美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区,20549
附表14A
(Rule 14a-101)
委托书中的必填信息
附表14A资料
根据本条例第14(A)条作出的委托书
1934年证券交易法
(修订编号:)
注册人提交的文件
由注册人☐以外的另一方提交
选中相应的框:
初步委托书 |
☐ | 保密,仅供委员会使用(根据规则14a-6(E)(2)的允许) |
☐ | 最终委托书 |
☐ | 权威的附加材料 |
☐ | 根据第240.14a-12条征求材料 |
中东欧基金公司。
(在其章程中指明的注册人姓名)
支付申请费(勾选适当的方框):
不需要任何费用。 | ||||
☐ | 以前与初步材料一起支付的费用。 | |||
☐ | 根据交易法规则14a-6(I)(1)和0-11所要求的第25(B)项所要求的证物中的表格计算费用 |
中东欧基金公司。
新的德国基金公司。
第三大道875号
纽约,邮编:10022
股东联席年会的通知
June 23, 2022
致中东欧基金公司和新德国基金公司的股东:
中东欧基金公司(CEE)和新德国基金公司(GF)股东联席会议将于纽约时间2022年6月23日(星期四)上午10点在纽约10022第三大道875号DWS投资管理美洲公司办公室举行,大会将于2022年6月23日(星期四)上午10点在DWS投资管理美洲公司的办公室举行。
是次会议的目的如下:
1.选举每个基金的三(3)名董事,每人任职至其适用任期届满和继任者当选并符合资格为止。
2.批准审计委员会和独立注册会计师事务所安永会计师事务所董事会的任命,为每个基金在截至2022年10月31日的财政年度(中东欧)和截至2022年12月31日的财政年度(广发)的独立审计师。
3.仅就中东欧国家而言,批准一项改变基金基本投资政策的提议,即基金不得将总资产的25%或更多投资于任何一个行业的发行人的证券,但基金将集中投资于能源行业的证券除外。基金不得将总资产的25%或更多投资于任何一个行业的发行人的证券。
4.处理在会议或其任何延期或休会之前适当提出的其他事务 。
只有在2022年4月29日收盘时持有各基金普通股记录的人才有权在本次会议或其任何延期或休会上通知 并投票。正代表每个基金的董事会征集委托书。
根据董事会的命令 |
约翰·米莱特 |
秘书 |
日期:2022年5月13日
我们恳请您在已付邮资的信封内注明、签署、注明日期并邮寄随附的委托书,或通过电话或互联网记录您的投票指示,以便代表您出席会议。如果您填写并签署委托书(或通过电话或互联网告诉我们您希望如何投票),我们将完全按照您的要求投票。如果您只需在委托卡上签名,我们将根据董事会对提案的建议对您的股票进行投票。如果您及时退回随附的代理卡(或通过电话或互联网进行投票),可能会避免进一步征集的必要性和费用 。如果您有任何问题,请拨打我们为您设立的免费专线电话与每一基金的代理律师Georgeson LLC联系。1-800-891-3214,或者联系您的财务顾问。
中东欧基金公司。
新的德国基金公司。
第三大道875号
纽约,邮编:10022
股东联席年会
June 23, 2022
Proxy 语句
本联合委托书由中东欧基金公司(CEE)和新德国基金公司(GF)各自的董事会(统称为董事会或董事会)提供,中欧和东欧基金公司(CEE基金公司)和新德国基金公司(新德基金公司)各自都是马里兰州公司(各自为基金公司,基金公司统称为基金公司),有关征集委托书供股东联合年会(会议)使用,委托书将于纽约时间2022年6月23日(星期四)上午10点在DWS Investment Management America,Inc.的办公室举行。纽约第三大道875号,邮编:10022。
会议目的及审议事项载于随附的股东联席年会通告。
举行会议是为了审议和表决以下关于基金的提案,如下文所述和本文更全面描述的提案,以及可能提交会议审议的其他事项:
建议1 (每个基金) |
选举各基金的董事。 | |
第二号建议 (每个基金) |
批准审计委员会和董事会任命独立注册会计师事务所安永律师事务所为每个基金本财政年度的独立审计师。 | |
建议3 (仅限CEE) |
核准基金关于集中的基本投资政策的拟议改变。 |
如果随附的您的基金代理卡签立正确并退还,其所代表的股份将根据代理卡上的说明在大会上进行投票,并进行任何延期或延期。但是,如果没有具体说明,将投票选举董事会提名的每个基金的三(3)名董事 (第1号提案),批准审计委员会和独立公共会计师事务所安永会计师事务所董事会任命为每个基金的独立审计员 (第2号提案),以及提议改变中东欧的基本投资政策,取消基金必须集中投资于能源部门的要求(第3号提案)。委托书可在向基金秘书发出书面通知、提交其后签立并注明日期的代理卡或出席会议及投票前的任何时间撤销。股东对股东将在会议上表决的任何事项没有持不同意见者的评价权。
2022年4月29日的闭幕时间已被确定为确定有权通知会议并在会议上投票的股东的记录日期。在该日,中东欧有6,463,100股已发行普通股并有权投票,广发有15,692,528股已发行普通股并有投票权。每股股份将有权就提交会议的每个事项投一票,每股零碎股份将有权就提交会议的每个 事项按比例获得零碎股份。预计年度会议的联合通知、本委托书和代理卡将于2022年5月18日左右首先邮寄给股东。
1
对于每个基金,举行有效会议所需的法定人数是必要的。如果有权在会议上投出三分之一投票权的股东以虚拟方式或委派代表出席,则将确定法定人数。为了确定会议是否达到法定人数,每个基金打算将标有弃权 和经纪人无投票权(定义见下文)的适当签署的代理卡视为在场。建议1所列董事的每一位被提名人,如果获得大会上有权就该基金投出的总票数的过半数赞成票,且出席该基金的法定人数,则应当选为适用基金的董事。批准任命安永律师事务所为每个基金本财政年度的独立审计师需要会议上就该基金投下的多数赞成票,前提是该基金的法定人数 出席。如第3号提案所述,批准中东欧国家基本投资政策的变化,需要获得该基金大多数未偿还有表决权证券的批准,这在1940年的《投资公司法》中有定义。, 经修订(《投资公司法》)为(1)出席股东会议的基金67%的股份中较少者,如果当时已发行的基金50%以上的股份的所有者亲自或委派代表出席,或(2)超过50%的基金已发行股份(多数票)。未投票的代理人不会被计入建立法定人数。CEE打算将标记为弃权和经纪人无投票权的正确执行的代理视为为此目的而存在。当从经纪人收到的委托书表明经纪人没有就此事投票的自由裁量权时,经纪人无投票权被视为已经发生。因为选举基金董事的被提名人需要在适用的基金会议上有权投出的总票数的多数赞成 ,弃权票和经纪人反对票将具有投票反对被提名人的效果。根据马里兰州法律,弃权并不构成对某一事项投赞成票或反对票,在确定就某一问题投下的选票时将被忽略。当为实益所有人持有股票的经纪人因经纪人对该事项没有酌情投票权且未收到实益所有人的指示而没有对特定事项进行投票时,就会发生经纪人无投票权。
如果(I)出席会议的人数不足法定人数;或(Ii)出席会议的人数达到法定人数,但未能及时收到赞成董事会推荐的 职位的足够票数,则会议主席可授权会议延期一次或多次,直至会议记录日期起计120天,会议主席或被指名为代表的人士可提议及表决,而除在会议上公布外,并无其他通知,以容许进一步征集代表代表。委托书所代表的股份表明投票结果与董事会建议的提案立场相反,将投票反对休会 。
2
建议1:
选举董事*
每个基金的章程(《宪章》)规定,董事会将分为三类董事 (董事),交错任职三年,直至选出继任者并获得资格为止。
就中东欧而言,第I类董事的任期于2022年年会届满,第II类董事的任期于下一届年会届满,第III类董事的任期于下一届年会届满。本委托书建议三位第I类被提名人Christopher Pleister博士、赫普森·乌兹坎女士和Christian M.ZüGel先生当选,任期三年,直至2025年股东周年大会及其各自的继任者选出并符合资格为止。
就广发而言,第I类董事的任期于2022年股东周年大会届满,第II类董事的任期于下一届股东周年大会届满,第III类董事的任期于下一届股东周年大会届满。本委托书 建议三位一级提名人选Walter C.Dostmann先生、Holger Hatje博士和Christian H.Strenger先生当选,任期三年,直至2025年股东年会及其各自的继任者选出并符合资格为止。
如果基金董事会出现任何空缺,即使其余董事不构成法定人数,其余董事也可以通过在任董事中的多数投赞成票来填补该空缺。任何由董事会选出填补空缺的董事将任职至出现空缺的董事类别 的完整任期的剩余部分,直至选出继任者并符合资格为止。如果董事会的规模增加,将在三个类别之间分配额外的董事,以使所有类别尽可能平等。
除非被拒绝授权,否则在随附的委托卡中被点名的人士有意投票表决每名代表所代表的股份,以选举上述所列的被提名人。每位被提名人表示,如果当选,他或她将担任董事的职务,但如果任何被提名人不能任职,则每个代表所代表的股份将根据他们的酌情决定权投票给委托卡上指定的人所决定的任何其他 人。董事会没有理由相信,上述任何一位被提名人都将无法担任董事。
BOard 的 DIRECTORS I信息
每个基金的业务和事务的管理由董事会监督。对基金没有利害关系的董事称为独立董事,而对基金有利害关系的董事称为有利害关系的董事。有关基金治理结构和每个董事的某些信息如下。
每个基金的经验、技能、属性和资质 董事.董事会提名及管治委员会完全由独立董事组成,负责审核董事会提名或选举的潜在候选人的经验、资格、 属性及技能,并就拟由 股东连任的现任董事提名进行类似的审核。在评估提名候选人时,提名及管治委员会的政策是考虑个人的背景、技能及经验是否会补充其他被提名人及现有独立董事的背景、技能及经验,以及是否有助于董事会的多元化。提名和治理委员会将评估这一政策的有效性,作为其年度自我评估的一部分。 有关提名和治理委员会对被提名人的审议的其他信息见下表对该委员会的说明。
董事会根据每名董事的经验、资历、特质或技能,并结合其他董事的经验、资历、特质或技能,认为每名董事均合资格,如愿意,应担任或继续担任该等职务。在确定某一董事曾经是并将继续有资格作为董事服务时,董事会 考虑了各种标准,但没有一项单独具有控制性。此外,董事会已考虑到每位董事在其任期内的实际服务和承诺(包括董事参与董事会和
* | 提名须在最终委托书材料提交日期前的董事会会议后作出更新。 |
3
(Br)委员会会议及其现任和前任常设委员会和特设委员会的领导),以得出结论,每个委员会都应继续任职。关于每个董事的具体经验、技能、属性和资格的信息,在每种情况下都导致董事会得出结论,董事应作为或继续作为每个基金的董事,见下表中的风险监督部分。
董事会相信,整体而言,董事具备均衡及多元化的经验、资历、特质及技能,使董事会在管理基金及保障股东利益方面能有效运作。所有董事的其他共同特征包括愿意和有能力投入必要的时间和精力履行董事职责,能够批判性地审查、评估、质疑和讨论向他们提供的信息(包括董事要求的信息),与DWS Investment Management America,Inc.、基金管理人(管理人)、DWS International GmbH、基金投资顾问(投资顾问)和其他服务提供商、律师和独立注册会计师事务所进行有效的商业判断,并在履行董事职责时行使有效的商业判断。根据美国证券交易委员会的要求,对董事的经验、资历、属性和技能的提及并不构成对董事会或任何董事的否认具有特殊专业知识或经验,且不应被视为因此而对任何董事或董事会施加更大的责任或责任。
董事会结构与监督职能.董事会负责监督基金。每个基金都聘请了署长和投资顾问来管理基金日常工作基础。董事会负责根据基金的投资目标和政策,以及根据《投资公司法》和其他适用的联邦和州证券及其他法律、基金章程和附例的要求,监督基金管理人、投资顾问和每个基金的其他服务提供者在每个基金的运作中的情况。董事会在全年四次定期会议上亲自开会。此外,董事可在特别会议上亲身或以电话或在其他时间以非正式形式开会。独立董事还在署长和投资顾问代表不在场的情况下定期开会。如下文所述,董事会成立了五个常设委员会,包括审计委员会、提名及管治委员会、咨询委员会、估值委员会及执行委员会,并可不时设立特设委员会或工作小组,以协助董事会履行其监督职责。除执行委员会外,每个委员会均只由独立董事组成。董事每年都会评估董事会及其委员会的表现。每个委员会的责任,包括其监督责任,将在下文进一步说明。独立董事亦不时聘请独立法律顾问,并可不时聘请顾问及 其他顾问,以协助彼等履行监督责任。
