美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区,20549
表格10-K/A
(第1号修正案)
(标记一)
根据1934年《证券交易法》第13或15(D)节提交的年度报告
截至2021年12月31日的财政年度
?根据1934年《证券交易法》第13节或第15(D)节提交的过渡报告
从_至 _的过渡期
委员会档案第001-36843号
Renovare环境公司
(注册人的确切姓名载于其章程)
(公司或组织的州或其他司法管辖区) | (税务局雇主 识别码) |
(主要行政办公室地址) | (邮政编码) |
(845)
(注册人电话号码,含 区号)
根据该法第12(B)条登记的证券:
每个班级的标题 | 交易 个符号 |
注册的每个交易所的名称 | ||
根据该法第12(G)条登记的证券:
无
如果注册人是证券法规则405中定义的知名经验丰富的发行人,请用复选标记表示。是-
如果注册人不需要根据《交易法》第13或15(D)条提交报告,请用复选标记表示。是--
用复选标记表示注册人 (1)是否在过去12个月内(或注册人被要求提交此类报告的较短时间内)提交了1934年《交易法》第13或15(D)节要求提交的所有报告,以及(2)在过去90天内是否符合此类提交要求 。是x No ¨
用复选标记表示注册人是否已在过去12个月内(或在注册人被要求提交此类文件的较短时间内)以电子方式提交了根据 规则S-T(本章232.405节)第405条要求提交的所有交互数据文件。是x No ¨
用复选标记表示注册人 是大型加速申报公司、加速申报公司、非加速申报公司、较小的申报公司或新兴成长型公司。 请参阅《交易法》第12b-2条规则中的“大型加速申报公司”、“加速申报公司”、“小型申报公司”、 和“新兴成长型公司”的定义。
大型加速文件服务器¨ | 加速文件管理器¨ |
规模较小的报告公司 | |
新兴成长型公司 |
如果是新兴成长型公司,用勾号表示注册人是否已选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。?
用复选标记表示注册人是否已提交报告,并证明其管理层根据《萨班斯-奥克斯利法案》(《美国法典》第15编第7262(B)节)第404(B)条对其财务报告进行内部控制的有效性的评估,该评估是由编制或发布其审计报告的注册会计师事务所进行的。?
用复选标记表示注册人 是否是空壳公司(如《交易法》第12b-2条所定义)。是-否x
截至2021年6月30日,注册人的非关联公司持有的普通股的总市值约为3560万美元,基于纳斯达克资本市场1.45美元的收盘价。仅就上述计算而言,注册人的所有高管和董事均被视为注册人的“联营公司”。
截至2022年4月25日,注册人的普通股流通股为32,999,478股。
通过引用并入的文件:见 “解释性说明”。
审计师姓名 | 审计师位置 | 审计师事务所ID | ||
说明性说明:
我们现将此修订号提交至Form 10-K/A (本“修订号”),以修订我们于2022年4月15日向美国证券交易委员会(“美国证券交易委员会”)提交的截至2021年12月31日的Form 10-K年度报告(“Form 10-K”原件)。第1号修正案的目的是提供原来的10-K表格第三部分中以前遗漏的信息 ,因为我们不再打算在截至2021年12月31日的财政年度结束后的120天内为我们的年度股东大会提交最终的委托书。
除非上文另有明确说明,否则本第1号修正案不会修改原始表格10-K中所列的任何其他信息。本修正案第1号继续 截至原始10-K表格的日期,除非有明确说明,否则我们没有更新原始10-K表格中包含的披露,包括前瞻性陈述等,以反映在原始10-K表格日期之后的 发生的事件。因此,本修正案第1号应与10-K表格正本及我们提交给美国证券交易委员会的其他文件一并阅读。
根据修订后的1934年《证券交易法》第12b-15条的规定,本修正案第1号还包含我们的首席执行官和首席财务官根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302节的要求颁发的新证书。因此,第四部分第15(B)项 已全部修改和重述,列入了目前注明日期的证书作为证物。
2
目录
页面 | |
第三部分 | 4 |
项目10.董事、高级管理人员和公司治理 | 4 |
项目11.高管薪酬 | 10 |
项目12.某些实益所有人的担保所有权和管理层及有关股东事项 | 12 |
第13项:某些关系和关联交易,以及董事独立性 | 13 |
项目14.首席会计师费用和服务 | 14 |
第四部分 | 15 |
项目15.证物和财务报表附表 | 15 |
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第三部分
项目10.董事、高级管理人员和公司治理
董事
下表列出了截至2022年4月29日有关我们董事的某些信息 :
名字 | 年龄 | 职位 | ||
尼古拉斯·罗莱德 | 28 | 董事会临时主席(1)(2) | ||
安东尼·富勒 | 64 | 董事首席执行官兼首席执行官 | ||
罗伯特·A·格雷厄姆 | 62 | 董事(1)2)(3) | ||
哈丽特·亨奇斯 | 81 | 董事(2)(3) | ||
沃尔特·利特尔约翰 | 52 | 董事((1)2)(3) |
(1) | 审计委员会委员 |
(2) | 提名及企业管治委员会委员 |
(3) | 薪酬委员会委员 |
Nicholaus Rohleder,28岁,独立董事临时董事长 罗莱德先生于2020年6月加入雷诺瓦担任董事,在Frank E.Celli辞去董事长和董事之后,于2022年3月19日被任命为临时董事长。罗莱德目前是气候商品公司的联合创始人,自2021年11月起担任该公司的联合创始人,这是一家总部位于德克萨斯州达拉斯的贸易和投资公司。Rohleder先生目前和自2019年7月以来都是新美国能源的联合创始人和联席首席投资官,这是一家总部位于德克萨斯州达拉斯的能源转型对冲基金。自2021年8月以来,罗莱德还担任清洁地球收购公司的顾问委员会成员,这是一家专注于气候技术和能源转型的特殊目的收购公司;自2021年8月以来,他作为独立董事成员在能源服务公司EnergyLink担任; 自2021年3月以来,他作为独立董事成员在美国氢能公司担任独立董事顾问;自2020年1月以来,他作为独立董事人员在专注于气候技术的投资银行Aardour Capital担任独立董事。
Rohleder先生获得宾夕法尼亚大学经济和环境政策专业公共管理硕士,宾夕法尼亚大学环境工程与技术专业环境研究硕士,哥伦比亚大学环境金融专业理学硕士。
托尼·富勒,64岁,董事首席执行官 -富勒先生于2017年2月加入雷诺,担任董事首席行政官,2020年3月1日起担任首席行政官,2020年11月5日起担任首席执行官。在加入董事会之前,Fuller先生在沃尔玛公司(“沃尔玛”)担任了近30年的高管 ,最近担任高级副总裁一职,直至2013年8月。在此期间,Fuller先生负责沃尔玛全球物业组合的房地产运营、维护、能源和配送中心开发 。在此期间,沃尔玛的投资组合从美国20个州的不到1,000家门店发展到所有50个州和全球23个国家的10,000多家门店,每年的资本投资达到20亿美元。此外,Fuller先生 领导全球采购部门,担任全球可持续发展指导委员会成员,并担任房地产交易委员会和房地产金融委员会主席。同时,自2006年以来,Fuller先生一直是REAP(房地产助理计划)的成员,REAP是一个为商业房地产领域的少数族裔提供机会的组织,从2006年 到2014年,Fuller先生一直担任该组织的董事会成员。
Fuller先生曾担任Global Healthcare Capital,LLC Advisors的董事会成员,该公司是在美国、欧洲、亚洲和澳大利亚寻找机会的领先医疗保健投资者和资产管理公司。富勒先生在阿肯色州立大学获得农业经济学学士学位,在阿肯色大学获得法学博士学位。
罗伯特·A·格雷厄姆,62岁,独立董事 -格雷厄姆先生于2013年10月加入雷诺保险,担任董事员工。自2019年以来,Graham先生一直担任Cavan Road Capital总裁,并于2010年至2019年担任宾夕法尼亚风险投资管理公司管理公司董事的董事总经理。
