美国证券交易委员会

华盛顿特区，20549

关于豁免征求意见的公告

根据规则第14A-103条

注册人姓名：洛克希德·马丁公司

依赖豁免的人士姓名：新泽西州伊利沙伯慈善姊妹会、圣母大学校友合作投资基金及费城圣方济各姊妹会

依靠豁免的人的地址：投资者社会正义倡导者，40 S Fullerton

新泽西州蒙特克莱尔大街，邮编07042

书面材料是根据1934年《证券交易法》颁布的第14a-6(G)(1)条提交的。根据《规则》的规定，该申请人不需要提交材料，但出于公开披露和考虑这些重要问题的考虑，提交材料是自愿的。

支持者敦促您投票支持提案5：股东提案，在2022年4月21日洛克希德·马丁年度股东大会上发布一份人权影响评估报告。

新泽西州蒙特克莱尔富勒顿大道40号，邮编：07042电子邮件：◊◊@iasj.org◊www.iasj.org

建议书摘要

该提案要求洛克希德·马丁公司发表一份报告，其中载有人权影响评估的结果，审查与高风险产品和服务有关的实际和潜在的人权影响，包括受冲突影响地区或违反国际法的产品和服务。

支持订婚的理由

这项提议的三位支持者是天主教机构投资者，他们将自己的一生和使命献给了促进正义与和平。支持者相信，通过与投资组合公司接触，他们可以进一步调整自己的资源，以完成支持系统性变化的使命。在提交豁免申请时，俄罗斯在乌克兰的战争加剧，数千名平民伤亡，越来越多的战争罪指控，越来越多的核冲突威胁，以及全球经济后果。ⁱ以色列-巴勒斯坦和也门持续不断的冲突继续使重大人道主义危机永久化。洛克希德·马丁公司总裁兼首席执行官吉姆·泰克莱特因在2022年1月的财报电话会议上发表的言论而受到批评，该电话会议似乎将这种毁灭性的冲突视为一个增长机会，因为洛克希德·马丁公司寻求从向乌克兰运送标枪导弹的武器中获利。^II在社会与如此多的暴力作斗争之际，提出这项提议是为了将问题框定在公司的目的上，以及这条道路是否可能是促进和平的前进道路。支持者坚称，公司和投资者有明确的道义责任，承认国防工业在战争和冲突中长期造成人权损害方面发挥的直接作用，所有行为者都必须为适当的补救措施作出贡献。国防部门对人权的最严重影响是无法弥补的，并造成生命损失。因此，支持者向洛克希德·马丁公司及其股东提出这项提议--有强有力的法律和金融风险论据支持--以邀请他们在人权责任的背景下深入审查商业模式，以便提升领导力和远见，减少公司导致死亡和破坏的商业活动，而洛克希德·马丁公司可能反而有一个目标，为社会贡献更积极的愿景。2021年，洛克希德·马丁公司32.2%的股份被收回，以支持同样的倡导者提交的一项人权披露提案，今年的提案进一步推进了这一举措，从尽职调查的披露请求转向流程发送到结果人权影响评估。

人权影响评估(HRIA)背景

根据《联合国商业和人权指导原则》(UNGP)，HRIA是帮助公司履行其人权责任的工具。洛克希德·马丁公司认识到这一概念的重要性，并断言“尊重人权是成为一名良好的企业公民和公司长期成功的一个基本要素”，尽管该公司不断面临未能履行其人权责任的指控。人权影响评估有助于公司识别、了解、评估和解决公司运营对人权的不利影响，并为投资者提供更好的披露，说明存在人权风险的地方以及公司如何应对这些风险。^三、洛克希德·马丁公司目前的披露、政策和框架并不等同于HRIA。

支持这项提议是有根据的，而且符合股东的最佳利益，因为：

支持人权影响评估提案的论点

洛克希德·马丁公司是世界上最大的国防承包商，与50多个国家有业务往来，涉及多种武器和国防技术。^四.由于其业务性质，洛克希德·马丁公司面临着严重侵犯人权的风险，应该进行人权评估，以确保其履行其人权责任。《联合国人权行动计划》构成了全球权威框架，概述了国家和公司在人权方面的权利和责任，并指出，“尊重人权的责任是所有商业企业的全球预期行为标准，无论它们在哪里开展业务。”知名人权组织记录了洛克希德·马丁公司一视同仁地针对平民，特别是儿童使用武器的情况，多年来一直如此。^v大赦国际2019年发布的一份报告发现，洛克希德·马丁公司和国防工业的其他公司未能履行其根据《联合国宪章》承担的人权责任。^VI

