根据1934年《证券交易法》第13或15(D)条提交的年度报告 |
根据1934年《证券交易法》第13或15(D)条提交的过渡报告 |
(述明或其他司法管辖权 公司或组织) |
(税务局雇主 识别号码) | |
(主要行政办公室地址) |
(邮政编码) |
每个班级的标题 |
交易 符号 |
各交易所名称 在其上注册的 | ||
这个 |
大型加速文件服务器 | ☐ | 加速文件管理器 | ☐ | |||
非加速 文件服务器 |
☒ | 规模较小的报告公司 | ||||
新兴成长型公司 |
第10项。 |
董事、高管和公司治理。 |
名字 |
年龄 |
职位 | ||
行政人员 |
||||
彼得·刘 |
54 | 首席执行官 | ||
罗伯特·蒂尔瓦 |
56 | 总裁、首席财务官兼首席运营官 | ||
董事 |
||||
约翰·诺伊尔 (1)(2) |
53 | 董事会主席 | ||
艾伦·豪 (1)(3) |
60 | 董事 | ||
苏珊·G·斯文森 (1)(2) |
73 | 董事 | ||
迈克·穆里卡 (1)(3) |
59 | 董事 |
(1) | 审计委员会委员。 |
(2) | 薪酬委员会成员。 |
(3) | 提名和公司治理委员会成员。 |
第11项。 |
高管薪酬。 |
名称和负责人 职位 |
年 |
薪金(元) |
奖金(美元) |
库存 奖项 ($) (1) |
选择权 奖项 ($) (1) |
非股权 激励计划 补偿(美元) |
所有其他 补偿 ($) |
总计(美元) |
||||||||||||||||||||||||
罗伯特·蒂尔瓦 |
2021 | $ | 325,000 | $ | 400,000 | (2) |
$ | 199,999 | $ | — | $ | — | $ | — | $ | 924,999 | ||||||||||||||||
总裁、首席财务官兼首席运营官 |
2020 | $ | 300,000 | $ | 90,000 | $ | 531,252 | $ | — | $ | — | $ | — | $ | 921,252 | |||||||||||||||||
托马斯·W·威尔金森 |
2021 | $ | 166,667 | $ | — | $ | — | $ | — | $ | — | $ | 440,364 | (3) |
$ | 607,031 | ||||||||||||||||
前首席执行官 执行主任 |
2020 | $ | 400,000 | $ | 160,000 | $ | 475,050 | $ | — | $ | — | $ | 8,650 | (4) |
$ | 1,043,700 |
(1) | 本栏反映了在本会计年度内分别授予股票奖励或期权的全部授予日期的公允价值,这些股票奖励或期权是根据ASC主题718在我们的合并财务报表中作为基于股票的薪酬计量的。授予日股票奖励的公允价值是基于适用授予日我们普通股的每股收盘价。这些数额不一定与近地天体可从股票期权和股票奖励中确认的实际价值相对应。 |
(2) | Tirva先生2021年的奖金净额(扣除适用的预扣税后)的50%以我们根据2019年股权激励计划授予的普通股的完全归属股份(于2022年1月27日授予的233,638股我们的普通股)支付。 |
(3) | 代表(A)遣散费福利(包括根据COBRA继续健康保险一年的保费报销估计成本),以及(B)Wilkinson先生根据其雇佣协议有权参加的世界总统组织活动费用,共计430,714美元。 |
(4) | 8 650美元,用于世界总统组织的活动,威尔金森先生根据其雇用协议有权参加这些活动。 |
名字 |
授予日期 |
可操练 |
数量 证券 潜在的 未锻炼身体 选项(#) |
选择权 锻炼 价格 |
选择权 期满 日期 | |||||||||||
罗伯特·蒂尔瓦 |
11/1/2019 | 9,510 | (1) |
16,899 | $ | 22.60 | 10/31/2029 |
(1) | 认购权相关普通股的25%股份,或4,225股,归属于2020年9月,即归属开始日期的一周年,其余股份将归属于其后36个月的等额分期付款,但须受Tirva先生持续服务至相关归属日期的规限。在控制权变更后的13个月内,如果我们无故终止对蒂尔瓦先生的雇用,或如果蒂尔瓦先生出于正当理由辞职,这一选择权的授予将全面加速。 |
名字 |
授予日期 |
股份数量或 指的股票单位 尚未授予 (#) |
股份或单位的市值 尚未归属的股票 ($) (4) |
|||||||
罗伯特·蒂尔瓦 |
11/1/2019 | 4,224 | (1) |
$ | 3,894 | |||||
6/9/2020 | 34,350 | (2) |
$ | 31,664 | ||||||
9/29/2020 | 7,500 | (2) |
$ | 6,914 | ||||||
