目录表

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美国

美国证券交易委员会

华盛顿特区，20549

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表格10-K/A

(第1号修正案)

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(标记一)

截至本财政年度止2021年12月31日

佣金文件编号001-35182

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Ampio制药公司

(注册人的确切姓名载于其章程)

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(720) 437-6500

(注册人的电话号码，包括区号)

根据该法第12(B)条登记的证券：

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根据该法第12(G)条登记的证券：无

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如果注册人是证券法规则405中定义的知名经验丰富的发行人，请用复选标记表示。是◻     不是   ⌧

如果注册人不需要根据交易法第13节或第15(D)节提交报告，请用复选标记表示。是◻    不是   ⌧

用复选标记表示注册人是否：(1)在过去12个月内(或注册人被要求提交此类报告的较短时间内)提交了1934年《证券交易法》第13或15(D)条要求提交的所有报告，以及(2)在过去90天内遵守了此类提交要求。是   ⌧ No ◻

用复选标记表示注册人是否在过去12个月内(或在注册人被要求提交此类文件的较短时间内)以电子方式提交了根据S-T规则405规定必须提交的每一份交互数据文件。是   ⌧ No ◻

用复选标记表示注册人是大型加速申报公司、加速申报公司、非加速申报公司、较小的报告公司或新兴成长型公司。请参阅《交易法》第12b-2条规则中“大型加速申报公司”、“加速申报公司”、“较小申报公司”和“新兴成长型公司”的定义。

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如果是一家新兴的成长型公司，用复选标记表示注册人是否已选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易所法》第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。◻

用复选标记表示注册人是否已提交报告并证明其管理层对其内部控制有效性的评估

根据《萨班斯-奥克斯利法案》(《美国法典》第15编，第7262(B)节)第404(B)条规定编制或出具审计报告的注册会计师事务所的财务报告

报告情况。☐

用复选标记表示注册人是否是空壳公司(如《交易法》第12b-2条所定义)。是☐ No ⌧

截至2021年6月30日，也就是注册人最近完成的第二财季的最后一个营业日，注册人的非关联公司持有的普通股总市值为$329.7根据截至当日1.67美元的收盘价计算，该公司的股价为100万美元。

截至2022年4月20日，227,186,867注册人的普通股已发行，每股票面价值0.0001美元。

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以引用方式并入的文件

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没有。

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说明性说明

本《Form 10-K年度报告第1号修正案》(以下简称《修正案》)对我们于2022年3月29日提交给美国证券交易委员会(以下简称《美国证券交易委员会》)的Ampio PharmPharmticals，Inc.(以下简称《公司》、《我们》或《我们的》)截至2021年12月31日的Form 10-K年度报告(以下简称《原始备案》)进行了修订。现提交本修正案，以修订和重述表格10-K第III部分的第10、11、12、13和14项，以提供本公司表示将根据一般指示G(3)将2022年股东周年大会的委托书参考并入表格10-K的资料。

此外，根据修订后的1934年《证券交易法案》(以下简称《交易法》)第12b-15条的要求，该修正案修订了第四部分第15项，将公司首席执行官和首席财务官的当前日期的证书作为本修正案的证物，并更新了证物索引，以反映这些证书的纳入。

除上述条款外，本修正案不试图修改或更新原始申请。本修正案不反映最初提交申请之日之后发生的事件，也不修改或更新那些可能受后续事件影响的披露。该等后续事项将在本公司提交给美国证券交易委员会的后续报告中述及。因此，本修正案应与原始申请一并阅读。未在本修正案中定义的大写术语具有原始文件中赋予它们的含义。

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本修正案所指的商标，如Ampio和Ampion®，受适用的知识产权法保护，是我们的财产。该修正案还包含其他公司的商标、服务标志、版权和商号，这些都是它们各自所有者的财产。仅为方便起见，本修正案中提及的我们的商标和商号可以在没有^®或™符号，但此类引用并不以任何方式表明我们不会根据适用法律最大程度地主张我们对此类商标和商号的权利。

除另有说明或文意另有所指外，本修正案中提及的“公司”、“Ampio”、“我们”、“我们”或“我们”涉及Ampio PharmPharmticals，Inc.

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第三部分

项目10.董事、行政人员和公司治理

下表列出了截至2022年4月28日我们董事和被任命的高管的姓名、年龄和职位。

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迈克尔·A·马蒂诺于2021年11月22日获董事会(“董事会”)委任为本公司首席执行官(“行政总裁”)。马蒂诺先生自2021年10月以来一直担任该公司的董事。自2016年1月以来，马蒂诺曾担任HemaFlo Treetuics Inc.的总裁、首席执行官和董事顾问，该公司是一家专注于急性肾损伤治疗的私营公司。在加入HemaFlow之前，Martino先生是Ambit Biosciences公司的总裁兼首席执行官，从2011年11月到2014年11月，该公司专注于开发治疗急性髓系白血病的药物。在他的领导下，安比特启动了一项大型的跨国第三阶段研究；获得了2500万美元的私人融资；完成了9000万美元的首次公开募股；最终以4.5亿美元的现金外加未来的里程碑付款，将公司出售给了一家大型日本制药公司。马蒂诺之前还曾担任合成生物公司Arzeda和肿瘤药物开发公司Sonus PharmPharmticals的总裁、首席执行官兼董事公司。此外，马蒂诺目前在Caravan Biologix的董事会任职，这是一家主要致力于新型肿瘤学药物开发的私人公司，也是Excision BioTreateutics，Inc.的创始人之一。马蒂诺拥有罗阿诺克学院的工商管理学士学位，他在2016年至2020年担任该学院的董事，并拥有弗吉尼亚理工大学的工商管理硕士学位。马蒂诺先生在生命科学方面拥有丰富的经验，他作为其他上市和私营制药公司的首席执行官和董事的经验，领导从临床前到第三阶段临床试验的药物开发，交易合并和领先的资本筹集是使他有资格成为我们董事会成员的特质。

