stx-20220401
希捷科技控股有限公司0001137789错误2022Q3--07-0100011377892021-07-032022-04-0100011377892022-04-25Xbrli：共享00011377892022-04-01ISO 4217：美元00011377892021-07-0200011377892022-01-012022-04-0100011377892021-01-022021-04-0200011377892020-07-042021-04-02ISO 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美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区，邮编：20549
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表格10-Q
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☒根据1934年《证券交易法》第13或15(D)条规定的季度报告
截至本季度末April 1, 2022
☐根据1934年《证券交易法》第13或15(D)条提交的过渡报告
 自以下日期起的过渡期：               至               
佣金文件编号001-31560
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(注册人的确切姓名载于其章程)
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公司或组织) 识别码)
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(邮政编码)
 
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根据该法第12(B)条登记的证券：
每节课的标题交易代码注册的每个交易所的名称
普通股，每股票面价值0.00001美元STX纳斯达克全球精选市场
_______________________________________ 
用复选标记表示注册人(1)是否在过去12个月内(或注册人被要求提交此类报告的较短时间内)提交了1934年《证券交易法》第13条或15(D)节要求提交的所有报告，以及(2)在过去90天内是否符合此类提交要求。是☒不是☐
用复选标记表示注册人是否在过去12个月内(或在注册人被要求提交此类文件的较短时间内)以电子方式提交了根据S-T规则第405条(本章232.405节)要求提交的每个交互数据文件。是☒不是☐
用复选标记表示注册人是大型加速申报公司、加速申报公司、非加速申报公司、较小的报告公司或新兴成长型公司。请参阅《交易法》第12b-2条规则中“大型加速申报公司”、“加速申报公司”、“较小申报公司”和“新兴成长型公司”的定义。
大型加速文件服务器☒加速文件管理器☐
非加速文件服务器☐规模较小的报告公司☐
新兴成长型公司☐
如果是新兴成长型公司，用勾号表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据交易所法案第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。
☐
用复选标记表示注册人是否是空壳公司(如《交易法》第12b-2条所定义)。是☐ 不是☒
截至2022年4月25日，214,843,969在注册人的普通股中，每股面值0.00001美元已发行和发行。



索引
希捷科技控股有限公司
   页码
    
第一部分
财务信息
  
第1项。
财务报表
 
3
 
简明综合资产负债表-2022年4月1日(未经审计)和2021年7月2日
 
4
 
简明综合业务报表--截至2022年4月1日和2021年4月2日的三个月和九个月(未经审计)
 
5
简明综合全面收益表--截至2022年4月1日和2021年4月2日的三个月和九个月(未经审计)
6
 
现金流量表简明综合报表--截至2022年4月1日和2021年4月2日止九个月(未经审计)
 
7
 
简明股东权益综合报表--截至2022年4月1日和2021年4月2日的三个月和九个月(未经审计)
 
8
 
简明合并财务报表附注(未经审计)
 
10
第二项。
管理层对财务状况和经营成果的探讨与分析
 
27
第三项。
关于市场风险的定量和定性披露
 
35
第四项。
控制和程序
 
37
第二部分
其他信息
 
第1项。
法律诉讼
 
37
第1A项。
风险因素
 
37
第二项。
未登记的股权证券销售和收益的使用
 
37
第三项。
高级证券违约
 
38
第四项。
煤矿安全信息披露
 
38
第五项。
其他信息
 
38
第六项。
陈列品
 
39
 
签名
 
40

2
目录表
第一部分
财务信息
项目1.财务报表
目录表页面
简明综合资产负债表
4
简明综合业务报表
5
简明综合全面收益表
6
现金流量表简明合并报表
7
简明股东权益综合报表
8
简明合并财务报表附注
10
附注1.主要会计政策的列报基础和摘要
10
附注2.资产负债表信息
11
注3.债务
14
注4.所得税
16
附注5.重组和退出成本
16
附注6.衍生金融工具
16
附注7.公允价值
19
附注8.权益
22
注9.收入
23
附注10.保证
23
注11.每股收益
24
附注12.法律、环境和其他或有事项
25
附注13.承诺
26
注14.后续事件
26

请参阅简明合并财务报表附注。
3

目录表
希捷科技控股有限公司
简明合并资产负债表
(单位：百万)
 4月1日，
2022		7月2日，
2021
(未经审计)
资产  
流动资产：  
现金和现金等价物$1,138 $1,209 
应收账款净额1,344 1,158 
盘存1,479 1,204 
其他流动资产298 208 
流动资产总额4,259 3,779 
财产、设备和租赁改进，净额2,197 2,181 
商誉1,237 1,237 
其他无形资产，净额14 29 
递延所得税1,121 1,117 
其他资产，净额317 332 
总资产$9,145 $8,675 
负债和权益  
流动负债：  
应付帐款$1,948 $1,725 
应计雇员薪酬194 282 
应计保修64 61 
长期债务的当期部分30 245 
应计费用645 608 
流动负债总额2,881 2,921 
长期累加保修84 75 
其他非流动负债145 154 
长期债务，减少流动部分5,614 4,894 
总负债8,724 8,044 
承付款和或有事项(见附注10、12和13)
股东权益：
普通股和额外实收资本7,151 6,977 
累计其他综合收益(亏损)37 (41)
累计赤字(6,767)(6,305)
总股本421 631 
负债和权益总额$9,145 $8,675 




请参阅简明合并财务报表附注。
4

目录表
希捷科技控股有限公司
简明合并业务报表
(单位：百万，不包括每股数据)
(未经审计)
 截至以下三个月在截至的9个月中
 4月1日，
2022		4月2日，
2021		4月1日，
2022		4月2日，
2021
收入$2,802 $2,731 $9,033 $7,668 
 
收入成本1,996 1,991 6,323 5,636 
产品开发233 227 694 671 
营销和行政管理141 126 410 366 
无形资产摊销3 3 9 9 
重组和其他，净额— (2)2 1 
总运营费用2,373 2,345 7,438 6,683 
 
营业收入429 386 1,595 985 
 
利息收入— 1 1 2 
利息支出(63)(59)(184)(161)
其他，净额(15)11 (14)25 
其他费用，净额(78)(47)(197)(134)
 
所得税前收入351 339 1,398 851 
所得税拨备5 10 25 19 
净收入$346 $329 $1,373 $832 
 
每股净收益：
基本信息$1.59 $1.41 $6.18 $3.38 
稀释1.56 1.39 6.08 3.34 
每股计算中使用的股份数量：  
基本信息218 233 222 246 
稀释222 237 226 249 


请参阅简明合并财务报表附注。
5

目录表
希捷科技控股有限公司
简明综合全面收益表
(单位：百万)
(未经审计)
 截至以下三个月在截至的9个月中
 4月1日，
2022		4月2日，
2021		4月1日，
2022		4月2日，
2021
净收入$346 $329 $1,373 $832 
其他综合收益(亏损)，税后净额：
现金流套期保值未实现净收益(亏损)变化：
本期间产生的未实现净收益56 4 58 20 
亏损(收益)重新归类为收益6 (7)18 (9)
净变化62 (3)76 11 
退休后计划未实现部分的变化：
本期间产生的未实现净收益— 1 1 — 
亏损重新归类为收益— — 1 2 
净变化— 1 2 2 
外币折算调整— — — 15 
扣除税后的其他综合收益(亏损)合计62 (2)78 28 
综合收益$408 $327 $1,451 $860 

请参阅简明合并财务报表附注。
6

目录表
希捷科技控股有限公司
简明合并现金流量表
(单位：百万)
(未经审计)
 在截至的9个月中
 4月1日，
2022		4月2日，
2021
经营活动  
净收入$1,373 $832 
将净收入与经营活动提供的现金净额进行调整： 
折旧及摊销324 294 
基于股份的薪酬106 87 
递延所得税2 (7)
其他非现金经营活动，净额46 (8)
经营性资产和负债变动情况： 
应收账款净额(186)138 
盘存(275)(141)
应付帐款209 60 
应计雇员薪酬(88)(46)
应计费用、所得税和保修19 — 
其他资产和负债(53)(61)
经营活动提供的净现金1,477 1,148 
投资活动  
购置不动产、设备和租赁改进(309)(374)
出售投资所得收益34 11 
出售资产所得收益— 4 
购买投资(18)(4)
短期投资到期日— 3 
用于投资活动的现金净额(293)(360)
融资活动 
债务的赎回和回购(701)(27)
向股东派发股息(458)(495)
普通股回购(1,313)(1,819)
与股权奖励的股份净额结算有关的已支付税款(45)(33)
发行长期债券所得收益1,200 1,000 
根据雇员股票计划发行普通股所得款项68 95 
其他筹资活动，净额(6)(19)
用于融资活动的现金净额(1,255)(1,298)
现金、现金等价物和限制性现金减少(71)(510)
期初的现金、现金等价物和限制性现金1,211 1,724 
期末现金、现金等价物和限制性现金$1,140 $1,214 

请参阅简明合并财务报表附注。
7

目录表
希捷科技控股有限公司
股东权益简明合并报表
截至以下三个月 2022年4月1日和2021年4月2日
(单位：百万)
(未经审计)
普通股股数股票面值额外实收资本累计其他综合收益(亏损)累计赤字总计
2021年12月31日的余额219 $— $7,084 $(25)$(6,533)$526 
净收入346 346 
其他综合收益62 62 
根据员工持股计划发行普通股1 31 31 
普通股回购(4)(428)(428)
向股东派发股息($0.70每股普通股)
(152)(152)
基于股份的薪酬36 36 
2022年4月1日的余额216 $— $7,151 $37 $(6,767)$421 
 普通股股数股票面值额外实收资本累计其他综合收益(亏损)累计赤字总计
2021年1月1日的余额240 $— $6,855 $(36)$(5,829)$990 
净收入329 329 
其他综合损失(2)(2)
根据员工持股计划发行普通股1 55 55 
普通股回购(11)(762)(762)
与归属限制性股份单位有关的预提税款— (1)(1)
向股东派发股息($0.67每股普通股)
(154)(154)
基于股份的薪酬29 29 
2021年4月2日的余额230 $— $6,939 $(38)$(6,417)$484 






请参阅简明合并财务报表附注。
8

目录表
希捷科技控股有限公司
股东权益简明合并报表
在截至的9个月中 2022年4月1日和2021年4月2日
(单位：百万)
(未经审计)
普通股股数股票面值额外实收资本累计其他综合收益(亏损)累计赤字总计
2021年7月2日的余额227 $— $6,977 $(41)$(6,305)$631 
净收入1,373 1,373 
其他综合收益78 78 
根据员工持股计划发行普通股
4 68 68 
普通股回购
(14)(1,333)(1,333)
与归属限制性股份单位有关的预提税款
(1)(45)(45)
向股东派发股息($2.07每股普通股)
(457)(457)
基于股份的薪酬
106 106 
2022年4月1日的余额216 $— $7,151 $37 $(6,767)$421 
 普通股股数股票面值额外实收资本累计其他综合收益(亏损)累计赤字总计
2020年7月3日的余额257 $— $6,757 $(66)$(4,904)$1,787 
净收入832 832 
其他综合收益28 28 
根据员工持股计划发行普通股4 95 95 
普通股回购(30)(1,830)(1,830)
与归属限制性股份单位有关的预提税款(1)(33)(33)
向股东派发股息($1.99每股普通股)
(482)(482)
基于股份的薪酬87 87 
2021年4月2日的余额230 $— $6,939 $(38)$(6,417)$484 

