定义14A
依据第14(A)条作出的委托书
1934年《证券交易法》
由注册人提交[X]
由一方当事人而非[_]
注册人
选中相应的框:
[_]初步委托书
[_]保密,仅供佣金使用(规则14a-6(E)(2)允许)
[X]最终委托书
[_]权威的附加材料
[_]根据规则14a-12征集材料
纽约梅隆银行市政收入公司
(在其章程中指明的注册人姓名)
(提交委托书的人的姓名,如果不是注册人的话)
支付申请费(勾选适当的方框):
[X]不需要任何费用。
[]根据《交易法》规则14a-6(I)(1)和0-11,在下表中计算费用。
(1)交易适用的各类证券的名称 :
(2)适用于交易的证券总数 :
(3)根据交易法规则0-11计算的每笔交易单价或其他基础 价值:
(4)建议的最大交易总额 :
(5)已缴付的总费用:
[_]以前与初步材料一起支付的费用。
[_] | 如果按照交易法规则0-11(A)(2)的规定抵销了费用的任何部分,请选中此框,并标识之前已支付抵销费用的申请。 |
通过登记声明编号或表格或明细表以及提交日期来识别以前的申请。
(1)以前支付的金额:
(2)表格、附表或注册表 声明编号:
(3)提交方:
(4)提交日期:
纽约梅隆银行市政收入公司。
致纽约梅隆银行市政收入公司的股东:
纽约梅隆银行市政收入公司(以下简称基金)的 年度股东大会将 仅在2022年6月16日(星期四)东部时间上午10:30以虚拟会议的形式举行,目的如下:
1.选举三名第二类董事,任期三年,直至他们各自的继任者正式选出并符合资格为止。
2.处理在会议或其任何延期或延期之前适当提出的其他事务 。
出于对新冠肺炎公共健康和安全的担忧 ,并为了支持我们的股东和高管以及其他与会者的健康和福祉, 会议将仅以虚拟会议的形式举行。您将无法亲自出席会议 。
在2022年4月13日收盘时登记在册的股东将有权收到会议通知并在会上投票。若要参加会议,您 必须访问会议网站www.meetnow.global/MPRYJX4,并输入您的 代理卡上的控制号码。
如果您通过银行或经纪商等中介机构持有您的股票,您必须提前注册才能参加会议。要注册,您必须将反映您所持基金的委托权(法定委托书)的 证明,以及您的姓名和电子邮件地址 提交给基金的制表机构ComputerShare Fund Services。您可以从您的中间人 转发一封电子邮件,或将您的合法代表的图像附加到SharholderMeetings@Computer Shar.com。注册申请应在东部时间2022年6月10日(星期五)下午5:00之前收到。您将收到来自ComputerShare的注册确认电子邮件和允许您 在会议上投票的控制号码。对于在美国东部时间2022年6月10日(星期五)下午5:00之后收到的请求, ComputerShare将尝试为您注册,但可能无法在会议之前进行注册。
股东提出的问题 必须在美国东部时间2022年6月10日(星期五)下午5:00之前提交给纽约梅隆投资管理公司 ,电话:1-800-334-6899,或发送电子邮件至instSales@bnymellon.com。 只有会议主席确定的相关问题才会在会议期间得到回答 ,但受时间限制。
无论您是否计划 参加会议,我们都敦促您在会议之前投票并使用会议代理材料中描述的方法之一提交您的代理。
根据董事会的命令
詹姆斯·比特托
秘书
纽约,
纽约
May 2, 2022
纽约梅隆银行市政收入公司。
年度股东大会
将于2022年6月16日举行
本 委托书是就纽约梅隆银行市政收入有限公司(以下简称“基金”)董事会(“董事会”)征集委托书而提供的,该委托书将用于2022年6月16日(星期四)东部时间上午10:30以虚拟会议形式举行的基金股东年会(“会议”),以及股东周年大会通告所载的任何及所有续会或延期会议。在2022年4月13日收盘时登记在册的股东有权出席会议并在会议上投票。股东 将无法亲自出席会议。
股东持有的每一份基金份额有权投一票,持有的每一份零碎基金份额有权有零碎投票权。已执行和未撤销的委托书所代表的股份 将根据其上制定的规范进行投票。如果所附的委托书已签署并交回,或您已通过电话或通过互联网进行了投票,则在收到您的投票后,可通过邮寄、拨打代理卡上的免费电话号码或通过互联网(包括会议期间的 )将您的投票撤销。为使撤销生效,必须在会议上行使您之前的委托书之前收到此类撤销 。
有权在大会上投票的基金流通股三分之一的持有人亲自出席或由受委代表出席即构成法定人数。出于计算法定人数的目的,虚拟出席会议应构成亲自出席。如果出席会议的股东未达到法定人数,则亲自出席的股东或委派代表出席的股东可通过多数票表决,除在会议上宣布外,无需通知即可休会 。如果一项提案只由基金的一类股份表决,则必须有该 类股份的法定人数(该类别已发行股份的三分之一的持有人)亲自出席或由受委代表出席会议,才能审议该提案。基金有两类股本:普通股,每股面值0.001美元(“普通股”)和拍卖优先股,每股面值0.001美元,清算优先股每股25,000美元(“优先股”)。APS又分为A系列和B系列。
截至2022年4月13日,基金的流通股数量如下:
普通股
股票 | APS |
20,757,267 | 1,209 |
据估计,代理材料将于2022年5月2日左右邮寄给登记在册的股东 。为了降低费用,我们只会将此委托书的一份副本 邮寄到由两个或多个帐户共享的某些地址。如果您希望取消此安排并 收到单独的副本,您可以随时通过以下地址写信或拨打电话号码 进行操作。基金将在收到您的请求后立即开始向您发送个别副本。 基金的主要执行办公室位于格林威治街18号240号这是纽约,邮编:10286。
基金向股东提供的最新年度报告副本可按要求免费索取,方法是致函基金,地址:纽约尤宁代尔格林柯蒂斯大道144号,邮编:11556-0144,或拨打免费电话:1-800-334-6899。
关于将于2022年6月16日(星期四)举行的年度股东大会的代理材料在互联网上可用的重要通知:本代理声明和基金向股东提交的最新年度报告的副本可在https://im.bnymellon.com/us/en/intermediary/products/closed-end-funds.jsp.上查阅
2
建议1:选举董事
董事会分为三个级别,每年一个级别的任期届满。建议基金股东考虑选举三名二级董事,任期三年 ,直至他们各自的继任者正式选出并符合资格为止。提名参选的个人候选人是J.Charles Cardona先生和Nathan Leventhal先生以及Robin A.Melvin女士。
每位被提名人目前都是该基金的董事成员, 是纽约梅隆银行系列基金中某些其他基金的董事会成员。每一位被提名人以前都是由基金的股东选出的。每一位被提名人都是由基金提名委员会提名的, 同意在本委托书中点名,并同意当选后继续担任董事 。
关于每个被提名者的个人信息 如下所示。未参选但将在会后继续担任基金董事的基金董事的个人简历(“继续担任董事”)、每位被提名人以及继续持有基金股份的董事的信息以及其他 相关信息载于本委托书的附件A。所有被提名人或留任董事均不被视为基金(“独立董事”)的“利害关系人”(定义见1940年投资公司法,经修订(“1940法案”))。