4
格雷厄姆先生拥有30多年的运营和财务高管管理经验,包括在公司收购和销售方面的丰富经验。在此之前,格雷厄姆先生在2008年至2010年期间担任财务和管理咨询公司RG Consulting的总裁。在此之前,Graham先生在2001-2008年间担任Dorland Healthcare Information总裁兼首席执行官八年。 他还在1998-2000年间担任BroadReach咨询公司执行副总裁兼首席财务官,并在1989-1998年间担任财务副总裁兼Legal Communications,Ltd.首席运营官。他的职业生涯始于国际运输联营公司的财务部门,在那里他担任过各种财务职位,最后在1988年离开之前担任助理财务总监。他在圣约瑟夫大学攻读金融专业,获得工商管理硕士学位,并在拉萨尔大学获得学士学位。
Harriet Hentges,81岁,独立董事--Hentges女士于2015年8月作为董事成员加入Renovare。她同时担任Hentges Associates总裁,Hentges Associates是一家消费品、零售和旅游业可持续发展咨询公司。在2014年成立Hentges Associates之前,她是Hentges Kahn&Strauss(HKS)LLC的负责人,Hentges Kahn&Strauss(HKS)LLC是一家为食品生产商、制造商和杂货零售商提供咨询的实践 ,旨在促进更可持续的食品体系。Hentges女士曾在西尔斯·罗巴克、沃尔玛和阿霍德美国公司担任战略制定和实施方面的关键职位。她是沃尔玛最初可持续发展团队的成员,并在荷兰Ahold的子公司Ahold USA领导了美国可持续发展战略。她是东非投资机构可持续旅游集团的合伙人。
Hentges女士获得约翰·霍普金斯大学国际经济学博士学位。
沃尔特·利特尔约翰三世,51岁,独立董事 -利特尔约翰先生于2020年7月加入雷诺瓦担任董事公司,最近在2020年3月至2022年1月担任水晶河邮轮公司高级副总裁兼董事董事总经理,水晶河邮轮公司是水晶河邮轮公司位于迈阿密的一个部门 ,他从2016年6月担任董事副总裁兼董事总经理直至他被任命为高级副总裁。在加入水晶邮轮之前,从2012年3月起,Littlejohn先生是总部位于加利福尼亚州卡拉巴萨斯州的内河邮轮公司Amawater的预留副总裁。在此之前,Littlejohn先生曾在Expedia、Chartwell Vacations和Carnival邮轮公司担任过各种管理职务。Littlejohn先生获得了宾夕法尼亚大学沃顿商学院的经济学学士学位。
管理
下表列出了截至2022年4月29日有关我们的执行官员的某些信息:
名字 | 年龄 | 职位 | ||
安东尼·富勒 | 64 | 首席执行官 | ||
布莱恩·C·埃斯曼 | 63 | 执行副总裁、首席财务官兼助理秘书 |
安东尼·富勒的传记载于上文标题“董事”下。
Brian C.Essman,63岁,首席财务官 -Essman先生于2015年11月加入Renovare,担任首席财务官。在此之前,从1997年到2014年,Essman 先生在哈瓦斯的一家公司Data公报公司担任各种高级管理职位,他最近在该公司担任首席执行官一职。2004年至2007年,埃斯曼先生担任数据公报的首席运营官/首席财务官,1997年至2004年担任首席财务官。在此之前,埃斯曼先生是富达投资私募股权运营公司的首席财务官,以及普华永道的高级经理和注册会计师。
Essman先生以优异的成绩毕业于波士顿学院管理学院,获得会计学学士学位。
拖欠款项第16(A)条报告
交易法第16(A)节要求 我们的董事、高级管理人员和拥有我公司登记类别股权证券10%以上的人员向美国证券交易委员会提交所有权报告和所有权变更报告。根据美国证券交易委员会规定,董事、高级管理人员和超过10%的股东必须向我公司提供他们提交的所有第16(A)款表格的副本。
5
仅根据我们对截至2021年12月31日的财年以电子方式提交给美国证券交易委员会的此类表格副本的审查,我们认为,在截至2021年12月31日的财年中,在 任何时候是董事普通股超过10%的董事、高管或实益所有者的每个人都遵守了 截至2021年12月31日的财年中第16(A)条的所有备案要求。
公司治理
我们的董事会致力于健全和 有效的公司治理实践。本公司维持正式的公司管治标准。本公司已在内部 并与董事会一起审查了2002年《萨班斯-奥克斯利法案》(以下简称《萨班斯-奥克斯利法案》)、 美国证券交易委员会规则和纳斯达克公司治理上市标准有关企业治理政策和流程的规定,并遵守了该等规则和上市标准。公司通过了审计委员会、薪酬委员会以及提名和政策委员会的章程。您可以通过以下方式访问所有这些文档:网址:https://investors.renovareenv.com/committee-charters 在公司网站上,http://www.renovareenv.com,或写信给我们的Renovare环境,公司,80红色校舍 路,栗子岭,纽约10977,收件人:秘书。
公司管理层和董事会根据2002年的《萨班斯-奥克斯利法案》审查了我们的公司治理做法。基于该审查,董事会 维护道德和行为准则、公司治理准则、委员会章程、会计和审计事项的投诉程序 以及审计委员会预先批准的政策。
董事会领导结构
本公司认为,董事会独立性是公司治理的一个重要方面,董事会有四名成员是独立的。此外,我们的独立董事 定期召开会议,只有独立董事出席。董事会认为,考虑到我们业务的规模和范围、我们独立董事的经验和积极参与以及我们的公司治理实践,包括与董事(包括独立董事)以及首席执行官和首席财务官之间的定期沟通和互动,这种领导结构 适合我们公司。
董事会在风险监管中的作用
管理层负责公司面临的风险的日常管理,而董事会作为一个整体并通过其委员会提供风险监督。董事会在履行风险监督职责时,必须确信管理层设计和实施的风险管理流程 充足,并按设计发挥作用,包括评估与公司及其业绩相关的主要风险因素,并审查应对和缓解风险的措施。虽然整个董事会负责监督风险管理,但董事会的各个委员会和管理层成员也对我们的风险监督负有责任。特别是,审计委员会在监控和评估我们的财务、法律和运营风险方面发挥着重要作用,并定期收到管理团队关于全面组织风险以及特定关注领域的报告。
董事独立自主
董事会根据纳斯达克确立的“独立性”定义评估了每位董事对Renovare的独立性,并确定格雷厄姆先生、利特勒·约翰先生和罗莱德先生以及亨特斯女士为独立董事。富勒先生于2020年3月1日被任命为首席行政官,生效日期为2020年3月1日,富勒先生在此之前是独立的董事,现在不再是独立的董事。在审查各董事与本公司的独立性时,董事会审查了 各董事目前与本公司及其附属公司、联属公司、股权投资者或独立注册会计师事务所之间目前或过去一年中是否存在任何交易或关系。董事会还审查了每个董事与本公司高级管理人员或其关联公司之间是否有任何交易或关系。
6
股东通信
股东可通过书面方式向我们的董事会或其任何委员会发送信息,地址为Renovare Envinmental,Inc., 注意:秘书,邮编:NY 10977,陈家岭,红学院路80号。秘书将视情况将所有股东信息分发给预定收件人和/或分发给整个董事会。
此外,股东也可以写信给非管理董事或个人董事, 联系非管理董事或个人董事(视情况而定),地址为Renovare Environmental,Inc.,Red School House Road 80,Suite 101,Suite 101,NY 10977。
投诉程序
有关公司的会计、内部会计控制或审计或相关事项的投诉和顾虑可通过以下方式向审计委员会主席提交:Renovare Environmental,Inc.注意:审计委员会主席,地址:纽约10977,栗树岭红学院路80号。投诉可以以保密和匿名的方式提交,方法是将投诉放在标有 “保密”的密封信封中发送。
道德守则
公司通过了一份题为《道德准则》的政策声明,该声明适用于其首席执行官、高级财务官和员工。如果对《道德守则》的规定作出修订或给予豁免,本公司已在其网站上张贴此类信息,Www.renovareenv.com.
