
德纳利治疗公司。   卡尔奥帕姆治疗公司。   Xencor公司
     
Dicerna制药公司
  库拉肿瘤公司    
 
(1)
于2020年7月加入同龄人小组。以下公司于2020年7月从同行组中删除:Acceleron Pharma Inc.、Alder BiopPharmticals,Inc.、Ccell Biomedicine Group,Inc.、CytomX Treateutics,Inc.、Ra PharmPharmticals,Inc.、Stemline Treateutics,Inc.和Voyager Treateutics,Inc.。
我们的薪酬委员会在设定和调整高管薪酬时,会使用我们同行的比较数据作为参考,但它不会将我们的整体计划或任何特定的薪酬元素设定为与我们的同行相比处于特定的百分位数。相反,我们的薪酬委员会使用每个职位的一系列同龄人组数据,以及对每位高管的表现、关键程度和任期的评估,以确保我们的高管薪酬计划及其构成要素相对于同行具有并保持竞争力。
薪酬方案的组成部分
2021年,我们的高管薪酬计划由三个主要组成部分组成:
 
   
基本工资;
 
   
年度现金奖金基于个人和公司业绩的比较
预置
目标和目的;以及
 
   
长期激励,在2021年,包括授予股票期权和限制性股票单位。
在制定2021年薪酬决定时,我们的薪酬委员会认为,必须参考竞争性市场数据、个人和公司整体表现、我们的招聘和留住目标、内部公平和一致性以及它认为相关的其他信息来评估和确定高管薪酬的每个组成部分。薪酬委员会在评估2021年高管薪酬时认为,在生物制药/生物技术行业,除了薪酬和现金奖励奖金外,股票期权和限制性股票单位等长期激励措施是吸引和留住高管的主要激励因素。
我们2021年高管薪酬计划的主要组成部分将在下文中更详细地描述。
基本工资
年度基本工资旨在提供具有竞争力的固定薪酬,承认Zymeworks内部不同级别的责任和业绩。这一薪酬部分有助于我们吸引和留住具有公认成功历史的高素质高管。在决定是否增加某一高管的基本工资时,我们的薪酬委员会在与我们的首席执行官(首席执行官以外的其他高管)讨论时,会考虑各种因素,包括业绩、服务年限和角色的关键程度。基本工资的确定会影响高管的现金奖金数额。下表显示了我们提名的高管在2020至2021年间的基本工资变化:
 
14

目录表
名称和主要职位
  
2020年基数
薪金

($)
    
2021年基地
薪金

($)
    
增加
2020年间
and 2021
 
阿里巴巴-SW·特赫拉尼
前总裁兼首席执行官
     573,036        593,092        3.5
       
尼尔·克伦帕斯,
首席运营官(前首席财务官)
     424,424        437,124        3.0
       
尼尔·约瑟夫森,
首席医疗官
(1)
     406,850        453,200        11.4
       
安东尼·波尔维里诺,
前执行副总裁、早期开发和首席科学官
     428,000        440,800        3.0
       
詹姆斯·普赖尔
前首席商务官
(2)
     375,000        400,000        6.7
       
戴安娜·豪斯曼
前首席医疗官
(3)
     449,946        463,446        3.0
 
(1)
Josephson博士于2020年从临床研究副总裁晋升为临床研究高级副总裁。约瑟夫森博士于2021年进一步晋升为首席医疗官。由于这一晋升,他的基本工资在2021年11月增加到48万美元,上表没有反映2021年11月的增长。2021年支付给约瑟夫森博士的工资载于下面的“薪酬汇总表”。
(2)
普赖尔先生于2020年4月加入公司,并于2021年1月晋升为首席商务官。
(3)
2021年4月15日,豪斯曼博士提交了辞去首席医疗官的通知。因此,她没有收到本表所列的2021年全额基本工资。2021年支付给豪斯曼博士的工资载于下面的“补偿金汇总表”。
现金红利
年度现金奖励薪酬代表风险支付--只有在某些目标和目的得到满足的情况下,才会产生支付--并且不影响关于薪酬其他组成部分的决定。这一薪酬部分激励和奖励了我们的高管表现出色的高管。每位高管有资格获得的年度现金奖励是基于
预先确定的
年初确定的基本工资的目标百分比。
2021年,我们任命的每位高管的年度目标奖金如下:
 
名字
  
2020年目标奖金
(基本工资的百分比)
   
2021年目标
奖金
(基本百分比
(工资)
 
阿里巴巴-SW·特赫拉尼
前总裁兼首席执行官
     55     55
     
尼尔·克伦帕斯,
首席运营官(前首席财务官)
     40     40
     
尼尔·约瑟夫森,
首席医疗官
(1)
     30     35
     
安东尼·波尔维里诺,
前执行副总裁、早期开发和首席科学官
     40     40
     
詹姆斯·普赖尔
前首席商务官
(2)
     35     40
     
戴安娜·豪斯曼
前首席医疗官
(3)
     40     40
 
(1)
Josephson博士于2020年从临床研究副总裁晋升为临床研究高级副总裁。约瑟夫森博士于2021年进一步晋升为首席医疗官。由于这一晋升,他的目标奖金在2021年11月增加到40%,上表没有反映2021年11月的增长。
(2)
普赖尔先生于2020年4月加入公司,并于2021年1月晋升为首席商务官。
(3)
豪斯曼博士在2021年4月辞职后,失去了根据2021年奖金计划领取奖金的权利。
每年年初,我们的董事会与薪酬委员会协商,批准与公司目标实现程度挂钩的业绩目标,薪酬委员会批准分配给每个目标的权重。2021年,首席执行官的公司和个人权重为100%,个人权重为0%,所有其他高管的公司权重为75%,个人权重为25%。实现公司目标(与首席执行官以外的执行干事有关的个人目标)是支付以下款项的先决条件
 
15

目录表
关于2021年的奖金。我们的薪酬委员会认为,这一组合是适当的,以激励我们的管理团队实现我们的关键公司目标,并就我们的高管(首席执行官除外)而言,如果他们实现了其他关键目标,则提供奖励。企业目标是战略目标和运营目标的结合。2021年,我们的公司目标与关键的临床、商业、临床前、财务和业务发展目标捆绑在一起,如下所述。
薪酬委员会根据与为某一年确定的目标相比所取得的成果来确定绩效奖金支付。高管可以获得的最高绩效奖金是他们各自目标绩效奖金的125%。没有支付的最低奖金。
 
   
2021年公司业绩目标
2021年企业目标分为三个主要类别:(I)临床、(Ii)商业、(Iii)
临床前
研究,以及(Iii)企业融资和业务发展。关于这些目标的更多细节见下表:
 
2021年企业目标
类别
  
目标的关键要素
  
目标
重量
目标
临床   
ZW25-203:
在2021年12月31日前完成可评价疗效的患者目标数量的登记
 
   20%
  
ZW25-301:
在2021年12月31日前完成可评价疗效的患者目标数量的登记
 
   25%
  
ZW49-101:
在2021年12月31日之前按前进剂量/频率完成扩展队列
   15%
     
商业广告   
在2021年6月30日之前敲定全面的zanidatamab乳腺癌战略
   10%
     
临床前研究   
2021年12月31日之前的两项临床前开发决定
   15%
     
公司财务与业务发展   
在(A)材料稀释剂或
非稀释性
融资活动,通过在BTC推出支持财务跑道;以及(B)在2021年实现重要的新业务发展现金流
   15%
总计    100%
 
   
2021年个人绩效目标
在2021年期间,除我们的首席执行官外,公司每位高管的个人目标已在每位高管和首席执行官之间确立,并与薪酬委员会进行了讨论。根据首席执行官的判断,制定这些目标是为了为公司提供实现其年度和长期目标的最大机会。鉴于董事会认为我们的公司目标未达到足以保证支付2021年现金奖金的水平,我们没有根据每位高管各自的2021年个人业绩目标对其业绩进行评估。
2022年1月,薪酬委员会对照2021年奖金计划下的公司目标对我们的业绩进行了审查,确定这些目标的实现程度不足以保证向高管支付与2021年公司目标相关的任何奖金,而且由于2021年奖金计划中的公司目标部分没有实现,我们的所有高管都没有资格获得2021年奖金计划中个人业绩部分的奖金。
长期激励
经修订并于紧接首次公开发售(“股权补偿计划”)完成前生效的新购股权计划(“股权补偿计划”)(定义见下文“股权补偿计划资料”一节)授权吾等向符合资格的认购人授予股票期权、限制性股票、限制性股票单位及其他以股份为基础的奖励,以吸引、保留、激励及奖励合资格的董事及雇员,以及允许及鼓励该等董事及雇员收购普通股作为长期投资。
 
16

目录表
直到2020年,该公司授予的唯一一种长期激励股权是股票期权。在2020年和2021年,该公司向公司高管授予了股票期权和限制性股票单位的组合。薪酬委员会认为,股票期权和限制性股票单位的组合通过奖励股价在一段时间内的改善,使我们高管(包括我们被任命的高管)的利益与我们股东的利益保持一致。公司发行股票期权以奖励未来的业绩和增值,同时提供受限股票单位,因为即使在股价或市场波动期间,股票期权也提供一些价值,在归属期间提供留任激励,并加强所有权文化。通过授予限制性股票单位,公司还可以减少股票期权形式的股权激励奖励的稀释效应,随着时间的推移,这将使我们的股东受益。薪酬委员会评估每年的长期激励计划,以及授予我们高管的适当股权奖励组合。在未来几年,如果薪酬委员会确定有必要或适当地实现我们的薪酬目标,他们可能会批准不同的股权奖励组合。
期权行权价不得低于我们普通股在授予之日的收盘价。对于2021年授予我们指定高管的股票期权,25%的授予期权将在授予日期的一周年时授予(以继续服务为准)。在此后每个月的最后一天,还将授予剩余期权总数的1/36。
每个限制性股票单位在该单位归属后的指定发行日期向接受者提供一股普通股,而不支付已发行普通股的行使价或其他现金对价。对于2021年授予我们指定的高管的限制性股票单位,
三分之一
每年在授予日的一周年、二周年和三周年(以继续服务为准),将授予受限制的股票单位的一部分。
下表显示了在截至2021年12月31日的一年中,我们向每位被任命的高管授予的股票期权和限制性股票单位的信息:
 
名字
  
格兰特
日期
    
受限
股票单位
授与

(#)
(1)
    
库存
选项
授与

(#)
(2)
    
行使价格:
股票期权

($/Sh)
(3)
    
授予日期公允价值为
股票和期权奖
($)
(4)
 
 
阿里巴巴-SW·特赫拉尼
     3/10/2021        —          150,000        34.82        3,625,121  
     3/10/2021        25,000        —          —          870,500  
           
尼尔·克伦帕斯
     3/10/2021        —          48,750        34.82        1,178,164  
     3/10/2021        8,125        —          —          282,913  
           
尼尔·约瑟夫森
     3/10/2021        —          30,000        34.82        725,024  
       5/6/2021        —          15,000        29.49        299,271  
       11/10/2021        —          105,943        21.18        1,501,228  
       3/10/2021        5,000        —          —          174,100  
       11/10/2021        17,657        —          —          373,975  
           
安东尼·波尔维里诺
     3/10/2021        —          48,750        34.82        1,178,164  
     3/10/2021        8,125        —          —          282,913  
           
詹姆斯·普赖尔
     3/10/2021        —          37,500        34.82        906,280  
       3/10/2021        6,250        —          —          217,625  
           
戴安娜·豪斯曼
     3/10/2021        —          48,750        34.82        1,178,164  
       3/10/2021        8,125        —          —          282,913  
 
(1)
限制性股票单位在授予日的第一、第二和第三周年纪念日各分三次等额的年度分期付款。
(2)
有关(I)于授出日期后一年持有25%相关股份及(Ii)于授出日期一周年后按月平均分36期持有其余相关股份的购股权归属及可予行使。
(3)
股票期权的行权价是公司股票在授予日在纽约证券交易所的收盘价。
(4)
本栏中列出的金额反映了根据财务会计准则委员会会计准则编纂主题718补偿-股票补偿计算的限制性股票单位奖励和股票期权奖励的授予日期公允价值。见本行年报所载“综合财务报表附注--主要会计政策摘要--股票薪酬”及附注10(E)“综合财务报表附注--股东权益--股票薪酬”。
表格10-K
截至2021年12月31日的年度业绩。
 
