美国

美国证券交易委员会

华盛顿特区，20549

表格10-K/A

(第1号修正案)

(标记一)

根据1934年《证券交易法》第13或15(D)条提交的年度报告

截至本财政年度止十二月三十一日，2021

或

☐根据1934年《证券交易法》第13或15(D)条提交的过渡报告

的过渡期 至

委托文件编号：001-38268

Allena制药公司

(注册人的确切姓名载于其章程)

(617) 467-4577

(注册人的电话号码，包括区号)

根据该法第12(B)条登记的证券：

根据该法第12(G)条登记的证券：

无

如果注册人是证券法规则405中定义的知名经验丰富的发行人，请用复选标记表示。是的☐不是 

用复选标记表示注册人是否不需要根据该法第13节或第15(D)节提交报告。是的☐不是 

用复选标记表示注册人(1)是否在过去12个月内(或注册人被要求提交此类报告的较短时间内)提交了1934年《证券交易法》第13条或15(D)节要求提交的所有报告，以及(2)在过去90天内是否符合此类提交要求。是  No ☐

用复选标记表示注册人是否在过去12个月内(或在注册人被要求提交此类文件的较短时间内)以电子方式提交了根据S-T规则第405条(本章232.405节)提交的每个交互数据文件。是  No ☐

用复选标记表示注册人是大型加速申报公司、加速申报公司、非加速申报公司、较小的报告公司或新兴成长型公司。请参阅《交易法》第12b-2条规则中“大型加速申报公司”、“加速申报公司”、“较小申报公司”和“新兴成长型公司”的定义。

如果是新兴成长型公司，用勾号表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据交易所法案第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。

用复选标记表示注册人是否是空壳公司(如《交易法》第12b-2条所定义)。是 No 

用复选标记表示注册人是否提交了一份报告，证明其管理层根据《萨班斯-奥克斯利法案》(《美国联邦法典》第15编，第7262(B)节)第404(B)条对其财务报告的内部控制的有效性进行了评估，该评估是由编制或发布其审计报告的注册会计师事务所进行的。☐

截至2021年6月30日，也就是登记人最近完成的第二财季的最后一个工作日，登记人的非关联公司持有的普通股总市值根据登记人普通股的价格(基于截至该日纳斯达克资本市场的最后报告销售价格)计算为#美元76,417,879.

截至2022年4月25日，有89,774,309注册人的普通股，$0.001每股面值，已发行。

以引用方式并入的文件

Allena制药公司

索引

2

解释性说明

本修正案第1号(以下简称《修正案》)对Allena PharmPharmticals，Inc.于2022年3月31日向美国证券交易委员会(以下简称“美国证券交易委员会”)提交的截至2021年12月31日的Form 10-K年度报告(以下简称“原始Form 10-K”)进行了修正。本修正案的目的仅在于将原Form 10-K的第III部分第10至14项依据一般指示G(3)修改为Form 10-K，将原先在Form 10-K中遗漏的信息纳入Form 10-K，允许在不迟于2021年12月31日后120天提交的Form 10-K年度报告中通过引用最终委托书将上述项目并入Form 10-K年度报告。目前，Allena正在提交本修正案，以在我们的Form 10-K年度报告中包括第三部分信息，因为我们不打算在2021年12月31日后120天内提交最终的委托书。因此，现对原有表格10-K的第III部分进行修改和重述，如本文所述。第三部分，表格10-K第10项至第14项所要求的信息比与我们的年度股东大会相关的最终委托书中所要求的信息更为有限。因此，将在晚些时候提交的最终委托书将包括与本报告主题有关的补充信息，以及表格10-K第三部分第10至14项不要求的补充信息。

关于公司推荐人的说明

除文意另有所指外，本修正案中的术语“Allena”、“公司”、“我们”、“我们”和“我们”是指Allena制药公司及其合并子公司。

3

第三部分

项目10.董事、执行董事公司法人与公司治理

下表列出了我们每一位高管和董事的姓名、年龄(截至2022年4月25日)和职位。

(1)执行干事

(2)审计委员会成员

(3)薪酬委员会成员

(4)提名及企业管治委员会委员

执行团队

路易·布伦纳医学博士 自2019年2月以来一直担任我们的董事会成员兼首席执行官，并自2017年2月以来担任我们的总裁。2015年4月至2019年2月，他还担任过我们的首席运营官。布伦纳博士拥有十多年的行业领导经验，包括制药开发战略、法规事务、业务开发和营销。2014年1月至2015年4月，布伦纳博士在IDRA制药公司(纳斯达克代码：IDRA)担任高级副总裁兼首席医疗官。2011年11月至2014年1月，布伦纳博士担任生物制药公司Radius Health，Inc.(纳斯达克代码：RDUS)的首席医疗官。布伦纳博士在所有阶段和多种适应症上设计、计划和指导了成功的临床试验。他还担任私营生物技术公司Goldfinch Biophma Inc.的董事会成员。布伦纳博士在耶鲁大学获得学士学位，在杜克大学获得医学博士学位，在哈佛商学院获得工商管理硕士学位。他在布里格姆妇女医院完成了内科住院医师资格，并在布里格姆妇女医院和马萨诸塞州综合医院完成了肾脏科研究员学位。布伦纳医生在布里格姆妇女医院有一个临床预约。我们相信，基于布伦纳博士在生命科学行业执行管理方面的丰富经验以及他的科学和运营知识和经验，他有资格在我们的董事会任职。

理查德·D·卡茨医学博士自2021年1月以来一直担任我们的首席财务官。Katz博士为我们带来了20多年的医疗金融和企业发展经验。在加入Allena之前，Katz博士曾担任几家生物制药公司的首席财务官，包括Liquidia Technologies、Argos Treeutics、Viamet PharmPharmticals和Icagen，Inc.在Icagen的首次公开募股和随后的融资、几项战略合作的形成以及公司出售给辉瑞的过程中，Katz博士发挥了重要作用。卡茨博士的职业生涯始于高盛公司医疗保健投资银行部副总裁，在那里他执行了广泛的交易，包括股权和债务融资、合并和收购以及公司重组。卡茨博士拥有哈佛大学应用数学学士学位、斯坦福大学医学院医学博士学位和哈佛商学院工商管理硕士学位。