06/18/2021 | 33,495 | (3) |
$ | 30,876 |
(1) | 25%的股份,或2,113股股份,于2020年9月归属开始日期的一周年时归属,其余股份将于其后归属为3个等额的年度分期,但须受Tirva先生持续服务至相关归属日期的规限。在控制权变更后的13个月内,如果我们无故终止对蒂尔瓦先生的雇用,或如果蒂尔瓦先生因正当理由辞职,这一裁决将加速授予。 |
(2) | 25%股份,或13,950股股份,归属于2021年6月,即归属生效日期一周年,其余股份将于归属生效日期后按年分三次等额归属,惟须由Tirva先生持续服务至相关归属日期。在控制权变更后的13个月内,如果我们无故终止雇佣或个人有充分理由辞职,这些奖励的授予将全面加快。 |
(3) | 100%的股份计划于2022年6月18日归属,但须在相关归属日期前连续受雇。在控制权变更后的13个月内,如果我们无故终止雇佣或个人有充分理由辞职,这些奖励的授予将全面加快。 |
(4) | 基于我们普通股在2021年12月31日纳斯达克全球市场上的收盘价(0.9218美元)。 |
名字 |
赚取的费用或 以现金支付 ($) |
库存 奖项 (1)(4) ($) |
选择权 奖项 (1) |
总计(美元) |
||||||||||||
艾伦·豪 |
$ | 50,000 | $ | 59,998 | (2) |
— | $ | 109,998 | ||||||||
约翰·诺伊尔 |
$ | 64,667 | $ | 59,998 | (2) |
— | $ | 124,665 | ||||||||
苏·斯文森 |
$ | 57,000 | $ | 59,998 | (2) |
— | $ | 116,998 | ||||||||
肯尼·杨 (5) |
— | — | — | $ | 0 | |||||||||||
迈克尔·穆里卡 |
$ | 21,500 | $ | 224,349 | (3) |
— | $ | 245,849 | ||||||||
肯·诺曼 (6) |
— | $ | 39,100 | (6) |
— | $ | 39,100 |
(1) | 本栏反映在截至2021年12月31日的年度内分别授予的股票奖励或期权的全部授予日期的公允价值,根据ASC主题718在我们的合并财务报表中作为基于股票的薪酬进行计量。授予日股票奖励的公允价值是基于适用授予日我们普通股的每股收盘价。这些金额不一定对应于可能由 非员工 董事们。 |
(2) | 每个 非员工 董事于2021年11月12日获得27,906个RSU,授予日期公允价值59,998美元。 |
(3) | 穆里卡先生于2021年6月17日获授予6,626个RSU,以表彰他于授出日获委任为董事会成员,其公允价值为39,100美元;于2021年10月18日获颁75,000个RSU,授予日公平值为155,250美元;于2021年11月12日获颁13,953个RSU,授予日公平值为29,999美元。 |
(4) | 截至2021年12月31日, 非董事 雇员持有以下数量的薪酬单位:(1)豪先生(36,206);(2)诺伊尔先生(36,206);(3)斯文森女士(36,206);和穆里卡先生(95,579),杨先生和瑙曼先生于2021财政年度结束时未持有任何薪酬单位。截至2021年12月31日,非董事 雇员持有下列数量的股票期权:(1)豪先生(4,625);(2)Kneuer先生(4,392);(3)Swenson女士(4,392)。杨、穆里卡和瑙曼在2021财年结束时没有持有任何股票期权。 |
(5) | 杨致远拒绝因担任董事会成员和董事会任何委员会成员而获得任何报酬。杨先生自2022年2月3日起辞去董事会职务。 |
(6) | Naumann先生于2021年6月17日被授予6626个RSU,以表彰他最初被任命为董事会成员,授予日期公允价值为39,100美元。瑙曼从董事会辞职,从2021年7月16日起生效。 |
董事会委员会 |
主席费用 |
会员费 |
||||||
审计委员会 |
$ | 15,000 | $ | 7,500 | ||||
薪酬委员会 |
$ | 10,000 | $ | 5,000 | ||||
提名和公司治理委员会 |
$ | 7,500 | $ | 3,750 |
第12项。 |
若干实益拥有人的担保所有权及管理层及相关股东事宜。 |
• | 我们所知的实益拥有我们普通股流通股百分之五或以上的每一个人或一组关联人; |
• | 我们每一位现任董事; |
• | 我们每一位被任命的行政人员;以及 |
• | 作为一个整体,我们所有现任董事和高管。 |
实益拥有人姓名或名称及地址 |
总计 |
百分比 |
||||||
5%的股东: |
||||||||
董事及获提名的行政人员: |
||||||||
罗伯特·蒂尔瓦 (1) |
318,875 | 1.65 | % | |||||
汤姆·威尔金森 |