董事会主席(主席)的职责包括与管理层协商制定每次董事会会议的议程,主持每次董事会会议,在董事会会议之间与管理层会面,以及促进 董事与管理层之间的沟通和协调。董事会主席克里斯蒂安·斯特伦格先生是投资公司法界定的董事的权益持有人,因为他是一家与署长和投资顾问有关联的公司的监事会成员,并且因为他拥有投资顾问的间接多数股东的股份。董事认为,Strenger先生担任主席是有价值和适当的,他的服务使股东受益,因为他对投资管理行业、DWS组织和基金有广泛的了解,而且他是德国和国际领先的公司治理专家。此外, 董事注意到,虽然Strenger先生于董事拥有权益(定义见投资公司法),但他并无参与基金的管理,亦非管理人或投资顾问的高级人员或董事 。独立董事信纳他们可以在没有独立董事担任主席的情况下独立而有效地行事,并指出确保他们能够做到这一点的一个关键结构组成部分是独立董事在董事会中占绝对多数。克里斯托弗·普莱斯特博士,独立董事成员,咨询委员会、审计委员会和提名与治理委员会成员, 担任各基金的独立董事首席董事,担任独立董事与管理层之间的联络人,并在认为适当的范围内与主席磋商。
风险监督.每个基金都面临一些风险,包括投资、合规和运作风险。日常工作基金的风险管理由署长和投资顾问或其他服务提供者负责(视风险性质而定), 由署长监督。董事会已责成投资顾问及其附属公司:(1)查明发生可能对基金产生明显和重大不利影响的事件或情况; (2)在适当、合理或切实可行的范围内,执行
4
合理设计的流程和控制,旨在降低此类事件或情况发生的可能性,或在此类事件或情况确实发生时减轻其影响;以及 (Iii)创建和维护旨在持续评估并酌情修订上述(I)和(Ii)所述流程和控制的系统。
风险监督是董事会对每个基金的投资计划和运作的一般监督的一部分,并作为董事会和委员会各种常规活动的一部分。每个基金管理人、投资顾问和其他主要服务提供者在风险管理方面都有独立的利益,但执行一项或多项风险管理职能的政策和方法可能与基金不同,在设定优先次序、可用资源或相关控制的有效性方面也可能不同。风险管理的监督由董事会和审计委员会提供。董事定期收到管理层、基金首席合规官、其独立注册会计师事务所、律师和管理人的内部审计师(视情况而定)关于基金和管理人风险管理计划面临的风险的报告。
并非可以确定可能影响基金的所有风险,因此,无法制定控制措施来消除或减轻其发生或影响。为解决某些风险而采用的程序和控制措施的有效性可能有限。此外, 有些风险完全超出基金或管理人、其附属公司或其他服务提供商的合理控制范围。此外,有必要承担与投资有关的风险,以实现每个基金的目标。
I信息 R埃加尔丁 DIRECTORS, NOminees 和 O虚张声势
下表显示了有关被提名为董事的候选人和任期将继续的董事的某些信息, 包括每个基金普通股的实益所有权,以及每个基金的所有高级职员的信息。除赫普森·乌兹坎女士外,所有现任董事都拥有每只基金的股份。各基金已选择遵守《德国投资税法》(Investmentsteuergesetz)(《德国投资税法》)的法定计算、通知和公布要求(截至2021年10月31日的中东欧财年和截至2021年12月31日的广发财年),并打算 选择在其2022财年遵守该法案。如果没有这次选举,如果董事是德国居民,如果他们拥有在德国以外组织的基金的股票,例如不受德国法规或纳税报告约束的基金的股票,他们将受到德国的不利税收后果。鉴于每个基金的选举都受该法案的约束,董事会鼓励每个基金的所有董事(包括德国居民)投资于该基金。
董事会成员/被提名人:
名字, 地址(1) & 年龄 |
主要职业 在过去五年或 |
其他 董事职位 通过 董事/提名者 |
具有以下职位 服刑时间、职位 |
的股份 普普通通 库存 有益的 拥有 在 4月30日, 2022(4) | ||||
尊敬的理查德·伯特大使, 75 |
McLarty Associates管理合伙人(国际战略咨询)(自2007年以来)。曾任Diligence,Inc.(国际信息和风险管理公司)董事长(2002-2007);Weirton Steel Corp.董事会主席(1996-2004);麦肯锡公司(McKinsey&Company)合伙人(咨询公司)(1991-1994);国务院负责与俄罗斯谈判《武器条约》的首席谈判代表(1989-1991);美国驻德意志联邦共和国大使(1985-1989)。 伯特先生还担任董事,IGT,Inc.(自1995年起)和HCL Technologies,Inc.(自1999年起)和德事隆公司国际咨询委员会成员(自1996年起)。 | 董事,瑞银共同基金家族(自1995年以来)
董事,欧洲股票基金公司(自2000年以来) |
自2000年起继续举办中东欧董事二等赛
自2004年起继续为广发集团提供董事三级服务 |
CEE: 958
GF: 6,481 |
5
沃尔特·C·多斯特曼,66岁 | 杜斯特曼合伙公司(国际商业咨询公司)创始人兼负责人(2000年至今);董事(360T Systems,Inc.)(附属于德意志交易所集团的交易平台提供商)(2013年至今) 以及董事(自1998年起)兼CABEI中美洲基金公司董事长。曾在德意志银行证券公司担任董事董事总经理和国际企业融资部主管(1990年至1999年);以及董事和北美收入基金董事长(1998年至2020年) | 董事,欧洲股票基金公司(自2015年以来) | 自2015年起继续举办中东欧董事二等赛
被提名为第一类董事的广发任职至2025年年会。2015年至今广发董事I级 |
CEE: 535
GF: 1,000 | ||||
霍尔格·哈特博士,63岁 | 自2019年起担任Hertha BSC GmbH&Co.KGaA(德国超级联赛足球俱乐部)BANK99 AG(奥地利零售银行)监管董事主席;以及理想保险集团监事会成员(自2021年起)。曾任柏林大众银行(德国地区合作银行)首席执行官(2006年至2018年)和董事高管(2005年);以及奥登堡州立银行(Oldenburgische Landesbank AG)(德国地区银行)董事高管(2004年至2005年)。他之前曾在德累斯顿银行(德国全球银行)担任各种职位(1987-2003年),并曾担任多个德国银行和慈善组织的董事监管 | 董事,欧洲股票基金公司(自2020年以来) | 自2020年起继续为中东欧国家提供三级董事
被提名为第一类董事的广发任职至2025年年会。自2020年以来,广发董事I级 |
CEE: 1,081
GF: 2,750 | ||||
沃尔夫冈·莱昂尼博士,64岁 | 管理总部资产管理有限公司董事(自2018年起);SAL首席执行官。小奥本海姆。&CIE.Komplementär AG,科隆(德国)(私人银行)(2013-2017),SAL董事长。小奥本海姆。& CIE。卢森堡公司(2013-2017)。他是SAL的前首席投资官和管理委员会成员。小奥本海姆。&CIE.Komplementär AG(2009年至2013年),奥本海姆Kapitalanlagesellschaft MBH董事/首席信息官管理 科隆(德国)(投资公司)(2007年至2009年),法兰克福狼疮替代解决方案有限公司董事/首席信息官(投资公司)(2006年)。他曾任法兰克福DEKA投资有限公司董事首席信息官(2002年至2006年)和董事管理/管理委员会成员(1996年至2002年) | 欧洲股票基金公司的董事(自2017年以来) | 自2017年起继续为中东欧国家提供董事三级课程
广发董事自2017年起继续三级 |
CEE: 457
GF: 1,141 |
6
克里斯托弗·普莱斯特医生,74岁 | 自2016年起担任单一决议委员会(欧洲银行业联盟机构)上诉委员会主席(自2015年起担任成员)。他是德国金融市场稳定机构(FMSA)的前主席(2011年至2014年)和董事(Depfa Bank Plc)的非执行董事。(2015-2021) | 欧洲股票基金公司的董事(自2016年以来) | 被提名为中东欧国家一级董事,任期至2025年年会。自2016年以来,中东欧董事一级
自2016年起继续为广发董事提供二级服务 |
CEE: 410
GF: 1,162 | ||||
克里斯蒂安·M。 苏格尔,61岁 |
他是ZAIS Group LLC(另类信贷经理)的创始人、首席投资官和董事长(自1997年起)和ZAIS Group Holdings,Inc.的董事长。他也是ZAIS Group LLC或相关公司管理的各种全资附属公司和投资基金的董事或高管。之前,董事和扎伊斯金融公司(公开交易的商业抵押贷款房地产投资信托基金)董事长(2002年至2016年) | 董事和扎伊斯金融公司(公开交易的商业抵押房地产投资信托基金)董事长(2011年至2016年)
欧洲股票基金公司的董事(自2019年以来) |
被提名为中东欧国家一级董事,任期至2025年年会。自2019年以来,中东欧国家一级董事
2019年起延续广发董事二级 |
CEE: 453
GF: 13,809 | ||||
感兴趣的董事 | ||||||||
克里斯蒂安·H·斯特伦格(5), 78 | DWS投资有限公司(投资管理)的监事会成员(自1999年起)和前董事经理(1991年至1999年),DWS集团的子公司。斯特伦格先生是莱比锡管理研究生院名誉教授,法兰克福金融与管理学院名誉教授,董事公司治理研究所名誉教授 | 欧洲股票基金公司董事董事长(自1986年起) | 董事长,自1990年起继续为中东欧国家提供三级董事
被提名为第一类董事的广发任职至2025年年会。1990年起任广发董事一级董事长 |
CEE: 723
GF: 1,000 | ||||
赫普森·乌坎(5), 47 | DWS基金管理(自2017年起);DWS美国公司秘书(自2018年起);DWS分销公司助理秘书(自2018年起);董事及DWS服务公司副总裁(自2018年起);助理 秘书, | 董事,欧洲股票基金公司(自2020年以来) | 被提名为中东欧国家一级董事,任期至2025年年会。自2020年以来的中东欧国家一级董事
自2020年起继续为广发集团提供三级董事服务 |
CEE:无
吉利:没有 |
7
DWS投资管理美洲公司(自2018年起);董事和DB投资经理公司总裁(自2018年起);DWS信托公司助理办事员(自2020年起);以及由DWS投资管理美洲公司提供咨询的各种DWS US 注册投资公司的首席执行官兼总裁(自2017年以来)。乌兹坎女士还曾担任纽约圣公会慈善机构的董事(自2018年以来)和美国投资互惠保险公司的董事(自2020年以来)。 前,前,多家在美国注册的投资公司副总裁,由德意志银行投资管理美洲公司提供咨询(2016年至2017年) |
* | 上述信息包括每个董事在过去五年中的主要职业,以及与每个董事被提名人担任董事的资格相关的经验、属性和技能的其他 信息,这导致(连同董事被提名人目前和以前作为其他美国证券交易委员会报告公司(如果有)的董事经验,如表中其他部分所示)得出结论,每个董事/被提名人应该作为基金的董事。 |
行政主任(6) | ||||||||
姓名、地址和年龄 |
基金的职位 |
长度 时间 服侍 |
期间的主要职业 |
股票 共通的 库存 有益的 拥有者为 4月30日, 2022(4) | ||||
赫普森·乌坎,47岁(7)(9) | 首席执行官兼总裁(前助理秘书2013至2020年;副总裁2016至2017) | 自2017年以来 | DWS基金管理(自2017年起);DWS美国公司秘书(自2018年起);DWS分销商助理秘书(自2018年起);DWS服务公司董事兼副总裁(自2018年起);DWS投资管理美洲公司助理 秘书(自2018年起);董事及DB投资经理公司总裁(自2018年起);DWS信托公司助理办事员(自2020年起);以及由DWS投资管理美洲公司提供咨询的各种DWS US注册投资公司的首席执行官兼总裁(自2017年以来)。乌兹坎女士还曾担任纽约圣公会慈善机构的董事(自2018年起)和美国投资互惠保险公司的董事(自2020年起)。 之前,德意志银行在美国的多家注册投资公司的副总裁,由德意志银行投资管理美洲公司提供咨询(2016年至2017年) | CEE:无
吉利:没有 | ||||
黛安·肯尼迪,56岁(8) | 首席财务官兼财务主管 | 自2018年以来 | 基金管理司库办公室(自2018年起担任联席主管),DWS;DBX ETF Trust的司库、首席财务官兼财务总监(自2019年起);以及由DWS Investment Management America,Inc.提供咨询的各种DWS美国注册投资公司的首席财务官和财务主管(自2018年以来)。之前,由DWS投资管理美洲公司提供咨询的多家DWS美国注册投资公司的助理财务主管(2007-2018) | CEE:无
吉利:没有 |
8
希拉·卡多根,56岁(8) | 助理财务主管 | 自2018年以来 | 基金管理司库办公室(自2018年起担任联席主管);董事,德意志银行信托公司副总裁(自2018年起);DBX ETF信托公司助理司库(自2019年起);德意志银行在美国注册的多家投资公司的助理司库,由德意志银行投资管理美洲公司提供咨询(自2017年起)。 | CEE:无