4

非执行董事

马克·J·菲茨帕特里克 自2021年4月以来一直担任我们的董事会成员。自2022年1月以来，菲茨帕特里克先生一直担任瑞士苏黎世的私人临床生物技术公司Versantis AG的首席执行官兼董事会成员。在加入我们的董事会之前，他于2019年6月至2021年1月担任商业阶段生物制药公司Chiasma，Inc.的总裁兼首席财务官，并于2016年10月至2019年6月担任Chiasma的总裁兼首席执行官兼董事会成员，并于2015年6月至2016年10月担任Chiasma的首席财务官。在加入Chiasma之前，从2011年5月到2015年6月，菲茨帕特里克在Aegarie PharmPharmticals，Inc.担任首席财务官，这是一家商业阶段的生物制药公司，专门治疗罕见疾病。他还曾在Proteon治疗公司(更名为Biologics，Inc.)、Dynogen制药公司、WorldStreet公司和Diacrin，Inc.担任首席财务官，并在上市公司和私营公司拥有30多年的财务管理经验。菲茨帕特里克在Arthur Andersen LLP开始了他的职业生涯。Fitzpatrick先生于1984年在波士顿学院获得会计学学士学位，并于1987年在马萨诸塞州联邦获得注册会计师证书。我们相信菲茨帕特里克先生有资格在我们的董事会任职，因为他在生命科学行业拥有丰富的执行管理经验以及他的金融知识和经验。

阿琳·迪亚兹自2019年4月以来一直担任我们的董事会成员，担任临床阶段的Mersana治疗公司的董事会成员 生物制药公司，自2021年3月起，担任BCLS收购公司董事会成员，这是一家特殊目的收购公司， 自2020年10月以来，并自2021年6月以来担任Ionis制药公司的董事会成员。自2020年8月以来，她领导了AMD咨询公司，这是一家新产品规划和投资组合管理咨询业务。她 2019年9月至2020年6月，担任跨国药企葛兰素史克研发组合管理部高级副总裁。在此之前，她于2015年5月至2019年9月在制药公司TESARO，Inc.担任全球商业发展和计划战略高级副总裁。在TESARO，Inc.任职之前，Diaz女士在德国达姆施塔特的默克KGaA的EMD/Merck Serono部门工作了七年，担任过各种职务，包括管理市场高级副总裁和美国肿瘤学商业部高级副总裁兼负责人。她还曾担任默克Serono全球战略规划主管和全球肿瘤学业务部主管。此外，迪亚兹还曾在几家领先的生物制药公司担任过营销、管理、新产品规划、销售和医疗事务职位，其中包括胰淀素制药公司、有限责任公司、生物遗传公司、CancerVax Corporation、派克、戴维斯和辉瑞。2016年9月至2019年9月，迪亚兹女士曾担任临床阶段生物制药公司Erytech Pharma SA的独立董事。迪亚兹女士拥有佛罗里达州立大学的理学士学位。我们相信，迪亚兹女士在制药公司的经验以及她的行政领导、管理和商业经验使她有资格在我们的董事会任职。

阿列克谢·马戈林博士是我们的联合创始人，自2011年9月以来一直担任我们的董事会成员，并自2019年2月以来担任我们的董事会主席。他于2011年9月至2019年2月担任我们的首席执行官。从2011年9月到2017年2月，马戈林博士还担任了我们的主席。他目前担任Synspira治疗公司董事会主席。2011年9月至2014年4月，马戈林博士担任Alcresta治疗公司(“Alcresta”)的首席执行官，他也是该公司的联合创始人，目前在该公司的董事会任职。2011年9月至2013年7月，马戈林博士还担任了阿尔克雷斯塔的总裁。在加入Alcresta之前，马戈林博士于2008年与他人共同创立了Alnara制药公司(“Alnara”)，直到2010年，Alnara被Eli Lilly&Co.或Eli Lilly收购。在此之前，马戈林博士还在2007年之前一直担任Altus制药公司(“Altus”)的首席科学官，在那里他发起并领导了几个基于蛋白质结晶技术的治疗项目。2003年，马戈林博士发表了60多篇出版物，是多项专利的发明人。马戈林博士拥有莫斯科大学的化学硕士和生物有机化学博士学位。我们相信，马戈林博士有资格在我们的董事会任职，因为他在蛋白质药物开发和酶学领域拥有丰富的经验和知识。

安·C·米勒医学博士 自2020年10月以来一直担任我们的董事会成员。米勒博士是Inovio制药公司的董事会成员，该公司是一家上市的生物技术公司，专注于其针对癌症和传染病的合成DNA技术的发现、开发和商业化。在此之前，她曾在彪马生物技术公司的董事会任职

5

生物制药公司。在此之前，米勒博士从2012年起在赛诺菲公司工作，直到2018年9月退休，担任肿瘤科营销副总裁和全球营销副总裁。2009年至2011年，米勒博士担任卫材株式会社医药服务高级副总裁，领导其初级保健和专科业务部门。米勒博士曾在安进公司担任全球营销的管理职务，并在默克公司担任了长达16年的职责日益增加的职位。米勒博士以优异的成绩获得了杜克大学医学院的医学博士学位和化学学士学位。她是杜克大学医学校友委员会的成员。我们相信，基于她在生物制药行业的广泛商业背景以及她的临床培训和经验，米勒博士有资格在我们的董事会任职。

吉诺·桑蒂尼 自2012年2月以来一直担任我们的董事会成员。桑蒂尼先生是Horizon制药公司(纳斯达克代码：HZNP)、Intercept制药公司(纳斯达克代码：ICPT)、科莱姆制药公司(纳斯达克代码：COL)、ArTax生物制药公司和Enalare治疗公司的董事会成员。在被收购之前，他曾担任AMAG制药公司、索林公司和Vitae制药公司(纳斯达克代码：VTAE)的董事会成员。自2011年以来，桑蒂尼一直担任欧美风险投资基金以及制药和生物技术公司的顾问。2011年，他在礼来公司工作了27年后退休。桑蒂尼先生在礼来公司的最后职位是负责公司战略和业务发展的高级副总裁。桑蒂尼先生拥有博洛尼亚大学机械工程学位和罗切斯特大学西蒙商学院工商管理硕士学位。我们相信，Santini先生在礼来公司的长期职业生涯以及丰富的国内和国际商业、公司战略、业务开发和交易经验是我们董事会的宝贵技能组合。

