美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区,20549
附表13G
根据1934年的《证券交易法》
(修订第5号)*
Ampio制药公司
(发卡人姓名)
普通股,每股面值0.0001美元
(证券类别名称)
03209T109
(CUSIP号码)
April 27, 2022**
(需要提交本陈述书的事件日期)
选中相应的框以 指定提交此计划所依据的规则:
☐ | 规则第13d-1(B)条 |
规则第13d-1(C)条 |
☐ | 规则第13d-1(D)条 |
* | 应填写本封面的其余部分,以便报告人在本表格中首次提交有关证券主题类别的文件,并填写任何后续修订,其中包含的信息可能会更改前一封面中提供的披露信息。 |
** | 要求提交的最新文件的日期。 |
本封面其余部分的信息不应被视为为1934年《证券交易法》(br}法案)第18节的目的而提交的信息,或受该法案该节的责任,但应受该法案的所有其他条款的约束(但是,请参阅附注)。
CUSIP编号03209T109
1 |
报告人姓名或名称 I.R.S. 识别NOS。以上人士(仅限实体)
布鲁斯·E·特克(Br)(1) | |||||
2 | 如果是A组的成员,请勾选相应的框 (参见说明) (a) ☐ (b) ☐
| |||||
3 | 仅限美国证券交易委员会使用
| |||||
4 | 公民身份或组织所在地
宾夕法尼亚州 |
数量 股份 有益的 拥有者 每一个 报道 人 与.一起 |
5 | 唯一投票权
0 | ||||
6 | 共享投票权
14,402,231 (1) | |||||
7 | 唯一处分权
0 | |||||
8 | 共享处置权
14,402,231 (1) |
9 |
每名申报人实益拥有的总款额
14,402,231 (1) | |||||
10 | 如果第(9)行的合计 金额不包括某些份额,则复选框(请参阅说明)
☐ | |||||
11 | 第(9)行中的金额表示类别 的百分比
6.34% | |||||
12 | 报告人类型 (见说明)
在……里面 |
CUSIP编号03209T109
1 |
报告人姓名或名称 I.R.S. 识别NOS。以上人士(仅限实体)
Ballyshannon合伙人,L.P.(美国国税局识别编号23-2751854)(2) | |||||
2 | 如果是A组的成员,请勾选相应的框 (参见说明) (a) ☐ (b) ☐
| |||||
3 | 仅限美国证券交易委员会使用
| |||||
4 | 公民身份或组织所在地
宾夕法尼亚州 |
数量 股份 有益的 拥有者 每一个 报道 人 与.一起 |
5 | 唯一投票权
0 | ||||
6 | 共享投票权
5,913,333 (2) | |||||
7 | 唯一处分权
0 | |||||
8 | 共享处置权
5,913,333 (2) |
9 |
每名申报人实益拥有的总款额
5,913,333 (2) | |||||
10 | 如果第(9)行的合计 金额不包括某些份额,则复选框(请参阅说明)
☐ | |||||
11 | 第(9)行中的金额表示类别 的百分比
2.60% | |||||
12 | 报告人类型 (见说明)
PN |
CUSIP编号03209T109
1 |
报告人姓名或名称 I.R.S. 识别NOS。以上人士(仅限实体)
Ballyshannon 家庭伙伴关系,L.P.(美国国税局识别编号23-3086095)(3) | |||||
2 | 如果是A组的成员,请勾选相应的框 (参见说明) (a) ☐ (b) ☐
| |||||
3 | 仅限美国证券交易委员会使用
| |||||
4 | 公民身份或组织所在地
宾夕法尼亚州 |
数量 股份 有益的 拥有者 每一个 报道 人 与.一起 |
5 | 唯一投票权
0 | ||||
6 | 共享投票权
2,590,666 (3) | |||||
7 | 唯一处分权
0 | |||||
8 | 共享处置权
2,590,666 (3) |
9 |
每名申报人实益拥有的总款额
2,590,666 (3) | |||||
10 | 如果第(9)行的合计 金额不包括某些份额,则复选框(请参阅说明)
☐ | |||||
