美国证券交易委员会

华盛顿特区，20549

表格10-K/A

(标记一)

佣金文件编号001-11252

霍尔马克金融服务公司

(注册人的确切姓名载于其章程)

注册人电话号码，包括区号：(817)348-1600

根据该法第12(B)条登记的证券：

根据该法第12(G)条登记的证券：无

如果注册人是证券法规则405中定义的知名经验丰富的发行人，请用复选标记表示 。是¨ 不是x

如果注册人不需要根据法案第13节或第15(D)节提交报告，请用复选标记表示。 是-不是 x

用复选标记表示注册人(1)是否在过去12个月内(或注册人需要提交此类报告的较短时间内)提交了1934年《证券交易法》第13或15(D)节要求提交的所有报告，以及(2)在过去90天内是否符合此类 提交要求。是x 否？

用复选标记表示注册人是否在过去12个月内(或在注册人被要求提交此类文件的较短时间内)以电子方式提交了根据S-T法规(本章232.405节)规则405 要求提交的每个交互数据文件。是x No ¨

用复选标记表示注册人是大型加速申请者、加速申请者、非加速申请者、较小的报告公司还是新兴成长型公司。请参阅《交易法》第12b-2条规则中“加速申报公司”、“大型加速申报公司”、“较小申报公司”和“新兴成长型公司”的定义。

大型 加速文件服务器¨加速文件管理器- 非加速文件服务器X较小的报告公司x

新兴成长型公司？

如果是新兴成长型公司，请用复选标记表示注册人是否已选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易所法案》第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。？

用复选标记表示注册人 是否已提交报告并证明其管理层根据《萨班斯-奥克斯利法案》(《美国法典》第15编第7262(B)节)第404(B)条对其财务报告进行内部控制的有效性的评估，该报告是由编制或发布其审计报告的注册会计师事务所进行的。¨

用复选标记表示注册人是否是空壳公司(如《交易法》第12b-2条所定义)。是¨没有 x

说明非关联公司持有的有投票权和无投票权普通股的总市值 计算方法是参考普通股最后一次出售的价格，或截至注册人最近完成的第二财季的最后一个营业日的此类普通股的平均出价和要价。5820万美元 百万美元

注明截至最后实际可行日期，注册人的每一类普通股的流通股数量。18,172,467股普通股，每股面值0.18美元，截至2022年4月14日已发行。

以引用方式并入的文件

没有。

解释性说明

HARMARK金融服务公司(连同子公司，简称“公司”或“Hallmark”)将于2022年3月16日向美国证券交易委员会(“美国证券交易委员会”)提交其截至2021年12月31日的10-K年度报告中的10-K/A表格(以下简称“修正”) 中的本修正案(“原始10-K表格”)，主要目的是在表格10-K中包含第III部分第10至14项所要求的信息，这些信息之前因依赖一般指令G而被遗漏到10-K表格中。本修正案对第三部分第10至14项作了全部修改和重述。本修正案还修改了原来的表格10-K的封面，以(A)更新已发行普通股的数量，并(B)通过参考第III部分所要求的信息删除对公司的提及。此外，第四部分第15(A)(3)项被修改，以增加经修订的1934年《证券交易法》(《交易法》)第13a-14(A)条规定的证明作为证物。和附件102，其中包含根据S-T规则405的附加交互数据文件。

除如上所述外， 未对原始表格10-K进行其他更改。本修正案不反映提交原始10-K表格后发生的事件，也不会以本文明确说明以外的任何方式修改或更新表格中的披露。除其他事项外，在最初的10-K表格中所作的前瞻性陈述没有进行修改，以反映在最初的10-K表格提交后可能已经发生的任何事件或可能已经知道的事实。因此，本修正案应与原始的10-K表格和公司在提交原始的10-K表格之后向美国证券交易委员会提交的文件 一并阅读。

此处使用的未定义的大写术语具有原始表格10-K中所给出的含义。

第三部分

项目10.董事、执行干事和公司治理。

董事及行政人员

下表列出了 本公司现任董事会(“董事会”)成员和现任高管的信息。董事由选举产生，任期至下一届年度股东大会及其各自的继任者经正式选举并取得资格为止。执行干事由董事会任命，直到他们的继任者被正式任命和合格为止。我们的任何董事或高管之间都没有家族关系。