根据1940年法案和基金章程的条款,APS作为一个单一类别投票的持有人有权在排除普通股持有人的情况下选举两名董事。对于Melvin女士和Cardona先生的当选,普通股和APS的持有者将作为一个类别一起投票;而APS的持有者将就基金的两名APS指定人之一的Leventhal先生的当选分别投票,普通股持有人除外。
在随附的委托卡上被指定为代理人的 人打算为每个被提名人的选举 投票,除非股东在其委托书上明确表示希望保留投票选举的权力 。预计任何被提名人都不会因任何原因而无法担任董事 ,但是,如果这种情况发生在会议之前,委托书持有人保留 替换他们选择的另一人或多名被提名人作为被提名人的权利。
董事会在管理中的监督角色。董事会在基金管理方面的作用是监督。与几乎所有投资公司(区别于经营公司)一样,基金的服务提供者,主要是纽约梅隆投资顾问公司、基金的投资顾问(“投资顾问”)、基金的分顾问和投资顾问的附属公司(“分顾问”)及其附属公司负责基金的日常管理,包括风险管理责任(包括管理投资风险、估值风险、发行人和交易对手信用风险),合规风险和操作风险)。作为其 部分
3
监督、在预定会议上行事的董事会,或在董事会会议之间行事的主席,定期与服务提供者的高级 人员、分顾问及其附属公司的高级人员、基金和投资顾问的首席合规官以及投资组合管理人员进行互动并听取他们的报告。董事会的审计委员会(由所有独立董事组成)在其定期会议和特别会议期间举行会议,在会议之间,基金的独立注册会计师事务所和基金的首席财务官可以 担任审计委员会主席。董事会还定期听取投资顾问、副顾问或其附属公司的高级人员关于总体风险管理的介绍,以及关于具体运营、合规或投资领域的定期介绍,如网络安全、业务连续性、个人交易、估值、信用和投资研究。如有必要,董事会还会收到基金法律顾问和董事会独立法律顾问关于监管合规和治理事项的资料性报告。董事会通过了旨在应对基金面临的某些风险的政策和程序。此外,基金的投资顾问、副顾问和其他服务提供者采取了各种政策、程序和控制措施,以应对基金面临的特殊风险。针对不同类型的风险采用不同的流程、程序和控制 。然而,不可能消除适用于基金的所有风险,而且联委会的风险管理监督受到固有限制。
董事会 组成和领导结构。1940年法案要求至少40%的基金董事为独立董事,因此与投资顾问没有关联。 要依据1940年法案下的某些豁免规则,基金的大多数董事必须是独立董事,对于某些重要事项,如批准基金的投资咨询协议或与关联公司的交易,1940年法案或其规则需要获得大多数独立董事的批准 。目前,基金的所有董事,包括董事会主席 ,均为独立董事。联委会已确定其领导结构(联委会主席不隶属于投资顾问)根据基金的具体特点和情况是适当的,包括但不限于:(1)投资顾问、次级顾问及其附属机构向基金提供的服务,以及这些关系可能产生的潜在利益冲突;(Ii)基金的日常运作在多大程度上由基金管理人员及投资顾问、附属顾问及其联营公司的雇员进行;及(Iii)董事会在基金管理方面的监督角色。
有关每个被提名人的信息 有关董事的经验、资格、属性或技能。 基金董事的被提名人及其过去五年在基金的职位、主要职业和其他董事会成员的信息如下。地址:
4
每位被提名人的邮编是:纽约格林威治街240号,邮编:10286。 有关留任的基金董事的具体信息、每位被提名人和留任的 董事对基金份额的所有权以及其他相关信息载于附件A。
被提名的第二类董事,任期将于2025年届满
|
| 其他
上市公司 |
查尔斯·卡多纳(66岁) | 投资顾问总裁兼董事(2008- 2016) 德尔福现金投资战略公司首席执行官,该公司是投资顾问公司的一个部门(2009-2016) 纽约梅隆证券公司董事长(2013-2016) | 纽约银行 梅隆ETF信托、董事长兼受托人(2020年 至今) 纽约梅隆银行 流动性基金,董事(2004年至今)和 董事长(2019至2021年) |
内森·莱文塔尔(79岁) | 林肯表演艺术中心荣休总统(2001年至今) 棕榈滩欧朋公司总裁(2016年至今) | 摩凡多集团,一家设计、采购、营销和分销手表的上市公司,董事 (2003年至2020年) |
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罗宾·A·梅尔文(58) | Westover学校,康涅狄格州米德尔伯里的一所私立女子寄宿学校,托管 (2019年至今) Mentor 伊利诺伊州,一个致力于提高伊利诺伊州指导服务数量和质量的非营利性组织 联合主席(2014-2020);董事会 成员(2013-2020) JDRF, 非营利性青少年糖尿病研究基金会,董事会成员 (2021年6月至今) | HPS 企业贷款基金是一家封闭式管理投资公司,作为业务发展公司进行监管 公司,受托人(2021年8月至今) |
除卡多纳先生外,每一位被提名人都是纽约梅隆银行家族基金董事会成员已超过20年。Cardona先生在2016年退休之前,曾在投资顾问公司的前身Dreyfus Corporation工作了30多年。关于每名被提名人的其他信息如下(补充上表中提供的信息),这些信息描述了每名被提名人拥有的一些 董事会认为他们已为成为有效董事做好准备的特定经验、资历、属性或技能(这些针对留任董事的信息载于附件A)。董事会认为,每个董事的经验、资历、属性或技能的重要性是个别问题(这意味着对一个董事重要的经验对另一个董事来说可能不具有相同的价值),这些因素最好在董事会层面进行评估,没有单一的董事或特定因素表明董事会的有效性。但董事会认为,董事需要有能力对提供给他们的信息进行批判性审查、评估、 提问和讨论,并与基金管理层进行有效互动。 服务提供者和法律顾问,以便在履行其职责时进行有效的业务判断。审计委员会认为其成员符合这一标准。与具备 这种能力相关的经验可以通过以下途径获得:董事的教育背景;商业、专业培训或实践(例如,医学、会计或法律);公共服务或学术职位;担任董事会成员(包括基金董事会)或投资基金高管的经验, 上市公司或重要的私人或非营利性实体或其他组织;和/或其他生活经历 。董事会提名委员会章程包含委员会考虑的某些其他因素
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识别和评估潜在的董事提名人选。 为协助董事评估联邦和州法律规定的事项,董事由其 独立法律顾问提供咨询,该法律顾问参与董事会会议并与投资顾问进行互动,还可能受益于投资顾问的法律顾问提供的信息;基金和董事会的法律顾问具有为基金和基金董事会成员提供建议的丰富经验。董事会及其 委员会有能力酌情聘请其他专家。董事会每年对其业绩进行评估 。
董事提名者
J.Charles Cardona-Cardona先生自2020年以来一直担任纽约梅隆ETF信托基金的董事会主席。卡多纳先生在2016年退休之前,曾担任德勤集团总裁兼董事总裁、投资顾问的前身,以及投资顾问旗下的德勤现金投资战略公司的首席执行官。2013至2016年,Cardona 先生担任纽约梅隆证券公司(BNYMSC)董事长,1997至2013年担任执行副总裁。他还担任过BNYMSC机构服务部的总裁。他于1985年加入机构服务部,负责管理所有机构运营和客户服务部门。在加入机构服务部之前, 他曾在BNYMSC零售事业部担任董事销售和服务助理,并于1981年加入 。