17

目录表
在考虑新的期权和限制性股票单位授予时,以前的授予被考虑在内。有关长期激励的决定不影响有关薪酬其他组成部分的决定。
福利和额外津贴
我们高管的其他薪酬主要包括基础广泛的福利。被任命的高管有资格参加我们的所有员工福利计划,在每一种情况下,都与他们所在实体的其他员工相同的基础上,包括针对在加拿大受雇的员工的退休储蓄计划和针对在美国受雇的员工的401(K)计划。我们的高管也有资格以与其他符合条件的员工相同的条件参加我们的员工股票购买计划。
目前,我们不认为额外津贴或其他个人福利是我们高管薪酬计划的重要组成部分。因此,我们不向我们指定的执行干事提供津贴,除非在我们认为适当的情况下,协助个人履行其职责,使其更有效率和效力,并用于招聘和留用。2021年,我们没有向任何被任命的高管提供额外津贴。在未来,我们可能会在有限的情况下提供额外津贴或其他个人福利,例如我们认为适当的情况下,协助被任命的高管个人履行其职责,使其更有效率和效力,以及用于招聘、激励或留用目的。
反套期保值政策
我们的高管和董事不得购买旨在对冲或抵消我们证券市值下降的金融工具(为提高确定性,包括预付可变远期合约、股权互换、套圈或外汇基金单位),包括作为补偿授予的证券或由高管或董事直接或间接持有的证券。
终止或控制权变更时的潜在付款
我们的某些高管,包括我们任命的每一位高管,都是与我们签订的雇佣协议的当事人,这些协议规定了雇佣条件和终止雇佣时将支付的款项。关于与我们指定的高管的雇佣协议的其他讨论在下面的“高管薪酬-高管雇佣安排和终止或控制权变更时的潜在付款”一节中阐述。
 
18

目录表

薪酬汇总表
下表列出了截至2021年12月31日、2020年12月31日和2019年12月31日的年度,我们任命的每位高管获得的薪酬、赚取的薪酬或支付的薪酬。我们没有
 
不合格
 
递延补偿。
 
名称和主要职位
  
    
薪金

($)
 
(1)
    
库存
奖项

($)
 
(2)
    
期权大奖

($)
 
(2)
    
非股权

激励计划
补偿

($)
 
(1)
 
(3)
    
所有其他
补偿

($)
 
(1)
   
总计
($)
 
阿里巴巴-SW·特赫拉尼
前总裁兼首席执行官
     2021        593,092        870,500        3,625,121        —          21,924 
(4)
 
    5,110,637  
     2020        573,036        814,000        3,185,803        283,653        20,967 
(5)
 
    4,877,459  
     2019        540,788        —          2,375,128        341,930        20,223 
(6)
 
    3,278,069  
尼尔·克伦帕斯,
首席运营官(前首席财务官)
     2021        437,124        282,913        1,178,164        —          2,277 
(7)
 
    1,900,478  
     2020        424,424        264,000        1,033,233        163,403        2,037 
(8)
 
    1,887,097  
     2019        379,082        —          1,060,041        172,422        12,629 
(9)
 
    1,624,174  
尼尔·约瑟夫森,
首席医疗官
 
(10)
     2021        456,653        548,075        2,525,523        —          17,438 
(11)
 
    3,547,689  
安东尼·波尔维里诺,
前执行副总裁、早期开发和首席科学官
     2021        440,800        282,913        1,178,164        —          16,031 
(12)
 
    1,917,908  
     2020        428,000        264,000        1,033,233        158,360        20,348 
(13)
 
    1,903,941  
     2019        400,000        —          758,019        178,000        384 
(14)
 
    1,336,403  
詹姆斯·普赖尔
前首席商务官
 
(15)
     2021        400,000        217,625        906,280        —          17,438 
(16)
 
    1,541,343  
戴安娜·豪斯曼
前首席医务长
军官
 
(17)
     2021        173,792        282,913        1,178,164        —          11,220 
(18)
 
    1,646,089  
     2020        449,946        264,000        1,033,233        166,480        20,188 
(19)
 
    1,933,847  
     2019        432,640        —          758,019        192,525        21,341 
(20)
 
    1,404,525  
 
(1)
所有被任命的高管的工资都是以美元确定的。然而,特赫拉尼博士和克伦帕斯在2021年、2020年和2019年的现金补偿金额是以加元支付的,并已在表格中兑换成美元。2021年、2020年和2019年,用于此类兑换的美元兑加元汇率分别为0.7978、0.7455和0.7537,分别是加拿大银行2021年、2020年和2019年的年平均汇率。
(2)
这些栏中列出的金额反映了根据财务会计准则委员会会计准则编纂主题718,补偿-股票补偿计算的限制性股票单位奖励和期权奖励的总授予日期公允价值。见本行年报所载“综合财务报表附注--主要会计政策摘要--股票薪酬”及附注10(E)“综合财务报表附注--股东权益--股票薪酬”。
 
表格10-K
 
截至2021年12月31日的年度业绩。
(3)
这些金额反映了2021年和2020年分别为2020年和2019年期间的业绩支付的激励奖金的美元价值,如上文“高管薪酬-薪酬方案的组成部分-现金奖金”中进一步讨论的那样。
(4)
在2021年的总金额中,(I)17,814美元是对我们的注册退休储蓄计划的供款,(Ii)4,110美元是通过我们的集团延长福利计划支付的人寿保险费。
(5)
在2020年的总金额中,(I)17,191美元是对我们的注册退休储蓄计划的供款,(Ii)3,776美元是通过我们的集团延长福利计划支付的人寿保险保费。
(6)
在2019年的总金额中,(I)16,224美元是对我们的注册退休储蓄计划的供款,(Ii)3,999美元是通过我们的集团延长福利计划支付的人寿保险费。
(7)
2021年的总金额是通过我们的集团延长福利计划支付的人寿保险保费。
(8)
2020年的总金额是通过我们的集团延长福利计划支付的人寿保险保费。
(9)
在2019年的总金额中,(I)10,474美元是对我们的注册退休储蓄计划的供款,(Ii)2,155美元是通过我们的集团延长福利计划支付的人寿保险费。
(10)
约瑟夫森博士于2021年晋升为首席医疗官。由于这一晋升,他的基本工资在2021年11月增加到48万美元。
 
19

目录表
(11)
在2021年的总金额中,(I)17,400美元是对我们的401(K)计划的贡献,(Ii)38美元是通过我们的集团扩展福利计划支付的人寿保险费。
(12)
在2021年的总金额中,(I)15,993美元是对我们的401(K)计划的贡献,(Ii)38美元是通过我们的集团扩展福利计划支付的人寿保险费。
(13)
在2020年的总金额中,(I)20,310美元是对我们的401(K)计划的供款,(Ii)38美元是通过我们的集团延长福利计划支付的人寿保险费。
(14)
2019年的总金额是指通过我们的集团延长福利计划支付的人寿保险保费。
(15)
普赖尔先生于2021年1月晋升为首席商务官。
(16)
在2021年的总金额中,(I)17,400美元是对我们的401(K)计划的贡献,(Ii)38美元是通过我们的集团扩展福利计划支付的人寿保险费。
(17)
2021年4月15日,豪斯曼博士提交了辞去首席医疗官的通知。她继续担任高管顾问职务,直到2021年11月15日。
(18)
在2021年的总金额中,(I)11,204美元是对我们的401(K)计划的贡献,(Ii)16美元是通过我们的集团扩展福利计划支付的人寿保险费。
(19)
在2020年的总金额中,(I)20,150美元是对我们的401(K)计划的供款,(Ii)38美元是通过我们的集团延长福利计划支付的人寿保险费。
(20)
在2019年的总金额中,(I)20,957美元是对我们的401(K)计划的供款,(Ii)384美元是通过我们的集团延长福利计划支付的人寿保险费。
 
20

目录表

基于计划的奖励表
下表显示了向我们提名的每位高管发放基于计划的奖励的信息,这些奖励是(I)在截至2021年12月31日的年度内发放的,或(Ii)与2021年现金激励奖金有关:
 
名字
  
格兰特
日期
   
日期
动作
   


预计未来支出
在……下面
 
非股权

奖励计划奖
 
(1)
    
所有其他
库存
奖项:
数量
的股份
库存或
单位

(#)
 
(2)
    
所有其他
选择权
奖项:
数量
证券
潜在的
选项

(#)
 
(3)
    
结业
价格在
日期
格兰特

($/Sh)
    
授予日期
公平

的价值
股票和
选择权
奖项
($)
 
(4)
 
 
阀值
($)
    
目标
($)
    
极大值
($)
 
阿里巴巴-SW·特赫拉尼
     3/10/2021       3/10/2021       —          —          —          —          150,000        34.82        3,625,121  
     3/10/2021       3/10/2021       —          —          —          25,000        —          —          870,500  
     2/2/2021 
(5)
 
    2/2/2021 
(5)
 
    —          326,200        407,750        —          —          —          —    
尼尔·克伦帕斯
     3/10/2021       3/10/2021       —          —          —          —          48,750        34.82        1,178,164  
     3/10/2021       3/10/2021       —          —          —          8,125        —          —          282,913  
     1/29/2021
(6)
 
    1/29/2021
(6)
 
    —          174,849        218,562        —          —          —          —    
尼尔·约瑟夫森
     3/10/2021       3/10/2021       —          —          —          —          30,000        34.82        725,024  
     5/6/2021       5/6/2021       —          —          —          —          15,000        29.49        299,271  
     11/10/2021       11/10/2021       —          —          —          —          105,943        21.18        1,501,228  
     3/10/2021       3/10/2021       —          —          —          5,000        —          —          174,100  
     11/10/2021       11/10/2021       —          —          —          17,657        —          —          373,975  
     1/29/2021
(7)
 
    1/29/2021
(7)
 
    —          158,620        198,275        —          —          —          —    
安东尼·波尔维里诺
     3/10/2021       3/10/2021       —          —          —          —          48,750        34.82        1,178,164  
     3/10/2021       3/10/2021       —          —          —          8,125        —          —          282,913  
     1/29/2021
(6)
 
    1/29/2021
(6)
 
    —          176,320        220,400        —          —          —          —    
詹姆斯·普赖尔
     3/10/2021       3/10/2021       —          —          —          —          37,500        34.82        906,280  
     3/10/2021       3/10/2021       —          —          —          6,250        —          —          217,625  
     1/29/2021
(6)
 
    1/29/2021
(6)
 
    —          160,000        200,000        —          —          —          —    
戴安娜·豪斯曼
     3/10/2021       3/10/2021       —          —          —          —          48,750        34.82        1,178,164  
     3/10/2021       3/10/2021       —          —          —          8,125        —          —          282,913  
     1/29/2021
(6)
 
    1/29/2021
(6)
 
    —          185,378        231,723        —          —          —          —    
 
(1)
非股权
 
激励计划奖励由现金激励奖金组成,如上文“高管薪酬-薪酬方案的组成部分-现金奖金”一节所述。这些金额反映了2021年绩效目标现金奖金的美元价值。如上所述,在“高管薪酬--薪酬方案的组成部分--现金奖金”一节中,没有支付与2021年业绩有关的现金奖金。
(2)
限制性股票单位在授予日的第一、第二和第三周年纪念日各分三次等额的年度分期付款。
(3)
有关(I)于授出日期后一年持有25%相关股份及(Ii)于授出日期一周年后按月平均分36期持有其余相关股份的购股权归属及可予行使。
(4)
本栏中列出的金额反映了根据财务会计准则委员会会计准则编纂主题718补偿-股票补偿计算的限制性股票单位奖励和股票期权奖励的授予日期公允价值。请参阅本公司年报中的附注2“合并财务报表附注-主要会计政策摘要-股票薪酬”及附注10(E)“合并财务报表附注-股东权益-股票薪酬”。
 
10-K
 
截至2021年12月31日的年度业绩。
(5)
2021年2月2日,董事会批准了特赫拉尼博士2021年目标现金奖励奖金,金额为其2021年基本工资的55%。
(6)
2021年2月3日,薪酬委员会批准为克伦帕斯、波尔维里诺、普赖尔和豪斯曼每人发放2021年目标现金奖励奖金,奖金为他们各自2021年基本工资的40%。
(7)
2021年2月3日,薪酬委员会批准为约瑟夫森博士发放2021年目标现金奖励奖金,金额为其2021年基本工资的35%。约瑟夫森博士于2021年11月晋升为首席医疗官。与此次晋升相关的是,他的基本工资提高到了48万美元,他的目标现金奖励奖金增加到了基本工资的40%。表中关于他的目标和最高目标现金奖励奖金的数字是以他原来的数字为基础的
 