审计委员会
审计委员会负责监督和评估(I)我们独立审计师的资格、独立性和表现;(Ii)我们内部审计职能的表现;以及(Iii)我们财务报表的质量和完整性以及我们对财务报告的内部控制的有效性。此外,审计委员会建议董事会任命独立审计师,并分析该等审计师的报告和建议。审计委员会还评估与公司及其业绩相关的主要风险因素,并审查应对和缓解财务、法律和运营风险的措施。
我们的审计委员会目前由格雷厄姆、罗莱德和利特尔约翰先生组成,格雷厄姆先生担任主席。董事会已确定, Graham先生符合审计委员会财务专家的资格(该术语的定义见2002年的《萨班斯-奥克斯利法案》及其颁布的规则和法规),且他在另外两家以上上市公司的审计委员会任职 不会削弱他在本公司审计委员会有效服务的能力。委员会的所有成员已由董事会 确定为独立于公司,这是基于纳斯达克对“独立”的定义。
薪酬委员会
薪酬委员会审查高管薪酬建议,包括激励性薪酬和股票激励计划,并就我们的高管和其他关键管理人员的薪酬水平以及采用激励和股票计划向董事会提出建议 。
薪酬委员会有权保留薪酬委员会认为适当的薪酬顾问、外部法律顾问和其他顾问,或从他们那里获得咨询意见,并确定他们的适当薪酬。
7
我们的薪酬委员会目前由Littlejohn先生、Graham先生和Hentges女士组成,Hentges女士担任主席。薪酬委员会的所有成员均已由董事会根据纳斯达克对“独立”的定义确定为独立于公司。 薪酬委员会不定期召开正式会议,但仅在情况需要时才召开正式会议。
提名和治理委员会
提名和治理委员会于2017年成立,负责审查和评估董事会的规模、组成、职能和职责,确定董事会及其委员会候选人的遴选标准,并向董事会推荐董事提名人选和委员会成员任命 。提名和治理委员会还为公司制定并向董事会推荐公司治理准则,并监督这些准则的遵守情况。
提名和治理委员会有权保留提名和治理委员会认为适当的外部法律顾问和其他顾问的薪酬顾问,或从他们那里获得咨询意见,并确定他们的适当薪酬。
我们的提名和治理委员会目前由利特尔约翰和格雷厄姆先生以及亨特赫斯女士组成。自詹姆斯·钱伯斯于2022年3月21日辞去董事董事长一职以来,该委员会一直没有任命过主席。委员会的所有成员已由 董事会确定为独立于公司,这是基于纳斯达克的“独立”定义。提名和治理委员会不定期举行正式会议,只是在情况需要时才举行会议。
董事会多样性
我们寻求在经验、观点、教育、技能和其他个人素质和属性方面的多样性,以代表我们的董事会。我们认为,董事应具备各种资格,包括个人品格和诚信;商业经验;领导能力;战略规划技能、能力、 和经验;对我们的行业和财务、会计和法律事务的必要知识;沟通和人际交往技能;以及为公司奉献时间的能力和意愿。我们还认为,我们董事的技能、背景和资历作为一个整体,应该在个人和专业经验、背景、观点、 观点、知识和能力方面提供显著的多样性组合。提名者不得因种族、宗教、民族血统、性别、性取向、残疾或任何其他法律禁止的依据而受到歧视。在五位现任董事中,一位是非白人,一位是女性,一位是美国原住民。对未来董事的评估是根据我们董事会不时察觉到的需求进行的。
我们的所有董事都有处理复杂问题的经验。我们相信,我们所有的董事都是品格高尚、正直的人,能够与其他人很好地合作,并承诺将足够的时间投入到公司的业务和事务中。除了这些属性外,上面对每个董事背景的 描述还指明了具体的资格、技能、视角和经验。
董事会和委员会的会议和行动
在截至2021年12月31日的财年中,我们的董事会共召开了六次会议 。在截至2021年12月31日的财政年度内,审计委员会举行了两次会议;薪酬、提名和公司治理委员会没有举行正式会议。在截至2021年12月31日的财政年度内,董事会采取了三次一致书面同意的行动,提名和治理委员会采取了一次一致书面同意的行动。董事的出席人数不到(I)董事会会议总数和(Ii)其所属董事会所有委员会会议总数的75%。
8
董事的薪酬
目前,董事并无就其担任本公司董事的服务收取现金酬金 。公司报销董事为董事会服务期间发生的费用。 对董事的股票薪酬如下所示。
截至2021年12月31日的两个年度的董事薪酬
名字 | 费用
赚取或 已缴入 现金 | 库存
奖项 | 选项
奖项 | 非股权
激励计划 补偿 | 所有
其他 补偿 | 总计 | ||||||||||||||||||||||
(a) | (b) | (c) | (d) | (e) | (g) | (h) | ||||||||||||||||||||||
弗兰克·E·塞利(1) | 2021 | $ | - | $ | - | $ | - | $ | - | $ | - | $ | - | |||||||||||||||
2020 | - | - | - | - | - | - | ||||||||||||||||||||||
詹姆斯·D·钱伯斯(3)(7)(8) | 2021 | - | - | - | - | - | - | |||||||||||||||||||||
2020 | - | 54,054 | - | - | - | 54,054 | ||||||||||||||||||||||
托尼·富勒(2)(3)(6)(7) | 2021 | - | - | - | - | - | - | |||||||||||||||||||||
2020 | - | 54,054 | - | - | - | 54,054 | ||||||||||||||||||||||
罗伯特·A·格雷厄姆(3)(7) | 2021 | - | - | - | - | - | - | |||||||||||||||||||||
2020 | - | 54,054 | - | - | - | 54,054 | ||||||||||||||||||||||
哈丽特·亨奇斯(3)(7) | 2021 | - | - | - | - | - | - | |||||||||||||||||||||
2020 | - | 54,054 | - | - | - | 54,054 | ||||||||||||||||||||||
沃尔特·利特尔约翰三世(4) | 2021 | - | - | - | - | - | - | |||||||||||||||||||||
2019 | - | - | - | - | - | - | ||||||||||||||||||||||
尼古拉斯·罗莱德(5) | 2021 | - | - | - | - | - | - | |||||||||||||||||||||
2019 | - | - | - | - | - | - | ||||||||||||||||||||||
道格拉斯 范奥尔特(3)(6)(7) | 2021 | - | - | - | - | - | - | |||||||||||||||||||||
2020 | - | 54,054 | - | - | - | 54,054 |
(1) | 切利在2020年11月5日之前一直担任董事首席执行长,还没有收到过新浪微博的薪酬。关于Frank E.Celli从2020年11月5日起辞去首席执行官一职,Celli先生和公司同意继续给予Celli先生每年15万美元的薪酬,并在过渡期内保留某些全公司的附带福利,这反映在对公司主要高管的薪酬披露中。切利于2022年3月18日辞去了董事的职务。 | |
