附件10.1
AVANGRID,Inc.
修订和重述综合激励计划
影子股份单位授权书
Avangrid,Inc.,一家纽约公司(“公司”),根据其经修订和重新修订的综合激励计划(“计划”),特此向下列持有人(“参与者”)授予以下规定的影子股份单位(“单位”)数量。该等单位须受本“影子股份单位授出通知”(“授出通知”)及作为附件A的“影子股份单位协议”(“该协议”)及该计划所载条款及条件的规限,该等条款及条件于此并入作为参考。除非本协议另有规定,否则本计划中定义的术语应与授予通知和协议中定义的含义相同。
参与者:
授予日期:
单位数:
归属时间表:单位将分四次等额归属于[__________], [__________], [__________],及[__________]于有关归属日期,参与者须继续受雇于本公司或其任何附属公司,并将以相等于单位数目乘以本公司普通股于各自归属日期的公平市价的现金金额结算。此外,在之前未被没收的范围内,在(I)参与者因残疾而死亡或终止受雇,或(Ii)经本公司同意退休,或(Iii)本公司无故终止参与者的受雇或参与者有充分理由辞去受雇的情况下,在上述两种情况下的任何一种情况下,在控制权发生变更后,该等单位亦应继续归属。
参赛者签名及公司签名如下,即表示参赛者同意受计划、协议及批地通知书的条款及条件所约束。参加者已全面审阅《协议》、《计划》和《拨款通知书》,有机会在签署《拨款通知书》之前征求律师的意见,并充分了解《拨款通知书》、《协议》和《计划》的所有规定。参赛者在此同意接受行政长官就计划、拨款通知或协议所产生的任何问题所作的所有决定或解释,作为具有约束力的最终决定或解释。
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AVANGRID,Inc. | | 参与者 |
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By: ______________________________________ | | By: ______________________________________ |
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附件A
致幻影股份单位授权书
幻影股份单位协议
根据附于本协议的批地通知书,本公司已向参与者批出批地通知书所载的单位数目。
第一条总则
1.1定义的术语。未在此特别定义的大写术语应具有本计划或授予通知中指定的含义。
1.2纳入计划条款。本协议项下将发放给参与者的单位受本协议和计划中规定的条款和条件的约束,该计划通过引用并入本协议。如果本计划与本协议有任何不一致之处,应以本计划的条款为准。
第二条
授予影子股份单位;限制性契诺
2.1单位奖。考虑到参与者过去及/或继续受雇于本公司或任何附属公司或服务于本公司或任何附属公司,以及出于于授出通知所载授出日期(“授出日期”)生效的其他良好及有价值代价,本公司已按授出通知、计划及本协议所载条款及条件向参与者授予授出通知所载单位数目,并可按计划第8节所规定作出调整。每个归属单位将根据第2.3节的条款,在符合第2.3(A)节规定的时间和条件下,以现金结算。然而,除非及直到单位归属,参赛者将无权获得付款。在实际交付任何现金付款之前,单位将是本公司的无担保债务,只能从本公司的一般资产中支付。
2.2单位的归属。
(A)在参与者于每个适用归属日期继续受雇或服务于本公司或附属公司的情况下,并在本协议条款的规限下,该等单位应按授予通知所载的金额及时间归属。
(B)如果参与者遭遇服务终止,除非管理署署长另有规定或参与者与公司之间的书面协议另有规定,否则参与者应立即没收根据本协议授予的、在服务终止发生当日或之前尚未归属或未归属的任何和所有单位,并且参与者在任何此类单位中的权利将失效和失效。
2.3分配或支付。
(A)参与者的既得单位应以现金结算,并根据第2.3(B)节计算,在根据第2.2节归属适用单位后,在行政上可行的情况下尽快支付四笔相等的现金付款,无论如何,在归属后六十(60)天内支付。尽管如上所述,如果公司合理地确定支付或支付将违反联邦证券法或任何其他适用法律,则公司可以延迟分配或付款以了结单位,前提是该分配或支付应在公司合理确定进行该分配或支付不会导致违反财务条例第1.409A-2(B)(7)(Ii)节的最早日期进行,并且如果延迟支付将导致违反守则第409A节,则不得根据第2.3(A)条延迟支付。