(促销前)
 
2021年基本工资和目标现金激励奖金百分比。
 
21

目录表
2021年年底杰出股票奖
下表列出了我们最初的员工股票期权计划(“原始计划”)(在下面的“员工福利计划-原始计划”中描述)下以加元授予的所有未完成的股权奖励,以及在股权薪酬计划(在“员工福利计划”中描述)下以美元授予的股权奖励。
以下是截至2021年12月31日由我们指定的高管持有的股权薪酬计划:
 
22

目录表
          
期权大奖
    
股票大奖
 
名字
  
授予日期
   
数量
证券
潜在的
未锻炼身体
选项

(#)

可操练
(1)
    
数量
证券
潜在的
未锻炼身体
选项

(#)

不能行使
(1)
    
选择权
锻炼
价格

($)
   
选择权
期满
日期
    

的股份
或单位
的库存

还没有
既得

(#) 
(2)
    
市场
的价值
股票或
单位
囤积那个
还没有
既得

($) 
(2)
 
阿里巴巴-SW·特赫拉尼
     1/1/2013       20,950        —          5.79 
(3)
 
    1/1/2023        —          —    
     1/1/2014       20,950        —          9.26 
(3)
 
    1/1/2024        —          —    
     1/1/2015       23,464        —          11.52 
(3)
 
    1/1/2025        —          —    
     1/29/2016       293,300        —          9.66 
(3)
 
    1/29/2026        —          —    
     2/3/2017       41,900        —          18.03 
(3)
 
    2/3/2027        —          —    
     6/12/17       250,000        —          9.82       6/12/2027        —          —    
     3/19/2018       239,583        10,417        11.84       3/18/2028        —          —    
     1/8/2019       176,250        58,750        15.53       1/7/2029        —          —    
     3/10/2020       63,594        75,156        35.20       3/9/2030        —          —    
     3/10/2021       —          150,000        34.82       3/9/2031        —          —    
     3/10/2020       —          —          —         —          15,417        542,678  
       3/10/2021       —          —          —         —          25,000        870,500  
               
尼尔·克伦帕斯
     1/1/2013       4,330        —          5.79 
(3)
 
    1/1/2023        —          —    
     1/1/2014       20,950        —          9.26 
(3)
 
    1/1/2024        —          —    
     1/1/2015       23,464        —          11.52 
(3)
 
    1/1/2025        —          —    
     1/29/2016       125,700        —          9.66 
(3)
 
    1/29/2026        —          —    
     2/3/2017       35,615                 18.03 
(3)
 
    2/3/2027        —          —    
     6/12/2017       85,000                 9.82       6/12/2027        —          —    
     3/19/2018       71,875        3,125        11.84       3/18/2028        —          —    
     1/8/2019       67,500        22,500        15.53       1/7/2029        —          —    
     3/27/2019       10,625        4,375        15.23       3/26/2029        —          —    
     3/10/2020       20,625        24,375        35.20       3/9/2030        —          —    
     3/10/2021       —          48,750        34.82       3/9/2031        —          —    
     3/10/2020       —          —          —         —          5,000        176,000  
       3/10/2021       —          —          —         —          8,125        282,913  
               
尼尔·约瑟夫森
     5/6/2019       53,333        26,667        19.11       5/5/2029        —          —    
       3/10/2020       6,016        7,109        35.20       3/9/2030        —          —    
       3/10/2021       —          30,000        34.82       3/9/2031        —          —    
       5/6/2021       —          15,000        29.49       5/5/2031        —          —    
       11/10/2021 
(4)
 
    —          105,943        21.18       11/9/2031        —          —    
       3/10/2020       —          —          —         —          1,459        51,357  
       3/10/2021       —          —          —         —          5,000        174,100  
       11/10/2021 
(4)
 
    —          —          —         —          17,657        373,975  
               
安东尼·波尔维里诺
     12/12/2018       52,392        25,208        15.00       12/11/2028        —          —    
     1/8/2019       56,250        18,750        15.53       1/7/2029        —          —    
     3/10/2020       20,625        24,375        35.20       3/9/2030        —          —    
     3/10/2021       —          48,750        34.82       3/9/2031        —          —    
     3/10/2020       —          —          —         —          5,000        176,000  
       3/10/2021       —          —          —         —          8,125        282,913  
               
詹姆斯·普赖尔
     4/13/2020       17,850        22,950        37.65       4/12/2030        —          —    
       3/10/2021       —          37,500        34.82       3/9/2031        —          —    
       4/13/2020       —          —          —         —          4,534        170,705  
       3/10/2021       —          —          —         —          6,250        217,625  
戴安娜·豪斯曼
     3/10/2020       18,750        —          35.20       3/9/2030        —          —    
 
(1)
有关(I)于授出日期后一年持有25%相关股份及(Ii)于授出日期一周年后按月平均分36期持有其余相关股份的购股权归属及可予行使。
 
23

目录表
(2)
限制性股票单位在授予日的第一、第二和第三周年纪念日各分三次等额的年度分期付款。
(3)
这些期权是以加元计价的行使价格授予的。用于将期权行权价转换为美元的美元兑加元汇率为0.7978,这是加拿大银行2021年的年平均汇率。
(4)
根据Josephson博士于2021年11月晋升为首席医疗官的晋升函件的条款,如在授予日期一周年前,本公司(A)解除Josephson博士的首席医疗官职务或(B)无故终止Josephson博士的雇用(该等解除或终止的效力,“加速日期”),则25%的该等购股权可予行使及25%的该等RSU归属的日期应加速至该加速日期。
期权行权和股票行权表
下表列出了被点名的执行干事在2021年行使股票期权和归属限制性股票单位时实现的股份数量和价值:
 
    
选项
    
限售股单位
 
名字
  
股份数量
通过锻炼获得的

(#)
    
已实现的价值
论锻炼
($)
    
股份数量
既得
(#)
    
在以下方面实现价值
归属
($)
 
阿里巴巴-SW·特赫拉尼
     57,660        1,830,223        7,708        269,421  
尼尔·克伦帕斯
                   2,500        87,384  
尼尔·约瑟夫森
                   729        25,481  
安东尼·波尔维里诺
     4,900        83,202        2,500        87,384  
詹姆斯·普赖尔
                   2,266        63,288  
戴安娜·豪斯曼
     193,812        3,883,985        2,500        87,384  
养老金福利
我们没有任何合格的或
不合格
固定收益养老金计划。
不合格
递延补偿
我们没有。
不合格
确定的缴费计划或其他递延薪酬计划。
高管聘用安排和终止或控制权变更时可能支付的款项
2021年行政人员聘用安排
以下是自2021年12月31日起对我们指定的高管(豪斯曼博士除外)生效的雇佣协议的主要条款。对豪斯曼博士来说,下面对她的雇佣协议的描述反映了她在2021年辞职之前立即生效的条款。
2007年12月13日,我们与特赫拉尼博士签订了一项雇佣协议,规定了他在2022年1月初辞职之前受雇于我们的总裁兼首席执行官的条款和条件,其中规定了他的初始基本工资,其中除其他外,还包括关于保密、开发项目所有权等条款。
竞业禁止
非邀请函,
以及我们奖励计划的资格。该协议于2014年1月1日修订。2017年1月17日,我们与特赫拉尼博士签订了修订和重述的雇佣协议,取代了经修订的2007年12月协议,并规定了修订后的终止和控制变更条款。在新的
无缘无故
根据解雇遣散费公式,特赫拉尼博士在受雇的头三年有权获得12个月的书面通知或代通知金,相当于其基本工资的12个月和连续12个月的福利,或两者的任何组合。从受雇的第四年开始,特赫拉尼博士有权在每增加一年的工作期间再获得一个月的通知,或同等的基本工资和连续福利,或两者的任何组合,最多可达18个月。如果特赫拉尼博士在控制权变更后12个月内被无故解雇,他将获得相当于其基本工资24个月的遣散费,继续享受24个月的福利,并完全加速授予截至该日期的所有未授予的股票期权或其他股权。
2007年1月25日,我们与董事现任首席运营官克伦帕斯先生签订了一项雇佣协议,阐明了他作为我们的财务和运营部门的聘用条款和条件,其中规定了他的初始基本工资和初始股权奖励,其中除其他外,还包括关于保密、开发项目所有权的条款。
竞业禁止
非邀请函,
以及我们奖励计划的资格。该协议于2007年10月23日和2014年1月1日进行了修改。2017年1月17日,我们与Klompas先生签订了经修订和重述的雇佣协议,取代了经修订的2007年1月协议,并提出了经修订的终止和变更控制条款。在新的
无缘无故
根据解雇遣散费公式,Klompas先生在受雇的头三年有权获得12个月的书面通知或相当于12个月的代通知金
 
24

目录表
12个月的基本工资和连续12个月的福利,或两者的任意组合。从受雇的第四年开始,克伦帕斯先生有权就每增加一年的服务,再获得一个月的通知,或同等的基本工资和连续福利,或两者的任何组合,最多不超过18个月。如果Klompas先生在控制权变更后12个月内被无故解雇,他将获得相当于其基本工资18个月的遣散费、持续18个月的福利以及截至该日所有未授予的股票期权或其他股权的完全归属加速。
2019年4月29日,我们与我们现任首席医疗官Josephson博士签订了一项雇佣协议,列出了他作为我们临床研究副总裁的聘用条款和条件。他的雇佣协议规定了他的初始基本工资、初始股权奖励和目标年度奖金,其中除其他外,包括关于保密、开发项目所有权、
竞业禁止
非邀请函,
以及我们奖励计划的资格。如果约瑟夫森博士在受雇的头三年内被无故终止雇用,他有权获得12个月的书面通知或相当于其基本工资的12个月的付款,以及连续12个月的福利,或两者的任意组合。从受雇的第四年开始,Josephson博士有权获得相当于其基本工资一个月的额外一个月书面通知或付款,以及每多完成一年服务可获得一个月或其任意组合的福利,最多不超过18个月。如果Josephson博士在控制权变更后12个月内被无故解雇,他将获得相当于其基本工资18个月的遣散费、持续18个月的福利以及截至该日期所有未归属股票期权或其他股权授予的完全归属加速。
2018年9月20日,我们与波尔维里诺博士签订了一项雇佣协议,规定了他作为我们的执行副总裁、早期开发和首席科学官的雇用条款和条件,直到2022年1月终止。他的雇佣协议规定了他的初始基本工资和初始股权奖励,其中除其他外,包括关于保密、开发所有权、
竞业禁止
非邀请函,
以及我们奖励计划的资格。如果波尔维里诺博士在受雇的头三年内被无故终止雇用,他有权获得12个月的书面通知或代通知金,相当于其基本工资的12个月和连续12个月的福利,或两者的任何组合。从受雇的第四年开始,波尔维里诺博士有权就每增加一年的服务,再获得一个月的通知,或同等的基本工资和连续福利,或两者的任何组合,最多可达18个月。如果波尔维里诺博士在控制权变更后12个月内被无故解雇,他将获得相当于基本工资18个月的遣散费、18个月的福利延续以及截至该日所有未归属股票期权或其他股权授予的完全归属加速。
2020年4月1日,我们与我们的前首席商务官普赖尔先生签订了一项雇佣协议,规定了他作为我们负责商业的高级副总裁的雇用条款和条件,直到他于2022年1月离职。他的雇佣协议规定了他的初始基本工资、签约奖金、初始股权奖励和目标年度奖金,其中除其他外,包括关于保密、开发所有权、
竞业禁止
非邀请函,
以及我们奖励计划的资格。如果Priour先生在受雇的头三年被无故终止雇用,他有权获得12个月的书面通知或相当于其基本工资12个月的付款,并有权继续享受12个月的健康和牙科福利。从受雇的第四年开始,Priour先生有权再获得一个月的书面通知或付款,相当于其基本工资的一个月,并在每完成一年的服务后继续领取健康和牙科福利,最长不超过18个月。如果Priour先生在控制权变更后12个月内被无故解雇,他将获得相当于其基本工资18个月的遣散费,继续领取18个月的福利,并完全加速授予截至该日期的所有未归属股票期权或其他股权。
2016年6月1日,我们与豪斯曼博士签订了一项雇佣协议,规定了她担任首席医疗官的条款和条件,直到她于2021年4月辞职。她的雇佣协议规定了她的初始基本工资和初始股权奖励,其中除其他外,包括关于保密、开发项目所有权、
竞业禁止
非邀请函,
以及我们奖励计划的资格。豪斯曼博士的雇佣协议还规定,如果在雇佣第一年内终止雇佣关系,她将有权获得12个月通知,或相当于其基本工资12个月的代通知金,或两者的任意组合。在工作的第一年之后,她将有权在每多一年的工作中额外获得一个月的通知,或同等的基本工资,或两者的任何组合,最长不超过18个月。2017年1月18日,我们与豪斯曼博士签订了修订和重述的雇佣协议,取代了2016年6月的协议,并提出了新的控制权变更条款。如果豪斯曼博士在控制权变更后的12个月内被无故解雇,她将获得相当于基本工资18个月的遣散费,继续领取18个月的福利,并完全加速授予截至该日期的所有未授予的股票期权或其他股权。
 