内森·莱文塔尔-莱文塔尔先生 之前是纽约市规划委员会专员。此前,莱文塔尔先生曾在纽约市政府担任多个高级职位,包括人力资源管理局的财政董事 和市长约翰·V·林赛的幕僚长,市长埃德·科赫的副市长 以及市长大卫·丁金斯和迈克尔·布隆伯格的过渡主席。莱文塔尔先生是Poletti Freidin Prashker Feldman&Gartner律师事务所的前合伙人。在非营利性领域,莱文塔尔先生曾担任棕榈滩欧朋公司总裁、林肯表演艺术中心总裁和艾弗里·费舍尔艺术家计划主席;他现在是林肯表演艺术中心荣誉退休总裁 。
Robin A.Melvin- 2014至2020年间,Melvin女士担任Mentor Illinois的联席主席,Mentor Illinois是一家致力于提高伊利诺伊州辅导服务数量和质量的非营利性组织,并于2013至2020年间担任董事会成员。1995年至2012年,梅尔文女士担任博伊西家庭基金会的董事,这是一个私人家庭基金会,支持为处境不利的青年提供服务的组织。在担任该职务期间,她还管理博伊西家族办公室,为该家族提供与所有投资经理、法律顾问和其他服务提供商的主要联系。她还曾在全国性非营利性青年辅导倡导组织Mentor担任过各种职务,包括纽约市分支机构的高管 董事、全国分支机构网络副总裁、发展副总裁 ,以及在她离职前负责战略的高级副总裁。
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在此之前,Melvin女士是高盛集团的投资银行家。她是康涅狄格州米德尔伯里的私立女子寄宿学校Westover School的受托人(2019年6月至今)和非营利性青少年糖尿病研究基金会JDRF的董事会成员(2021年6月至今),以及封闭式管理投资公司HPS Corporation Lending Fund的受托人(2021年8月至今)。
基金 董事会委员会。基金设有常设审计委员会、提名委员会、薪酬委员会和诉讼委员会,每个委员会均由独立董事组成,但DiMartino先生不在薪酬委员会任职。
审计委员会的职能是:(1)监督基金的会计和财务报告程序以及对基金财务报表的审计;(2)协助董事会监督基金财务报表的完整性、基金遵守法律和监管要求的情况以及基金独立注册会计师事务所的资格、独立性和业绩。介绍审计委员会宗旨、职责和责任的基金审计委员会章程副本 可在www.im.bnymellon.com的“纽约梅隆银行审计委员会章程”部分“投资 -封闭式基金”下查阅。
基金提名委员会负责遴选和提名董事会成员,由董事会选举或任命,并由股东选举。在评估潜在的被提名人,包括股东推荐的任何被提名人时,委员会考虑到基金提名委员会章程和程序(“提名委员会章程”)所列的因素,包括品格、诚信、业务和专业经验。提名委员会可考虑潜在被提名人的专业经验、教育、技能和其他个人素质和属性,包括性别、种族或民族血统,是否会为董事会的成员和集体属性提供有益的技能、经验或观点的多样性。此类考虑将根据董事会现有成员和其他因素而有所不同,例如潜在被提名人的整体资格相对于多样性考虑的强弱 。委员会将审议提交给基金秘书的股东对被提名者的建议,地址:纽约梅隆银行法律部,地址:格林威治街240号,18号。这是纽约,邮编:10286,并包括提名委员会章程中规定的有关推荐被提名人的信息。提名委员会章程作为本 委托书的附件B附呈。
薪酬委员会的职能是确定在董事会任职的适当薪酬。
诉讼委员会寻求解决基金与投资顾问之间的任何潜在利益冲突,涉及任何潜在的或
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与基金持有并由投资顾问或其关联公司持有或被视为拥有实益权益的证券有关的现有诉讼或其他法律程序 。
该基金还有一个由任何一个独立董事组成的常设定价委员会 。定价委员会的职能是协助评估基金的投资。
补偿。每位被提名者还担任纽约梅隆银行系列基金中某些其他基金的董事会成员。每年的聘用费和出席会议的费用按净资产分配给基金和其他基金,董事会主席迪马蒂诺先生将获得此类补偿的25%。 基金向董事报销与出席董事会或委员会会议有关的差旅费和自付费用。该基金没有奖金、养老金、利润分享或退休计划。
基金在截至2021年9月30日的财政年度向每位被提名人支付的补偿金额,以及被提名人 在2021年担任董事会成员的基金综合体(包括投资顾问或投资顾问的关联公司担任投资顾问的注册投资公司)中所有基金支付给每个被提名人的补偿总额 如下:
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被提名人姓名 | 薪酬
来自 | 汇总
薪酬来源 |
J·查尔斯·卡多纳 | $8,321 | $333,625 (43) |
内森 莱文塔尔 | $8,321 | $397,500 (44) |
罗宾 A.梅尔文 | $8,340 | $764,967 (87) |
_______________
*显示的金额不包括报销给被提名人的出席董事会会议的费用。
**代表由基金综合体中的投资公司组成的独立投资组合的数量,包括被提名人在2021年担任董事会成员的基金。
在基金最近一个财政年度,基金召开董事会和委员会会议的次数,基金支付给连续董事的补偿金额,以及基金综合体(包括投资顾问或投资顾问的关联公司担任投资顾问的注册投资公司)中所有基金支付的补偿总额,这些人 在2021年担任董事会成员的情况列于表A。有关基金董事和高级管理人员的其他信息也列于表A。
所需的 票
如果出席人数达到法定人数,则每名被提名人的选举都需要在董事选举会议上投下多数赞成票。
10
附加信息
独立注册会计师事务所评选
1940年法案要求基金的独立注册公共会计师事务所(“独立审计师”或“审计师”)由独立董事的多数成员选择。审计委员会直接负责任命、补偿、保留和监督基金的独立审计员。在2021年8月3日举行的会议上,基金审计委员会批准了基金董事会,包括大多数独立董事,批准并批准了安永律师事务所(“安永”)作为基金截至2022年9月30日的财政年度的独立审计师。安永是一家主要的国际会计师事务所,自基金成立以来一直担任基金的独立审计员。审计委员会关于截至2021年9月30日的财政年度基金财务报表的报告作为本委托书的附件C附于本委托书。
独立 注册会计师事务所费用和服务
下面的图表反映了安永在过去两个财政年度中收取的费用。对于服务关联公司 (即投资顾问和任何控制、控制或与投资顾问共同控制向基金提供持续服务的实体),此类费用仅代表需要审计委员会事先批准的费用 ,非审计费用总额除外,其中 包括安永向基金和服务关联公司开出的所有非审计费用。安永提供的所有服务均已按要求预先审批。
基金1 | 服务附属公司1 | |
审计费 | $36,686/$36,686 | $0/$0 |
审计相关费用2 | $30,605/$33,558 | $0/$0 |
税费3 | $2,610/$3,342 | $0/$0 |
所有 其他费用 | $0/$0 | $0/$0 |
非审计费用合计4 | 不适用 | $726,833/$2,846,056 |
_______________
1.截至2020年9月30日/2021年9月30日的财政年度