Mark E.Schwarz于2006年8月当选公司执行主席，并于2021年2月12日出任总裁兼首席执行官。他曾于2003年1月至2006年8月担任公司首席执行官，并于2003年11月至2006年3月担任总裁。自1993年以来，施瓦茨间接控制了私人投资公司NewCastle Partners，L.P.。Schwarz先生目前担任Rave Restaurant Group，Inc.和Wilhelmina International，Inc.的董事会主席，Rave Restaurant Group，Inc.是一家披萨餐厅的运营商和特许经营商，Wilhelmina International，Inc.是一家模范管理和人才代理公司。他还担任各种私人持股公司的董事。董事会认为，施瓦茨先生应担任本公司的董事 ，因为他拥有广泛的业务和投资专长、丰富的董事经验以及在本公司持有大量直接和间接股份。(请参见主要股东与管理层持股。)

Scott T.柏林自2017年6月以来一直担任Mason Structure Steel，LLC总裁，Mason Structure Steel，LLC是一家结构钢制造商和建筑产品分销商。2016年至2017年，他担任乌尔曼石油有限责任公司业务发展部董事总裁，该公司是取暖油、商业燃料、工业润滑油、润滑脂和冷却剂的供应商。在2015年的部分时间里，柏林先生担任了油田服务公司JC Fodale Energy Services，LLC的总裁，进行了财务重组。随后，2016年2月，JC Fodale Energy Services，LLC根据美国破产法第7章提出自愿清算申请。从1997年 到2015年，他是董事的董事总经理和Brown，Gibbons，Lang&Company的负责人，这是一家服务于中端市场公司的投资银行公司，在那里他专注于企业融资和并购实践。在加入Brown，Gibbons，Lang& 公司之前，柏林先生是北方公司中间市场部的信贷员。董事会认为，由于柏林先生在投资银行业务方面的一般背景，以及他在向 上市和私人公司及其董事会提供合并、收购和融资交易方面的咨询方面的特殊经验，他应该担任本公司的董事。

自2002年以来，詹姆斯·H·格雷夫斯一直是管理咨询公司Erwin，Graves&Associates，LP的合伙人。自2010年以来，他 还担任过医疗保健技术公司Medaxion，Inc.的董事长和董事的合伙人，该公司提供实时麻醉智能解决方案 ；自2006年以来，他还担任专注于美国金融服务业的私募股权公司BankCap Partners的董事和合伙人。2002年至2006年，格雷夫斯在证券研究公司米切尔公司担任董事副董事长兼首席运营官。在2002年之前，他曾担任迪恩·威特·雷诺投资银行部门的高级管理人员和J.C.Bradford&Company的首席运营官。格雷夫斯目前还担任以零售为基础的典当行的领先运营商FirstCash，Inc.和控股公司大西洋资本银行股份有限公司的董事 。在过去的五年里，格雷夫斯曾在美国现金国际公司担任董事的一员，这家公司经营典当行和珠宝店，并于2016年与FirstCash合并。董事会认为格雷夫斯先生应该担任董事 ，因为他在多项业务中拥有行政领导和管理经验，包括金融服务业内的大公司和业务 ，他拥有超过30年的财务报表分析经验，以及他在私营和上市公司担任董事的经验 ，包括他曾在另一家上市公司担任审计委员会主席。