25

目录表
2021年5月,豪斯曼博士从我们首席医疗官的角色过渡到2021年11月,但她仍在公司担任临床顾问。在这一过渡过程中,豪斯曼博士与公司签订了一项咨询协议,根据该协议,她将继续持有公司期权,直至咨询期结束,但她必须继续提供服务。
2022年高管聘任安排
关于Galbraith先生被任命为总裁兼首席执行官,公司和Galbraith先生签订了一份雇佣协议(“
加尔布雷斯雇佣协议
“)。加尔布雷斯雇佣协议没有具体条款。
根据《加尔布雷斯雇佣协议》,加尔布雷斯先生有权获得以下补偿和福利:
 
   
年度基本工资为600,000美元,根据董事会确定的某些公司目标的实现情况,有资格获得高达其年度基本工资的60%的年度酌情奖金。
 
   
购买500,000股本公司普通股的期权,每股行使价等于授出日的公平市价(“
诱因选项
“)。25%的激励期权授予并可在
一年制
在授予日期的周年日之后,剩余的奖励期权的1/36将于每个月的最后一天授予,直至所有奖励期权均已授予为止,但Galbraith先生仍需继续服务。
 
   
有资格参与公司的员工福利计划、政策和安排,总体上与其他高管保持合理一致。
 
   
根据英国《2008年养老金法案》登记参加符合资格的养老金计划。
 
   
对于Galbraith先生及其直系亲属在受雇前18个月内从Galbraith先生的主要住所搬迁到不列颠哥伦比亚省温哥华或华盛顿州西雅图地区期间发生的合理搬迁费用,偿还的搬迁费用总额最高可达300,000美元,包括任何应税预扣的影响。如果Galbraith先生的雇佣在雇佣生效之日起两年内终止,则偿还的总金额应偿还给本公司。
 
   
在Galbraith先生搬迁之前或就业生效之日起18个月内的临时住房,因任何扣缴税款的影响而产生的总收入。
 
   
如果Galbraith先生在受雇期间在英国以外地区缴纳所得税或其他税收,并因任何预扣税款和纳税准备服务的影响而获得总收入,则可获得税收均衡付款。
 
   
如果本公司终止聘用Galbraith先生,则Galbraith先生将有资格获得十二个月的通知,或自发出通知之日起相当于十二个月基本工资的通知,或总计十二个月通知和基本工资的任何组合。如果终止雇用或辞职发生在雇用的第四年或之后,Galbraith先生将有资格获得额外一个月的通知,或自发出通知之日起相当于一个月的基本工资,或两者的任意组合,每增加一年服务,至多不超过十八个月。Galbraith先生还将有资格在任何适用福利计划允许的范围内,在适用的通知期内继续享受集团健康和牙科福利。
 
   
在因死亡或残疾而终止合同的情况下,根据当时对其有效的公司长期残疾计划或保单的定义,加尔布雷斯先生或其遗产将获得(X)一笔总付款项,金额相当于(1)18个月基本工资加上截至死亡或残疾之日的目标年度现金奖金与(2)加尔布雷斯先生或其遗产根据公司截至终止之日有效的适用保险单因死亡或残疾而将获得的金额之间的差额。(Y)集团将其尚存家庭成员的健康和牙科福利延长18个月(或一次性支付该等福利的保费费用),及(Z)于Galbraith先生去世或伤残之日,全面加速授予Galbraith先生所有未归属及尚未行使的购股权或其他股权。
 
   
如果Galbraith先生在控制权变更(定义见Galbraith雇佣协议)后12个月内或之前3个月内被公司无故终止聘用,Galbraith先生将有资格获得(X)18个月基本工资的一次性支付和终止之日目标年度现金奖金的100%。(Y)集团将截至终止日的健康和牙科福利延续18个月(或一次性支付该等福利计划的保费成本)及(Z)于终止日全面加速所有未归属及未偿还的购股权或其他股权授予。该等款项将以Galbraith先生与本公司订立有效的和解协议为准。
 
   
此外,Galbraith雇佣协议规定(其中包括)Galbraith先生在受雇于本公司期间以及在终止受雇于本公司后最多六个月内不得与本公司直接或间接竞争。Galbraith雇佣协议亦要求Galbraith先生在受雇于本公司期间及终止受雇于本公司后最多一年内,不得要求本公司雇员或顾问终止与本公司的关系。
 
26

目录表
关于特赫拉尼博士的辞职,公司和特赫拉尼先生签订了一项分离协议,并释放(
特赫拉尼分离协议“
)规定了下列好处:
 
   
一次性支付889,638美元,相当于18个月的基本工资。
 
   
根据董事会厘定的奖金计划下的适用绩效目标的实际完成情况计算,若其继续受雇于本公司直至适用的奖金支付日期,将支付2021年的年度绩效奖金。如果有奖金,奖金将在公司其他高级管理人员领取2021年奖金的同时一次性支付。如上文“现金红利”一节所述,薪酬委员会认定,2021年目标的实现程度不足以保证向管理人员支付红利,因此没有向特赫拉尼博士支付红利。
 
   
自2022年1月15日起计18个月内(以较短者为准)参加本公司雇员福利计划的资格(“
特赫拉尼终止日期
“)或(B)参加新雇主福利计划的日期。根据这些计划,延长参加的保费总额为5377美元。
 
   
订立咨询服务协议,据此,他将应本公司的要求和指示,按需要协助某些过渡事务。咨询服务协议将于特赫拉尼终止之日起生效,至2023年9月30日终止。特赫拉尼博士将有权在咨询服务协议期间继续根据公司的股权激励计划获得未偿还股票期权和限制性股票单位的归属和行使利益。在咨询服务协议终止后,假设特赫拉尼博士在特赫拉尼离职协议日期至特赫拉尼终止日期之间令人满意地履行了其首席执行官的职责,并及时执行了补充解除协议,则他将有12个月的时间在咨询服务协议终止后行使任何既有的公司股票期权,但任何该等期权在该期间较早到期。
 
   
报销截至特赫拉尼终止日期与公司业务有关的所有实际和适当发生的合理和有文件记录的业务费用。
关于Klompas先生被任命为首席运营官一事,公司已向Klompas先生提供了一封晋升信(“
Klompas升职信
”).
根据Klompas晋升函,Klompas先生有权对其现有薪酬和福利作出以下修改:
 
   
将其年基本工资从437,124美元增加到458,000美元;以及
 
   
根据董事会确定的某些公司目标的实现情况,将他的年度酌情奖金机会从其年度基本工资的40%增加到45%。
关于波尔维里诺博士的离职,公司和波尔维里诺博士签订了一项离职协议,规定了以下福利(这些福利与他在离职日期之前生效的雇佣协议下的遣散费福利基本相似):
 
   
遣散费在公司每个半月发薪日分期付款18,367.00美元,从2022年3月22日之后的第一个发薪日开始的十二(12)个月期间支付;但是,根据该时间表,在2023年3月15日之后支付的任何此类款项将加速支付,并在2023年3月公司的第一个正常发薪日(即2023年3月15日或之前)支付。
 
   
在(I)十二(12)个月内或(Ii)Polverino博士通过新雇主获得医疗保险之前的较短时间内,向Polverino博士支付眼镜蛇保险的费用。
关于Priour先生离开公司,公司和Priour先生签订了一项离职协议,规定了以下福利(这些福利与他在离职日期之前生效的雇佣协议下的遣散费福利基本相似):
 
   
遣散费在公司的每个半月发薪日支付16,667.00美元,从2022年2月12日之后的第一个发薪日开始的十二(12)个月期间。
 
   
补偿Priour先生在(I)十二(12)个月内或(Ii)Priour先生通过新雇主获得医疗保险之前支付的眼镜蛇保险付款。
 
27

目录表
下表显示了根据现有雇用协议的条款(假设终止于2021年12月31日,每股价格为截至该日的收盘价)终止雇用时,将向我们指定的执行干事支付的解雇付款和福利的估计金额:
 
名称和负责人
职位
  
事件
  
遣散费
($)
    
选项($)
(1) (2)
    
受限
股票单位
($)
(3)
    
其他
付款
($)
(1) (4)
    
总计(美元)
 
阿里巴巴-SW·特赫拉尼
前总统
&首席执行官
  
非因由终止工作
     889,638        5,418,454        —          5,377        6,313,469  
    
控制事件更改后终止(双触发)
     1,186,184        5,516,376        662,435        7,169        7,372,164  
             
尼尔·克伦帕斯,
首席运营官(前首席财务官)
  
非因由终止工作
     655,686        2,137,014        —          5,377        2,798,077  
    
控制事件更改后终止(双触发)
     655,686        2,175,658        215,119        5,377        3,051,840  
             
尼尔·约瑟夫森,
首席医疗官
  
非因由终止工作
     480,000        —          —          33,240        513,240  
    
控制事件更改后终止(双触发)
     720,000        —          395,261        49,860        1,165,121  
             
安东尼·波尔维里诺,
前执行副总裁,早期开发
&首席科学官
  
非因由终止工作
     440,800        121,200        —          27,951        589,951  
    
控制事件更改后终止(双触发)
     661,200        172,364        215,119        41,927        1,090,610  
             
詹姆斯·普赖尔
前首席商务官
  
非因由终止工作
     400,000        —          —          33,240        433,240  
    
控制事件更改后终止(双触发)
     600,000        —          176,750        49,860        826,610  
             
戴安娜·豪斯曼
前首席医疗官
  
非因由终止工作
     540,687        —          —          —          540,687  
    
控制事件更改后终止(双触发)
     695,169        —          —          —          695,169  
 
(1)
加元金额已根据2021年12月31日加拿大对美国的历史平均每日汇率转换为美元。
(2)
加速授予期权的价值是根据截至2021年12月31日纽约证交所每股16.39美元的收盘价计算的。
 
28

目录表
(3)
限制性股票单位加速归属的价值是根据截至2021年12月31日纽约证券交易所每股16.39美元的收盘价计算的。
(4)
对于指定的加拿大高管(特赫拉尼博士和克伦帕斯先生),在“其他付款”一栏中显示的金额与我们延长的医疗福利保费的缴费有关。对于美国指定的高管(豪斯曼博士、波尔维里诺博士、约瑟夫森博士和普赖尔先生),这些金额与医疗福利计划保费有关。对于我们加拿大任命的高管,这些金额以美元计价,但以加元支付。
董事薪酬表
下表列出了截至2021年12月31日止年度我们董事(特赫拉尼博士除外,其薪酬列于上述薪酬摘要表)所获、赚取或支付的薪酬。我们目前没有以股票奖励(股票期权除外)形式的董事薪酬,
 
非股权
 
奖励计划薪酬或
 
不合格
 
递延补偿。
 
名字
  
赚取的费用或
以现金支付
($)
    
期权大奖

($)
 
(1) (2)
    
总计

($)
 
特洛伊·M·考克斯
     52,316        172,408        224,724  
肯尼斯·希兰
     56,286        172,408        228,694  
苏珊·马奥尼
     53,580        172,408        225,988  
Kelvin Neu(3)
     47,166        172,408        219,574  
霍林斯·C·伦顿
     51,727        172,408        224,135  
娜塔莉·萨克斯
     59,749        172,408        232,157  
洛塔·佐思
     90,612        172,408        263,020  
 