大卫·巴尔-或者医学博士，2010年3月至2018年9月担任我们的首席科学官(“CSO”)。巴尔博士在2010年3月至2010年5月期间担任我们的董事会主席。从2009年4月到2010年3月，他担任DMI生命科学公司董事会主席兼首席财务官-或目前是Trauma Research，LLC和董事创伤研究中心的所有者，瑞典医疗中心，科罗拉多州恩格尔伍德，圣安东尼医院，科罗拉多州莱克伍德，韦斯利医疗中心，堪萨斯州威奇托市和普莱诺医疗中心，德克萨斯州普莱诺。巴尔博士是Ampio PharmPharmticals，Inc.的创始人。巴尔博士主要负责公司于2009年4月从DMI BioSciences，Inc.收购的所有专利和专有技术。自那时以来，他还主要负责所有专利的颁发和申请，获得了500多项专利，并在公司的整个生命周期中成为了120多项专利申请的发明人。巴尔博士撰写或合著了220多篇同行评议的期刊文章和几本书的章节。巴尔博士是超过45种同行评议的科学和临床期刊的评审员。他获得了纽约西奈山医院颁发的古斯塔夫·莱维奖、科恩费尔德杰出医学论文奖、丹佛总医院颁发的杰出住院医师研究奖以及丹佛综合医疗急救住院医师计划颁发的杰出临床医生奖。巴尔博士获得了以色列耶路撒冷哈大沙医学院希伯来大学的医学学位，之后他在哈大沙医院完成了在Alisa Gutman教授的指导下的生物化学奖学金，并在丹佛健康医疗中心接受了研究生住院医师培训，专门从事急救医学，他在这一学科获得了董事会认证。年，他完成了第一项研究奖学金

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在彼得·罗森教授的指导下，丹佛健康医疗中心的急诊医学。BAR-OR博士从医24年，并在一家大型I级创伤中心的急诊科工作了5年。巴尔博士从事生物研究已有50年之久。Bar-or博士的医疗专业知识和经验、在药物研究方面的丰富经验以及他在医院中的领导作用是使他有资格担任我们董事会成员的特质。

菲利普·H·科埃略自2010年4月以来一直担任本公司董事会成员。科埃略是ThermoGenesis Corp.的首席技术官，这家公司是他于1986年创立的，2007年退休，2017年重新加入，该公司发明并商业化产品，分离、纯化和冷冻保存来自捐赠者或患者自身的干细胞、祖细胞和免疫细胞，用于治疗人类疾病。在重新加入ThermoGenesis Corp.之前，科埃略于2009年10月创立了SynGen Inc.，并于2017年将该公司与ThermoGenesis Corp.合并。科埃略在2008年8月至2009年10月期间担任咨询公司PHCMedical，Inc.的总裁兼首席执行官。2007年8月至2008年5月，Coelho先生担任ThermoGenesis公司首席技术架构师；1989年至2008年7月，他担任ThermoGenesis公司董事长兼首席执行官；1986年至1989年，Coelho先生担任ThermoGenesis公司研发副总裁。科埃略先生在高科技、消费电子或医疗设备公司担任高级管理人员已有30多年。他于1982至1986年间担任Castleton Inc.总裁，1971至1982年间担任ESS Inc.总裁。Coelho先生自2002年10月以来一直担任纳斯达克上市公司Catalyst PharmPharmticals Partners，Inc.的董事会成员，并曾于2001年12月至2006年7月担任在纳斯达克上市的Mediware Information Systems，Inc.的董事会成员，并于2008年5月再次担任该公司，直至2012年12月该公司被出售。Coelho先生拥有加州大学戴维斯分校的热力学和机械工程学士学位，并在冷冻保存、低温机器人、细胞选择、血液蛋白采集、外科动态平衡和横向流动免疫治疗设备等领域获得了50多项美国专利。Coelho先生长期担任公共医疗设备公司的首席执行官，担任公共制药公司董事的首席执行官，以前和现在的上市公司董事会经验，对公司金融的了解，以及他在开发专利技术方面表现出的成功，这些都是他有资格成为我们董事会成员的特质。

