10-K/A
真的0001124804财年--12-3100011248042022-04-2900011248042021-01-012021-12-3100011248042021-06-30Xbrli:共享ISO 4217:美元

 

美国

美国证券交易委员会

华盛顿特区,20549

 

表格10-K/A

 

根据1934年《证券交易法》第13或15(D)条提交的年度报告

截至本财政年度止十二月三十一日,2021

根据1934年《证券交易法》第13或15(D)条提交的过渡报告

佣金文件编号001-35547

 

ALLSCRIPTS医疗保健解决方案公司

(注册人的确切姓名载于其章程)

 

 

特拉华州

 

36-4392754

(述明或其他司法管辖权

公司或组织)

 

(税务局雇主

识别号码)

222号商品市场广场, 套房2024, 芝加哥, 60654

(主要执行机构地址和邮政编码)

(800) 334-8534

(注册人的电话号码,包括区号)

 

根据该法第12(B)条登记的证券:

 

每节课的标题:

交易符号

注册的每个交易所的名称

普通股,每股面值0.01美元

MDRX

纳斯达克股市有限责任公司

 

 

(纳斯达克全球精选市场)

根据该法第12(G)条登记的证券:无

 

如果注册人是证券法规则405中定义的知名经验丰富的发行人,请用复选标记表示。 ☒ No ☐

如果注册人不需要根据交易法第13节或第15(D)节提交报告,请用复选标记表示。是的☐不是

用复选标记表示注册人(1)是否在过去12个月内(或注册人被要求提交此类报告的较短时间内)提交了1934年《证券交易法》第13条或15(D)节要求提交的所有报告,以及(2)在过去90天内是否符合此类提交要求。 ☒ No ☐

用复选标记表示注册人是否在过去12个月内(或在注册人被要求提交此类文件的较短时间内)以电子方式提交了根据S-T规则第405条(本章232.405节)要求提交的每个交互数据文件。 ☒ No ☐

用复选标记表示注册人是大型加速申报公司、加速申报公司、非加速申报公司、较小的报告公司或新兴成长型公司。见《交易法》第12b-2条中“大型加速申报公司”、“加速申报公司”、“较小申报公司”和“新兴成长型公司”的定义。

 

大型加速文件服务器

 

 

加速文件管理器

 

 

 

 

 

非加速文件服务器

 

 

规模较小的报告公司

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

新兴成长型公司

 

如果是新兴成长型公司,用勾号表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据交易所法案第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。☐

用复选标记表示注册人是否提交了一份报告,证明其管理层根据《萨班斯-奥克斯利法案》(《美国联邦法典》第15编,第7262(B)节)第404(B)条对其财务报告的内部控制的有效性进行了评估,该评估是由编制或发布其审计报告的注册会计师事务所进行的。

用复选标记表示注册人是否是空壳公司(如《交易法》第12b-2条所定义)。是 No ☒

根据2021年6月30日,也就是注册人最近完成的第二财季的最后一个营业日普通股的收盘价,注册人的非关联公司持有的有投票权和无投票权普通股的总市值为$2,251,974,226。仅为本披露的目的,注册人的高管和董事在该日期持有的普通股股份已被排除在外,因为这些人可能被视为关联公司。将执行干事和董事确定为关联公司并不一定是出于任何其他目的的决定性决定。

截至2022年4月29日,有115,536,855已发行和已发行的注册人普通股的股份。

审计师事务所ID:248 Auditor Name: 均富律师事务所 Auditor Location: 北卡罗来纳州罗利市

1


 

解释性说明

 

ALLSCRIPTS Healthcare Solutions,Inc.(“本公司”)正在提交此Form 10-K/A表第1号修正案(“本修正案”),以修订本公司于2022年2月25日向美国证券交易委员会(SEC)提交的截至2021年12月31日的Form 10-K年度报告(“美国证券交易委员会”)(“原始报告”)。本修正案的唯一目的是包括表格10-K第III部分第10至14项所要求披露的信息。这一信息以前根据一般指示G(3)从原始报告中省略到Form 10-K,根据Form 10-K,如果最终的委托书不迟于公司财政年度结束后120天提交,则允许通过引用最终委托书的方式将信息并入Form 10-K。公司提交这项修订只是为了提供Form 10-K第三部分所要求的信息,因为公司包含这些信息的最终委托书要到晚些时候才会提交。

该修正案对原申请文件第三部分的封面和第10至14项进行了完整的修改和重申。此外,根据《美国证券交易委员会》的规定,该公司还将2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302条所要求的过期证书作为展品。因此,本修正案还对原始申请的证据索引(A)(3)项进行了修改和重述。由于本修正案没有包括财务报表,而且本修正案没有包含或修改关于第307条或第308条的任何披露,因此,第302条所要求的证明的第3、4和5段被省略,2002年萨班斯-奥克斯利法案第906条所要求的证明也被省略。
 

除上文另有明确说明外,本修正案不会修改原始报告中列出的任何其他信息。这项修订于原始报告日期继续生效,除特别注明外,本公司并未更新本文或其中所载的披露,以反映在原始报告日期之后发生的任何事件。因此,本修正案应与原始报告和公司提交给美国证券交易委员会的其他文件一起阅读。

 

 

2


 

 

第三部分

I项目10.董事、高管和公司治理

以下是截至2022年4月29日公司董事会(“董事会”)成员的姓名、年龄和商业经验。

 

名字

 

在公司的职位

 

年龄

 

 

董事

自.以来

伊丽莎白·A·奥尔特曼

 

董事

 

 

51

 

 

2020

玛拉·G·阿斯皮纳尔

 

董事

 

 

59

 

 

2017

保罗·M·布莱克

 

首席执行官董事

 

 

64

 

 

2012

P·格雷戈里·加里森

 

董事

 

 

68

 

 

2015

乔纳森·J·贾奇

 

董事

 

 

68

 

 

2016

迈克尔·A·克莱科

 

董事会主席

 

 

67

 

 

2013

戴夫·B·史蒂文斯

 

董事

 

 

60

 

 

2016

大卫·史蒂文斯

 

董事

 

 

68

 

 

2012

卡罗尔·J·齐尔霍夫

 

董事

 

 

61

 

 

2020

 

伊丽莎白·A·奥尔特曼1993年至2019年在毕马威会计师事务所工作,2014至2019年担任其圣地亚哥办事处的管理合伙人,领导一个由260多名专业人士和23名合伙人组成的团队,为所有行业的上市和私营公司提供一系列担保、税务和咨询服务,包括与以生命科学、消费和科技业务领域为主的私人和公开市场的众多早期、中期市场和大型全球客户合作。自2019年10月以来,奥尔特曼女士一直在CVSI公司的董事会任职,并担任该公司审计委员会主席和薪酬委员会成员。此外,自2021年8月以来,奥尔特曼女士一直担任Alphatec Holdings,Inc.的董事会成员和审计委员会主席。自2022年1月以来,奥尔特曼女士一直担任Papyrus Treateutics公司的董事会成员和审计委员会主席。Altman女士还担任过公司董事论坛的董事会成员,这是一个501(C)(6)非营利性组织,致力于帮助董事和那些支持他们的人通过持续学习和同行网络建立更有效的董事会,并在女公司董事圣地亚哥分会担任领导职务,这是世界上最大的成员组织和当今杰出商界女性领袖的社区。

除了其他资历,奥特曼女士还在会计、财务、管理、业务发展、战略规划和公司治理方面取得了超过27年的成就。

 

玛拉·G·阿斯皮纳尔目前担任私营医疗保健咨询公司HealthCatalyst Group的董事董事总经理,以及专注于美国西南部的生命科学风险投资公司Blustone Venture Partners的董事董事总经理。阿斯皮纳尔目前还担任奥苏尔科技公司(Orasure Technologies Inc.)、Castle Biosciences,Inc.和英国Abcam公司的董事董事。(ABCM),以及其他私人持股的医疗技术和医疗保险公司。阿斯皮纳尔是DA32生命科学技术收购公司(DA32 Life Science Tech Acquisition Corp.)的董事成员,也是该公司审计委员会主席。阿斯皮纳尔曾在安全保障科学公司担任董事的职务。从2011年9月到2014年6月,阿斯皮纳尔女士担任Ventana医疗系统公司总裁兼首席执行官和罗氏组织诊断公司的全球负责人,罗氏组织诊断公司是基于组织的癌症诊断技术开发和商业化的全球领先者。在2011年之前,阿斯皮纳尔女士分别担任全球领先的深奥药物制造商和基因测试供应商Genzyme PharmPharmticals和Genzyme Genetics的总裁。

除其他资质外,阿斯皮纳尔女士还在医疗保健技术行业拥有丰富的国际经验和运营专业知识,并经常被公认为专注于个性化医疗的行业领导者和先驱。阿斯皮纳尔女士通过全国公司董事协会和卡内基梅隆大学获得了网络安全董事会监督方面的认证。

 

 

3


 

保罗·M·布莱克是首席执行官,也是董事的一员。作为首席执行官,布莱克先生指导公司实现其全球承诺,即建立“开放、互联的健康社区”。对每个人来说都是如此。布莱克先生还曾在2012年12月至2015年10月期间担任Allcrips的总裁。在2012年加入Allscript之前,布莱克先生在Cerner Corporation(CERN)担任了超过13年的各种高管职位,并于2007年从Cerner首席运营官的职位上退休。布莱克先生的职业生涯始于国际商业机器公司(IBM),在那里他在销售、产品营销和专业服务方面担任了12年的领导职位。布莱克先生曾在多家上市私募股权公司和非营利性公司的董事会任职,这些公司涉及医疗保健信息技术、患者监护、医疗保健服务、医疗保健服务、医疗保健设备和消费者互联网营销。在堪萨斯城,布莱克在杜鲁门医疗中心担任了16年的主席和高管。杜鲁门医疗中心是一个学术安全网医疗系统。他目前是堪萨斯大学卫生系统促进委员会、哈里·S·杜鲁门总统图书馆和圣母大学纳诺维奇欧洲研究所的董事会成员。

除其他资质外,布莱克先生还拥有医疗保健信息技术行业的丰富经验,以及全球运营、销售和支持方面的管理经验。

 

P·格雷戈里·加里森曾在普华永道会计师事务所(“普华永道”)担任高级领导超过20年,最近一次担任副董事长兼首席运营官是从2006年到2014年。在他职业生涯的早期,加里森先生还领导了普华永道的美国保证与审计服务业务--全球风险管理解决方案业务,并担任了普华永道洛杉矶和圣路易斯业务的管理合伙人。加里森先生在战略规划、运营、财务、信息技术、并购、人力资本以及销售和营销方面拥有丰富的经验。在他的职业生涯中,加里森先生还花了大量时间与不同的监管机构会面和合作,并为许多董事会和审计委员会提供建议。

在其他资历中,加里森先生带来了成功的商业和运营领导者、专业顾问和公认的金融专家的经验。

 

乔纳森·J·贾奇目前是总部设在爱尔兰的全球金融和商业解决方案提供商FEXCO控股有限公司的董事。贾奇还曾担任多伦多金融科技公司D&H公司的董事合伙人,直到该公司于2017年6月被出售。2004年4月至2016年1月,贾奇先生担任董事公司董事长,2011年8月至2016年1月担任该公司董事会主席和薪酬委员会主席。自二零一零年八月起至二零一三年一月退休为止,贾奇先生担任全球领先的电子商务及支付处理公司First Data Corporation的首席执行官。从2004年10月到2010年8月,贾奇先生担任薪资和人力服务提供商Paychex Inc.(PAYX)的总裁兼首席执行官。从2002年10月起,贾奇先生还担任Crystal Decitions公司的总裁兼首席执行官,直到2003年12月Crystal Decitions公司与Business Objects S.A.合并。1976年至2002年10月,贾奇先生在国际商业机器公司(IBM)担任高级管理职位,卸任其个人计算机部总经理。

除其他资历外,佳奇先生还拥有超过45年的技术行业经验,以及广泛的管理、领导和全球运营专业知识。

 

迈克尔·A·克莱科自2014年3月以来一直担任董事会主席。Klayko先生目前是Marlin运营集团(一家私募股权公司)的运营主管,自2013年以来一直担任这一职务。此前,Klayko曾在2014年7月至2016年1月期间担任AOptix Technologies,Inc.的首席执行官,该公司是一家私人持股的无线通信和移动网络解决方案提供商。从2005年到2013年,Klayko先生担任综合网络解决方案提供商Brocade Communications Systems,Inc.的首席执行官。Klayko先生此前曾在Rhapsody Networks,Inc.(包括其首席执行官)、McDATA Corp.、EMC Corporation、Hewlett-Packard Company(HPE)和国际商业机器公司(IBM)担任过高管职务。目前,Klayko先生在上市公司Megaport Ltd.的董事会、Virgin Pulse、Star Compliance、CE Broker的私人董事会任职,并担任ProcessUnity,Inc.的董事会主席。

除其他资质外,Klayko先生还拥有超过40年的技术行业领导经验,以及在全球运营、销售和支持管理方面的丰富经验。

 

戴夫·B·史蒂文斯是私募股权公司基兰资本有限责任公司的创始人兼管理董事,目前担任科技行业各种风险投资、私募股权公司和私营企业的顾问。2012年4月至2015年5月,史蒂文斯担任全球可扩展存储和数据安全解决方案提供商Imation Corp.的董事。2008年9月至2013年6月,Stevens先生担任Brocade Communications Systems,Inc.的首席技术官,Brocade Communications Systems,Inc.是一家为数据中心、企业和服务提供商提供网络解决方案的供应商,他通过收购Rhapsody Networks重新加入公司,Stevens先生是Rhapsody Networks的创始首席执行官兼业务发展副总裁。

4


 

史蒂文斯先生是Palo Alto Networks,Inc.(PANW)的联合创始人,该公司是网络安全和下一代防火墙产品开发的领先者,并于2005年10月至2008年6月担任首席执行官。2003年1月至2004年6月,史蒂文斯先生担任博科通信系统公司运输系统的首席技术官。史蒂文斯先生曾在大气网络公司、美国北电通信公司(ARTM)、海湾网络公司和Synoptics通信公司担任高级管理职位。

除其他资质外,史蒂文斯先生还在安全、计算机和数据存储行业拥有丰富的技术经验。

 