请参阅简明合并财务报表附注。
9

目录表
希捷科技控股有限公司
简明合并财务报表附注
(未经审计)
1.主要会计政策的列报依据和摘要
组织
Seagate Technology Holdings plc(“STX”)及其子公司(除非上下文另有说明，统称为“公司”)是数据存储技术和解决方案的领先提供商。它的主要产品是硬盘驱动器，通常被称为磁盘驱动器、硬盘驱动器或HDD。除硬盘外，该公司还生产各种数据存储产品，包括固态硬盘(“固态硬盘”)、固态混合硬盘(“固态硬盘”)、存储子系统，以及可扩展的边缘到云海量数据平台，其中包括数据传输穿梭和存储即服务云。
HDD是在具有磁性表面的快速旋转的磁盘上存储数字编码数据的设备。硬盘因其性能属性、可靠性、高容量、卓越的质量和成本效益而继续成为海量数据存储的主要介质。作为对现有存储架构的补充，SSD使用集成电路组件作为内存来存储数据，大多数SSD使用NAND闪存。与硬盘和固态硬盘不同，固态硬盘在同一单元中结合了固态硬盘和硬盘的功能，包含一个大容量硬盘和一个更小的固态硬盘作为缓存，以提高频繁访问数据的性能。
该公司的HDD产品专为大容量存储和传统市场而设计。海量存储涉及成熟的使用案例--例如超大规模数据中心和公共云，以及新兴的使用案例。传统市场包括该公司继续服务但不打算进行重大投资的市场。该公司的硬盘和固态硬盘产品组合包括基于串行高级技术附件、串行连接SCSI和非易失性存储器Express的设计，以支持各种大容量和传统应用。
该公司的系统组合包括面向企业、云服务提供商、横向扩展存储服务器和原始设备制造商(“OEM”)的存储子系统。这些解决方案专为模块化、移动性、容量和性能而设计，包括公司的企业级硬盘和固态硬盘，使客户能够在传统环境中集成强大、可扩展的存储，或以安全、经济高效的方式从头开始构建新的生态系统。
该公司的Lyve产品组合提供了一种简单、经济高效且安全的方式来管理整个分布式企业中的海量数据。Lyve平台包括使企业能够将海量数据从终端传输到核心云的穿梭解决方案、在城域边缘提供无摩擦海量容量存储的存储即服务云、支持高效捕获和整合海量数据集的融合对象存储解决方案，以及针对海量容量和数据密集型工作负载进行优化的开源对象存储软件Cortx。
列报和合并的基础
本公司未经审核的简明综合财务报表及附注乃根据美国(“美国”)编制。公认会计原则(“公认会计原则”)。本公司未经审计的简明综合财务报表包括本公司及其所有全资和控股子公司的账目，扣除公司间交易和余额后的账目。
根据美国公认会计原则编制财务报表要求管理层作出估计和假设，这些估计和假设会影响公司的简明综合财务报表和附注中报告的金额。这些估计和假设包括新冠肺炎大流行的影响。实际结果可能与这些估计大相径庭。公司在应用其最关键的会计政策时使用的方法、估计和判断对公司在其简明综合财务报表中报告的结果有重大影响。
公司截至2021年7月2日的财政年度的综合财务报表包含在其于2021年8月6日提交给美国证券交易委员会(“美国证券交易委员会”)的Form 10-K年度报告中。本公司相信，这些未经审计的简明综合财务报表中所包含的披露，与其截至2021年7月2日的综合财务报表及其附注一起阅读时，足以使所提供的信息不具误导性。截至2022年4月1日的三个月和九个月的经营业绩和现金流并不一定代表随后任何中期或公司截至2022年7月1日的会计年度的预期结果。
10
目录表
财政年度
该公司在截至6月30日最接近的星期五的52周或53周的财政年度内运营和报告财务结果。在53周的财政年度中，第一季度由14周组成，其余季度每个季度由13周组成。截至2022年4月1日的三个月和九个月以及截至2021年4月2日的三个月和九个月分别为13周和39周。2022年7月1日结束的2022财年和2021年7月2日结束的2021财年都由52周组成。截至2022年4月1日、2021年12月31日和2021年4月2日的财政季度在本文中也分别称为“2022年3月季度”、“2021年12月季度”和“2021年3月季度”。
重要会计政策摘要
截至2021年8月6日向美国证券交易委员会提交的公司年度报告10-K表截至2021年7月2日的会计年度，附注1所披露的公司重大会计政策并未发生实质性变化。
最近采用的会计公告
2019年12月，财务会计准则委员会(FASB)发布了ASU 2019-12(ASC主题740)，简化所得税的核算。这一会计准则简化了所得税的会计核算，删除了一般原则的某些例外，并修改了现有的指导方针，以改进一致的适用。这一ASU生效，公司在截至2021年10月1日的季度采用了该指导方针。采用这一ASU并未对公司的简明综合财务报表产生影响。
2021年7月，FASB发布了ASU 2021-05(ASC主题842)，出租人-某些租赁费用可变的租赁。本ASU要求出租人对不依赖于参考指数或费率的可变租赁付款的租赁进行分类和核算，如果该租赁被归类为销售型租赁或直接融资租赁，并且出租人本来会确认第一天的损失，则该租赁将被归类为经营性租赁。该公司在截至2021年10月1日的季度采用了该指导意见。采用这一ASU并未对公司的简明综合财务报表产生影响。
近期发布的会计公告
2020年3月，FASB发布了ASU 2020-04(ASC主题848)，参考汇率改革。如果符合某些标准，本ASU为将美国公认会计原则应用于合同、套期保值关系和其他受参考汇率改革影响的交易提供了可选的权宜之计和例外。自本更新发布之日起至2022年12月31日，允许采用权宜之计和例外情况。本公司预计采用这一ASU不会对其简明综合财务报表产生实质性影响。
2021年11月，FASB发布了ASU 2021-10(ASC主题832)，商业实体对政府援助的披露。这一ASU要求每年披露增加涉及政府拨款的交易的透明度，包括(1)交易的类型，(2)这些交易的会计和(3)这些交易对实体财务报表的影响。该公司被要求在2023财年第一季度采用这一新的会计声明。允许及早领养。 该公司正在评估这一ASU对其简明综合财务报表的影响。
2.资产负债表信息
可供出售的债务证券
下表按主要类型汇总了截至2022年4月1日和2021年7月2日公司可供出售债务投资的公允价值和摊销成本：
11
目录表
4月1日，
2022		7月2日，
2021
(百万美元)摊销成本未实现损益公允价值摊销成本未实现损益公允价值
可供出售的债务证券：   
货币市场基金$176 $— $176 $552 $— $552 
定期存款和定期存单1 — 1 1 — 1 
其他债务证券36 (13)23 18 — 18 
总计$213 $(13)$200 $571 $— $571 
包括在现金和现金等价物中  $176 $551 
包括在其他流动资产中  1 2 
包括在其他资产中，净额23 18 
总计  $200 $571 
截至2022年4月1日和2021年7月2日，公司的其他流动资产包括2作为各种履约义务的抵押品，银行持有的限制性现金和投资达100万美元。
截至2022年4月1日和2021年7月2日，公司拥有不是持续未实现亏损超过12个月的可供出售的重大债务证券。该公司记录了$13百万计提与减值有关的信贷损失准备的自2022年4月1日起可供出售的债务证券。该公司决定不是截至2021年7月2日，与可供出售债务证券的信贷损失相关的减值。
截至2022年4月1日，公司按剩余合同到期日归类为可供出售债务证券的投资的公允价值和摊余成本如下：
(百万美元)摊销成本公允价值
在不到1年内到期$190 $177 
将在1至5年内到期15 15 
将在6至10年内到期— — 
此后8 8 
总计$213 $200 
现金、现金等价物和限制性现金
下表汇总了在公司简明综合资产负债表中报告的现金、现金等价物和限制性现金，这些现金与公司简明综合现金流量表中的相应金额相一致：
(百万美元)4月1日，
2022		7月2日，
2021		4月2日，
2021		7月3日，
2020
现金和现金等价物$1,138 $1,209 $1,212 $1,722 
包括在其他流动资产中的受限现金2 2 2 2 
现金流量表中显示的现金、现金等价物和限制性现金总额$1,140 $1,211 $1,214 $1,724 
应收账款净额
就现有保理协议而言，本公司不时以现金收益减去折扣向第三方出售贸易应收账款。在截至2022年4月1日的三个月和九个月内，公司出售了无追索权的贸易应收账款，获得现金收益#美元75截至2022年4月1日，所有这些资金仍需由本公司提供服务。在截至2021年4月2日的三个月和九个月内，公司出售了无追索权的贸易应收账款，获得现金收益#美元。35百万美元和美元183分别为100万美元，其中35截至2021年4月2日，仍有100万人需要公司提供服务。截至2022年4月1日和2021年4月2日的三个月和九个月，已售出应收账款的折扣并不重要。
12
目录表
盘存
下表提供了库存资产负债表项目的详细情况：
(百万美元)4月1日，
2022		7月2日，
2021
原材料和部件$536 $375 
在制品456 443 
成品487 386 
总库存$1,479 $1,204 
不动产、设备和租赁改进，净额
不动产、设备和租赁改进净额构成如下：
(百万美元)4月1日，
2022		7月2日，
2021
房地产、设备和租赁改进$10,571 $10,378 
累计折旧和摊销(8,374)(8,197)
财产、设备和租赁改进，净额$2,197 $2,181 
 
应计费用
下表提供了应计费用资产负债表项目的详细信息：
(百万美元)4月1日，
2022		7月2日，
2021
应付股息$152 $153 
其他应计费用493 455 
总计$645 $608 
累计其他全面收益(亏损)(“AOCI”)
AOCI的税后净额构成如下：
(百万美元)现金流量套期保值的未实现损益退休后计划的未实现收益/(亏损)外币折算调整总计
2021年7月2日的余额$(18)$(22)$(1)$(41)
改叙前的其他全面收入58 1 — 59 
从AOCI重新分类的金额18 1 — 19 
其他综合收益76 2 — 78 
2022年4月1日的余额$58 $(20)$(1)$37 
2020年7月3日的余额$(24)$(26)$(16)$(66)
改叙前的其他全面收入20 — — 20 
从AOCI重新分类的金额(9)2 15 8 
其他综合收益11 2 15 28 
2021年4月2日的余额$(13)$(24)$(1)$(38)

13
目录表
3.债务
下表提供了该公司截至2022年4月1日和2021年7月2日的债务详情：
(百万美元)4月1日，
2022		7月2日，
2021
无抵押优先票据(1)
$750已于2017年2月3日于4.252022年3月1日到期(the “2022 Notes”),利息每半年支付一次，于每年3月1日和9月1日支付，2022年2月1日全额偿还。
$— $220 
$1,0002013年5月22日于4.75% due June 1, 2023 (the “2023 Notes”)，每半年支付一次利息，分别于每年的6月1日和12月1日支付。
541 541 
$500已于2017年2月3日于4.8752024年3月1日到期的百分比(the “2024 Notes”)，每半年支付一次利息，分别于每年的3月1日和9月1日支付。
499 499 
$1,000已于2014年5月28日于4.752025年1月1日到期(the “2025 Notes”)，每半年支付一次利息，分别于每年的1月1日和7月1日支付。
479 479 
$700已于2015年5月14日于4.875% due June 1, 2027 (the “2027 Notes”)，每半年支付一次利息，分别于每年的6月1日和12月1日支付。
504 504 
$500于2020年6月18日于4.091% due June 1, 2029 (《2029年6月笔记》)，每半年支付一次利息，分别于每年的6月1日和12月1日支付。
464 461 
$500已于2020年12月8日于3.125% due July 15, 2029 (《2029年7月笔记》)，每半年支付一次利息，分别于每年的1月15日和7月15日支付。
500 500 
$500于2020年6月10日于4.1252031年1月15日到期(“2031年1月附注”)，每半年支付一次利息，分别于每年的1月15日和7月15日支付。
500 499 
$500已于2020年12月8日于3.375% due July 15, 2031 (《2031年7月笔记》)，每半年支付一次利息，分别于每年的1月15日和7月15日支付。
500 500 
$500已于2014年12月2日于5.752034年12月1日到期(the “2034 Notes”)，每半年支付一次利息，分别于每年的6月1日和12月1日支付。
489 489 
定期贷款
$600于2021年10月14日以伦敦银行同业拆息(LIBOR)加浮动保证金1.125%至2.375%, (“定期贷款A1”)，从2022年12月31日开始按季度偿还，最终到期日为2025年9月16日。
600 — 
$600于2021年10月14日以伦敦银行同业拆息加浮动保证金1.25%至2.5%, (“定期贷款A2”)，从2022年12月31日开始按季度偿还，最终到期日为2027年7月30日。
600 — 
$5002019年9月17日以伦敦银行同业拆借利率拆借，(《2019年9月定期贷款》)，按季度分期付款1.25于2020年12月31日开始，以2025年9月16日为最终到期日，于2021年10月14日全额偿还的原始本金的%。
— 481 
5,676 5,173 
减去：未摊销债务发行成本(32)(34)
债务，扣除债务发行成本后的净额5,644 5,139 
减去：长期债务的当前部分(30)(245)
长期债务，减少流动部分$5,614 $4,894 
______________________________
(1)所有无抵押优先票据均由Seagate HDD Cayman发行，而这些票据下的债务由Seagate Technology无限公司(“STUC”)在优先无抵押基础上提供全面及无条件担保。根据截至2021年5月18日的补充契约，STX.