洛克希德·马丁公司的业务对生命权、自由和个人安全、隐私、不歧视以及和平集会和结社的权利构成了实际和潜在的风险。在过去的几年里，洛克希德·马丁公司向至少12个州出口了军事产品，这些州正在进行武装冲突，有侵犯人权的记录，或者有腐败和脆弱的风险。^第七章例如，洛克希德·马丁公司与沙特阿拉伯保持着长期的关系，目前正在支持超过280亿美元的综合防空和导弹防御、战斗舰艇、战术飞机和其他项目。^VIII2016年6月，公民社会团体向美国国家负责任商业行为联络点投诉洛克希德·马丁公司未能就向沙特阿拉伯提供军事装备供也门使用进行人权尽职调查，违反了经合组织的指导方针。^IX在整个冲突期间犯下了严重侵犯人权的行为，包括战争罪，^x洛克希德·马丁公司被任命为一家向沙特阿拉伯/阿联酋领导的联盟提供武器和服务的综合公司。^XI洛克希德·马丁公司的武器与2018年一起广受谴责的校车袭击事件有关，那次袭击导致数十名儿童死亡。^十二

同样，洛克希德·马丁公司也向以色列军方提供了F-16战斗机、长弓地狱火导弹和AH-64阿帕奇长弓直升机部件等武器装备，以色列军方对巴勒斯坦的占领已使100多万人流离失所^第十三届并被联合国承认为种族隔离制度。^十四这种占领和种族隔离与“不人道行为、任意和法外处决、酷刑、剥夺基本权利、极低的儿童死亡率、集体惩罚、滥用军事法庭系统和拆毁房屋”有关，正在因危害人类罪接受调查。^十五以色列军方多次在人口稠密的平民区使用洛克希德·马丁公司的武器，造成数千名平民伤亡，其中大部分是儿童，可能构成战争罪。^XVI洛克希德·马丁公司在2021年5月对加沙的袭击中发挥了关键作用，在那里犯下了明显的战争罪，包括造成至少129名平民死亡，其中66人是儿童。^第十七届

在美国，洛克希德·马丁公司与美国海关和边境保护局签订了几份合同，总金额超过48亿美元，以监视美墨边境，这对隐私和庇护权构成了严重风险，并使公司面临法律和声誉风险。^第十八条边境监视合同包括“侦察机、飞机维护和后勤支持、数据处理服务以及德克萨斯州东南部地区的监视和通信技术”。^十九

如果洛克希德·马丁公司不履行其人权责任，它将面临法律、财务、声誉和监管风险。洛克希德马丁的许多核心业务领域都是相互关联的，包括有争议的武器或海外销售，在等待潜在的监管发展之前，这些领域使公司面临法律风险。例如，洛克希德马丁开发和销售无人机，这些飞行器在使用自动武器方面受到严格的审查和潜在的监管。^XX此外，拜登政府以侵犯人权为由，终止了美国对沙特领导的也门攻势的支持。^二十一武器销售的暂时冻结和未来可能的限制威胁到洛克希德·马丁公司购买多达50架F-35第五代隐形战斗机的合同，以及武装无人机的销售。^XXII如果洛克希德·马丁公司积极评估与这些业务领域相关的人权风险，并决心不寻求合同，其商业模式将更容易适应不断提高的国家和国际标准。