大卫·史蒂文斯目前担任医疗服务行业私募股权的私人顾问和投资者。1983年至2006年,史蒂文斯先生在Accredo Health Group,Inc.(前身为Accredo Health,Inc.)担任各种高管职务。从1995年至2006年担任首席执行官,1995年至2005年担任董事会主席,1993年至1996年担任总裁兼首席运营官。Accredo Health Group,Inc.是一家专业制药和服务提供商,于2005年被Medco Health Solutions,N.V.收购。2004年至2020年,史蒂文斯先生在莱特医疗集团有限公司担任董事的职务,莱特医疗集团是一家设计、制造和分销肢体和生物解决方案的上市整形外科公司,直到被史崔克公司(Stryker Corporation)以及几家私人持股的医疗保健公司收购。史蒂文斯先生还曾担任维亚斯系统集团有限公司的董事顾问,维亚斯集团是复杂多层印刷电路板和机电解决方案的领先制造商,在2015年被TTM Technologies,Inc.收购之前已经上市。

除其他资质外,史蒂文斯先生还带来了广泛的财务和运营专业知识、领导经验、在董事会任职的经验以及在医疗保健行业的重要经验。

 

卡罗尔·J·齐尔霍夫在2019年退休之前,她一直担任工程、建筑和项目管理公司Bechtel Corporation(“Bechtel”)的高级副总裁兼全球首席信息官,领导Bechtel全球信息系统和技术的愿景、战略和规划。她在Bechtel的职责包括管理其业务和技术解决方案、网络安全、基础设施和运营、创新、新兴技术、大数据和分析,以及公司业务线和项目的知识管理。在加入Bechtel之前,Zierhoffer女士在信息技术领域担任过各种领导职务,包括施乐公司(XRX)副总裁兼全球首席信息官(负责管理其信息技术运营的方方面面)、ITT公司(ITT)副总裁兼全球首席信息官(ITT),负责其在全球范围内实施SAP的转型计划,以及诺斯罗普·格鲁曼公司(NOC)三个不同部门的副总裁兼首席信息官。2013年4月至2016年1月,齐尔霍夫担任被Vizient Inc.收购的MedAssets,Inc.的董事会成员、信息技术委员会主席和审计委员会主席。齐尔霍夫在Vizient Inc.的董事会任职至2021年12月。目前,Zierhoffer女士在董事会任职,是Atlas Air Worldwide Holdings,Inc.(AAWW)的审计和财务委员会成员,是Alium,Inc.和OpsCruise,Inc.的执行顾问委员会成员,也是非营利性公司A Little Compensity(“ALC”)的创始董事会成员,该公司致力于为残疾青年创造机会,为他们搭建通往成年的桥梁。在ALC,她同时担任财务和治理委员会主席。

除了其他资历,齐尔霍夫女士还拥有30多年网络安全和全球信息技术运营方面的领导经验。

 

以下是截至2022年4月29日我们执行官员的姓名、年龄和职位。

 

名字

 

年龄

 

职位

保罗·布莱克

 

64

 

首席执行官

理查德·波尔顿

 

56

 

总裁兼首席财务官

丽莎·哈蒙德

 

50

 

高级副总裁兼首席人力资源官]

特哈尔·瓦哈里亚

 

49

 

市场营销和政府事务高级副总裁兼总法律顾问

 

保罗·M·布莱克是ALLSCRIPTS的首席执行官和董事用户。作为首席执行官,布莱克先生指导公司实现其建设开放、互联的健康社区的全球承诺。对每个人都是。布莱克先生还曾在2012年12月至2015年10月期间担任Allcrips的总裁。在2012年加入Allscript之前,布莱克先生在Cerner Corporation(CERN)担任了超过13年的各种高管职位,并于2007年从Cerner首席运营官的职位上退休。布莱克先生的职业生涯始于国际商业机器公司(IBM),在那里他在销售、产品营销和专业服务方面担任了12年的领导职位。布莱克先生曾在多家上市公司、私人公司和非营利性公司的董事会任职,这些公司涉及医疗保健信息技术、患者监护、医疗保健

5


 

服务、医疗保健递送、医疗设备和消费者互联网营销行业。在堪萨斯城,布莱克先生在杜鲁门医疗中心执行委员会工作了15年,其中包括两年多的董事会主席。杜鲁门医疗中心是一个学术安全网医疗系统。他目前是堪萨斯大学卫生系统促进委员会提名和治理委员会的主席,也是哈里·S·杜鲁门总统图书馆的董事会成员。

除其他资质外,布莱克先生还拥有医疗保健信息技术行业的丰富经验,以及全球运营、销售和支持方面的管理经验。

 

理查德·波尔顿自2020年3月以来一直兼任我们的总裁和首席财务官。波尔顿先生自2015年10月以来一直担任我们的主席。此外,Poulton先生于2012年10月至2016年3月担任我们的首席财务官,并于2012年10月至2015年9月担任执行副总裁。2006年至2012年,波尔顿先生在AAR Corp.(AIR)担任多个职位,AAR Corp.是一家为商业航空、政府和国防工业提供产品和服务的公司。他最近在AAR Corp.担任的职务是首席财务长兼财务主管。

Poulton先生还在UAL公司工作了十多年,担任过各种财务和业务发展职务,包括业务发展高级副总裁以及其以客户为中心的忠诚服务子公司的总裁兼首席财务官。

 

丽莎·哈蒙德于2022年4月被任命为我们的高级副总裁兼首席人力资源官,并自2021年5月起担任我们的全球人力资源部高级副总裁。在此之前,哈蒙德女士自2020年3月以来一直担任董事全球人才获取、开发和人力资源优化总监。哈蒙德女士在各种环境中拥有丰富的多学科经验,包括2015至2020年间担任餐饮集团LM餐厅人力资源/培训、销售和营销副总裁的领导人员。在此之前,哈蒙德女士在ACG德克萨斯公司担任人力资源/培训/风险管理部门的领导。她在成长和新兴品牌方面的经验使她有机会领导人力资源以外的职能,包括运营、销售和营销。哈蒙德女士是一名六西格玛黑带认证高管教练,并在各种发展评估中获得认证。

哈蒙德女士拥有超过25年的人力资源主管、教练和运营合作伙伴的经验。

 

特哈尔·瓦哈里亚自2020年6月以来一直担任我们的高级副总裁兼营销和政府事务总法律顾问,并自2011年11月以来继续担任我们的高级副总裁兼首席合规法律顾问。在加入ALLSCRIPTS之前,Vakharia女士是GE Healthcare IT&Performance Solutions的首席合规法律顾问,并在十多年的时间里在雅培(包括艾伯维和赫士睿)担任过各种职位。

在此之前,瓦卡里亚曾在Foley&Lardner和Dentons的跨国律师事务所担任律师。

 

公司治理

审计委员会

本公司设有根据经修订的1934年证券交易法(“交易法”)第3(A)(58)(A)条成立的独立指定的董事会常设审计委员会(“审计委员会”)。P·格雷戈里·加里森是审计委员会主席,审计委员会的其他成员是伊丽莎白·A·阿尔特曼、玛拉·G·阿斯皮纳尔、戴夫·B·史蒂文斯、大卫·D·史蒂文斯和卡罗尔·J·齐尔霍夫。根据纳斯达克证券市场有限责任公司(“纳斯达克”)和美国证券交易委员会委员会成员的适用规则,审计委员会的每名成员都是独立的。审计委员会认定,奥特曼女士、阿斯皮纳尔女士、加里森先生、大卫·史蒂文斯先生和齐尔霍夫女士均有资格成为美国证券交易委员会适用规则所界定的“审计委员会财务专家”。董事会还确定,审计委员会的每一名成员都符合交易所法案第10A-3(B)(1)条规定的审计委员会成员独立性的附加标准。

行为规范

本公司已通过一项适用于所有员工的行为准则,包括本公司主要行政人员、首席财务官和高级会计人员,以及董事会。《行为准则》可在Investor.allscripts.com的“治理”部分找到。本公司打算通过在同一网站上发布此类信息或通过向美国证券交易委员会提交Form 8-K来履行有关行为准则的任何更改或豁免的任何披露义务。

 

 

6


 

项目11.高管薪酬

薪酬委员会联锁与内部人参与

董事会薪酬委员会(“薪酬委员会”)的成员均不是或曾经是本公司的行政人员。本公司并无高管担任董事或任何其他实体的薪酬委员会(或具有同等职能的其他委员会)的成员,而该实体的高管于2021年担任本公司的董事或薪酬委员会成员。

董事的薪酬

薪酬委员会负责审议和批准公司非雇员董事的薪酬方案。薪酬委员会采用现金和股权相结合的方式来吸引和留住合格的董事。与2020年的非员工董事薪酬计划相比,2021年的非员工董事薪酬计划没有变化。

现金补偿

2021年,支付给公司非雇员董事的年度预聘金为60,000美元,按季度等额支付。非雇员董事每年出席董事会会议超过10次还可获得2,000美元的预聘费,每次出席委员会会议可获得1,500美元的预聘费。董事会主席可为整个董事会免除2,000美元的额外费用,并可为出席者免除任何适用的委员会会议的1,500美元费用。各委员会主席亦可免收其主持的任何委员会会议的1,500元费用。本公司每位非雇员董事亦获报销出席董事会及委员会会议及其他董事会相关活动所产生的开支。

审计委员会主席每年额外获得100000美元的预聘费,按季度等额支付。董事会审核委员会、薪酬委员会及提名及管治委员会(“提名委员会”)的每名主席每年分别额外获得25,000元、25,000元及15,000元的预聘金,作为各自委员会的主席,按季平均支付。审计委员会、薪酬委员会和提名委员会的每名成员每年还可额外获得2500美元的聘用费。所有上述付款均按适用服务日期按比例计算。

在每个历年开始之前,非雇员董事可选择以递延股票单位(“DSU”)的形式收取其季度现金预付金的全部或部分。DSU代表在董事董事会服务结束时获得公司普通股的权利。授予的DU数量是通过将现金补偿部分除以公司普通股在现金补偿支付日的收盘价来确定的。为代替现金补偿而签发的数字减值单位是完全授予的。

股权补偿

根据公司2019年股票激励计划,公司非雇员董事有资格获得由董事会或薪酬委员会酌情决定的股票期权、限制性股票或限制性股票单位(RSU)形式的股权奖励。2021年,每个年度股权奖励的价值为200,000美元,以RSU的形式交付,在授予日期的一周年或如果更早,在公司控制权变更时完全授予。若非雇员董事于授出日期一周年前从董事会退休,则将根据授出日期至退休日期所经过的时间按比例归属部分股份单位。一年一度的董事股权奖励在公司年度股东大会之后颁发,以配合董事条款的开始。

 

7


 

董事薪酬-2021年

下表显示了本公司于2021年在董事会任职的非雇员董事所赚取的薪酬资料。支付给布莱克先生的薪酬载于题为“2021年、2020年和2019年薪酬汇总表”的表格和下文“高管薪酬”部分的相关说明表。布莱克先生不会因担任董事会成员而获得任何额外报酬。

 

名字

 

赚取的费用或

以现金支付(1)

($)

 

 

股票大奖(2)

($)

 

 

总计

($)

 

伊丽莎白·A·奥尔特曼

 

 

77,500

 

 

 

200,000

 

 

 

277,500

 

玛拉·G·阿斯皮纳尔

 

 

77,500

 

 

 

200,000

 

 

 

277,500

 

P·格雷戈里·加里森

 

 

103,000

 

 

 

200,000

 

 

 

303,000

 

乔纳森·J·贾奇

 

 

101,000

 

 

 

200,000

 

 

 

301,000

 

迈克尔·A·克莱科

 

 

176,000

 

 

 

200,000

 

 

 

376,000

 

戴夫·B·史蒂文斯

 

 

81,500

 

 

 

200,000

 

 

 

281,500

 

大卫·史蒂文斯

 

 

101,500

 

 

 

200,000

 

 

 

301,500

 

卡罗尔·J·齐尔霍夫

 

 

77,500

 

 

 

200,000

 

 

 

277,500

 

 

(1)本栏目报告每个董事在2021年为其董事会和委员会服务赚取的现金薪酬金额。如上所述,非雇员董事可以选择将其全部或部分现金薪酬转换为完全既得利益的DSU。2021年,没有一名非雇员董事选择这样做。

(2)根据美国证券交易委员会规则,所示金额反映了2021年期间授予非雇员董事的RSU奖励的授予日期公允价值合计,根据财务会计准则委员会会计准则编纂主题718计算,股票薪酬(“FASB ASC主题718”)。授予日RSU的公允价值是根据授予日公司普通股的收盘公允市值计量的。

 

截至2021年12月31日,公司每位非雇员董事的未偿还股权奖励总数如下:

 

名字

 

股份数量

受制于

杰出的

截止日期的RSU/DSU

12/31/2021

 

伊丽莎白·A·奥尔特曼

 

 

12,056

 

玛拉·G·阿斯皮纳尔

 

 

12,056

 

P·格雷戈里·加里森

 

 

12,056

 

乔纳森·J·贾奇

 

 

12,056

 

迈克尔·A·克莱科

 

 

12,056

 

戴夫·B·史蒂文斯

 

 

12,056

 

大卫·史蒂文斯

 

 

12,056

 

卡罗尔·J·齐尔霍夫

 

 

12,056

 

 

 

薪酬问题的探讨与分析

这一薪酬讨论和分析解释了公司高管薪酬的理念和计划、薪酬委员会就公司2021年高管薪酬计划做出的决定,以及薪酬委员会在做出这些决定时考虑的因素。薪酬委员会主要负责根据公司的高管薪酬理念和薪酬委员会认为的关于高管薪酬的最佳实践,建立、实施和监督公司的高管薪酬计划。本次薪酬讨论和分析重点是公司2021年被任命的高管(我们的近地天体)的薪酬,他们是:

保罗·布莱克,首席执行官(“CEO”);
理查德·波尔顿,总裁兼首席财务官;
高级副总裁兼营销和政府事务总法律顾问Tejal Vakharia;以及
Lisa Khorey,公司前高级副总裁兼首席客户交付官。

 

 

8


 

执行摘要

2021年,公司继续在其关键战略和运营要务上取得进展,旨在实现公司产品和财务的持续改善,进而为公司在国内和全球的可持续长期增长做好准备。本公司还继续执行从2020年开始的重置和有效管理公司的成本基础、投资组合、资产负债表和资本结构的计划。我们相信,这些努力是在2020年发展的积极势头的基础上做出的,以期在2021年期间进一步提高公司的股价和市值。2020年12月31日公司每股收盘价为14.44美元,2021年12月31日公司每股收盘价为18.45美元,同比上涨27.77%。

