美国证券交易委员会

华盛顿特区，20549

关于豁免征求意见的公告

根据规则第14A-103条

注册人名称：通用动力公司

依赖豁免的人姓名：纽约州阿勒格尼方济各会修女

依赖豁免的人的地址：投资人 社会正义倡导者，40 S Fullerton

新泽西州蒙特克莱尔大街，邮编07042

书面材料是根据证券规则14a-6(G)(1)的规定提交的

1934年的《交易所法案》。根据本规则的条款，此提交人不需要 提交，但

出于公开披露和考虑这些重要问题而自愿作出的决定。

纽约州阿勒格尼的方济各会修女( “倡导者”)敦促股东在2022年5月4日的通用动力公司年度股东大会上投票支持提案5，这是一项要求提交人权尽职调查报告的股东提案。¹

支持订婚的理由

这项股东提案的支持者是一位天主教机构投资者，致力于通过牧师工作和投资管理活动促进正义与和平。 包括与投资组合公司接触以支持系统性变革。在提交这份豁免申请时，俄罗斯在乌克兰的战争加剧，造成数千名平民伤亡，越来越多的人被指控犯下战争罪，核冲突的威胁不断增加， 以及全球经济后果。在社会与如此多的暴力作斗争之际，提出这项建议是为了将问题框定在公司的目的以及是否有一条促进和平的前进道路上。以色列-巴勒斯坦和也门持续不断的冲突继续使重大人道主义危机永久化。公司和投资者在道义上有明确的责任承认国防工业在战争和冲突中持续造成人权损害的直接作用，所有行为者都必须为适当的补救措施做出贡献。 国防部门最严重的人权影响是无法弥补的，会造成生命损失。因此，倡议者 向通用动力公司(“本公司”)及其股东提出本人权尽职调查提案(“该提案”)，并以强有力的法律和金融风险论据作为支持，以此作为邀请，在其人权责任的背景下深入审查商业模式 ，以便提升领导力和远见，以减少公司导致死亡和破坏的业务活动 ，公司可能转而致力于为社会做出更积极的愿景。

当股东审查董事会反对提案5的声明 时，请注意，有关倡议者意图的虚假和误导性声明公然无视 真正的参与理由。支持者的动机是负责任的投资原则，并受到以人的尊严为中心的信仰价值观的启发。本公司一直没有回应反对者提出的会面讨论该建议的提议，或要求从董事会的反对声明中删除有关倡议者的 虚假陈述。公司对美国政府的“激进怀疑主义”和“攻击”的指责是毫无根据的假设，旨在分散和逃避公司尊重人权的责任 ，这与美国政府保护人权的义务是分开的。

建议书摘要

该提案要求提交一份关于通用动力公司人权尽职调查程序的报告，以确定、评估、预防、减轻和补救与高风险产品和服务相关的实际和潜在的人权影响，包括受冲突影响地区的产品和服务。

支持这项提议是有根据的，而且 符合股东的最佳利益，因为：

使用本公司的武器和防御技术可能侵犯生命权、自由权、人身安全权、隐私权、不受歧视权、和平集会权和结社权。这些往往无法补救的人权影响的严重性加剧了本公司的责任，即开展 强有力和积极的人权尽职调查，以防止寻求合同来生产性质不分青红皂白的有争议的武器 。与业务关系和产品最终使用造成的影响相关的企业人权责任以联合国商业和人权指导原则(UNGP)框架以及国际人权法和人道主义法、准则和条约为基础。²

大赦国际发布的一份2019年报告 发现，通用动力公司和国防工业的其他公司未能履行其在《联合国宪章》下的人权责任 。³提案5记录了知名人权组织将通用动力公司的武器和零部件与侵犯人权行为联系起来的具体案例，包括据称因也门、巴勒斯坦和其他受冲突影响地区的平民死亡而造成的战争罪。⁴该公司否认有任何联系或责任，尽管其致命武器和防御措施的最终使用直接导致了这些影响。

如果公司不履行其人权责任，将面临法律、财务、声誉和监管风险。它的许多核心业务领域都与有争议的武器或海外销售有关，这些武器或海外销售使公司在监管发展之前面临法律风险。例如，公司生产和销售核导弹部件使公司在《禁止核武器条约》(TPNW)于2021年1月生效后面临更大的物质风险。⁵《无核武器条约》明确禁止发展、试验、生产、制造和储存核武器或其他核爆炸装置，并禁止为这些被禁止的行为提供任何援助。尽管美国尚未签署该条约，但公司可能被要求证明他们没有在批准该条约的司法管辖区内从事被禁止的活动，这可能是一项代价高昂的努力。此外，《全面禁止核武器条约》是制定反核武器准则的重要里程碑，可以影响非缔约国的行为，其他禁止武器条约就是证明。此外，在《核武器条约》生效后，金融机构从核武器行业撤资的压力越来越大，这可能会限制该公司获得资金。⁶90多家金融机构似乎已停止资助核武器行业的活动，近60家金融机构 已采取政策禁止向核武器行业放贷。⁷针对大型基金、宗教机构和大学的撤资压力越来越大，限制了潜在股东的池，并可能 对General Dynamic获得资本的途径产生负面影响。不顾这些日益增加的风险，继续生产和销售核武器是不道德的，也是不可持续的。