(B)有关每个归属单位的应付现金金额须相等于授出公告所载归属日期股份的公平市价。
2.4预提税金。尽管本协议有任何其他规定:
(A)本公司及其附属公司有权扣除或扣留,或要求参与者向本公司或适用的附属公司汇款,以满足法律要求就本协议所产生的任何应税事件预扣的适用联邦、州、地方和外国税款(包括任何FICA义务的员工部分)。本公司及其子公司可从第2.3(A)节规定的应付给参与者的现金付款中扣除该金额;
(B)无论本公司或任何附属公司就与该等单位有关的任何预扣税义务采取任何行动,参与者最终须对与该等单位有关的所有应缴税款负责。本公司或任何附属公司均不会就如何处理与授予、归属或支付单位有关的任何预扣税款作出任何陈述或承诺。本公司及其附属公司不承诺亦无义务将单位结构调整以减少或消除参与者的税务责任。
2.5作为股东的权利。任何参与者或任何通过参与者提出要求的人都不会就根据本协议可交付的任何股份享有本公司股东的任何权利或特权。
2.6公平市价。就本协议和授予通知而言,“公平市价”是指在任何日期,按管理人根据守则和所有适用法律的要求不时制定的合理方法或程序确定的日期的普通股价值。除非管理人另有决定,普通股的公平市场价值应确定如下:(I)如果普通股在任何已建立的证券交易所上市,其公平市场价值将是该普通股在该交易所在该日期的收盘价,或如果在该日期没有发生销售,则为该日期发生销售的前一天,如《华尔街日报》或该管理人认为可靠的其他来源所报道的那样;(Ii)如果普通股不在证券交易所交易,而是在全国市场或其他报价系统中报价,则为当日的收盘价,或如果在该日没有发生销售,则在《华尔街日报》或署长认为可靠的其他来源报道的发生销售的日期之前的最后日期;或(Iii)在普通股没有既定市场的情况下,署长将酌情确定公平市场价值。
2.7控制变更的影响。
(A)如果控制权变更在归属日期之前发生,且参与者的雇佣状态在变更控制权日期之后但归属日期之前由于参与者有充分理由或公司无故辞职而终止,则根据本协议授予的单位将继续归属。
(I)“原因”是指:(1)如果参与者是与公司或其关联公司签订的雇佣或服务协议的一方,并且该协议规定了原因的定义;或(2)如果不存在此类协议,或者如果此类协议没有定义原因:(I)犯有重罪或涉及道德败坏的重罪或犯罪,或犯下涉及公司或关联公司的故意渎职或重大受信违约的任何其他行为;(Ii)导致或可能导致损害公司或其任何关联公司的声誉或业务的行为;(Iii)有关公司或关联公司的严重疏忽或故意不当行为;或(Iv)严重违反州或联邦证券法的行为。独立补偿金
论坛拥有绝对自由裁量权,可决定与参与者是否因某种原因被开除有关的所有事项和问题的影响。
(Ii)“充分理由”是指(1)如果参与者是与公司或其关联公司签订的雇佣或服务协议的一方,并且该协议规定了充分理由的定义,则为其中包含的定义;或(2)如果不存在此类协议或此类协议未定义充分的理由,在未经参与者明确书面同意的情况下发生下列一种或多种情况,公司在收到参与者描述适用情况的书面通知后三十(30)天内未进行补救(该通知必须由参与者在参与者了解适用情况的九十(90)天内提供):(I)参与者的职责、职责、权限、头衔、地位或报告结构的任何重大、不利变化;(Ii)参与者的基本工资或奖金机会大幅减少;或(Iii)参与者的主要办公地点在地理上的迁移超过一百(100)英里。
第三条。
其他条文
3.1行政管理。署长有权解释《计划》、《批地通知书》和本协议,并有权就《计划》、《批地通知书》和本《协议》的管理、解释和适用采取与之一致的规则,并有权解释、修订或撤销任何此类规则。管理人采取的所有行动以及做出的所有解释和决定都是最终的,对参与者、公司和所有其他利害关系人具有约束力。在适用法律允许的范围内,委员会或董事会任何成员均不对就该计划、批地通知或本协议所作的任何行动、决定或解释负任何个人责任。