马克·E·佩普自2021年9月以来一直担任工厂智能解决方案公司的首席财务官，工厂智能解决方案公司是LossExpress，LLP的母公司，LossExpress，LLP是为汽车保险公司提供总索赔损失软件解决方案的提供商。此前，他自2009年以来一直担任节水设计/安装公司H2 Options，Inc.的董事会主席 ，自2013年以来担任投资节水机会的私募股权公司U.S.Rain Group，Inc.的董事会主席。他目前也是董事和威廉敏纳国际公司审计委员会的主席，威廉敏娜国际公司是一家模范管理和人才代理公司。2010年至2014年，他担任照明技术公司奥里昂科技公司的首席财务官， 2012年至2014年1月，他担任董事首席财务官。Oryon Technologies，Inc.于2014年5月根据联邦破产法第11章提交了一份请愿书。佩普先生在2008年至2009年期间担任高管服务公司塔图姆有限责任公司的合伙人。2005年至2007年，他在财产/意外伤害保险公司友邦保险控股有限公司担任执行副总裁兼首席财务官， 该公司专门从事非标准汽车保险业务，并于2004年至2005年在其董事会和审计委员会任职。Pape 先生于2005年间担任房屋收购服务特许经营商HomeVestors of America，Inc.的首席财务官；2002年至2005年间担任住房行业软件工具供应商R.E.Technologies，Inc.的总裁兼首席执行官；1999年至2001年间，担任创业电子商务抵押贷款银行LoanCity.com的高级副总裁兼首席财务官；1998年至1999年，担任人寿保险/健康保险控股公司Torchmark Corporation的副总裁兼规划副总裁；担任联合牙科护理公司高级副总裁兼首席财务官, 1995年至1997年，担任牙科福利保险公司副总裁兼首席财务官；1991年至1994年，担任人寿保险公司American Income Holding，Inc.副总裁兼首席财务官。在此之前，Pape先生于1979至1991年间在休斯敦第一城市国民银行、美林资本市场集团、第一波士顿公司和贝尔斯登公司从事投资银行工作。他于1974年开始在毕马威会计师事务所担任审计师。他 是在德克萨斯州注册的注册会计师。董事会认为，鉴于Pape先生作为一名商业高管培养出的领导力和运营技能、他在金融和金融服务方面的背景，以及他在私营和上市公司担任董事的经验，Pape先生应该担任董事 。

克里斯托弗·J·肯尼于2022年1月9日晋升为总裁，并自2021年5月起担任公司首席财务官。在此之前，Kenney先生自2020年起担任本公司首席会计官，并自2004年起担任本公司会计高级副总裁。2003至2004年，他担任Affirmative保险控股公司会计高级副总裁。2000至2003年，Kenney先生担任Travelers Companies，Inc.子公司Associates Insurance Group的财务总监。1994至2000年，他在Associates First Capital Corporation的保险部门Associates Insurance Group担任各种会计职务，晋升为财务总监。肯尼先生是在德克萨斯州注册的注册会计师。

道德守则

董事会通过了适用于公司所有员工、高级管理人员和董事的道德准则。道德准则包括：遵守法律；公平、诚实地与公司、其竞争对手和其他人进行交易；向公众全面、公平和准确地披露信息；以及遵守道德准则的程序。本道德准则张贴在该公司的网站上，网址为www.harmarkgrp.com。

提名程序

自公司在2021年股东周年大会的委托书中披露以来，证券持有人向董事会推荐被提名人的程序没有发生任何变化。

审计委员会

董事会有一个单独指定的审计委员会，由詹姆斯·H·格雷夫斯(主席)、斯科特·T·柏林和马克·E·佩普组成。董事会已确定，审核委员会的每位成员均为纳斯达克上市准则及交易所法案规则10A-3(B)(1)所界定的“独立”成员。董事会认定，审计委员会中至少有一名成员格雷夫斯先生是美国证券交易委员会规章制度所定义的“审计委员会财务专家”。这项任命并不会对Graves先生施加任何责任、 义务或责任，而该责任、义务或责任高于作为审核委员会成员及董事会一般施加于他的责任、义务或责任，而他获委任为审核委员会财务专家亦不会影响审核委员会或董事会任何其他成员的责任、义务或法律责任。有关格雷夫斯先生的相关经历的概述，请参阅“董事及行政人员”上面。

第11项.行政人员薪酬

薪酬汇总表

下表列出了截至2021年12月31日和2020年12月31日的财政年度有关在2021年期间任何时候担任本公司高管的每位人员(“被提名的高管”)的薪酬信息。

雇佣协议

关于2015年授予 限制性股票单位，本公司与Kenney先生 签订了保密和不征求意见协议，根据该协议，如果Kenney先生被无故解雇，则应支付至少相当于六个月基本工资的遣散费 。在其他方面，本公司并未与任何现任行政人员订立雇佣协议。

2021财年年末未偿还股权奖

下表列出了截至2021年12月31日尚未授予被任命高管的所有股权奖励的信息，包括根据2005年长期投资计划和2015年长期投资计划授予的未行使的股票期权和未归属的限制性股票单位。

董事薪酬

公司对每位非雇员董事的标准薪酬安排目前为每年预聘费30,000美元，外加亲自或通过电话出席的每次董事会会议费用1,500美元，以及亲自或电话出席的每次委员会会议费用750美元。审计委员会主席每年还会额外获得7,500美元的聘用费。2021年期间，董事没有向任何非员工支付其他现金薪酬 。薪酬委员会还定期向公司董事授予股票期权。然而，于2021年内，本公司并无向任何非雇员董事授予股票期权 。