在运营方面,2021年,该公司继续利用我们与微软的长期战略合作伙伴关系,开发和交付基于云的医疗信息技术解决方案。这一合作伙伴关系使公司能够增强我们客户的高可用性、网络安全、灾难恢复和业务连续性能力,这些能力在2021年变得更加重要。此外,爱荷华州慈悲医院选择了ALLSCRIPTS日出健康平台作为其社区医院的核心电子病历。梅西爱荷华市是一家急性护理医院和地区转诊中心,吸引了来自爱荷华州东部各地的患者。该公司还将我们与另一家客户--保佑健康系统的合作伙伴关系大幅扩大到三家机构--保佑健康基奥克、汉尼拔诊所和合作伙伴提供商苏格兰郡医院。祝福健康系统还实施了ALLSCRIPTS®托管服务,并将其协议延长至2028年。此外,长期客户BronxCare Health System与ALLSCRIPTS签署了一份延长至2031年的合同。

在整个新冠肺炎疫情期间,公司的Veradigm业务部门为我们的客户提供了管理疫情各个方面所需的价值,为他们提供了帮助。这种价值的一个例子是Veradigm StudySource平台,它使临床研究现代化,并将公司的EHR系统扩展到包括研究工作流程。在2021年期间,Veradigm与PRA Health Science,Inc.(后来被ICON收购)签署了一项合作协议,以创建一个行业领先的基于EHR的临床研究网络,覆盖全美超过2.5万名医生和4000万患者。Veradigm还签署了一项合作协议,向美国疾病控制和预防中心提供对该公司Health Insights的电子病历数据集的访问,以推进和协助新冠肺炎研究,包括分析和开发与变异、疫苗接种、长期效果和其他新冠肺炎相关问题有关的见解。此外,Veradigm在2021年期间与Moderna签署了一项协议,为八项旨在更好地了解Moderna在美国人群中的新冠肺炎疫苗的真实数据库研究提供研究咨询和数据分析服务。

最后,在2021年期间,我们进一步加强了公司对多样性、公平性和包容性的承诺,为不同背景和地点的员工推出了四个额外的员工充实小组,以帮助支持公司的多元化、公平性和包容性努力。我们还发起了ADP Empower,这是一项通过ALLSCRIPTS开发者计划的倡议,旨在通过向代表不足的企业家提供资源和支持,促进医疗保健技术行业的多样化声音。

下图将向布莱克先生提供的目标总薪酬机会(包括基本工资、年度奖金和股权奖励)前三年的平均值与布莱克先生截至2021年底已实现或可实现的薪酬各要素的价值进行了比较。在2019年至2021年的三年期间,布莱克目标薪酬的大约194%要么已经实现,要么可以实现。在下面的图表中,布莱克先生在右栏中的年度奖金金额反映了他在这三年期间实际获得的年度奖金的平均值,如《薪酬摘要表》所披露的--2021年、2020年和2019年。布莱克先生2019年、2020年和2021年的已实现或可变现权益包括根据2019年、2020年和2021年授予的奖励,赚取并归属或有资格在未来归属的PSU和限制性股票单位(RSU)。所有股权奖励的估值使用每股18.45美元,即公司普通股在2021年12月31日的收盘价,对于受持续业绩期间限制的PSU,则使用截至2021年12月31日的估计业绩。

CEO三年平均目标与已实现或可实现薪酬

 

https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/1124804/000095017022006718/img213661804_0.jpg 

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我们认为,三年累计期间的已实现或可实现薪酬及其与目标薪酬的关系反映了薪酬委员会对“按业绩付费”的重视,即已实现和可实现薪酬和目标薪酬之间的差异以及与前几个时期相比的波动,主要是由于我们的股票业绩以及我们的业绩水平与我们为高级管理人员和PSU制定的年度激励计划中预先设定的业绩目标相比存在差异。布莱克先生的薪酬总额中已经实现或可以实现的非常高的百分比反映了公司在过去三年中的积极财务表现。

薪酬委员会在作出2021年的薪酬决定时,考虑了财务和运营结果以及公司的股价表现。在设计和监督2021年高管薪酬计划的各个要素时,薪酬委员会专注于使高管薪酬与财务指标保持一致,薪酬委员会认为这些指标表明公司有能力建立和维持增长,并使用严格设计的相关TSR PSU继续对我们的长期股价表现负责。

下面的图表说明了首席执行官2021年的目标直接薪酬机会(即基本工资和目标短期和长期激励机会),以及公司其他近地天体的此类机会的平均值。如下所示,CEO 2021年目标直接薪酬总额的88%,以及截至2021年12月31日任职的其他近地天体目标薪酬总额平均值的86%是风险薪酬,这取决于公司的财务或股价表现。直接薪酬总额包括年度现金激励奖金机会和PSU,每一项都取决于公司的财务或股价表现,以及基于服务的RSU,其价值取决于公司的股价表现。

 

https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/1124804/000095017022006718/img213661804_1.jpghttps://www.sec.gov/Archives/edgar/data/1124804/000095017022006718/img213661804_2.jpg 

 

(1)图示的数值反映了每个薪酬要素达到目标的百分比。

(2)“风险补偿”是指以公司的财务业绩或股票价格为基础的补偿。

(3)“绩效薪酬”是指根据绩效目标所取得的业绩而定出的薪酬。

 

公司2021年高管薪酬计划的风险要素是年度激励现金奖金和长期激励股权奖励。关于年度激励现金奖金,薪酬委员会批准了公司的年度激励现金奖金计划(“2021年奖金计划”),其潜在支出完全取决于公司的非公认会计准则每股收益表现。在根据2021年奖金计划支付任何奖金之前,必须达到非GAAP每股收益的门槛水平。

 

关于股权奖励,补偿委员会于2021年以下列形式核准了向近地天体提供的年度股权赠款:

50%的PSU,其中50%可能是根据公司相对于预先建立的同行集团的TSR在单个三年业绩期间衡量的;50%可能是根据公司在2021年持续运营产生的自由现金流赚取的,其中悬崖在三年结束时归属,从而维持对长期股价表现的问责;以及
50%基于服务的RSU,在三年内每年提供1/3的持续服务。

10


 

 

与最近几年一样,薪酬委员会选择将每个近地天体的薪酬中的很大一部分作为风险补偿,每个近地天体实际实现的薪酬受到公司财务和/或股票价格表现的重大影响。

 

高管薪酬理念

薪酬委员会参与对公司高管薪酬计划的持续审查,以评估该计划是否支持公司的薪酬目标并与公司股东的长期利益保持一致,同时考虑到股东的意见,包括年度薪酬话语权投票的结果。在这项正在进行的审查中,薪酬委员会继续监督公司的高管薪酬计划,以评估公司是否在高管薪酬方面保持最佳做法。

公司高管薪酬计划的主要目标是吸引、留住和激励将推动公司长期成功的杰出领导者。薪酬委员会旨在为公司的近地天体制定和实施一项薪酬计划,强调按业绩支付薪酬,旨在实现以下目标:

根据公司目标奖励个人的杰出表现;
通过股权奖励提供长期激励性薪酬,其中很大一部分是基于业绩的;
提供既在高管市场上具有竞争力又在内部公平的高管薪酬水平和结构;以及
使公司高管薪酬与公司财务业绩保持一致,以激励为公司股东创造可持续价值。

公司维持着以下薪酬做法的平衡,它认为这些做法增强了其按业绩支付薪酬的理念,并使公司高管的利益与公司股东的长期利益保持一致:

 

公司有这样的做法

 

ü由独立薪酬委员会在独立薪酬顾问的协助下进行的年度薪酬评估,薪酬以一系列可比公司为基准

 

ü薪酬与公司的财务业绩和股东回报挂钩

 

ü近地天体的重大风险补偿

 

üNEO年度股票奖励的很大一部分是根据业绩而定的,并与严格的长期相对股价目标挂钩。

 

ü双重触发控制权变更遣散费福利

 

ü对高级管理人员(首席执行官6倍基本工资和其他近地天体2倍基本工资)和非雇员董事的股权要求(5倍现金预付金)

 

ü有限的额外津贴

 

ü反套期保值和反质押政策

 

ü追回政策

本公司没有这种做法

 

X未经股东批准的期权重新定价

 

X近地天体税收总额

 

X控制福利变更的消费税总额

 

X单一触发或以其他方式过度变更控制权遣散费福利

 

X未赚取的股权奖励的股息支付

 

额外的额外津贴

 

补充行政人员退休福利

 

X 保证的年度奖金或股权

 

对股东薪酬表决权的考虑

薪酬委员会在就公司高管薪酬计划作出决定时,会考虑公司年度薪酬话语权投票的结果。该公司的薪酬话语权获得了约97%的支持

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在公司2021年股东年会上投票。股东在公司2021年股东年会上对薪酬的支持率达到97%之前,2020年和2019年的薪酬话语权结果类似,这两年的薪酬话语权分别为95%和99%。薪酬委员会认为,薪酬话语权投票的结果表明,公司绝大多数股东对公司高管薪酬的做法持赞成态度。因此,薪酬委员会没有对公司高管薪酬计划做出任何改变,以回应2021年薪酬话语权投票。公司管理层继续与公司许多最大的股东进行对话,薪酬委员会打算在未来作出高管薪酬决定时,继续考虑股东的反馈意见和公司对薪酬的发言权投票结果。

赔偿程序

薪酬委员会

在2021年期间,乔纳森·J·贾奇(主席)、迈克尔·A·克莱科和戴夫·B·史蒂文斯担任薪酬委员会成员。贾奇先生于2016年5月加入,并于2018年5月成为董事长,克雷科先生于2013年5月加入,史蒂文斯先生于2017年5月加入。薪酬委员会在高管薪酬方面的责任包括:

确立公司的薪酬理念;
监督公司薪酬政策的制定和实施;
审查和批准与首席执行官和其他高管的薪酬相关的公司目标和目的;以及
批准每一名执行干事的薪酬水平。

 

管理的角色

公司高管薪酬计划的主要目标是使该计划与公司的财务业绩和公司股东的长期利益保持一致。薪酬委员会认为,最好的办法是与公司高级管理层成员协商,因为管理层负责公司的日常运营,并负责制定和执行公司的业务计划。因此,公司管理层为薪酬委员会提供了对公司日常运营和未来预期的宝贵见解,公司相信这些见解得到了薪酬计划中的奖励和激励的支持。2021年,赔偿委员会在制定赔偿计划时与布莱克先生、波尔顿先生和瓦赫里亚女士进行了协商。布莱克先生、波尔顿先生和瓦赫里亚女士出席了薪酬委员会的会议,在这些会议上作出了新雇员和雇员的薪酬决定,但在薪酬委员会关于其本人薪酬的讨论中,每个人都没有出席。薪酬委员会还在没有管理层成员出席的情况下定期举行执行会议。

薪酬顾问的角色

赔偿委员会聘请Compensia担任其关于2021年赔偿决定的独立赔偿顾问。Compensia直接向赔偿委员会报告,并参加赔偿委员会的会议。Compensia于2021年并无为本公司提供任何其他服务。在考虑了Compensia与公司的关系、Compensia提供的服务以及Compensia向赔偿委员会提供的资料后,赔偿委员会认定Compensia满足担任其独立赔偿顾问的独立要求,Compensia的工作不会引起任何利益冲突。

具体地说,Compensia:

就公司高管薪酬计划的设计提供建议,以协助薪酬委员会评估薪酬与绩效之间的联系;
提供和审查市场薪酬和业绩数据,以协助薪酬委员会根据竞争性市场数据确定2021年高管薪酬;
就公司2021年高管薪酬计划的要素、股权赠与以及与股权薪酬相关的股权稀释水平向薪酬委员会提供建议;以及
就本公司的薪酬风险评估向薪酬委员会提供意见,该评估得出的结论是,本公司2021年的薪酬计划并未产生合理地可能对本公司造成实质性损害的激励措施。

 

市场分析

薪酬委员会在设定高管薪酬和激励目标时,会考虑相关的市场薪酬做法和相对业绩。市场惯例或基准是基于同业集团披露的。在做出薪酬决定时,薪酬委员会会考虑市场数据和其他因素,如官员的个人情况

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任期和业绩,独特的资历,以及在公司内的角色和影响。薪酬委员会与Compensia合作,建立了一个最新的同行小组,用于设计公司2021年的高管薪酬计划。用于评估该公司2021年薪酬决定的同行群体包括具有以下特征的公司:

软件和商业服务公司一般在技术和保健相关部门,在现有范围内重点关注直接的保健技术竞争对手;
收入一般在公司过去四个季度收入的0.5倍至2.5倍之间,收入中值约为13亿美元;以及
市值一般在公司市值的0.25倍至4倍之间,市值中值为41亿美元。尽管Cerner Corporation和Veeva Systems的市值超出了这一范围,但它们之所以被包括在内,是因为Cerner和Veeva Systems被视为主要的医疗保健技术竞争对手,它们直接与公司争夺客户和高管人才。

 

用于评估2021年薪酬决定的同行组由以下列出的21家美国上市医疗技术公司和通用软件公司组成(“2021年同行组”)。2021年,由于Medidata Solutions,Inc.、LogMeIn,Inc.和Navigant Consulting,Inc.的收购,薪酬委员会选择将它们除名。为了取代这些公司,薪酬委员会选择增加Change Healthcare和R1 RCM,Inc.薪酬委员会认为这些公司在财务或运营上都与公司相当。

医疗保健技术公司

 

软件公司

AMN医疗保健服务公司

 

CDK环球公司

赛纳公司

 

美丽的艾萨克

改变医疗保健公司。

 

休伦咨询集团有限公司。

Evolent Health,Inc.

 

Maximus,Inc.

血液学公司

 

细微差别通信

Hill-Rom Holdings Inc.

 

参数技术公司

HMS控股公司

 

Teradata

爱诺瓦隆控股公司

 

Verint系统公司

下一代医疗保健公司

 

 

欧姆尼克

 

 

Premier Inc.

 

 

R1 RCM Inc.