2.向基金提供的服务包括以下一项或多项:(I)商定与遵守《国税法》第817(H)节有关的程序,(Ii)1940年法案规则17F-2所要求的担保计数,(Iii)关于基金交易或事件的会计或披露处理的咨询服务,(Iv)关于美国证券交易委员会最终或拟议的规则、标准或解释对基金实际或潜在影响的会计或披露处理的咨询服务,财务会计准则委员会或其他监管机构(br}或准则制定机构)商定了评价基金遵守基金补充条款规定的程序,以编制《年度会计准则》系列。
3.为基金提供的服务包括:(I)审核或准备美国联邦、州、地方及消费税报税表;(Ii)美国联邦、州及地方税务筹划,就法定、监管或行政发展提供意见及协助;及(Iii)就税务资格事宜及/或持有或拟收购或持有的各种金融工具的处理提供税务意见。
4.安永向基金和服务附属公司收取的非审计费用合计 显示在服务附属公司 栏下。
11
审计委员会预先批准的政策和程序。 基金审计委员会已制定政策和程序(“政策”),预先批准(在指定费用限额内)安永向基金提供审计和非审计服务,以及向服务附属公司提供非审计服务,而无需具体个案考虑。政策中的预先核准服务可以包括预先核准的审计服务、预先核准的审计相关服务、预先核准的税收 服务和预先核准的所有其他服务。审批前的考虑因素包括拟议的 服务是否与保持安永的独立性兼容。根据该政策进行的预审批每年审议一次。此外,需要预先审批但不在政策范围内的拟议服务 会根据需要不时考虑。
审计员 独立性。基金审计委员会审议了向服务附属公司提供不需要事先批准的非审计服务是否与保持安永的独立性相一致。
安永的代表 将出席会议,并将有机会发言,并将 回答适当的问题。
服务提供商
纽约梅隆投资顾问公司,位于纽约格林威治街240号,New York 10286,是基金的投资顾问。
Insight North America LLC是投资顾问公司的附属公司,位于纽约公园大道200号7楼,邮编10166,是该基金的子顾问。
纽约梅隆银行是投资顾问的附属机构,位于纽约格林威治街240号,New York 10286,担任基金资产的托管人。
ComputerShare Inc.位于新泽西州泽西市华盛顿大道480号,邮编07310,是该基金的转让代理、股息支付代理和注册处。
投票信息
要投票, 您可以使用以下任何一种方法:
·邮寄。请将随附的委托书填写、注明日期并签名,然后将其装在已付邮资的信封内寄出。
·通过 互联网。准备好你的代理卡。转到代理卡上列出的网站。 从代理卡输入您的控制号。按照网站上的说明进行操作。
·通过电话。准备好你的代理卡。拨打代理卡上的免费号码 。从您的代理卡输入您的控制号码。按照录制的说明进行操作。
12
·在会议上。任何虚拟出席会议的股东都可以在会议期间通过互联网(见上文)提供投票指示。
由已执行和未撤销的委托书代表的股份 将根据其上制定的规范进行投票,如果没有给出投票指示,则将投票支持提案。
如果 委托书被正确签署并连同放弃投票权的指示一起返回,或者 代表经纪人“无投票权”(即,来自经纪人或代名人的委托书,表明该人 没有收到受益所有者或其他有权就经纪人或代名人没有酌情决定权的特定事项投票的人的指示),则 就确定业务交易的法定人数而言,由此代表的基金份额将被视为出席了会议,但不会构成对提案的投票 ,也不会对投票结果产生影响。
基金将承担征集代理的费用。除了使用邮件外,还可以通过电话 征求代理人。根据旨在认证股东身份的程序,可以通过电子传输或电话指令获得执行委托书的授权。在所有 征求电话委托书的情况下(而不是股东直接拨打免费电话号码进行投票),股东将被要求提供或确认某些可识别的 信息,并确认股东已通过邮件收到基金的委托书和代理卡。在收到股东请求的电话投票指令后72小时内,将向股东发送确认信息,以确保已按照股东指令进行投票,并提供一个电话号码,以便在确认信息中未正确反映股东指令时立即拨打。
13
其他事项
基金董事会不知道会议之前可能发生的任何其他事项。然而,如果任何此类事项提交会议,则随附的委托书中指定的人士将根据其对此类事项的判断对委托书进行表决。
根据1934年《证券交易法》(下称《交易法》)下的第14a-8条规则 拟在基金2023年股东年会上提交的任何股东提案, 必须在不迟于 2023年1月2日之前由基金秘书在基金的主要执行办公室收到,并且必须遵守所有其他法律要求,才能纳入基金的该次会议的委托书和委托书。对于将在2023年股东年会上提交的其他股东建议(但不包括在基金的委托书中),股东通知必须在不迟于美国东部时间2023年3月17日下午5点在基金的主要执行办公室 交付给基金秘书。
希望与董事沟通的股东应将信息发送给基金秘书,纽约梅隆投资顾问公司法律部,格林威治街240号,18号这是 Floor,New York,New York 10286,通信将发送至董事或通信中注明的董事,如果未指明董事或董事,则发送至董事会主席。
14
通知银行、经纪/交易商和
有表决权的受托人及其被提名人
请 建议基金,转交计算机股份有限公司,代理部,华盛顿大道480号,27这是新泽西州泽西城,邮编:07310,其他人是否为被征集委托书的股份的实益所有人,如果是,您希望收到的委托书和其他征集材料的副本数量,以便向股份的实益所有人提供副本。基金 可向持有基金股份的人或其被提名人的名义支付费用 向其委托人发送募集材料。
重要的是,应立即退回代理。因此,不期望出席会议的股东请 填写、签署、注明日期并将随附的委托书放在已贴邮票的信封内寄回,否则请立即投票。
日期:2022年5月2日
15
附件A
第一部分
第 部分阐述了有关连续董事、董事会和委员会会议以及股份所有权的信息。
有关留任董事的经验、资格、属性或技能的信息 。基金的现任董事,以及过去五年他们在基金的职位、主要职业和其他董事会成员的资料如下。连任董事的地址是纽约格林威治街240号,邮编:10286。
续任
个I类董事,任期将于2024年到期
|
| 其他
上市公司 |
弗朗辛·J·博维奇(70岁) | 布拉德利信托、私人信托基金、受托人 (2011年至今) | Annaly 房地产投资信托基金资本管理公司,董事(2014 至今) |
罗斯林·M·沃森(72岁) | 屈臣氏风险投资公司,房地产投资公司,委托人(1993年至今) | 美国运通银行、金融稳定局、董事(1993-2018) |
A-1
续任
三类董事,任期将于2023年届满
|
| 其他上市公司 | |||
约瑟夫·S·迪马蒂诺(78岁) | 董事或纽约梅隆家族基金和某些其他实体(如本文所列)中基金的受托人 | CBIZ,Inc.,一家提供专业商业服务、产品和解决方案的上市公司,董事 (1997年至今) | |||
安德鲁·J·多诺霍(71岁) | 律师,个人法律实践(2019年至今) 律师事务所Searman&Sterling LLP(2017年 -2019年) 办公厅主任至 美国证券交易委员会主席国(2015-2017) | OppenheimerFunds(58只基金),董事 (2017-2019年) |
A-2
续任
三类董事,任期将于2023年届满
|
| 其他上市公司 | |||