吉利:没有 | ||||
卡罗琳·皮尔逊,60岁(8)(9) | 首席法务官 | 自2012年以来 | 法律(高级团队负责人),DWS,DBX Advisors LLC首席法务官(自2019年以来);DBX ETF Trust助理秘书(自2020年以来);以及由DWS Investment Management America,Inc.(自2010年以来)提供咨询的各种DWS美国注册投资公司的首席法务官。曾任DWS服务公司秘书(2010-2017);DWS经销商公司秘书(2002-2017)。 | CEE:无
吉利:没有 | ||||
斯科特·D·霍根,55岁(8) | 首席合规官 | 自2016年以来 | 反金融犯罪和合规美国(高级团队负责人),DWS;和首席合规官,由DWS投资管理美洲公司提供咨询服务的各种DWS美国注册投资公司(自2016年以来)。 | CEE:无
吉利:没有 | ||||
克里斯蒂安·里伊斯,(42岁)(7) | 反洗钱合规主任 | 自2021年以来 | DWS反金融犯罪和合规高级团队负责人;DWS信托公司AML官员(自2021年11月2日起);DBX ETF信托AML官员(自2021年10月21日起);由DWS投资管理美洲公司提供咨询的各种DWS美国注册投资公司的AML官员(自2021年10月6日起)。前,DWS英国和爱尔兰反金融犯罪和MLRO负责人。 | CEE:无
吉利:没有 | ||||
约翰·米莱特,59岁(8)(10) | 秘书 | 自2006年以来 | DWS法律(协理总法律顾问);DWS投资管理美洲公司首席法务官(自2019年起);以及董事公司兼DWS信托公司副总裁;DBX Advisors LLC副总裁(自2021年起);DBX ETF信托秘书(自2020年起);以及由DWS投资管理美洲公司提供咨询的多家DWS美国注册投资公司的副总裁兼秘书。 | CEE:无
吉利:没有 | ||||
艾丽莎·阿斯伯里,27岁(7) | 助理国务卿 | 自2020年以来 | 基金管理(专家),DWS(自2017年以来)。 | CEE:无
吉利:没有 |
(1) | 与基金运营有关的所有董事的邮寄地址是c/o DWS Investment America,Inc.,New York 10022,New York 10022,875Third Avenue,New York。 |
(2) | 董事职位只适用于向美国证券交易委员会提交报告的公司。 |
(3) | 目前,每个董事都监管着基金综合体中的3只基金。该基金包括中东欧基金公司、欧洲股票基金公司和新德国基金公司,它们是封闭式注册投资公司,DWS Investment Management America,Inc.担任其管理人,DWS International GmbH担任投资顾问。它还包括由美国DWS集团的全资实体提供咨询的其他70只开放式和封闭式基金。 |
(4) | 截至2022年4月30日,所有董事、被提名人和高管作为一个群体 (16人)拥有4,619股中东欧和27,163股广发,每只基金占基金已发行普通股的比例不到1%。此委托书中的股票编号已四舍五入为最接近的整数。 |
9
(5) | 指《投资公司法》所界定的利害关系人。斯特伦格先生对董事感兴趣,因为他拥有基金投资顾问的间接多数股东的证券。乌兹坎女士之所以对董事感兴趣,是因为:她是基金的一名官员, 她拥有基金投资顾问的间接所有人--德意志银行集团的证券;以及她拥有德意志银行集团间接多数股东的股份。 |
(6) | 基金的高级职员每年由董事会在年度股东大会之后的会议上选举产生。卡多根女士、霍根先生、肯纳利女士、米莱特先生、里伊斯先生、皮尔森女士和乌兹坎女士中的每一位也都是基金建筑群中其他基金的官员。 |
(7) | 地址:纽约州第三大道875号,邮编:10022 |
(8) | 地址:马萨诸塞州波士顿,夏日大街100号,800室,邮编:02110。 |
(9) | 表示直接或通过德意志银行或DWS集团的递延补偿计划拥有德意志银行或DWS集团的证券所有权。 |
(10) | 米莱特先生自2011年1月1日起担任国务卿一职。他于2006年7月14日至2010年12月31日担任助理秘书,并于2006年1月30日至2006年7月13日担任基金秘书。 |
下表包含有关每个基金中的每个董事以及在汇总的基础上,在与基金相同的投资公司家族中由董事监管的任何注册投资公司中的股权证券实益所有权的额外信息:
董事的名称 |
CEE?美元范围:股权证券在基金中(1) | 广域网络美元范围:股权证券在基金中(1) | 合计美元权益范围证券大全由监管的基金 家庭中的董事投资的价值公司(1),(2) | |||
理查德·R·伯特大使 |
$0-$10,000 | $50,001-$100,000 | $50,001-$100,000 | |||
沃尔特·C·多斯特曼 |
$0-$10,000 | $10,001-$50,000 | $10,001-$50,000 | |||
霍尔格·哈特博士 |
$0-$10,000 | $10,001-$50,000 | $10,001-$50,000 | |||
沃尔夫冈·莱昂尼博士 |
$0-$10,000 | $10,001-$50,000 | $10,001-$50,000 | |||
克里斯托弗·普莱斯特博士 |
$0-$10,000 | $10,001-$50,000 | $10,001-$50,000 | |||
克里斯蒂安·H·斯特伦格 |
$0-$10,000 | $10,001-$50,000 | $10,001-$50,000 | |||
赫普森·乌坎 |
无 | 无 | 无 | |||
克里斯蒂安·M·苏格尔 |
$0-$10,000 | over $100,000 | over $100,000 |
(1) | 估值日期为2022年4月30日。 |
(2) | 投资公司家族由中东欧基金公司、欧洲股票基金公司和新德国基金公司组成,这些基金是封闭式基金,共享相同的投资顾问和管理人,并以关联公司的身份出现。 |
9
董事会目前有五个常设委员会,包括一个审计委员会(审计委员会)、一个咨询委员会(咨询委员会)、一个执行委员会(执行委员会)、一个提名和治理委员会(提名委员会)和一个估值委员会(估价委员会)。由于这两个基金都没有雇员,董事会没有设立补偿委员会。
审计委员会目前由伯特大使、杜斯特曼先生(主席)和普莱斯特博士组成,按照可在基金网站上查阅的一份书面宪章运作,Https://fundsus.dws.com/us/en-us/products/closed-end-funds/the-central-and-eastern-europe-fund-inc.html#resources.审计委员会的组织和职责包含在审计委员会报告中,该报告包含在本委托书及其书面章程中。审计委员会成员是独立的,符合1934年《证券交易法》规则10A-3的独立性标准。董事会认定审计委员会的每位成员都具备财务知识,并确定杜斯特曼先生符合美国证券交易委员会(美国证券交易委员会)规则对审计委员会财务专家的要求。尽管董事会认定Dostmann先生符合审计委员会财务专家的要求,但他的职责与审计委员会其他成员的职责相同。杜斯特曼不是审计师或会计师,不从事实地工作,也不是全职员工。美国证券交易委员会 声明:(I)被指定为审计委员会财务专家的审计委员会成员不会因为被指定为审计委员会财务专家而被视为在任何目的上是专家;以及 (Ii)指定或确定某人为审计委员会财务专家不会:(A)在没有这种指定或识别的情况下,强加给该人的职责、义务或责任大于审计委员会或董事会成员所承担的职责、义务或责任;或(B)影响审计委员会或董事会任何其他成员的职责、义务或责任。审计委员会在每个基金上个财政年度举行了四次会议。
咨询委员会目前由Burt大使、Dostmann先生(主席)、Hatje博士、Pleister博士和苏格尔先生组成,就每个基金与DWS Investment Management America,Inc.之间的管理协议以及每个基金与DWS International GmbH之间的投资咨询协议向全体董事会提出建议。中东欧咨询委员会在上个财政年度举行了一次会议,广发咨询委员会在上个财政年度举行了两次会议。
执行委员会目前由Burt大使、Leoni博士和Strenger先生组成,有权在董事会会议之间的所有事项上代表董事会行事,但须受适用州法律的任何限制。执行委员会没有在每个基金上一财政年度期间举行会议。
估值委员会目前由Hatje博士和苏格尔先生(主席)组成,负责审查每个基金的估值程序,并就此提出建议,并在程序要求的范围内确定基金证券或其他资产的公允价值。中东欧评估委员会在上一财年没有召开会议 ,广发评估委员会在广发上一财年召开了一次会议。
提名和治理委员会目前由伯特大使(主席)、普莱斯特博士和苏格尔先生组成,按照可在基金网站上查阅的一份书面宪章运作,Https://fundsus.dws.com/us/en-us/products/closed-end-funds/the-central-and-eastern-europe-fund-inc.html#resources. 董事会已确定,提名和治理委员会的每一名成员都不是《投资公司法》第2(A)(19)节中定义的利害关系人。一般而言,提名及管治委员会负责识别、评估及遴选及提名董事会或董事会任何委员会的候选人,或向董事会推荐候选人,并就一般管治事宜向董事会提供意见,并确认董事会及审计委员会进行年度自我评估。要符合被提名为董事的资格,此人在提名时必须具有相关经验和国家/地区知识,并且不得存在任何利益冲突,因为这些术语在基金组织的章程中有定义。每个基金章程中描述这些要求的相关部分包含在附件A中。提名和治理委员会还可以考虑提名和治理委员会章程中列出的其他因素,这些因素通常与被提名人的行业知识、商业经验、教育背景、道德声誉、专业技能、在团体环境中良好合作的能力以及获得独立董事资格的能力有关。在评估候选人的提名时,提名和治理委员会会考虑个人的背景、技能和经验是否将补充其他被提名人的背景、技能和经验,并将有助于董事会的多样性。
10
提名和治理委员会将根据适用法律、各基金章程或章程、董事会决议以及提名和治理委员会章程中规定的资格和程序,审议股东提交的被提名人候选人。提名和治理委员会章程可在基金网站上查阅,网址为上述网址。寻求提交任何基金的被提名人候选人的股东或股东团体(I)必须在至少两年内实益拥有基金普通股的1%, (Ii)只能为任何特定股东会议提交一名被提名人候选人,以及(Iii)只能为将在其上选举董事的年度股东大会或其他股东会议提交被提名人候选人。股东或一组股东必须根据相关基金章程中的要求提供建议的被提名人的通知。一般情况下,本通知必须在前一年年会通知寄出之日起一周年前不少于120天但不超过150天收到。此类通知应包括基金章程所要求的具体信息。描述这些要求的相关部分也被列入附件A。提名和治理委员会将在审议和评估其他来源推荐的候选人的基础上,对股东适当提交的被提名人进行评估。中东欧提名和治理委员会在中东欧上一财年召开了一次会议,广发提名和治理委员会在广发上一财年举行了两次会议。
根据其章程,提名和治理委员会审查每个董事的附属关系和关系,以确定董事是否有资格成为独立的董事。提名和治理委员会还更全面地考虑每个董事的独立性,以及各种治理最佳做法,包括一项非美国公司治理准则的建议,即如果董事会确定一名董事是独立的,则董事会应说明其理由,尽管该董事自他或她第一次当选之日起任职已超过九年。
提名和治理委员会得出结论认为,除董事会主席和乌兹坎女士外,每一位董事董事都是独立的董事公司,并信纳:(I)任职九年以上的独立董事在品格和判断力上继续保持独立;(Ii)该等董事在每个基金的经验使他们能够为董事会的运作做出极其宝贵的贡献;及(Iii)该等董事的意见不会因在基金服务的年资而变得根深蒂固。提名和治理委员会的结论部分是基于它的观察,即这些董事经常通过在董事会会议上和董事会之间对管理层的提问和挑战来表明他们的独立性。提名和治理委员会还注意到,董事的董事或被提名人目前均未在投资顾问建议的三家以上注册投资公司的董事会任职 。提名和治理委员会还认为,作为董事服务获得补偿不会对董事的任何性格和判断的独立性产生不利影响,并指出基金行业最佳实践鼓励在多个董事会提供服务。
董事会五个委员会的所有成员并非 投资公司法所界定的有利害关系的人士,但作为执行委员会成员的Strenger先生除外。
中东欧董事会在上一财年举行了三次例会和一次特别电话会议,广发董事会在上一财年举行了四次例会和两次特别电话会议。在上个财政年度内担任董事职务的每一位现任董事出席了董事会和其所服务的委员会会议总数的至少75%。董事会有一项政策,鼓励董事出席股东周年大会,只要出席股东周年大会的旅费对该董事来说是合理的,或如会议是以虚拟方式举行,则该董事出席是方便的。五位董事出席了虚拟举行的2021年股东年会。