投资者缺乏有效的人权尽职调查程序的证据。虽然通用动力公司最近通过了一项人权声明，但其承诺和行动步骤 并不以国际人权或人道主义法为基础。⁸它只需要遵守美国法律和自愿的公司价值观。尽管增加了关于“最终用途”和“致命能力”的措辞，但 没有承诺解决与其致命产品有关的不可补救的人权影响。一般董事会对可持续性风险的监督和公司的标准道德热线不足以管理严重的人权风险和与公司核心产品最终使用相关的影响。根据上面确定的披露漏洞，很明显，通用动力公司的声明和监督没有回应提案关于报告公司人权尽职调查程序的要求。投资者对人权尽职调查、有意义的人权披露、 以及对强制性尽职调查法规的支持的期望正在增加。⁹这份报告 可帮助投资者评估公司是否有效地识别和管理重大人权风险，这对长期的股东价值创造至关重要。

根据《联合国人权行动计划》，企业有责任尊重人权，这与国家保护人权的义务是分开和不同的。虽然本公司的业务模式依赖于美国政府合同，其业务受到联邦政府有关外国武器销售法规的严格监管，但遵守这些法律并不能阻止本公司造成、促成或与侵犯人权行为直接相关。例如， 支持美国国家安全或外交政策目标可能会导致通用动力公司向目前卷入冲突的盟国提供武器，导致重大平民伤亡，这可能违反国际人权法和人道主义法，从而使公司面临成为这些违规行为的同谋的风险。当美国管理对外武器销售的法律不能有效防止侵犯人权行为时，可能需要遵循国际人权准则。

国防公司 说他们只是在听从美国政府的领导，而国防行业本身通过游说增加军费开支在政府中具有重大影响力，这也是误导。五角大楼和主要国防承包商之间的“旋转门” 也表明政府和私营部门在影响美国外交政策议程方面的作用之间的界限模糊。据报道，通用动力公司在2021年花费了1100多万美元用于游说支出。¹⁰

虽然美国政府有自己的程序来审查外国军事销售(FMS)和直接商业销售(DC)，但该公司也应该有自己的强大程序 在投标合同之前和持续评估人权风险。本公司没有义务竞标其认为与其人权承诺不符的合同 ，本公司可以主动定位其业务模式，以减少对销售高风险产品和服务以及在受冲突影响地区开展业务的依赖。

这令人质疑该公司的公司宗旨和使命。当公司的商业模式依赖于战争和冲突才能盈利，致命武器的制造是核心业务领域时，公司对社会的危害而不是好处。要实现改善社会和人民生活的企业目标，将需要转变商业模式，其中人权政策是商业战略和决策的核心。这需要领导力、远见和切实落实尊重人权的承诺 。

结论

倡议者敦促通用动力公司的所有股东投票支持关于人权尽职调查的提案5，并鼓励该公司采取行动落实 提案的要求。

有关提案5的问题，请联系：社会正义投资者倡导者高级项目助理、纽约州阿勒格尼方济各姐妹会SRI顾问吉娜·法拉达，电子邮件：gfarada@iasj.org或电话：973-509-8800。

_________________________

¹ https://s22.q4cdn.com/891946778/files/doc_financials/2021/ar/General-Dynamics_2022-Proxy-Statement.pdf

² https://www.ohchr.org/documents/publications/guidingprinciplesbusinesshr_en.pdf

³ https://www.amnesty.org/en/latest/news/2019/09/arms-companies-failing-to-address-human-rights-risks/

⁴ http://iasj.org/wp-content/uploads/General-Dynamics-Human-Rights-Disclosure-Proposal-2022-FINAL.pdf

⁵ https://documents-dds-ny.un.org/doc/UNDOC/GEN/N17/209/73/PDF/N1720973.pdf?OpenElement

⁶ https://www.icanw.org/63_billion_usd_drop_in_nuclear_weapons_investments#：~：text=A%20new%20report%20released%20by，公司%20涉及%20%核武器%20

⁷ https://www.dontbankonthebomb.com/policy-analysis-report-rejecting-risk/

⁸ https://www.gd.com/responsibility/human-rights

⁹ https://investorsforhumanrights.org/sites/default/files/attachments/2020-04/The%20Investor%20Case%20for%20mHRDD%20-%20FINAL.pdf

¹⁰ https://www.opensecrets.org/federal-lobbying/clients/summary?cycle=2021&id=D000000165

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