董事会

董事会监督我们的业务，监督我们管理层的表现。根据我们的公司治理程序，董事会本身并不参与公司的日常运作。我们的高管和管理层负责监督日常运营。我们的董事通过参加不定期举行的董事会会议来履行他们的职责。

在截至2021年12月31日的年度内，董事会举行了六(6)次会议。我们每一位现任董事至少出席了(I)他担任董事董事期间召开的董事会会议和(Ii)该董事在此期间任职的委员会会议总数的75%。我们的政策是鼓励我们的董事参加年会。

董事会独立性

根据纳斯达克市场(“纳斯达克”)的上市要求和规则，独立董事必须由上市公司董事会的多数成员组成。此外，纳斯达克的适用规则要求，除特定的例外情况外，上市公司的审计、薪酬和提名委员会的每一名成员必须在适用的纳斯达克规则的含义内独立。审计委员会成员还必须满足《交易法》第10A-3条规定的独立性标准。我们的董事会已经对每个董事的独立性进行了审查，并考虑了是否有任何董事与我们存在重大关系，从而影响其在履行职责时行使独立判断的能力。在作出这一决定时，我们的董事会考虑了每位非雇员董事目前和以前与本公司的关系，以及董事会认为与确定其独立性相关的所有其他事实和情况，包括每位非雇员董事对我们股本的实益所有权。作为这次审查的结果，我们的董事会决定，除Brenner博士外，所有董事都有资格成为纳斯达克规则所指的“独立”董事。根据适用的纳斯达克规则，我们的独立董事定期召开只有独立董事出席的执行会议。

交错纸板

根据我们修订和重述的公司注册证书和修订和重述的章程的条款，我们的董事会分为三个交错的董事类别。在每次股东年会上，将选出一类董事，任期三年，接替任期即将届满的同一类董事。董事的任期于下列人士获选及取得资格后届满

6

第二类董事、第三类董事和第一类董事将分别于2022年、2023年和2024年举行的股东年会上的继任董事。

我们修订和重述的公司注册证书以及修订和重述的章程规定，我们的董事人数应不时通过我们董事会多数成员的决议来确定。我们的董事会分成三个级别，交错三年任期，可能会推迟或阻止股东改变我们的管理层或控制权的努力。

董事会各委员会

董事会下设三个委员会：审计委员会、薪酬委员会和提名和公司治理委员会。留任董事和我们提名的董事董事必须出席年度股东大会，除非有重大承诺或特殊情况，还必须参加他们所服务的委员会的会议。下表提供了截至2022年4月25日每个委员会的成员信息：

*委员会主席

《金融专家》

审计委员会

我们审计委员会的成员包括菲茨帕特里克先生、米勒博士和桑蒂尼先生。菲茨帕特里克担任审计委员会主席。审计委员会根据满足美国证券交易委员会和纳斯达克适用标准的书面章程运作，该章程可在我们的网站www.allenapharma.com上查阅。在本修正案中包括我们在此处和其他地方的网站地址不包括或通过引用将我们网站上的信息合并到本修正案中。在截至2021年12月31日的一年中，审计委员会举行了四(4)次会议。

本公司董事会已决定Fitzpatrick先生、Miller博士及Santini先生为独立董事，因为独立性目前已由纳斯达克上市准则第5605条及交易所法案第10A-3条界定。此外，我们的董事会已经确定，审计委员会的每一名成员都具备财务知识，菲茨帕特里克先生有资格成为适用的美国证券交易委员会规则中定义的“审计委员会财务专家”。在作出这一决定时，我们的董事会考虑了他们的正规教育和他们以往经验的性质和范围，以及他们过去和现在在各个审计委员会的服务。我们审计委员会的职责包括，其中包括：

7

提供给我们的所有审计服务和所有非审计服务，De Minimis由我们的独立注册会计师事务所为我们提供的非审计服务必须事先得到我们的审计委员会的批准。

提名和公司治理委员会

我们提名和公司治理委员会的成员是马戈林博士和迪亚兹女士。马戈林博士担任提名和公司治理委员会主席。我们的董事会已经决定，我们的提名和公司治理委员会的所有成员都是独立的，因为独立性目前在纳斯达克上市标准第5605节中得到了定义。提名和公司治理委员会根据符合纳斯达克适用标准的书面章程运作，该章程可在我们的网站www.allenapharma.com上找到。提名和公司治理委员会在截至2021年12月31日的年度内举行了一(1)次会议。

我们的提名和公司治理委员会的职责包括，其中包括：

提名和公司治理委员会定期确定成为董事所需的资格、素质、技能和其他专业知识，并制定在选择董事被提名人时要考虑的标准，但须得到董事会全体成员的批准。除其他事项外，提名及公司管治委员会会考虑董事会是否反映委员会认为适当的知识、经验、技能、专业知识、诚信、作出分析调查的能力及多元化整体的平衡。提名和公司治理委员会尚未通过在确定董事被提名人时考虑多样性的政策。提名和公司治理委员会确定和评估董事候选人所遵循的过程包括向现任董事和其他人提出推荐请求，不时召开会议评估传记信息和背景材料

8

与潜在候选人有关的情况以及委员会和董事会成员对选定候选人的面试。提名和公司治理委员会可以使用外部顾问来协助确定或评估候选人。董事候选人的最终批准由董事会全体会议决定。

提名和公司治理委员会将考虑股东推荐的合格董事提名。一般而言，股东推荐的评估依据与董事会成员或公司管理层的任何推荐相同。建议应发送到我们的秘书，C/o阿莱纳制药公司，One牛顿行政公园，套房202，马萨诸塞州牛顿，02462。有关董事提名要求的更多信息，请参阅“股东建议和提名”以及我们修订和重述的章程。