(2) | 富勒先生于2017年2月6日成为董事的一员,并于2020年3月1日起担任公司首席行政官,2020年11月5日起担任公司首席执行官。公司雇用富勒先生所产生的补偿反映在向公司主要管理人员披露的补偿中。 | |
(3) | 董事、富勒、格雷厄姆、亨特斯和范豪特分别获得了20,000个限制性股票单位,归属于2019年6月6日、2020年和2021年6月1日。在2018年6月7日授予日,相关普通股的市场价格为每股3.68美元。VanOort先生从2021年1月12日起辞去Renovare董事的职务。 | |
(4) | 利特尔约翰于2020年7月加入雷诺,担任董事。 | |
(5) | 罗莱德于2020年6月加入雷诺瓦,担任董事。 | |
(6) | VanOort先生从2021年1月12日起辞去Renovare董事的职务。 | |
(7) | 董事、富勒、格雷厄姆、亨特斯和万豪律师事务所分别于2020年6月30日和2021年1月30日分别获得了27,027个限制性股票单位。在授予之日,即2020年1月30日,相关普通股的市场价格为每股2.00美元。VanOort先生从2021年1月12日起辞去Renovare董事的职务。 | |
(8) | 钱伯斯于2022年3月21日辞去董事的职务。 |
9
项目11.高管薪酬
下表列出了在截至2021年12月31日和2020年12月31日的最后两个财政年度内,(I)担任本公司首席执行官的每位个人获得、赚取或支付的所有薪酬。
权益 | 选择权 | 所有 其他 | ||||||||||||||||||||||||||
姓名 和主要职位 | 年 | 薪金 | 奖金 | 奖项 | 奖项 | 补偿 | 总计 | |||||||||||||||||||||
托尼·富勒(1) | 2021 | $ | 217,500 | — | $ | — | $ | — | — | $ | 217,500 | |||||||||||||||||
(首席执行官 ) | 2020 | 79,167 | — | 28,980 | — | — | 108,147 | |||||||||||||||||||||
弗兰克·E·塞利(2) | 2021 | 150,000 | — | — | — | — | 150,000 | |||||||||||||||||||||
(前首席执行官 ) | 2020 | 156,250 | — | 44,835 | — | — | 201,085 | |||||||||||||||||||||
罗伯特·A·乔伊斯(3) | 2021 | 103,432 | — | — | — | — | 103,432 | |||||||||||||||||||||
(首席运营官 ) | 2020 | 113,958 | — | 210,525 | — | — | 324,483 | |||||||||||||||||||||
布莱恩·C·埃斯曼(4) | 2021 | 210,000 | — | — | — | — | 210,000 | |||||||||||||||||||||
(首席财务官 ) | 2020 | 210,000 | — | — | 20,000 | — | 230,000 |
下表为每位指定的 高管列出了截至2021年12月31日未完成的期权奖励的某些信息。
锻炼 | ||||||||||||||||||||||||
名字 | 授予日期 | 可操练 | 不能行使 | 不劳而获 | 价格 | 期满 | ||||||||||||||||||
托尼·富勒(1) | — | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||
弗兰克·E·塞利(2) | — | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||
罗伯特·A·乔伊斯(3) | — | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||
布莱恩·C·埃斯曼(4) | 1/30/2020 | 10,000 | — | — | $ | 2.00 | 1/30/2030 |
下表为每位被任命的 高管列出了截至2021年12月31日未偿还股票奖励的某些信息。
股权激励计划奖励-股票 奖项 | ||||||||
名字 | Number
of 不劳而获 股份、单位或 其他 拥有以下权利的权利 不 既得 | 的市场价值 个共享, 单位或其他 权利 那些还没有 已授权 | ||||||
托尼·富勒(1) | — | $ | — | |||||
弗兰克·E·切利(2) | — | — | ||||||
罗伯特·A·乔伊斯(3) | — | — | ||||||
布莱恩·C·埃斯曼(4) | — | — |
下表为每位被任命的高管提供了截至2021年12月31日的年度内有关已行使股权奖励的某些信息。
期权大奖 | 股票大奖 | |||||||||||||||
名字 | Number
of 股票 收购日期 锻炼 | Value Realized | Number
of 股票 收购日期: 归属 | Value
Realized 论归属 | ||||||||||||
托尼·富勒(1) | — | — | — | $ | — | |||||||||||
弗兰克·E·塞利(2) | — | — | — | — | ||||||||||||
罗伯特·A·乔伊斯(3) | — | — | — | — | ||||||||||||
布莱恩·C·埃斯曼(4) | — | — | — | — |
(1) | 富勒先生自2017年2月起担任董事首席行政官,2020年3月1日和2020年11月5日分别被任命为公司首席行政官和首席执行官。以上各表为因受聘于本公司而产生的薪酬、未清偿股权奖励及已行使股权奖励。他在董事任职所产生的股权奖励反映在与董事有关的披露中。除上述现金薪酬外,在2020年4月1日至2020年8月14日期间,富勒先生与公司其他高管一起参加了现金薪资延期计划,富勒先生通过该计划获得了于2020年8月20日归属的23,184股限制性股票单位。 |
(2) | 任命于2015年8月6日。塞利先生是生物高技术美国公司的首席执行官和所有者之一,该公司是Renovare Environmental,Inc.的前身公司,他在公司的执行职务一直持续到2021年11月5日,也就是切利先生辞去首席执行官一职的生效日期。在过渡期间,塞利先生继续担任过渡期雇员,与富勒先生以及其他需要的人一起工作,在此期间的年薪为15万美元。塞利先生于2022年3月18日辞去了他在公司的职务。在2020年4月1日至2020年8月14日期间,塞利先生与公司其他高管一起参加了一项现金工资延期计划,通过该计划,塞利先生获得了于2020年8月20日授予的35,027股限制性股票单位。 |
10
(3) | 任命于2015年8月6日。乔伊斯先生是执行首席运营官,也是Renovare环境公司的前身BioHitech America,LLC的所有者之一,并继续在该公司担任行政职务。乔伊斯先生于2022年3月24日辞职,在此之前,乔伊斯先生从2021年10月1日起开始减少他的积极作用。在2020年4月1日至2020年8月14日期间,Joyce先生与公司其他高级管理人员一起参与了一项现金工资延期计划,通过该计划,Joyce先生获得了于2020年8月20日归属的47,285股限制性股票单位。此外,乔伊斯于2020年1月30日获得了7.5万个RSU,期限为一年。 |