11 | 第(9)行中的金额表示类别 的百分比
1.14% | |||||
12 | 报告人类型 (见说明)
PN |
CUSIP编号03209T109
1 |
报告人姓名或名称 I.R.S. 识别NOS。以上人士(仅限实体)
徽章合伙人,L.P.(识别编号23-3054280)(4) | |||||
2 | 如果是A组的成员,请勾选相应的框 (参见说明) (a) ☐ (b) ☐
| |||||
3 | 仅限美国证券交易委员会使用
| |||||
4 | 公民身份或组织所在地
宾夕法尼亚州 |
数量 股份 有益的 拥有者 每一个 报道 人 与.一起 |
5 | 唯一投票权
0 | ||||
6 | 共享投票权
1,000,000 (4) | |||||
7 | 唯一处分权
0 | |||||
8 | 共享处置权
1,000,000 (4) |
9 |
每名申报人实益拥有的总款额
1,000,000 (4) | |||||
10 | 如果第(9)行的合计 金额不包括某些份额,则复选框(请参阅说明)
☐ | |||||
11 | 第(9)行中的金额表示类别 的百分比
0.44% | |||||
12 | 报告人类型 (见说明)
PN |
CUSIP编号03209T109
1 |
报告人姓名或名称 I.R.S. 识别NOS。以上人士(仅限实体)
奥德赛资本集团(识别编号23-2600849)(5) | |||||
2 | 如果是A组的成员,请勾选相应的框 (参见说明) (a) ☐ (b) ☐
| |||||
3 | 仅限美国证券交易委员会使用
| |||||
4 | 公民身份或组织所在地
宾夕法尼亚州 |
数量 股份 有益的 拥有者 每一个 报道 人 与.一起 |
5 | 唯一投票权
0 | ||||
6 | 共享投票权
4,898,232 (5) | |||||
7 | 唯一处分权
0 | |||||
8 | 共享处置权
4,898,232 (5) |
9 |
每名申报人实益拥有的总款额
4,898,232 (5) | |||||
10 | 如果第(9)行的合计 金额不包括某些份额,则复选框(请参阅说明)
☐ | |||||
11 | 第(9)行中的金额表示类别 的百分比
2.16% | |||||
12 | 报告人类型 (见说明)
PN |
CUSIP编号03209T109
第1(A)项。 | 签发人姓名或名称 |
Ampio制药公司
第1(B)项。 | 发行人主要执行机构地址: |
因弗内斯公园大道373号,套房200
安格尔伍德,科罗拉多州80112
第2(A)项。 | 提交人姓名: |
布鲁斯·E·特克(1)*
Ballyshannon Partners,L.P.(2)
Ballyshannon家庭合伙企业,L.P.(3)
Insignia Partners,L.P.(4)
奥德赛资本集团,L.P.(5)
第2(B)项。 | 主要业务办事处地址或住所(如无): |
西谷路950号,2900套房
宾夕法尼亚州韦恩19087
第2(C)项。 | 公民身份: |
布鲁斯·E·特克是美国公民(1)
Ballyshannon Partners,L.P.美国宾夕法尼亚州(2)
Ballyshannon Family Partnership,L.P.美国宾夕法尼亚州(3)
Insignia Partners,L.P.,美国宾夕法尼亚州(4)
奥德赛资本集团,L.P.,美国宾夕法尼亚州(5)
第2(D)项。 | 证券类别名称: |
普通股,每股面值0.0001美元
第2(E)项。 | CUSIP编号03209T109 |
* | 布鲁斯·E·特克是Ballyshannon Partners,Inc.的唯一所有者,是(2)Ballyshannon Partners,L.P.,(3)Ballyshannon Family Partnership,L.P.,(4)Insignia Partners,L.P.的普通合伙人,也是奥德赛资本集团的唯一所有者,(5)奥德赛资本集团的普通合伙人。 |
CUSIP编号03209T109
第三项。 | 如果本声明是根据240.13d-1(B)或(C)提交的,请检查提交人是否为a: |
(a) |
根据《法案》第15条注册的☐ 经纪商或交易商; | |
(b) |