14
目录表
无抵押优先票据
2022年的票据。于2022年2月1日，全部未偿还本金$220100万美元按面值偿还，外加应计和未付利息。在截至2021年4月2日的9个月内，92022年债券的本金总额为100万美元，以现金回购，溢价高于本金金额，外加应计和未付利息。
2023年笔记。在截至2021年4月2日的9个月内，52023年债券的本金总额为100万美元，以现金回购，溢价高于本金金额，外加应计和未付利息。该公司记录了#美元的亏损。1在截至2021年4月2日的9个月内的回购费用为100万欧元，计入公司简明综合经营报表的其他净额。
信贷协议
本公司附属公司希捷HDD开曼于2019年2月20日订立信贷协议，并于2019年9月16日、2021年1月13日、2021年5月18日及2021年10月14日修订(“信贷协议”)。
在2021年10月14日修正案之前，信贷协议提供了本金总额为#美元的定期贷款安排。500百万美元和澳元1.72510亿优先无担保循环信贷安排(“循环信贷安排”)。2019年9月的定期贷款最终到期日为2025年9月16日，循环信贷安排的最终到期日为2024年2月20日。2019年9月17日，希捷硬盘开曼借入了美元5002019年9月定期贷款项下的本金金额为100万美元。
2021年10月14日，STX和希捷HDD开曼群岛签署了一项信贷协议修正案(“第五修正案”)，其中规定了一项本金总额为#美元的新定期贷款安排。1.210亿美元，分两批展期600每笔贷款(“定期贷款A1”和“定期贷款A2”，以及“定期贷款”合计)。定期贷款A1和定期贷款A2均在第五修正案的截止日期全额提取。定期贷款A1的利息为伦敦银行同业拆借利率加浮动保证金，范围为1.125%至2.375%，这将根据公司的企业信用评级确定。定期贷款A1从2022年12月31日开始按季度分期偿还，最终到期日为2025年9月16日。定期贷款A2的利息为伦敦银行同业拆借利率加浮动保证金，范围为1.25%至2.5%，这将根据公司的企业信用评级确定。定期贷款A2从2022年12月31日开始按季度分期偿还，最终到期日为2027年7月30日。贷款条款的收益除其他事项外，可用于一般企业用途。
此外，根据《第五修正案》，循环信贷机制下循环贷款承付款的到期日延长至2026年10月14日，循环承付款增至#美元。1.75循环贷款的利差被修订为伦敦银行同业拆借利率加浮动利润率，范围为1.125%至2.375%，这将根据公司的企业信用评级确定。
STX及其某些主要子公司，包括STUC，为循环信贷安排和定期贷款提供全面和无条件的担保。
信贷协议包括三个财务契约：(1)利息覆盖率、(2)总杠杆率和(3)最低流动资金金额。截至2022年4月1日，该公司遵守了公约，并预计在未来12个月内遵守公约。截至2022年4月1日，不是借款(包括Swingline贷款)尚未偿还，在循环信贷机制下签发的信用证没有使用任何承付款。
长期债务的未来本金支付
截至2022年4月1日，长期债务的未来本金支付情况如下(单位：百万)：
财政年度金额
2022年剩余时间$— 
2023585 
2024560 
2025562 
2026563 
此后3,445 
总计$5,715 

15
目录表
4.所得税
本公司计入所得税准备的$5百万和$25截至三个月和九个月的百万美元分别于2022年4月1日。所得税规定适用于截至2022年4月1日的三个月包括大约$6净离散税收优惠100万美元，主要与其非美国业务中适用税率的变化有关。所得税规定对于九个月结束 April 1, 2022 包括大约$15百万 的净离散税收优惠，主要与与基于股份的薪酬支出相关的净超额税收优惠有关。
截至2022年4月1日的9个月内，公司未确认的不包括利息和罚款的税收优惠增加了约$8百万至$116百万,基本上所有这些都将影响实际税率(如果确认)，但受某些未来估值免税额逆转的影响。在开始的十二个月里April 2, 2022，公司预计其未确认的税收优惠可能会减少微不足道的数额，作为某些诉讼时效失效的结果。
公司记录的所得税准备金为#美元。10百万美元和美元19截至2021年4月2日的三个月和九个月分别为100万美元。 截至2021年4月2日的三个月的所得税准备金包括大约#美元。4净离散税收优惠百万美元，主要与在不同司法管辖区提交纳税申报单有关。截至2021年4月2日的9个月的所得税准备金包括大约#美元。15在截至2020年10月2日的季度中，主要与基于股份的薪酬支出、在不同司法管辖区提交纳税申报单以及推迟先前颁布的英国税率变化有关的净不连续税收优惠净额相关。
本公司计提的所得税准备金为三个月和九个月结束 April 1, 2022和April 2, 2021 与适用爱尔兰法定税率得出的所得税规定不同25这主要是由于以下税收优惠的净影响：(I)在受税收优惠计划约束并被视为无限期再投资于爱尔兰以外的司法管辖区产生的非爱尔兰收入，以及(Ii)本年度产生的研究抵免。
5.重组和退出成本
截至2022年4月1日止九个月，本公司录得重组费用$2百万美元。截至2021年4月2日的三个月和九个月，公司录得净收益$2百万美元，主要包括收益$3通过出售物业和重组费用获得100万美元1百万美元。该公司的重组计划主要包括与裁员成本和设施以及其他退出成本有关的费用。所有重组费用都在重组和其他费用中报告，在公司的简明综合经营报表上净额。
下表汇总了公司在积极重组计划下的重组活动：
(百万美元)裁员成本设施和其他撤离费用总计
2021年7月2日的应计余额$2 $6 $8 
重组费用2 — 2 
现金支付(3)(2)(5)
2022年4月1日的应计余额
$1 $4 $5 
截至2022年4月1日成立以来发生的总成本
$65 $23 $88 
截至2022年4月1日的预计费用总额
$— $1 $1 
6.衍生金融工具
本公司面临外币汇率、利率及在较小程度上与其持续经营业务有关的股票市场风险。本公司不时以外币远期外汇合约的形式进行现金流量对冲，以管理以外币计价的预测开支及投资的外币汇率风险。
本公司已订立若干利率掉期协议，将其定期贷款的浮动利率转换为固定利率。利率互换协议的目的是消除定期贷款项下与浮动利率相关的利息支付现金流的可变性。该公司将利率掉期指定为现金流对冲。截至2022年4月1日，该公司的利率掉期合同名义总金额为1美元1.2亿美元，其中600100万美元将于2025年9月到期，600100万美元将于2027年7月到期。
16
目录表
本公司对这些工具的会计政策是基于这些工具是被归类为指定的还是非指定的对冲工具。本公司在其简明综合资产负债表中按公允价值记录所有衍生品。高效指定现金流量套期保值的公允价值变动计入累计其他全面亏损，直至被套期保值项目在收益中确认。未被指定为对冲工具或未被评估为高度有效的衍生品，通过收益调整为公允价值。现金流量对冲的未实现净收益为#美元。58百万美元，未实现净亏损为$18分别截至2022年4月1日和2021年7月2日。截至2022年4月1日，在累计其他综合亏损中记录的与现金流对冲相关的现有净收益金额包括净收益#美元。4预计将在12个月内重新分类为收益的100万美元。
当预测的对冲交易影响收益或预测的对冲交易很可能不会在最初确定的时间段内发生时，本公司将取消指定其现金流对冲。此时，在本公司简明综合资产负债表上的累计其他全面亏损中递延的相关损益重新分类为收益，该等衍生工具的公允价值的任何后续变化立即反映在收益中。该公司确认净亏损#美元。2百万美元和美元4收入成本和利息支出分别为100万美元，与截至2022年4月1日的三个月中失去对停产现金流对冲的对冲指定有关。该公司确认净亏损#美元。10百万美元和美元8收入成本和利息支出分别为100万美元，与截至2022年4月1日的9个月失去对非连续性现金流对冲的对冲指定有关。 该公司确认净收益为#美元。8百万美元和美元12截至2021年4月2日的三个月和九个月内，与失去停产现金流对冲的对冲指定有关的收入成本分别为100万美元。该公司确认净亏损#美元。1百万美元和美元5在截至2021年4月2日的三个月和九个月内，分别与失去对停产现金流对冲的对冲指定有关的利息支出为100万英镑。
其他未被指定为对冲工具的衍生品包括外币远期外汇合约，该公司使用这些合约来对冲以美元以外的货币计价的预测支出的外币风险。该公司在其简明综合经营报表中确认这些合同的损益以及其他净额中的相关成本。
下表显示了公司截至2022年4月1日和2021年7月2日的未偿还外币远期外汇合约的总名义价值。所有外币远期外汇合约均在12个月内到期。
 截至2022年4月1日
(百万美元)指定为模糊限制语的合同未被指定为限制语的合同
新加坡元$178 $62 
泰铢143 41 
人民币92 23 
英镑，英镑61 19 
$474 $145 
 截至2021年7月2日
(百万美元)指定为模糊限制语的合同未被指定为限制语的合同
新加坡元$172 $43 
泰铢131 46 
人民币73 21 
英镑，英镑54 16 
$430 $126 

由于雇员选择作为其无保留递延补偿计划一部分的名义投资：希捷递延补偿计划(“希捷递延补偿计划”)的公允价值发生变化，公司面临股票市场风险。于2014财政年度，本公司订立总回报掉期(“TRS”)，以管理与SDCP负债相关的股票市场风险。本公司以伦敦银行同业拆息加利差为基础，按TRS名义金额支付浮动利率。TRS旨在大幅抵消SDCP因员工所作投资期权价值变化而导致的负债变化。截至2022年4月1日，作为TRS基础的名义投资总额为$123合同期限至2023年1月，按月结算，限制了交易对手的履约风险。该公司并未将TRS指定为对冲。相反，本公司将TRS公允价值的所有变动计入收益，以抵消SDCP负债的市值变动。
17
目录表
下表显示了该公司截至2022年4月1日和2021年7月2日的简明综合资产负债表中反映的按公允价值总额计量的衍生工具：
截至2022年4月1日
 衍生资产衍生负债
(百万美元)资产负债表位置公允价值资产负债表位置公允价值
指定为对冲工具的衍生工具：    
外币远期外汇合约其他流动资产$2 应计费用$(1)
利率互换其他流动资产57 应计费用— 
未被指定为对冲工具的衍生工具：  
外币远期外汇合约其他流动资产1 应计费用(1)
总回报掉期其他流动资产— 应计费用(2)
总衍生品 $60  $(4)
截至2021年7月2日
 衍生资产衍生负债
(百万美元)资产负债表位置公允价值资产负债表位置公允价值
指定为对冲工具的衍生工具：    
外币远期外汇合约其他流动资产$1 应计费用$(5)
利率互换其他流动资产— 应计费用(14)
未被指定为对冲工具的衍生工具：  
外币远期外汇合约其他流动资产1 应计费用(2)
总回报掉期其他流动资产2 应计费用— 
总衍生品 $4  $(21)