伊莎贝尔·邓斯特(75) 第三类董事(2014) | Hogan Lovells LLP,律师事务所,退休(2019年至今);高级律师(2018至2019年);律师(2015 至2018年);合伙人(1990至2014年) Hebrew Union College Jewish Institute of Religion, Member of the Board of Governors (2015 – Present) Bend ARC,一个民权组织,董事会成员(2016年至今) | 不适用
| |||
Benaree
Pratt Wiley(75)APS指定人 | The Wiley Group,一家专门从事战略和业务发展的公司,负责人(2005 至今) | 提供专业商业服务、产品和解决方案的上市公司CBIZ,Inc.,董事(2008 至今) 蓝 马萨诸塞州交叉蓝盾,董事(2004年 -2020年) |
除博维奇女士和多诺霍先生外,其余的董事都已成为纽约梅隆银行家族基金董事会成员超过20年。 博维奇女士从事资产管理业务,多诺霍先生从事投资基金行业已有40多年。有关留任董事的其他信息如下(补充上表中提供的信息),这些信息描述了以下方面的一些具体经验、资历、特性或技能
A-3
留任董事拥有董事会认为 已准备好成为有效董事的条件。
留任董事
Francine J.Bovich-Bovich女士目前还担任私人信托基金Bradley Trust的受托人,以及Annaly Capital Management,Inc.的董事董事。她是康涅狄格州学院的荣誉受托人,并在1986至1997年间担任受托人。她目前是康涅狄格学院捐赠基金投资委员会(前身为投资小组委员会)的成员,并担任投资小组委员会主席至2020年6月。1993年4月至2010年9月,Bovich 女士在摩根士丹利投资管理公司担任董事董事总经理,担任过各种职位,包括全球战术资产配置部门联席主管、运营官和美国机构股票部主管。在加入摩根士丹利投资管理公司之前,Bovich女士是Westwood Management Corporation的负责人、执行副总裁和高级投资组合经理,从1986年到1993年一直在那里工作。1980年至1986年,她在花旗投资管理公司担任董事董事总经理和高级投资组合经理。1973年至1980年,Bovich女士担任Bankers Trust Company的助理副总裁兼股票投资组合经理。从1991年到2005年,她担任美国驻联合国投资委员会代表,为大约300亿美元的全球投资组合提供咨询。
约瑟夫·S·迪马蒂诺-迪马蒂诺先生担任纽约梅隆基金家族基金董事会主席已超过25年。从1971年到1994年,DiMartino先生在Dreyfus Corporation(1994年8月被纽约梅隆银行的前身收购和相关的管理层变动之前)担任过各种职务,包括 投资组合经理、总裁、首席运营官和董事。1994年底,他不再是德尔福公司的员工,也不再是董事。1995年7月至1997年11月,DiMartino先生担任公共收购公司Noel Group的董事会主席;以此身份,他帮助管理、收购、上市和清算了一些运营公司。1986年至2010年,迪马蒂诺先生 担任肌营养不良症协会董事会员。
Andrew J.(Buddy)Donohue-Donohue先生自2019年以来一直担任独立律师 ,在投资基金行业拥有40多年的经验,在政府和私营部门担任高级职位。多诺霍先生于2015年至2017年担任美国证券交易委员会主席办公室主任,并于2006年至2010年担任美国证券交易委员会投资管理部董事总裁,实际上是美国投资基金行业最高级别的监管者。 多诺霍先生于2003年至2006年担任美林投资经理公司全球总法律顾问,于1991年至2001年担任奥本海默基金公司执行副总裁兼总法律顾问,以及
A-4
多诺霍先生于2012年至2015年担任高盛公司总法律顾问。 最近,于2017年至2019年担任奥本海默基金的独立董事律师 ,并于2017年9月至2019年7月在希尔曼律师事务所担任法律顾问。Donohue 先生曾担任过众多投资顾问、经纪自营商、大宗商品交易顾问、转让代理和保险公司的高级管理人员和法律顾问,并曾在业务发展公司、注册开放式基金、封闭式基金、交易所交易基金和离岸投资基金的董事会中任职。他还担任过美国律师协会投资公司和投资顾问小组委员会主席,美国律师协会基金董事指南的编辑,自2018年以来,还担任领先的基金行业组织--共同基金董事论坛的董事。多诺霍先生也是布鲁克林法学院的兼职教授,教授投资管理法。
伊莎贝尔·P·邓斯特--邓斯特女士从事法律工作超过40年。她职业生涯的一半时间是在美国卫生与公众服务部度过的,在那里她对该机构总法律顾问办公室的运作负有主要的法律和管理责任,包括担任该机构的副总法律顾问 高级职业法律职位。邓斯特女士最近是总部位于华盛顿的国际律师事务所Hogan Lovells LLP的高级法律顾问,她于1990年加入该律师事务所。邓斯特女士是该公司约25年的合伙人。邓斯特女士目前在改革犹太教联盟董事会和希伯来联合学院-犹太宗教学院董事会任职。
罗斯林·M·沃森-沃森女士在商业和住宅房地产领域从事商业创业已超过15年。Watson女士目前是房地产开发投资公司Watson Ventures的总裁兼创始人,她的董事会成员包括美国运通银行、FSB(直到2018年)、Hyams Foundation,Inc.(荣休)、探路者国际公司和西蒙斯学院。 之前,她在公共和私营部门担任过各种职位,包括马萨诸塞州港务局的总经理 。她获得了许多奖项,包括波士顿大姐协会颁发的女性成就奖和职业女性杂志颁发的年度职业女性奖。
Benaree Pratt Wiley-Wiley 女士是董事的企业和受托人。15年来,Wiley女士一直担任The Partnership,Inc.的总裁兼首席执行官,该组织加强了大波士顿吸引、留住和培养有才华的有色人种专业人士的能力。Wiley女士于2004年至2020年在马萨诸塞州蓝十字蓝盾 董事会任职,目前在CBIZ(纽约证券交易所代码:CBZ)董事会任职。 她曾担任百事公司非裔美国人咨询委员会主席,并曾在第一奥尔巴尼(纳斯达克:FACT)董事会任职。她的公民活动包括为波士顿成功服饰委员会、合作伙伴持续关怀委员会和Spaulding委员会服务
A-5
医院、黑人慈善基金会和霍华德大学 ,她在霍华德大学担任副主席直到2021年6月。
顾问委员会成员
塔玛拉·贝林芬蒂-贝林芬蒂女士目前在纽约法学院担任莱斯特·马丁法学教授,她的奖学金侧重于公司治理系统设计以及公司与社区之间的关系。2013年,贝尔芬蒂女士因在更广泛的社会领域中对公司的角色和权利所做的工作而被评为阿斯彭思想学者 。她在代理咨询行业、公司宗旨、高管薪酬以及最近的股东权利和管理 管理方面撰写了关于公司治理的文章。2019年,她与人合著了《公民资本主义:全民基金如何为所有人提供影响力和收入》一书。2000年至2008年,Belinfanti 女士在Cleary Gottlieb Steen&Hamilton LLP律师事务所担任公司律师,在那里她就一般公司和美国证券监管事宜为国内和国际客户提供咨询,并是证券法论文《美国国际证券监管和衍生品市场》的联合主编。2015年,贝林芬蒂与人共同创立了道德股东倡议,这是一个非营利性组织,旨在彻底改革股票投票制度,以创建一个更可持续的公司制度。她还担任布鲁克林博物馆和圣安学校的董事会理事,并曾在多个专业委员会任职,如纽约市律师证券监管委员会。