该法第3(A)(6)节所界定的☐ 银行; | |
(c) |
《法案》第3(A)(19)节所界定的☐ 保险公司; | |
(d) |
根据1940年《投资公司法》第8节注册的☐ 投资公司; | |
(e) |
☐ 根据规则13d-1(B)(1)(Ii)(E)担任投资顾问; | |
(f) |
☐ 根据规则13d-1(B)(1)(2)(F)的员工福利计划或捐赠基金; | |
(g) |
☐ 根据规则13d-1(B)(1)(Ii)(G)的母公司控股公司或控制人; | |
(h) |
☐ 《联邦存款保险法》(《美国最高法院判例汇编》第12卷,1813年)第3(B)节所界定的储蓄协会; | |
(i) |
☐ 根据1940年《投资公司法》第3(C)(14)条,被排除在投资公司定义之外的教会计划; | |
(j) |
☐ 根据规则240.13d-1(B)(1)(Ii)(J) 中的非美国机构; | |
(k) |
☐ 集团,根据规则 240.13d-1(B)(1)(2)(K)。如果根据规则240.13-d1(B)(1)(Ii)(J)申请成为非美国机构,请具体说明机构的类型: |
项目4.所有权
提供下列信息,说明项目1中确定的发行人的证券类别的总数和百分比。
* | 布鲁斯·E·特克是14,402,231股普通股的实益所有者。布鲁斯·E·特克是Ballyshannon Partners,Inc.的唯一所有者,(2)Ballyshannon Partners,L.P.的普通合伙人,(3)Ballyshannon Family Partnership,L.P.,(4)Insignia Partners,L.P.的普通合伙人,也是奥德赛资本集团的普通合伙人。 |
贝纳菲奇盟友拥有的金额 |
(1) 14,402,231 |
(Terker先生可被视为持有的股份的实益拥有人 |
| |||||
(2)Ballyshannon Partners,L.P.,(3)Ballyshannon Family Partnership,L.P., |
| |||||
(4)Insignia Partners,L.P.和(5)奥德赛资本集团,L.P.,因为 |
| |||||
他是这些合伙企业普通合伙人的唯一所有者。) |
| |||||
(2) 5,913,333 |
| |||||
(3) 2,590,666 |
| |||||
(4) 1,000,000 |
| |||||
(5) 4,898,232 |
| |||||
|
||||||
(b) |
班级百分比: | (1) 6.34% | ||||
(2) 2.60% | ||||||
(3) 1.14% | ||||||
(4) 0.44% | ||||||
(5) 2.16% | ||||||
|
||||||
(c) |
该人拥有的股份数目: | |||||
(I)投票或指示投票的唯一权力: | 0 | |||||
|
||||||
(Ii)共同投票或指示投票的权力: | (1) 14,402,231 |
| ||||
(2) 5,913,333 | ||||||
(3) 2,590,666 | ||||||
(4) 1,000,000 | ||||||
(5) 4,898,232 | ||||||
|
||||||
(Iii)处置或指示处置下列物品的唯一权力: | 0 | |||||
|
||||||
(4)共有权力处置或指示处置:(1)14,402,231 | ||||||
(2) 5,913,333 | ||||||
(3) 2,590,666 | ||||||
(4) 1,000,000 | ||||||
(5) 4,898,232 | ||||||
|
CUSIP编号03209T109
第五项。 | 拥有一个阶级百分之五或更少的所有权。 |
如果提交本声明是为了报告报告人已不再是该类别证券 超过5%的实益拥有人这一事实,请查看以下☐
第六项。 | 代表另一个人拥有超过5%的所有权。 |
不适用
第7项。 | 母公司控股公司报告的获得证券的子公司的识别和分类。 |
不适用
第八项。 | 小组成员的识别和分类。 |
不适用
第九项。 | 集团解散通知书。 |
不适用
第10项。 | 认证。 |
不适用
CUSIP编号03209T109
签名