洛克希德·马丁公司的业务还与有争议的核武器有关，这些武器根据国际法是非法的，并对公司及其投资者构成法律、声誉和监管风险。该公司与400亿美元的核武器相关合同有关。^二十三俄罗斯入侵乌克兰和核威胁使我们的世界面临比冷战时期更高的核爆炸风险。^XXIV2021年1月生效的《禁止核武器条约》明确禁止发展、试验、生产、制造和储存核武器或其他核爆炸装置，并禁止为这些被禁止的行为提供任何援助。^XXV目前，该条约有86个签署国，已有60个国家批准或加入了该条约。^二十六公司还可能被要求证明它们没有在批准该条约的司法管辖区进行被禁止的活动，这可能是一项代价高昂的努力。除此之外，《禁止核武器条约》是制定禁止核武器准则的一个重要里程碑，可以影响非缔约国的行为，其他禁止武器条约就是证明。例如，自2010年《集束弹药公约》和1999年《禁止地雷条约》生效以来，缔约国和非缔约国几乎停止了生产被禁武器。^XXVII自条约生效以来，德事隆和轨道ATK等公司停止了在美国生产集束弹药，美国是CMM的非缔约国。^XXVIII像埃及这样的非MBT缔约国在该条约生效后采取了明确的政策，反对生产地雷。^XXIXTPNW鼓励金融机构积极退出与包括总部基地在内的核武器生产商的财务关系，这些生产商于2018年1月宣布结束所有融资关系^XXX，和KBC集团，它们在新文书于2021年1月生效时宣布遵守其所有规定。^XXXI尽管美国尚未签署TPNW，但随着金融机构终止与洛克希德·马丁等涉及核武器行业的公司的关系的压力越来越大，洛克希德·马丁公司面临着风险。90多家金融机构似乎已停止资助核武器工业的活动，近60家金融机构已采取政策禁止向核武器工业放贷。^XXXII大型基金、宗教机构和大学面临的撤资压力越来越大，限制了潜在股东的数量，并可能对洛克希德·马丁公司获得资本的途径产生负面影响。

2021年10月的人权报告和洛克希德·马丁的反对声明中引用的其他政策-良好的企业公民和对人权的尊重政策、道德和商业行为准则以及供应商行为准则^XXXIII-由于下列原因，没有对提案的请求作出回应：

除了洛克希德·马丁公司的三份报告和上述可公开获得的政策外，该公司还表示，它有一项关于合乎道德地使用人工智能(AI)的政策，但投资者无法评估该政策的内容或如何实施，因为它不是公开的。

洛克希德·马丁公司在其反对声明中提供了一页与人权有关的补充披露，包括关于治理和尽职调查的信息，但再次提供的披露没有解决提案中提出的关切对人权的具体影响。

洛克希德·马丁公司提供的评估潜在合同的标准没有对人权风险进行分析，而是广泛地涵盖了价值观、战略方向、声誉和业绩。例如，该公司表示，其人权尽职调查程序嵌入到运营和业务决策中，而它所描述的程序仅关注公司的战略方向、声誉和财务业绩。这一进程与进行人权影响评估不一致，因为它没有处理该公司的突出风险，包括与受冲突影响地区平民伤亡和核武器影响有关的风险。

洛克希德·马丁公司没有提供任何证据表明它正在进行人权影响评估，这对强有力的人权尽职调查至关重要。相反，它引用了例行的反腐败审计和贸易合规计划。然而，这些都是标准的合规程序，缺乏对突出的人权风险的关注。

根据上面指出的披露漏洞，洛克希德马丁公司现有的人权报告、政策和做法显然没有回应提案的人权影响评估请求，以确定、评估、预防、缓解和补救与高风险产品和服务相关的实际和潜在人权影响，包括受冲突影响地区的产品和服务。还公开了更多的人权尽职调查信息。投资者对人权影响评估、有意义的人权披露以及对强制性尽职调查监管的支持都在增加。^三十四这份报告有助于投资者评估公司是否有效地识别和管理重大人权风险，这对长期的股东价值创造至关重要。

根据UNGP，企业有责任尊重人权，这与国家保护人权的义务是分开的。作为世界上最大的国防承包商，洛克希德·马丁公司制造在战争中设计和使用的武器和国防技术，加强了人权责任。然而，该公司没有承认这一与《联合国人权计划》相一致的责任，提供的政策和披露缺乏对其最突出的人权风险的分析。虽然洛克希德·马丁公司的商业模式依赖于美国政府合同，其业务受到联邦政府对外国武器销售的严格监管，但遵守这些法律并不能阻止该公司造成、促成或与侵犯人权行为直接相关。例如，支持美国国家安全或外交政策目标可能会导致洛克希德·马丁公司向目前卷入冲突的盟友提供武器，这些冲突导致重大平民伤亡，这可能违反国际人权和人道主义法，而洛克希德·马丁公司可能导致或促成这些冲突。当美国管理对外武器销售的法律不能有效防止侵犯人权行为时，可能需要遵循国际人权准则。