要与基金董事会或个人董事沟通,股东必须向基金秘书发出书面通知,地址为:(I)基金董事会或个人董事,以及(Ii)基金秘书。地址为马萨诸塞州波士顿,Suite800,Summer Street 100号,邮编:02110。基金秘书将把信件转给有关各方。
每个基金向与基金、投资顾问或管理人无关的每名董事支付8,000美元的年费,外加每次董事会会议的1,167美元和每次出席委员会会议的917美元(非委员会成员的董事出席咨询委员会会议的费用为500美元)。各基金向董事(受雇于DWS集团的董事除外)报销与董事会会议有关的旅费。审计委员会主席、咨询委员会主席以及提名和治理委员会主席分别获得每个基金每年4,000美元、3,000美元和3,000美元的额外预聘费。首席独立董事还获得每个基金2,000美元的额外年度预聘金。该等基金并无向任何董事提供退休金或其他退休福利形式的补偿。目前,这些基金与欧洲股票基金公司以及其他70只开放式和封闭式基金一起,由美国德意志银行集团的全资实体提供咨询,代表着美国证券交易委员会适用规则和条例所指的整个基金综合体。
11
下表列出了(A)每个基金在截至2021年10月31日(中东欧)和2021年12月31日(广发)的财政年度的总薪酬,以及(B)基金联合体2021历年的总薪酬,(I)每个与基金没有利害关系的董事的薪酬,以及(Ii)作为一个组的所有该等董事的薪酬。
董事的名称 |
CEE?集料补偿来自基金 | 广域网络集料补偿来自基金 | 全额补偿来自基金综合体 | |||||||||
理查德·R·伯特大使 |
$ | 17,157 | $ | 28,209 | $ | 52,503 | ||||||
沃尔特·杜斯特曼 |
$ | 21,485 | $ | 35,420 | $ | 65,888 | ||||||
霍尔格·哈特博士 |
$ | 15,626 | $ | 26,835 | $ | 49,275 | ||||||
沃尔夫冈·莱昂尼博士 |
$ | 18,392 | $ | 23,436 | $ | 42,720 | ||||||
克里斯托弗·普莱斯特博士 |
$ | 18,988 | $ | 31,124 | $ | 58,003 | ||||||
克里斯蒂安·M·苏格尔 |
$ | 16,714 | $ | 28,755 | $ | 52,775 | ||||||
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|
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|
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|
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总计 |
$ | 90,939 | $ | 154,375 | $ | 321,164 | ||||||
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基金不会向作为基金或DWS集团任何实体的利害关系人的董事或高级管理人员支付补偿。
每只基金的董事会一致建议对第一号提案进行投票。
所需的投票。如果法定人数已经确定,对于每个基金,每个董事的选举都需要有权在会议上投下的多数票的赞成票。就董事选举而言,弃权和经纪人反对票将与投票反对董事具有相同的效果。
第二号提案:
批准任命独立审计员
审计委员会已批准独立注册会计师事务所安永会计师事务所(安永会计师事务所)在截至2022年10月31日的财年担任中东欧和截至2022年12月31日的财年广发的独立审计师。大多数董事会成员,包括并非各基金有利害关系的董事(定义见《投资公司法》)的大多数董事会成员,已批准任命安永为各基金本财政年度的独立审计师。
《宪章》或每个基金的章程都不要求股东批准任命安永为基金的独立审计员。我们这么做是因为我们相信这是一个良好的企业实践问题。如果股东不批准任命,审计委员会和董事会将重新考虑是否保留安永,但可以保留此类 独立审计师。即使任命获得批准,如果审计委员会和董事会认为这样的改变是最好的,他们也可以在年内的任何时候酌情改变任命。
12
基金及其股东的利益。意在在随附的代理卡中点名的人员将投票赞成批准任命安永为每个基金的独立审计员。安永的一名代表将出席会议,并将有机会发言,预计将回答有关每个基金财务报表的适当问题。
每只基金的董事会一致建议对第二号提案进行投票。
所需的投票。如果法定人数已经确定,则需要在会议上投下多数赞成票,才能批准审计委员会和安永董事会任命为每个基金2022财年的独立审计师。就提案2而言,弃权票和中间人反对票对表决结果没有任何影响。
I信息 W第1个 R观点 TO T他 FUNDS I不依赖 AUDITORS
下表显示了基金最近两个财政年度向每个基金收取的费用:(1)向基金提供的审计和非审计服务,以及(2)经审计委员会预先批准为基金的投资顾问和管理人以及与向基金提供持续服务的投资顾问和管理人控制或共同控制的某些实体(统称为顾问实体)提供非审计服务的业务,这些业务与基金的业务和财务报告直接相关。每个董事会的审计委员会至少每年审查基金的独立审计师从每个基金、每个基金的投资顾问、每个基金的管理人和所有顾问实体收取的非审计费用是否符合保持独立审计师的独立性。
中东欧基金公司:
审计费(1) | 审计相关费用(2) | 税费(3) | 所有其他费用(4) | |||||||||||||||||||||||||
顾问 | 顾问 | 顾问 | ||||||||||||||||||||||||||
财政年度 |
基金 | 基金 | 实体 | 基金 | 实体 | 基金 | 实体 | |||||||||||||||||||||
2021 |
$ | 54,722 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 7,880 | $ | 487,049 | $ | 0 | $ | 0 | ||||||||||||||
2020 |
$ | 54,722 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 7,880 | $ | 650,763 | $ | 0 | $ | 0 |
新德国基金公司:
审计费(1) | 审计相关费用(2) | 税费(3) | 所有其他费用(4) | |||||||||||||||||||||||||
财政年度 |
基金 | 基金 | 顾问 实体 |
基金 | 顾问 实体 |
基金 | 顾问 实体 |
|||||||||||||||||||||
2021 |
$ | 54,722 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 7,880 | $ | 461,717 | $ | 0 | $ | 0 | ||||||||||||||
2020 |
$ | 54,722 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 7,880 | $ | 650,763 | $ | 0 | $ | 0 |
(1) | ?审计费用是审计每个基金年度财务报表的专业服务以及与法定和监管申报或业务有关的服务的总费用。 |
(2) | ?审计相关费用?是与审计或财务报表审查的业绩有关的保证和相关服务的合理收费总额,不在?审计费用?项下报告。 |
(3) | 税费-安永向顾问实体收取与税务合规服务相关的费用,并就程序达成一致。 |
(4) | ?所有其他费用是除审计费用、审计相关费用和税费以外的产品和服务的总费用。向每个基金收取的所有其他费用都是与外国税务申报相关的服务费用,安永在2021财年和2020财年对这些费用进行了计费。 |
13
审计委员会的预批准政策和程序。一般来说,审计委员会必须预先批准(I)由基金的独立审计员为每个基金提供的所有服务,以及(Ii)由每个基金的独立审计员为基金的投资顾问或任何顾问实体提供的与基金的运作和财务报告有关的所有非审计服务,以及 上表中反映的所有活动都是由审计委员会预先批准的。审计委员会的任何成员均可预先批准由独立审计师执行的任何审计或非审计服务,但须将任何此类批准提交审计委员会的下一次预定会议。审计师应在审计委员会的每次例会上向审计委员会报告向每个基金提供的所有审计或非审计服务,以及向顾问实体提供的所有与上次提交此类报告以来启动的基金业务和财务报告直接相关的非审计服务,包括服务和预计费用的一般说明以及审计委员会批准此类服务的方式。
所有非审计费用。下表显示了安永在过去两个财政年度向每个基金和向基金提供持续服务的顾问实体收取的非审计费用总额,无论此类服务是否与基金的业务和财务报告直接相关。
中东欧基金公司
财政年度 |
集料非审计费 | |||
2021 |
$ | 494,597 | ||
2020 |
$ | 658,643 |
新德国基金公司:
财政年度 |
集料非审计费 | |||
2021 |
$ | 469,597 | ||
2020 |
$ | 658,643 |
所有其他参与费都是与DWS Investment Management America,Inc.(DIMA或管理员)和其他相关实体的商定程序和税收合规相关的服务费用。
没有审计委员会根据条例S-X规则第(Br)2-01条的最低限度例外核准的数额。
根据各基金主要独立注册会计师事务所的资料,主要独立注册会计师事务所审计基金财务报表所花的时间,基本上全部归因于主要独立注册会计师事务所的全职永久雇员所从事的工作。
关于对2020年和2021年财务报表的审计,每个基金都与安永签订了聘书。安永要求并经每个基金审计委员会同意的聘书条款包括一项条款,授权使用调解和仲裁来解决双方之间因聘书或根据聘书提供的服务而引起或有关的任何争议或索赔。
根据上市公司会计监督委员会(PCAOB)第3526条规则,安永必须至少每年以书面形式向每个基金审计委员会说明安永或其任何附属公司(包括基金)或基金财务报告监督角色之间的所有关系,而这些关系在通信之日可能被合理地认为与安永的独立性有关。根据PCAOB规则3526,安永已报告可能被合理地认为影响安永独立性的下列事项。对于每个报告的事项,安永告知审计委员会,在仔细考虑事实和情况以及适用的独立性规则后,这些事项不会也不会损害安永客观和公正地行使权力的能力。
14
在了解所有相关事实和情况的情况下,对每个基金和理性投资者的财务报表进行审计的判断将得出结论,安永一直 并能够对安永审计活动中涉及的所有问题作出客观和公正的判断。安永还向审计委员会确认,它可以继续作为每个基金的独立注册会计师事务所 。
安永告知每个基金的审计委员会,安永关联公司内的各种承保人员在投资公司综合体(如S-X法规定义)中持有投资,或与投资公司综合体中的实体有其他 财务关系,每个基金都是其中的一部分(基金综合体)。安永通知审计委员会,这些投资和财务关系不符合S-X条例第2-01(C)(1)条。安永报告称,所有违规行为都已得到解决 ,所有违规行为都不涉及对基金的任何投资,也不涉及基金审计团队中的任何专业人员。此外,安永指出,违反独立性没有(1)与基金产生共同或冲突的利益,(2)使安永处于审计其自身工作的地位,(3)导致安永成为基金的管理层或雇员,或(4)使安永处于基金倡导者的地位。
AUdit C委员会委员 R报告
审计委员会的目的是:(1)协助董事会监督(1)各基金财务报表的完整性;(2)各基金遵守法律和法规要求的情况;(3)独立审计师的资格和独立性;(4)独立审计师的业绩;以及(2)编写本报告。审计委员会协助董事会监督每个基金在会计、财务报告、财务报告内部控制、独立审计和风险管理方面的政策和做法。审计委员会定期讨论每个基金最重大的风险敞口,以及管理层为监测和控制这种敞口而采取的步骤。审计委员会的每个成员都是独立的,符合1934年《证券交易法》规则10A-3的独立性标准。审计委员会根据书面章程运作。如《审计委员会章程》所述,每个基金的管理层和适用的服务提供者负责基金财务报表的编制、列报和完整性,并负责财务报告的内部控制的有效性。管理层和适用的服务提供商负责维护适当的会计和财务报告原则和政策,并对财务报告和其他程序进行内部控制,以确保遵守会计准则和适用的法律和法规。独立审计员负责规划并对每个基金的年度财务报表进行适当审计,并就其是否符合公认的会计原则发表意见。
