美国

美国证券交易委员会

华盛顿特区,20549

 

表格10-K/A

(第1号修正案)

 

(标记一)

根据1934年《证券交易法》第13或15(D)节提交的年度报告

 

截至本财政年度止12月31日2021

 

 

根据1934年《证券交易法》第13或15(D)条提交的过渡报告

 

由以下日期起的过渡期:_

 

委托文件编号:001-38105

 

 

180生命科学公司。

(注册人的确切姓名载于其章程)

 

特拉华州   90-1890354
(注册成立或组织的州或其他司法管辖区)   (I.R.S.雇主 识别号码)

 

3000 El Camino Real,第4栋套房200
帕洛阿尔托
  94306
(主要行政办公室地址)   (邮政编码)

 

注册人电话号码,包括 区号:(650) 507-0669

 

根据该法第12(B)条登记的证券:

 

每节课的标题   交易代码   注册的每个交易所的名称
普通股,每股票面价值0.0001美元   ATNF   这个纳斯达克股市有限责任公司(纳斯达克资本市场)
购买普通股股份的认股权证   ATNFW   纳斯达克股市有限责任公司(纳斯达克资本市场)

 

根据该法第12(G)条登记的证券:

没有。

 

如果注册人是证券法规则405中定义的知名经验丰富的发行人,请用复选标记表示。是的☐不是 

 

如果注册人不需要根据该法第13节或第15(D)节提交报告,请用复选标记表示。是的,☐不是 

 

用复选标记表示注册人 (1)是否在过去12个月内(或注册人需要提交此类报告的较短时间内)提交了1934年《证券交易法》第13或15(D)节要求提交的所有报告,以及(2)在过去90天内 是否符合此类提交要求。 ☒ No

 

用复选标记表示注册人 是否在过去12个月内(或注册人需要提交和张贴此类文件的较短时间内)以电子方式提交了根据S-T规则第405条(本章第232.405节 条)要求提交的每个交互数据文件。 ☒ No

 

用复选标记表示注册人 是大型加速申报公司、加速申报公司、非加速申报公司、较小的报告公司或新兴成长型公司。 请参阅“大型加速申报公司”的定义。加速文件管理器“和”较小的报告公司“和”新兴成长型公司“在交易法第12B-2条中。

 

大型加速文件服务器 加速文件管理器
非加速文件服务器 规模较小的报告公司
新兴增长  

 

如果是新兴成长型公司,用勾号表示注册人是否已选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。

 

用复选标记表示注册人 是否已提交报告并证明其管理层根据《萨班斯-奥克斯利法案》(《美国法典》第15编第7262(B)节)第404(B)条对其财务报告进行内部控制的有效性的评估,该报告是由编制或发布其审计报告的注册会计师事务所进行的。

 

用复选标记表示注册人 是否是空壳公司(如《交易法》第12b-2条所定义)。是,☐不是

 

截至注册人最近完成的第二财季的最后一个营业日,注册人的非关联公司持有的有投票权和无投票权的普通股的总市值约为$。271,883,250。为了计算非关联公司持有的股票的总市值,我们假设所有流通股均由非关联公司持有,但我们的每位高管、董事和5%或更多股东持有的股份除外。就5%或以上的股东而言,我们并不认为该等股东为联营公司,除非 有事实及情况显示该等股东对本公司行使任何控制权,或除非他们持有我们已发行普通股的10%或以上。这些假设不应被视为承认所有高管、 董事和5%或更多的股东实际上是我们公司的关联公司,或者没有其他人可以被视为我们公司的关联公司。有关我们的高级管理人员、董事和主要股东持股情况的进一步信息以参考方式并入本年度报告的表格10-K的第三部分第12项中。

 

截至2022年3月28日,有34,087,244已发行和已发行普通股的股份。

 

以引用方式并入的文件

 

注册人关于其2022年股东周年大会的最终 委托书部分(“2022年委托书”)以引用的方式并入本年报以10-K/A表格表示的第III部分。2022年委托书将在与本报告相关的财政年度结束后120天内提交给美国证券交易委员会。

 

审计师姓名:Marcum 有限责任公司审计师位置:加州旧金山审计师事务所ID:688

 

 

 

 

 

 

解释性说明

 

注册人正在提交截至2021年12月31日的财政年度Form 10-K的第1号修正案(“修正案1”),以更正:

 

(A)注册人于2022年3月31日提交给美国证券交易委员会的10-K表格原件(“10-K表格原件”)的“第13项.某些关系及相关交易与董事独立性”存在 错误; 以及

 

(B)表格10-K原件封面上的某些错误。

 

13.原始表格的第13项 10-K错误地提到,此项所需的信息将包括在注册人2022年委托书中的“投票权和主要股东”和“股权补偿计划信息”的标题下,而不是包括在“某些关系和相关交易”和“公司治理”-“董事”的标题下的 。在原始表格10-K的首页上,对于注册人(1)是否已在前12个月(或注册人被要求提交此类报告的较短期限)内(或在要求注册人提交此类报告的较短时间内)提交了根据1934年《证券交易法》第13条或第15(D)条要求提交的所有报告,以及(2)是否在过去90天内遵守了此类 提交要求,这两项声明都选中了“否”复选框;以及注册人是否已在过去12个月内(或注册人需要提交和张贴此类文件的较短时间内)以电子方式提交了根据S-T法规规则405要求提交的每个互动数据文件,每个复选框均应被选中。