 

 

Veeva系统公司

 

 

 

补偿要素

薪酬委员会认为,公司近地天体的薪酬计划具有竞争力,其设计恰当地旨在吸引和留住关键员工,奖励业绩,并提升长期股东价值。本节介绍了该公司近地天体补偿计划的要素,并讨论了各种补偿决定。

公司2021年高管薪酬计划的主要组成部分是基本工资、年度激励性现金奖金和长期激励性股权奖励。该公司还提供401(K)退休储蓄计划,以及某些配套缴款、团体健康和福利计划以及团体定期人寿保险。此外,公司在某些情况下,包括在公司控制权变更后,在雇佣终止时向近地天体提供遣散费福利,这在本修正案的其他地方有更全面的描述。本公司并没有为其近地天体维持固定收益退休金计划,因为薪酬委员会相信,现有的薪酬安排使本公司近地天体能够为其退休作充分计划,而财富创造主要应是本公司股东的业绩表现。

基本工资

向近地天体支付基本工资,以补偿它们履行各自的工作职责和责任。薪酬委员会每年审查近地天体的基本工资。在制定年度基本工资时,薪酬委员会考虑到公司上一年的整体财务和经营业绩、公司范围内所有员工的基本工资增长目标、市场和竞争工资信息、新主管工作职责范围的变化,以及其他相关因素。在考虑市场和有竞争力的薪酬信息时,薪酬委员会历来审查了同行薪酬数据,尽管没有目标薪酬水平。薪酬委员会还在适用的范围内审查每个近地业务干事的作用范围和业绩,以及他或她所负责的业务单位和部门的业绩。对于布莱克先生,薪酬委员会评估他的表现,并决定是否进行工资调整。对于其他每一个近地天体,薪酬委员会都会收到一份业绩评价

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来自首席执行官的建议和任何工资调整的建议。2021年,薪酬委员会决定Poulton先生应获得11%的基本工资增长,高于通常的年度增长,这是基于他在公司的关键角色,包括总裁和首席财务官的职责,以及自2020年以来对公司业绩改善的重大影响,以及对其角色的竞争市场数据的审查。

下表列出了每个NEO截至2021年12月31日的有效基本工资:

 

名字

 

薪金比率为

12月31日,

2021 ($)(1)

 

 

增加百分比

从2020年开始

基本工资

 

保罗·布莱克

 

 

1,030,000

 

 

 

0

%

理查德·波尔顿

 

 

700,000

 

 

 

11

%

丽莎·科瑞

 

 

517,000

 

 

 

3

%

特哈尔·瓦哈里亚

 

 

412,000

 

 

 

3

%

 

(1)Khorey女士于2021年8月5日停任本公司行政人员。Khorey女士在本栏目中报告的金额为她在停任本公司高级管理人员之前有效的基本工资。

 

年度奖励现金奖金

与2016年以来的做法一致,薪酬委员会选择非公认会计准则每股收益作为2021年奖金计划的财务业绩衡量标准。委员会制定的非GAAP每股收益目标将2021年奖金计划与一个严格的目标联系在一起,该目标基于股东在评估公司业绩时考虑的关键指标。非GAAP每股收益被定义为非GAAP净收入除以适用期间的加权平均完全稀释后的流通股。非GAAP净收入由报告的GAAP净收益/(亏损)组成,并计入与收购相关的摊销、基于股票的薪酬支出、非经常性支出和交易相关成本、非现金资产减值费用以及未合并投资收益中的权益,在每种情况下都扣除了任何相关的税收影响。

布莱克和科瑞的奖金目标在2021年没有变化,奖金占基本工资的百分比没有变化。布莱克的目标现金奖金是基本工资的150%,而科瑞的目标现金奖金是基本工资的75%。对于Poulton先生,委员会基于他在公司的关键角色和对公司实质性改善的财务状况的影响,选择将他的奖金目标提高到2021年基本工资的125%。Vakharia女士2021年的奖金目标提高到基本工资的75%,以与公司近地天体的标准做法保持一致。

下图显示了薪酬委员会批准的2021年非GAAP每股收益业绩范围:

 

 

 

非公认会计原则

调整后的

EPS($)(1)

 

 

支付百分比

 

极大值

 

 

0.77

 

 

200.00%

 

 

 

 

0.76

 

 

188.90%

 

 

 

 

0.75

 

 

177.80%

 

 

 

 

0.74

 

 

166.70%

 

 

 

 

0.73

 

 

155.60%

 

 

 

 

0.72

 

 

144.40%

 

 

 

 

0.71

 

 

133.30%

 

 

 

 

0.70

 

 

122.20%

 

 

 

 

0.69

 

 

111.10%

 

目标

 

 

0.68

 

 

100.00%

 

 

 

 

0.67

 

 

93.80%

 

 

 

 

0.66

 

 

87.50%

 

 

 

 

0.65

 

 

81.30%

 

 

 

 

0.64

 

 

75.00%

 

 

 

 

0.63

 

 

68.80%

 

 

 

 

0.62

 

 

62.50%

 

 

 

 

0.61

 

 

56.30%

 

阀值

 

 

0.60

 

 

50.00%

 

 

根据2021年奖金计划,近地天体的奖金支付是基于公司本年度的非公认会计准则每股收益表现。根据批准的非GAAP每股收益业绩范围,公司报告的2021财年非GAAP每股收益为1.43美元,这将导致为每个NEO支付相当于目标奖金的200%的奖金。考虑到每个近地天体的表现和

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虽然业绩超过每股收益范围的最高限额,但委员会没有行使酌处权,减少支付给任何近地天体的现金奖励奖金。因此,委员会批准根据2021年奖金计划向每个近地天体支付目标的200%的奖金。

2021年7月,公司实施了全球All in to Win奖金计划,在2021年7月1日至12月31日期间,公司每产生100万美元的收入,公司向包括近地天体在内的每位员工支付1美元的奖金。根据全球All in to Win奖金计划,每个近地天体在2021年获得788美元的额外奖金。

 

名字

 

2021年奖金

平面图

目标

金额

($)(1)

 

 

2021年实际

激励

奖金

($)

 

 

2021年实际

个体

性能

奖金

($)

 

保罗·布莱克

 

 

1,545,000

 

 

 

3,090,733

 

 

 

-

 

理查德·波尔顿

 

 

860,417

 

 

 

1,721,565

 

 

 

-

 

丽莎·科瑞

 

 

261,826

 

 

 

476(2)

 

 

 

-

 

特哈尔·瓦哈里亚

 

 

307,501

 

 

 

615,733

 

 

-

 

 

(1)每个近地天体报告的目标金额反映的是近地天体在2021年的实际收入,而不是年化基本工资水平。

(2)Khorey女士的Global All In Win奖金按比例分配,以反映她在2021年8月5日后转为兼职工作。

 

股权奖

根据2019年股票激励计划,薪酬委员会可以授予激励性和非合格股票期权、PSU、RSU和其他形式的股权薪酬。薪酬委员会认为,向公司近地天体发放基于股权的长期激励奖励符合其声明的目标,即建立一个高管薪酬计划,使高管的利益与公司股东的长期利益保持一致。

在考虑年度股权奖励时,薪酬委员会对公司的整体股权计划进行年度审查,包括公司本年度预计的总股本预算、公司相对于同行的总股本使用量和可用股票池;它将审查纳入其年度奖励决定。薪酬委员会在考虑每年授予各近地实体的股权金额和结构时,亦会考虑本公司同业集团的市场数据、个别因素,例如每个近地实体的表现、责任和资格、每个近地实体过去的股权奖励,以及过去奖励所应占的未归属留存价值。

2021年,每个近地天体以业务单位的形式获得其年度股权奖励的50%,以业务单位的形式获得其年度股权奖励的50%。与2020年相比,补偿委员会将授予每个近地天体单位的年度权益的百分比从75%降至50%。薪酬委员会在审查了同业集团中公司的股权做法后,决定在2020年前做出这一改变,以与公司的标准高管股权奖励组合保持一致。根据这一评估,薪酬委员会确定,2021年回归50%PSU和50%RSU的组合是合理的,这种组合以前得到了公司股东的支持,证明了公司在前几年对薪酬话语权的投票支持。

PSU被平均分配给PSU和PSU,其中PSU可能基于公司相对于行业和收入范围在单一三年业绩期间衡量的大致可比公司集团的TSR而赚取;PSU可能基于公司在2021年持续运营产生的自由现金流而赚取(“自由现金流PSU”)。自由现金流PSU可能根据2021年的业绩赚取,然后在授予日起的三年授权期结束时进行悬崖归属,以进一步使薪酬结果与公司股东的长期利益保持一致。薪酬委员会选择2021年的自由现金流指标,而不是2020年使用的EBITDA利润率指标,以分散2021年的业绩重点,并因为它相信改善现金流业绩将对公司的短期和长期成功至关重要。

使用三年相对TSR作为授予每个近地天体的50%的PSU的业绩衡量标准,与本公司自2015年以来对近地天体采取的年度方法一致。公司的相对TSR是通过比较自授予日起的三年业绩期间公司股票价格的变化来确定的,并考虑到已支付的任何股息(假定股息再投资于股票)。然后,使用绩效期间的值变化来计算绩效期间的TSR损益百分比。然后将该损益百分比与同业集团公司的TSR损益百分比进行比较,以计算公司的相对TSR百分位数。薪酬委员会认为,使用相对TSR作为业绩衡量标准,可客观衡量本公司在行业和公司规模/价值特征方面相对于其他与本公司类似的投资选择的业绩。

2021年的TSR PSU奖项需要高于市场表现,相对于目标和最大归属所需的同行组,分别为第60个百分位数和90个百分位数(或更高)。此外,如果公司的TSR在年末为负值

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在三年的业绩期间,2021年TSR PSU奖励将被限制在目标支付水平,即使公司的表现显著优于同行。

2021年TSR PSU奖项下用于衡量相对TSR表现的同行小组由以下公司组成:

 

ACI全球

 

美丽的艾萨克

 

细微差别通信

AMN医疗保健服务

 

Genpact

 

欧姆尼克

Cardtronics

 

希尔-罗姆控股公司

 

PRA健康科学

CDK全球

 

HMS控股公司

 

总理

塞纳

 

休伦咨询集团

 

R1 RCM

核心逻辑

 

伊诺瓦隆控股公司

 

Teradata

耐力国际

 

J2全球

 

TTEC控股

全球Euronet

 

曼泰克国际

 

Verint系统公司

进化健康

 

马克西姆斯

 

维尔图萨

ExL服务控股

 

下一代医疗保健

 

 

 

薪酬委员会根据其就行业、收入、市值及首次公开招股的阶段/时间等主要遴选准则与本公司的可比性进行审查,选出2021年相对TSR同业组别。薪酬委员会之所以选择上述公司集团,是因为薪酬委员会在考虑关键的选择标准时,认为这些公司与公司最为一致。

自由现金流PSU代表2021年授予每个NEO的PSU的剩余50%。2021年期间持续运营的自由现金流是指公司在支付运营费用和资本支出后于2021年底拥有的现金。公司管理层认为,实现重大自由现金流的改善是2021年继续推动公司财务状况和股票价格改善的最重要指标。该公司在2021年前的自由现金流表现不佳。2021年1月,该公司披露了在2021年期间通过持续运营产生9000万至1亿美元自由现金流的目标。作为自由现金流PSU的归属目标,薪酬委员会选择了披露的自由现金流产生范围的中点。对于门槛和最大归属障碍,薪酬委员会分别选择了自由现金流产生范围的90%和115%,以将奖金支付与反映强劲同比增长的严格业绩时间表挂钩。2021年年底自由现金流产生范围的实现具有挑战性,但通过强有力地执行公司的运营计划是可以实现的。

下图显示了补偿委员会批准授予自由现金流PSU的2021年现金流产生范围:

 

 

 

2021年免费

现金流来自

持续运营

(百万)

 

 

符合条件的归属

(占目标的百分比)

极大值

 

115.0美元或更多

 

 

200.00%

 

 

$

113.1

 

 

187.50%

 

 

$

111.2

 

 

175.00%

 

 

$

109.4

 

 

162.50%

 

 

$

107.5

 

 

150.00%

 

 

$

105.6

 

 

137.50%

 

 

$

103.7

 

 

125.00%

 

 

$

101.9

 

 

112.50%

目标

 

$

95.0

 

 

100.00%

 

 

$

88.5

 

 

92.00%

 

 

$

87.0

 

 

83.00%

 

 

$

85.5

 

 

75.00%

 

 

$

84.0

 

 

67.00%

 

 

$

82.5

 

 

58.00%

阀值

 

$

81.0

 

 

50.00%

 

 

低于81.0美元

 

 

0.00%

 

16


 

2021年期间,该公司通过持续运营产生了超过1.15亿美元的自由现金流。根据补偿委员会批准的上述范围,自由现金流PSU按目标的200%赚取,并将在授予日期三周年的单一三年归属期结束时归属。

2021年给予每个近地天体的年度股权奖励的其余50%是基于服务的RSU的形式,在三年内每年授予三分之一。

在决定布莱克先生和波尔顿先生2021年的年度股权奖励金额时,薪酬委员会根据他们强劲的个人表现和公司在2020年的强劲表现以及对Compensia最新竞争市场数据的审查,选择增加他们在前几年的奖励。布莱克先生的赔偿金增加了125万美元,波尔顿先生的赔偿金增加了100万美元。对于Vakharia女士来说,她的2021年年度股权奖励是她在担任高管期间获得的第一个奖项,是基于对市场数据、公司历史薪酬做法和内部薪酬公平的审查而确定的。薪酬委员会选择向科瑞女士支付与她在2020年获得的相同金额的股权。个人拨款决定反映了对量化市场数据和相关定性因素的审查,包括个人表现、担任职务的时间、职责范围和广度以及内部薪酬公平。

下表说明了截至2021年12月31日向近地天体颁发的2021年年度股权奖励:

 

名字

 

服务-

基座

RSU(1)

($)

 

 

相对TSR

PSU (1)

($)

 

 

持续运营的自由现金流

($)

 

 

总计2021年

授予价值

(1)

($)

保罗·布莱克

 

 

3,125,000

 

 

 

1,562,500

 

 

 

1,562,500

 

 

 

6,250,000

理查德·波尔顿

 

 

2,500,000

 

 

 

1,250,000

 

 

 

1,250,000

 

 

 

5,000,000

丽莎·科瑞

 

 