在履行监督职能时,审计委员会 与每个基金的管理层和独立审计员审议并讨论了经审计的财务报表。审计委员会还与独立审计员讨论了现行有效的PCAOB规则3526 (与审计委员会就独立性进行沟通)要求讨论的事项。审计委员会亦已考虑由基金独立核数师向基金投资顾问、管理人或与向基金提供持续服务的基金投资顾问或管理人共同控制、控制或在共同控制下的任何实体提供任何未经审计委员会预先批准的非审计服务是否符合保持核数师的独立性。在上个财政年度,各基金的独立审计员没有提供未经审计委员会预先核准的非审计服务。最后,审计委员会收到了现行有效的PCAOB规则3526《与审计委员会就独立性进行沟通》所要求的独立审计员的书面披露和信函,并与审计人员讨论了其独立性。各基金审计委员会还与独立审计员讨论了审计准则第16号(与审计委员会沟通)要求讨论的事项。
审计委员会的成员并非基金的全职雇员,不履行审计师或会计师的职能。因此,审计委员会或其成员没有义务或责任进行实地工作或其他类型的审计或会计审查或程序,或制定审计师独立性标准。审计委员会的成员必须依赖管理层和独立审计师向他们提供的信息。 因此,审计委员会的上述考虑和讨论不能保证对每个基金的财务报表的审计是按照公认的审计准则进行的,也不能保证财务报表是按照公认的会计原则列报的,也不能保证基金的审计师实际上是独立的。
15
根据本报告所述的报告和讨论,并受上述审计委员会的角色和职责以及《章程》的限制,审计委员会建议每个基金的董事会将每个基金的经审计财务报表包括在每个基金提交给股东的截至2021年10月31日(中东欧)和2021年12月31日(广发)的年度报告中。
由审计委员会提交
每个基金的董事会
沃尔特·C·多斯特曼,董事长
理查德·R·伯特
克里斯托弗·普莱斯特
建议3:
批准中东欧国家关于集中的投资政策的改变
根据《投资公司法》,所有基金都必须有一项关于集中投资于特定行业公司证券的基本政策。虽然《投资公司法》没有定义集中度,但美国证券交易委员会目前的立场是,将一只基金总资产的25%以上投资于一个或多个在同一行业开展主要活动的发行人构成集中度。因此,在正常情况下,一家表示有意专注于某一特定行业的基金,预计会将超过25%的资产投资于该行业发行人的证券。相反,选择不集中投资的基金将被视为受到其政策的约束,即不能将超过25%的资产投资于任何一个行业。如果此类基金因市场波动而超过25%的门槛,它通常不会被要求出售证券以将头寸降至25%以下,但在百分比降至 25%以下之前,它将不被允许购买此类行业发行人的额外证券。与投资于更广泛行业的基金相比,主要投资于特定行业的基金可能会经历更大的波动性。如上所述,根据《投资公司法》,基金必须将有关集中度的政策作为基本原则,这意味着只有投资公司的股东投票才能改变这一政策。
当前 与集中有关的基本政策。 基金自2017年起生效的有关集中的现行政策规定,基金不得将其总资产的25%或更多投资于任何一个行业发行人的证券,但基金将集中投资于能源部门除外。
建议的有关集中的基本政策 。 出于以下讨论的原因,基金的投资顾问建议,并于2022年4月21日董事会批准并建议股东批准,修改基金关于集中的现行政策,规定基金不得将其总资产的25%或更多投资于任何一个行业的发行人的证券。
鉴于最近的事态发展,管理层建议进行这一变动,因为董事会批准将基金的基准从MSCI新兴市场东欧指数(MSCI EMEEI)更改为MSCI德国指数(权重24%)、MSCI奥地利指数(权重4%)、MSCI瑞士指数(权重12%)和MSCI EMEEI(权重60%) (定制基准)的定制组合,这一变化有待股东批准提案3。
从历史上看,MSCI EMEEI 对俄罗斯证券和能源板块的权重很大(截至2021年12月31日,此类权重分别为76%和40.38%)。自2022年3月9日起,MSCI Inc.(MSCI)将俄罗斯证券从MSCI EMEEI指数中移除,原因是俄罗斯最近入侵乌克兰,美国、欧盟和英国等国实施了广泛的制裁,以及俄罗斯中央银行和其他机构自2022年3月14日以来采取的行动,导致MSCI Inc.对俄罗斯股票的投资缺乏流动性,IMF对其估值为零,MSCI Inc.认为俄罗斯股票不可投资。因此,截至2022年3月31日,能源板块仅占MSCI明晟EMEEI指数的14.62%。截至2022年3月31日,没有一个行业(以子行业层面衡量)的权重超过Custom基准的25%,能源的权重为9.64%。由于摩根士丹利资本国际EMEEI和海关基准对能源部门的权重都不大,管理层认为,基金不再专注于该行业是适当的,在审议了这一问题后,联委会也同意了这一点。
17
通过该提案的效果。 根据有关集中度的拟议政策,基金将被要求将不超过其总资产25%的资金投资于任何一个行业的发行人的证券。此外,基金基准的变化将于2022年7月1日左右生效,这取决于股东是否批准 提案。
推荐。 董事会建议投票支持 提案。如果该提议没有得到股东的批准,中东欧将继续实行将其投资集中在能源部门的基本政策,基金基准向定制基准的改变将不会 实施,董事会将考虑采取什么其他行动,如果有的话,将符合基金的最佳利益。
所需的投票。 有权投票的基金股东必须获得多数票才能批准基金投资政策的修正案。就提案3而言,弃权票和中间人反对票将不计入已投的票,对投票结果没有任何影响。
某些受益所有者的担保所有权
截至2022年4月30日,据管理层所知,除以下规定外,没有任何人拥有或受益超过每个基金已发行普通股的5%:
中东欧基金公司。
实益拥有人姓名或名称及地址 |
金额和性质:实益所有权 | 百分比杰出的普通股 | ||||||
伦敦金融城投资集团有限公司(1) 伦敦金融城投资管理有限公司格雷切街77号 |
673,702股 | 10.80 | % | |||||
Lazard Asset Management LLC(2) |
1,218,607 shares | 18.86 | % | |||||
大陆保险集团有限公司(3) |
613,428股 | 9.80 | % |
(1) | 这些信息,包括拥有的股份数量(但不包括百分比),完全基于该实体在2022年4月8日提交的关于基金的附表13G/A中提供的信息。 |
(2) | 这些信息,包括所拥有的股份数量(但不包括百分比),完全基于该实体在2022年2月10日提交的关于基金的附表13G/A中提供的信息。 |
(3) | 这些信息,包括拥有的股份数量(但不包括百分比),完全基于该实体在2022年3月28日提交的关于基金的附表13G中提供的信息。 |
18
新德国基金公司:
实益拥有人姓名或名称及地址 |
金额和性质:实益所有权 | 百分比杰出的普通股 | ||||||
Lazard Asset Management LLC(1)30纽约洛克菲勒广场,邮编:10112 |
2,269,220 shares | 14.42 | % | |||||
AllSpring Global Investments Holdings,
LLC(2) |
2,115,758 shares | 13.62 | % | |||||
1607 Capital Partners,LLC(3) |
1,337,025 shares | 8.60 | % | |||||
伦敦金融城投资集团有限公司(4) 嘉德施街77号有限公司 |
1,030,700 shares | 6.60 | % |
(1) | 这些信息,包括所拥有的股份数量(但不包括百分比),完全基于该实体在2022年2月10日提交的关于基金的附表13G/A中提供的信息。 |
(2) | 这些信息,包括拥有的股份数量(但不包括百分比),完全基于该实体在2022年1月18日提交的关于基金的附表13G/A中提供的信息。 |
(3) | 这些信息,包括所拥有的股份数量(但不包括百分比),完全基于该实体在2022年2月14日提交的关于基金的附表13G/A中提供的信息。 |
(4) | 这些信息,包括所拥有的股份数量(但不包括百分比),完全基于该实体在2022年2月11日提交的关于基金的附表13G/A中提供的信息。 |
投资顾问兼管理人
DWS International GmbH是每只基金的投资顾问。DWS International GmbH的主要办事处位于德国美因河畔法兰克福11-17,D-60329。DIMA担任每个基金的管理人。DIMA的公司办公室位于纽约第三大道875号,邮编:10022。DWS International GmbH和DIMA均为DWS Group GmbH&Co.KGaA的间接全资子公司。DWS集团是一家公开上市的金融服务公司,是德意志银行股份公司的间接控股子公司。DWS品牌代表DWS集团及其任何子公司,如提供投资产品的DWS Distributors,Inc.或提供咨询服务的DIMA和RREEF America L.L.C.。
第16(A)条实益所有权
报告合规性
根据对基金董事和高管、投资顾问、投资顾问的高级管理人员和董事、投资顾问的关联人和每只基金10%或以上已发行股票的实益持有人提交的报告的审查,以及报告人关于这些人不需要 年终报告的书面陈述,中东欧和广发根据1934年证券交易法第16(A)节要求提交的截至2021年10月31日和2021年12月31日的财政年度的所有文件都是及时的,只是海伦·德尔曼为每只基金延迟提交了表格3。这份文件只与Delman女士被指定为报告人有关,与基金的任何交易无关。 Delman女士后来通过提交必要的文件纠正了她的遗漏。
18
其他事项
除本文件所载事项外,预计不会有其他事项提交大会,但如有任何其他需要股东表决的事项提交大会,包括任何有关会议休会的问题,则随附的委托书所指名的人士将按其酌情决定权就此进行表决。弃权票和中间人反对票对休会表决结果没有任何影响。
股东提案
为了让股东提案以其他方式满足美国证券交易委员会规则14a-8的资格要求,被考虑纳入基金2023年年会的委托书,提案必须在2023年1月13日或之前由相关基金收到,地址为:DWS Investment Management America, Inc.,Summer Street 100,Suite800,Boston,MA 02110,注意:秘书,于2023年1月13日或之前。
此外,每个基金章程目前规定,如果股东希望在2022年年会之前开展业务(包括董事提名),而该业务(包括董事提名)是或不是及时提交以纳入基金委托声明的提案的主题,则必须在2022年12月14日至2023年1月13日期间将章程中规定的此类业务的书面通知递送给基金的秘书,c/o DWS Investment Management America,Inc.,地址为Summer Street 100,Suite800,Boston,MA 02110。如有其他要求,股东可参考各基金的细则,如基金秘书提出要求,可免费索取现行细则的副本。如果基金未根据《细则》及时收到 通知,则无论按照美国证券交易委员会规则14a-8发出的任何提前通知如何,均可将该建议排除在会议审议范围之外。
委托费及委托书的征求
与此次招标有关的材料的准备、组装和邮寄费用将由基金承担。除使用邮件外,基金的正式雇员或管理人或通过电话、电报或互联网可亲自征集委托书。经纪公司、银行和其他受托人可能被要求向其 委托人转发代理征集材料,以获得执行代理卡的授权,并将由基金报销自掏腰包在这方面发生的费用。基金还与Georgeson LLC作出安排,在基金的要求下协助征集代理人,估计中欧和加勒比地区的费用分别为7,887美元和8,177美元,外加正常费用的偿还。如果股东通过电话或互联网记录投票,代理律师将使用旨在验证股东身份的程序,允许股东根据其指示授权投票,并允许股东确认其指示已被正确记录。
如果股东希望参加会议,但不希望通过电话或互联网进行委派,股东仍可提交最初随本委托书发送的代理卡或参加虚拟会议。如果股东需要有关代理卡或替换代理卡的更多信息,他们可以免费致电Georgeson LLC,电话:1-800-891-3214.股东提供的任何委托书均可撤销,直至在会议上投票。
随着会议日期的临近,基金的某些股东可能会收到Georgeson LLC代表的电话,如果他们的投票尚未收到的话。
一份委托书可递交给一个基金的两个或两个以上共用一个地址的股东,除非基金收到相反的指示。如需索取委托书的单独副本(将在书面或口头请求时交付),或寻求有关在收到多份副本时如何索取单份副本的说明,股东应致电800-437-6269或者写信给纽约第三大道875号的基金,邮编10022。
20
年报交付
每个基金将免费向任何股东提供其最新年度报告的副本,即截至2021年10月31日(中东欧)和2021年12月31日(欧洲经济区)的财政年度,以及最近的半年度报告(如果有)。此类请求应邮寄至各基金,c/o DWS Investment Management America,Inc.,地址:纽约10022,纽约第三大道875号,或致电1-800-437-6269.年度报告也可在基金网站上查阅: www.dws.com。
约翰·米莱特 |
秘书 |
日期:2022年5月13日
如果您对本委托书或执行和交付代理卡所遵循的程序有任何疑问,请联系Georgeson LLC AT1-800-891-3214.