薪酬委员会

我们薪酬委员会的成员是迪亚兹女士、米勒博士和桑蒂尼先生。迪亚兹担任薪酬委员会主席。由于目前纳斯达克上市准则第5605节界定独立，因此薪酬委员会所有成员均为独立董事，并符合交易所法令第16b-3条所界定的非雇员董事资格，以及经修订的1986年国税法第162(M)条所界定的外部董事资格。薪酬委员会根据符合纳斯达克适用标准的书面章程运作，该章程可在我们的网站www.allenapharma.com上找到。薪酬委员会在截至2021年12月31日的一年中举行了四(4)次会议。

我们薪酬委员会的职责包括，其中包括：

薪酬委员会履行董事会与公司董事和高管薪酬相关的责任，监督公司的整体薪酬结构、政策和计划，审查公司考虑和确定董事和高管薪酬的流程和程序，并根据适用的规则和法规，负责编制年度报告以纳入我们的年度委托书或我们的年度报告Form 10-K。作为批准我们首席执行官以外的高管薪酬的过程的一部分，薪酬委员会审查和考虑我们首席执行官提出的建议。在履行其职责时，薪酬委员会可将其部分或全部责任委托给薪酬委员会下属的小组委员会，但仅限于与我们修订和重述的公司注册证书、修订和重述的公司章程、纳斯达克规则和其他适用法律相一致的范围内。此外,

9

根据其章程，薪酬委员会有权聘请薪酬顾问协助其评估高管和董事的薪酬。

薪酬委员会联锁与内部人参与

薪酬委员会成员于2019年内并不是本公司的雇员或高级职员，亦不是本公司的前高级职员，亦无与本公司有任何其他需要披露的关系。

在上个财政年度，我们没有任何高管担任：(1)另一个实体的薪酬委员会(或其他履行同等职能的董事会委员会，如果没有任何此类委员会，则为整个董事会)的成员，其一名高管担任我们的薪酬委员会；(2)另一家实体的董事，其一名高管担任我们的薪酬委员会的成员；或(3)执行同等职能的另一实体的薪酬委员会(或其他董事会委员会)的成员，或在没有此类委员会的情况下为整个董事会成员，该实体的一名高管曾在我们的董事会任职。

风险监督

风险是每个企业固有的，企业管理风险的好坏最终决定了它的成功。我们面临许多风险，包括与我们的业务和战略方向相关的风险，正如我们在提交给美国证券交易委员会的10-K表格年度报告和其他美国证券交易委员会备案文件中更充分地讨论的“风险因素”标题所述。风险评估和监督是我们治理和管理进程的组成部分。我们的董事会鼓励管理层推动一种文化，将风险管理纳入公司的公司战略和日常业务运营。管理层在定期管理层会议上讨论战略和运营风险，并在年内举行具体的战略规划和审查会议，其中包括对公司面临的风险进行重点讨论和分析。于全年内，高级管理层会在董事会审计委员会的定期会议上，就公开披露资料及美国证券交易委员会申报文件，与董事会审核委员会一起检讨这些风险及相关的缓解策略及计划，并作为向董事会提交侧重于特定业务职能、营运或战略的管理层简报的一部分。

我们的董事会没有常设的风险管理委员会，而是直接通过我们的整个董事会以及我们董事会的各个常设委员会来管理这一监督职能，这些委员会处理各自监管领域固有的风险。特别是，我们的董事会负责监测和评估战略风险敞口，我们的审计委员会负责监督我们的重大财务和运营风险敞口，以及我们的管理层为监测和控制这些敞口而采取的步骤。

审计委员会还监督对法律和法规要求的遵守情况，包括管理违反我们的商业行为和道德准则的行为。我们的提名和公司治理委员会监督我们公司治理准则的有效性，并考虑和批准或不批准任何关联人交易。我们的薪酬委员会评估和监控我们的任何薪酬政策和计划是否有可能鼓励过度冒险。

拖欠款项第16(A)条报告

交易法第16(A)条要求我们的董事和高管以及拥有超过10%注册类别股权证券的人士向美国证券交易委员会和纳斯达克提交表格3的所有权报告和表格4或表格5的所有权变更报告。美国证券交易委员会规则还要求此类高管、董事和股东向我们提供他们提交的所有第16(A)条表格的副本。根据对向本公司提交的此类报告副本的审查，以及本公司董事和高管关于不需要其他报告的书面陈述，本公司认为其董事、高管和10%的股东遵守了截至2021年12月31日的年度适用的所有第16(A)条备案要求。

商业行为和道德准则

我们已经通过了适用于我们所有员工、高级管理人员和董事的商业行为和道德准则，包括那些负责财务报告的高级管理人员。商业行为和道德准则可在我们的网站www.allenapharma.com上的公司治理选项卡下找到。我们打算

10

为满足有关修订或豁免适用于本公司主要行政人员、主要财务官、主要会计人员或执行类似职能的人士的《商业行为及道德守则》条款的适用披露要求，请将该等信息张贴在我们的网站上上述互联网地址。

股东与我们董事会的沟通

希望与我们的董事会直接沟通的股东可以写信给我们的秘书，C/o Allena PharmPharmticals，Inc.，One牛顿行政公园，202室，马萨诸塞州牛顿市02462。我们的秘书将把收到的信息转达给董事会。股东也可以访问我们的网站www.allenapharma.com，选择“联系”与我们在线交流。

第11项.执行VE补偿

薪酬概述

这一薪酬讨论应与下面列出的薪酬表格一起阅读，它提供了我们为我们指定的2021年高管提供的高管薪酬计划的信息，这些高管是Louis Brenner医学博士、我们现任总裁兼首席执行官Richard Katz医学博士、我们现任首席财务官Richard Katz医学博士和我们的前任首席财务官Edward Wholihan。我们将这三人称为我们2021年的指定执行官员。

2021年1月29日，卡茨博士签署了一项雇佣协议，根据该协议，他成为我们的首席财务官。2021年3月31日。

2021年3月31日，Wholihan先生签署了一项过渡协议，根据该协议，他将继续作为全职员工受雇于我们，直至2021年3月31日，此后他将在2021年4月1日至2021年12月31日期间担任兼职顾问。