对于洛克希德·马丁这样的国防公司来说，说他们只是在听从美国政府的领导，而国防行业本身通过游说增加军费开支在政府中具有重大影响力，这也是误导。据报道，洛克希德·马丁公司仅在2021年就在游说上花费了超过1400万美元。^XXXV五角大楼和主要国防承包商之间的“旋转门”也表明，政府和私营部门在影响美国外交政策议程方面的角色之间的界限模糊。

虽然美国政府有自己的审查外国军事销售和直接商业销售的程序，但洛克希德·马丁公司也应该有自己的强大程序，在合同投标之前和持续的基础上评估人权风险。洛克希德·马丁公司没有义务竞标它认为与其人权承诺不符的合同，该公司可以主动调整其业务模式，减少对高风险产品和服务的销售以及在受冲突影响地区开展业务的依赖。同样，洛克希德马丁公司披露的关于产品销售和使用的人权责任程序没有提及任何人权、环境或社会风险。

这让人质疑洛克希德·马丁公司的企业宗旨和使命。当公司的商业模式依赖于战争和冲突才能盈利，致命武器的制造成为核心业务领域时，公司对社会的危害而不是好处。要实现改善社会和人民生活的公司目标，就需要转变商业模式，在商业模式中，人权政策是商业战略和决策的核心。这需要领导力、远见和切实落实尊重人权的承诺。

结论

支持者鼓励洛克希德马丁公司的所有股东支持提案5：股东提议发布一份人权影响评估报告。

欲了解更多信息，请联系：社会正义投资者倡导者高级项目助理兼新泽西州伊丽莎白慈善姐妹会代表、圣母合作投资基金学校姐妹会和费城圣弗朗西斯姐妹会，电子邮件：jlyon@iasj.org或电话：973-509-8800。

ⁱHttps://inews.co.uk/news/world/threat-nuclear-conflict-russia-ukraine-higher-cold-war-paranoid-vladimir-putin-1502571

^IIHttps://inthesetimes.com/article/ukraine-russia-raytheon-lockheed-martin-general-dynamics-weapons-industry；https://www.fool.com/earnings/call-transcripts/2022/01/25/lockheed-martin-lmt-q4-2021-earnings-call-transcri/；https://www.lockheedmartin.com/en-us/products/javelin.html

^三、Https://www.humanrights.dk/tools/human-rights-impact-assessment-guidance-toolbox/introduction-human-rights-impact-assessment

^四.Https://www.lockheedmartin.com/en-us/who-we-are/international.html

^vHttps://www.hrw.org/reports/2007/lebanon0907/lebanon0907web.pdf；https://www2.ohchr.org/english/bodies/hrcouncil/docs/12session/A-HRC-12-48.pdf

^VIHttps://www.amnesty.org/en/latest/news/2019/09/arms-companies-failing-to-address-human-rights-risks/

^第七章Https://www.dontbankonthebomb.com/wp-content/uploads/2019/05/2019_Producers-Report-FINAL.pdf

^VIIIHttps://www.lockheedmartin.com/en-sa/index.html

^IXHttps://complaints.oecdwatch.org/cases/Case_474

^xHttps://www.amnesty.org/en/latest/news/2015/09/yemen-the-forgotten-war/

^XIHttps://www.amnesty.org/en/latest/news/2019/09/arms-companies-failing-to-address-human-rights-risks/

^十二Https://www.paxforpeace.nl/media/files/mwatana-day-of-judgement.pdf；https://www.hrw.org/news/2018/09/02/yemen-coalition-bus-bombing-apparent-war-crime

^第十三届Https://investigate.afsc.org/company/lockheed-martin

^十四Https://news.un.org/en/story/2022/03/1114702

^十五Https://news.un.org/en/story/2022/03/1114702；https://www.amnesty.org/en/latest/news/2022/02/israels-apartheid-against-palestinians-a-cruel-system-of-domination-and-a-crime-against-humanity/