(4) | 2015年11月2日被任命为首席财务官。2020年1月30日,埃斯曼获得了10,000份为期一年的非限定期权。2020年期间,埃斯曼以每股2.00美元的市价减持了10.25万股限制性股票。 |
高管薪酬计划摘要
关键员工激励性薪酬
公司为某些关键员工制定了激励薪酬计划 。奖励薪酬计划规定根据公司董事会确定的某些公司目标的实现情况支付年度奖金。根据奖励薪酬计划,截至2021年12月31日和2020年12月31日止年度并无奖励。
2015年股权激励计划
2015年8月3日,董事会和公司多数股东通过了BioHitech Global,Inc.2015年股权激励计划(“2015计划”)。根据公司2015年激励计划的条款,公司预留了750,000股普通股以供发行。2020年7月23日,普通股股东批准向2015计划增持500,000股,从而为2015计划预留了总计1,250,000股 。2015年计划旨在通过吸引和留住员工,包括主要员工、顾问、董事、高级管理人员和独立承包商(统称为“参与者”),促进本公司的利益,并使该等参与者能够参与本公司的长期增长和财务成功。根据2015年计划,公司 可授予股票期权,这些股票期权旨在符合修订后的1986年《内部收入法》第422节(激励股票期权)、不合格股票期权(非合格股票 期权)、股票增值权(“SARS”)限制性股票单位(“RSU”)和限制性股票奖励(“限制性股票奖励”),即普通股的限制性股票(激励股票期权、非限制性股票期权、SARS、RSU和限制性股票奖励统称为“激励奖励”)。奖励 奖励可根据2015年计划授予,自生效之日起为期10年。
2017年度高管股权激励计划
2017年1月25日,董事会通过了BioHitech Global 2017高管股权激励计划(“2017计划”),以鼓励和允许本公司及其关联公司选定的合资格董事和高管收购或增持公司的普通股和其他基于股权的权益,以 促进他们与本公司及其股东的利益更紧密地确定他们的利益,并为 公司提供灵活性,使其有能力激励、吸引和保留参与者的服务。该计划于2017年6月7日获得批准。兴趣和特别努力 其运作的成功与否在很大程度上取决于。这些目的可通过向选定参与者授予奖励来实现,包括以激励性股票期权和/或非限定期权的形式授予期权;以独立SARS和/或相关SARS的形式授予非典型肺炎;以限制性股票奖励和/或限制性股票 单位的形式授予限制性奖励;和/或其他以股票为基础的奖励。2017年计划最初允许根据最初授予的奖励发行的普通股股份总数不得超过1,000,000股。2020年7月23日,普通股股东 批准向2017计划增持500,000股,从而为2017计划预留了总计1,750,000股。
11
薪酬目标
我们认为,公司高管的薪酬方案应反映公司的业绩和为公司股东创造的价值。 此外,薪酬方案应支持公司的短期和长期战略目标和价值,并应 奖励为公司成功做出贡献的个人。因此,我们的薪酬计划旨在通过应用客观、定量的因素,包括公司自身的业务表现和一般经济因素,将个人奖励与公司业绩联系起来。在以与我们的薪酬理念一致的方式设计高管薪酬时,我们还依赖于技术专长、领导力和管理技能等主观、定性的因素。
补偿的厘定
本公司针对被任命的高管(NEO)的高管薪酬计划由董事会薪酬委员会管理。委员会就高管薪酬的所有方面做出独立的决定,并考虑可比职位和不同适用地理区域公司的薪酬数据和基准。
雇佣协议
自2013年10月4日起,本公司与其首席执行官Frank E.Celli同意,Celli先生将担任首席执行官,年薪为200,000美元, 从2016年3月1日起增加到300,000美元,并有资格参加股权激励计划,并 酌情获得绩效奖金。切利先生还将获得常规福利,包括健康、人寿保险和残疾保险 福利。该协议的初始期限为三年,之后会自动续签一年。自2021年11月5日起,塞利先生辞去首席执行官一职,继续担任过渡期员工,在截至2022年3月18日的过渡期内,根据需要与富勒先生和其他人一起工作,年薪为15万美元。在2020年4月1日至2020年8月14日期间,Celli先生与公司其他高管一起参加了现金薪资延期计划,通过该计划,Celli先生获得了35,027股2020年8月20日归属的限制性股票单位。
自2020年3月1日起,本公司与董事首席执行官托尼·富勒达成协议,富勒先生将担任首席行政官,年薪最初为50,000美元,从2020年7月1日起增加到150,000美元。富勒先生将有资格参加股权激励计划,并获得包括健康、人寿和残疾保险福利在内的常规福利。在2020年4月1日至2020年8月14日期间,富勒先生与公司其他高管一起参与了一项现金工资延期计划,富勒先生通过该计划获得了23,184股于2020年8月20日归属的限制性股票单位。富勒斯先生被任命为首席执行官后,他的现金年薪增加到240,000美元。
自2013年10月4日起,本公司及其首席运营官罗伯特·乔伊斯同意乔伊斯先生担任首席运营官,年薪为250,000美元, 自2016年3月1日起增至265,000美元,有资格参加股权激励计划,并获得 酌情绩效奖金。乔伊斯先生还将获得常规福利,包括健康、人寿保险和残疾保险福利。 协议的初始期限为两年,之后自动续签一年。在2020年4月1日至2020年8月14日期间,乔伊斯先生与公司其他高管一起参加了现金工资延期计划,乔伊斯先生通过该计划获得了于2020年8月20日归属的47,285股限制性股票单位。
自2015年11月2日起,公司及其首席财务官Brian C.Essman同意埃斯曼先生担任首席财务官,年薪为21万美元,根据BioHitech Global,Inc.2015股权激励计划授予82,500股限制性股票,并有资格获得绩效奖金,最高可达基本年薪的35%。埃斯曼先生还将获得常规福利,包括健康、人寿和残疾保险 福利。该协议的初始期限为两年,自动续签一年
项目12.某些受益所有者和管理层的担保所有权及相关股东事项
以下 表列出了截至本记录日期的普通股实益拥有权:(1)目前在我们董事会;任职的每一位董事(;);(2)我们任命的每一位高管;(3)我们的董事和高管作为一个 集团;;以及(3)本公司所知的每一位实益拥有普通股流通股5%以上的人。 截至2022年3月31日,共有32,916,145人已发行普通股。 除另有说明外,每名股东对实益拥有的股份拥有唯一投票权和投资权。受益所有权包括对普通股股份的直接利益,除非另有说明。
12
股东(a) | 有益的 所有权(b) |
百分比 类(c) |
||||||
弗兰克·E·切利(1) | 3,780,422 | 10.9 | % | |||||
詹姆斯·D·钱伯斯(2) | 1,609,849 | 4.8 | ||||||
托尼·富勒(3) | 80,211 | * | ||||||
布莱恩·C·埃斯曼(4) | 172,500 | * | ||||||
罗伯特·A·格雷厄姆(5) | 65,777 | * | ||||||
哈丽特·亨奇斯(6) | 77,777 | * | ||||||
罗伯特·A·乔伊斯(7) | 645,657 | 1.9 | ||||||
沃尔特·利特尔约翰三世 | - | - | ||||||
尼古拉斯·罗莱德 | - | - | ||||||