1,000,000

 

 

 

500,000

 

 

 

500,000

 

 

 

2,000,000

特哈尔·瓦哈里亚

 

 

500,000

 

 

 

250,000

 

 

 

250,000

 

 

 

1,000,000

 

 

(1)代表薪酬委员会批准的目标股权奖励机会,作为表中所列每个近地天体的年度股权奖励。目标奖励价值与为财务报告目的计算的授予日期公允价值不同,并在下文题为“高管薪酬”一节所列的“2021年基于计划的奖励赠款”表中报告,因为为财务报告目的报告的与TSR相关的特别业务单位的目标值是根据蒙特卡洛模拟方法确定的,而上述报告的金额代表薪酬委员会核准的目标薪酬机会。

 

2021年前股权奖授予结果

该公司在2021年之前授予了某些基于业绩的股权奖励,这些奖励部分基于公司2021年的业绩。2018年,该公司向当时服役的近地天体授予PSU,这些近地天体基于公司在单一三年业绩期间的相对TSR授予这些近地天体。奖励要求本公司相对于同业集团的TSR处于第31个百分位数,才能发生任何归属,而对于目标归属,本公司相对于同行集团的TSR必须处于第60个百分位数。本公司截至2021年2月27日止三年业绩期间的TSR为-18.18%,使本公司相对于同业集团处于第18个百分位数,低于任何归属所需的门槛,因此在业绩期间结束时不会有任何部分归属奖励。

与Khorey女士签订的咨询协议

自2021年8月5日起,本公司与Khorey女士就其雇佣协议签订了一项修正案(“修正案”)。根据修订,在2021年8月5日至2022年3月4日的过渡期内,Khorey女士将不再担任高管,转而兼职担任本公司的执行顾问。若本公司在过渡期届满时不选择续聘,则该等不续约将构成本公司无故终止雇佣关系(如Khorey女士的雇佣协议所界定),而Khorey女士将有资格根据雇佣协议的条款领取遣散费。在过渡期间,Khorey女士没有资格获得2021年日历年的业绩奖金,她的基本工资降至每年103 400美元,但她在修正案之前生效的基本工资将适用于确定其终止雇用后应支付的任何遣散费。在过渡期结束后,公司没有选择续聘Khorey女士,她在公司的合同于2022年3月4日结束。此时,Khorey女士有权获得与公司无故终止合同相一致的离职福利。有关Khorey女士将获得的福利的说明,请参阅“终止合同或控制权变更时的潜在付款”。

 

福利和额外津贴

每个近地天体都参与了公司所有其他员工普遍享有的健康和福利福利计划和附带福利计划。除此之外,该公司一般不会向近地天体提供重大津贴和个人

17


 

福利超过10,000美元。提供给每个近地天体的津贴总额见下表“2021年所有其他补偿”。

 

18


 

雇佣协议中的遣散费安排

作为雇佣协议的一部分,本公司已与其高级管理团队的某些成员订立了遣散费安排,包括除Vakharia女士以外的近地天体。这些遣散费安排规定,如果人员因符合条件的事件或情况而终止雇用,如在雇用协议中定义的无故被解雇或因“建设性解雇”而离职,则可获得付款和其他福利。在“控制权变更”(定义见雇佣协议)之后的终止通常会导致近地天体根据雇佣协议获得额外的补偿。

本公司已经取消了控制权福利变更的单次触发和控制权福利变更时的税收总额支付。任何控制权福利的变更都是“双重触发”,要求在所有情况下终止雇用,包括没有向该人员提供与“控制权变更”有关的“类似工作”(在每个雇佣协议中定义)的情况,以及该人员在“控制权变更”后10天内终止雇用的情况。关于上述雇用协议的其他信息,包括如果控制权于2021年12月31日终止或变更,每个近地天体本应获得的福利的量化,见下文“终止或变更控制权时的潜在付款”一节。

赔偿委员会认为,这些遣散和控制权变更安排是近地天体总体补偿的重要组成部分,因为这些安排有助于确保近地天体继续受雇和奉献,尽管在控制权变更之前或之后,他们当时可能对自己的续聘感到担忧。薪酬委员会还认为,这些安排作为招聘和留住人才的手段很重要,因为与公司竞争高管人才的许多公司都为其高级员工制定了类似的安排。

股权要求

董事会已批准本公司非雇员董事和本公司某些高管的股权要求,包括每个近地天体。首席执行官必须保持公平市值等于其基本工资的六倍(6倍)的所有权水平,而其他近地天体必须保持公平市值等于其各自基本工资的两倍(2倍)的所有权水平。初始测量日期为近地天体受准则约束之日起五年。在确定所有权水平时,包括直接拥有的普通股、基于服务的未偿还奖励和递延股票单位。股票期权和基于业绩的奖励不包括在内。如果五年后没有达到股权要求,NEO将被要求保留价值不低于从任何股权奖励中归属的股份的税后价值的一半,直到达到股权要求为止。公司非雇员董事的股权要求是董事当时支付给每位非雇员董事的年度现金预留金的五倍(5倍),没有具体的实现期限。

 


 

 

19


 

高管薪酬

 

薪酬汇总表-2021年、2020年和2019年

下表显示了公司每个近地天体在2021年以及在适用的美国证券交易委员会披露规则要求的范围内,2020年和2019年的薪酬信息。

 

名称和负责人

职位

 

 

薪金

$

 

奖金

$

 

库存

奖项 (1)

$

 

选择权

奖项

$

 

非股权

平面图

激励计划

补偿 (2)

$

 

所有其他

补偿 (3)

$

 

总计

$

保罗·M·布莱克

 

2021

 

1,030,000

 

-

 

6,459,256

 

-

 

3,090,733

 

19,975

 

10,599,964

首席执行官

 

2020

 

1,030,000

 

-

 

5,180,872

 

-

 

1,716,496

 

20,350

 

7,947,718

 

 

2019

 

1,030,000

 

-

 

6,237,879

 

-

 

231,750

 

8,964

 

7,508,593

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

理查德·J·波尔顿

 

2021

 

700,000

 

-

 

5,167,392

 

-

 

1,721,565

 

24,882

 

7,613,839

总裁兼首席财务官

 

2020

 

630,000

 

560,070

 

4,144,710

 

-

 

699,930

 

25,362

 

6,060,072

 

 

2019

 

630,000

 

-

 

5,390,325

 

-

 

94,000

 

19,457

 

6,133,782

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

丽莎·科瑞

 

2021

 

517,000

 

-

 

2,066,982

 

-

 

476

 

16,502

 

2,600,960

执行副总裁,首席客户交付

 

2020

 

502,250

 

-

 

2,072,367

 

-

 

418,500

 

14,022

 

3,007,139

军官

 

2019

 

502,250

 

-

 

2,445,167

 

-

 

178,927

 

9,317

 

3,135,661

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Tejal Vakharia(4)

 

2021

 

412,000

 

-

 

1,033,491

 

-

 

615,733

 

14,482

 

2,075,706

高级副总裁,总法律顾问

 

2020

 

352,662

 

68,593

 

513,485

 

-

 

195,904

 

13,060

 

3,219,410

 

 

2019

 

-

 

-

 

-

 

-

 

-

 

-

 

-

 

(1)本栏金额为根据2019年股票激励计划授予的股权奖励。报告金额基于根据FASB ASC主题718计算的总授予日公允价值进行估值,奖励取决于业绩或基于市场的归属条件,该等归属条件是基于授予时该等归属条件的可能实现而计算的。于2021年第一季度,所有现有近地天体均获提供25%的股权奖励机会予基于本公司相对TSR而非同业集团公司于单一三年业绩期间归属的PSU,以及25%的股权奖励机会予PSU(基于本公司2021年年底持续营运的自由现金流量)。自由现金流PSU的授予日期价值为每股15.16美元。假设自由现金流PSU的业绩达到最高水平,这样的PSU的最大价值如下:布莱克先生3,125,000美元,波尔顿先生2,500,000美元,瓦哈里亚女士500,000美元,科里女士1,000,000美元。授予日相对TSR PSU的公允价值为每股17.19美元。根据公司相对TSR授予的PSU的授予日期公允价值是基于蒙特卡洛模拟模型的应用而计算的。2021年第一季度使用的假设的加权平均为:无风险利率0.26%;无股息收益率;使用同业集团最近三年的历史波动率和隐含波动率46.99%的预期波动率。在计算公平市场价值时,三年与奖项的三年实绩期限相称。该利率等于截至测量日期的零息美国国库券的收益率,该收益率与整体履约期相称。在FASB ASC主题718下, 与2021年相对TSR PSU相关的归属条件被视为市场条件,而不是业绩条件。因此,对于可根据市场状况的实现情况计算和披露的相对TSR PSU,不存在低于或超过上表所反映金额的授出日期公允价值。授予日PSU的公允价值与近地实体就奖励可能确认的实际价值不符,实际价值可能高于或低于许多因素,包括本公司的业绩、同业集团中公司的业绩、股价波动和适用的归属。该金额还包括授予日期基于服务的RSU奖励的公允价值。2021年第一季度授予所有近地天体的服务性奖励为每股8.19美元。以服务为基础的奖励是根据授予之日公司股票的市值计算的。请参阅年度报告中包含的合并财务报表附注12,以根据FASB ASC主题718讨论在计算这些金额时使用的相关假设。

(2)本栏中包含的2021年金额是根据公司实现非公认会计准则每股收益目标的2021年奖金计划和基于公司2021年7月1日至2021年12月31日的收入的全球All in Win奖金计划支付的现金激励奖金。

(3)本栏所列2021年数额按类别列于下面的“2021年所有其他补偿”表中

(4)Vakharia女士在2020年前不是近地天体。

 

2021年所有其他补偿

 

名字

 

停车

费用

付款

($)

 

 

401(k)

匹配

投稿

($)

 

 

生命

保险

保险费

($)

 

 

执行人员

物理课程

($)

 

 

总计

($)

 

保罗·M·布莱克

 

 

-

 

 

 

11,600

 

 

 

7,524

 

 

 

851

 

 

 

19,975

 

理查德·J·波尔顿

 

 

1,530

 

 

 

11,600

 

 

 

4,902

 

 

 

6,850

 

 

 

24,882

 

丽莎·科瑞

 

 

-

 

 

 

11,600

 

 

 

4,902

 

 

 

-

 

 

 

16,502

 

特哈尔·瓦哈里亚

 

 

1,530

 

 

 

11,600

 

 

 

1,352

 

 

 

-

 

 

 

14,482

 

 

 

20


 

2021年基于计划的奖励拨款

下表提供了公司2021年授予的非股权激励奖和股权激励奖的相关信息。

 

 

 

 

 

 

 

估计数 可能的 支出 在……下面

非股权 激励 平面图

奖项 (1)

 

 

估计数 未来 支出 在……下面

权益 激励 平面图

奖项

 

 

库存

奖项:

股票

 

 

格兰特 日期

公平 价值

库存

 

名字

 

格兰特

日期

 

批准

日期

 

阀值

$

 

 

目标

$

 

 

极大值

$

 

 

阀值

#

 

 

目标

#

 

 

极大值

#

 

 

库存

单位

(#)

 

 

选择权

授奖 (2)

($)

 

保罗·M。

黑色

 

 

 

 

 

 

772,500

 

 

 

1,545,000

 

 

 

3,090,000

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

3/2/2021

(3)

3/2/2021

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

3,401

 

 

 

103,068

 

 

 

206,136

 

 

 

-

 

 

 

1,771,739

 

 

 

3/2/2021

(4)

3/2/2021

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

51,534

 

 

 

103,068

 

 

 

206,136

 

 

 

-

 

 

 

1,562,511

 

 

 

3/2/2021

(5)

3/2/2021

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

206,135

 

 

 

3,125,007

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

理查德·J。

波尔顿

 

 

 

 

 

 

430,209

 

 

 

860,417

 

 

 

1,720,834

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

3/2/2021

(3)

3/2/2021

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

2,721

 

 

 

82,454

 

 

 

164,908

 

 

 

-

 

 

 

1,417,384

 

 

 

3/2/2021

(4)

3/2/2021

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

41,227

 

 

 

82,454

 

 

 

164,908

 

 

 

-

 

 

 

1,250,003

 

 

 

3/2/2021

(5)

3/2/2021

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

164,908

 

 

 

2,500,005

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

丽莎

科里

 

 

 

 

 

 

193,875

 

 

 

387,750

 

 

 

775,500

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

3/2/2021

(3)

3/2/2021

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

1,088

 

 

 

32,982

 

 

 

65,964

 

 

 

-

 

 

 

566,961

 

 

 

3/2/2021

(4)

3/2/2021

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

16,491

 

 

 

32,982

 

 

 

65,964

 

 

 

-

 

 

 

500,007

 

 

 

3/2/2021

(5)

3/2/2021

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

65,964

 

 

 

1,000,014

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

特哈尔

瓦哈里亚

 

 

 

 

 

 

153,751

 

 

 

307,501

 

 

 

615,002

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

3/2/2021

(3)

3/2/2021

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

544

 

 

 

16,491

 

 

 

32,982

 

 

 

-

 

 

 

283,480

 

 

 

3/2/2021

(4)

3/2/2021

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

8,246

 

 

 

16,491

 

 

 

32,982

 

 

 

-

 

 

 

250,004

 

 

 

3/2/2021

(5)

3/2/2021

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

32,982

 

 

 

500,007

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

(1)对于每个近地天体,这些数额反映了根据2021年奖金计划给予的现金奖励补偿机会。Global All In to Win奖金计划没有门槛、目标和最大机会。2021年奖金计划的实际支出是基于2021年非GAAP每股收益和个人高管业绩目标的实现情况;而全球All in to Win奖金计划的实际支出是基于公司2021年7月1日至2021年12月31日的收入业绩。有关此奖项的更多信息,请参阅“薪酬讨论和分析”部分。

(2)本栏所列金额是根据根据FASB ASC主题718计算的授予日期公允价值进行估值的。请参阅年度报告中包含的合并财务报表附注12,以根据FASB ASC主题718讨论在计算这些金额时使用的相关假设。

(3)该奖项是根据2019年股票激励计划授予的PSU奖项,该奖项将基于公司在截至2024年3月2日的三年业绩期间相对于同行集团的相对TSR进行授予。有关此奖项的更多信息,请参阅“薪酬讨论和分析”部分。