下表显示了公司衍生工具对截至2022年4月1日的三个月和九个月的简明综合全面收益表和简明综合经营表的影响：
    
在衍生工具收益中确认的收益/(损失)金额
(百万美元)
未被指定为对冲工具的衍生工具
在衍生工具收益中确认的收益/(损失)位置这三个月在九个月里
外币远期外汇合约其他，净额$1 $(1)
总回报掉期运营费用(7)(1)


(百万美元)
指定为对冲工具的衍生工具
在衍生工具保单中确认的损益金额(有效部分)从累计保单重新归类为收入的损益位置(有效部分)从累计保单中重新分类为收入的损益金额(有效部分)在衍生工具收益中确认的收益/(损失)的位置(无效部分和不包括在有效性测试中的金额)在收入中确认的收益/(损失)金额(无效部分和不在有效性测试之外的金额)
这三个月在九个月里这三个月在九个月里这三个月在九个月里
外币远期外汇合约$(1)$(6)收入成本$(2)$(10)其他，净额$— $1 
利率互换57 64 利息支出(4)(8)利息支出— — 


18
目录表
下表显示本公司衍生工具对截至2021年4月2日止三个月及九个月的简明综合全面收益表及简明综合经营报表的影响:
(百万美元)
未被指定为对冲工具的衍生工具
在衍生工具收益中确认的收益/(损失)位置在衍生工具收益中确认的收益/(损失)金额
这三个月在九个月里
外币远期外汇合约其他，净额$(3)$11 
总回报掉期运营费用$6 $22 

(百万美元)
指定为对冲工具的衍生工具
在衍生工具保单中确认的损益金额(有效部分)从累计保单重新归类为收入的损益位置(有效部分)从累计保单中重新分类为收入的损益金额(有效部分)在衍生工具收益中确认的收益/(损失)的位置(无效部分和不包括在有效性测试中的金额)在收入中确认的收益/(损失)金额(无效部分和不在有效性测试之外的金额)
这三个月在九个月里这三个月在九个月里这三个月在九个月里
外币远期外汇合约$(5)$10 收入成本$8 $12 其他，净额$(1)$— 
利率互换9 10 利息支出(1)(5)利息支出— — 
7.公允价值
公允价值计量
公允价值被定义为在计量日期在市场参与者之间的有序交易中从出售资产中获得的价格或支付的转移负债的价格。在厘定须按公允价值入账的资产及负债的公允价值计量时，本公司会考虑其将进行交易的主要或最有利市场，并考虑市场参与者在为资产或负债定价时会使用的假设。
公允价值层次结构
公允价值层级乃根据厘定公允价值时所使用的市场参与者假设是否来自独立来源(可观察投入)或反映本公司本身对市场参与者估值的假设(不可观察投入)而厘定。金融工具在公允价值层次中的分类是基于对公允价值计量有重要意义的最低投入水平。可用于计量公允价值的三种投入水平为：
第1级--相同、不受限制的资产或负债在活跃市场上的报价，该报价在计量日期未经调整且可获得；
第2级--不活跃的市场中相同资产和负债的报价；活跃市场或金融工具中类似资产和负债的报价，直接或间接可观察到重大投入；或
第3级--价格或估值要求的投入既不可观察又对公允价值计量具有重大意义。
本公司认为活跃的市场是指资产或负债的交易以足够的频率和数量发生，以持续提供定价信息，并将不活跃的市场视为资产或负债的交易很少、价格不是最新的、或价格报价随时间或市场庄家之间有很大差异的市场。在适当情况下，在确定负债和资产的公允价值时，将分别考虑公司或交易对手的不履行风险。


19
目录表
按公允价值经常性计量的项目
下表按金融工具类型和资产负债表项目列出了公司的资产和负债，这些资产和负债是在经常性基础上按公允价值计量的，不包括应计利息部分：
April 1, 2022July 2, 2021
 报告日的公允价值计量使用报告日的公允价值计量使用
(百万美元)相同工具在活跃市场的报价(第1级)重要的其他可观察到的投入(第2级)无法观察到的重要输入(3级)总余额相同工具在活跃市场的报价(第1级)重要的其他可观察到的投入(第2级)无法观察到的重要输入(3级)总余额
资产：    
货币市场基金$175 $— $— $175 $551 $— $— $551 
现金等价物合计175 — — 175 551 — — 551 
受限现金和投资：    
货币市场基金1 — — 1 1 — — 1 
定期存款和定期存单— 1 — 1 — 1 — 1 
其他债务证券— — 23 23 — — 18 18 
衍生资产— 60 — 60 — 4 — 4 
总资产$176 $61 $23 $260 $552 $5 $18 $575 
负债：    
衍生负债$— $4 $— $4 $— $21 $— $21 
总负债$— $4 $— $4 $— $21 $— $21 
April 1, 2022July 2, 2021
 报告日的公允价值计量使用报告日的公允价值计量使用
(百万美元)相同工具在活跃市场的报价(第1级)重要的其他可观察到的投入(第2级)无法观察到的重要输入(3级)总余额相同工具在活跃市场的报价(第1级)重要的其他可观察到的投入(第2级)无法观察到的重要输入(3级)总余额
资产：    
现金和现金等价物$175 $— $— $175 $551 $— $— $551 
其他流动资产1 61 — 62 1 5 — 6 
其他资产，净额— — 23 23 — — 18 18 
总资产$176 $61 $23 $260 $552 $5 $18 $575 
负债：    
应计费用$— $4 $— $4 $— $21 $— $21 
总负债$— $4 $— $4 $— $21 $— $21 
20
目录表
如果金融资产包括在活跃市场上有报价的证券，本公司将项目归类为1级。
如果金融资产或负债是使用可观察到的投入进行估值的，则公司将项目归类为第二级。该公司对类似的资产或负债使用可观察到的投入，包括活跃市场的报价。二级资产包括：机构债券、公司债券、商业票据、市政债券、美国国债、定期存款和存单。这些债务投资使用可观察到的投入和估值模型进行定价，这些模型因资产类别而异。该公司使用定价服务来协助确定其所有现金等价物的公允价值。对于公司投资组合中的现金等价物，通常有多种定价来源。定价服务使用来自多个行业标准数据提供商或其他第三方来源的输入以及各种方法，如加权和模型，以确定测量日期的适当价格。本公司将从定价服务获得的价格与其他独立来源进行核实，截至2022年4月1日，公司认为没有必要对获得的价格进行任何调整。本公司的衍生金融工具也被归类为第二级。本公司的衍生金融工具包括外币远期外汇合约、利率互换和TRS。本公司在其简明综合财务报表中按公允价值确认衍生金融工具。本公司在厘定该等票据的公允价值时，会考虑于报告日期终止该等协议所需支付或收取的估计金额。
按公允价值非经常性计量的项目
本公司不时为促进业务及战略目标而进行若干策略性投资，该等投资按权益法或另类计量方法入账。如果在简明综合资产负债表中按公允价值计量，这些投资一般将被归类到公允价值层次的第三级。
对于按权益法入账的投资，公司录得净收益#美元。2百万美元，净收益为$5截至2022年4月1日的三个月和九个月分别为100万美元。该公司录得净收益#美元。3截至2021年4月2日的三个月和九个月分别为100万美元。按权益法入账的投资经调整账面价值为#美元。83百万美元和美元78分别截至2022年4月1日和2021年7月2日。
对于计量替代方案下计入的投资，公司录得净收益#美元。4在截至2022年4月1日的9个月中，该公司录得净收益#美元。10百万美元和美元26截至2021年4月2日的三个月和九个月，分别与可观察到的价格变化导致的向下和向上调整有关。截至2022年4月1日和2021年7月2日，本公司根据计量替代方案进行的战略投资的账面价值为88百万美元和美元117分别为100万美元。

21
目录表
其他公允价值披露
该公司的债务按摊销成本入账。本公司债务的估计公允价值是根据估值日期的相同债务工具的收盘价计算得出的，其中考虑了收益率曲线、利率和其他可见投入。因此，这些公允价值计量被归类为第二级。下表按到期顺序列出了该公司债务的公允价值和摊销成本：
 April 1, 2022July 2, 2021
(百万美元)账面金额估计公允价值账面金额估计公允价值
4.252022年3月到期的优先债券百分比
$— $— $220 $224 
4.752023年6月到期的优先债券百分比
541 551 541 578 
4.8752024年3月到期的优先债券百分比
499 513 499 544 
4.752025年1月到期的优先债券百分比
479 491 479 529 
4.8752027年6月到期的优先债券百分比
504 517 504 561 
4.0912029年6月到期的优先债券百分比
464 484 461 519 
3.1252029年7月到期的优先债券百分比
500 446 500 488 
4.1252031年1月到期的优先债券百分比
500 473 499 513 
3.3752031年7月到期的优先债券百分比
500 444 500 487 
5.752034年12月到期的优先债券百分比
489 501 489 566 
伦敦银行间同业拆借利率定期贷款A1,2025年9月到期600 589 — — 
伦敦银行间同业拆借利率定期贷款A2,2027年7月到期600 591 — — 
伦敦银行间同业拆借利率定期贷款2025年9月到期— — 481 478 
5,676 5,600 5,173 5,487 
减去：未摊销债务发行成本(32)— (34)— 
债务，扣除债务发行成本后的净额5,644 5,600 5,139 5,487 
减去：债务的当前部分(30)(30)(245)(249)
长期债务，减去流动部分，扣除债务发行成本$5,614 $5,570 $4,894 $5,238 