3.2单位不得转让。除遗嘱或继承法和分配法外,不得以任何方式出售、质押、转让或转让这些单位。任何单位或其中的任何权益或权利或其部分不对参与者或其权益继承人的债务、合同或承诺负责,或应以转让、转让、预期、质押、产权负担、转让或任何其他方式处置,无论此类处置是自愿或非自愿的,或通过判决、征费、扣押、扣押或任何其他法律或衡平法程序(包括破产)的法律实施,并且任何企图的处置均应无效和无效,除非该处置得到上一句的允许。
3.3调整。行政长官可在其全权酌情决定的情况下加速全部或部分单位的归属。参赛者承认,在本协议和本计划第8节规定的某些情况下,机组可进行调整、修改和终止。
3.4个标题。此处提供的标题仅为方便起见,并不作为解释或解释本协议的基础。
3.5适用法律,本协议条款的解释、有效性、管理、执行和履行应由纽约州法律管辖,而不考虑根据法律冲突原则可能适用的法律。
3.6符合证券法。参与者承认,本计划、授予通知和本协议旨在在必要的范围内符合所有适用法律,包括但不限于《证券法》和《交易法》的规定,以及美国证券交易委员会据此颁布的任何和所有法规和规则,以及州证券法律和法规。尽管本协议有任何相反规定,本计划的管理和单位的授予仅应符合适用法律的方式。在适用法律允许的范围内,本计划和本协议应被视为在符合适用法律所需的范围内进行了修改。
3.7修改、暂停和终止。在计划允许的范围内,行政长官或董事会可随时或不时对本协议进行全部或部分修订,或以其他方式修改、暂停或终止本协议,但除非本计划另有规定,否则未经参与者事先书面同意,本协议的修改、修改、暂停或终止不得对机组造成任何实质性的不利影响。
3.8成功者和赋值。公司可以将其在本协议下的任何权利转让给单一或多个受让人,本协议适用于公司的继承人和受让人的利益。在符合第3.2节和本计划规定的转让限制的情况下,本协议对双方的继承人、受遗赠人、法定代表人、继承人和受让人具有约束力,并符合他们的利益。
3.9适用于第16节人员的限制。尽管本计划或本协议有任何其他规定,但如果参与者受《交易所法》第16条的约束,则本计划、单位(包括因股息等价物被视为再投资而产生的单位)、股息等价物、授予通知和本协议应受《交易所法》第16条下的任何适用豁免规则(包括对《交易所法》第16b-3条的任何修订)规定的任何附加限制,这些限制是适用该等豁免规则的要求。在适用法律允许的范围内,本协议应被视为在符合该适用豁免规则所需的范围内进行了修改。
3.10不是雇佣合同。本协议或本计划中的任何内容均不得授予参与者继续担任公司或任何子公司的员工或其他服务提供商的任何权利,也不得以任何方式干预或限制公司及其子公司在此明确保留的、以任何理由随时解除或终止参与者服务的权利,除非公司或子公司与参与者之间的书面协议另有明确规定。
3.11整个协议。本计划、批地通知和本协议(包括本协议的任何证物)构成双方的完整协议,并完全取代本公司和参与者关于本协议标的的所有先前承诺和协议。
3.12第409A条。本裁决的目的并不是构成守则第409a节(连同任何财政部条例和根据其发布的其他解释性指导,包括但不限于任何此类条例或可能在本条例生效日期后发布的其他指导意见,即第409a节)所指的“非限定递延补偿”。然而,尽管本计划、授予通知或本协议有任何其他规定,如果管理人在任何时候确定本裁决(或其任何部分)可能受第409a条的约束,管理人应有权自行决定(没有义务这样做或对未能这样做的参与者或任何其他人进行赔偿)对计划、授予通知或本协议进行此类修订,或采取其他政策和程序(包括具有追溯力的修订、政策和程序),或采取任何其他行动。如行政长官认为本裁决有必要或适当豁免第409a条的适用或符合第409a条的要求。
3.13对参与者权利的限制。除本协议规定的权利或利益外,参与本计划不授予任何权利或利益。本协议仅规定了公司在应付金额方面的合同义务,不应被解释为设立信托。该计划和任何基础计划本身都没有任何资产。参与者仅拥有本公司一般无抵押债权人关于单位和股息等价物的贷方金额和应付利益(如有)的权利。
3.14可分割性。计划、批地通知或本协议的任何规定的无效或不可执行性不应影响计划、批地通知或本协议的任何其他规定的有效性或可执行性,并且在法律允许的范围内,计划、批地通知和本协议的每项规定应是可分割和可执行的。
3.15对应方。根据适用法律,授予通知可以一份或多份副本的形式签署,包括以任何电子签名的方式签署,每一份副本均应被视为正本,所有副本一起构成一份文书。