0 | * | ||||||
约翰·诺伊尔 (2) |
7,144 | * | ||||||
艾伦·豪 (3) |
8,266 | * | ||||||
苏珊·G·斯文森 (4) |
6,700 | * | ||||||
迈克·穆里卡 (5) |
6,626 | * | ||||||
所有现任董事和高级管理人员总数 |
457,184 | 2.37 | % |
* | 不到我们普通股流通股的1%。 |
(1) | 包括Robert Tirva直接持有的259,809股,受RSU归属并可在2022年4月26日起60天内行使的47,445股,以及罗伯特·蒂尔瓦持有的可在2022年4月26日内行使的未偿还期权行使后可发行的11,621股 |
(2) | 包括John Kneuer直接持有的4,014股,以及受RSU归属的3,100股,可在2022年4月26日起60天内行使。 |
(3) | 包括由Alan Howe直接持有的4,933股,受RSU归属并可在2022年4月26日起60天内行使的3,100股,以及233股可在行使全部归属的未偿还期权时发行的股份。 |
(4) | 包括苏珊·斯文森直接持有的3,600股,以及受RSU归属的3,100股,可在2022年4月26日起60天内行使。 |
(5) | 由6,626股组成,受Mike Mulica持有的RSU的限制,可在2022年4月26日起60天内行使。 |
计划类别 |
数量 证券 将在以下日期发出 演练 杰出的 选项, 认股权证和权利 (a) |
加权平均 行使价格: 杰出的 选项, 认股权证及 权利 (b) |
证券数量 继续为未来提供服务 在股权项下发行 薪酬计划(不包括 列中反映的证券 (a)) (c) |
|||||||||
证券持有人批准的股权补偿计划 |
442,524 | (1) |
$ | 39.9972 | (2) |
596,580 | (3) | |||||
未经证券持有人批准的股权补偿计划 |
— | — | — | |||||||||
总计 |
442,524 | $ | 39.9972 | 596,580 |
(1) | 总数量包括:截至2021年12月31日,受根据我们的2012年股权激励计划发行的普通股期权约束的40,738股股票,截至2021年12月31日的54,675股受根据我们的2019年股权激励计划发行的普通股约束的股票,以及截至2021年12月31日,根据我们的2019年股权激励计划发行的347,111股可在归属根据我们的2019股权激励计划发行的已发行RSU时发行的股票。 |
(2) | 这一加权平均行使价格不反映将在归属已发行RSU时发行的股份。 |
(3) | 包括我们2019年股权激励计划下授权未来发行的538,243股,以及截至2021年12月31日我们2019年员工购股计划下授权未来发行的58,337股。根据2019年员工购股计划,预留供发行的普通股数量将在每个日历年的1月1日自动增加,为期10年,从2020年1月1日开始,至2029年1月1日止(包括2029年1月1日),金额相当于前一日历年12月31日已发行股本总股数的1%,以及(Ii)50,000股,除非董事会或薪酬委员会在该日期之前决定将有较小的增加,或不增加。自2022年1月1日起,2019年员工购股计划增加了5万股。根据2019年股权激励计划,根据2012年期权计划授予的受流通股期权或其他股票奖励限制的、被没收、终止、到期或以其他方式未发行的股票数量可供发行。此外,根据2019年股权激励计划为发行预留的普通股数量将于每个日历年1月1日自动增加,从2020年1月1日起至2029年1月1日止(包括2029年1月1日),金额相当于上一日历年12月31日流通股总数的5%,除非董事会或薪酬委员会在增加日期前决定将有较小幅度的增加,或不增加。自2022年1月1日起,2019年股权激励计划增加了940,444股。受2019年股权激励计划的某些明示限制, 2019年股权激励计划下可用于奖励的股票通常可用于该计划授权的任何类型的奖励,包括期权、股票增值权、限制性股票、RSU、基于业绩的股票或现金奖励或其他类似权利,以购买或收购我们普通股的股票。 |
第13项。 |
某些关系和相关交易,以及董事的独立性。 |
第14项。 |
首席会计师费用及服务费。 |
费用类别 |
2021财年收费标准 |
2020财年收费标准 |
||||||
审计费 (1) |
$ | 664,250 | $ | 734,425 | ||||
审计相关费用 |
— | — | ||||||
税费 (2) |
39,108 | 72,991 | ||||||
所有其他费用 |
— | — | ||||||
总费用 |
$ | 703,358 | $ | 807,416 | ||||
(1) | 审计费用包括以下费用:为审计本公司年度报告中的综合财务报表而提供的专业服务、审查本公司季度报告中的中期综合财务报表以及与我们的表格注册报表相关的服务 S-1 和表格S-3. |