8.权益
股本
公司的法定股本为s $13,500并由以下内容组成1,250,000,000普通股，面值$0.00001，地址为哪一个215,565,360截至2022年4月1日，股票已发行，和100,000,000优先股，面值$0.00001，其中无截至2022年4月1日已发行或未偿还。
普通股-普通股持有人有权在董事会宣布时获得股息。在向优先股持有人支付规定款项后发生清算、解散或清盘时，任何剩余资产将按比例分配给优先股和普通股的持有者。股份持有者有权每股一票普通股有权投票的所有事项，包括董事选举。
优先股-公司可能会发行优先股在……里面一或更多系列，最高可达授权数量，无需股东批准。董事会获授权不时厘定每个系列的股份数目，并厘定每个完全未发行系列的股份的权利、优惠及特权，以及其任何资格、限制或限制。董事会也可以增加或减少一个系列的股票数量，但不能低于当时已发行的该系列股票的数量，而不需要股东进一步投票或采取任何行动。
董事会可以授权发行具有投票权或转换权的优先股，这可能会损害普通股持有人的投票权或其他权利。优先股的发行虽然为可能的收购和其他公司目的提供了灵活性，但除其他事项外，可能具有延迟、推迟或阻止本公司控制权变更的效果，并可能损害其普通股的市场价格以及普通股持有人的投票权和其他权利。
22
目录表
股票证券的回购
所有回购均根据公司章程作为赎回进行。
2021年5月14日，STX董事会决议通过并继续实施STUC股份回购计划，并授权STX董事会回购STX普通股，回购金额相当于安排方案生效时STUC股份回购计划的剩余金额. 截至2022年4月1日，2.8在现有的回购授权限额下，仍有10亿可供回购。下表列出了截至2022年4月1日的9个月内普通股回购的相关信息：
(单位：百万)回购股份数量回购股份的美元价值
普通股回购(1)
14 $1,333 
与股权奖励归属相关的预扣税款1 45 
总计15 $1,378 
_________________________________
(1)这些金额与简明综合现金流量表中普通股回购金额不同，原因是回购和现金结算之间的时间差异。
9.收入
下表提供了该公司单一可报告部门按销售渠道和地理区域分类的收入信息：
截至以下三个月在截至的9个月中
(百万美元)4月1日，
2022		4月2日，
2021		4月1日，
2022		4月2日，
2021
按渠道划分的收入 
原始设备制造商$2,149 $1,950 $6,615 $5,299 
总代理商349 455 1,418 1,297 
零售商304 326 1,000 1,072 
总计$2,802 $2,731 $9,033 $7,668 
按地理位置划分的收入(1)
亚太地区$1,292 $1,268 $4,308 $3,680 
美洲1,171 939 3,436 2,582 
欧洲、中东和非洲地区339 524 1,289 1,406 
总计$2,802 $2,731 $9,033 $7,668 
_________________________________
(1)收入归因于基于地点账单的地理位置。
10.担保
赔偿义务
本公司在正常业务过程中不时与客户、供应商、合作伙伴和其他人订立协议，为某些事项提供赔偿，包括但不限于知识产权侵权索赔、环境索赔和违约索赔。本公司的赔偿义务的性质使本公司无法对其可能需要支付的最高潜在金额做出合理估计。过往，本公司并无根据该等协议支付任何重大赔偿款项，本公司的简明综合财务报表亦无就该等赔偿责任应计任何金额。
23
目录表
产品保证
本公司在确认收入时估计可能的产品保修成本。该公司的产品保修期一般为1至5好几年了。该公司使用估计的维修或更换成本，并使用统计模型来估计产品保修退货率，以确定其保修义务。在截至2022年4月1日和2021年4月2日的9个月中，公司产品保修责任的变化如下：
 在截至的9个月中
(百万美元)4月1日，
2022		4月2日，
2021
期初余额$136 $151 
已发布的保修62 56 
维修和更换(65)(62)
更改先前存在的保修的责任，包括过期15 (11)
期末余额$148 $134 
11.每股收益
每股基本收益的计算方法是将股东可获得的收入除以该期间的加权平均流通股数量。稀释每股收益的计算方法是将股东可获得的收入除以期内已发行的加权平均流通股数量，以及如果发行了潜在的稀释性证券，将会发行的额外流通股数量。潜在摊薄证券包括未偿还期权、未归属的限制性股份单位和基于业绩的股份单位，以及将根据本公司的员工购股计划购买的股份。潜在摊薄证券的摊薄效应反映在运用库存股方法稀释后的每股收益中。根据库存股方法，本公司股价的公平市值增加可导致潜在摊薄证券产生更大的摊薄效应。下表列出了公司股东应占每股基本净收益和稀释后净收益的计算方法：
 截至以下三个月在截至的9个月中
(单位：百万，不包括每股数据)4月1日，
2022		4月2日，
2021		4月1日，
2022		4月2日，
2021
分子：  
净收入$346 $329 $1,373 $832 
每股计算中使用的股份数量：  
用于计算每股基本净收入的股份总数
218 233 222 246 
稀释证券的加权平均效应：  
员工权益奖励计划4 4 4 3 
用于计算稀释后每股净收益的总股份
222 237 226 249 
每股净收益：
  
基本信息$1.59 $1.41 $6.18 $3.38 
稀释1.56 1.39 6.08 3.34 
在截至2022年4月1日和2021年4月2日的三个月和九个月里，与员工股权奖励计划相关的反稀释股票不在稀释后每股净收益的计算范围内。
24
目录表
12.法律、环境和其他或有事项
本公司评估其所有重大诉讼、索赔或评估出现不利结果的可能性，以确定是否已产生责任，以及未来是否可能发生一个或多个确认损失事实的事件。如果确定可能出现不利结果，并且可以合理估计损失金额，公司将为诉讼、索赔或评估建立应计项目。此外，在确定不利结果不太可能但合理可能的情况下，本公司将披露对可能的损失或此类损失的范围的估计；然而，当无法做出合理估计时，本公司将披露相关信息。诉讼本质上是不确定的，可能会导致不利的裁决或决定。此外，本公司可能会个别或整体达成和解或作出判决，对其经营业绩产生重大不利影响。因此，实际结果可能会有很大不同。
诉讼
Lambeth Magic Structures LLC诉希捷科技(美国)控股公司等人案。2016年4月29日，Lambeth Magic Structures LLC向美国宾夕法尼亚州西区地区法院提起诉讼，指控希捷科技(美国)控股公司和希捷科技有限责任公司侵犯了美国专利号7,128,988“磁性材料结构、器件和方法”。起诉书要求损害赔偿以及额外的救济。本公司认为诉状中所称的索赔毫无根据，并打算对此案进行有力辩护。法院于2017年10月18日发布了索赔解释裁决。审判于2022年4月4日开始。2022年4月14日，陪审团做出了希捷不侵权的裁决，认定希捷没有侵犯任何声称的索赔。地区法院于2022年4月19日做出了有利于希捷的判决。
希捷科技有限责任公司等人。V.NHK弹簧有限公司和TDK公司等人。2020年2月18日，希捷科技有限责任公司，希捷科技(泰国)有限公司，希捷新加坡国际总部私人。希捷科技国际有限公司和希捷科技国际公司(统称为“希捷实体”)向美国加利福尼亚州北区地区法院提起诉讼，指控被告供应商提供硬盘驱动器悬挂组件。被告包括NHK Spring Co.Ltd.、TDK Corporation、Hutchinson Technology Inc.及其几家子公司和附属公司。起诉书包括联邦和州反垄断法索赔，以及违约索赔。起诉书称，被告及其同谋者故意合谋12年以上，不参与悬挂组件的供应；被告滥用Seagate实体根据保密协议提供的机密信息，违反了其合同义务；以及Seagate实体为购买悬挂组件支付了人为高价。希捷的实体寻求追回他们为悬挂组件支付的多收费用，以及法律允许的额外救济。2022年3月22日，被告TDK Corporation、Hutchinson Technology Inc.及其附属公司和联营公司(统称“TDK”)和希捷实体达成了一项商业安排和索赔解除协议(“TDK协议”)，以全面解决希捷实体和TDK之间关于反垄断法索赔、违约索赔和诉状中描述的其他事项的全球纠纷。2022年4月1日，希捷实体和TDK提交了一项条款，要求以偏见驳回所有针对TDK的索赔。
环境问题
该公司的运营受美国和外国有关环境保护的法律和法规的约束，包括有关向空气和水中排放污染物、管理和处置危险物质和废物以及清理受污染场地的法律和法规。该公司的一些业务需要环境许可证和控制措施，以防止和减少空气和水污染，这些许可证可由发证当局修改、续期和撤销。
该公司建立了环境管理体系，并不断更新其环境政策和全球运营的标准操作程序。本公司相信，其业务在实质上符合适用的环境法律、法规和许可。公司持续为运营和资本成本编制预算，以遵守环境法律。如果未来对该公司施加更多或更严格的要求，可能会产生额外的运营成本和资本支出。
有些环境法，如1980年的《综合环境响应补偿和责任法》(修订后的《超级基金》法)及其州对应法律，可以将清理受污染场地的费用强加给任何现任或前任场地所有者或经营者，或向这些场地运送废物的各方，无论其所有者或经营者在释放有害物质时是否拥有场地，也不管最初的处置活动是否合法。该公司已在多个地点被确定为负责任或可能负责任的一方。在这些地点中的每一处，公司都根据每一方在现场处置的危险物质的类型和数量以及在财务上可行的各方的数量来分配财务责任的一部分。该公司已经在其中一些地点履行了责任，目前只参与了少数几个地点的工作。
25
目录表
虽然本公司与该等场地有关的最终成本难以完全准确地预测，但根据其目前对清理成本的估计及其预期分配，本公司并不预期与该等场地有关的成本会属重大。
本公司可能受到各种州、联邦和国际环境法律和法规的约束，包括那些限制电子产品中某些物质存在的法律和法规。例如，欧洲联盟(“欧盟”)颁布了“电气电子设备中使用某些有害物质的限制”(2011/65/EU)，禁止在2006年7月1日后投放市场的某些产品中使用某些物质，包括磁盘驱动器和服务器存储产品。类似的立法已经或可能在其他司法管辖区颁布，包括美国、加拿大、墨西哥、台湾、中国、日本和其他国家。欧盟REACH指令(化学品的注册、评估、授权和限制，EC 1907/2006)也限制了产品中高度关注的物质。如果公司或其供应商未能遵守全球范围内制定的物质限制、回收要求或其他环境要求，可能会对公司的业务产生重大不利影响。
其他事项
本公司涉及多项与其业务有关的其他司法、监管或行政程序及调查，而本公司未来可能会在其正常业务过程中涉及该等程序及调查。虽然偶尔会出现不利的决定或和解，但本公司相信，该等事宜的最终处置不会对其财务状况或经营业绩产生重大不利影响。
13.承付款
无条件的长期购买义务。截至2022年4月1日，该公司的无条件长期购买义务约为769100万美元，主要用于购买最低季度库存组件数量。该公司预计承诺总额为$372百万，$153百万，$33百万，$115百万美元和美元962023年、2024年、2025年、2026年及以后的财政年度分别为.
14.后续事件
已宣布的股息
O2022年4月27日，委员会公司董事会宣布季度现金股息为#美元0.70每股，股息将于July 7, 2022向截至交易结束时登记在册的股东在……上面June 24, 2022.