我们的高管薪酬计划是基于按绩效付费的理念。我们任命的高管的薪酬主要由以下主要组成部分组成：基本工资、奖金和长期股权激励。我们任命的高管和所有全职员工一样，有资格参加我们的健康和福利福利计划。

设置高管薪酬

我们的薪酬委员会负责审查和确定所有高管的薪酬。

我们没有通过任何关于长期和短期薪酬、现金薪酬和非现金薪酬之间或不同形式的非现金薪酬之间分配总薪酬的正式指导方针。

薪酬委员会的角色

薪酬委员会完全由独立董事组成，负责审查我们任命的高管的薪酬方案，包括对薪酬的所有要素进行单独和综合分析。

在审核及批准此等事宜时，我们的薪酬委员会会考虑其认为适当的事项，包括我们的财务及经营表现、我们的高管与股东的利益是否一致、我们能否吸引及留住合资格及尽忠职守的人士，以及每位高管的表现、经验、责任及同类公司担任类似职位的高管的薪酬。

薪酬顾问的角色

我们的薪酬委员会已聘请独立高管薪酬咨询公司珀尔迈耶合伙人有限责任公司(“珀尔迈耶”)就我们薪酬计划的发展和实施提供指导。在我们与珀尔·迈耶订婚之前，我们曾与另一个名叫怡安·休伊特的人订婚

11

独立的高管薪酬顾问，为我们薪酬计划的发展和实施提供指导。

我们的薪酬委员会章程要求其薪酬顾问独立于公司管理层。在2021年期间，珀尔迈耶和怡安休伊特除了向我们的薪酬委员会提供本委托书中所述的服务外，均未向我们提供其他服务。我们的薪酬委员会对薪酬顾问的独立性进行年度评估，以确定顾问是否独立。我们的薪酬委员会已经确定，珀尔·迈耶和怡安·休伊特是独立的，他们的工作没有引起任何利益冲突。

2021薪酬汇总表

下表提供了在我们指定的执行干事指定的财政年度内以所有身份提供的服务的总报酬情况。

12

薪酬汇总表说明

基本工资

我们的薪酬委员会会不时检讨行政人员的基本薪金，并在认为合理和必要时作出调整，以反映行政人员的表现、贡献、责任、经验、以前的薪金水平、职位(如属晋升)和市场情况。我们使用基本工资来认可我们所有员工所需的经验、技能、知识和责任，包括我们指定的高管。目前，我们提名的高管中没有一人是雇佣协议或其他协议或安排的一方，这些协议或安排规定自动或按计划增加基本工资。

年度现金奖金

我们认为，我们高管的现金薪酬的很大一部分应该基于董事会制定的业务目标的实现情况。我们为我们任命的高管制定年度目标和审查程序，这是确定潜在年度奖金的基础。我们的董事会审查和批准我们的年度目标和高管的年度奖金支付。我们与我们任命的高管签订的雇佣协议规定，他们将有资格获得年度绩效奖金，最高可达其工资的特定百分比，但须经我们的董事会批准。绩效奖金与我们被任命的高管的一套特定的公司目标挂钩，我们每年进行一次绩效评估，以确定这些目标的实现情况。我们的管理层可能主要根据这样的审查程序向我们的董事会提出奖金奖励。我们的董事会最终决定了具体的公司目标以及此类奖金奖励的资格要求和金额。我们没有为我们提名的高管颁发奖金，以表彰他们在2021年的表现。

基于股权的薪酬

基于股权的薪酬是我们整体薪酬计划的组成部分。虽然我们没有关于授予高管股权激励奖励的正式政策，也没有任何适用于他们的正式股权指导方针，但为被任命的高管提供通过股权创造大量财富的机会是吸引和留住高素质高管、实现强劲的长期股价表现以及使我们高管的利益与我们的股东的利益保持一致的强大工具。此外，股权奖励可随时间推移进行归属，条件是高管继续受雇于本公司，而这一归属特征有助于保留高管。我们历来在开始工作时向每位高管和其他员工授予股票期权奖励。我们还每年向我们的高管发放额外的股本。

与我们指定的行政人员的聘用安排

我们已经与我们任命的每一位执行官员签订了雇佣协议。除下文所述外，这些雇用协议将规定“随意”雇用，并包含以下概述的附加条款：

路易·布伦纳医学博士。2019年1月4日，Brenner博士与公司签署了经修订并重述的雇佣协议(“A&R雇佣协议”)，成为公司总裁兼首席执行官和董事会成员，自2019年2月1日起生效。

根据A&R雇佣协议，Brenner博士的初始基本工资应等于500,000美元，其初始年度目标激励薪酬应等于其基本工资的50%，并且他有资格参加公司不时生效的福利计划。A&R雇佣协议还规定授予购买30.5万股公司普通股的选择权，该选择权将在四年内归属，其中25%在2019年2月1日的一年周年纪念日归属，其余股份在此后以每月等额分期付款的形式归属，每一种情况都取决于布伦纳博士继续受雇于

13

公司。此外，如果我们无故终止他的雇佣关系(如A&R雇佣协议所定义)，或他因“充分理由”(如A&R雇佣协议所定义)而被终止雇佣关系，并且在充分有效地解除索赔的前提下，他将有权获得相当于其当时当前基本工资的十二(12)个月加上上一财年目标年度奖励补偿金的十二(12)个月的金额，在他终止雇佣后十二(12)个月内以基本相等的分期付款方式支付，外加我们在十二(12)个月内继续支付雇主部分的健康保险费，或者，如果更早，直到Brenner博士的眼镜蛇保护期届满或他有资格从另一家雇主那里获得团体健康保险。如果我们在控制权变更后十二(12)个月内无故终止Brenner博士的雇佣关系或他有充分理由终止雇佣关系，则Brenner博士将有权获得(I)相当于其当前基本工资的十八(18)个月加其终止当年的目标年度奖励补偿之和的一次总付金额，以代替上述遣散费，并在完全有效释放索赔的前提下，(2)终止日期发生年度的目标年度奖励补偿的按比例分配部分，该部分应在支付年度奖励补偿时支付；(3)终止日期发生前一年的任何已赚取但未支付的年度奖金；及(4)继续支付十八(18)个月或更早的健康保险费的雇主部分, 直到Brenner博士的眼镜蛇保护期到期或他有资格从另一家雇主那里获得团体健康保险。此外，授予布伦纳博士的所有基于时间的股票期权或其他基于时间的股票奖励都将加速并全额授予。