理查德·B·贾尔斯，注册会计师自2010年8月以来一直担任我们的董事会成员。贾尔斯是总部位于科罗拉多州莱克伍德的电气承包商路德维克电气公司(Ludvik Electric Co.)的首席财务官兼财务主管，他在1985年至2021年10月期间担任这一职位。路德维克电气是一家私人电气承包商，已在美国、南非和德国完成了电气合同项目。作为路德维克电气的首席财务官和财务主管，Giles先生负责会计、风险管理、财务规划和分析、财务报告、监管合规以及与税务相关的会计职能。自2021年10月以来，贾尔斯先生担任路德维克电气和其他商业实体的企业会计顾问。他还担任路德维克电气公司(Ludvik Electric Co.)401(K)计划的受托人。在加入路德维克电气之前，贾尔斯先生在当时的科罗拉多州丹佛市注册会计师事务所Higgins Meritt&Company担任了三年的审计合伙人，在此之前的九年中，他是普华永道的审计经理和审计人员，普华永道是现在组成普华永道的传统公司之一。贾尔斯先生获得了北科罗拉多大学会计学学士学位。他是美国注册会计师协会、科罗拉多州注册会计师协会和建筑财务管理协会的成员。贾尔斯先生的执行财务管理、会计和财务报告、公司会计是使他有资格担任本公司董事会成员的特质。

大卫·R·史蒂文斯博士自2011年6月以来一直担任本公司董事会成员。自1978年以来，史蒂文斯博士一直在美国食品和药物管理局监管的生命科学行业工作。自2006年12月以来，他一直是Premier实验室有限责任公司的咨询研究病理学家。自2013年12月以来，他一直是Cetya，Inc.的董事会成员。他还曾在其他几家公共和私营生命科学公司的董事会任职，包括微成像解决方案有限责任公司(2007-2018)、Poniard制药公司(2004-2013)、Aqua Bounty Technologies，Inc.(2002-2012)、高级化妆品干预公司(2006-2011)和Smart Drug Systems，Inc.(1999-2006)，并担任Bay City Capital的顾问(1999-2006)。史蒂文斯博士曾于1990年至1998年担任公共兽药公司Deprenyl Animal Health，Inc.的总裁兼首席执行官，并于1986年至1988年担任私营生物技术公司Agrion Corp.负责研究和开发的副总裁。他在前Upjohn公司开始了他的药物研究和开发生涯，在那里他为Xanax和Halcion的临床前评估做出了贡献。史蒂文斯博士获得了华盛顿州立大学的理学士和医学博士学位，以及加州大学戴维斯分校的比较病理学博士学位。他是个

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美国兽医病理学家学会文凭。史蒂文斯博士在制药业执行管理方面的经验和对医疗器械行业的了解使他有资格成为我们董事会的成员。

J.凯文·布奇曾任Cephalon，Inc.总裁兼首席执行官，在Teva于2011年10月收购Cephalon后，曾担任Teva制药工业有限公司负责全球品牌产品的企业副总裁。Buchi先生还担任过TetraLogic制药公司和BioSpecifics技术公司的总裁兼首席执行官。Buchi先生于1991年加入Cephalon，并在任职期间担任过多个领导职位，包括首席财务官和首席运营官，之后于2010年成为Cephalon的首席执行官。此外，Buchi先生目前还是Anneal制药公司和贝尼泰克生物制药有限公司的董事董事。Buchi先生之前曾在几家制药公司的董事会任职，其中包括Dicerna制药公司、Epirus生物制药公司、Alexza制药公司和Forward Pharma A/S。他拥有康奈尔大学的化学学士学位和西北大学凯洛格管理学院的管理、会计和金融硕士学位。Buchi先生自2021年10月以来一直在我们的董事会任职。Buchi先生作为制药行业的高级管理人员和董事会成员的丰富经验使他对我们业务的行业有了广泛的独特见解，这些特点使他有资格担任我们的董事会成员。

伊丽莎白·瓦尔基·乔布斯拥有近30年的法律和合规经验。作为一名执业律师，她为中小型生物制药公司建立和指导合规和法律项目。她目前担任Amryt制药公司的高级副总裁兼全球首席合规官，在收购Aegarie制药公司后，她领导了全球合规计划的开发和实施。在此之前，Jobes女士曾在许多生物制药公司担任领导职务，包括：EMD Serono，Inc.的高级副总裁兼北美首席合规官；星火治疗公司的全球首席合规官兼法律顾问；Auxilium制药公司的高级副总裁兼首席合规官；Adolor公司的副总裁兼首席合规官；以及Cephalon公司的全球合规部高级董事。Jobes女士在制药行业拥有丰富的高级管理经验，专注于为中小型生物制药公司制定和实施特定行业的监管和合规计划，这是她成为我们董事会成员的条件。

迈克尔·马卡卢索创建了DMI生命科学公司，并从DMI生命科学公司(即我们的前身)的创立开始，一直是DMI生命科学公司的董事会成员，直到DMI生命科学公司与Chay Acquirements，Inc.合并，Chay Acquires，Inc.是Chay Enterprise，Inc.的全资子公司(统称为Chay Enterprise)。Macaluso先生自2010年3月与Chay Enterprises合并以来一直是我们的董事会成员，我们的首席执行官从2012年1月到2021年11月，以及我们的董事会主席从2010年5月到2021年11月。此外，自2015年4月以来，马卡卢索一直是在纳斯达克上市的爱图生物科技公司的董事会成员。Macaluso先生被任命为Isolagen，Inc.(ILE)的总裁，该公司后来被收购，并在2001年6月至2001年8月期间担任该职位，当时他被任命为首席执行官。2003年6月，Macaluso先生再次被任命为Isolagen公司的总裁，并担任首席执行官和总裁，直至2004年9月。马卡卢索先生还在2001年6月至2005年4月期间担任Isolagen，Inc.的董事会成员。从1998年10月到2001年6月，马卡卢索是制造企业佩奇国际通信公司的所有者。马卡卢索是国际印刷出版公司的创始人和负责人，从1989年到1997年，他把公司卖给了一家私募股权公司。Macaluso先生对公司的了解和以前领先制药公司的经验使他有资格担任我们的董事会成员。