全体高级职员和董事(9人) | 6,432,193 | 18.0 | ||||||
其他5%或更大的股东: | ||||||||
无 | - | - |
* | 低于1% |
(a) | 所有高级职员、董事和实益拥有人的地址是纽约州栗子岭红学院路80号,101室,邮编:10977。 |
(b) | 持有者实益持有的优先股可在本表格公布之日起60天内按持有者可获得的不同金额转换。就本表而言,认股权证(如果有的话)也已被假定为已行使。在本表格公布之日起60天内已归属或将归属的期权和限制性股票单位也被视为已行使。 |
(c) | 根据截至2022年3月31日已发行的32,916,145股普通股,记录日期,根据优先股的转换和对所确定的个人或实体的认股权证、期权和限制性股票单位的行使(如果有的话)进行调整。 |
(1) | 股票包括弗兰克·E·切利直接持有的1,467,777股,因行使认股权证而持有的555,106股,以及115,027股限制性股票。股票还包括565,710股普通股,1,076,805股由弗兰克·E·切利家族信托间接持有的优先股转换而成。 |
(2) | 股票包括直接持有的146,834股,转换优先股产生的416,683股,行使认股权证产生的29,764股,以及期权和限制性股票单位限制性股票单位产生的65,776股。股份还包括钱伯斯先生拥有共同投票权和处分权的由Conundrum Capital Partners LLC(“CCP”)间接持有的914,427股,以及因行使认股权证而产生的36,364股。 |
(3) | 股票包括直接持有的10,000股,以及由期权和限制性股票单位产生的70,211股。 |
(4) | 股份包括直接持有的102,500股和限制性股票单位产生的70,000股。 |
(5) | 股票包括65,777股由期权和限制性股票单位产生的股票。 |
(6) | 股票包括直接持有的12,000股,以及由期权和限制性股票单位产生的65,777股。 |
(7) | 股份包括直接持有的342,690股,行使认股权证产生的18,182股,以及由限制性股票单位产生的284,785股,包括由直系亲属和家庭信托持有的股份。 |
第13项:某些关系和相关交易,以及董事的独立性。
本公司还与关联方进行了各种交易,这些交易在本公司提交给美国证券交易委员会的财务报表中披露,并以Form 10-K的形式提交给美国证券交易委员会。见附注19.关联方交易。
13
项目14.首席会计师费用和服务
审计费用和与审计有关的费用
Marcum LLP在截至2021年12月31日和2020财年12月31日的财年结束时为我们提供的专业服务 按下表所列金额计费:
审计费用过去两年中,总会计师为审计我们的年度财务报表和中期审查我们的财务报表而提供的专业服务的总费用 包括在我们向美国证券交易委员会提交的10-K表格和10-Q表格中,或者这些年通常由会计师提供的与法定和监管文件或业务有关的服务 大致如下:
2021年12月31日 | $ | 329,883 | 马库姆律师事务所 | |||
2020年12月31日 | $ | 268,696 | 马库姆律师事务所 |
审计相关费用 过去两年中,总会计师提供的担保和相关服务的费用总额与公司财务报表审计或审查的业绩并无合理关系,也未在上文第(Br)段中报告,大致如下:
2021年12月31日 | $ | 18,180 | 马库姆律师事务所 | |||
2020年12月31日 | $ | 30,900 | 马库姆律师事务所 |
税费过去两年中,总会计师每年为税务合规、税务咨询和税务筹划提供的专业服务的总费用约为:
2021年12月31日 | $ | - | 马库姆律师事务所 | |||
2020年12月31日 | $ | - | 马库姆律师事务所 |
除根据上述各款报告的服务外,总会计师最近两年每年提供的产品和服务的所有其他费用合计如下:
2021年12月31日 | $ | - | 马库姆律师事务所 | |||
2020年12月31日 | $ | - | 马库姆律师事务所 |
审核和允许的非审核服务的审批前政策和程序
审计委员会的政策要求 审计委员会预先批准所有审计服务和允许由其独立审计师执行的非审计服务, 须遵守1934年证券交易法(经修订)第10A(I)(1)(B)条所述的非审计服务的最低例外情况,并在完成审计之前经审计委员会批准。单独行事的审计委员会主席或联合行事的其他两名成员可预先批准审计和允许的非审计服务,条件是该小组委员会批准预先批准的决定应提交审计委员会全体会议或董事会 下次预定会议。
根据这些政策和程序,审计委员会已批准Marcum LLP在2021财年和2020财年提供的所有服务,如上所述。
14
第四部分
项目15.展品
数 | 描述 | |
2.1 | SWIFT Start Corp.、BioHitech Global,Inc.和Bio Hi Tech America,LLC之间的合并和重组计划协议,日期为2015年8月6日(之前作为2015年8月11日提交的当前8-K表格的附件2.1提交,并通过引用并入本文)。 | |
3.1 | 2015年8月6日修订和重新签署的BioHitech Global,Inc.公司注册证书(之前作为2015年8月11日提交的8-K表格的当前报告的附件3.1提交,并通过引用并入本文)。 | |
3.2 | 2017年6月12日的BioHitech Global,Inc.公司注册证书修正案证书(之前作为2017年6月15日提交的8-K表格的当前报告的附件3.1提交,并通过引用并入本文)。 | |
3.3 | 2021年12月6日的公司注册证书修订证书(以前作为公司于2021年12月10日提交的8-K表格的当前报告的附件3.1提交)。 | |
3.4 | 章程(之前作为2013年11月7日提交的表格S-1的注册说明书的附件3.2提交,并通过引用并入本文)。 | |
3.5 | Bio Hi Tech America,LLC的成立证书(之前作为2015年8月11日提交的8-K表格的当前报告的附件3.3提交,并通过引用并入本文)。 | |
3.6 | 第二次修订和重新签署的Bio Hi Tech America,LLC运营协议(之前作为2015年8月11日提交的8-K表格的当前报告的附件3.4提交,并通过引用并入本文)。 | |
4.1 | 2015年股权激励计划(之前作为2016年3月29日提交的Form 10-K年度报告的附件4.1提交,并通过引用并入本文)。 | |
4.2 | 2017年高管股权激励计划(之前作为2017年5月15日提交的委托书附录A提交,并通过引用并入本文)。 | |
4.3 | 普通股样本股票证书(之前作为2018年6月11日提交的S-8表格登记声明的附件4.1提交,并通过引用并入本文)。 | |
4.4 | A系列可转换优先股指定证书(之前作为2017年11月3日提交的8-K表格的当前报告的附件4.1提交,并通过引用并入本文)。 | |
4.5 | B系列可转换优先股指定证书(之前作为2018年1月4日提交的8-K表格的当前报告的附件4.1提交,并通过引用并入本文)。 | |
4.6 | C系列可转换优先股指定证书(之前作为2018年2月6日提交的8-K表格的当前报告的附件10.4提交,并通过引用并入本文)。 | |
4.7 | E系列可转换优先股指定证书(之前作为2018年12月18日提交的8-K表格的当前报告的附件4.1提交,并通过引用并入本文)。 | |