^XVIHttps://investigate.afsc.org/company/lockheed-martin

^第十七届Https://www.afsc.org/resource/us-corporations-complicit-military-attacks-gaza；https://www.hrw.org/news/2021/07/27/gaza-apparent-war-crimes-during-may-fighting#

^第十八条Https://truthout.org/articles/biden-is-rejecting-trumps-border-wall-but-proposing-his-own-virtual-wall/；https://investigate.afsc.org/company/lockheed-martin

^十九Https://investigate.afsc.org/company/lockheed-martin

^XXHttps://www.hrw.org/report/2020/08/10/stopping-killer-robots/country-positions-banning-fully-autonomous-weapons-and

^二十一Https://apnews.com/article/biden-end-support-saudi-offenseive-yemen-b68f58493dbfc530b9fcfdb80a13098f

^XXIIHttps://nationalinterest.org/feature/sanctions-showdown-what-will-saudi-arabia%E2%80%99s-crown-prince-do-179177

^二十三Https://www.dontbankonthebomb.com/wp-content/uploads/2021/11/2021-Perilous-Profiteering_Final.pdf

^XXIVHttps://inews.co.uk/news/world/threat-nuclear-conflict-russia-ukraine-higher-cold-war-paranoid-vladimir-putin-1502571

^XXV《禁止核武器条约》全文现已公布：http://undocs.org/A/CONF.229/2017/8

^二十六Https://treaties.unoda.org/t/tpnw

^XXVII群集成员监视器2019、http://www.the-monitor.org/en-gb/reports/2019/cluster-munition-monitor-2019/cluster-munitionban-policy.aspx；Landmine监视器2019、http://www.the-monitor.org/en-gb/reports/2019/landmine-monitor-2019/ban-policy.aspx.

^XXVIII全球集束弹药投资，PAX，2018年12月，https://www.paxforpeace.nl/publications/allpublications/worldwide-investment-in-cluster-munitions-2018

^XXIX“埃及：禁止地雷政策”，地雷和集束弹药监测，2018年10月9日，http://www.the-monitor.org/engb/reports/2018/egypt/mine-ban-policy.aspx#ftn7；，“美国：禁止地雷政策”，地雷和集束弹药监测，2019年12月18日，http://www.the-monitor.org/en-gb/reports/2019/united-states/mine-banpolicy.aspx#：~：text=%5B13%5D%20The%202020%20Trump%20administration，国家

%20between%201969%20and%201992.

^XXX“总部基地养老金基金不包括烟草和核武器”，总部基地，2018年1月，https://www.abp.nl/english/press-releases/abp-pension-fund-excludes-tobacco-and-nuclear-weapons.aspx

^XXXI“朝鲜民主主义人民共和国核武器政策完全符合联合国禁止核武器条约”，朝鲜核武器委员会小组，2021年1月，https://www.kbc.com/content/dam/kbccom/doc/newsroom/pressreleases/2021/20210122_PB_VNverdrag_Kernwapens_ENG.pdf?fbclid=

IwAR310l3vmdVLa9ROnhlS-MEjBCScdWmqpMURs-WIZgXYmtQ98RREqNAdr60

^XXXIIHttps://www.dontbankonthebomb.com/policy-analysis-report-rejecting-risk/

^XXXIIIHttps://www.lockheedmartin.com/content/dam/lockheed-martin/eo/documents/sustainability/Lockheed_Martin_Human_Rights_Report_2020.pdf；https://www.lockheedmartin.com/content/dam/lockheed-martin/eo/documents/ethics/cps-021.pdf；https://www.lockheedmartin.com/content/dam/lockheed-martin/eo/documents/ethics/ethics-code-of-conduct-2020.pdf；Https://www.lockheedmartin.com/content/dam/lockheed-martin/eo/documents/ethics/supplier-code.pdf

^三十四Https://investorsforhumanrights.org/sites/default/files/attachments/2020-04/The%20Investor%20Case%20for%20mHRDD%20-%20FINAL.pdf

^XXXVHttps://www.opensecrets.org/federal-lobbying/clients/summary?id=D000000104

9