Gordon(Br)J.Davis-Davis先生是Vable LLP律师事务所的合伙人,他的业务重点是复杂的房地产、土地使用开发和相关环境问题;州和市政当局及融资;以及文化和非营利组织。在2012年加入律所之前,Davis先生于1994至2012年间在杜威律师事务所担任合伙人。戴维斯先生还担任过纽约市规划委员会委员和委员,以及纽约市公园和康乐事务专员。戴维斯先生是中央公园保护协会的联合创始人,也是纽约市林肯表演艺术中心爵士乐的创始主席。他还担任过林肯中心的总裁。Davis先生还在Dreyfus Corporation的董事会任职(在该公司于1994年8月被纽约梅隆银行的前身收购并进行相关的管理层变动之前)。他担任基金董事会成员至2021年8月,荣休董事会成员至2021年10月25日。他还 担任公用事业公司联合爱迪生公司和人寿保险公司凤凰公司的董事。
A-6
被提名人和续任董事对基金股份的所有权 。下表显示了截至2021年12月31日,被提名者和继续 董事对纽约梅隆银行系列基金中基金普通股和其他基金份额的持有权的金额范围。
续任董事或被提名者姓名 |
| 总计
持有量 |
弗朗辛·J·博维奇 | 无 | $50,001 – $100,000 |
J·查尔斯·卡多纳* | 无 | Over $100,000 |
约瑟夫·S·迪马蒂诺 | 无 | Over $100,000 |
安德鲁·J·多诺霍 | 无 | Over $100,000 |
伊莎贝尔·P·邓斯特 | 无 | Over $100,000 |
内森 莱文塔尔* | 无 | Over $100,000 |
罗宾 A.梅尔文 | 无 | $50,001 – $100,000 |
罗斯林·M·沃森 | 无 | $10,001 – $50,000 |
贝纳里 普拉特·威利 | 无 | $50,001 – $100,000 |
_________________
*
被提名人。
于二零二一年十二月三十一日,代名人 或留任董事或其直系亲属概无拥有投资顾问或任何人士(注册投资公司除外)直接或间接控制、由投资顾问控制或与投资顾问共同控制的证券。
A-7
与董事会有关的
·基金在上个财政年度举行了五次董事会会议、六次审计委员会会议、三次提名委员会会议和一次薪酬委员会会议。诉讼委员会和定价委员会在上一财年没有召开会议 。
·基金没有关于董事出席股东年会的正式政策。 董事没有出席去年的股东年会。
·所有 留任董事和被提名人出席了他们在上一财年作为成员举行的至少75%的董事会和委员会会议。
薪酬 表。在截至2021年9月30日的财政年度,基金支付给每一名留任的董事、咨询委员会成员和荣誉退休董事会成员的薪酬金额,以及基金综合体(包括投资顾问或投资顾问的关联公司担任投资顾问的注册投资公司)中 在2021年担任董事会成员、咨询委员会成员或荣誉成员的所有基金支付给每名留任的董事成员、咨询委员会成员和荣誉退休董事会成员的薪酬总额如下:*
|
| 累计
薪酬 |
留任董事
弗朗辛·J·博维奇 | $8,361 | $650,620 (66) | ||
约瑟夫·S·迪马蒂诺 | $9,521 | $1,850,000 (109) | ||
安德鲁·J·多诺霍 | $8,361 | $489,967(52) | ||
伊莎贝尔·P·邓斯特 | $8,321 | $257,500 (30) | ||
罗斯林·M·沃森 | $8,300 | $427,500 (52) | ||
贝纳里 普拉特·威利 | $8,361 | $668,261 (70) | ||
顾问委员会成员 | ||||
塔玛拉 比林凡蒂 | $160 | $93,522 (30) | ||
戈登·J·戴维斯* | $4,747 | $377,924 (48) | ||
荣休董事会成员 | ||||
克利福德·L·亚历山大 | $749 | $165,000 (44) |
A-8
惠特尼 I.杰拉德 | $674 | $82,500 (30) |
乔治·L·佩里 | $749 | $90,000 (30) |
____________________
*所示金额不包括报销给董事的出席董事会会议的费用。这些费用也不包括办公空间及相关的停车、办公用品和秘书服务费用,这些费用也由基金支付(根据净资产在纽约梅隆银行系列基金的资金中分配)。2021年,基金支付的金额约为160美元。每位荣誉董事会成员有权获得一笔为董事荣休时支付的聘用金的一半的年度预聘费,以及出席一次会议的费用为支付给董事金额的一半的费用。此外,每位顾问委员会成员有权因以顾问身份出席委员会会议而获得 报酬。基金的退休计划已于2021年11月终止。
**代表基金建筑群中的投资公司 组成的独立投资组合的数量,包括基金,这些人在2021年担任董事会成员、咨询委员会成员或荣休董事会成员。
* 戴维斯先生于2021年10月26日成为顾问委员会成员。从2021年8月7日至2021年10月25日,戴维斯先生是名誉董事会成员。2021年8月7日之前,戴维斯先生担任该基金的董事I类 。显示的金额反映了Davis先生在截至2021年9月30日的财政年度内收到的补偿。
A-9
第II部
第二部分提供了关于基金干事的资料。基金的每名干事任期无限期,直到选出该干事的继任者并取得资格为止。
姓名和职位 |
| 主要职业及 |
大卫·迪普特里洛 | 44 | 自2021年2月起担任投资副总裁兼董事顾问 ;自2018年1月起担任纽约梅隆投资管理公司北美产品主管 ;自2016年1月至2017年12月担任纽约梅隆投资管理公司产品战略主管 。他是由投资顾问管理的56家投资公司(包括109个投资组合)的管理人员。 |
詹姆斯·温德尔斯 | 64 | 自2020年9月起担任投资顾问副总裁;董事-纽约梅隆基金管理公司。他是57家投资公司的高级管理人员 (由130个投资组合组成),由投资顾问或投资顾问的关联公司管理。 |
A-10
姓名和职位 |
| 主要职业及 |
彼得·M·沙利文 | 54 | 自2021年7月起担任纽约梅隆银行投资顾问兼副总法律顾问首席法律官;2020年12月至2021年7月担任纽约银行梅隆公司高级管理律师;2009年3月至2020年12月担任纽约银行梅隆公司管理律师。他是57家投资公司(由130个投资组合组成)的高级管理人员,由投资顾问或投资顾问的关联公司管理。 |
詹姆斯·比特托 | 56 | 自2019年12月起担任纽约梅隆银行公司高级管理律师;2014年4月至2019年12月期间担任纽约梅隆银行公司管理律师;以及投资顾问秘书。他是57家投资公司(包括130个投资组合)的高级管理人员,由投资顾问或投资顾问的关联公司管理。 |
A-11
姓名和职位 |
| 主要职业及 |
迪尔德丽·坎纳内 | 31 | 自2021年12月起担任纽约梅隆银行 公司管理律师;2018年8月至2021年12月担任纽约梅隆银行公司法律顾问;2016年2月至2018年8月担任纽约梅隆银行投资管理服务公司高级监管专家。她是57家投资公司的管理人员(包括130个投资组合) 由投资顾问或投资顾问的关联公司管理。 |