霍利·切列夫卡自2021年10月起担任我们的总裁兼首席运营官(“总裁/首席运营官”)，并于2017年9月起担任首席运营官(“首席运营官”)。在担任目前的职务之前，Cherevka女士曾担任我们的运营副总裁，负责临床、监管和制造业务。自2013年1月开始在AMPIO工作以来，她担任的其他职务包括：董事临床试验副总裁(2013年1月至2013年11月)、临床试验高级董事(2013年11月至2015年5月)、运营副总裁(2015年5月至2017年9月)兼首席运营官(2017年9月至2021年10月)以及总裁兼首席运营官(从2021年10月至今)。在此之前，Cherevka女士曾在2011至2013年间担任美国放射学会图像处理公司的董事业务开发部主管。切列夫卡女士获得了加州州立大学奇科分校的学士学位，

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以及伦敦国王学院的生物医学和分子科学研究硕士学位。Cherevka女士是非肠道药物协会、科罗拉多州生物科学协会和国际制药工程师协会的成员，也是丹佛大学生物医学专业科学硕士(PSM)项目的董事会成员。她曾代表Ampio制药公司参加国际制药工程师协会的会议以及全球投资会议和股东大会。

丹尼尔·G·斯托克利自2019年7月起担任我们的首席财务官兼秘书，拥有30多年的财务会计经验。他的职业生涯始于德勤，从那时起，他职业生涯的大部分时间都在上市和非上市制药公司的财务领导职位上度过。最近，自2012年以来，他担任Sentynl Treateutics Inc.的执行副总裁兼首席财务官，Sentynl Treateutics Inc.是一家私人持股的专业制药公司，专注于开发阶段和商业营销的处方止痛产品的许可、收购、营销和分销，该产品于2017年1月出售给Cadila Healthcare Ltd.。2004年至2012年，Stokely先生担任胜利制药公司财务副总裁兼首席会计官(“CAO”)，这是一家私营专业制药公司，专注于止痛药的许可、内部产品开发、营销和分销，该公司于2011年被出售给日本制药公司Shionogi，Inc.。2001年至2004年，斯托克利先生担任无线设施公司(现为克瑞托斯防务和安全解决方案公司)的公司总监和首席财务官，该公司是一家为无线通信行业提供通信和安全服务的全球上市公司。从1994年到2001年，斯托克利先生担任杜拉制药公司的公司总监，杜拉制药公司是一家上市制药公司，于2000年底被出售给Elan制药公司。他拥有圣地亚哥州立大学会计学学士学位，是加州注册会计师。

第16(A)节实益所有权报告合规性

交易法第16(A)条要求我们的高管、董事和实益拥有我们普通股10%以上的人提交某些报告。表格3、表格4和表格5与美国证券交易委员会就我们普通股的所有权和所有权变更达成协议。据我们所知，我们没有一个股东实际拥有我们普通股超过10%的股份。关于受益所有权的进一步信息，见项目12。仅根据我们对我们收到的此类表格的副本或某些报告人员的书面陈述的审查，我们认为在最近的财政年度(或之前的财政年度，如果尚未披露)，适用于我们的高级管理人员、董事和10%实益所有者的所有备案要求并未未能及时提交交易所法案第16(A)条所要求的报告。

商业行为和道德准则

我们已经通过了适用于我们所有员工、高级管理人员和董事的商业行为和道德准则，所有这些人都已经阅读、承认并同意遵守这些准则。代码可以在我们的网站上找到，Www.ampiopharma.com，在“投资者”选项卡下。我们打算在修订或豁免后的四个工作日内，在上述网站上披露对我们的商业行为和道德守则某些条款的未来修订或豁免。

管理局辖下的委员会

本公司董事会设有审计委员会、薪酬委员会及提名及管治委员会，每个委员会的组成及职责如下。董事会亦设有其他委员会，并可不时组成其他委员会。审计委员会、薪酬委员会以及提名和治理委员会根据董事会批准的不同章程运作。每个委员会的章程可在我们的网站上查阅，网址为Www.ampiopharma.com.

审计委员会。我们的审计委员会是根据《交易所法案》第3(A)(58)(A)节成立的，负责监督我们的公司会计和财务报告流程。该委员会还协助我们的董事会监控我们的金融系统以及我们的法律和法规合规性。除其他事项外，我们的审计委员会负责：

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我们审计委员会的成员是贾尔斯先生、布奇先生和史蒂文斯博士。贾尔斯先生是我们的审计委员会主席，并于2010年8月被任命为审计委员会的成员。董事会认定，审计委员会的每位成员均符合国家证券交易所和美国证券交易委员会的金融知识要求，贾尔斯先生符合美国证券交易委员会规则和法规所界定的审计委员会财务专家的资格。本公司董事会认为，审计委员会的组成符合纽约证券交易所美国证券交易所(“纽约证券交易所”)和美国证券交易委员会现行规则和规定对独立性的要求。