4.8 | D系列可转换优先股指定证书(之前作为2019年5月15日提交的10-Q表格季度报告的附件4.8提交,并通过引用并入本文)。 | |
4.9 | D系列可转换优先股指定证书修订证书(之前作为2019年5月15日提交的Form 10-Q季度报告的附件4.9提交,并通过引用并入本文)。 | |
4.10 | BioHitech Global,Inc.的F系列可赎回、可转换优先股的指定证书(之前在2020年3月18日提交的8-K表格的当前报告中作为附件4.1提交,并通过引用并入本文)。 | |
4.11 | 普通股认购权证表格(作为公司于2020年10月23日提交的8-K表格当前报告的附件4.1提交) | |
10.1 | 证券购买协议表格(之前作为2017年4月4日提交的本报告8-K表格的附件10.1提交,并通过引用并入本文)。 | |
10.2 | 可转换票据的格式(之前作为2016年8月2日提交的8-K表格的当前报告的附件4.1提交,并通过引用并入本文)。 | |
10.3 | 可转换本票格式(已于2016年10月6日提交的当前8-K报表附件10.1中提交,并通过引用并入本文)。 |
15
10.4 | 认股权证表格(之前在2016年10月6日提交的当前8-K表格报告的附件10.1中提交,并通过引用并入本文)。 | |
10.5 | 可转换本票格式(之前作为2017年4月4日提交的8-K表格当前报告的附件10.2提交,并通过引用并入本文)。 | |
10.6 | 授权书表格(之前作为2017年4月4日提交的8-K表格当前报告的附件10.3提交,并通过引用并入本文)。 | |
10.7 | 可转换本票格式(之前作为2017年5月26日提交的8-K表格当前报告的附件10.2提交,并通过引用并入本文)。 | |
10.8 | 授权书表格(之前作为2017年5月26日提交的8-K表格当前报告的附件10.3提交,并通过引用并入本文)。 | |
10.9 | 可转换本票格式(之前作为2017年7月12日提交的8-K表格当前报告的附件10.2提交,并通过引用并入本文)。 | |
10.10 | 授权书表格(之前作为2017年7月12日提交的8-K表格当前报告的附件10.3提交,并通过引用并入本文)。 | |
10.11 | BioHitech Global,Inc.,E.N.A.可再生能源有限责任公司和Entsorgafin S.P.A.之间的技术许可协议,日期为2017年11月1日(之前作为2017年11月2日提交的当前8-K表格的附件10.1提交,通过引用并入本文)。 | |
10.12 | BioHitech Global,Inc.,E.N.A.可再生能源有限责任公司和Entsorgafin S.p.A.之间的注册权协议,日期为2017年11月1日(之前作为2017年11月2日提交的当前8-K表格的附件10.2提交,并通过引用并入本文)。 | |
10.13 | 认股权证表格(之前作为2018年1月4日提交的8-K表格当前报告的附件4.2提交,并通过引用并入本文)。 | |
10.14 | 金牌集团有限责任公司的会员权益购买协议,日期为2018年1月25日(之前作为2018年1月30日提交的8-K表格的当前报告的附件10.1提交,并通过引用并入本文)。 | |
10.15 | 本公司与Michaelson Capital Special Finance Fund II,L.P.于2018年2月2日签订的票据购买和担保协议(之前作为2018年2月6日提交的8-K表格当前报告的附件10.1提交,并通过引用并入本文)。 | |
10.16 | 以Michaelson Capital Special Finance Fund II,L.P.为受益人的高级担保定期票据,日期为2018年2月2日(之前作为2018年2月6日提交的当前8-K表格的附件10.2提交,并通过引用并入本文)。 | |
10.17 | 本公司与Frank E.Celli于2018年2月2日签订的证券交换及票据购买协议(之前于2018年2月6日提交的Form 8-K表格的附件10.3,并通过引用并入本文)。 | |
10.18 | 以Frank E.Celli为受益人的初级本票,日期为2018年2月2日(之前作为2018年2月6日提交的Form 8-K的当前报告的附件10.5提交,并通过引用并入本文)。 | |
10.19 | Comerica Bank和BHT Financial,LLC于2018年2月2日签订的信贷协议(之前作为2018年2月8日提交的8-K表格的当前报告的附件10.1提交,并通过引用并入本文)。 | |
10.20 | 以Comerica银行为受益人的主循环票据,日期为2018年2月2日(先前作为2018年2月8日提交的当前8-K表格的附件10.2提交,并通过引用并入本文)。 | |
10.21 | 公司与日期为2018年2月2日的C系列原始发行贴现可转换本票持有人之间的原始发行贴现可转换本票的第一修正案(先前作为2018年2月8日提交的当前8-K表格的附件10.3提交,并通过引用并入本文)。 | |
10.22 | 以2018年2月2日的C系列原始发行贴现可转换本票持有人为受益人的普通股购买认股权证(之前作为2018年2月8日提交的8-K表格的当前报告的附件10.4提交,并通过引用并入本文)。 | |
10.23 | 本公司、Entsorga USA,Inc.和Entsorga West弗吉尼亚有限责任公司于2018年11月28日签订的会员权益购销协议(之前作为2018年12月4日提交的8-K表格当前报告中的附件99.1提交,并通过引用并入本文)。 |
16
10.24 | ReFuel America,LLC,Gold Medal Group,LLC,本公司和E.N.A.可再生能源有限责任公司之间的贡献和交易协议,日期为2018年12月14日(之前作为附件99.4在2018年12月20日提交的当前8-K表格报告中提交,通过引用并入本文)。 | |
10.25 | 投资者认购协议表格D系列可转换优先股(先前于2019年5月15日提交的Form 10-Q季度报告中作为附件10.25提交,并通过引用并入本文)。 | |
10.26 | 与D系列可转换优先股一起发行的普通股认股权证表格(之前于2019年5月15日提交的10-Q表格季度报告中作为附件10.26提交,并通过引用并入本文)。 | |
10.27 | BioHitech Global,Inc.与某些买家于2019年9月5日签署的证券购买协议表格(之前于2019年9月6日提交的公司当前8-K表格的附件10.1,通过引用并入本文)。 | |
10.28 | 由BioHitech Global,Inc.和斯巴达资本证券有限责任公司于2019年9月5日签署的配售代理协议(之前作为2019年9月6日提交的公司当前8-K报表的附件10.2提交,并通过引用并入本文)。 | |
10.29 | 配售代理权证表格(之前作为公司于2019年9月6日提交的8-K表格当前报告的附件10.3提交,并通过引用并入本文)。 | |
10.30 | BioHitech America LLC与嘉年华公司、嘉年华公司和指定运营公司之间的产品和服务供应协议日期为2019年12月18日。(本附件的某些部分已被省略)(之前作为本公司于2020年1月30日提交的8-K表格的当前报告的附件10.1提交,并通过引用并入本文)。 | |