萨拉·S·凯莱赫 | 47 | 自2020年2月起担任纽约梅隆ETF投资顾问公司副总裁;自2021年9月起担任纽约梅隆银行公司高级管理律师;自2017年12月至2021年9月担任管理律师 ;自2013年3月至2017年12月担任纽约梅隆银行公司高级法律顾问。她是57家投资公司(包括130个投资组合)的高级管理人员 由投资顾问或投资顾问的关联公司管理。 |
A-12
姓名和职位 |
| 主要职业及 |
杰夫·S·普鲁斯诺夫斯基 | 57 | 纽约梅隆银行公司高级管理顾问。他是57家投资公司(包括130个投资组合)的高级管理人员,由投资顾问或投资顾问的关联公司管理。 |
阿曼达
奎恩 | 37 | 自2019年6月起担任纽约梅隆银行公司法律顾问 ;2018年9月至2019年5月在纽约梅隆投资管理服务公司担任监管行政经理;2015年4月至2018年8月在纽约梅隆投资管理服务公司担任高级监管专家 。她是57家投资公司(由130个投资组合组成)的管理人员,由顾问或投资顾问的附属公司管理。 |
A-13
姓名和职位 |
| 主要职业及 |
娜塔莉亚·泽伦斯基 | 37 | 自2021年8月起担任纽约梅隆银行ETF投资顾问公司首席合规官 并自2020年2月起担任副总裁;自2021年8月起担任纽约梅隆银行ETF信托公司首席合规官 ;自2020年2月起担任纽约梅隆银行ETF信托公司副总裁兼助理秘书;从2019年12月至2021年8月担任纽约梅隆银行公司的管理法律顾问;于2016年5月至2019年12月担任纽约梅隆银行公司的法律顾问 ;并于2018年4月至2021年8月担任投资顾问的助理秘书 。她是57家投资公司的管理人员 (包括130个投资组合),由投资顾问或投资顾问的关联公司管理。 |
丹尼尔·戈尔茨坦 | 53 | 自2018年1月起担任纽约梅隆投资管理公司北美产品开发主管;2010年1月至2018年1月担任纽约梅隆投资管理公司北美产品管理、开发和监督联席主管;自2010年起担任纽约梅隆投资管理公司北美产品开发和监督高级副总裁 。 |
A-14
姓名和职位 |
| 主要职业及 |
约瑟夫·马尔泰拉 | 46 | 纽约梅隆投资管理公司北美产品管理主管 自2018年1月起担任纽约梅隆投资管理公司产品研究和分析主管 ;2010年1月至2018年1月起担任纽约梅隆投资管理公司北美产品研究与分析部门董事主管;自2010年起担任纽约梅隆投资管理公司北美产品高级副总裁。 |
加文·C·莱利 | 54 | 税务经理-纽约梅隆基金管理公司。 他是57家投资公司(由130个投资组合组成)的管理人员,由投资顾问或投资顾问的附属公司管理。 |
罗伯特·萨维奥洛 | 55 | 纽约梅隆银行基金管理部高级会计经理。他是57家投资公司(由130个投资组合组成)的高级管理人员,由投资顾问或投资顾问的关联公司管理。 |
罗伯特·斯瓦格纳 | 55 | 高级会计经理-纽约梅隆基金管理 。他是57家投资公司(包括130个投资组合)的高级管理人员,由投资顾问或投资顾问的关联公司管理。 |
A-15
姓名和职位 |
| 主要职业及 |
约瑟夫·W·康诺利 | 65 | 自2004年起担任BNY Mellon基金家族和BNY Mellon Funds Trust的首席合规官;从2004年至2021年6月担任投资顾问的首席合规官。他是由投资顾问管理的56家投资公司(包括117个投资组合) 的管理人员。 |
____________________
1
自2021年起担任总统;之前担任副总统。
2
自2021年7月起担任首席法务官。
3自2018年起担任副总裁兼秘书;之前担任副总裁兼助理秘书。
基金每名干事的地址是纽约格林威治街240号,纽约10286。
A-16
第三部分
第三部分介绍了基金截至2022年4月13日代名人、基金连续董事和高级管理人员以及持有基金流通股5%或以上的任何股东在2022年4月13日的实益所有权的信息。
截至2022年4月13日,基金的被提名人、留任董事和高级管理人员作为一个整体,实益持有基金普通股或APS不到1%。
据基金所知,根据根据《交易法》第13条提交的文件,截至2022年4月13日,已报告以下信息,涉及APS超过5%的流通股和/或流通股的实益所有权 。
| 名称
和地址 | 拥有股份数量 | 班级百分比 |
普通股 股票 | First Trust Portfolios L.P.* 第一信托顾问公司* The Charger Corporation* 东自由大道120号,套房400 惠顿,IL 60187 | 2,969,102 | 14.30% |
APS | 瑞银集团 班霍夫大街45 邮政信箱CH-8021 瑞士苏黎世 | 825 | 68.24% |
APS | 美国银行** 美国银行企业中心 北特里昂街100号 北卡罗来纳州夏洛特市,28255 | 195 | 16.13% |
* 这些实体在所示股份金额和百分比方面享有投票权和处分权。
**美国银行通过其全资子公司之一美国银行拥有并分享对195股股份的投票权和处分权。
截至2022年4月13日,纽约保龄球馆邮政信箱20号,NY 10274,持有创纪录的普通股流通股的97.57%和APS流通股的100%。
A-17
拖欠款项第16(A)条报告
根据《交易所法案》第16(A)节和《1940年法案》第30(H)节及其规则,基金的高级管理人员和董事、持有基金普通股或AP超过10%的人,以及某些额外的 人必须向美国证券交易委员会和基金报告他们在基金普通股或AP中的交易。仅根据这些人士的书面陈述和已提交给美国证券交易委员会的报告副本,基金认为,在截至2021年9月30日的财政年度内,适用于这些人士的所有申报要求都得到遵守,但于2021年9月16日成为基金顾问委员会成员的塔玛拉·贝林芬蒂以及投资顾问和副顾问没有及时提交表格3S。表格3S分别于二零二一年九月二十八日、二零二一年十月十二日 及二零二二年一月二十四日提交,反映投资顾问及附属顾问Belinfanti女士分别并无拥有任何普通股或APS。
A-18
附件B
纽约梅隆银行的基金系列
纽约梅隆银行基金信托基金
提名委员会章程和程序
组织
纽约梅隆银行系列基金(以下简称“基金”)中每个基金的提名委员会(“委员会”)应仅由不是基金“利害关系人”(根据修订后的1940年《投资公司法》(“1940法案”)第2(A)(19)条所界定)的董事/受托人(“董事”) (“独立董事”)组成。 基金董事会(“董事会”)应挑选委员会成员并指定委员会主席。
职责
委员会应挑选和提名由董事会选举或任命为基金董事和咨询委员会成员(定义见下文)的人员。
对潜在提名者进行评估
董事会认为,董事需要 有能力严格审查、评估、质疑和讨论向他们提供的信息,并 与基金管理层、服务提供商和法律顾问进行有效互动,以便在履行职责时作出有效的 商业判断。在根据本标准评估潜在的董事被提名人(包括以下股东推荐的任何被提名人)并满足与董事会组成相关的某些法律和其他要求及考虑因素时, 委员会应考虑其认为相关的其他因素:
·个人的品格和正直;
·根据适用法律和法规,该人是否有资格担任基金的董事成员;
·此人是否有任何可能损害其在董事会任职的关系;
·提名此人是否符合基金关于董事会中独立董事的人数和百分比的政策和适用的法律法规?