补偿委员会。我们的薪酬委员会监督我们的公司薪酬政策、计划和计划。除其他事项外，薪酬委员会负责：

我们薪酬委员会的成员是贾尔斯先生、乔伯斯女士和史蒂文斯博士。史蒂文斯博士是我们薪酬委员会的主席。我们薪酬委员会的每一位成员都是董事的非雇员，符合纽约证券交易所美国人的独立性要求，这一点在《交易法》下颁布的第16b-3条规则中得到了界定。我们相信，我们薪酬委员会的组成符合纽约证券交易所美国证券交易所和美国证券交易委员会规则和条例中适用的独立性要求。

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我们的赔偿委员会每年至少举行一次会议，并视需要更频繁地举行会议。然而，薪酬委员会可不时邀请管理层和其他雇员的各种成员以及外部顾问或顾问发言，提供财务或其他背景资料或建议，或以其他方式参加薪酬委员会的会议。我们的首席执行官不得参与或出席薪酬委员会关于其薪酬或个人绩效目标的任何审议或决定。我们的薪酬委员会拥有聘请薪酬顾问以协助其评估高管和董事薪酬的唯一权力，包括批准顾问的合理费用和其他保留条款的权力。一般来说，薪酬委员会将高管薪酬设定为与薪酬委员会确定的同行公司一致，并激励公司高管实现公司的公司目标。2021年5月，薪酬委员会聘请第三方顾问审查公司的薪酬结构，并将其与公司的同行群体进行比较。

在履行其职责时，根据其章程，薪酬委员会可将其任何或全部责任转授给由薪酬委员会或董事会成员组成的小组委员会，但薪酬委员会不得转授其对涉及任何高级管理人员薪酬的任何事项的责任，或任何经独立或非雇员董事委员会批准而根据规则16b-3确定该等薪酬拟豁免受交易所法案第16(B)条约束的任何事项。

提名和治理委员会。我们的提名和治理委员会监督和协助我们的董事会审查和推荐公司治理政策和被提名人进入我们的董事会。除其他事项外，提名和治理委员会负责：

我们提名和治理委员会的成员目前是贾尔斯先生、乔斯女士和史蒂文斯博士。Jobes女士是我们提名和治理委员会的主席。我们的董事会已经确定，我们的提名和治理委员会的每一名成员都符合纽约证券交易所美国人的独立性要求。

我们的提名和治理委员会和董事会尚未为我们的首席执行官制定继任计划。马蒂诺先生目前担任我们的首席执行官，他的表现令董事会满意。提名和治理委员会将评估公司在履行职责过程中的继任需求。

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非员工董事薪酬

我们的薪酬委员会为在截至2021年12月31日的财年向董事会和委员会的非雇员成员支付以下年费：

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2021年1月1日，董事的每位非员工都获得了价值20,000美元的年度股票奖励，即13,513股。董事2021财年的非员工薪酬还包括向每位非员工董事授予年度股票期权，以购买75,000股董事普通股。这些期权的行使价等于授予日的公允价值，并在12个月内按月授予。此外，作为2021年完成的独立薪酬研究的结果，现有的非雇员董事会成员每人都获得了一份递增的股票期权授予，以购买120,000股我们的普通股。这些期权的行使价格等于授予日的公允价值，并在六个月内按月授予。最后，年内加入董事会的非雇员董事获授予购买150,000股普通股的股票认购权。这些期权的行使价格等于授予日的公允价值，并在36个月内按月等额授予。

2021年的董事薪酬

下表汇总了截至2021年12月31日止年度我们向非雇员董事支付的薪酬。马蒂诺在2021年10月13日至2021年11月21日期间被视为董事的非员工，并在此期间获得了薪酬，具体如下所示。作为董事会成员，Macaluso先生没有获得额外的报酬。Jobes女士于2022年2月以董事身份加入本公司，故下文未予披露。

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我们会报销非雇员董事因代表我们进行的业务活动而招致、审核和批准的任何自付费用。

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第11项。高管薪酬

获任命的行政人员

在截至2021年12月31日的财年，我们任命的高管是：(I)自2021年11月以来一直担任我们首席执行官的Michael A.Martino，(Ii)自2019年7月以来一直担任我们的首席财务官兼秘书的Daniel G.Stokely，以及(Iii)自2021年10月以来担任我们现任总裁/首席运营官、自2017年9月以来担任首席运营官的Holli Cherevka。迈克尔·马卡卢索在2021年11月之前一直担任我们的首席执行官，当时他请了一年的病假。在截至2021年12月31日的年度内，我们并无其他行政人员任职。

关于所有非雇员董事的报酬的讨论见上文项目10下。下表显示了截至2021年12月31日和2020年12月31日的财年，我们指定的高管获得的薪酬、支付的薪酬或赚取的薪酬。

指定高级管理人员的薪酬摘要

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我们会报销与代表我们进行的业务活动有关而招致、审核和批准的任何自付费用。

财政年度结束时的杰出股票奖励

下表提供了截至2021年12月31日每位被任命的高管的未偿还股权奖励摘要：

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下表提供了截至2021年12月31日每位被任命的高管的未偿还限制性股票奖励摘要。

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雇佣协议

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我们与临时首席执行官Michael A.Martino先生签订了一份为期一年的雇佣协议，从2021年11月22日(“生效日期”)生效。该协议规定的年薪为550,000美元，年度可自由支配奖金最高可达Martino先生基本工资的50%(50%)，具体金额将由董事会薪酬委员会根据薪酬委员会确定的个人和公司业绩目标的实现情况确定。关于雇佣协议，Martino先生获授予750,000份购买本公司普通股股份的期权，其中500,000份立即授予，其余250,000份于生效日期一周年时授予。此外，公司同意授予Martino先生额外的250,000份期权，以在2022年1月1日购买公司普通股的股份，所有这些期权都将在生效日期的一年纪念日授予。