(2) | 税费包括税务合规费用和税务咨询费用。 |
第15项。 |
展品和财务报表明细表。 |
1. | 财务报表。 |
2. | 财务报表明细表。 |
3. | 展品。 |
展品 数 |
描述 |
表格 |
文件编号 |
法团 按展品排列 参考 |
提交日期 | |||||
3.1† | 注册人注册证书的修订和重订。 | 8-K |
001-38907 |
3.1 | May 17, 2019 | |||||
3.2† | 2021年9月15日生效的修订后的公司注册证书。 | 8-K |
001-38907 |
3.1 | 2021年9月15日 | |||||
3.3† | 修订及重新编订注册人附例。 | 8-K |
001-38907 |
3.1 | 2021年11月8日 | |||||
4.1† | 注册人普通股证书格式 | S-1/A |
333-230887 |
4.1 | April 29, 2019 | |||||
4.2† | 注册人的证券说明 | 10-K |
001-38907 |
4.4 | March 27, 2020 | |||||
10.1†** | 2012年股权激励计划及其协议格式 | S-1 |
333-230887 |
10.1 | April 15, 2019 | |||||
10.2†** | 2019年股权激励计划(修订) | 8-K |
001-38907 |
10.1 | 2020年10月1日 | |||||
10.3†** | 2019年员工购股计划 | S-1/A |
333-230887 |
10.3 | April 29, 2019 | |||||
10.4†** | 注册人与其每一名董事和行政人员之间的赔偿协议格式。 | S-1 |
333-230887 |
10.4 | April 15, 2019 | |||||
10.5†** | 注册人和BCSP CrossRoads Property LLC之间签订的写字楼租赁协议,日期为2006年5月25日,经修订。 | S-1 |
333-230887 |
10.8 | April 15, 2019 | |||||
10.6†+ | 修订和重新签署了Telefonaktiebolaget LM Ericsson(Publ)和注册人之间的全球专利许可协议,自2017年1月1日起生效。 | S-1 |
333-230887 |
10.11 | April 15, 2019 | |||||
10.7†** | 诺基亚公司和注册人之间的专利许可协议,自2008年9月23日起生效,经修订。 | S-1/A |
333-230887 |
10.12 | April 29, 2019 | |||||
10.8†** | 登记人和托马斯·威尔金森之间的雇佣协议,日期为2019年10月29日。 | 10-K |
001-38907 |
10.18 | March 27, 2020 | |||||
10.9†** | 交易奖励计划。 | 10-K |
001-38907 |
10.19 | March 27, 2020 | |||||
10.10†** | Sonim Technologies,Inc.和Robert Tirva之间的雇佣信函协议,日期为2021年10月14日。 | 8-K |
001-38907 |
10.1 | 2021年10月15日 |
10.11†** | Sonim Technologies,Inc.与B.Riley主要投资公司和BRC Partners Opportunity Fund之间的注册权协议,L.P.,日期为2020年6月11日。 | 8-K |
001-38907 |
10.1 | June 17, 2020 | |||||
10.12†** | Sonim Technologies,Inc.和东莞联航通信技术有限公司之间于2020年12月18日签署的框架购买协议。 | 8-K |
001-38907 |
10.1 | 2020年12月18日 | |||||
10.13†** | Sonim Technologies(India)Private Limited和Coforge Ltd.于2020年12月22日签署的资产购买和员工转移协议。 | 8-K |
001-38907 |
10.1 | 2020年12月29日 | |||||
10.14†** | Sonim Technologies,Inc.和FIH(Hong Kong)Limited于2021年2月26日签署的ODM服务协议 | 8-K |
001-38907 |
10.1 | March 4, 2021 | |||||
10.15†** | 2021 非员工董事薪酬政策。 | 10-Q |
001-38907 |
10.2 | 2021年11月10日 | |||||