(1)
本栏中列出的金额反映了根据财务会计准则委员会会计准则编纂主题718,薪酬-股票薪酬计算的期权奖励的公允价值合计授予日期。请参阅本公司年报中的附注2“合并财务报表附注-主要会计政策摘要-股票薪酬”及附注10(E)“合并财务报表附注-股东权益-股票薪酬”。
 
10-K
 
截至2021年12月31日的年度业绩。
(2)
截至2021年12月31日,董事持有下列购买本公司普通股的期权:(I)考克斯先生,48,000;(Ii)希兰博士,59,425;(Iii)马奥尼博士,48,000;(Iv)Neu博士,9,000;(V)Renton先生,59,425;(Vi)Sack博士,53,140;及(Vii)Zoth女士,61,117。
(3)
Neu博士于2020年3月加入公司董事会。Neu博士在2021年1月之前一直是Baker Bros.Advisors LP的雇员。根据Baker Brothers Advisors LP雇用Neu博士的条款,于2020年赚取的费用已汇入Baker Bros.Advisors LP,而于2020年授予他的期权则由Baker Bros.Advisors LP实益拥有,并将继续由该公司实益拥有。
董事薪酬
我们薪酬委员会的书面章程规定,薪酬委员会将至少每年审查我们董事会成员的薪酬,考虑到他们的责任和时间承诺以及关于同行公司支付的薪酬的信息。薪酬委员会将在其认为适当的情况下,就改变我们对董事薪酬的方法向董事会提出建议。
2020年,薪酬委员会聘请雷德福对我们的董事董事会薪酬计划进行了一次竞争性评估。雷德福分析了我们同龄人董事董事会的薪酬做法,并将我们的董事董事会薪酬计划与这些做法进行了比较。根据这些调查结果,薪酬委员会决定维持董事会现金和股权薪酬是适当的,并且符合市场惯例。
 
非员工
 
在2020年至2021年的基础上,理事会决定将研发委员会主席的年度现金预聘费从12,000美元增加到15,000美元。董事会于2021年3月批准了这一调整。这一变化将我们2021年的个人董事薪酬和董事总薪酬定位在2021年同龄人组的第25到50个百分位数之间。2021年董事董事会薪酬没有其他变化。
2022年3月,薪酬委员会聘请雷德福德对我们的董事董事会薪酬计划进行了竞争性评估。根据这些调查结果,薪酬委员会建议,并经审计委员会核准,对#年的现金和股权薪酬作出以下修改
 
非员工
 
董事:
 
   
董事会和委员会成员的现金部分保持在2021年的水平,但作为牵头独立董事的现金预聘费从70,000美元降至65,000美元。
 
29

目录表
   
最初授予新董事的期权将在加入董事会时授予,从18,000份期权改为40,000份期权,归属时间表仍为在生效授予日期的每个月周年日授予1/36;以及
 
   
将于本公司股东周年大会期间授予董事的年度股权授予由9,000份购股权改为20,000份购股权,归属时间表仍为该等购股权于下一年度股东周年大会当日授予。
这些变化将我们2022年的个人董事薪酬和董事总薪酬与2022年的同行组相比定位在25%到50%之间,包括上市公司、
商业预售
生物制药公司:(I)是临床阶段的公司(重点放在第二阶段和第三阶段),特别是那些专注于肿瘤学治疗的公司;(Ii)市值一般在2.5亿至22亿美元之间的公司;(Iii)一般在100至500名员工之间的公司;(Iv)总部位于加拿大和美国的公司,重点是总部设在生物技术中心市场的公司;(V)最好是在过去五年中上市的公司。
根据薪酬委员会的建议,董事会还决定目前不执行股权指导方针。2022年董事董事会薪酬没有其他变化。
董事的现金薪酬
在2021年,我们为董事会和委员会的服务提供了以下的年度现金预聘费。委员会服务的费用是在董事会服务的年度聘用费之外的费用。
 
    
金额

($)
 
董事会:
        
会员
     40,000  
独立董事董事长或首席执行官
     70,000  
审计委员会:
        
会员
     7,500  
椅子
     15,000  
薪酬委员会:
        
会员
     5,000  
椅子
     10,000  
提名和公司治理委员会:
        
会员
     3,750  
椅子
     7,500  
研究与发展委员会:
        
会员
     6,000  
椅子
     15,000  
如上所述,现金预订费于2022年3月修订。
董事的股权薪酬
我们向董事会成员授予与任命董事会成员有关的初步选择权,按比例按月分期付款36次。2021年,最初的赠款是18,000个期权。如上文所述,2022年3月,初始赠款增至40,000个备选方案。
我们每年向董事会的每位成员授予期权,通常在年度股东大会召开的当天或前后授予。年度奖励期权于授权日之后的第一次年度股东大会日期全数授予。2021年,每年的拨款是9000个期权。如上文所述,2022年3月,年度赠款增至20 000个备选方案。
 
30

目录表
费用报销
我们董事会的每位成员还有权报销因参加董事会会议和他或她所服务的任何委员会的会议而产生的合理旅费和其他费用。这些金额不包括在上表中。
风险
管理
作为其正常做法的一部分,薪酬委员会评估我们的薪酬政策和做法所创造的冒险激励,并得出结论,此类激励不太可能对公司产生重大不利影响。
薪酬比率披露
根据多德-弗兰克法案通过的规则,我们必须计算和披露支付给我们的薪酬中位数员工的总薪酬,以及支付给中位数员工的总薪酬与我们首席执行官(首席执行官)的总薪酬的比率。
CEO薪酬比率
“)。以下段落描述了我们的方法和由此得出的CEO薪酬比率。
测量日期
我们使用2021年10月1日的员工总数确定了中位数员工(包括所有员工,无论是全职、兼职、季节性还是临时工)。
始终如一地采用薪酬措施
根据有关规则,我们须采用“一贯适用的薪酬措施”(“
CACM
“)。我们选择了一个与我们员工的年度目标直接薪酬总额非常接近的CACM。具体地说,我们通过汇总截至2021年10月1日的每位员工:(1)年度基本工资,(2)年度目标现金激励机会,以及(3)2021年1月1日至2021年10月1日期间授予的股权奖励的估计授予日期公允价值来确定员工中位数。在确定员工的中位数时,我们根据适用的
年初至今
截至2021年10月1日的平均汇率,并按年化计算了2021年期间加入我们公司的个人的薪酬价值。我们没有将工人排除在
非美国
国家,并且没有做出任何
生活费
调整。
方法和薪酬比率
在应用了我们的CACM方法之后,我们确定了员工的中位数。一旦确定了中位数员工,我们就按照薪酬汇总表的要求计算出中位数员工的年度目标直接薪酬总额。
我们使用薪酬汇总表要求计算的2021年员工薪酬中值为164,072美元。我们的首席执行官于2021年的薪酬为5,100,637美元,如汇总表所示。因此,我们2021年的CEO薪酬比率约为31:1。
本信息是为了合规目的而提供的,是根据我们的内部记录和上述方法,以符合美国证券交易委员会规则的方式计算的合理估计数。美国证券交易委员会确定薪酬中值员工的规则允许公司采用各种方法,应用某些排除,并做出合理的估计和假设,以反映其员工人数和薪酬实践。因此,其他公司报告的薪酬比率可能无法与上面报告的薪酬比率相比较,因为其他公司的员工人数和薪酬做法不同,在计算自己的薪酬比率时可能使用不同的方法、排除、估计和假设。薪酬委员会和公司管理层在作出薪酬决定时都没有使用CEO薪酬比率的衡量标准。
薪酬委员会联锁与内部人参与
伦顿、佐特、马奥尼和希兰曾在2021年担任薪酬委员会成员,伦顿担任该委员会主席。(希兰博士一直在薪酬委员会任职,直到2021年5月,他从该委员会卸任,佐思加入了该委员会)。我们的薪酬委员会成员目前或在上一个财政年度内都不是我们的高级职员或雇员,也不与公司有任何关系。
 
31

目录表
根据规则第404项进行的披露
S-K
在另一家实体的董事会或薪酬委员会(或履行同等职能的其他董事会委员会)中,如果另一家实体的高管曾担任董事或本公司的薪酬委员会,我们的高管目前或在上一财年从未担任过该实体的董事会成员或薪酬委员会成员。
薪酬委员会报告
本报告中的材料不是“征集材料”,不被视为向美国证券交易委员会提交的“存档”,也不会通过引用将其纳入ZymeWorks根据证券法或交易法提交的任何文件中。
我们的薪酬委员会已经与管理层一起审查和讨论了本修正案中包含的薪酬讨论和分析。基于我们委员会对薪酬讨论和分析的审查以及与管理层关于薪酬讨论和分析的讨论,我们的薪酬委员会建议董事会将薪酬讨论和分析包括在本修正案和我们的委托书中。
董事会薪酬委员会
霍林斯·C·伦顿(主席)
苏珊·马奥尼
洛塔·佐思
 
第12项。
某些实益拥有人的担保所有权以及管理层和有关股东的事项
股权薪酬计划信息
下表列出了与我们的股权薪酬计划、员工购股计划有关的摘要信息,该计划在我们的首次公开募股(ESPP)和截至2021年12月31日的原始计划完成之前立即生效:
 
计划类别
  
证券数量
将在以下日期发出
演练
未完成的选项,
认股权证及权利
(1)
   
加权平均
行权价格
未完成的选项,
认股权证和权利
(2)
   
证券数量
保持可用时间
根据以下条款未来发行
股权补偿
图则(不包括
反映在中的证券
A栏)
 
     (a)     (b)     (c)  
证券持有人批准的股权补偿计划
      
股权薪酬计划
     6,618,717 
(3)
 
  $ 26.67 
(4)
 
    952,632  
ESPP
     —       $ —         1,482,477  
原计划
     1,078,121     $ 12.66 
(5)
 
    —    
 
(1)
包括限制性股票单位。
(2)
不包括没有行权价的限制性股票单位。
(3)
截至2018年6月7日,根据股权补偿计划为发行预留的普通股最初最高数量为5,686,097股。从2019年开始到2028年结束,这一最大数量可以在每个日历年的第一天增加,最多增加前一个日历年最后一天流通股数量的4.0%。
(4)
根据股权补偿计划授予的股票期权以加元和美元的行使价授予。截至2021年12月31日,股权补偿计划下的未偿还股票期权有6,327,448份,其中包括1,410,534份股票期权,加权平均行权价为34.01加元(按美元兑加元汇率0.7978计算,为27.13美元,这是加拿大银行2021年的年平均汇率),以及4,916,914份股票期权,加权平均行权价为26.59美元。
(5)
根据原始计划授予的股票期权是以加元为行使价格授予的。截至2021年12月31日,原始计划下的未偿还股票期权有1,078,121份,加权平均行权价为15.87加元(根据美元兑加元汇率0.7978计算,为12.66美元,这是加拿大银行2021年的年平均汇率)。
 
32

目录表
下表列出了截至2021年12月31日与我们的原始计划、股权补偿计划和ESPP相关的某些附加信息:
 
    
原创
平面图
   
权益
补偿
平面图
   
ESPP
 
根据计划授予的未偿还证券数量
     1,078,121       6,681,717       178,734
(1)
 
计划中已发行和已发行证券占已发行和已发行股份的百分比
     2.3     14.3     0.4
根据计划可供授予的证券数目
     —         952,632       1,482,477  
根据计划可供授予的证券数量占已发行和已发行股份的百分比
     —         2.0     3.2
 
(1)
金额反映自公司成立以来根据ESPP授予的未偿还证券总数。
下表列出了截至2021年12月31日、2020年12月31日和2019年12月31日的每一年,我们的原始计划和我们的股权补偿计划下的烧失率。烧损率是根据相关年度根据每个计划授予的股票期权和限制性股票单位的数量除以该年度本公司已发行和已发行股票的加权平均数量而计算的百分比。
 
    
原计划
   
股权薪酬计划
 
截至2021年12月31日的年度
     0     4.9
截至2020年12月31日的年度
     0     3.5
截至2019年12月31日的年度
     0     4.9
股份所有权
下表显示了截至2022年4月15日我们普通股的实益所有权信息:
 
   
我们所知的每一位实益拥有我们5%以上普通股的人;
 
   
每一位被任命的执行干事;
 