(4)本次奖励是根据2019年股票激励计划授予的PSU奖励,该奖励将根据公司2021年底持续运营的自由现金流获得,如果获奖者从授予日起至授予日三周年期间仍受雇于本公司或其子公司,则将授予该奖励。有关此奖项的更多信息,请参阅“薪酬讨论和分析”部分。

(5)根据2019年股票激励计划授予的服务型RSU奖励,该奖励在授予之日的前三个周年平等授予。有关此奖项的更多信息,请参阅“薪酬讨论和分析”部分。

 

截至2021年12月31日的未偿还股权奖

下表显示了截至2021年12月31日每个近地天体尚未获得的股权奖(包括PSU奖和RSU奖)的信息。截至2021年12月31日,公司所有近地天体均未获得任何期权奖励。截至2021年12月31日,我们的近地天体都没有获得任何期权奖。

 

21


 

 

 

 

 

期权大奖

 

 

 

 

股票大奖

 

名字

 

格兰特

日期

 

数量

证券

潜在的

未锻炼身体

选项

可操练

(#)

 

证券

潜在的

未锻炼身体

选项

不能行使

(#)

 

选择权

锻炼

价格

($)

 

选择权

期满

日期

 

股票

单位

库存

既得

(#)

 

 

市场

价值

股票

单位

库存

既得 (1)

($)

 

 

权益

激励

平面图

奖项:

数量

不劳而获

股票,

单位

其他

权利

既得

(#)

 

 

权益

激励

平面图

奖项:

市场

派息

价值

不劳而获

股票,

单位

其他

权利

既得 (1)

($)

 

保罗·M。

黑色

 

2/28/2019

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

77,736

 

(2)

 

1,434,229

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

2/28/2019

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

233,209

 

(3)

 

4,302,706

 

 

 

2/26/2020

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

101,750

 

(2)

 

1,877,288

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

2/26/2020

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

228,938

 

(3)

 

4,223,906

 

 

 

2/26/2020

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

457,876

 

(4)

 

8,447,812

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

3/2/2021

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

206,135

 

(2)

 

3,803,191

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

3/2/2021

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

103,068

 

(3)

 

1,901,605

 

 

 

3/2/2021

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

206,136

 

(5)

 

3,803,209

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

理查德 J.

波尔顿

 

2/28/2019

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

62,189

 

(2)

 

1,147,387

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

2/28/2019

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

186,568

 

(3)

 

3,442,180

 

 

 

2/26/2020

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

81,400

 

(2)

 

1,501,830

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

2/26/2020

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

183,151

 

(3)

 

3,379,136

 

 

 

2/26/2020

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

366,302

 

(4)

 

6,758,272

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

3/2/2021

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

164,908

 

(2)

 

3,042,553

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

3/2/2021

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

82,454

 

(3)

 

1,521,276

 

 

 

3/2/2021

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

164,908

 

(5)

 

3,042,553

 

 

 

 

 

 

 

 

 

丽莎

科里

 

2/28/2019

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

31,094

 

(2)

 

573,684

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

2/28/2019

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

93,284

 

(3)

 

1,721,090

 

 

 

2/26/2020

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

40,700

 

(2)

 

750,915

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

2/26/2020

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

91,576

 

(3)

 

1,689,577

 

 

 

2/26/2020

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

183,152

 

(4)

 

3,379,154

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

3/2/2021

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

65,964

 

(2)

 

1,217,036

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

3/2/2021

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

32,982

 

(3)

 

608,518

 

 

 

3/2/2021

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

65,964

 

(5)

 

1,217,036

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

特哈尔

瓦哈里亚

 

4/2/2018

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

6,286

 

(6)

 

115,977

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

4/1/2019

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

16,324

 

(6)

 

301,178

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

5/1/2020

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

44,040

 

(6)

 

812,538

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

9/3/2020

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

12,528

 

(6)

 

231,142

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

3/2/2021

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

32,982

 

(2)

 

608,518

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

3/2/2021

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

16,491

 

(3)

 

304,259

 

 

 

3/2/2021

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

32,982

 

(5)

 

608,518

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

(1)上述各栏所示的美元金额,是由(I)上一栏所示的股份或单位数目乘以(Ii)$18.45(本公司普通股于2021年12月31日的收市价)所得。

(2)本RSU奖励在授予日的前三个周年纪念日的每一日分三次等额授予,前提是近地天体继续受雇于本公司直至适用的归属日期。

(3)本PSU奖基于公司在截至授予日三周年的一段三年绩效期间内的相对TSR表现以及近地天体在该绩效期间的持续服务。

(4)本PSU奖是根据本公司2020年末非GAAP EBITDA利润率和授予日三周年结束时的归属而赚取的,前提是近地业务继续受雇于本公司,直至适用的归属日期。根据这一奖项的表现,奖金的获得率为目标的200%,如表中所示。

22


 

(5)本PSU奖是根据公司2021年年末持续运营和归属的自由现金流赚取的,前提是近地业务继续受雇于本公司,直至适用的归属日期。根据这一奖项的表现,奖金的获得率为目标的200%,如表中所示。

(6)本RSU奖励在授予日的前四个周年纪念日的每一天分四次等额授予,前提是近地天体继续受雇于本公司直至适用的归属日期。

 

2021年已归属的股票

下表显示了关于2021年期间授予近地天体的股票奖励的信息。2021年期间,近地天体没有行使任何选择权。

 

 

 

股票大奖

 

名字

 

归属时获得的股份数量

(#)

 

 

归属实现的价值(1)

($)

 

保罗·M·布莱克

 

 

281,762

 

 

 

4,347,588

 

理查德·J·波尔顿

 

 

262,724

 

 

 

4,053,831

 

丽莎·科瑞

 

 

108,042

 

 

 

1,667,088

 

特哈尔·瓦哈里亚

 

 

38,545

 

 

 

592,760

 

 

(1)变现价值等于公司普通股在归属日期的公允市值乘以归属的股份数量。一旦释放RSU,股票可能会被交出,以满足最低所得税预扣要求。所显示的金额为未扣除已交出股份的总额。

 

终止或控制权变更时可能支付的款项

本公司已与各近地天体(除Vakharia女士外)订立雇佣协议,规定不论是否在控制权变更时终止近地天体,均须支付有关款项。下文介绍了在上述每种情况下根据雇佣协议向近地天体提供的估计收益,包括根据公司普通股在该年最后一个交易日的每股收盘价(18.45美元),在2021年12月31日发生终止或控制权变更时所需支付的款项汇总。

 

终止合同时支付的款项

除Vakharia女士外,每个NEO的雇佣协议都规定在终止雇佣时支付上述某些福利。每个近地天体在终止雇用时的权利取决于其终止雇用的情况。了解每个近地天体在雇佣协议下的权利的核心是了解这些协议中使用的“原因”和“建设性解雇”的定义。就与每个近地天体签订的雇用协议而言:

本公司有“理由”终止新董事:(I)故意或严重疏忽未能履行职责;(Ii)违反法律,对本公司的营运或声誉造成重大损害;(Iii)涉及本公司财产或构成重罪或涉及欺诈或道德败坏的罪行被定罪;或(Iv)重大违反本公司一般政策或拒绝遵守董事会的合法指示。
每项雇佣协议下的“建设性解雇”一般指:(I)公司未能在任何实质性方面履行雇佣协议下的义务,包括但不限于基本工资的减少或未能支付;(Ii)近地天体责任的性质或范围的实质性减少或其他重大不利变化;或(Iii)近地天体的主要营业地点搬迁超过50英里。

雇佣协议要求,作为收到这些付款的先决条件,近地天体必须签署一份标准的雇佣索赔发布表格。它们还包括在此种近地天体终止雇用后一年内适用的竞业禁止和非招标条款,以及保密条款。

公司无因由终止、死亡或无行为能力终止或无建设性解约的近地天体终止的付款义务

如果一名NEO(Vakharia女士除外)因该NEO的死亡或残疾(定义见各自的雇佣协议)而被公司解雇,或者如果一名NEO在没有建设性解聘的情况下终止了他或她的工作,他或她有权获得:

截至终止之日的应计但未支付的基本工资;
已赚取但未支付的年度现金奖励补偿,涉及终止发生的会计年度之前的会计年度;以及
根据2019年、2020年和2021年授予这类近地天体的近地天体奖励协定的规定,在因这类近地天体死亡或残疾而终止的情况下,加快了对这类近地天体100%目标水平的奖励。

23


 

 

公司无故终止或因推定解约而终止的付款义务

如果一名NEO(瓦赫里亚女士除外)被公司无故解雇,或一名NEO因建设性解聘而终止雇用(控制权变更后的两年期间除外),他或她有权获得:

截至终止之日的应计但未支付的基本工资;
在终止发生的会计年度之前的会计年度已赚取但未支付的年度现金奖励补偿(已确定并在没有终止的情况下应支付的);
遣散费等于基本工资加目标现金奖励奖金机会之和的1倍,这笔遣散费按12个月平均分期支付,布莱克先生和波尔顿先生的遣散费相当于基本工资加目标现金奖励奖金机会总和的2倍,这种遣散费按24个月平均分期支付;
继续领取健康福利,如适用,为期12个月,或就布莱克先生和波尔顿先生而言,延续24个月;以及
按比例将任何未归属的股票期权或股票奖励按比例归属于:(1)在正常归属日期将归属的此类奖励的股份数量,但按比例反映自上次常规归属日期(如果在定期归属任何受奖励的股票被终止之前终止则为授予日期)以来的服务期间;(2)额外一年的归属;但条件是,对于基于业绩的奖励,归属将取决于对业绩条件的满意程度,以及基于业绩条件所实现的业绩水平;此外,只要在高管因建设性解雇而终止雇用时,不会加速授予RSU奖励。

 

控制权变更后因无可比工作而辞职时的付款义务

根据与Poulton先生的雇佣协议,如果控制权发生变更,并且在此之前,公司(或其继任者)没有向NEO提供类似的工作,并且NEO在控制权变更时或在控制权变更后10天内辞职,则NEO有权:

全面授予已发行股票奖励,并在目标水平上对未赚取的基于业绩的股票奖励进行此类归属;以及
一笔相当于他基本工资的1倍加上目标现金奖励奖金机会的一次性付款。

根据Poulton先生的雇佣协议,“类似工作”是指在以下情况发生变动后的雇用:(1)职责与近地天体在紧接控制权变动前基本相同;(2)近地天体在控制权变动前提供服务的地点50英里范围内;(3)基本工资和目标现金奖励奖金机会水平与控制权变动前相同或增加。没有其他近地天体有资格在辞职时获得遣散费,因为在控制权变更后没有类似的工作。

在无因由终止或因控制权变更后推定解除合同而终止合同时的遣散费

根据与每个近地天体(瓦卡里亚女士除外)签订的雇用协议,如果发生控制权变更,近地天体在控制权变更后两年内或在与这种控制权变更相关的控制权变更前180天内无故或由于建设性解聘而被终止雇用,近地天体将获得:

完全授予未偿还股权奖励,并在目标水平上对未赚取的基于业绩的股票奖励进行此类授予;
一笔相当于其基本工资的2倍加目标现金奖励奖金机会的款项;以及
在适用的情况下,继续享受12个月的健康福利,或就布莱克先生和波尔顿先生而言,为24个月。

 

公司无故解雇Vakharia女士时的遣散费

如果Vakharia女士被公司无故解雇,根据公司的一般遣散费计划,她有权获得:

相当于9个月基本工资的遣散费,根据公司的定期工资计划在9个月内支付;以及
如果适用,继续享受9个月的健康福利。

 

24


 

科瑞女士的分居

如上所述,Khorey女士的雇用从2022年3月4日起终止。关于她的解雇,公司与Khorey女士签订了离职协议。下表中报告的数额是Khorey女士因终止雇用而收到或将收到的数额。就本披露而言,尚未归属的股权奖励被假定为在目标业绩时归属,也基于她离职当天公司普通股的每股收盘价(21.40美元)。

 

名字

 

基座

遣散费

付钱

($)

 

2

加速

归属于

权益

奖项

($)

 

3

健康状况

优势

($)

 

4

总计

($)

 

保罗·M·布莱克

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

死亡或残疾

 

 

0

 

 

 

12,251,021

 

 

 

0

 

 

 

12,251,021

 

原因或执行的所有脚本,而不是

推定解除

 

 

0

 

 

 

0

 

 

 

0

 

 

 

0

 

无缘无故地被所有脚本

 

 

5,150,000

 

 

 

8,137,583

 

 

 

21,058

 

 

 

13,308,041

 

由行政人员作出推定解约

 

 

5,150,000

 

 

 

4,083,674

 

 

 

21,058

 

 

 

9,254,732

 

控制权变更(没有类似的工作

和终止)

 

 

0

 

 

 

15,725,120

 

 

 

0

 

 

 

15,725,120

 

“1998年控制权变更(推定解除)令”

和终止)

 

 

5,150,000

 

 

 

15,725,120

 

 

 

21,058

 

 

 

20,896,178

 

随着终止而更改控制权

 

 

5,150,000

 

 

 

15,725,120

 

 

 

21,058

 

 

 

20,896,178

 

理查德·J·波尔顿

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

死亡或残疾

 

 

0

 

 

 

9,800,825

 

 

 

0

 

 

 

9,800,825

 

原因或执行的所有脚本,而不是

推定解除

 

 

0

 

 

 

0

 

 

 

0

 

 

 

0

 

无缘无故地被所有脚本

 

 

3,150,000

 

 

 

6,510,391

 

 

 

11,792

 

 

 

9,672,183

 

由行政人员作出推定解约

 

 

3,150,000

 

 

 

3,266,942

 

 

 

11,792

 

 

 

6,428,734

 

控制权变更(没有类似的工作

和终止)

 

 

1,575,000

 

 

 

12,580,096

 

 

 

0

 

 

 

14,155,096

 

“1998年控制权变更(推定解除)令”

和终止)

 

 

3,150,000

 

 

 

12,580,096

 

 

 

11,792

 

 

 

15,741,888

 

随着终止而更改控制权

 

 

3,150,000

 

 

 

12,580,096

 

 

 

11,792

 

 

 

15,741,888

 

特哈尔·瓦哈里亚

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

死亡或残疾

 

 

0

 

 

 

608,518

 

 

 

0

 

 

 

608,518

 

原因或执行的所有脚本,而不是

推定解除

 