10.31 | 注册人F系列可赎回、可转换优先股和认股权证的证券购买协议表(之前作为2020年3月18日提交的公司当前报告8-K表的附件10.1提交,并通过引用并入本文)。 | |
10.32 | 将与注册人的F系列可赎回、可转换优先股和认股权证一起发行的普通股认购权证(之前作为2020年3月18日提交的公司当前报告8-K表的附件10.2提交,并通过引用并入本文)。 | |
10.33 | BioHitech America,LLC和Comerica Bank于2020年5月12日签署的SBA Paycheck Protection Program下的贷款协议(之前作为2020年5月14日提交的公司当前8-K报表的附件10.1提交,并通过引用并入本文)。 | |
10.34 | 根据BioHitech America、LLC和Comerica Bank于2020年5月12日签署的SBA Paycheck保护计划(之前作为2020年5月14日提交的公司当前报告8-K表的附件10.2提交,并通过引用并入本文)。 | |
10.35 | BHT Financial LLC,(Comerica)信贷协议修正案第2号,2020年6月30日(作为2020年7月6日提交的公司当前8-K表格报告的附件10.1提交) | |
10.36 | BHT Financial LLC,(Comerica)主循环票据,2020年6月30日(作为公司于2020年7月6日提交的8-K表格当前报告的附件10.2提交) | |
10.37 | 与Maxim Group,LLC的承销协议。日期:2020年7月27日(作为本公司于2020年7月30日提交的8-K表格的附件10.1) | |
10.38 | 承销商授权书表格(作为公司于2020年7月30日提交的8-K表格当前报告的附件10.2提交) | |
10.39 | 会员权益购买协议(作为本公司于2020年10月23日提交的8-K表格的附件10.1提交) | |
10.40 | 在BioHitech Global,Inc.和B.Riley Securities,Inc.之间于2021年2月19日签署的市场发行销售协议(作为2021年2月22日提交的公司当前8-K报表的附件1.1提交) | |
10.41 | BioHitech Global,Inc.和Keystone Capital Partners,LLC之间的普通股购买协议,日期为2021年9月23日(作为2021年9月24日提交的公司当前8-K报表的附件10.1提交)。 | |
10.42 | 公司与Keystone Capital Partners,LLC之间的注册权协议,日期为2021年9月23日(作为公司于2021年9月24日提交的8-K表格的当前报告的附件10.2)。 | |
10.43 | 证券购买协议表格(作为本公司于2022年1月26日提交的8-K表格的附件10.1提交)。 |
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10.44 | 2027年1月21日的配售代理协议表格(作为公司于2022年1月26日提交的8-K表格当前报告的附件10.2提交)。 | |
10.45 | 2027年1月21日的注册权协议表格(作为公司于2022年1月26日提交的8-K表格的附件10.3提交)。 | |
10.45 | 普通股认购权证表格(作为公司于2022年1月26日提交的8-K表格当前报告的附件10.4提交)。 | |
10.46 | 生物可再生技术公司购销协议书格式日期为2022年2月28日(作为本公司于2022年3月4日提交的8-K表格的当前报告的附件10.2)。 | |
10.47 | 出售和购买Harp Electric Eng全部股本的形式。日期为2022年2月28日(作为本公司于2022年3月4日提交的8-K表格的当前报告的附件10.2)。 | |
14.1 | 商业行为和道德准则(之前作为2017年3月29日提交的Form 10-K年度报告的附件14.1提交,并通过引用并入本文)。 | |
21.1 | 子公司清单(作为公司于2022年4月15日提交的Form 10-K年报附件21.1提交) | |
23.1 | 独立注册会计师事务所Marcum LLP同意(作为公司于2022年4月15日提交的Form 10-K年度报告的附件23.1)* | |
31.1 | 根据经修订的《1934年证券交易法》第13a-14(A)条或第15d-14(A)条规定的首席执行官的证明。* | |
31.2 | 根据经修订的1934年《证券交易法》第13a-14(A)条或第15d-14(A)条规定的首席财务官证明。 | |
32.1 | 根据修订后的1934年《证券交易法》第13a-14(B)条或第15d-14(B)条以及根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906条通过的《美国法典》第18编第1350条所要求的首席执行官证书。 | |
32.2 | 根据修订后的1934年《证券交易法》第13a-14(B)条或第15d-14(B)条以及根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906条通过的《美国法典》第18编第1350条所要求的首席财务官证明。 | |
104 | 封面交互数据文件(嵌入内联XBRL文档并包含在附件中) |
*兹提供 。
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签名
根据1934年《证券交易法》第13或15(D)节的要求,注册人已正式授权以下签署人代表其签署本报告。
日期:2022年5月2日 | |||
RENOVARE环境公司 | |||
由以下人员提供: | /s/ 安东尼·富勒 | ||
姓名: | 安东尼·富勒 | ||
标题: | 董事首席执行官 (首席执行官) |
由以下人员提供: | /s/ 布莱恩·C·埃斯曼 | ||
姓名: | 布莱恩·C·埃斯曼 | ||
标题: | 首席财务官兼财务主管 (首席财务和会计官) |
根据1934年《证券交易法》的要求 ,本报告已由以下人员代表注册人在以下日期以登记人的身份和日期签署:
May 2, 2022 | /s/尼古拉斯·罗莱德 |
姓名:尼古拉斯·罗莱杰 | |
职务:董事会临时主席 | |
May 2, 2022 | /s/ 安东尼·富勒 |
姓名:安东尼·富勒 | |
标题:董事首席执行官 (首席执行官) | |
May 2, 2022 | 布莱恩·C·埃斯曼 |
姓名:布莱恩·C·埃斯曼 | |
职务:首席财务官兼财务主管 (首席财务官) | |
May 2, 2022 | 罗伯特·A·格雷厄姆 |
姓名:罗伯特·A·格雷厄姆 | |
标题:董事 | |
May 2, 2022 | /s/Harriet Hentges |
姓名:哈丽特·亨奇斯 | |
标题:董事 | |
May 2, 2022 | 沃尔特·利特尔约翰 |
姓名:沃尔特·利特尔约翰 | |
标题:董事 |
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