   
我们每一位董事;以及
 
   
所有行政官员和董事作为一个团体。
为了计算所有权百分比,截至2022年4月15日,已发行和发行的股票为57,770,246股,对于在2022年4月15日起60天内实益拥有可行使期权或归属的限制性股票单位所代表的股份的任何个人,这些股票被视为对该人而言是未发行的,而不是对任何其他人而言。除非表格脚注另有说明,且在适用的社区财产法的规限下,下列人士对其实益拥有的股份拥有独家投票权和投资控制权。根据美国证券交易委员会规则,如果某人有权在60天内、在转换或行使已发行证券时或以其他方式取得任何普通股的实益拥有权,则该等股份将被视为由该人实益拥有,并仅就厘定该人士实益拥有的吾等股份百分比而言,被视为已发行普通股。这些股份不包括在任何其他人的所有权百分比计算中。据我们所知,除下表所示外,没有任何个人或实体是我们普通股投票权超过5%的实益拥有人。
除另有说明外,此表中每个人的地址是加拿大不列颠哥伦比亚省温哥华东4大道800-114号套房,邮编:V5T 1G4。
 
33

目录表
实益拥有人姓名或名称及地址
  
股票
有益的
拥有
   
百分比
的股份
有益的
拥有
 
5%及更大股东:
    
贝克兄弟顾问公司
     6,218,706
 (1)
 
    9.99
停战资本有限责任公司
     3,965,197
 (2)
 
    6.56
感知顾问有限责任公司
     3,679,845 
(3)
 
    6.37
全蓝鹰FZE
     3,419,498 
(4)
 
    5.92
董事及获提名的行政人员:
    
克里斯托弗·阿斯特尔
(5)
     5,342 
(6)
 
            
特洛伊·M·考克斯
     55,500 
(7)
 
            
肯尼思·加尔布雷斯
     —         —    
戴安娜·豪斯曼
     7,377 
(8)
 
            
肯尼斯·希兰
     59,425 
(9)
 
            
尼尔·约瑟夫森
     92,001 
(10)
 
            
尼尔·克伦帕斯
     513,644 
(11)
 
            
苏珊·马奥尼
     48,000 
(12)
 
            
凯尔文·尼欧
     9,000 
(13)
 
            
安东尼·波尔维里诺
     165,674 
(14)
 
            
詹姆斯·普赖尔
     20,363 
(15)
 
            
霍林斯·C·伦顿
     59,425 
(16)
 
            
娜塔莉·萨克斯
     53,140 
(17)
 
            
阿里巴巴-SW·特赫拉尼
     1,542,051 
(18)
 
    2.61
洛塔·佐思
     61,117 
(19)
 
            
所有董事和行政人员:
    
所有现任执行干事和董事(11人)
(20)
     956,594       1.63
 
*
不到1%
(1)
根据2022年2月14日提交的附表13G/A和公司记录,包括22,000股普通股,可在2022年4月15日后60天内行使期权可发行的普通股,1,708,472股普通股和4,488,234股可行使贝克兄弟顾问公司、贝克兄弟顾问(GP)有限责任公司、费利克斯·J·贝克和朱利安·C·贝克持有的预付资权证。这些实体和个人的地址是华盛顿街860号,3
研发
Floor,New York,NY 10014。
(2)
根据2022年2月14日提交的附表13F和公司记录,包括截至2022年12月31日的1,250,197股普通股和2,715,000股可在行使停战资本有限责任公司持有的预融资认股权证时发行的股票。该实体的地址是纽约麦迪逊大道510号,7楼,New York 10022。
(3)
仅根据2022年2月14日提交的附表13G/A,包括截至2021年12月31日由Perceptive Advisors LLC、Joseph Edelman和Perceptive Life Science Master Fund,Ltd.持有的3,679,845股普通股。这些实体和个人地址是Astor Place 51,10
这是
Floor,New York,NY 10003。
(4)
仅根据2022年4月28日提交的附表13D/A,包括由所有蓝鹰FZE直接实益拥有的3,139,498股普通股和280,000股认购期权相关普通股(包括该附表13D所述在2022年4月15日之后购买的200,000股)。丹尼尔·爱德华·卢埃伦·库克森作为所有蓝鹰FZE的控制人,可能被视为实益拥有所有这些普通股。该实体和个人的地址是办公室2301,23
研发
阿联酋迪拜Al Bashra 1号API Trio Tower楼层。
(5)
阿斯特尔博士在这件事上并不是一个被点名的执行官员
表格10-K/A,
但他是现任高管,因为他于2022年2月24日被任命为首席财务官。
(6)
由670股普通股和4672股普通股组成,可在2022年4月15日后60天内行使可行使的期权时发行。
(7)
包括7,500股普通股和48,000股普通股,可在2022年4月15日后60天内行使期权时发行。
(8)
股票持有量是基于截至豪斯曼博士于2021年5月辞职之日公司掌握的信息。包括5,377股个人持有的股票和2,000股由豪斯曼博士的配偶持有的股票,截至2021年5月15日,也就是豪斯曼博士作为公司员工的最后一天。
(9)
由59,425股普通股组成,可在2022年4月15日后60天内行使期权后发行。
(10)
包括9,514股普通股和82,487股普通股,可在2022年4月15日后60天内行使期权时发行。
(11)
包括个人持有的13,276股和S.Jennifer Heine持有的700股,以及可在2022年4月15日后60天内行使期权时发行的499,668股普通股。
(12)
由48,000股普通股组成,可在2022年4月15日后60天内行使期权后发行。
(13)
由9,000股普通股组成,可在2022年4月15日后60天内行使期权后发行。Neu博士在2021年1月之前一直是Baker Bros.Advisors LP的雇员。根据Baker Brothers Advisors LP雇用Neu博士的条款,于2020年授予他的购股权一直由Baker Bros.Advisors LP实益拥有,并将继续由该公司实益拥有。
(14)
股票持有量是根据波尔维里诺博士于2022年1月离职之日公司掌握的信息计算的。包括36,407股普通股和129,267股普通股,可在2022年4月15日后60天内行使期权时发行。
 
34

目录表
(15)
股票持有量是根据普赖尔先生于2022年1月离职之日公司掌握的信息计算的。包括2,513股普通股和17,850股普通股,可在2022年4月15日后60天内行使期权时发行。
(16)
由59,425股普通股组成,可在2022年4月15日后60天内行使期权后发行。
(17)
由53,140股普通股组成,可在2022年4月15日后60天内行使期权后发行。
(18)
包括个人持有的260,325股普通股和Charissa Terrani持有的55,511股普通股,以及2022年4月15日后60天内可行使的期权行使后可发行的1,226,215股普通股。
(19)
由61,117股普通股组成,可在2022年4月15日后60天内行使可行使的期权而发行。
(20)
尽管豪斯曼博士、波尔维里诺博士、普赖尔先生和特赫拉尼博士被认为是为此目的而被点名的执行干事
表格10-K/A,
该等股份不再属于本公司,因此不计入董事及行政人员作为一个集团实益拥有的股份总数。
 
第13项。
某些关系和关联交易与董事独立性
某些关系和相关交易
除“高管薪酬-薪酬讨论与分析”中讨论的或如下所披露的薪酬安排外,自2021年1月1日以来,并无任何吾等作为一方的交易,亦无任何吾等会与关联方参与的拟议交易,而根据美国证券交易委员会及加拿大证券管理人的规则,吾等须予披露。
于2020年3月,吾等向Baker Brothers Life Sciences,L.P.及667,L.P.授予若干登记权,要求在该等人士于2020年4月22日或之后提出要求时,并在若干条款及条件的规限下,登记该等人士转售其持有的普通股(“
注册权协议
“)。Neu博士于2020年3月加入我们的董事会,在2021年1月之前一直担任Baker Bros.Advisors L.P.的员工,该公司是Baker Brothers Life Science,L.P.和667,L.P.的投资顾问。
2022年1月31日,我们宣布结束我们的承销公开发行,包括发行11,035,000股普通股,包括全面行使承销商购买1,875,000股额外股份的超额配售选择权,并向某些投资者代替普通股。
预付资金
认股权证购买最多3,340,000股普通股。普通股向公众出售的价格为每股普通股8.00美元,
预付资金
认股权证以每股7.9999元的价格出售。
预付资金
认股权证,扣除承销折扣和佣金及估计发售开支前,向本公司提供总计1.15亿美元的总收益。停战资本、有限责任公司和感知顾问有限责任公司的附属实体分别购买了2,285,000股和1,100,000股普通股。停战资本主基金有限公司、贝克兄弟生命科学公司和667公司购买了2,715,000,577,293和47,707
预付资金
分别是搜查令。
董事、行政人员及雇员的负债情况
吾等的董事、行政人员、雇员、前董事、前行政人员或前雇员及其任何联系人均不欠本公司或其他实体的债务,而该等实体的债务是我们提供的担保、支持协议、信用证或其他类似协议或谅解的标的。
关于关联方交易的政策
我们与我们的高级管理人员、董事、主要股东及其关联公司之间的所有交易必须得到审计委员会或由完全独立董事组成的类似委员会的批准。
《商业公司法》的要求(不列颠哥伦比亚省)
根据BCBCA,董事和高级管理人员必须诚实和真诚地行事,以期实现公司的最佳利益。根据《商业及商业行为守则》,除若干有限的例外情况外,凡董事在吾等已订立或拟订立的重大合约或交易中持有可放弃权益,则该董事不得就批准该合约或交易的任何董事决议投票。董事或高级职员在重大合同或交易中有不可剥夺的利益,如果董事或高级职员:
 
   
是合同或交易的一方;
 
   
是合同或交易一方的董事或高级职员或以类似身份行事的个人;或
 
   
在合同或交易的一方中有实质性的利益。
一般而言,按照惯例,在我们董事会正在考虑的任何合同或交易中披露重大利益的董事或高级管理人员将不会参与董事会关于该合同或交易的任何讨论。如果该等董事参与讨论,他们会对任何与他们已披露有可放弃利益的事项有关的事项投弃权票。
 
35

目录表
重大交易中管理层和其他人的利益
除本修订其他部分所述外,于截至2021年12月31日止年度内进行的任何交易中,吾等任何董事或行政人员、任何实益拥有、或控制或指示(直接或间接)超过10%未偿还有投票权证券类别或系列的股东,或任何前述人士的任何联系或联营公司,并无直接或间接重大利益。
董事独立自主
根据纽约证券交易所上市规则,独立董事必须在上市公司董事会中占多数。此外,纽约证券交易所的上市标准要求,除特定的例外情况外,上市公司的审计、薪酬、提名和公司治理委员会的每一名成员都是独立的。根据纽约证券交易所上市规则,只有在上市公司董事会肯定地确定董事与该公司没有实质性关系(无论是直接还是作为与该公司有关系的组织的合伙人、股东或高管)时,董事才有资格成为“独立的董事”。正如上市标准的评注中指出的那样,人们关注的是独立于管理层。
审计委员会成员还必须满足第#条规定的其他独立性标准
10A-3
根据《交易法》和纽约证券交易所上市规则。薪酬委员会成员还必须满足规则中规定的附加独立性标准
10C-1
根据《交易法》和纽约证券交易所上市规则。
董事会认定,除Galbraith先生外,所有董事均符合纽约证券交易所上市规则和适用的加拿大证券法的独立性要求,并符合纽约证券交易所上市规则和适用的加拿大证券法的“独立董事”资格。加尔布雷斯先生作为我们的总裁兼首席执行官,并不被认为是独立的。根据纽交所上市规则,我们的薪酬委员会、审计委员会、公司治理和提名委员会以及研发委员会的每一名成员都是独立的董事。
下列董事为其他报告发行人的董事,详情如下:
 
董事
  
报告颁发者
特洛伊·M·考克斯
   SomaLogic公司
索菲亚遗传公司
肯尼思·加尔布雷斯
   深奥医疗集团。
肯尼斯·希兰
   Sangamo治疗公司
苏珊·马奥尼
  
装配生物科学公司。
地平线治疗公共有限公司
Vifor Pharma Ltd.
霍林斯·C·伦顿
   AnaptysBio,Inc.
娜塔莉·萨克斯
   驯鹿生物科学公司。
洛塔·佐思
  
89生物科技股份有限公司
Inovio制药公司
卢莫斯制药公司
 
第14项。
首席会计费及服务
首席独立会计师费用及服务
自2015年6月24日以来,毕马威一直是我们的独立注册会计师事务所。
 
36

目录表
我们的独立审计师毕马威在截至2021年12月31日和2020年12月31日的年度内收取的总费用详见下表:
 