2022年1月28日，布伦纳博士与公司签署了留任协议。根据这份保留协议，(I)我们在2022年2月向Brenner博士一次性支付了376,600美元的保留款项(“Brenner博士的保留付款”)，(Ii)Brenner博士当时的基本工资增加了6.5%，追溯到2022年1月1日，以及(Iii)我们向Brenner博士授予了655,000个限制性股票单位(RSU)，这将于7月15日按比例分批授予这是和1月15日这是在紧随授予日期2022年2月1日之后的三年期间内的每一年，并将在控制权变更完成后全面加速(前提是布伦纳博士在每个适用的归属日期与我们保持连续的服务关系)((I)-(Iii)，统称为“布伦纳博士的留任补偿”)；如果Brenner博士同意(A)继续受雇于我们，直至2022年9月30日，除非我们提前终止(2022年9月30日，或如果Brenner博士的雇佣被我们提前终止，则为任何较早的日期，“Brenner博士的雇佣保留日”)，(B)如果我们在Brenner博士的雇佣保留日或之前提出要求，向我们提供三个月的咨询服务(Brenner博士进行咨询服务的期间，“咨询期”)(每月不超过20小时，除非Brenner博士和我们双方同意)，按Brenner博士目前的基本工资计算的每小时工资(Brenner博士的雇佣保留期和任何咨询期在此称为“Brenner博士的保留期”)，以及(C)执行索赔申请。

根据Brenner博士的留任协议，如果Brenner博士在2022年6月30日之前因任何原因终止与我们的雇佣关系、未能提供上述咨询服务或被我们终止雇佣关系(如A&R雇佣协议中的定义)，则Brenner博士将被要求偿还其保留金的100%，如果他因任何原因终止与我们的雇佣关系、未能提供上述咨询服务至迟于2022年12月31日，或在每种情况下，在7月1日之间被我们以原因终止，则Brenner博士将被要求偿还其保留金的50%。2022年和布伦纳博士的保留期结束。

除上述条款外，Brenner博士的聘用协议还规定，如果Brenner博士被我们无故解雇，或者如果Brenner博士因正当理由(如A&R雇佣协议中的定义)终止了他在我们公司的雇佣关系(均为“合格终止”)，我们将向Brenner博士支付其遣散费的三分之二(如A&R雇佣协议中的定义)，减去他在合格终止之前收到的适用的保留付款金额。

Brenner博士的保留协议进一步规定，如果在紧接控制权变更发生后的12个月期间内发生符合资格的终止，而这在破产程序开始后或作为任何破产程序的结果发生，我们将向Brenner博士支付A&R雇佣协议中规定的遣散费福利，减去他在符合资格终止之前收到的适用保留付款的金额。

14

关于Brenner博士收到留任补偿金一事，他同意他的留任协议取代A&R雇佣协议中关于遣散费补偿的具体规定，但上述范围除外。

理查德·卡茨医学博士.根据卡茨先生于2021年1月29日签订的雇佣协议，卡茨先生的初始基本工资为39.5万美元，其初始年度目标激励性薪酬相当于其基本工资的40%，他有资格参加公司不时生效的福利计划。此外，如果我们无故终止他的雇佣关系(如他的雇佣协议中所定义的)，或他因“正当理由”(如他的雇佣协议中所定义的)而被终止雇佣关系，并且在完全有效地解除索赔后，他将有权获得相当于其当时当前基本工资的九(9)个月加上上一财政年度目标年度奖励补偿的九(9)个月的金额，在他被终止雇佣后的九(9)个月内以基本相等的分期付款方式支付，外加我们在九(9)个月内继续支付雇主部分的健康保险费，或者，如果更早，直到Katz先生的眼镜蛇保护期届满或他有资格从另一家雇主那里获得团体健康保险。如果我们在控制权变更后十二(12)个月内无故终止对Katz先生的雇用或他有充分理由终止雇用，则Wholihan先生将有权获得(I)相当于其当前基本工资的十二(12)个月加发生终止的年度目标年度奖励补偿之和的一次总付金额，以代替上述遣散费，并在索赔完全有效的情况下交付。(Ii)发生终止日期的年度的目标年度奖励补偿的按比例计算的部分，该部分应在支付年度奖励补偿时支付；, 但在终止之日的前一年未支付年度奖金，以及(Iv)继续支付雇主部分的健康保险费十二(12)个月，或者，如果更早，直到Katz先生的眼镜蛇期间届满或他有资格从另一家雇主那里获得团体健康保险。此外，授予卡茨先生的所有基于时间的股票期权或其他基于时间的股票奖励将加速并完全授予他。

2022年1月28日，卡茨博士与公司签署了留任协议。根据这份留任协议，(I)我们在2022年2月向Katz博士一次性支付了211,600美元的留存金(“Dr.Katz‘s Return Payment”)，(Ii)Katz博士当时的基本工资增加了6.5%，追溯到2022年1月1日，以及(Iii)我们向Katz博士发放了255,000 RSU，这笔钱将在7月15日按比例分期付款这是和1月15日这是在紧随授予日期2022年2月1日之后的三年期间内的每一年，并将在控制权变更完成后全面加速(前提是Katz博士在每个适用的归属日期与我们保持连续的服务关系)((I)-(Iii)，统称为“Katz博士的留任补偿”)；但条件是，Katz博士同意(A)继续受雇于我们，直到2022年9月30日，除非我们提前终止(2022年9月30日，或如果Katz博士的雇佣被我们提前终止，则为任何较早的日期，“Katz博士的雇佣保留日期”)，(B)如果我们在Katz博士的雇佣保留日期或之前提出要求，向我们提供三个月的咨询服务(Katz博士进行咨询服务的期间，“咨询期”)(每月不超过20小时，除非Katz博士和我们双方同意)，按Katz博士当前基本工资(Katz博士的雇佣保留期和任何咨询期在此称为“Katz博士的保留期”)得出的小时工资计算)，(C)执行索赔释放。