股东如预期不会出席会议并希望投票表决,请在随附的委托书上签名,并将其装在信封内寄回,或按照所附委托书上的指示,通过电话或互联网进行投票。
关于2022年6月23日召开股东大会可获得委托书材料的重要通知:
会议通知、委托书和代理卡可在www.Proxy-Direct.com/DWS上查阅:[32111].
21
附件A
中东欧基金公司。
附例摘录
第二条
第13节董事和其他股东提案的股东提名提前通知。(A)股东年会。(1)股东可在年度股东大会上(I)根据公司的会议通知,(Ii)由董事会或在董事会的指示下,或(Iii)由董事会为确定有权在年度会议上表决的股东的目的,在董事会为确定有权在年度会议上投票的股东而设定的记录日期之前为股东的任何股东,提名个人进入董事会并提出其他事项供股东审议。在股东发出本条第13(A)条所规定的通知时及在股东周年大会举行时,有权在大会上投票选出每名获如此提名的人士或就任何该等其他事务投票,并已遵守本条第13(A)条的规定。
(2)股东如要根据本条第13条第(A)(1)款第(Iii)款将任何提名或其他事务提交股东周年大会,必须及时以书面通知本公司秘书,而就任何该等其他事务而言,该等其他事务必须是股东应采取的适当行动。为了及时,股东通知应列出本第13条所要求的所有信息,并应不早于150天送达公司秘书。这是东部时间120号,不晚于下午5点这是上一年度年会的委托书日期(如本条第二条第13(C)(3)款所界定)的一周年日前一天;但如果年会日期从上一年年会日期的一周年起提前或推迟30天以上,股东为及时发出通知,该通知必须在不早于150天的时间内送达。这是在该年会日期前一天,但不迟于东部时间下午5点,120号中较晚的一天这是在该年会日期前一天或在该会议日期首次公布之日后第十天。公开宣布年度会议延期或休会,不应开始如上所述发出股东通知的新时间段。
(3)股东通知应列明:(I)对于股东建议提名参加选举或 连任为董事的每个人,(A)根据交易所法案第14A条(或其下的任何后续规定),在征集代理人以在选举竞赛中推选拟议被提名人为董事代理人(即使不涉及竞选)或在与邀约相关的其他情况下,必须披露的与拟议被提名人有关的所有信息;以及(B)该股东是否相信任何该等建议的被提名人是或不是《投资公司法》所界定的公司的利害关系人,以及有关该个人的资料是否足以由董事会或其任何委员会或公司的任何授权人员酌情作出决定;(Ii)股东拟在 会议上提出的任何其他业务、该业务的描述、股东在会上提出该业务的理由,以及该股东或任何股东相联人士(定义见下文)在该等业务中的任何重大权益,包括该股东或股东相联人士因此而获得的任何预期利益,但因持有公司证券而产生的权益除外,而该股东、建议被提名人或股东相联人士在该等业务中并无收取任何额外或特别利益。按比例由同一类别的所有其他持有人以此为基准;(Iii)发出通知的股东、任何建议的代名人及任何股东相联人士, (A)公司或其任何联营公司(统称为公司证券)(如有的话)(实益拥有或记录在案)的所有股额或其他证券股份的类别及数目, 建议的代名人或股东相联人士,每项该等公司证券的获取日期,以及任何该等人士持有的任何公司证券的空头股数(包括从该等股票或其他证券的价格下跌中获利或分享任何利益的任何机会);(B)该股东、拟代名人或股东相联者实益拥有但未登记在案的任何公司证券的代名人及数目; (C)该等股东、拟代名人或股东相联者是否在过去12个月内或在过去12个月内(透过经纪、代名人或其他方式)直接或间接(透过经纪、代名人或其他方式)受制于或在多大程度上受该等股东、拟代名人或股东相联者所约束
1
已从事任何对冲、衍生品或其他交易或一系列交易,或订立任何其他协议、安排或谅解(包括任何空头股数、任何证券借贷或借出或任何委托书或投票协议),其效果或意图是(I)为该股东、建议代名人或股东联营人士管理公司证券价格变动的风险或利益,或(Ii)增加或减少该股东、建议代名人或股东联系人在本公司或其任何联营公司的投票权,而与该等人士在 公司证券的经济权益不成比例;及(D)该股东、建议代名人或股东联营公司在公司或其任何联营公司的任何直接或间接重大权益(包括但不限于任何现有或潜在的与公司的商业、业务或合约关系),包括以证券形式持有或以其他方式持有的任何重大权益,但因持有公司证券而产生的权益除外,而该股东、建议代名人或股东联营公司并无收取任何额外或特别利益按比例(Iv)就发出通知的股东而言,任何拥有本条第13(A)条第(3)款第(Ii)或(Iii)款所述权益或拥有权的股东联营人士及任何建议的代名人、彼等在本公司的股票分类账上所载的该股东的姓名或名称及地址,以及各该等股东联营人士与任何建议的代名人现时的姓名或名称及营业地址(如有不同)。
(4)就任何建议的代名人而言,上述股东通知应附有由建议的代名人签署的证明书(I)证明该建议的代名人(A)不是、亦不会成为与公司以外的任何人士或实体就董事的服务或行动所达成的任何协议、安排或谅解的一方,而该协议、安排或谅解并未向公司披露,及(B)如当选,将作为公司的董事;及(Ii)附上已填妥的建议被提名人问卷 (该问卷应由本公司应要求在发出通知前提供给股东,该问卷应包括与建议被提名人 有关的所有信息,在征集代理人以在选举竞争中当选为董事(即使不涉及选举竞争)时须予披露),或在与邀约有关的其他情况下,根据《交易所法案》第14A条(或任何后续条款),或根据任何国家证券交易所或非处方药公司证券上市或交易的市场)。填写后,该被提名人调查问卷还应包括一项说明 ,说明被提名人符合《附例》第三条第三节中有关经验和国家知识的定义第(1)-(7)条中的哪一项,与该人有关的信息足以 支持确定该人符合该定义中指定的一项或多项条款,以及该人不存在附例第三条第三节所界定的利益冲突。
(5)即使本第13条第(A)款有任何相反规定,如果选举进入董事会的董事人数增加,并且至少在前一年年会的委托书(如本条款第二节第13(C)(3)节所界定)的一周年之前130天没有公开宣布此项行动,则第13(A)条规定的股东通知也应被视为及时,但仅限于因该增加而产生的任何新职位的被提名人。如果应在东部时间下午5点之前交付给公司秘书,则应在公司首次公布该公告的第二天的第十天内提交。
(6)就本第13条而言,任何股东的股东联营人士是指(I)任何与该股东一致行事的人士,(Ii)该股东或该股东实益拥有的公司股票股份的任何实益拥有人(作为托管的股东除外),及(Iii)直接或透过一个或多个中间人或由该股东或该股东联系人直接或间接控制、或由该股东或该股东联系人士控制或共同控制的任何人士。
(B)股东特别会议。只可在股东特别大会上处理根据本公司会议通知而提交大会的事务。选举董事会成员的个人提名可在股东特别会议上作出,只有在下列情况下才能选出董事:(I)由 或在董事会的指示下选举董事,或(Ii)如果特别会议是根据本条第二条第三款为选举董事的目的而召开的,任何股东在董事会为确定有权在特别会议上投票的股东而记录在册的日期是公司的股东,在发出本第13条规定的通知时和召开特别会议时,有权在会议上投票选举每一位如此提名的个人,并遵守本第13条规定的通知程序。如果公司召开股东特别会议
2
为选举一名或多名个人进入董事会,任何此类股东可提名一名或多名个人(视情况而定)当选为公司会议通知中规定的董事人,条件是该股东的通知应在不早于 第120天将包含本条款第13条(A)(3)和(4)段所要求的信息的通知送交公司秘书这是在该特别会议前一天,但不迟于东部时间9月1日晚些时候下午5点这是在该特别会议前一天或首次公布特别会议日期及董事会建议在该会议上选出的提名人选之日后第十天。公开宣布推迟或休会特别会议,不应开始如上所述发出股东通知的新时间段。
(C)一般规定。(1)如果任何股东在股东大会上提名候选人为董事或任何其他业务提案的股东根据本第13条提交的信息在任何重要方面都不准确,则该等信息可能被视为未按照本第13条提供。任何该等股东应 在意识到该等不准确或变化后两个工作日内将该等信息中的任何重大失实或变更通知本公司。应公司秘书或董事会的书面请求,任何股东应在提交请求后五个工作日内(或请求中规定的其他期限)提供(A)董事会或公司任何授权人员酌情决定的令人满意的书面核实,以证明股东根据本第13条提交的任何信息的准确性,以及(B)任何信息的书面更新(如公司要求,包括,股东根据本第13条在较早日期提交的关于继续打算将该提名或其他业务建议提交会议的书面确认。如果储存商未能在该期限内提供此类书面核实或书面更新,则所要求的书面核实或书面更新的信息可被视为未按照本第13条的规定提供。
(2)只有按照本第13条提名的个人才有资格被股东提名和选举为董事,并且只有按照本第13条向股东会议提交的事务才可在股东大会上处理。会议主席有权决定是否按照本第13条提出提名或任何其他拟在会议前提出的事务(视属何情况而定)。
(3)就本第13节而言,委托书的日期应与公司向股东发布委托书的日期具有相同的含义,该日期与根据《交易法》颁布的规则14a-8(E)中所使用的,由证券交易委员会或其工作人员不时解释的日期相同。?公开公告是指(I)在道琼斯新闻社、美联社、商业通讯社、美通社或其他广泛传播的新闻或通讯社报道的新闻稿中披露,或(Ii)在公司根据《交易法》或《投资公司法》向证券交易委员会及其工作人员公开提交的文件中披露。
(4)尽管第13条有前述规定,股东也应遵守州法律、《交易法》和《投资公司法》及其下的规则和条例中关于第13条所述事项的所有适用要求。第13条的任何规定不得被视为影响股东根据《交易所法》第14a-8条(或任何后续条款)要求在公司的委托书中列入提案的任何权利,或公司在委托书中省略提案的权利。第13条中的任何规定均不要求披露股东或股东关联人根据《交易法》第14(A)条提交生效的附表14A之后,根据委托书征集收到的可撤销委托书。
3
第三条
第三节资格。董事不必是股东。每一董事的任期至下列两者中较早者为准:(A)其任期届满,其继任者应已当选并符合资格,(B)其去世,(C)其辞职,或(D)其被免职。要有资格获得董事提名,候选人必须:(A)具有相关经验和国家/地区知识(定义见下文),(B)不存在任何利益冲突(定义见下文),以及(C)年龄不超过75岁,除非提名委员会和董事会治理委员会基于其对此人继续在董事会任职符合公司最佳利益的确定,决定将其排除在该条款之外,并考虑到其他因素, 该人员在董事会中的领导角色。被提名人是否符合上述资格应由提名和治理委员会决定,或在没有此类委员会的情况下由董事会决定,每个人都有自己的酌情决定权。
就以下对相关经验和国家知识及利益冲突的定义而言,“特定国家”一词是指以下任何一个或多个国家:捷克共和国、匈牙利、德国、波兰或俄罗斯。
?相关经验和国家知识是指在过去25年中有5年(除注明较短的时期外)在下列一种或多种职业中任职的特定国家或美国的商业、投资、经济或政治事务方面的经验:
(1) | 总部设在指定国家或其他欧洲国家的金融或工业企业的高级管理人员或合伙人,其年收入至少相当于2.5亿美元或总资产至少相当于250亿美元, |
(2) | 总部设在美国的金融或工业企业的高级管理人员或合作伙伴,该企业的年收入至少相当于2.5亿美元,其管理职责包括监督特定国家或其他欧洲国家的商业运营, |
(3) | 董事(或同等资产):一个或多个投资企业或投资工具 (包括本公司),其主要业务重点是在一个或多个指定国家或其他欧洲国家投资,且其自身总资产至少相当于2,500万美元, |