 

0

 

 

 

0

 

 

 

0

 

 

 

0

 

无缘无故地被所有脚本

 

 

309,000

 

 

 

1,935,219

 

 

 

0

 

 

 

2,244,219

 

由行政人员作出推定解约

 

 

0

 

 

 

0

 

 

 

0

 

 

 

0

 

控制权变更(没有类似的工作

和终止)

 

 

0

 

 

 

2,475,031

 

 

 

0

 

 

 

2,475,031

 

“1998年控制权变更(推定解除)令”

和终止)

 

 

0

 

 

 

2,475,031

 

 

 

0

 

 

 

2,475,031

 

随着终止而更改控制权

 

 

309,000

 

 

 

2,475,031

 

 

 

0

 

 

 

2,784,031

 

丽莎·科瑞

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

分居协议

 

 

895,750

 

 

 

5,300,761

 

 

 

11,792

 

 

 

6,208,303

 

 

 

CEO薪酬比率

根据《多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法》第953(B)条的要求,本公司披露了我们员工的年度总薪酬与我们的首席执行官布莱克先生的年度总薪酬之间的关系。

我们认为,下文披露的薪酬比率是按照S-K条例第402(U)项计算的合理估计数。美国证券交易委员会用于确定员工中位数和计算薪酬比率的规则允许公司应用各种方法和应用各种假设,因此,我们报告的薪酬比率可能无法与其他公司报告的薪酬比率进行比较。

 

25


 

比率

For 2021:

除布莱克先生外,我们所有雇员的年薪中位数为62,216美元。
布莱克先生的年度总薪酬为10,599,964美元,这一数字在《2021年薪酬摘要表》的总薪酬一栏中列出。
根据这一资料,布莱克先生的年度总薪酬与所有雇员年度总薪酬的中位数之比估计为170比1。

 

中位数员工的身份识别

我们选择2021年12月31日作为确定员工中位数的日期。截至那一天,我们大约有7869名员工。大约4,602名美国雇员和3,267名美国以外雇员被考虑用于确定中位数雇员。

为了从雇员人口基数中确定雇员的中位数,我们考虑了2021年日历年的基本工资、奖金、佣金和加班费。此外,对于2021年1月1日之后开始受雇于公司的员工,我们按年计算他们的薪酬。

在确定中位数员工的年总薪酬时,该员工的薪酬是按照S-K规则第402(C)(2)(X)项以及美国证券交易委员会高管薪酬披露规则的要求计算的。这一计算与为《2021年近地天体总补偿表》确定每个近地天体的总补偿额时所用的计算方法相同。

薪酬委员会报告

薪酬委员会以下报告中包含的信息不应被视为“征集材料”,也不应被视为向美国证券交易委员会提交的“备案”,而且此类信息不得通过引用方式纳入根据1933年证券法(“证券法”)或交易法提交的任何未来备案文件,除非本公司在此类备案文件中明确通过引用方式纳入此类信息。

 

薪酬委员会审查并与管理层讨论了前一节“薪酬讨论和分析”中所载的披露情况。基于该审核及讨论,薪酬委员会建议董事会在本股东周年大会委托书及本公司截至2021年12月31日止年度的Form 10-K年报中加入题为“薪酬讨论及分析”的章节。

董事会薪酬委员会

 

乔纳森·J·贾奇,主席

迈克尔·A·克莱科

戴夫·B·史蒂文斯


 

 

26


 

项目12.某些实益所有人的担保所有权和管理层及有关股东事项

 

根据股权补偿计划获授权发行的证券

下表显示了截至2021年12月31日根据公司股权补偿计划授权发行的公司普通股的信息。

名字

 

数量

证券须为

发布日期:

演练

杰出的

选项,

认股权证

和权利

(#)(a)

 

 

加权的-

平均值

行使价格:

杰出的

选项, 认股权证

和权利

($)(b)

 

 

数量

证券

剩余

可用

面向未来

发行

在公平条件下

补偿

平面图 (不包括

证券

反射的

在(A)栏中)

(#)(c)

 

 

批准的股权薪酬计划

股东

 

 

8,219,585

 

 

 

-

 

(1)

 

11,577,363

 

(2)

股权薪酬计划未获批准

按股东划分

 

-

 

 

-

 

 

-

 

 

总计

 

 

8,219,585

 

 

 

-

 

 

 

11,577,363

 

 

 

(1)加权平均行使价格不包括股东批准的总计8,219,585个RSU和根据股权补偿计划授予的奖励,这些计划没有行使价格,但截至2021年12月31日,加权平均授予日期的公平市场价值约为10.68美元。

(2)包括5,052,906股可根据修订和重新修订的ALLSCRIPTS Healthcare Solutions,Inc.员工股票购买计划发行的股票。此外,还包括根据2011年和2019年股票激励计划分别可供发行的1,105,220股和5,419,237股。

 

某些实益拥有人和管理

下表显示了截至2022年4月29日(“表日”)关于公司普通股实益所有权的某些信息,除非另有说明:(1)仅根据公司对美国证券交易委员会备案文件的审查,公司认为实益持有公司普通股流通股5%以上的每个人;(2)每个董事;(3)上文“薪酬讨论和分析”部分题为“薪酬汇总表-2021年、2020年和2019年”的表格中列出的每名高管;以及(Iv)所有董事和行政人员作为一个集团。

除非另有说明,所有被指名为本公司普通股实益拥有人的人士对指定为实益拥有的股份拥有唯一投票权和唯一投资权。

 

>5%的股东

 

的股份

普通股

有益的

拥有

 

 

百分比

普普通通

库存

杰出的

 

贝莱德股份有限公司(1)

 

 

23,846,502

 

 

 

20.6

%

先锋集团(2)

 

 

13,268,135

 

 

 

11.5

%

维基基金顾问有限公司(3)

 

 

10,090,569

 

 

 

8.7

%

 

 

27


 

获任命的行政人员及董事

 

的股份

普普通通

库存

有益的

拥有

 

 

选项,

可操练的,

库存

奖项

归属,

和数字用户单元

敞篷车

60天(4)

 

 

总计

 

 

百分比

普普通通

库存

杰出的

 

保罗·M·布莱克(5)

 

 

1,363,615

 

 

 

-

 

 

 

1,363,615

 

 

*

 

理查德·J·波尔顿

 

 

485,827

 

 

 

-

 

 

 

485,827

 

 

*

 

丽莎·科瑞(6)

 

 

96,181

 

 

 

247,698

 

 

 

343,879

 

 

*

 

特哈尔·瓦哈里亚

 

 

136,627

 

 

 

14,680

 

 

 

151,307

 

 

*

 

伊丽莎白·A·奥尔特曼

 

 

16,768

 

 

 

12,056

 

 

 

28,824

 

 

*

 

玛拉·G·阿斯皮纳尔

 

 

83,887

 

 

 

12,056

 

 

 

95,943

 

 

*

 

P·格雷戈里·加里森

 

 

35,757

 

 

 

12,056

 

 

 

47,813

 

 

*

 

乔纳森·J·贾奇

 

 

107,675

 

 

 

12,056

 

 

 

119,731

 

 

*

 

迈克尔·A·克莱科(7)

 

 

26,525

 

 

 

12,056

 

 

 

38,581

 

 

*

 

戴夫·B·史蒂文斯

 

 

98,053

 

 

 

12,056

 

 

 

110,109

 

 

*

 

大卫·史蒂文斯

 

 

158,324

 

 

 

12,056

 

 

 

170,380

 

 

*

 

卡罗尔·J·齐尔霍夫

 

 

17,462

 

 

 

12,056

 

 

 

29,518

 

 

*

 

所有董事和现任高管

作为一个整体

(12人)

 

 

2,530,990

 

 

 

116,403

 

 

 

 

2,647,393

 

 

 

 

2.29

%

 

*占截至表日公司普通股已发行和流通股的不到1%。

(1)本信息来源于贝莱德股份有限公司于2022年1月28日提交的附表13G/A,其中提供了截至2021年12月31日其对本公司普通股的实益所有权的信息。根据附表13G/A,贝莱德股份有限公司有权单独投票或指示投票23,031,138股,唯一有权处置或指示处置23,846,502股股份,共有权力投票或指示表决零股,以及共享权力处置或指示处置零股。根据附表13G/A,贝莱德股份有限公司列出的地址为纽约东52街55号,NY 10055。

(2)这些信息来自先锋集团(“先锋集团”)于2022年2月9日提交的附表13G/A,其中提供了截至2021年12月31日其对公司普通股的实益所有权的信息。根据附表13G/A,先锋集团有权投票或指示投票表决零股,唯一权力处置或指示处置13,050,368股股份,共有权力表决或指示表决105,226股股份,以及共同权力处置或指示处置217,767股股份。根据附表13G/A,先锋集团列出其地址为宾夕法尼亚州马尔文先锋大道100号,邮编19355。

(3)这些信息来自Dimensional Fund Advisors LP(“DFA”)于2022年2月8日提交的附表13G/A,其中提供了截至2021年12月31日其对公司普通股的实益所有权的信息。根据附表13G/A,DFA拥有投票或指示表决9,888,249股股份的唯一权力、处置或指示处置10,090,569股股份的唯一权力、共有投票或指示表决零股的权力,以及处置或指示处置零股的共同权力。根据附表13G/A,DFA列出的地址是德克萨斯州奥斯汀蜂窝路6300号一号楼,邮编78746。

(4)指于上市日期或其后60天内持有的本公司普通股、可行使的认股权及可兑换的普通股的股份。不包括在表日期之后超过60天的RSU。RSU是由公司授予的奖励,在符合归属要求的情况下,以公司普通股的股票支付。

(5)为布莱克先生赠送的77,073股普通股的投票权和处置权与布莱克先生的妻子分享。

(注6)科瑞在2021年8月6日之前一直担任高管。

(7)为Klayko先生提供的普通股股份由一个家族信托持有,Klayko先生在该家族信托中分享投票权和处分权。

 

第十三项特定关系和关联交易与董事独立性

某些关系和相关交易

本公司或其一个或多个附属公司可能会偶尔与某些“相关人士”进行交易。相关人士包括本公司行政人员、董事、持有本公司超过5%普通股的实益拥有人、任何此等人士的直系亲属,以及其中一人或多人拥有直接或间接重大利益的实体。本公司将与这些关联人的交易称为“关联方交易”。

根据本公司的书面政策,审核委员会(或在某些情况下为无利害关系的董事会成员)负责审核及批准每宗涉及关连人士拥有直接或间接重大利益的超过120,000美元的关联方交易。审计委员会在决定是否批准关联方交易时会考虑所有相关因素,包括但不限于:

交易的规模和支付给关联人的对价金额;
适用关系人利益的性质;
交易是否可能涉及利益冲突;

28


 

交易是否涉及向公司提供非关联第三方提供的商品或服务;以及
拟议交易的条款和情况是否至少与与非关联第三方或涉及非关联第三方的可比交易一样有利于本公司。

自2021年1月1日以来,董事会及审计委员会均未知悉或要求审核批准任何“关联方交易”。据本公司所知,自2021年1月1日以来,没有任何交易没有遵守上述政策。

董事独立自主


董事会已决定,根据纳斯达克和美国证券交易委员会的适用规则,以下董事是独立的:中小企业。阿尔特曼,阿斯皮纳尔和齐尔霍夫,加里森先生,法官,克莱科,戴夫·B·史蒂文斯和大卫·B·史蒂文斯。董事会还认定,根据该等规则,本公司首席执行官布莱克先生并不独立。

董事会已确定,根据纳斯达克和美国证券交易委员会委员会成员资格的适用规则,审计委员会、薪酬委员会和提名委员会的每一名成员都是独立的
 

 

项目14.首席会计师费用和服务

支付给核数师的费用和相关费用

下表显示了截至2021年12月31日和2020年12月31日的年度应计或支付给公司独立注册会计师事务所的费用。

 

(单位:千)

 

 

2021

($)

 

 

 

2020

($)

 

审计费(1)

 

 

2,276

 

 

 

2,148

 

审计相关费用 (2)

 

 

435

 

 

 

1,605

 

税费

 

 

-

 

 

 

-

 

所有其他费用

 

 

-

 

 

 

-

 

总计

 

 

2,711

 

 

 

3,753

 

 

(1)审计费用涉及与审计公司年度财务报表和财务报告内部控制有关的专业服务、对公司10-Q表格季度报告中的财务报表的季度审查,以及与其他法定和监管申报或业务有关的审计服务。

(2)与审计相关的费用涉及与公司的服务组织控制(SOC)报告、HITRUST认证和收购相关程序相关的专业服务。

 

独立注册会计师事务所的审计和允许的非审计服务的预批准

审计委员会制定了一项政策,预先批准本公司独立注册会计师事务所在上述四个类别内提供的所有审计和允许的非审计服务。

在聘用之前,审计委员会预先批准由独立注册会计师事务所提供的所有服务。费用已编入预算,审计委员会已建立程序,根据工作范围的变化或其他原因预先核准费用调整。审计委员会可将预先批准权授予其一名或多名成员。

29


 

第四部分

I项目15.展品和财务报表附表

 

(A)(3)展品

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

以引用方式并入

展品编号

 

 

展品说明

 

随函存档

 

随信提供

 

表格

 

展品

 

提交日期

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

2.1

*

 

购买协议,日期为2017年8月1日,由McKesson Corporation和Allcrips Healthcare,LLC签署。

 

 

 

 

 

8-K

 

2.1

 

2017年8月4日

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

2.2

 

 

购买协议的第1号修正案,日期为2017年10月2日,由McKesson Corporation和ALLSCRIPTS Healthcare,LLC之间签署。

 

 

 

 

 

10-Q

 

2.3

 

2017年11月9日

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

2.3

*

 

资产购买协议,日期为2018年2月15日,由Hyland Software,Inc.、ALLSCRIPTS Healthcare,LLC、PF2 EIS LLC、ALLSCRIPTS Software、LLC和ALLSCRIPTS Healthcare Solutions,Inc.签署。

 

 

 

 

 

8-K

 

2.1

 

2018年2月16日

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

2.4

*

 

合并协议和计划,日期为2018年1月5日,由ALLSCRIPTS Healthcare,LLC,Presidio Sub,Inc.,Practice Fusion,Inc.和Fortis Advisors LLC作为持有人代表签署

 

 

 

 

 