下表列出了截至2021年12月31日的财政年度本公司非雇员董事的薪酬信息。

项目12.某些受益所有人和管理层的担保所有权及相关股东事项。

大股东与管理层持股

下表及其附注列出了以下信息：(I)被点名的公司高管和董事，(Ii)被点名的公司的所有高管和董事作为一个群体，截至记录日期普通股的实益所有权的某些信息；及 (Iii)本公司所知实益拥有目前已发行普通股超过百分之五的每名其他人士。 除另有说明外，(A)表内所列人士对其实益拥有的股份拥有唯一投票权及处置权，(B)所有人士的通讯地址与本公司相同，及(C)现任董事及行政人员并无将任何该等股份质押作为抵押。

股权薪酬计划信息

下表列出了截至2021年12月31日根据公司股权补偿计划授权发行的普通股的信息。

第13项：某些关系和关联交易以及董事的独立性。

董事独立自主

董事会目前由马克·E·施瓦茨、斯科特·T·柏林、詹姆斯·H·格雷夫斯和马克·E·佩普组成。这些董事都不是基于与任何其他人的任何特殊安排或谅解而选择的。该等董事与任何其他董事或与本公司任何其他高管并无任何家族关系。董事会已确定，除施瓦茨先生外，所有这些董事都符合纳斯达克目前的独立要求。

下表提供了关于理事会各常设委员会目前组成情况的信息。柏林先生、格雷夫斯先生和佩普先生在下文所列常设委员会任职。施瓦茨目前没有在这些常设委员会中的任何一个任职。

某些关系和相关交易

本公司执行主席Mark E.Schwarz是Schwarz 2012 Family Trust(“Schwarz Trust”)的唯一受托人，该实体是NCM Services，Inc.(“NCMS”)的唯一股东，该实体是NewCastle Capital Group，L.L.C.(“NCG”)的唯一成员， 哪个实体是NewCastle Capital Management，L.P.(“NCM”)的唯一普通合伙人，该实体是NewCastle Partners，L.P.(“NewCastle Fund”)的唯一普通合伙人。由于这些关系，Schwarz先生对新农合、NCM和纽卡斯尔基金实益拥有的普通股股份拥有独家投资和 投票权，这三家公司共同是公司普通股的最大 持有者。(请参见大股东与管理层持股.)

同样由于这些 关系的结果，公司、Schwarz先生、NCG、NCM和纽卡斯尔基金可能被视为一个“集团”，就他们在Rave Restaurant Group，Inc.(“Rave”)的投资而言，根据1934年证券交易法的第13(D)(3)节，Rave Restaurant Group，Inc.(“Rave”)是Schwarz先生担任董事会主席的披萨餐厅的经营者和特许经营商。本公司目前拥有合共2,246,086股Rave普通股，在公开市场上以平均每股1.52美元的价格收购，并在股东权利发售和转换4%2022年到期的可转换优先票据时获得。因此，本公司目前实益拥有Rave全部已发行普通股的约12.5%。本公司之前拥有346,200美元本金，由Rave发行的4%可转换优先债券将于2022年到期，与股东权利发行相关，这些票据已于2022年2月15日到期时由Rave全额偿还。本公司与Rave没有其他财务交易、安排或关系 。

项目14.主要会计费用和服务

下表列出了英国电信为审计本公司截至2021年和2020年12月31日的综合财务报表而提供的专业服务的费用，以及英国电信在每个期间提供的其他服务的费用。

审计委员会目前的政策是，在聘用独立注册公共会计师提供审计和非审计服务之前，审查和批准所有拟议的审计和非审计服务。此类服务的审查和批准通常在审计委员会定期安排的 季度会议上进行。在等待下一次定期安排的季度会议是不切实际的情况下，审计委员会已将批准审计和非审计服务的权力下放给其主席。根据 授权批准的任何审计或非审计服务必须在审计委员会下次定期会议上报告给全体审计委员会。在2021财年和2020财年期间，BT执行的所有审计和非审计服务均符合审计委员会制定的政策和程序。

第四部分

项目15.证物和财务报表附表

签名

根据1934年《证券交易法》第13或15(D)节的要求，本公司已正式安排本报告由经正式授权的以下签署人代表其签署。

根据1934年《证券交易法》的要求 ，本报告已由以下人员代表注册人在指定日期以注册人身份签署。