根据Katz博士的留任协议，如果Katz博士在2022年6月30日之前因任何原因终止与我们的雇佣关系、未能提供上述咨询服务或其雇佣关系被我们终止(根据其雇佣协议中的定义)，则Katz博士将被要求偿还其留任款项的100%，如果他因任何原因终止与我们的雇佣关系、未能至迟于2022年12月31日提供上述咨询服务或在每种情况下，在7月1日之间被我们以原因终止，则Katz博士将被要求偿还其留任款项的50%。2022年和卡茨博士的保留期结束。

除上述规定外，Katz博士的留任协议规定，如果Katz博士遭遇合格解雇(如上所述)，我们将向Katz博士支付他遣散费的三分之二(根据他的雇佣协议中的定义)，减去他在合格解雇之前收到的适用留任付款的金额。

Katz博士的保留协议进一步规定，如果符合资格的终止发生在紧接控制权变更发生后的12个月期间，而该变更不是在任何破产程序开始后或作为结果发生的，我们将向Katz博士支付其

15

雇佣协议，减去他在符合资格的终止之前收到的适用留用款项的金额。

关于Katz博士收到留用赔偿金一事，他同意，除上文所述的范围外，他的留用协议将取代其雇佣协议中有关遣散费的具体规定。

爱德华·沃利汉. 于2021年3月31日，Wholihan先生与本公司订立过渡协议，根据该协议，本公司将聘用Wholihan先生至2021年3月31日，随后聘用Wholihan先生为兼职顾问，任期自2021年4月1日至2021年12月31日。根据过渡协议，(I)本公司将每月向Wholihan先生支付10,000美元的顾问服务费，为期九个月，(Ii)待Wholihan先生继续为本公司提供顾问服务后，于2019年12月2日授予Wholihan先生的所有未行使购股权将继续根据其现有归属时间表归属，(Iii)于2018年2月9日及3月4日授予Wholihan先生的所有未偿还购股权，及(Iv)Wholihan先生既有购股权股份(包括于Wholihan先生受雇于本公司期间及于Wholihan先生根据过渡协议担任本公司顾问期间所归属的任何购股权股份)的行权期延展至其与本公司的合约终止后90天。沃利汉先生与本公司的顾问合约于2021年12月31日终止。

我们还与我们任命的每一位高管签订了员工保密、发明、竞业禁止和竞业禁止协议。根据此类协议，每位被任命的高管已同意(1)在其任职期间以及在终止雇用后一年(对于Brenner博士，为九(9)个月)内不与我们竞争，(2)在其任职期间以及在终止雇用后一年(对于Brenner博士为九个月)不向我们招揽员工，(3)保护我们的保密和专有信息，以及(4)将其在受雇期间开发的相关知识产权转让给我们。

401(K)计划

我们维持Allena PharmPharmticals，Inc.401(K)计划，这是一项为我们的员工提供的符合税务条件的退休计划。我们的401(K)计划旨在符合《守则》第401(K)节的资格，因此员工或我们对我们401(K)计划的贡献及其投资收益在退出我们的401(K)计划之前不应向员工纳税，因此我们的贡献(如果有)将可由我们在做出贡献时扣除。根据我们的401(K)计划，员工可以选择减少他们目前的薪酬，最高可达法定的年度上限，并将减少的金额计入我们的401(K)计划。401(K)计划匹配100%的员工缴费，最高可达员工工资的4%。等额缴费在缴费时完全归属。

健康和福利福利

我们指定的高管有资格参加我们为员工提供的所有员工福利计划，包括我们的医疗、牙科、人寿保险和残疾保险计划，在每种情况下，都可以与其他同等身份的员工一样。

财年年终评选中的杰出股票奖

下表提供了截至2021年12月31日我们每位被任命的高管持有的未偿还期权奖的信息。下表中2017年10月31日后授予的股权奖励是根据我们2017年的股票期权和激励计划(“2017计划”)授予的。下表所有其他股权奖励，除根据2021年激励股权计划(“2021年计划”)授予Katz先生的期权奖励外，均根据我们经修订的2011年股票激励计划(“2011年计划”)授予。

16

17

董事薪酬

2021年董事补偿

下表列出了在2021年期间担任我们董事会非雇员成员的每个人的总薪酬。

18

非员工董事薪酬政策

我们的董事会采取了董事非雇员薪酬政策，旨在使我们能够吸引和长期留住高素质的非雇员董事。根据该政策，每个非员工的董事都会获得现金补偿，具体如下：

此外，每名非雇员董事获授予一项无限制购股权，于董事获选或获委任为董事会成员当日购买74,000股董事普通股，并于授出日期后三年按年平均分期付款，但须继续作为董事服务；但如尚未授出，则该购股权须于授出日期后第三届股东周年大会日期归属及全面行使。于本公司每次股东周年大会日期，每名持续担任董事六个月前董事成员的非雇员将获授一项无限制购股权以购买37,000股普通股，该等购股权将归属并可于授出日期一周年或授出日期后下一届股东周年大会日期(以较早者为准)归属及全面行使，但直至该日期为止仍可继续作为董事服务。

薪酬风险评估

我们认为，尽管我们向高管和其他员工提供的部分薪酬是基于绩效的，但我们的高管薪酬计划不会鼓励过度或不必要的风险承担。这主要是因为我们的薪酬计划旨在鼓励我们的高管和其他员工继续专注于短期和长期战略目标，特别是与我们的绩效薪酬理念相关的目标。因此，我们不认为我们的补偿计划有可能对我们产生实质性的不利影响。

19

项目12.某些受益所有者的担保所有权业主和管理层及相关股东事项

下表列出了我们所知的截至2022年4月25日我们股本的实益所有权的某些信息：

根据美国证券交易委员会规则确定实益权属。如果某人拥有或分享投票权，包括投票或指示我们普通股投票的权力，或投资权，包括处置或指示处置该等股本的权力，则该人被视为本公司普通股的实益持有人。除脚注注明外，并在符合适用的社区财产法的情况下，我们相信，根据向我们提供的资料，下表所列个人和实体对其实益拥有的所有普通股拥有唯一投票权和投资权。