(4) | 投资管理企业的高级行政人员、合伙人或董事会成员(或同等职位,如监事会成员),该企业至少有相当于2.5亿美元的资产由他人酌情管理,此类资产包括:(A)一个或多个指定国家或其他欧洲国家的公司的证券,或主要在欧洲十大证券交易所之一交易的证券(以市值衡量);或(B)至少1000万美元的一个或多个指定国家或其他欧洲国家的公司的证券,或主要在欧洲十大证券交易所之一交易的证券(以市值衡量),以及至少2.4亿美元的美国公司的证券或主要在美国交易的证券, |
(5) | 拥有至少100名专业人员的商务咨询、会计或律师事务所的高级管理人员或合伙人,其主要责任涉及或涉及为上文第(1)至(4)项所述的金融或工业业务、投资业务或车辆或投资管理业务提供涉及特定国家或其他欧洲国家的事项的服务, |
(6) | 高级官员(包括大使或部长)(I)某一特定国家、另一个欧洲国家或美国的国家政府、政府机构或中央银行;(Ii)某一指定国家、另一个欧洲国家或美国为其成员的主要超国家机构或组织;或(Iii)与某一指定国家、另一个欧洲国家或美国有关的主要国际贸易组织,在金融、经济、贸易或对外关系领域,或 |
4
(7) | 指现任董事、本公司或任何控制或与本公司投资经理或顾问共同控制的实体(为提高确定性,包括不时担任本公司首席执行官的该投资经理或顾问或实体的任何雇员)的高级管理人员或与本公司的投资经理或顾问担任相当高级职位(不分年限)的人士。 |
就前一句第(1)-(5)款和下一款第(1)-(2)款而言,术语金融或工业企业包括较大企业内的金融或工业业务单位;术语投资企业或工具包括较大企业内的投资业务单位或投资工具;术语投资管理业务包括较大企业内的投资管理业务单位;投资工具包括较大企业内的投资工具;但在每一种情况下,单位只能满足前一句第(1)-(5)款或下一款第(1)-(2)款为业务或车辆规定的收入、资产和其他要求。
?利益冲突?是指通过下列任何一种方式与公司或其运营的利益发生冲突:
(1) | 当前职位(A)作为另一投资工具的董事、高级管理人员、合伙人或雇员,其主要(即,总资产的25%或以上)重点是一个或多个指定国家或其他欧洲国家的公司的证券,或主要在一个或多个指定国家或其他欧洲国家市场交易的证券,且与本公司或与本公司的投资顾问有关联的投资顾问没有相同的投资顾问,以及(B)对该投资工具负有直接和定期的责任。 |
(2) | (A)上一点所述投资工具发起人(或同等机构)的董事、高级管理人员、合作伙伴或雇员,以及(B)对该投资工具负有直接和定期责任,或 |
(3) | 目前担任政府机构或自律机构的官员,负责监管公司或其拟投资的市场。 |
5
新的德国基金公司。
附例摘录
第二条
第13节董事和其他股东提案的股东提名提前通知。(A)股东年会 。(1)股东可在年度股东大会上(I)根据公司的会议通知,(Ii)由董事会或在董事会的指示下,或(Iii)由董事会为确定有权在年度会议上表决的股东的目的,在董事会为确定有权在年度会议上投票的股东而设定的记录日期之前为股东的任何股东,提名个人进入董事会并提出其他事项供股东审议。在股东发出本条第13(A)条所规定的通知时及在股东周年大会举行时,有权在大会上投票选出每名获如此提名的人士或就任何该等其他事务投票,并已遵守本条第13(A)条的规定。
(2)股东如要根据本条第13条第(A)(1)款第(Iii)款将任何提名或其他事务提交股东周年大会,必须及时以书面通知本公司秘书,而就任何该等其他事务而言,该等其他事务必须是股东应采取的适当行动。为了及时,股东通知应列出本第13条所要求的所有信息,并应不早于150天送达公司秘书。这是东部时间120号,不晚于下午5点这是上一年度年会的委托书日期(如本条第二条第13(C)(3)款所界定)的一周年日前一天;但如果年会日期从上一年年会日期的一周年起提前或推迟30天以上,股东为及时发出通知,该通知必须在不早于150天的时间内送达。这是在该年会日期前一天,但不迟于东部时间下午5点,120号中较晚的一天这是在该年会日期前一天或在该会议日期首次公布之日后第十天。公开宣布年度会议延期或休会,不应开始如上所述发出股东通知的新时间段。
(3)股东通知应列明:(I)对于股东建议提名参加选举或 连任为董事的每个人,(A)根据交易所法案第14A条(或其下的任何后续规定),在征集代理人以在选举竞赛中推选拟议被提名人为董事代理人(即使不涉及竞选)或在与邀约相关的其他情况下,必须披露的与拟议被提名人有关的所有信息;以及(B)该股东是否相信任何该等建议的被提名人是或不是《投资公司法》所界定的公司的利害关系人,以及有关该个人的资料是否足以由董事会或其任何委员会或公司的任何授权人员酌情作出决定;(Ii)股东拟在 会议上提出的任何其他业务、该业务的描述、股东在会上提出该业务的理由,以及该股东或任何股东相联人士(定义见下文)在该等业务中的任何重大权益,包括该股东或股东相联人士因此而获得的任何预期利益,但因持有公司证券而产生的权益除外,而该股东、建议被提名人或股东相联人士在该等业务中并无收取任何额外或特别利益。按比例由同一类别的所有其他持有人以此为基准;(Iii)发出通知的股东、任何建议的代名人及任何股东相联人士, (A)公司或其任何联营公司(统称为公司证券)(如有的话)(实益拥有或记录在案)的所有股额或其他证券股份的类别及数目, 建议的代名人或股东相联人士,每项该等公司证券的获取日期,以及任何该等人士持有的任何公司证券的空头股数(包括从该等股票或其他证券的价格下跌中获利或分享任何利益的任何机会);(B)该股东、拟代名人或股东相联人士实益拥有但没有登记在案的任何公司证券的代名人及数目; (C)该等股东、拟代名人或股东相联人士是否直接或间接(透过经纪、代名人或其他方式)或在过去12个月内从事任何对冲、衍生工具或
6
其他交易或一系列交易或订立任何其他协议、安排或谅解(包括任何空头股数、任何证券借贷或任何委托书或 投票协议),其效果或意图是(I)为该股东、建议代名人或股东联营人士管理公司证券价格变动的风险或利益,或(Ii)增加或减少该股东、建议代名人或股东联营人士在公司证券中的投票权,与该等人士在公司证券的经济权益不成比例;及(D)该股东、建议代名人或股东联系人在本公司或其任何联营公司的任何重大的直接或间接权益(包括但不限于与本公司任何现有或预期的商业、业务或合约关系),包括以证券形式持有或以其他方式持有的任何重大权益,但因持有公司证券而产生的权益除外,而该等股东、建议代名人或股东联系人不会获得任何额外或特别利益。按比例(Iv)有关发出通知的股东、拥有本条第13(A)条第(3)段第(Ii)或(Iii)款所指权益或拥有权的任何股东联营人士及任何建议的代名人、该等股东在本公司股票分类账上的姓名或名称及地址,以及各该等 股东联营人士与任何建议的代名人现时的姓名或名称及营业地址(如有不同)。
(4)就任何建议的代名人而言,上述股东通知应附有由建议的代名人签署的证书:(I)证明该建议的代名人(A)没有、也不会成为与任何人或实体(并非公司)就董事的服务或行动而达成的任何协议、安排或谅解的一方,而该协议、安排或谅解并未向公司披露;及(B)如当选,将用作公司的董事;及(Ii)附上已填妥的建议被提名人问卷 (该问卷应由本公司应要求在提供通知前提供给股东,并应包括在根据《交易所法案》第14A条(或任何后续规定)在每个 案例中,根据《证券交易法》第14A条(或任何后续规定)在每个 案例中,在征集代理人选举建议被提名人作为选举竞赛中的董事的代理(即使不涉及选举竞争)过程中需要披露的与建议被提名人有关的所有信息),或根据任何国家证券交易所或非处方药公司证券上市或交易的市场)。该建议的被提名人问卷填写后,还应包括一项陈述,指明被提名人符合《附例》第三条第三节中有关经验和国家知识的定义第(1)-(7)条 中的哪一条,与该人有关的信息足以支持确定该人 符合该定义中指定的一项或多项条款,以及该人不存在附例第三条第三节所界定的利益冲突的陈述。
(5)即使本第13条第(A)款有任何相反规定,如果选举进入董事会的董事人数增加,并且至少在前一年年会的委托书(如本条款第二节第13(C)(3)节所界定)的一周年之前130天没有公开宣布此项行动,则第13(A)条规定的股东通知也应被视为及时,但仅限于因该增加而产生的任何新职位的被提名人。如果应在东部时间下午5点之前交付给公司秘书,则应在公司首次公布该公告的第二天的第十天内提交。
(6)就本第13条而言,任何股东的股东联营人士是指(I)任何与该股东一致行事的人士,(Ii)该股东或该股东实益拥有的公司股票股份的任何实益拥有人(作为托管的股东除外),及(Iii)直接或透过一个或多个中间人或由该股东或该股东联系人直接或间接控制、或由该股东或该股东联系人士控制或共同控制的任何人士。
(B)股东特别会议。只可在股东特别大会上处理根据本公司会议通知而提交大会的事务。选举董事会成员的个人提名可在股东特别会议上作出,只有在下列情况下才能选出董事:(I)由 或在董事会的指示下选举董事,或(Ii)如果特别会议是根据本条第二条第三款为选举董事的目的而召开的,任何股东在董事会为确定有权在特别会议上投票的股东而记录在册的日期是公司的股东,在发出本第13条规定的通知时和召开特别会议时,有权在会议上投票选举每一位如此提名的个人,并遵守本第13条规定的通知程序。如果公司召开股东特别会议
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为选举一名或多名个人进入董事会,任何此类股东可提名一名或多名个人(视情况而定)当选为公司会议通知中规定的董事人,条件是该股东的通知应在不早于 第120天将包含本条款第13条(A)(3)和(4)段所要求的信息的通知送交公司秘书这是在该特别会议前一天,但不迟于东部时间9月1日晚些时候下午5点这是在该特别会议前一天或首次公布特别会议日期及董事会建议在该会议上选出的提名人选之日后第十天。公开宣布推迟或休会特别会议,不应开始如上所述发出股东通知的新时间段。
(C)一般规定。(1)如果任何股东在股东大会上提名候选人为董事或任何其他业务提案的股东根据本第13条提交的信息在任何重要方面都不准确,则该等信息可能被视为未按照本第13条提供。任何该等股东应 在意识到该等不准确或变化后两个工作日内将该等信息中的任何重大失实或变更通知本公司。应公司秘书或董事会的书面请求,任何股东应在提交请求后五个工作日内(或请求中规定的其他期限)提供(A)董事会或公司任何授权人员酌情决定的令人满意的书面核实,以证明股东根据本第13条提交的任何信息的准确性,以及(B)任何信息的书面更新(如公司要求,包括,股东根据本第13条在较早日期提交的关于继续打算将该提名或其他业务建议提交会议的书面确认。如果储存商未能在该期限内提供此类书面核实或书面更新,则所要求的书面核实或书面更新的信息可被视为未按照本第13条的规定提供。
(2)只有按照本第13条提名的个人才有资格被股东提名和选举为董事,并且只有按照本第13条向股东会议提交的事务才可在股东大会上处理。会议主席有权决定是否按照本第13条提出提名或任何其他拟在会议前提出的事务(视属何情况而定)。