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2021年10月11日，公司签订了新的三年雇佣协议(《马卡卢索雇佣协议》)与公司首席执行官兼首席执行官迈克尔·马卡卢索。Macaluso雇佣协议取代本公司先前与Macaluso先生于2019年12月14日订立的雇佣协议。Macaluso雇佣协议规定，Macaluso先生的年度基本工资为550,000美元，年度酌情奖金最高可达Macaluso先生基本工资的50%(50%)，具体金额将由董事会薪酬委员会根据薪酬委员会制定的个人和公司业绩目标的实现情况确定。与Macaluso雇佣协议有关，Macaluso先生获授予950,000股限制性股票，其中150,000股于Macaluso雇佣协议生效日期归属，200,000股于2022年1月1日归属，其后每年额外归属200,000股，从而所有限制性股票将于2025年1月1日全部归属。

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如果公司无故终止Macaluso先生的雇用(如Macaluso雇佣协议所界定)，或Macaluso先生有充分理由(如Macaluso雇佣协议所界定)终止雇用Macaluso先生，

将有权获得相当于终止日有效基本工资六个月的一次性遣散费，较少适用的扣缴。此外，Macaluso先生当时持有的所有未偿还期权和限制性股票奖励的归属和可行使性将全面加快。一旦发生控制权变更(根据Macaluso雇佣协议的定义)，Macaluso先生持有的所有未偿还股票期权、限制性股票和其他基于股票的授予将立即和不可撤销地归属并可行使，对此的任何限制将失效。

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2021年10月11日，公司签订了新的三年雇佣协议(《斯托克利雇佣协议》)公司首席财务官兼首席财务官丹尼尔·斯托克利。斯托克利雇佣协议取代及取代本公司先前与斯托克利先生于2019年7月9日订立的雇佣协议。Stokely雇佣协议规定，每年基本工资为335,000美元，年度酌情奖金最高可达Stokely先生基本工资的50%(50%)，具体金额将由董事会薪酬委员会根据薪酬委员会制定的个人和公司业绩目标的实现情况确定。关于Stokely雇佣协议，Stokely先生获得335,000股限制性股票，其中67,000股于Stokely雇佣协议生效日期归属，67,000股于2022年1月1日归属，此后每年额外归属67,000股，从而所有限制性股票将于2025年1月1日全部归属。

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如Stokely先生被本公司无故终止聘用(定义见Stokely雇佣协议)或Stokely先生有充分理由(定义见Stokely雇佣协议)终止聘用，他将有权获得相当于终止日期生效的基本工资六个月的一次性遣散费，但扣除适用的扣缴款项。此外，斯托克利当时持有的所有未偿还期权的归属和可行使性将全面加快。一旦发生控制权变更(定义见斯托克利雇佣协议)，斯托克利先生持有的所有未偿还股票期权、限制性股票和其他基于股票的授予将立即和不可撤销地归属并可行使，对其的任何限制将失效。

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2021年10月11日，本公司与切列夫卡女士签订了切列夫卡雇佣协议。切列夫卡雇佣协议取代及取代本公司先前与切列夫卡女士于2019年9月16日订立的雇佣协议。切列夫卡雇佣协议规定，切列夫卡女士将担任公司总裁兼首席运营官，年基本工资为375,000美元，年度酌情奖金最高可达切列夫卡女士基本工资的50%(50%)，具体金额将由董事会薪酬委员会根据薪酬委员会制定的个人和公司业绩目标的实现情况确定。与切列夫卡雇佣协议有关，切列夫卡女士获得500,000股限制性股票，其中100,000股在切列夫卡雇佣协议生效之日归属，100,000股于2022年1月1日归属，此后每年额外归属100,000股，从而所有限制性股票将于2025年1月1日全部归属。

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如果公司无故终止对Cherevka女士的雇用(如Cherevka雇佣协议所界定)，或Cherevka女士有充分理由(如Cherevka雇佣协定所界定)终止雇用Cherevka女士，则她将有权获得一笔相当于终止之日生效的基本工资六个月的遣散费，减去适用的扣缴款项。此外，切列夫卡女士当时持有的所有尚未执行的期权的归属和可行使性将全面加快。一旦发生控制权变更(根据《切列夫卡雇佣协议》的规定)，切列夫卡女士持有的所有未偿还股票期权、限制性股票和其他基于股票的授予将立即和不可撤销地授予并可行使，对此的任何限制均应失效。

上述雇佣协议的这一描述并不声称是完整的，并受上述协议全文的约束和限制，这些协议作为证物提交到公司截至2021年12月31日的财政年度的Form 10-K年度报告中。

每位高级管理人员每年均有资格获得酌情的年度奖金，奖金将由董事会的薪酬委员会根据薪酬委员会制定的个人业绩和公司业绩目标确定。适用于主管官员的这些目标包括：(I)获得成功的临床试验结果，以及(Ii)准备和遵守财政预算。马蒂诺、马卡卢索、斯托克利和切列夫卡的年度奖金目标金额为适用基本工资的50%，但实际奖金可能更高，也可能更低。