26
目录表
第二项。管理层对财务状况和经营成果的讨论与分析
以下是对我们截至2022年4月1日、2021年12月31日和2021年4月2日的财政季度的财务状况、财务状况变化和运营结果的讨论，在本文中分别称为“2022年3月季度”、“2021年12月季度”和“2021年3月季度”。我们在最接近6月30日的星期五结束的52或53周的财政年度内运营和报告财务业绩。2022年3月季度、2021年12月季度和2021年3月季度各为13周。
您应结合本报告其他部分包含的财务信息和相关说明阅读本讨论。除非上下文另有说明，否则此处使用的术语“我们”、“我们”、“希捷”、“公司”和“我们”统称为希捷科技控股有限公司，这是一家爱尔兰上市有限公司及其子公司。凡提及“美元”或“美元”，即指美元。
这份关于Form 10-Q的季度报告包含符合1995年私人证券诉讼改革法的前瞻性陈述。前瞻性陈述根据某些假设提供对未来事件的当前预期，包括与任何历史事实没有直接关系的任何陈述。本Form 10-Q季度报告中包含的前瞻性表述包括，有关我们的计划、战略和前景的表述；市场对我们产品的需求；技术变化；行业增长估计；新冠肺炎疫情对全球经济状况的影响；我们有效管理现金流动性状况和债务、遵守信贷安排中的约定的能力；我们的重组努力；现金来源是否足以满足未来12个月的现金需求；我们对资本支出的预期；以及截至2022年7月1日的财年预计节省的成本。前瞻性陈述一般可以通过“预期”、“打算”、“计划”、“预期”、“相信”、“估计”、“预测”、“项目”、“可能”、“将会”、“将会继续”、“可以”、“可能”或这些词语的否定、这些词语的变体和类似的术语来识别。然而，没有这些词语或类似的表述并不意味着一项声明不具有前瞻性。这些前瞻性陈述是基于截至本季度报告10-Q表格之日公司掌握的信息，并基于管理层当前的观点和假设。这些前瞻性陈述是有条件的，涉及许多已知和未知的风险、不确定性和其他可能导致实际结果的因素。, 公司的业绩或事件可能与这些前瞻性陈述中预期的大不相同。此类风险、不确定因素和其他因素可能超出我们的控制范围，并可能对我们的运营和财务状况构成风险。此类风险和不确定性包括但不限于：
•全球经济和政治状况的不确定性，或我们开展业务的主要地区的经济活动水平的不利变化；
•开发和推出基于新技术的产品，并扩展到新的数据存储市场和新产品的市场接受度；
•竞争产品的发布和竞争技术的意外进步或市场趋势变化的影响；
•需求变化的影响，包括与新冠肺炎疫情有关的持续需求变化、市场需求变化和不利的存储产品定价环境；
•新冠肺炎疫情以及相关个人、企业和政府应对措施对全球经济的影响及其对公司业务、运营和财务业绩的影响，包括各国政府遏制新冠肺炎的政策和方法对公司供应链的影响；
•公司在财务比率和财务状况测试方面有效管理其债务并遵守其信贷安排中的某些条款的能力，以及其保持良好现金流动性状况的能力；
•公司在符合成本效益的基础上以可接受的质量成功地鉴定、制造和销售其存储产品的能力；
•通过公司的分销商和零售渠道的任何价格侵蚀或销售额波动；
•公司供应链或生产能力中断，包括某些材料的持续短缺、任何电力限制以及物流、材料和运营成本的增加；
•可能影响公司利润率、国际销售和经营业绩的汇率波动；
•税法的变化，例如适用于跨国企业的全球税收发展；美国或公司开展业务的其他国家实施的贸易壁垒的影响，如进出口关税和限制、制裁、关税和配额；公司开展业务的国际市场不断变化的法律和监管、经济、环境和行政环境；
•俄罗斯-乌克兰冲突等地缘政治不确定性对国际商业、全球经济和/或我们的业务的影响；以及
•网络攻击或其他数据泄露，扰乱公司的运营或导致专有或机密信息的传播，并造成声誉损害。
27
目录表
有关这些和其他可能导致结果与我们的预期大不相同的风险、不确定性和因素的信息在本季度报告的Form 10-Q和“Item 1A”中描述。我们建议您仔细阅读我们截至2021年7月2日的财政年度Form 10-K年度报告中的“风险因素”。这些前瞻性陈述不应被视为代表我们在发表之日之后的任何日期的观点，除非法律要求，否则我们没有义务更新前瞻性陈述。
我们的管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析(“MD&A”)是在附带的简明综合财务报表和附注之外提供的，以帮助读者了解我们的经营结果、财务状况和现金流。我们的MD&A组织如下：
•2022年3月季度概览。2022年3月当季影响我们财务状况的事件摘要。
•运营结果。将2022年3月季度与2021年12月季度和2021年3月季度进行比较的财务结果分析。
•流动性和资本资源。分析我们资产负债表和现金流的变化，并讨论我们的财务状况，包括潜在的流动性来源。
•关键会计政策。我们认为对理解我们报告的财务结果中包含的假设和判断非常重要的会计政策和估计。
有关本公司业务的概述，请参阅“第一部分，第1项.财务报表--注1.主要会计政策的列报基础和摘要--组织”.
2022年3月季度概览
在2022年3月这个季度，我们出货了154艾字节的硬盘存储容量。我们创造了大约28亿美元的收入，毛利率为29%我们的运营现金流是4.6亿美元。我们全额偿还了2022年债券的2.2亿美元未偿还本金。我们回购了大约 420万股我们的普通股为4.17亿美元，并支付了1.54亿美元的股息。
新冠肺炎大流行的影响
大流行继续影响我们的业务和业务结果。在2022年3月的季度，我们经历了供应链中断、全球物流、材料和运营成本上升以及其他通胀压力的持续影响。此外，某些组件短缺的限制影响了我们主要满足非硬盘业务需求的能力。我们的客户还继续经历某些供应链和需求中断，导致我们某些终端市场的需求变化，包括政府定期封锁措施的影响。
我们继续积极监测疫情对我们业务、供应链、流动性和资本资源各个方面的影响和潜在影响，包括政府政策，这些政策可能会定期关闭我们、我们的供应商或我们的客户运营的整个城市。我们还在积极寻找机会，以降低我们的成本结构，并进一步提高运营效率。我们在所有网站上都遵守政府的规则和指导方针。尽管我们目前无法预测大流行对我们业务、运营结果、流动性或资本资源的未来影响，但如果大流行和相关的公共和私人卫生措施导致制造业或供应链面临巨大挑战、由于客户或合作伙伴的运营中断而导致需求大幅减少或延迟、本地和全球经济中断、全球金融市场波动、总体需求趋势持续减少或波动、我们的产品或客户的产品出口或发货受到限制，或大流行带来的其他意想不到的后果，我们预计我们将继续受到负面影响。有关与大流行相关的不确定性和商业风险的进一步讨论，请参阅我们截至2021年7月2日的财政年度Form 10-K年度报告第I部分第1A项中的“风险因素”一节。
28
目录表
经营成果
我们在下表中按美元和占收入的百分比列出了我们的简明综合经营报表的汇总信息：
截至以下三个月在截至的9个月中
(百万美元)4月1日，
2022		十二月三十一日，
2021		4月2日，
2021		4月1日，
2022		4月2日，
2021
收入$2,802 $3,116 $2,731 $9,033 $7,668 
收入成本1,996 2,168 1,991 6,323 5,636 
毛利806 948 740 2,710 2,032 
产品开发233 228 227 694 671 
营销和行政管理141 136 126 410 366 
无形资产摊销3 3 3 9 9 
重组和其他，净额— 1 (2)2 1 
营业收入429 580 386 1,595 985 
其他费用，净额(78)(66)(47)(197)(134)
所得税前收入351 514 339 1,398 851 
所得税拨备5 13 10 25 19 
净收入$346 $501 $329 $1,373 $832 
 截至以下三个月在截至的9个月中
4月1日，
2022		十二月三十一日，
2021		4月2日，
2021		4月1日，
2022		4月2日，
2021
收入100 %100 %100 %100 %100 %
收入成本71 70 73 70 73 
毛利率29 30 27 30 27 
产品开发8 7 9 9 9 
营销和行政管理5 4 5 5 5 
无形资产摊销— — — — — 
重组和其他，净额— — — — — 
营业利润率16 19 14 16 13 
其他费用，净额(4)(3)(2)(2)(2)
所得税前收入12 16 12 14 11 
所得税拨备— — — — — 
净收入12 %16 %12 %16 %11 %
29
目录表
收入
下表汇总了有关按渠道、地理位置和市场以及按市场发货的硬盘艾字节和每TB价格划分的综合收入的信息：
 截至以下三个月在截至的9个月中
4月1日，
2022		十二月三十一日，
2021		4月2日，
2021		4月1日，
2022		4月2日，
2021
按渠道划分的收入(%)  
原始设备制造商77 %70 %71 %73 %69 %
总代理商12 %18 %17 %16 %17 %
零售商11 %12 %12 %11 %14 %
按地域划分的收入(%)(1)
   
亚太地区46 %46 %47 %48 %48 %
美洲42 %38 %34 %38 %34 %
欧洲、中东和非洲地区12 %16 %19 %14 %18 %
按市场划分的收入(%)
质量容量69 %66 %60 %66 %59 %
遗赠23 %25 %32 %25 %33 %
其他8 %9 %8 %9 %8 %
市场出货的硬盘艾字节
质量容量133 137 111 402 294 
遗赠21 26 29 74 89 
总计154 163 140 476 383 
硬盘价格每TB$17 $17 $18 $17 $18 
_________________________________
(1)收入归因于基于地点账单的地理位置。
2022年3月季度的收入比2021年12月季度减少了3.14亿美元 主要是由于受疫情和季节性下降影响的传统市场和某些大容量市场需求下降，发货量减少。
2022年3月季度的收入比2021年3月季度增加了7100万美元，主要是由于对于装运的大容量存储艾字节的增加，部分被传统市场发货量的下降所抵消。
截至2022年4月1日的9个月的收入比截至2021年4月2日的9个月增加了14亿美元，这主要是由于大容量存储艾字节出货量的增加，但部分被传统市场艾字节出货量的减少所抵消。
我们维持各种销售激励计划，如渠道和OEM返点。每项销售激励计划约占毛收入的14%2022年3月季度、2021年12月季度和2021年3月季度。由于销售激励计划中与前一季度报告的收入相关的应计项目的收入不足或超过应计项目而产生的收入调整，在所有列报期间都不到季度总收入的1%。
收入成本和毛利率
 截至以下三个月在截至的9个月中
(百万美元)4月1日，
2022		十二月三十一日，
2021		4月2日，
2021		4月1日，
2022		4月2日，
2021
收入成本$1,996 $2,168 $1,991 $6,323 $5,636 
毛利806 948 740 2,710 2,032 
毛利率29 %30 %27 %30 %27 %

30
目录表
与2021年12月季度相比，2022年3月季度的毛利率下降，主要原因是价格侵蚀、产品组合不那么有利、发货量减少以及大流行和全球通胀压力导致的组件成本上升。
与2021年3月季度相比，2022年3月季度的毛利率有所增加，这主要是由于产品结构的改善，但部分被大流行和全球通胀压力导致的组件和物流成本上升所抵消。
该公司的毛利率截至2022年4月1日的9个月与截至2021年4月2日的9个月相比有所增长，主要是由于产品结构的改善，但部分被大流行和全球通胀压力导致的零部件和物流成本上升所抵消。
在2022年3月的季度，总保修成本为营收的0.9%，其中包括先前保修应计费用占营收0.2%的不利变化，这主要是由于我们估计的未来产品退货率的变化。与新发货相关的保修成本为收入的0.7%E分别为2022年3月季度、2021年12月季度和2021年3月季度。
运营费用
 截至以下三个月在截至的9个月中
(百万美元)4月1日，
2022		十二月三十一日，
2021		4月2日，
2021		4月1日，
2022		4月2日，
2021
产品开发$233 $228 $227 $694 $671 
营销和行政管理141 136 126 410 366 
无形资产摊销3 3 3 9 9 
重组和其他，净额— 1 (2)2 1 
运营费用$377 $368 $354 $1,115 $1,047 

产品开发费用。产品开发费用2022年3月当季增加了500万美元与2021年12月季度，主要原因是薪酬增加了300万美元和其他员工福利.
与2021年3月季度相比，2022年3月季度的产品开发支出增加了600万美元，主要是因为材料支出增加了600万美元 薪酬和其他员工福利增加了400万美元，但外部服务费用减少了300万美元，部分抵消了这一增长。
产品开发费用增加了2300万美元截至2022年4月1日的9个月与截至2021年4月2日的9个月相比，主要是由于材料费用增加了1600万美元，可变薪酬费用增加了900万美元，补偿和其他员工福利以及设备费用增加300万美元，但被外部服务费用减少1100万美元部分抵消。
市场营销和行政费用。与2021年12月季度相比，2022年3月季度的营销和行政支出增加了500万美元，主要原因是外部服务支出增加了200万美元，而外部服务支出增加了100万美元设备费用增加.
年营销和行政费用增加了1,500万美元2022年3月季度与这主要是由于薪酬和其他雇员福利增加了500万美元，外部服务增加了200万美元，以及放宽了与大流行病有关的旅行限制，差旅费用增加了200万美元。
市场营销和行政费用增加了4400万美元与截至2021年4月2日的九个月相比，截至2022年4月1日的九个月主要是由于薪酬和其他员工福利增加了1000万美元，外部服务费用增加1000万美元，可变薪酬费用增加600万美元，差旅费用增加400万美元由于放宽了与大流行有关的旅行限制，信息技术费用增加400万美元，广告费用增加200万美元。
无形资产摊销。2022年3月当季的无形资产摊销保持不变与2021年12月季度.
截至2022年4月1日的三个月和九个月的无形资产摊销与截至2021年4月2日的三个月和九个月的摊销持平。
重组等，NET。重组和其他，净额在本报告所述任何期间都不是实质性的。
31
目录表
其他费用，净额
 截至以下三个月在截至的9个月中
(百万美元)4月1日，
2022		十二月三十一日，
2021		4月2日，
2021		4月1日，
2022		4月2日，
2021
其他费用，净额$(78)$(66)$(47)$(197)$(134)