10-Q

 

2.2

 

May 8, 2018

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

2.5

*

 

合并协议和计划,日期为2018年4月27日,由ALLSCRIPTS Healthcare,LLC,FollowMyHealth Merge Sub,Inc.,Health Grid Holding Company,附表上所列人员以及以股东代表身份的Raj Toleti签署

 

 

 

 

 

10-Q

 

2.2

 

2018年8月6日

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

2.6

*

 

单位采购协议,日期为2018年12月7日,由ALLSCRIPTS Healthcare,LLC,ALLSCRIPTS NEXT,LLC,ALLSCRIPTS Healthcare Solutions,Inc.以及附表中指定的买家签署。

 

 

 

 

 

8-K

 

2.1

 

2018年12月11日

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

2.7

*

 

资产购买协议,日期为2020年7月30日,由美国特拉华州的ALLSCRIPTS Healthcare Solutions,Inc.、北卡罗来纳州的有限责任公司ALLSCRIPTS Healthcare,LLC、特拉华州的有限责任公司ALLSCRIPTS Software,LLC、伊利诺伊州的有限责任公司Strata Decision Technology LLC以及仅为第六条和第12.18节的目的而签署的Roper Technologies,Inc.签订。

 

 

 

 

 

8-K

 

2.1

 

2020年8月3日

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

2.8

*

 

购买协议,日期为2020年10月12日,由北卡罗来纳州有限责任公司ALLSCRIPTS Healthcare,LLC,特拉华州公司Carbonite Buyer,Inc.以及特拉华州公司WellSky Corporation签订,仅为第9.13(F)节的目的

 

 

 

 

 

8-K

 

2.1

 

2020年10月15日

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

3.1

 

 

第五次修订和重新发布了Allcrips Healthcare Solutions,Inc.的注册证书。

 

 

 

 

 

10-K

 

3.1

 

2016年2月29日

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

3.2

 

 

ALLSCRIPTS Healthcare Solutions,Inc.的章程

 

 

 

 

 

8-K

 

3.1

 

八月 20, 2015

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

4.1

 

 

契约,日期为2019年12月9日,由Allcrips Healthcare Solutions,Inc.和美国银行全国协会之间签订

 

 

 

 

 

8-K

 

4.1

 

2019年12月4日

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

30


 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

以引用方式并入

展品编号

 

 

展品说明

 

随函存档

 

随信提供

 

表格

 

展品

 

提交日期

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

4.2

 

 

2027年到期的0.875%可转换优先票据格式(载于附件4.1)

 

 

 

 

 

8-K

 

4.2

 

2019年12月4日

 

 

4.3

 

 

根据1934年《证券交易法》第12条登记的注册人证券说明

 

 

 

 

 

10-K

 

4.3

 

2021年2月26日

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

10.1

 

 

第二次修订和重新签署的信贷协议,日期为2018年2月15日,由ALLSCRIPTS Healthcare Solutions,Inc.,ALLSCRIPTS Healthcare,LLC,不时的贷款人,JPMorgan Chase Bank,N.A.作为行政代理,以及Five Third Bank,KeyBank National Association,SunTrust Bank和Wells Fargo Bank,National Association作为辛迪加代理

 

 

 

 

 

8-K

 

10.1

 

2018年2月15日

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

10.2

 

 

日期为2019年8月7日的第二次修订和重新签署的信贷协议的第一修正案,日期为2018年2月15日,由Allscript Healthcare Solutions,Inc.、Allcrips Healthcare,LLC(不时作为贷款人)和作为行政代理的摩根大通银行之间的第一修正案

 

 

 

 

 

8-K

 

10.2

 

2019年8月9日

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

10.3

 

 

对日期为2018年2月16日的第二次修订和重新签署的信贷协议的第二次修正案,日期为2020年7月20日,由ALLSCRIPTS Healthcare Solutions,Inc.、ALLSCRIPTS Healthcare LLC、贷款人和作为行政代理的JPMorgan Chase Bank,N.A.

 

 

 

 

 

10-Q

 

10.2

 

July 31, 2020

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

10.4

 

 

担保和抵押品协议,日期为2013年6月28日,由ALLSCRIPTS Healthcare Solutions,Inc.、ALLSCRIPTS Healthcare LLC和某些其他子公司以及作为行政代理的北卡罗来纳州摩根大通银行签署

 

 

 

 

 

8-K

 

10.2

 

July 2, 2013

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

10.5

 

 

《延期起诉协定》,日期为2020年1月27日

 

 

 

 

 

8-K

 

10.1

 

2020年1月28日

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

10.6

 

 

民事和解协议,日期为2020年1月26日

 

 

 

 

 

8-K

 

10.2

 

2020年1月28日

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

10.7

 

 

美国司法部和Practice Fusion于2020年4月8日达成的信函协议,修订了2020年1月26日的民事和解协议附件A

 

 

 

 

 

10-Q

 

10.1

 

May 8, 2020

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

10.8

 

 

上限电话交易确认,日期为2019年12月4日,由摩根大通银行、全国协会纽约分行和Allcrips Healthcare Solutions,Inc.之间完成。

 

 

 

 

 

8-K

 

10.1

 

2019年12月4日

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

10.9

 

 

上限电话交易确认,日期为2019年12月4日,由富国银行、国家协会和ALLSCRIPTS Healthcare Solutions,Inc.

 

 

 

 

 

8-K

 

10.2

 

2019年12月4日

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

10.10

 

 

上限电话交易确认,日期为2019年12月4日,由美国银行,N.A.和ALLSCRIPTS Healthcare Solutions,Inc.

 

 

 

 

 

8-K

 

10.3

 

2019年12月4日

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 


 

 

31


 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

以引用方式并入

展品编号

 

 

展品说明

 

随函存档

 

随信提供

 

表格

 

展品

 

提交日期

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

10.11

 

 

Deutsche Bank AG伦敦分行和ALLSCRIPTS Healthcare Solutions,Inc.之间的上限电话交易确认,日期为2019年12月4日。

 

 

 

 

 

8-K

 

10.4

 

2019年12月4日

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

10.12

 

 

额外的上限电话交易确认,日期为2019年12月18日,由摩根大通银行、全国协会纽约分行和Allcrips Healthcare Solutions,Inc.之间进行。

 

 

 

 

 

8-K

 

10.1

 

2019年12月18日

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

10.13

 

 

额外的上限电话交易确认,日期为2019年12月18日,由富国银行、国家协会和Allcrips Healthcare Solutions,Inc.之间进行。

 

 

 

 

 

8-K

 

10.2

 

2019年12月18日

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

10.14

 

 

额外的有上限的电话交易确认,日期为2019年12月18日,由美国银行,N.A.和ALLSCRIPTS Healthcare Solutions,Inc.

 

 

 

 

 

8-K

 

10.3

 

2019年12月18日

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

10.15

 

 

额外的上限电话交易确认,日期为2019年12月18日,由德意志银行伦敦分行和ALLSCRIPTS Healthcare Solutions,Inc.

 

 

 

 

 

8-K

 

10.4

 

2019年12月18日

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

10.16

†

 

ALLSCRIPTS Healthcare Solutions,Inc.第二次修订和重申2011年股票激励计划

 

 

 

 

 

8-K

 

10.1

 

May 24, 2017

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

10.17

†

 

ALLSCRIPTS Healthcare Solutions,Inc.修订并重新启动2019年股票激励计划

 

 

 

 

 

S-8

 

4.3

 

May 22, 2020

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

10.18

†

 

修改和重新声明了ALLSCRIPTS医疗解决方案公司董事延期补偿计划

 

 

 

 

 

10-Q

 

10.16

 

2013年8月9日

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

10.19

†

 

限制性股票单位奖励协议格式(董事)(2011年)

 

 

 

 

 

10kT

 

10.37

 

March 1, 2011

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

10.20

†

 

限售股奖励协议格式(董事)(2019)

 

 

 

 

 

10-K

 

 10.20

 

2022年2月25日

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

10.21

†

 

限制性股票单位奖励协议格式(2011年2月)

 

 

 

 

 

10kT

 

10.38

 

March 1, 2011

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

10.22

†

 

基于业绩的限制性股票单位奖励协议的形式

 

 

 

 

 

10kT

 

10.39

 

March 1, 2011

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

10.23

†

 

基于业绩的限制性股票单位奖励协议(TSR)的格式

 

 

 

 

 

10kT

 

10.40

 

March 1, 2011

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

10.24

†

 

非雇员董事限制性股票单位奖励协议书格式(2011年股票激励计划)

 

 

 

 

 

10-Q

 

10.4

 

2011年8月9日

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

10.25

†

 

员工限时授予限制性股票单位奖励协议格式(2011年股票激励计划)

 

 

 

 

 

10-Q

 

10.5

 

2011年8月9日

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

10.26

†

 

股票期权协议的格式

 

 

 

 

 

10-K

 

10.38

 

March 1, 2013

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

10.27

†

 

基于业绩的限制性股票单位奖励协议(TSR)格式(相对)

 

 

 

 

 

10-K

 

10.39

 

March 1, 2013

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 


 

 

32


 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

以引用方式并入

展品编号

 

 

展品说明

 

随函存档

 

随信提供

 

表格

 

展品

 

提交日期

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

10.28

†

 

基于业绩的限制性股票单位奖励协议格式(TSR)(相对)(2021)

 

 

 

 

 

10-K

 

 10.28

 

2022年2月25日

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

10.29

†

 

基于业绩的限制性股票单位奖励协议的形式

 

 

 

 

 

10-K

 

 10.29

 

2022年2月25日

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

10.30

†

 

保罗·M·布莱克的基于业绩的限制性股票单位奖励协议(TSR)的形式

 

 

 

 

 

10-K

 

10.40

 

March 1, 2013

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

10.31

†

 

对2014年2月25日ALLSCRIPTS Healthcare Solutions,Inc.和Paul M.Black之间的基于业绩的限制性股票单位奖励协议的修正案

 

 

 

 

 

10-K

 

10.31

 

March 2, 2015

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

10.32

†

 

ALLSCRIPTS Healthcare Solutions,Inc.和Paul M.Black于2012年12月24日签署的基于业绩的限制性股票奖励协议的第1号修正案

 

 

 

 

 

10-K

 

10.31

 

March 3, 2014

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

10.33

†

 

ALLSCRIPTS Healthcare Solutions,Inc.和Paul M.Black于2012年12月24日签署的基于业绩的限制性股票奖励协议的第2号修正案

 

 

 

 

 

8-K

 

99.1

 

2014年12月31日

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

10.34

†

 

保罗·M·布莱克的限制性股票奖励协议格式

 

 

 

 

 

8-K

 

10.41

 

March 1, 2013

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

10.35

†

 

ALLSCRIPTS Healthcare Solutions,Inc.和Paul M.Black之间的雇佣协议,日期为2012年12月19日

 

 

 

 

 

8-K

 

10.1

 

2012年12月19日

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

10.36

†

 

ALLSCRIPTS Healthcare Solutions,Inc.与Paul M.Black之间2015年10月1日生效的雇佣协议第1号修正案

 

 

 

 

 

8-K

 

10.1

 

2015年10月7日

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

10.37

†

 

ALLSCRIPTS Healthcare Solutions,Inc.和Richard Poulton之间的雇佣协议,日期为2012年10月10日,有效日期为2012年10月29日

 

 

 

 

 

10-K

 

10.67

 

March 1, 2013

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

10.38

†

 

ALLSCRIPTS Healthcare Solutions,Inc.与Richard Poulton之间雇佣协议的第一修正案

 

 

 

 

 

8-K

 

10.1

 

2020年8月3日

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

10.39

†

 

Allscript Healthcare Solutions,Inc.和Lisa Khorey之间的雇佣协议,日期为2016年10月30日,2016年11月1日生效

 

 

 

 

 

10-K

 

10.49

 

2017年2月27日

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

10.40

†

 

ALLSCRIPTS Healthcare Solutions,Inc.与Lisa Khorey之间雇佣协议的第一修正案

 

 

 

 

 

10-Q

 

10.1

 

2021年8月6日

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 


 

 

33


 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

以引用方式并入

展品编号

 

 

展品说明

 

随函存档

 

随信提供

 

表格

 

展品

 

提交日期

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

21.1

 

 

附属公司

 

 

 

 

 

 10-K

 

21.1

 

2022年2月25日

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

23.1

 

 

均富律师事务所同意

 

 

 

 

 

 10-K

 

23.1

 

2022年2月25日

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

24.1

 

 

授权书(包括在原始报告的签名页上)

 

 

 

 

 

 10-K

 

24.1

 

2022年2月25日

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

31.1

 

 

规则13a-14(A)首席执行官的证明

 

X

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

31.2

 

 

细则13a-14(A)首席财务官的证明

 

X

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

32.1

 

 

第1350条行政总裁及财务总监的证明书

 

 

 

 

 

10-K

 

32.1

 

2022年2月25日

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

101.INS

 

 

内联XBRL实例文档-实例文档不显示在交互数据文件中,因为其XBRL标记嵌入在内联文档中

 

 

 

 

 

10-K

 

101.INS

 

2022年2月25日

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

101.SCH

 

 

内联XBRL分类扩展架构

 

 

 

 

 

10-K

 

101.SCH

 

2022年2月25日

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

101.CAL

 

 

内联XBRL分类扩展计算链接库

 

 

 

 

 

10-K

 

101.CAL

 

2022年2月25日

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

101.LAB

 

 

内联XBRL分类扩展标签Linkbase

 

 

 

 

 

10-K

 

101.LAB

 

2022年2月25日

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

101.PRE

 

 

内联XBRL分类扩展演示文稿Linkbase

 

 

 

 

 

10-K

 

101.PRE

 

2022年2月25日

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

101.DEF

 

 

内联XBRL分类定义链接库

 

 

 

 

 

10-K

 

101.DEF

 

2022年2月25日

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

104

 

 

截至2021年12月31日的年度报告Form 10-K的公司修正案1的首页,格式为内联XBRL,并包含在附件101中

 

X

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

登录解决方案

根据1934年《证券交易法》第13或15(D)节的要求,注册人已正式授权下列签署人代表其签署本报告。

日期:2022年4月29日

 

ALLSCRIPTS医疗保健解决方案公司

 

 

 

由以下人员提供:

 

//保罗·M·布莱克

 

 

保罗·M·布莱克

首席执行官

 

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