10.16** | Sonim Technologies,Inc.和Robert Tirva之间的保留和分离协议,日期为2022年4月13日 | * | ||||||||
10.17** | 聘书协议,日期为2013年7月31日,由Sonim Technologies,Inc.和Peter Liu签署 | * | ||||||||
10.18** | Sonim Technologies,Inc.和Peter Liu于2016年2月1日提交的聘书修正案 | * | ||||||||
10.19** | 修改Sonim Technologies,Inc.和Peter Liu于2022年4月13日发出的聘书 | * | ||||||||
10.20 | 投票协议的格式 | 8-K |
001-38907 |
10.2 | April 14, 2022 | |||||
10.21 | 支持协议的格式 | 8-K |
001-38907 |
10.3 | April 14, 2022 | |||||
10.22 | 注册权协议的格式 | 8-K |
001-38907 |
10.4 | April 14, 2022 | |||||
21.1† | 注册人的子公司。 | 10-K |
001-38907 |
21.1 | March 21, 2022 | |||||
23.1† | 独立注册会计师事务所同意。 | 10-K |
001-38907 |
23.1 | March 21, 2022 | |||||
31.1† | 按照规则核证首席行政人员13a-14(a)和15d-14(a)根据根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第302条通过的1934年证券交易法。 | 10-K |
001-38907 |
31.1 | March 21, 2022 | |||||
31.2† | 按照规则核证首席财务主任13a-14(a)和15d-14(a)根据根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第302条通过的1934年证券交易法。 | 10-K |
001-38907 |
31.2 | March 21, 2022 | |||||
31.3 | 按照规则核证首席行政人员13a-14(a)和15d-14(a)根据根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第302条通过的1934年证券交易法。 | * |
31.4 | 按照规则核证首席财务主任13a-14(a)和15d-14(a)根据根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第302条通过的1934年证券交易法。 | * | ||||||||||||||||
32.1† | 根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906条通过的《美国法典》第18编第1350条规定的首席执行官证书。 | 10-K |
001-38907 |
32.1 | March 21, 2022 | |||||||||||||
32.2† | 根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906节通过的《美国法典》第18编第1350条对首席财务官的认证。 | 10-K |
001-38907 |
32.1 | March 21, 2022 | |||||||||||||
101.INS† | XBRL实例文档 | |||||||||||||||||
101.SCH† | XBRL分类扩展架构文档 | |||||||||||||||||
101.CAL† | XBRL分类扩展计算链接库文档 | |||||||||||||||||
101.DEF† | XBRL分类扩展定义Linkbase文档 | |||||||||||||||||
101.LAB† | XBRL分类扩展标签Linkbase文档 | |||||||||||||||||
101.PRE† | XBRL分类扩展演示文稿Linkbase文档 | |||||||||||||||||
104 | 封面交互数据文件-采用内联XBRL格式,包含在附件101中 |
† | 包括在原始提交文件中 |
* | 现提交本局。 |
** | 补偿计划或管理合同 |
+ | 由于注册人已确定(I)遗漏的信息不是实质性的,以及(Ii)遗漏的信息如果公开披露可能会对注册人造成竞争损害,本展览的一部分(用星号表示)已被遗漏。 |
索尼姆技术公司 | ||||||
日期:2022年5月2日 | 由以下人员提供: | /s/罗伯特·蒂尔瓦 | ||||
罗伯特·蒂尔瓦 | ||||||
总裁、首席财务官兼首席执行官 运营官 ( 妥为授权的人员 ) |