    
2021

($)
(5)
    
2020

($)
(6)
 
审计费
(1)
     639,300        523,800  
审计相关费用
(2)
     —          —    
税费
(3)
     293,800        242,600  
所有其他费用
(4)
     —           
  
 
 
    
 
 
 
已支付的总费用
     933,100        766,400  
 
(1)
应计基础上的审计服务费。
(2)
未计入审计师为保证及相关服务而收取的费用,而该等服务与财务报表的审计表现有合理关系。
(3)
为税务合规、税务咨询和税务筹划提供专业服务的费用。
(4)
审计师对不属于上述类别的产品和服务收取的所有其他费用。
(5)
加元金额已根据2021年12月31日加拿大对美国的历史平均每日汇率转换为美元。
(6)
加元金额已根据2020年12月31日加拿大对美国的历史平均每日汇率转换为美元。
预先审批
政策和程序
我们的审计委员会已经制定了一项政策,预先审查所有审计、与审计有关的、税务和其他方面的审计,或者批准或不批准
非审计
我们的独立注册会计师事务所为我们提供的服务。这项政策要求,从独立注册会计师事务所获得的所有服务都必须事先得到审计委员会或审计委员会的一名代表的批准。审计委员会已委托
预先审批
对审计委员会主席在以下方面的责任
非审计
的相关费用和服务
预先审批
在审计委员会会议之间提出的要求。毕马威在2021年和2020年向我们提供的所有服务
预先批准的
由我们的审计委员会提供。
我们的审计委员会认为,提供上述服务符合保持毕马威在履行审计职能方面的独立性。
 
37

目录表
第四部分
 
第15项。
展示、财务报表明细表
(A)(1)财务报表--第8项所列财务报表作为本年度报告表格的一部分提交
10-K/A.
(A)(2)财务报表明细表--所有明细表因不适用或不需要而被省略,或本年度报告表格第8项所载的合并财务报表或附注中已列入其中规定的信息
10-K/A.
(A)(3)证物--规例第601项所规定的证物
S-K
列于下文(B)段。
(B)展品-以下展品索引中所列的展品随本文件存档,或通过参考以前向美国证券交易委员会备案的展品而纳入。
展品索引
 
展品
不是的。
  
描述
  3.1   
公司章程公告。
  3.2   
公司章程格式(参照公司注册说明书表格附件3.2F-1(文件No. 333-217100),(最初于2017年4月17日向美国证券交易委员会提交)。
  4.1   
普通股股票样本(参照本公司年度报告格式附件4.110-K(文件No. 001-38068),最初于2022年2月24日提交给美国证券交易委员会)。
  4.2   
股本说明(参照公司年度报表附件4.2并入10-K(文件No. 001-38068),(最初于2020年3月2日向美国证券交易委员会提交)。
  4.3   
表格预付资金购买普通股的认股权证(通过引用本公司当前报表附件99.2并入8-K2019年6月20日向美国证券交易委员会提交)。
  4.4   
表格预付资金购买普通股的认股权证(通过引用本公司当前报表的附件4.1并入8-K(于2020年1月24日向美国证券交易委员会提交)。
  4.5   
本公司、Baker Brothers Life Sciences,L.P.和667,L.P.之间于2020年3月16日签订的登记权协议(通过引用本公司当前表格报告的附件4.1并入8-K(于2020年3月16日向美国证券交易委员会提交)。
  4.6   
表格预付资金购买普通股的认股权证(通过引用本公司当前报表的附件4.1并入8-K2022年1月27日向美国证券交易委员会提交)。
10.1#   
修订和重新签署的雇佣协议,日期为2017年1月17日,由公司与阿里巴巴-SW·特赫拉尼博士签订(通过参考公司表格注册说明书附件10.2并入F-1(文件No. 333-217100),(最初于2017年4月3日向美国证券交易委员会提交)。
10.2#   
公司与阿里巴巴-SW·特赫拉尼于2022年1月5日签订的离职协议和解聘协议(通过引用本公司当前报表附件10.2并入8-K最初于2022年1月5日向美国证券交易委员会提交)。
10.3#   
修订和重新签署的雇佣协议,日期为2017年1月17日,由公司和Neil Klompas之间的协议(通过参考公司表格注册声明的附件10.4合并而成F-1(文件No. 333-217100),(最初于2017年4月3日向美国证券交易委员会提交)。
10.4#   
公司2022年1月5日致Neil Klompas的推荐信(通过引用附件10.3并入公司当前报告的表格8-K最初于2022年1月5日向美国证券交易委员会提交)。
10.5#   
修订和重新签署的雇佣协议,日期为2017年1月18日,由公司和戴安娜·豪斯曼之间的协议(通过引用公司表格注册声明的附件10.6合并而成F-1(文件No. 333-217100),(最初于2017年4月3日向美国证券交易委员会提交)。
 
38

目录表
10.6#   
公司与其高级管理人员和董事之间的赔偿协议表(参照公司注册表附件10.13并入F-1(文件No. 333-217100),(最初于2017年4月17日向美国证券交易委员会提交)。
10.7#   
第二次修订和重新修订的员工股票期权计划及其下的协议格式(通过引用附件10.14并入公司的表格注册说明书F-1(文件No. 333-217100),(最初于2017年4月17日向美国证券交易委员会提交)。
10.8†   
修订和重新签署的研究和许可协议,自2014年12月3日起生效,由公司和默克·夏普·多姆研究有限公司之间签订(通过参考公司表格注册声明的附件10.16并入F-1(文件No. 333-217100),(最初于2017年4月3日向美国证券交易委员会提交)。
10.9†   
本公司与礼来公司之间签订并于2013年12月17日生效的许可和合作协议(通过引用本公司注册说明书表格附件10.17合并而成F-1(文件No. 333-217100),(最初于2017年4月3日向美国证券交易委员会提交)。
10.10†   
《公司与礼来公司之间的许可和合作协议第一修正案》,自2014年5月30日起生效,经2014年2月25日和2014年6月16日修订(通过引用公司注册说明书表格附件10.18并入F-1(文件No. 333-217100),(最初于2017年4月3日向美国证券交易委员会提交)。
10.11†   
本公司与礼来公司之间签订并于2014年10月22日生效的许可和合作协议(通过引用本公司注册说明书表格附件10.19合并而成F-1(文件No. 333-217100),(最初于2017年4月3日向美国证券交易委员会提交)。
10.12†   
《许可和合作协议第一修正案》,自2015年6月4日起生效,由公司和礼来公司之间签订(通过引用公司注册说明书表格附件10.20并入F-1(文件No. 333-217100),(最初于2017年4月3日向美国证券交易委员会提交)。
10.13†   
《许可和合作协议第二修正案》,自2017年1月24日起生效,由公司和礼来公司之间签订(通过引用公司注册说明书表格附件10.21并入F-1(文件No. 333-217100),(最初于2017年4月3日向美国证券交易委员会提交)。
10.14†   
合作协议,自2014年12月23日起生效,由本公司、Celgene Corporation和Celgene AlMountain Investment Co.LLC之间签订(通过引用本公司注册说明书表格附件10.22合并F-1(文件No. 333-217100),(最初于2017年4月3日向美国证券交易委员会提交)。
10.15†   
合作协议第一修正案,于2017年5月29日生效,由公司、Celgene Corporation和Celgene AlMountain Investment Co.LLC之间的合作协议(通过引用表格中的外国私人发行者报告的附件99.1并入6-K(文件No. 001-38068),最初于2017年7月18日提交给美国证券交易委员会,并被视为根据交易法提交)。
10.16*   
合作协议第二修正案,自2020年3月31日起生效,由公司、Celgene Corporation和Celgene AlMountain Investment Co.LLC之间的合作协议(通过引用公司季度报告表格的附件99.1并入10-Q(于2020年5月7日向美国证券交易委员会提交)。
10.17*   
本公司、Celgene Corporation和Celgene阿尔卑斯投资有限责任公司之间于2020年6月22日签署的合作协议第三修正案。(通过引用本公司季度报告表格附件10.2并入10-Q(于2020年8月5日向美国证券交易委员会提交)。
10.18*   
2021年4月20日生效的信件协议,由公司与Celgene Corporation和Celgene AlMountain Investment Co.LLC签订,并在两者之间生效。(通过引用附件99.4并入公司的季度报告表格10-Q2021年8月4日向美国证券交易委员会提交)。
10.19*   
公司、Celgene Corporation和Celgene AlMountain Investment Co.LLC之间于2021年8月4日签署的合作协议第四修正案(通过引用公司季度报告表格附件99.1并入10-Q2021年11月3日向美国证券交易委员会提交)。
10.20†   
合作与许可协议,由公司与葛兰素史克知识产权开发有限公司签订,自2015年12月1日起生效(通过参考公司表格注册声明的附件10.23合并F-1(文件No. 333-217100),(最初于2017年4月3日向美国证券交易委员会提交)。
10.21†   
附函协议自2019年1月11日起生效,由公司与葛兰素史克知识产权发展有限公司签订(参照公司2018年年报附件99.2合并)10-K(文件No. 001-38068),最初于2019年3月6日向美国证券交易委员会提交)。
 
39

目录表
10.22*   
公司与葛兰素史克知识产权开发有限公司签订的《合作与许可协议第一修正案》,自2019年4月30日起生效(合并内容参考公司年报表格附件99.410-K(文件No. 001-38068),(最初于2020年3月2日向美国证券交易委员会提交)。
10.23*   
附函协议自2019年9月30日起生效,由公司和葛兰素史克知识产权开发有限公司之间签订。(通过引用附件99.5并入公司的年度报告表格10-K(文件No. 001-38068),(最初于2020年3月2日向美国证券交易委员会提交)。
10.24*   
附函协议自2020年2月20日起生效,由公司和葛兰素史克知识产权开发有限公司之间签订。(通过引用附件99.6并入公司年度报告表格10-K(文件No. 001-38068),(最初于2020年3月2日向美国证券交易委员会提交)。
10.25*   
公司与葛兰素史克知识产权开发有限公司之间的合作和许可协议第五修正案,自2020年3月30日起生效(通过引用公司年报表格附件99.11并入10-K(文件No. 001-38068),最初于2021年2月24日提交给美国证券交易委员会)。
10.26†   
公司与葛兰素史克知识产权开发有限公司签订的《平台技术转让与许可协议》,自2016年4月21日起生效(见公司注册说明书表格附件10.24F-1(文件No. 333-217100),(最初于2017年4月3日向美国证券交易委员会提交)。
10.27*   
《公司与葛兰素史克知识产权开发有限公司平台技术转让和许可协议第一修正案》,日期为2019年5月15日(引用本公司当前报表附件99.1并入8-K2019年5月17日向美国证券交易委员会提交)。
10.28*   
由公司和葛兰素史克知识产权发展有限公司签订并于2021年6月4日生效的信函协议(通过引用公司季度报告表格附件99.7合并而成10-Q2021年8月4日向美国证券交易委员会提交)。
10.29†   
公司与第一三共株式会社之间的合作和交叉许可协议,自2016年9月26日起生效(通过参考公司表格注册说明书附件10.25合并而成F-1(文件No. 333-217100),(最初于2017年4月3日向美国证券交易委员会提交)。
10.30†   
附函协议自2018年9月25日起生效,由本公司与第一三共株式会社之间签订(参照本公司2018年年报表格附件99.1并入10-K(文件No. 001-38068),最初于2019年3月6日向美国证券交易委员会提交)。
10.31*   
公司与第一三共株式会社之间的合作和交叉许可协议第二修正案,自2021年7月2日起生效(通过引用公司季度报告表格附件99.8并入10-Q2021年8月4日向美国证券交易委员会提交)。
10.32   
白杨置业有限公司与本公司于2015年4月6日订立的写字楼租赁协议及其于2015年8月28日的修订(参照本公司表格注册说明书附件10.26并入F-1(文件No. 333-217100),(最初于2017年4月3日向美国证券交易委员会提交)。
10.33#   
修订和重新制定的员工购股计划(参照本公司当前报表附件99.1的附表“B”并入8-K(文件No. 001-38068),(最初于2018年5月16日向美国证券交易委员会提交)。
10.34†   
本公司与Janssen Biotech,Inc.之间的合作和许可协议,自2017年11月13日起生效(通过参考《外国私人发行人报告表格》的附件99.1并入6-K(文件No. 001-38068),最初于2017年11月24日提交给美国证券交易委员会,并被视为根据交易法提交)。
10.35†   
合作和许可协议的第一修正案,自2019年1月14日起生效,由公司和Janssen Biotech,Inc.(通过引用公司2018年年度报告表格的附件99.3合并而成10-K(文件No. 001-38068),最初于2019年3月6日向美国证券交易委员会提交)。
10.36†   
本公司与第一三共株式会社之间签订的、自2018年5月14日起生效的许可协议(通过引用本公司当前报表附件99.1合并而成8-K(文件No. 001-38068),(最初于2018年5月18日向美国证券交易委员会提交)。
 