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终止或控制权变更时的潜在付款

根据我们的每一份高管聘用协议，我们的高管团队成员(每位高管)，如果他们的雇佣被公司无故终止或高管有充分理由终止，将有权获得一笔相当于其在#年日生效的基本工资6个月的遣散费。

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终止、不太适用的预扣和某些抵消性付款。此外，我们的行政人员所持有的所有尚未完成的股权奖励(不包括以表现为基础的奖励)的归属和可行使性将全面加快。该行政人员所持有的任何业绩奖励，只有在与该奖励有关的适用期间完结时符合适用的表现标准时，才会成为归属及可予行使，届时该业绩奖励将成为归属并可按比例行使，方法是将该奖励乘以分数，分数的分子为该行政人员在适用业绩期间受雇于本公司的完整月数，而分母为该业绩期间的总月数。在适用的业绩期间内未达到业绩标准的任何业绩奖励将在该期间结束时终止。所有遣散费，减去适用的税款和预扣款项，均须由本公司执行并以本公司可接受的形式提交一份全面豁免，并进一步以遵守其雇佣协议项下的保密、非邀约、竞业禁止、知识产权和终止后合作义务为条件。如本公司或行政人员无充分理由而终止雇佣关系，本公司将不会支付遣散费。

“好的理由”是指，未经本公司主管人员书面同意：

就马蒂诺先生而言，“原因”是指由董事会多数成员自行决定：

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“原因”是指，就Macaluso先生、Stokely先生和Cherevka女士而言，由董事会多数成员全权酌情决定：

我们与高管签订的雇佣协议并未规定根据《守则》第280G条支付“总付”款项。

下表列出了截至2022年4月20日我们普通股的受益所有权信息：

我们已经按照美国证券交易委员会规则确定了实益所有权。该信息不一定表明受益所有权用于任何其他目的。根据这些规则，被视为已发行普通股的数量包括在行使各自个人或集团持有的期权和认股权证后可发行的股份，这些股份可能在2022年4月20日后60天内行使或转换。

为了计算每个人或集团的所有权百分比，2022年4月20日后60天内可行使的该个人或集团的股票期权和认股权证包括在内，但不包括任何其他个人或集团的股票期权或认股权证。所有权是基于2022年4月20日发行的227,186,867股普通股。

本公司并不知悉任何已导致或可能于其后日期导致本公司控制权变更的安排。

除非另有说明，并受任何适用的社区财产法的约束，据我们所知，下表中列出的每位股东对上市股份拥有唯一投票权和投资权。除非另有说明，否则

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下面，表中列出的每个股东的地址是C/o Ampio PharmPharmticals，Inc.，373 Inverness Parkway，Suite200，Englewood，Colorado 80112。

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*代表拥有公司1%以下的股份’已发行的普通股。

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根据股权补偿计划获授权发行的证券

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关联方交易

2022年2月4日，Ampio PharmPharmticals，Inc.公司“)签订研究服务协议(”研究服务协议“)与创伤研究有限责任公司(”创伤研究“)。创伤研究是由大卫·巴尔博士控制的实体，也就是公司的董事。根据研究服务协议，本公司和创伤研究公司可签订一项或多项研究项目任务(每个和“赋值“)，公司将支付每项任务中规定的费用，而创伤研究将提供指定的研究服务。巴尔博士-或将担任首席调查员(首席调查员“)指导和监督每项任务下的研究服务。本协议在双方终止之前一直有效。为履行研究服务协议，本公司与创伤研究公司于2022年2月4日签订了一项转让协议(“2022年作业“)，由此创伤研究将与Ampion进行体外研究，以研究软骨形成和炎症体的作用机制。根据2022年任务的条款，公司将向Trauma Research支付总计250,000美元，在未来12个月内按月平均分期付款，以及某些第三方传递成本，目前估计总计为150,000美元，将按成本偿还给Trauma Research。2022年的分配预计终止日期为2023年1月23日。2022年作业的全文可以在研究服务协议的附件A中找到。

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于2022年2月4日，本公司签订个人服务协议(“个人服务协议“)与巴尔博士-或。根据个人服务协议，公司将向Bar博士支付作为首席调查员的服务的年度金额250,000美元，按季度等额支付。这将取代巴博士作为本公司董事有权收取的任何董事会费用，不包括授予董事会成员的任何购股权或股份。本协议将在研究服务协议终止时终止。

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上述对研究服务协议及个人服务协议的描述并不完整，并参考该等协议的全文加以保留，其副本将作为证物提交至本公司截至2022年3月31日的Form 10-Q季度报告。

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除了本文和上文“高管薪酬”部分讨论的董事和高管薪酬安排外，自2021年1月1日以来，我们从未参与过任何交易，其中金额

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所涉权益超过或将会超过120,000美元或过去两个完整财政年度截至年底本公司总资产平均值的1%，而任何董事、行政总裁或持有超过5%任何类别我们有表决权股份的人士或其直系亲属或与彼等任何实体有关联的实体曾经或将拥有重大权益。