其他费用，净额。其他费用，2022年3月季度的净额比2021年12月季度增加了1200万美元，这主要是由于与2022年3月季度的战略投资有关的1300万美元的减值费用净额。
其他费用，2022年3月当季的净额增加了3100万加元与2021年3月季度相比，主要是由于2022年3月季度与战略投资相关的1300万美元减值费用净额，2021年3月季度战略投资的1000万美元非经常性收益，以及长期债务发行的利息支出增加400万美元。
与截至2021年4月2日的9个月相比，截至2022年4月1日的9个月的其他费用净额增加了6300万美元，主要原因是净额3400万美元我们上一年战略投资的非经常性收益增加，发行长期债务的利息支出增加2300万美元。
所得税
 截至以下三个月在截至的9个月中
(百万美元)4月1日，
2022		十二月三十一日，
2021		4月2日，
2021		4月1日，
2022		4月2日，
2021
所得税拨备$5 $13 $10 $25 $19 

我们记录了截至三个月和九个月的500万美元和2500万美元的所得税准备金。2022年4月1日，分别小莉。截至2022年4月1日的三个月的所得税拨备包括大约600万美元的净离散税收优惠，这主要与我们非美国业务中适用税率的变化有关。这个截至本年度首九个月的所得税准备2022年4月1日包括大约1500万美元 的净离散税收优惠，主要与与基于股份的薪酬支出相关的净超额税收优惠有关。
截至以下日期的九个月2022年4月1日，我们的未确认的税收优惠(不包括利息和罚款)增加了约 800万至1.16亿美元，如果确认，基本上所有这些都将影响实际税率，但须受未来某些估值免税额逆转的影响。从2022年4月2日开始的12个月内，我们预计我们的未确认的税收优惠可能会减少 微不足道的数额，作为某些诉讼时效失效的结果。
我们录制了关于所得税的规定 1000万美元和截至今年首三个月及九个月的1,900万元分别于2021年4月2日。所得税规定适用于截至三个月2021年4月2日包括大约400万美元的净离散税收优惠，主要与在不同司法管辖区提交纳税申报单有关。所得税规定适用于九个月结束2021年4月2日包括大约1500万美元净离散税收优惠，主要与基于股份的薪酬支出有关的净超额税收优惠，在不同司法管辖区提交纳税申报单，以及推迟之前颁布的英国税率变化在截至2020年10月2日的季度.
我们的所得税拨备记录为三个月和九个月结束 April 1, 2022 2021年4月2日和2021年4月2日的所得税拨备不同于通过对所得税前收入适用25%的爱尔兰法定税率而得出的所得税拨备，主要是因为与以下相关的税收优惠的净影响：(I)在受税收激励计划约束并被视为无限期再投资于爱尔兰境外的司法管辖区产生的非爱尔兰收入，以及(Ii)本年度产生的研究抵免。
32
目录表
流动性与资本资源
以下部分讨论我们的主要流动性要求，以及我们的现金来源和用途以及我们的流动性和资本资源。我们的现金和现金等价物保留在购买时剩余到期日为90天或更短的投资中。我们投资政策的主要目标是保本和维持流动资金。我们相信我们的现金等价物是流动性和可获得性的。我们在一些国家开展业务，这些国家对现金和/或外汇的跨境流动有严格的规定。然而，我们相信，我们的现金来源将继续足够为我们的运营提供资金，并满足我们未来12个月的现金需求。虽然不能保证，但我们相信，我们的财政资源，加上控制我们的成本，将使我们能够在可预见的未来管理大流行病对我们业务活动的持续影响。然而，大流行对我们的行业和我们的业务构成的一些挑战仍然不确定，目前无法预测。因此，我们将继续根据未来的事态发展，特别是与疫情有关的事态发展，评估我们的财政状况。
我们不知道我们的现金等价物的公允价值与截至2022年4月1日报告的价值相比有任何下调、损失或其他重大恶化。
现金和现金等价物
(百万美元)4月1日，
2022		7月2日，
2021		变化
现金和现金等价物$1,138 $1,209 $(71)
 
我们截至2022年4月1日的现金和现金等价物减少了7100万美元，从2021年7月2日的主要原因是回购我们13亿美元的普通股，偿还7.01亿美元的长期债务，向我们的4.58亿美元的股东和支付的资本支出3.09亿美元，部分地由 发行长期债务的净收益为12亿美元，净现金为运营提供15亿美元活动。
经营活动提供的现金
截至2022年4月1日的9个月，经营活动提供的现金为15亿美元其中包括经非现金项目调整的净收入的影响，包括折旧、摊销、股份薪酬和：
•增加了应收账款1.86亿美元，主要是由于2022年3月季度;
•aN增加2.75亿美元库存，主要原因是发货时间和为增加生产高容量驱动器而采购的材料增加；以及
•应计雇员薪酬减少#8800万美元，主要是由于支付给我们员工的现金，作为我们可自由支配支出计划的一部分；
•部分偏移量应收账款增加2.09亿美元，主要是由于购买的直接材料增加。
用于投资活动的现金
截至2022年4月1日的9个月用于投资活动的现金是2.93亿美元，主要是美国电话电报公司可用于以下活动：
•购买财产、设备和租赁改进的付款3.09亿美元；以及
•支付购买战略投资1800万美元；
•部分被出售战略投资所得的3400万美元所抵消。
用于融资活动的现金
用于融资活动的现金13亿新元用于截至2022年4月1日的9个月主要归因于以下活动：
•页面回购本公司普通股13亿美元的费用；
•还款对于7.01亿美元的长期债务；
•支付4.58亿美元的股息及
•付款与股权奖励的股份净额结算有关的税项4500万美元;
33
目录表
•部分被发行12亿美元长期债务的净收益所抵消及
•ProceeDS根据雇员股份计划发行普通股6800万美元.
流动资金来源、现金需求和承诺
截至2022年4月1日，我们的主要流动资金来源包括：(1)大约年收入11亿美元现金及现金等价物，(2)我们预计将从业务中产生的现金，以及(3)我们优先无担保循环信贷安排(“循环信贷安排”)下可供借款的17.5亿美元，这是我们的信贷协议(“信贷协议”)的一部分。
2021年10月14日，我们的子公司Seagate HDD Cayman对信贷协议(“第五修正案”)进行了修订，其中规定了本金总额为12亿美元的新定期贷款安排，并分两批发放，每批6亿美元(“定期贷款”)。定期贷款于2021年10月14日全额提取。2021年10月14日，我们利用定期贷款A1的部分收益全额偿还了2019年9月未偿还的4.75亿美元定期贷款本金。此外，在2022年2月1日，我们利用定期贷款的部分收益，全额偿还了2022年票据的全部未偿还本金2.2亿美元，外加应计和未付利息。
此外，根据第五修正案，循环贷款承诺的到期日延长至2026年10月14日，循环承诺增加至17.5亿美元，循环信贷安排的利差修订为伦敦银行同业拆借利率加1.125%至2.375%的浮动保证金，该浮动保证金将根据我公司的企业信用评级确定。有关经修订的信贷协议的资料，请参阅“第一部分，第1项.财务报表--附注3.债务”。
截至2022年4月1日，没有未偿还的借款(包括Swingline贷款)，也没有承诺用于根据循环信贷安排签发的信用证。循环信贷机制可用于借款，但须遵守财务契约和其他借款习惯条件。
信贷协议包括三个财务契约：(1)利息覆盖率、(2)总杠杆率和(3)最低流动资金金额。
我们的流动资金需求主要是为了满足我们的营运资本、产品开发和资本支出需求，为我们的债务本金和利息的预定支付提供资金，以及为我们的季度股息和任何未来的战略投资提供资金。我们为这些需求提供资金的能力将取决于我们未来的现金流，而这些现金流是由未来的经营业绩决定的，因此，受到当前全球宏观经济状况以及金融、商业和其他因素的影响，其中一些因素是我们无法控制的。
对于2022财年，我们预计资本支出将处于或低于我们占收入4%至6%的长期目标区间的低端。我们需要大量现金来支付任何增加的营运资本需求、未来的资本支出、计划支付的债务本金和利息以及支付股息。我们可能会不时筹集额外资本，并将继续评估和管理现有债务和相关债务的偿还和替换，包括评估新债务证券的发行，将现有债务证券交换为其他债务证券，并根据私下协商的交易、公开市场购买、投标要约或其他方式偿还债务。此外，我们可能会有选择地寻求战略联盟、收购、合资和投资，这可能需要额外的资本。
我们可不时在公开市场或私下洽购或其他方式回购任何未偿还的优先票据。否则，我们也可以根据适用契约的条款回购未偿还优先票据。
在2022年3月的季度，我们的董事会宣布每股派息0.70美元，总计1.52亿美元，于2022年4月6日支付。在……上面April 27, 2022，我们的董事会宣布季度现金股息为每股0.70美元，于2022年7月7日支付给2022年6月24日收盘时登记在册的股东。
从…吾等可不时酌情透过私下、公开市场或经纪协助购买、收购要约或其他方式回购任何已发行普通股，包括使用衍生工具交易。 截至2022年4月1日,28亿美元回复主要适用于我们现有的回购授权下的回购。我们可以随时限制或终止回购计划。根据我们的宪法，所有回购都是作为赎回生效的。
34
目录表
合同义务和承诺
下表汇总了截至2022年4月1日我们的合同现金债务和承付款：
  财政年度
(百万美元)总计20222023-20242025-2026此后
合同现金债务：     
长期债务$5,715 $— $1,145 $1,125 $3,445 
债务的利息支付1,414 70 430 325 589 
购买义务(1)
1,831 1,062 525 148 96 
经营租赁，包括计入利息(2)
63 4 25 13 21 
资本支出257 80 176 1 — 
小计9,280 1,216 2,301 1,612 4,151 
承诺：     
信用证或银行担保38 9 20 — 9 
总计$9,318 $1,225 $2,321 $1,612 $4,160 
___________________________________
(1)购买义务被定义为购买商品或服务的合同义务，这些义务是可强制执行的，对我们具有法律约束力，并明确规定了所有重要条款。
(2)包括租用和腾出设施的不可撤销租赁项下的未来最低租金支出总额(租金支出显示为减去分租收入)。
关键会计政策
我们对财务状况和经营结果的讨论和分析是基于我们的简明合并财务报表，这些报表是根据美国公认会计原则编制的。编制此类报表需要我们作出估计和假设，以影响报告期内报告的收入和支出金额以及截至财务报表日期的资产和负债报告金额。我们的估计是基于历史经验和我们认为在当时情况下适当的其他假设。然而，未来的实际结果可能与我们的估计不同。
除“第一部分第一项财务报表--附注1.主要会计政策的列报基础及摘要”所述外，我们的主要会计政策及估计并无其他重大变动。请参阅我们于2021年8月6日提交给美国证券交易委员会的截至2021年7月2日的10-K表格年度报告中的“第二部分，第7项.管理层对财务状况和经营成果的讨论和分析”，以讨论我们的关键会计政策和估计。
近期会计公告
有关新会计声明对我们财务报表的影响的信息，请参阅“第一部分，第1项.财务报表--附注1.主要会计政策的列报基础和摘要”。
第三项。关于市场风险的定量和定性披露
由于利率、外币汇率、信用评级变化以及股票和债券市场的波动，我们面临着市场风险。这些风险中的一部分可能被对冲，但波动可能会影响我们的运营结果、财务状况和现金流。
利率风险。我们对利率变化的市场风险敞口主要与我们的现金投资组合有关。截至2022年4月1日，我们没有任何可供出售的债务证券连续处于未实现亏损状态超过12个月。截至2022年4月1日，我们记录了与可供出售债务证券减值相关的1300万美元信贷损失拨备。
35
目录表
我们已经签订了某些利率互换协议，将定期贷款的浮动利率转换为固定利率。利率互换协议的目的是消除定期贷款项下与浮动利率相关的利息支付现金流的可变性。我们将利率互换指定为现金流对冲。截至2022年4月1日，该公司的利率互换合同名义总金额为12亿美元，其中6亿美元将于2025年9月到期，6亿美元将于2027年7月到期。
我们有固定利率和可变利率的债务。我们为一般公司目的而承担债务，包括资本支出和营运资本需求。我们的定期贷款按伦敦银行同业拆息加浮动保证金的浮动利率计息。目前，我们尚未确定与2022年底逐步淘汰LIBOR相关的任何重大风险敞口。
下表列出了截至2022年4月1日我们的投资组合和债务的本金金额和相关的固定利率或加权平均利率。
财政年度结束总计2022年4月1日的公允价值
(百万美元，百分比除外)20222023202420252026此后
资产        
货币市场基金、定期存款及存款证
浮动汇率$177 $— $— $— $— $— $177 $177 
平均利率0.14 %0.14 %
其他债务证券        
固定费率$— $— $— $— $15 $8 $23 $23 
债务        
固定费率$— $541 $500 $479 $— $2,995 $4,515 $4,420 
平均利率— %4.75 %4.88 %4.75 %— %4.22 %4.41 %
可变利率$— $44 $60 $83 $563 $450 $1,200 $1,180 
平均利率— %2.92 %2.92 %2.92 %2.94 %2.90 %2.92 %
外币兑换风险。我们可能会不时订立外币远期外汇合约，以管理与某些外币承诺及预期外币开支有关的风险。我们的政策禁止我们以投机或交易为目的订立衍生金融工具。
我们用外币远期外汇合约对冲部分以外币计价的资产负债表头寸，以降低我们的收益因货币汇率变化而受到不利影响的风险。这些合同的公允价值变动在同期收益中确认，作为重新计量资产和负债的损益。所有外币远期外汇合约均在12个月内到期。
在截至2022年4月1日的三个月中，我们确认了收入成本和利息支出的净亏损分别为200万美元和400万美元，这与终止现金流对冲的对冲指定损失有关。在截至2022年4月1日的9个月中，我们确认了收入成本和利息支出的净亏损分别为1000万美元和800万美元，这与终止现金流对冲的对冲指定损失有关。
下表提供了截至2022年4月1日我们的外币远期外汇合约的信息。该表以美元等值金额表示，列出了名义金额(按合同汇率)和加权平均合同外币汇率。
(百万美元，加权平均合同利率除外)名义金额加权平均合同率
估计公允价值(1)
外币远期外汇合约：
  