40

目录表
10.37†   
研究和许可协议,由公司与利奥制药A/S之间签订,自2018年10月23日起生效(通过引用公司当前报告表格的附件99.1并入8-K(文件No. 001-38068),(最初于2018年10月26日向美国证券交易委员会提交)。
10.38†   
许可和合作协议,由公司与百济神州有限公司签订,自2018年11月26日起生效(通过引用公司当前报告表格的附件99.1并入8-K(文件No. 001-38068),(最初于2018年12月6日向美国证券交易委员会提交)。
10.39*   
公司与百济神州有限公司签订并于2021年3月29日生效的《合作协议第一修正案》(通过引用公司季度报告表格附件99.2并入本公司10-Q2021年5月5日向美国证券交易委员会提交)。
10.40*   
本公司与百济神州股份有限公司签订并于2020年10月7日生效的函件协议(通过引用本公司季度报告表格附件99.1并入10-Q2021年8月4日向美国证券交易委员会提交)。
10.41*   
本公司与百济神州有限公司之间于2021年8月10日签订的《许可与合作协议第二修正案》(通过引用本公司季度报告表格附件99.2并入10-Q2021年11月3日向美国证券交易委员会提交)。
10.42†   
许可与合作协议,由公司与百济神州有限公司签订,自2018年11月26日起生效(通过引用公司当前报告表格的附件99.2并入8-K(文件No. 001-38068),(最初于2018年12月6日向美国证券交易委员会提交)。
10.43*   
本公司与百济神州股份有限公司于2020年5月25日签订的《合作协议第一修正案》(通过引用本公司季度报告表格附件10.1并入10-Q(于2020年8月5日向美国证券交易委员会提交)。
10.44*   
《许可与合作协议第二修正案》,自2021年6月2日起生效,由公司与百济神州股份有限公司签订(通过引用公司季度报告表格附件99.6并入10-Q2021年8月4日向美国证券交易委员会提交)。
10.45*   
公司与百济神州股份有限公司签订并于2020年10月7日生效的函件协议(通过引用公司季度报告表格附件99.2并入10-Q2021年8月4日向美国证券交易委员会提交)。
10.46†   
研究和许可协议,于2018年11月26日生效,由公司和百济神州有限公司签订(通过引用公司当前报告表格的附件99.3并入8-K(文件No. 001-38068),(最初于2018年12月6日向美国证券交易委员会提交)。
10.47*   
本公司与百济神州股份有限公司签订并于2020年10月7日生效的函件协议(通过引用本公司季度报告表格附件99.3并入10-Q2021年8月4日向美国证券交易委员会提交)。
10.48   
于2019年1月25日由第5及主要合伙企业与本公司订立的契约(参照本公司2018年年报附件10.29注册成立)10-K(文件No. 001-38068),最初于2019年3月6日向美国证券交易委员会提交)。
10.49   
第5和主要合伙企业与本公司之间于2019年6月27日发出的行使租约项下扩展选择权的通知及确认(引用本公司季度报告表格附件99.2并入10-Q(于2020年5月7日向美国证券交易委员会提交)。
10.50   
租赁扩展和修改协议,日期为2020年4月16日,由第5和主要合伙企业与本公司签订(通过引用本公司季度报告表格附件99.3并入10-Q(于2020年5月7日向美国证券交易委员会提交)。
10.51   
第三次租赁修改协议,日期为2021年2月17日,由公司与第5&Main合伙企业之间签订(通过引用公司季度报告表格附件99.1并入10-Q2021年5月5日向美国证券交易委员会提交)。
10.52   
第四次租赁修改协议,日期为2021年5月7日,由公司与第五合伙企业和主要合伙企业之间签订(通过引用本公司季度报告表格附件99.5并入10-Q2021年8月4日向美国证券交易委员会提交)。
10.53#   
由公司和Anthony Polverino签订并于2018年9月17日生效的雇佣协议(通过引用公司2018年年度报告表格的附件10.30并入10-K(文件No. 001-38068),最初于2019年3月6日向美国证券交易委员会提交)。
 
41

目录表
10.54*   
本公司与ICONIC治疗公司之间的许可协议,日期为2019年5月13日(通过引用本公司当前报告表格的附件99.1并入8-K2019年5月15日向美国证券交易委员会提交)。
10.55*   
许可协议修正案1,自2020年2月26日起生效,由公司与Ionic Treateutics,Inc.(通过引用公司年度报告表格附件99.7并入10-K(文件No. 001-38068),(最初于2020年3月2日向美国证券交易委员会提交)。
10.56   
许可协议修正案2,自2020年12月10日起生效,由公司与Ionic Treateutics,Inc.(通过引用公司年度报告表格附件99.12并入10-K(文件No. 001-38068),最初于2021年2月24日提交给美国证券交易委员会)。
10.57#   
公司与Kathryn O‘Driscoll签订并于2019年10月14日生效的雇佣协议(通过引用公司年度报告表格附件10.33并入10-K(文件No. 001-38068),(最初于2020年3月2日向美国证券交易委员会提交)。
10.58   
公司与Jefferies LLC的公开市场销售协议,日期为2019年11月5日(通过引用公司当前报表的附件1.1并入8-K2019年11月6日提交给美国证券交易委员会)。
10.59   
《公开市场销售协议》第1号修正案SM日期为2021年10月1日,由本公司和Jefferies LLC(通过引用本公司当前报告的表格附件1.1合并而成8-K2021年10月1日向美国证券交易委员会提交)。
10.60#   
修订和重新制定的股票期权和股权补偿计划(通过引用本公司季度报告表格中的附件10.1纳入10-Q(于2020年5月7日向美国证券交易委员会提交)。
10.61#   
由公司和James Priour签订并于2020年4月1日生效的雇佣协议(通过引用公司季度报告表格附件10.1并入10-Q2021年5月5日向美国证券交易委员会提交)。
10.62#   
公司给James Priour的信,日期为2021年3月3日(通过引用公司季度报告表格的附件10.2并入10-Q2021年5月5日向美国证券交易委员会提交)。
10.63#   
公司与James Priour于2022年2月4日签订的分居和解聘协议(通过引用公司年度报告表格附件10.63并入10-K(文件No. 001-38068),最初于2022年2月24日提交给美国证券交易委员会)。
10.64#   
本公司与Neil Josephson签订并于2019年4月29日生效的雇佣协议(通过引用本公司季度报告表格附件10.1合并而成10-Q2021年8月4日向美国证券交易委员会提交)。
10.65#   
公司于2021年5月16日致尼尔·约瑟夫森的信(通过引用公司季度报告表格附件10.2并入10-Q2021年8月4日向美国证券交易委员会提交)。
10.66#   
公司于2021年11月9日致尼尔·约瑟夫森的信(通过引用公司年度报告表格附件10.66并入10-K(文件No. 001-38068),最初于2022年2月24日提交给美国证券交易委员会)。
10.67#   
公司与Kenneth Galbraith之间的雇佣协议,日期为2022年1月5日(通过引用附件10.1并入公司当前的表格报告8-K最初于2022年1月5日向美国证券交易委员会提交)。
10.68#   
激励股票期权和股权补偿计划(通过引用附件10.4并入公司当前的报表8-K最初于2022年1月5日向美国证券交易委员会提交)。
10.69#   
公司和Anthony Polverino之间的分离协议和释放,日期为2022年3月14日。
10.70#   
公司与Kathryn O‘Driscoll之间的分离协议和释放,日期为2022年3月4日。
10.71#   
由公司和Christopher Astle于2022年2月24日修订和重新签署的雇佣协议(通过引用附件10.1并入公司当前的表格报告8-K最初于2022年2月25日提交给美国证券交易委员会)。
10.72#   
高管激励性薪酬计划(参照附件10.1并入公司当前报表8-K最初于2022年3月9日提交给美国证券交易委员会)。
 
42

目录表
21.1   
公司子公司(参照公司年报表格附件21.1注册成立10-K(文件No. 001-38068),最初于2022年2月24日提交给美国证券交易委员会)。
23.1   
独立注册会计师事务所毕马威会计师事务所同意(公司年报表格附件23.110-K(文件No. 001-38068),最初于2022年2月24日提交给美国证券交易委员会)。
31.1   
按照规则核证行政总裁13a-14(a)15d-14(a)1934年《证券交易法》(通过引用本公司年度报告表格附件31.1并入10-K(文件No. 001-38068),最初于2022年2月24日提交给美国证券交易委员会)。
31.2   
按照规则认证首席财务官13a-14(a)15d-14(a)1934年《证券交易法》(通过引用附件31.2并入公司年度报告表格10-K(文件No. 001-38068),最初于2022年2月24日提交给美国证券交易委员会)。
31.3   
按照规则核证行政总裁13a-14(a)15d-14(a)1934年的《证券交易法》。
31.4   
按照规则认证首席财务官13a-14(a)15d-14(a)1934年的《证券交易法》。
32.1   
根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906条通过的《美国法典》第18编第1350条(通过引用附件32.1纳入公司年度报告表格)的首席执行官证明10-K(文件No. 001-38068),最初于2022年2月24日提交给美国证券交易委员会)。
32.2   
根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906条通过的《美国法典》第18编第1350条规定的首席财务官证明(引用本公司年度报告表格附件32.210-K(文件No. 001-38068),最初于2022年2月24日提交给美国证券交易委员会)。
101   
以下材料摘自公司年报的表格
10-K
截至2021年12月31日止年度,格式为内联XBRL(内联可扩展商业报告语言):(I)截至2021年及2020年12月31日的综合资产负债表,(Ii)截至2021年、2020及2019年12月31日止年度的综合亏损及全面损益表,(Iii)截至2021年、2020及2019年12月31日止年度的综合股东权益变动表,(Iv)截至2021年、2020及2019年12月31日止年度的综合现金流量表及(Vi)综合财务报表附注。
104   
封面交互数据文件(格式为内联XBRL,包含在附件101中)。
 
根据《规则》的保密要求,公司已省略了参考证据的部分内容
24b-2
根据《证券交易法》颁布。
*
本展品的某些部分(由“”表示[…***…]“)已按照规例第601(B)(10)项略去
S-K
因为遗漏的信息不是实质性的,本公司通常和实际上将该遗漏的信息视为私人或机密。
#
指管理合同或补偿计划。
 
43

目录表
签名
根据1934年《证券交易法》第13或15(D)节的要求,注册人已正式授权下列签署人代表其签署本报告。
日期:2022年5月2日
 
Zymeworks Inc.
由以下人员提供:  
/s/Kenneth Galbraith
姓名:
  肯尼思·加尔布雷斯
标题:
 
董事会主席、首席执行官兼总裁(首席执行官)
根据1934年《证券交易法》的要求,本报告已由以下人员以登记人的身份在指定日期签署。
 
签名
  
标题
  
日期
/s/Kenneth Galbraith
  
董事会主席、首席执行官兼总裁(首席执行官)
   May 2, 2022
肯尼思·加尔布雷斯
/s/Christopher Astle
  
首席财务官(首席财务官和首席会计官)
   May 2, 2022
克里斯托弗·阿斯特尔
*
   董事    May 2, 2022
特洛伊·M·考克斯   
*
   董事    May 2, 2022
肯尼斯·希兰   
*
   董事    May 2, 2022
苏珊·马奥尼   
*
   董事    May 2, 2022
凯尔文·尼欧   
*
   董事    May 2, 2022
霍林斯·C·伦顿   
*
   董事    May 2, 2022
娜塔莉·萨克斯   
*
   董事    May 2, 2022
洛塔·佐思   
 
由以下人员提供:  
/s/Kenneth Galbraith
 
 
肯尼思·加尔布雷斯
事实律师
 
 
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