经合理查询,并尽我所知和所信,我保证本声明中提供的信息真实、完整和正确。
日期: | April 27, 2022 | /s/布鲁斯·E·特克 | ||||||||
布鲁斯·E·特克 | ||||||||||
Ballyshannon Partners,L.P. | ||||||||||
作者:Ballyshannon Partners,Inc.,其普通合伙人 | ||||||||||
由以下人员提供: | /s/布鲁斯·E·特克 | |||||||||
姓名: | 布鲁斯·E·特克 | |||||||||
标题: | 普通合伙人总裁 | |||||||||
Ballyshannon家庭合伙企业,L.P. | ||||||||||
作者:Ballyshannon Partners,Inc.,其普通合伙人 | ||||||||||
由以下人员提供: | /s/布鲁斯·E·特克 | |||||||||
姓名: | 布鲁斯·E·特克 | |||||||||
标题: | 普通合伙人总裁 | |||||||||
Insignia Partners,L.P. | ||||||||||
作者:Ballyshannon Partners,Inc.,其普通合伙人 | ||||||||||
由以下人员提供: | /s/布鲁斯·E·特克 | |||||||||
姓名: | 布鲁斯·E·特克 | |||||||||
标题: | 普通合伙人总裁 | |||||||||
奥德赛资本集团,L.P. | ||||||||||
作者:奥德赛资本集团,其普通合伙人 | ||||||||||
由以下人员提供: | /s/布鲁斯·E·特克 | |||||||||
姓名: | 布鲁斯·E·特克 | |||||||||
标题: | 普通合伙人主席 |
CUSIP编号03209T109
共同提交附表13G的协议
截至2022年4月27日由Bruce E.Terker,Ballyshannon Partners,L.P.,Ballyshannon Family Partnership,L.P.,Insignia Partners,L.P.(统称为报告人)签署的协议。
鉴于根据修订后的1934年《证券交易法》(《交易法》)第12(D)(1)款颁布的规则13d-1第(K)款,报告人已决定通过单一联合申报履行《交易法》规定的备案义务:
因此,现各报告人同意如下:
1. | 本文件作为附件A所附的Ampio PharmPharmticals,Inc.的附表13G是代表每个报告人提交的。 |
2. | 每个举报人对其中所包含的有关该举报人的信息的完整性和准确性负责。 |
兹证明,下列签字人自上述日期起签字。
日期: | April 27, 2022 | /s/布鲁斯·E·特克 | ||||||
布鲁斯·E·特克 | ||||||||
Ballyshannon Partners,L.P. | ||||||||
作者:Ballyshannon Partners,Inc.,其普通合伙人 | ||||||||
由以下人员提供: | /s/布鲁斯·E·特克 | |||||||
姓名: | 布鲁斯·E·特克 | |||||||
标题: | 普通合伙人总裁 | |||||||
Ballyshannon家庭合伙企业,L.P. | ||||||||
作者:Ballyshannon Partners,Inc.,其普通合伙人 | ||||||||
由以下人员提供: | /s/布鲁斯·E·特克 | |||||||
姓名: | 布鲁斯·E·特克 | |||||||
标题: | 普通合伙人总裁 | |||||||
Insignia Partners,L.P. | ||||||||
作者:Ballyshannon Partners,Inc.,其普通合伙人 | ||||||||
由以下人员提供: | /s/布鲁斯·E·特克 | |||||||
姓名: | 布鲁斯·E·特克 | |||||||
标题: | 普通合伙人总裁 | |||||||
奥德赛资本集团,L.P. | ||||||||
作者:奥德赛资本集团,其普通合伙人 | ||||||||
由以下人员提供: | /s/布鲁斯·E·特克 | |||||||
姓名: | 布鲁斯·E·特克 | |||||||
标题: | 普通合伙人主席 |
附件A