新加坡元$240 $1.36 $1 
泰铢184 $33.07 — 
人民币
115 $6.49 2 
英镑，英镑
80 $0.74 (2)
总计
$619  $1 
___________________________________
(1) 相当于现有合同的未实现净收益(亏损)。
36
目录表
其他市场风险。我们面临交易对手信用评级下调的风险，其形式与我们的外币远期外汇合约和我们的固定收益投资组合有关。我们通过执行持续的信用评估来监控和限制我们的外币远期外汇合约的信用风险。我们还管理与任何一家交易对手签订的合同的名义金额，并根据金融机构的信用评级维持对合同最高期限的限制。此外，投资组合是多样化和结构化的，以最大限度地减少信用风险。
我们公司发行人信用评级的变化对我们近期财务业绩的影响微乎其微，但评级下调可能会对我们未来筹集资本和与各种交易对手执行交易的能力产生负面影响，并可能增加此类资本的成本。
由于我们的员工选择作为SDCP一部分的名义投资的公允价值发生变化，我们受到股市风险的影响。SDCP是先前希捷延期补偿计划的后续计划，根据该计划，2014年12月31日之后不得进行额外的延期补偿计划。在2014财年，我们签订了TRS，以管理与SDCP负债相关的股票市场风险。我们根据伦敦银行同业拆借利率加上利差，根据TRS的名义金额支付浮动利率。TRS旨在大幅抵销因雇员作出的投资选择权价值变动而导致的SDCP负债变动。见本季度报告表格10-Q的“第一部分，第1项.财务报表--附注6.衍生金融工具”。
第四项。控制和程序
信息披露控制和程序的评估
根据交易所法案第13a-15条的要求，我们在包括首席执行官和首席财务官在内的管理层的监督和参与下，对截至本季度报告所涵盖期间结束时我们的披露控制和程序的设计和运行的有效性进行了评估。根据评估，我们的管理层，包括首席执行官和首席财务官，得出结论认为，我们的披露控制和程序(如《交易法》规则13a-15(E)和15d-15(E)所定义)自2022年4月1日起生效。
财务报告内部控制的变化
在截至2022年4月1日的季度内，我们对财务报告的内部控制没有发生重大影响或合理地可能对我们的财务报告内部控制产生重大影响的变化。

第二部分
其他信息
第1项。法律程序
关于法律程序的讨论，见本季度报告的表格10-Q“第一部分，第1项.财务报表--附注12.法律、环境和其他或有事项”。
第1A项。危险因素
对以前在第一部分第1A项“风险因素”中披露的与我们业务有关的风险因素的描述没有实质性变化。在截至2021年7月2日的财年的Form 10-K年度报告中。除本报告中列出的其他信息外，您应仔细考虑之前在截至2021年7月2日的财政年度Form 10-K年度报告第I部分第1A项的“风险因素”中披露的与我们业务相关的风险描述，因为这些风险可能对我们的业务、财务状况和未来业绩产生重大影响。
风险因素并不是我们面临的唯一风险。我们目前不知道或我们目前认为无关紧要的其他风险和不确定因素也可能对我们的业务、财务状况或经营业绩产生重大不利影响。
第二项。未登记的股权证券销售和收益的使用
 
回购股权证券
根据我们的章程，所有已发行普通股的回购都作为赎回进行。
37
目录表
截至2022年4月1日，根据现有的回购授权，仍有28亿美元可用于回购。此授权没有到期日。购买的时间将取决于当时的市场状况、资本的替代用途和其他因素。我们可以随时限制或终止回购计划。
下表列出了在截至2022年4月1日的财政季度内对我们普通股进行的所有回购的信息，包括与员工股权奖励(以百万计，每股支付的平均价格除外)相关的法定预扣税：
期间
回购股份总数(1)
每股平均支付价格(1)
作为公开宣布的计划或计划的一部分回购的股票总数
根据计划或计划可能尚未购买的股票的大约美元价值(1)
2022年1月1日至2022年1月28日1 $104.07 1 $3,169 
2022年1月29日至2022年2月25日1 108.78 1 3,082 
2022年2月26日至2022年4月1日2 92.83 2 2,844 
总计4 4 
__________________________________________
(1)根据上述回购计划回购股份，以及扣缴税款。
第三项。高级证券违约

没有。
第四项。煤矿安全信息披露

不适用。
第五项。其他信息

高管绩效奖金计划
2022年4月25日，STX董事会薪酬委员会通过了希捷科技控股有限公司高管绩效奖金计划(EPB)，该计划将取代我们现有的高管年度激励计划，即高管绩效奖金计划(EOPB)，自2022年7月2日起生效。与EOPB一样，EPB旨在激励和奖励公司的高管和其他符合条件的高管，以创造增加股东价值的结果，并鼓励个人和团队行为，帮助公司实现短期和长期的公司目标。与EOPB一样，EPB的年度激励奖金将基于预先设定的业绩目标的实现，包括薪酬委员会设定的年度财务和运营业绩指标。EPB与EOPB类似，不同之处在于，根据EPB，授予STX高管或其他EPB参与者的任何年度激励奖金(“基本奖金”)通常将以希捷科技控股有限公司2022股权激励计划授予的限制性股票单位(“EPB RSU”)的形式支付。此类EPB RSU在授予时的价值将相当于基本奖金的约130%，并将受到一年的归属期限的限制。在EPB参与者在EPB RSU归属之前终止雇佣的情况下，EPB RSU通常将被没收，但符合条件的高管因与第八个修订和重新发布的希捷技术高管离职和控制变更计划(“SEVERance计划”)下STX的控制权变更相关的原因或辞职而被终止，此时归属将加速，则EPB RSU通常将被没收。在EPB下，只要高管在EPB RSU归属之前终止雇佣关系不是有原因的, 然后，在EPB RSU被没收后，基本奖金将以现金支付给EPB参与者。本概要通过参考EPB和Severance计划的全文进行限定，这两份文件作为10-Q表格的本季度报告的附件10.2和10.3提交，并通过引用将其并入本文。
38
目录表
第六项。展品
以引用方式并入
证物编号： 展品说明表格文件编号展品提交日期随函存档
3.1
希捷科技控股有限公司注册证书。
10-K001-315603.18/6/2021
3.2
希捷科技控股公共有限公司自2021年5月18日起成立(经2021年5月14日特别决议修订)
S-8001-315604.110/20/2021
10.1+
保留信，日期为2022年2月3日，由希捷和吉安卢卡·罗马诺发出，并在两者之间
X
10.2+
希捷科技控股有限公司高管奖金计划
X
10.3+
第八次修订和重新启动希捷技术高管离职和控制计划变更
X
31.1
根据依照2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302节通过的1934年《证券交易法》第13a-14(A)和15d-14(A)条颁发首席执行官证书。
X
31.2
根据根据《萨班斯-奥克斯利法案》第302节通过的1934年《证券交易法》第13a-14(A)和15d-14(A)条对首席财务官的证明
X
32.1†
根据《萨班斯-奥克斯利法案》第906节通过的第13a-14(B)条和《美国法典》第18编第1350条对首席执行官和首席财务官的证明。
X
101.INS
内联XBRL实例文档。
101.SCH
内联XBRL分类扩展架构
101.CAL
内联XBRL分类扩展计算链接库文档。
101.LAB内联XBRL分类扩展标签Linkbase文档。
101.PRE内联XBRL分类扩展演示文稿Linkbase文档。
101.DEF内联XBRL分类扩展定义Linkbase。
104内联XBRL封面，包含在附件101中。
+管理合同或补偿计划或安排。
†本季度报告10-Q表随附的附件32.1所附的证书，不得被视为已向美国证券交易委员会提交，且不得通过引用的方式纳入希捷科技控股有限公司根据1933年证券法(修订本)或1934年证券交易法(修订本)提交的任何文件，无论是在本10-Q表日期之前或之后提交的，无论该文件中包含的任何一般注册语言如何。
39
目录表
签名

根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促使本报告由正式授权的签署人代表其签署。
  希捷科技控股有限公司
     
日期：April 28, 2022 通过：吉安卢卡·罗马诺
    吉安卢卡·罗马诺
    执行副总裁兼首席财务官
(首席财务会计官)

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