(3)就本第13节而言,委托书的日期应与公司向股东发布委托书的日期具有相同的含义,该日期与根据《交易法》颁布的规则14a-8(E)中所使用的,由证券交易委员会或其工作人员不时解释的日期相同。?公开公告是指(I)在道琼斯新闻社、美联社、商业通讯社、美通社或其他广泛传播的新闻或通讯社报道的新闻稿中披露,或(Ii)在公司根据《交易法》或《投资公司法》向证券交易委员会及其工作人员公开提交的文件中披露。
(4)尽管第13条有前述规定,股东也应遵守州法律、《交易法》和《投资公司法》及其下的规则和条例中关于第13条所述事项的所有适用要求。第13条的任何规定不得被视为影响股东根据《交易所法》第14a-8条(或任何后续条款)要求在公司的委托书中列入提案的任何权利,或公司在委托书中省略提案的权利。第13条中的任何规定均不要求披露股东或股东关联人根据《交易法》第14(A)条提交生效的附表14A之后,根据委托书征集收到的可撤销委托书。
第三条
第三节资格。董事不必是股东。每一董事的任期至下列两者中较早者为准:(A)其任期届满,其继任者应已当选并符合资格,(B)其去世,(C)其辞职,或(D)其被免职。要有资格被提名为董事,一个人 在被提名时必须:(A)具有相关经验和国家知识(定义如下),(B)没有任何利益冲突(定义如下)和(C)不超过75岁,除非提名和董事会治理委员会基于其确定此人在以下情况下继续服务而决定将其排除在该条款之外
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董事会将符合公司的最佳利益,其中包括考虑此人在董事会中的领导角色。被提名人是否符合上述条件应由提名和治理委员会决定,如果没有这样的委员会,则由董事会自行决定。
相关经验和国家知识是指在德国或美国的商业、投资、经济或政治事务方面的经验,在过去25年中有5年在以下一种或多种职业中服役(注明时间较短的除外):
1. | 总部设在德国或其他欧洲国家、年收入至少相当于2.5亿美元或总资产至少相当于250亿美元的金融或工业企业的高级管理人员或合作伙伴, |
2. | 总部位于美国的金融或工业企业的高级管理人员或合作伙伴,该企业的年收入至少相当于2.5亿美元,其管理职责包括监督欧洲业务运营, |
3. | 一个或多个投资企业或投资工具(包括本公司)过去10年之一的董事(或同等资产),其主要焦点是在德国或一个或多个其他欧洲国家的投资,且其自身总资产总额至少相当于2,500万美元, |
4. | 投资管理业务的高级行政人员、合伙人或董事会成员(或同等职位,如监事会成员),至少相当于2.5亿美元的资产由他人酌情管理,此类资产包括:(A)在德国或一个或多个其他欧洲国家的公司的证券,或主要在欧洲十大证券交易所之一交易的证券(以市值衡量);或(B)至少1000万美元的德国或一个或多个其他欧洲国家的公司的证券或主要在欧洲十大证券交易所之一交易的证券(以市值衡量),以及至少2.4亿美元的美国公司的证券或主要在美国交易的证券, |
5. | 商务咨询、会计或律师事务所的高级管理人员或合伙人,拥有至少100名专业人员,其主要责任涉及或参与为上文第(1)至(4)项 所述的金融或工业业务、投资业务或车辆或投资管理业务提供涉及欧洲事务的服务, |
6. | 高级官员(包括大使或部长)(I)德国、另一个欧洲国家或美国的中央政府、政府机构或中央银行,(Ii)德国、另一个欧洲国家或美国为其成员的主要超国家机构或组织,或(Iii)与德国、另一个欧洲国家或美国有关的主要国际贸易组织,每种情况下涉及金融、经济、贸易或外交关系领域,或 |
7. | 指现任董事、本公司或任何控制或与本公司投资经理或顾问共同控制的实体(为提高确定性,包括不时担任本公司首席执行官的该投资经理或顾问或实体的任何雇员)的高级管理人员或与本公司的投资经理或顾问担任相当高级职位(不分年限)的人士。 |
就前一句第(1)-(5)款和下一款第(1)-(2)款而言,金融或工业业务包括较大企业内的金融或工业业务单位;术语投资企业或投资工具包括较大企业内的投资业务单位或投资工具;术语投资管理业务包括较大企业内的投资管理业务单位;投资工具包括较大企业内的投资工具;但在每一种情况下,单位只能满足前一句第(1)-(5)款或下一款第(1)-(2)款为业务或车辆规定的收入、资产和其他要求。
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?利益冲突?指通过下列任何一种方式与公司或其运营的利益发生冲突:
1. | 当前职位(A)作为另一家投资机构的董事、高管、合作伙伴或员工具有重要意义(即,总资产的25%或以上)重点是德国或其他欧洲公司的证券或主要在德国或其他欧洲市场交易的证券,且与公司或与公司投资顾问有关联的投资顾问没有相同的投资顾问,以及(B)对该投资工具负有直接和定期的责任; |
2. | (A)上一点所述投资工具发起人(或同等机构)的董事、高级管理人员、合作伙伴或雇员,以及(B)对该投资工具负有直接和定期责任,或 |
3. | 目前担任政府机构或自律机构的官员,负责监管公司或其拟投资的市场。 |
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轻松投票选项: | ||||||
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在互联网上投票 登录到: Www.proxy-direct.com 或扫描二维码 按照屏幕上的说明操作24小时提供服务 | |||||
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电话投票 致电 1-800-337-3503 按照录制的说明进行操作24小时提供服务 | |||||
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邮寄投票 投票、签署本委托书并注明日期 卡,并在 已付邮资的信封 | |||||
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亲自投票 出席股东大会 第三大道875号 纽约,纽约10022 6月23日上午10点东部时间 |
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在邮寄前,请在穿孔处拆卸。
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中东欧基金公司。 股东联席年会委托书 将于2022年6月23日举行 |
中欧和东欧基金公司是马里兰州的一家公司(The Fund),其签署的股东特此指定John Millette、Caroline Pearson和Hepsen Jucan或他们中的任何一人作为签署人的代理人,出席基金股东联合年会,该会议将于纽约时间2022年6月23日上午10:00在DWS Investment Management America,Inc.的办公室举行,地址为New York Third Avenue,New York 10022,及其任何续会或延期。代表签署人在该会议上投下签署人有权投下的所有票,否则代表签署人出席会议,如亲自出席会议,则代表签署人所拥有的一切权力。以下签署人确认已收到股东联席年会的通知及随附的委托书,并撤销迄今就该等会议发出的任何委托书。有关这些事项的讨论,包括与出席会议有关的说明,请参阅委托书 。
本委托书是代表基金董事会征集的。
下列签署人有权投的票将按以下指示进行投票。如果本委托书已签立,但 未给予任何指示,则将按照委托书 声明中所述,对董事、第2号提案和第3号提案的每一位被提名人投下签字人有权投下的票,并由委托书持有人酌情决定是否有权就会议或其任何延期或延期可能适当提出的任何其他事项进行表决。
通过互联网投票:www.Proxy-Direct.com VOTE VIA THE TELEPHONE: 1-800-337-3503 | ||||||
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CEE_32111_041521
请在背面签名,并用随附的信封寄回委托书。
XXXXXXXXXXXXXXXXX
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编码
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关于关节代理材料可用性的重要通知
股东年会将于2022年6月23日举行。
本次会议的委托书和代理卡可在以下网址获得:
Https://www.proxy-direct.com/dws-32111
如果你通过电话或互联网投票,
请不要邮寄您的卡片
在邮寄前,请在穿孔处拆卸。
要用蓝色或黑色墨水对下面的块进行投票,如下例所示:
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建议董事会建议对所有建议投赞成票。
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1. | 董事选举: | |||||||
为 全 |
扣留 全 |
对所有人来说 除 | ||||||
01.克里斯托弗·普莱斯特博士02。赫普森女士:乌兹坎03。克里斯蒂安·M·苏格尔先生 | ☐ | ☐ | ☐ |
说明:要取消投票给任何单独的董事被提名人的权限,请在 方框中勾选所有被提名人,然后在下面的一行中写下被提名人的名字。
为 | 反对 | 弃权 | ||||||
2. | 批准审计委员会和独立会计师事务所安永会计师事务所董事会任命为截至2022年10月31日的财政年度的独立审计师。 | ☐ | ☐ | ☐ | ||||
3. | 批准一项改变基金基本投资政策的提案,即基金不得将总资产的25%或更多投资于任何一个行业的发行人的证券,但基金将集中投资于能源行业除外。基金不得将总资产的25%或更多投资于任何行业的发行人的证券。 | 为 ☐ |
反对 ☐ |
弃权 ☐ | ||||
4. | 就委托书持有人酌情决定可提交大会或其任何延会或延期的任何其他事项,投票及以其他方式代表签署人。 |
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授权签名-此部分必须为您的 投票将被清点。下面的签名和日期如下 | |
注: | 请按您的姓名在本代理卡上签名,并注明日期。股份联名持有时,各持股人应当签字。以受托人、遗嘱执行人、监护人、管理人、受托人、公司或其他实体的高级职员或其他代表的身份签名时,请在签名下注明完整的标题。 |
日期(mm/dd/yyyy)?请在下面打印日期 | 签名1-请将签名放在信箱内 | 签名2-请把签名放在盒子里 | ||||||||
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扫描仪条形码
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XXXXXXXXXXXXXXXXX | CEE 32111
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