关联方交易的政策和程序

我们的政策是，我们的高管、董事、被选举为董事的被提名人、超过5%的任何类别普通股的实益拥有人以及任何上述人士的直系亲属，在未经我们的审计委员会事先同意的情况下，不得与我们进行关联方交易，但须遵守下文所述的预先批准例外情况。如果事先批准不可行，那么关联方交易将在审计委员会下一次预定的季度会议上审议。在批准或拒绝任何该等建议时，吾等审核委员会将考虑吾等审核委员会所掌握及认为相关的相关事实及情况，包括但不限于，交易条款是否不逊于在相同或相似情况下非关联第三方一般可获得的条款，以及关联方在交易中的投资意向程度。本公司董事会已授权审计委员会主席预先批准或批准任何要求吾等与关联方订立交易的请求，涉及金额少于120,000美元且主席并非关联方。我们的审计委员会还将审查其认为预先批准的某些类型的关联方交易，即使涉及的总金额不超过120,000美元，包括高管聘用、董事薪酬、与其他组织的某些交易、所有股东按比例获得利益的交易、涉及竞争性投标的交易、受监管的交易以及某些与银行相关的服务。

董事独立自主

我们的普通股在纽约证券交易所美国证券交易所上市。《纽约证券交易所美国人》的上市规则要求董事会的大多数成员都是独立的。《纽约证券交易所美国人》的规则要求，除特定的例外情况外，我们的审计、薪酬、提名和治理委员会的每一名成员都是独立的。审计委员会成员还必须满足《交易法》规则10A-3规定的独立性标准。根据纽约证券交易所美国人的规则，只有在公司董事会认为董事的董事会认为该人的关系不会干扰董事在履行其职责时行使独立判断的情况下，该董事才有资格成为“独立的董事”。

上市公司审计委员会成员除以审计委员会、董事会或任何其他董事会委员会成员的身份外，不得(I)直接或间接接受该上市公司或其任何附属公司的任何咨询、咨询或其他补偿费；或(Ii)该上市公司或其任何附属公司的关联人。

2021年5月，董事会对其组成、委员会的组成以及每个董事的独立性进行了审查。根据每个董事提供的有关他或她的背景、工作和关联关系(包括家庭关系)的信息，我们的董事会认定，当时代表我们五名董事中三名的Coelho先生、Giles先生或Stevens博士都没有任何关系会干扰董事在履行职责时行使独立判断，并且这些董事中的每一位都是纽约证券交易所美国人所定义的“独立”。董事会还认定，贾尔斯、科埃略和史蒂文斯博士在2021年期间组成了我们的审计委员会、薪酬委员会以及提名和治理委员会，他们满足了适用的美国证券交易委员会规则和纽约证券交易所美国规则建立的这些委员会的独立性标准。

在2021年12月和2022年2月，我们的董事会分别对由于Buchi先生和Jobes女士的加入而对其组成进行了类似的审查，并确定Buchi先生和Jobes女士之间的关系不会干扰行使独立判断来履行董事的责任，并且这些董事都是纽约证券交易所美国人所定义的“独立”董事。我们的董事会还决定，我们的审计委员会成员Buchi先生和Jobes女士以及我们的薪酬委员会成员，

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符合适用的美国证券交易委员会规则和纽约证券交易所美国规则建立的委员会的独立性标准。

在作出上述决定时，本公司董事会已考虑每名非雇员董事与本公司的关系，以及董事会认为与决定其独立性有关的所有其他事实及情况，包括每名非雇员董事实益拥有本公司普通股的情况。

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本公司的独立注册会计师事务所为摩斯·亚当斯律师事务所、发证处科罗拉多州丹佛市，PCAOB ID：659.

下表列出了我们的独立注册会计师事务所Moss Adams LLP在所述各个时期提供的专业服务的累计费用：

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关于审计委员会预先批准独立注册会计师事务所服务的政策

我们的审计委员会负责任命、确定薪酬和监督独立注册会计师事务所的工作。审计委员会认识到这一责任，制定了一项政策，预先批准由独立注册会计师事务所提供的所有审计和允许的非审计服务。在聘请独立注册会计师事务所进行下一年的审计之前，管理层应向审计委员会提交一份聘书，供审计委员会核准，提供下列四类服务中每一类预计在该年度内提供的服务的说明和估计费用：

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在聘请独立注册会计师事务所之前，审计委员会按服务类别和估计成本预先批准这些服务，如聘用信中进一步指出的那样。这些费用是作为公司年度/定期预算和预测过程的一部分编制预算的，审计委员会要求独立注册会计师事务所和管理层按服务类别在全年定期报告实际费用与预算。在本年度内，可能会出现需要聘请独立注册会计师事务所提供最初预先批准中未考虑到的额外服务的情况。在这些情况下，审计委员会要求在聘请独立注册会计师事务所提供此类服务之前获得具体的预先批准。

审计委员会可将预先批准权授予其一名或多名成员。被授予这种权力的成员必须在审计委员会的下一次预定会议上向审计委员会报告任何预先批准的决定，仅供参考。

上述Moss Adams LLP的所有服务在提供这些服务之前都事先得到了审计委员会的批准。

第四部分

(A)(1)财务报表

以下文件作为本表格10K的一部分提交，如F-1页财务报表索引所述。

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†之前是在最初的申请中提交的。

(A)(2)财务报表附表

不适用。

(A)(3)展品

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签名

根据1934年《证券交易法》第13或15(D)节的要求，注册人已正式授权下列签署人代表其签署本报告。

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根据1934年《证券交易法》的要求，本报告已于2022年5月2日由以下注册人以登记人的身份签署。

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