美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区，20549


表格8-K


当前报告
依据第13条或第15(D)条
《1934年证券交易法》
 
报告日期(最早报告事件日期)：2022年4月17日
 

新兴市场地平线公司。
(注册人的确切姓名载于其章程)
 

开曼群岛
001-41136
98-1607027
(注册成立或组织的国家或其他司法管辖区)
(委员会文件编号)
(国际税务局雇主身分证号码)

伯克利广场大厦8楼
伯克利广场
联合王国，伦敦
  
W1J 6DB
(主要行政办公室地址)
  
(邮政编码)
 
+44 20 7647 9100
注册人的电话号码，包括区号
 
不适用
(前姓名或前地址，如自上次报告以来有所更改)
 

如果表格8-K的提交意在同时满足注册人根据下列任何条款 的提交义务，请勾选下面相应的框：
 
☐
根据《证券法》第425条的书面通知(《联邦判例汇编》第17卷，230.425页)
 
☐
根据《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12条征求材料
 
☐
根据《交易法》第14d-2(B)条(17 CFR 240.14d-2(B))进行开市前通信
 
☐
根据《交易法》第13E-4(C)条(17 CFR 240.13E-4(C))进行开市前通信

根据该法第12(B)条登记的证券：
 
每节课的标题
  
交易
符号
  
上的每个交易所的名称
哪一个注册的
单位，每个单位包括一股A类普通股，每股面值0.0001美元，以及用于收购一股A类普通股的一份可赎回认股权证的一半
  
HORIU
  
纳斯达克股市有限责任公司
A类普通股作为单位的一部分
  
Hori
  
纳斯达克股市有限责任公司
可赎回认股权证包括作为单位的一部分，每份完整的认股权证可行使一股A类普通股，行使价为11.50美元
  
霍利瓦
  
纳斯达克股市有限责任公司
 
用复选标记表示注册人是否是1933年证券法规则405或1934年证券交易法规则12b-2所界定的新兴成长型公司。
 
新兴成长型公司
 
如果是新兴成长型公司，用勾号表示注册人是否已选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易所法案》第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。☐

项目3.01
退市通知或未能满足继续上市规则或标准;上市转让。
 
2022年4月19日，新兴市场地平线公司(“本公司”)收到纳斯达克上市资格部(“纳斯达克”)发出的通知(“通知”)，称公司未能及时向美国证券交易委员会(“美国证券交易委员会”)提交截至2021年12月31日的10-K表格年报(“10-K表格”)，从而违反了美国证券交易委员会上市规则第5250(C)(1)条(“上市规则”)。《上市规则》要求，上市公司应及时向美国证券交易委员会报送所有规定的定期财务报告。

通知指出，自通知之日起，公司有60天的时间提交重新遵守规则的计划。如果纳斯达克接受公司的计划，它有 酌情权允许公司从10-K表格到期日起(或至2022年10月12日)最多延长180个日历天，以重新获得合规。该通知对本公司证券于纳斯达克上市并无即时影响。

正如本公司于2022年3月31日提交的12B-25表格延迟提交通知所披露的那样，本公司无法在所要求的截止日期 2022年3月31日之前提交10-K表格。由于由于Riccardo Orcel与PolyMetals International plc的关系以及公司与VTB的历史关系而导致的10-K表格中包含的财务报表的审计工作进一步延误，公司未能根据规则12b-25在延长的截止日期前提交10-K表格。公司正在努力解决这些问题，并尽快将10-K表格提交给 。

2022年4月21日，公司发布新闻稿披露收到通知。该新闻稿的副本附于附件99.1，并通过引用结合于此。

项目5.02
董事或某些高级人员的离职；董事的选举；某些高级人员的委任；某些高级人员的补偿安排。

2022年4月17日，里卡多·奥塞尔通知公司，他打算辞去公司首席执行官和董事会(“董事会”)成员的职务，自2022年4月21日起生效。在他辞职的同时，Orcel先生和本公司的保荐人(“保荐人”)EM Horizon Investments同意无限期暂停Orcel先生在保荐人的投票权和管理权。Orcel先生的辞职并非由于与本公司或董事会就与本公司的经营、政策或惯例有关的任何事宜产生任何争议或分歧所致。

关于Orcel先生的辞职，董事会于2022年4月21日任命Jonathan Neill为公司临时首席执行官，立即生效。 Neill先生在被任命为临时首席执行官的同时，辞去了公司首席财务官的职务，但他仍将是董事会成员。同日，董事会委任Christopher Edwards为董事会成员兼本公司首席财务官，临时任职，即日起生效。

尼尔先生是FPP Asset Management LLP的创始合伙人，拥有近30年的投资管理经验。1990年至1998年，他担任董事和伦敦百达资产管理公司的高级投资经理，共同负责该集团针对国际中小企业和新兴市场的专业股票业务。在加入Pictet Asset Management London之前，Neill先生于1988年至1990年在水星资产管理公司担任专业国际成长型股票经理和专业英国成长型基金经理。1986年，他在奥本海默基金管理公司开始了他的职业生涯。尼尔先生拥有英国布里斯托尔大学法语荣誉学士学位。

爱德华兹是董事(Sequoia Capital)首席财务官兼FPP Asset Management LLP首席财务官。他于1994年在英国资产管理公司NPI开始了他的职业生涯，担任负责拉美投资的基金经理。他于1997年转至亨德森投资公司，在新兴市场部门工作，专注于拉丁美洲以及更广泛的新兴市场任务。2000年，爱德华兹先生转到FPP资产管理公司，负责管理拉丁美洲资产，并进一步开发FPP专有的宏观经济模型和研究。爱德华兹先生拥有牛津大学古代史和现代史一等学位。

关于此项委任，本公司与Christopher Edwards于2022年4月21日订立函件协议(“函件协议”)及弥偿协议( “弥偿协议”)，该等函件协议及弥偿协议分别与本公司与各其他董事先前就本公司首次公开招股订立的函件协议及弥偿协议大体相似。《函件协议》和《赔偿协议》的副本分别作为附件10.1和附件10.2附于本协议附件，并通过引用并入本条款5.02。尼尔先生此前与该公司签订了一份函件协议和一份赔偿协议，这两份协议的副本已作为证据提交给本公司日期为2022年3月24日的8-K表格。

尼尔先生或爱德华兹先生与任何其他人士之间并无其他安排或谅解，据此，尼尔先生或爱德华兹先生获委任为本公司董事会成员及/或临时行政总裁或首席财务官(视何者适用而定)。尼尔先生或爱德华兹先生与董事或本公司任何高管并无家族关系，本公司亦未与尼尔先生或爱德华兹先生订立任何根据第404(A)项须予披露的交易S-K规则的一部分。

项目9.01
财务报表和证物。
 
 
(d)
展品。以下证物与本8-K表一同存档：

证物编号：
 
展品的描述
10.1
  
公司与克里斯托弗·爱德华兹之间的信件协议，日期为2022年4月21日
10.2
  
公司与克里斯托弗·爱德华兹之间的赔偿协议，日期为2022年4月21日
99.1
  
新闻稿日期为2022年4月21日。
 
1
签名
 
根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促使本报告由正式授权的下列签署人代表其签署。
 
日期：2022年4月21日
 
 
新兴市场地平线公司
 
 
 
 
由以下人员提供：
/s/乔纳森·尼尔
 
姓名：
乔纳森·尼尔
 
标题：
首席执行官
 

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