 

注册人的财务报表不作任何更改。除上述更改和根据本修正案第1号第IV部分第15项提交当前日期为第302条的证书和更新的XBRL数据外,未对原始表格 10-K或随其提交的证物进行任何更改。因此,本修正案第1号应与原来的表格10-K一并阅读。本修正案第1号中包含的信息 不反映在提交原始表格10-K之后发生的事件。

 

根据修订后的《1934年证券交易法》下的规则12b-15,本第1号修正案还包含根据本修正案附件的2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302节为我们的首席执行官和首席财务官颁发的新证书。由于本修正案第1号未包括任何财务报表,且本修正案第1号未包含或修改与S-K条例第307条和第308条有关的任何披露,因此第3、4和5段已从该证明中省略。注册人不包括根据《美国法典》(美国法典第18编,第1350章)第63章第1350节的证明 ,因为本修正案第1号未提交财务报表。

 

1

 

 

第三部分

 

第13项:特定关系及相关 交易,以及董事独立性。

 

此项目所需的信息包含在标题“某些关系和相关交易”和“公司治理“ -公司将于2021年12月31日后120天内向美国证券交易委员会提交的2022年委托书中的”美国证券交易委员会独立性“,并通过引用并入本文。

 

第四部分

 

项目15.证物、财务报表和 附表

 

        已归档/已配备   以引用方式并入
证物编号:   描述   特此声明   表格   文件编号   展品   提交日期
31.1*   根据《萨班斯-奥克斯利法案》第302条对主要行政人员的认证   X                
31.2*   依据《萨班斯-奥克斯利法案》第302条认证首席会计官   X                
101.INS*   内联XBRL实例文档-实例文档不显示在交互数据文件中,因为其XBRL标记嵌入在内联XBRL文档中   X                
101.SCH*   内联XBRL分类扩展架构   X                
101.CAL*   内联XBRL分类计算链接库   X                
101.DEF*   内联XBRL定义Linkbase文档   X                
101.LAB*   内联XBRL分类标签Linkbase   X                
101.PRE*   内联XBRL定义Linkbase文档   X                
104*   本年度报告封面10-K/A表格的内联XBRL,包含在附件101内联XBRL文档集中   X                

 

*现提交本局。

 

2

 

 

签名

 

根据1934年《证券交易法》第13或15(D)节的要求,注册人已正式授权以下签署人代表其签署本报告。

 

  180生命科学公司。
   
日期:2022年4月28日 /s/詹姆斯·N·伍迪
  由以下人员提供: 首席执行官詹姆斯·N·伍迪
(首席执行官)

 

 

3

 

 

注册人现提交截至2021年12月31日的财政年度Form 10-K的第1号修正案(“第1号修正案”),以更正: (A)注册人于2022年3月31日提交给美国证券交易委员会的10-K表格年度报告原件(“10-K表格原件”)中“第13项.某些关系及相关交易,以及董事的独立性”有误;以及 (B)原始表格10-K封面上的某些错误。 原来的10-K表格第13项错误地提到,这一项所要求的信息将包括在注册人2022年委托书的“投票权和主要股东”和“股权补偿计划信息”的标题下,而不是在“某些关系和关联交易”和“公司治理”--“董事”的标题下。在原始表格10-K的封面上,勾选了“否”复选框以说明注册人(1)是否已在过去12个月内(或注册人被要求提交此类报告的较短期限)内提交了1934年《证券交易法》第13或15(D)节要求提交的所有报告,以及(2)在过去90天内一直符合此类提交要求;注册人是否已在过去12个月内(或在注册人被要求提交和张贴此类文件的较短时间内)以电子方式提交了根据S-T规则405规定必须提交的每一份互动数据文件, 每一个复选框都应该被勾选为“是”。 注册人的财务报表不作任何更改。除上述更改和根据本修正案第1号第IV部分第15项提交当前日期的第302条认证和更新的XBRL数据外,未对原始表格10-K或与之一起提交的证物进行任何更改。因此,本修正案第1号应与原来的表格10-K一并阅读。本修正案第1号中包含的信息不反映在提交原始表格10-K之后发生的事件。 根据修订后的1934年《证券交易法》第12b-15条,本第1号修正案还包含根据本修正案附件2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302条为我们的首席执行官和首席财务官颁发的新证书。由于第1号修正案没有包括任何财务报表,而且第1号修正案没有包含或修改与S-K条例第307和308项有关的任何披露,因此第3、4和5段从该证明中被省略。注册人不包括根据《美国法典》第18编第63章第1350节的规定提供的证明,因为本修正案第1号并未提交任何财务报表。真的财年000169008000016900802021-01-012021-12-3100016900802021-12-3100016900802022-03-28ISO 4217:美元Xbrli:共享