下表列出了基于截至2022年4月25日已发行普通股的89,774,309股的适用百分比所有权。除非下面另有说明，否则表格上列出的每个人的地址都是Alena制药公司，One牛顿行政公园，邮编：02462。

在计算某人实益拥有的普通股股份数量和该人的所有权百分比时，我们将普通股流通股视为受该人持有的期权和认股权证的限制，目前可在2022年4月25日后60天内行使或行使。然而，为了计算任何其他人的所有权百分比，我们并未将这些股票视为已发行股票。

*代表对我们已发行普通股的实益所有权不到1%。

20

股权薪酬计划信息

下表提供了截至2021年12月31日根据公司股权补偿计划可能发行的普通股的信息，该计划包括我们的2011年计划、2017年计划、2021年计划和2017年员工股票购买计划(“ESPP”)。

项目13.某些关系和关系D交易，董事独立

某些关联人交易

除薪酬安排外，在上一财年，我们与我们的董事和高管、持有我们超过5%的有投票权证券的持有人以及我们的董事、高管和这5%的股东的关联公司进行了以下交易，其中涉及的交易金额超过或将超过12万美元，或截至2021年12月31日我们总资产的1%。我们相信，下列所有交易均以不低于从非关联第三方获得的对我们有利的条款进行。

21

赔偿协议

我们已经达成协议，在特拉华州法律允许的最大程度上赔偿我们的董事和高管。在符合这些协议条款的前提下，除其他事项外，这些协议还包括赔偿这些个人在任何诉讼或诉讼中因代表我们提供的任何服务或作为我们董事会成员的身份而合理招致的某些费用(包括律师费)、判决、罚款和和解金额，包括由我们或根据我们的权利提起的任何诉讼。

与我们的股东达成协议

关于我们的优先股融资，我们与优先股的购买者和我们普通股的某些持有人签订了投资者权利协议(“投资者权利协议”)、优先购买权和共同销售协议以及投票权协议。该等股东协议项下各项权利于本公司首次公开发售完成时终止，但投资者权利协议规定及下文所述若干优先股持有人的若干登记权利除外。

注册权

我们可登记股份的持有人，如投资者权利协议所述，有权根据证券法享有与该等股份登记有关的权利，包括要求登记权利、简写登记权利和搭载登记权利。所有承销登记的费用、成本及开支将由本公司承担，而所有出售费用，包括承销折扣及出售佣金，将由被登记股份的持有人承担。

索要登记权

我们普通股的某些持有者有权要求登记权利。根据投资者权利协议的条款，除若干例外情况外，如持有转换优先股后发行的普通股中至少60%的股份的持有人提出书面要求，或如预期发售所得款项净额超过1,500万美元，则须持有较少百分比的普通股，方可登记该等普通股。根据投资者权益协议的这一条款，我们只需完成一次注册。

表格S-3注册权

我们普通股的某些持有者也有权享有简明登记权利。如果我们有资格以S-3表格提交注册声明，应持有我们优先股转换后发行的普通股至少40%的持有人的书面请求，注册预期总发行价至少为2,000,000美元的股票，我们将被要求做出我们商业上合理的努力，以实现此类股票的注册，但某些例外情况除外。根据投资者权益协议的这项规定，吾等须在任何十二个月期间内进行最多两次登记。

搭载登记权

我们普通股的某些持有者也有权附带登记权。如果我们建议注册我们的任何证券，无论是为我们自己的账户还是为其他证券持有人的账户，这些股票的持有人有权将他们的股票纳入注册。除某些例外情况外，如果主承销商得出结论认为营销因素需要这样的限制，它可以限制承销发行中包括的股票数量。

赔偿

投资者权利协议载有惯常的交叉赔偿条款，根据该条款，吾等有责任在登记声明中出现可归因于吾等的重大错报或遗漏的情况下，向须予登记证券的持有人作出弥偿，而彼等亦有责任就其所导致的重大错报或遗漏向吾等作出弥偿。

22

注册权的有效期届满

根据投资者权利协议授予的注册权将于(I)投资者权利协议所界定的被视为清盘事件及(Ii)2022年11月5日两者中较早者终止。

关联人交易的政策和程序

我们采取了关联人交易政策，要求所有关联人交易都必须经过我们的审计委员会或我们董事会的另一个独立机构的审查和批准。本检讨涵盖吾等曾经或将会成为参与者而关连人士曾经或将会拥有直接或间接重大权益的任何重大交易、安排或关系，或任何一系列类似的交易、安排或关系，包括关连人士向或向关连人士或实体购买货品或服务，而该关连人士在该等实体中拥有重大权益、负债、债务担保及吾等雇用关连人士。“相关人士”是指现在或曾经是我们的高管、董事或董事被提名人之一，或持有我们超过5%的普通股的任何人，或他们的直系亲属，或由任何上述人士拥有或控制的任何实体。

第14项.主要帐户NTING费用和服务

支付给独立注册会计师事务所的费用

安永律师事务所, 马萨诸塞州波士顿，PCAOB审计师ID：42。我们聘请了安永律师事务所为截至2021年12月31日和2020年12月31日的财年提供审计服务。下表中，审计费用反映了2021年12月31日终了年度和2020年12月31日终了年度的审计服务费。

审批前的政策和程序

我们的审计委员会预先批准我们的审计师提供的所有审计和允许的非审计服务。这些服务可以包括审计服务、审计相关服务、税务服务和其他服务。预先核准可作为审计委员会核准独立注册会计师事务所聘用范围的一部分，或按个别情况予以核准。下面描述的所有服务都得到了我们的审计委员会的批准。

23

第四部分

项目15.展品，芬兰社会结算表

财务报表和附表

我们的合并财务报表及其附注和附表必须以Form 10-K的形式提交到我们的年度报告中，这些都包含在Form 10-K的原始文件中。

*现送交存档。

24

登录解决方案

根据1934年《证券交易法》第13或15(D)节的要求，注册人已正式授权下列签署人代表其签署本报告。

日期：2022年4月29日

25