·此人是否在相互竞争的金融服务机构或其相关基金集团的董事会中任职或以其他方式隶属于这些机构。
B-1
·该人是否愿意、是否愿意并能够投入必要的时间来履行基金董事的职责和责任;以及
·教育背景;商业、专业培训或实践(例如,医学、会计或法律);公共服务或学术职位;担任董事会成员(包括董事会)或担任投资基金、上市公司或重要的私人或非营利实体或其他组织的高管的经历;和/或其他生活经历。
此外,委员会可审议潜在被提名人的专业经验、教育、技能和其他个人素质和属性,包括性别、种族或民族血统,是否会为董事会的成员和集体属性提供有益的技能、经验或观点的多样性。此类考虑将根据董事会现有成员和其他因素而有所不同,例如潜在被提名人的整体资格相对于多样性考虑的强弱 。
虽然委员会单独负责 董事和顾问委员会成员的遴选和提名,但委员会可以审议由基金股东推荐的独立董事的提名 。委员会将审议股东向基金秘书提交的提名建议 ,地址:格林威治街240号,18号,纽约梅隆投资顾问公司法律部门这是纽约,邮编:10286。提交的提名必须包括在董事选举的邀请书或委托书中要求披露的与推荐被提名人有关的所有信息,以及足以评估上述因素的信息。提交的提名文件 必须附有个人的书面同意书,如获董事会提名参选及获股东推选,则须提交同意书,并须按委员会的合理要求提供有关推荐被提名人的额外资料。
委员会有权保留和终止任何猎头公司或其他顾问 用于确定和/或对独立董事和/或咨询公司董事会成员候选人进行背景调查的权力,包括批准其费用和其他保留条款的权力。 委员会有权促使基金支付委员会聘用的任何猎头公司或其他顾问的薪酬。
董事的提名
在委员会决定挑选和提名一人为董事基金成员后,委员会应将其建议提交董事会全体成员审议。
B-2
顾问委员会成员
委员会可根据1940年法令第2(A)(1)节的定义,不时提名一名或多名个人担任“顾问委员会”成员(“顾问委员会成员”)。个人 只有在符合成为独立董事的要求 (取决于委员会对上述考虑潜在董事提名的因素进行的评估)且没有以其他任何身份为基金服务的情况下,才有资格担任顾问委员会成员。 顾问委员会成员在与基金有关的事务上没有投票权。 任何顾问委员会成员均可由委员会随意任职,并可随时被委员会免职,无论是否有任何理由。顾问委员会成员随后可被任命为独立的董事 ,或被提名和选举为独立的董事,届时他或她将停止担任顾问委员会成员。任何顾问委员会成员均可随时辞职。
审查章程和程序
委员会应在其认为适当的情况下,不时审查章程和程序。
B-3
附件C
审计委员会报告
纽约梅隆市政收入公司
2021年11月22日
审计委员会代表董事会监督基金的财务报告程序。 管理层对财务报表和报告程序负有主要责任,包括 内部控制制度。在履行监督职责时,委员会审查了年度报告,并与管理层讨论了经审计的财务报表,包括讨论会计原则的质量,而不仅仅是可接受性,重大判断的合理性,以及财务报表中披露的清晰度。
委员会与基金的独立注册会计师事务所(“独立审计师”或“审计师”)进行了审查,他们负责就这些经审计的财务报表是否符合公认的会计原则发表意见,他们对基金会计原则的质量而不仅仅是可接受性的判断,以及根据美国上市公司会计监督委员会(PCAOB)和证券交易委员会的适用标准需要与委员会讨论的其他事项。此外,委员会与独立审计员讨论了审计师对管理层和基金的独立性,包括审计师的信函和PCAOB要求的书面披露事项,并审议了非审计服务与审计师独立性的兼容性。
委员会会见了有和没有管理层出席的独立审计员,讨论了他们的审查结果、对基金内部控制的评价以及基金财务报告的总体质量。
基于上述审查和讨论,委员会建议董事会(董事会批准)将经审计的基金财务报表列入基金提交给股东的截至2021年9月30日的年度报告。
审计委员会主席弗朗辛·J·博维奇
J.查尔斯·卡多纳,审计委员会成员
约瑟夫·迪马蒂诺,审计委员会成员
审计委员会成员安德鲁·J·多诺霍
审计委员会成员伊莎贝尔·P·邓斯特
内森·莱文塔尔,审计委员会成员
审计委员会成员罗宾·A·梅尔文
罗斯林·M·沃森,审计委员会成员
贝纳里·普拉特·威利,审计委员会成员
C-1
0424-PROXY-22
请在 邮寄前在穿孔处拆卸。
代理 |
纽约梅隆银行市政收入公司。
股东年会
将于2022年6月16日举行
普通股
此委托书 是代表董事会征求的。BNY Mellon City Inc.(以下简称“基金”)的签名股东特此任命James Bitetto和Deirdre Cunnane,以及他们各自、具有完全替代权的 签名人的代理人和代理人,在2022年4月13日交易结束时在基金股东年会上投票表决基金的所有股份,该年会实际上将在以下网站举行: Www.meetnow.global/MPRYJX4,美国东部时间2022年6月16日(星期四)上午10:30 及其任何和所有休会(下称“会议”),如会议委托书中更全面描述的那样,签署人将拥有以下签署人所拥有的一切权力,如果当时和 亲自出席,特别是(但不限制此处赋予的一般授权和权力)投票。若要参加虚拟会议,请输入此卡上阴影框中的14位 控制号码。以下签署人确认已收到基金股东周年大会的通知及随附的委托书,每份委托书的条款均以参考方式并入,并撤销迄今就该会议发出的任何委托书 。
本委托书经适当签署后, 将按照以下签署的股东在此指定的方式投票表决。如果本委托书已正确签署但未发出任何指示, 本委托书将投票给印在本卡片背面的被提名人,并由委托书持有人自行决定 任何其他适当提交会议的事项。
每一位股东的投票都很重要
有关代理材料可供使用的重要通知
年度股东大会将于2022年6月16日举行。
委托书、基金向股东提交的最新年度报告的副本以及
此会议的代理卡可在以下位置 获取:
Https://im.bnymellon.com/us/en/intermediary/products/closed-end-funds.jsp
如果你通过电话或互联网投票,
请不要邮寄您的卡片
请在 邮寄前在穿孔处拆卸。
xxxxxxxxxxxxxxxx纽约32691 xxxxxxxx
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代理 |
纽约梅隆银行市政收入公司。
股东年会
将于2022年6月16日举行
拍卖优先股
此委托书 是代表董事会征求的。BNY Mellon City Inc.(以下简称“基金”)的签名股东特此任命James Bitetto和Deirdre Cunnane,以及他们各自、具有完全替代权的 签名人的代理人和代理人,在2022年4月13日交易结束时在基金股东年会上投票表决基金的所有股份,该年会实际上将在以下网站举行: Www.meetnow.global/MPRYJX4,美国东部时间2022年6月16日(星期四)上午10:30 及其任何和所有休会(下称“会议”),如会议委托书中更全面描述的那样,签署人将拥有以下签署人所拥有的一切权力,如果当时和 亲自出席,特别是(但不限制此处赋予的一般授权和权力)投票。若要参加虚拟会议,请输入此卡上阴影框中的14位 控制号码。以下签署人确认已收到基金股东周年大会的通知及随附的委托书,每份委托书的条款均以参考方式并入,并撤销迄今就该会议发出的任何委托书 。
本委托书经适当签署后, 将按照以下签署的股东在此指定的方式投票表决。如果本委托书已正确签署但未发出任何指示, 本委托书将投票给印在本卡片背面的被提名人,并由委托书持有人自行决定 任何其他适当提交会议的事项。
每一位股东的投票都很重要
有关代理材料可供使用的重要通知
年度股东大会将于2022年6月16日举行。
委托书、基金向股东提交的最新年度报告的副本以及
此会议的代理卡可在以下位置 获取:
Https://im.bnymellon.com/us/en/intermediary/products/closed-end-funds.jsp
如果你通过电话或互联网投票,
请不要邮寄您的卡片
请在 邮寄前在穿孔处拆卸。
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