附件 5.1
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2022年4月18日
EnVVeno
医疗公司
70多普勒
加州欧文,邮编:92618
回复: | 表格S-8上的注册声明 |
先生们:
我们 曾担任特拉华州的EnVVeno医疗公司的法律顾问。公司“),与根据经修订的1933年证券法(”证券法“)向证券交易委员会提交的本公司S-8表格注册说明书(”注册说明书“)的编制工作有关。根据enVVeno医疗公司修订和重新制定的2016年综合激励计划(修订后的2016年计划),已提交注册 声明以(I)注册将发行的3,900,000股公司普通股(“计划股票”), (Ii)根据证券法第429条,作为对公司于6月12日提交给美国证券交易委员会的S-8表格注册声明(第333-225569号文件)的事后修订。2018年登记了180,000股计划股票 以便在该注册说明书中添加再发售招股说明书,以及公司于2021年5月26日向美国证券交易委员会提交的表格 S-8(文件编号333-256504)注册了420,000股计划股票以在该注册说明书中添加再发售招股说明书,以及(Iii)登记转售最多4,500,000股普通股(统称为“转售股份”),以在归属或行使根据2016年计划发行的限制性股票奖励或期权时发行或可发行的普通股 。该等转售股份或由本公司行政人员及董事持有的相关奖励。
在得出以下意见的过程中,我们审查并依赖了以下文件:
(1)修订后的《公司注册证书》和修订后的《公司章程》,自修订之日起各份;
(2) 2016年计划;以及
(3)公司提供给我们的公司会议记录和董事会同意。
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此外,吾等已审核及依赖经核证或以其他方式确认并令吾等满意的本公司所有该等公司记录的正本或副本,以及本公司公职人员、高级人员及代表及该等其他人士的该等其他文书及其他证书,并已进行吾等认为适当的法律调查,以作为以下意见的依据 。在此类审查中,我们假设所有签名(无论是原件还是复印件)的真实性、提交给我们的每份单据的准确性和完整性、作为原件提交给我们的所有单据的真实性、 作为传真、电子、认证、符合或复印件提交给我们的所有单据的原始单据的一致性。我们还假设我们具有自然人的法律行为能力,被我们确认为公司高管的人实际上是以这种身份服务的,公司高管和员工对事实问题的陈述是正确的 ,我们审查或依赖的文件的每一方(公司或其他方)都有权 订立和履行其中规定的所有义务,并已通过所有必要的行动(公司或其他)承担了该等各方签署和交付该等文件的适当授权。, 以及对该等当事人的效力和约束力。我们亦已 假设本公司日后不会发行或以其他方式无法发行太多普通股,以致 没有足够的授权及未发行普通股股份,以供在行使注册说明书中登记的购股权后可发行的股份。我们还没有独立核实这些假设中的任何一项。
本意见信中表达的意见仅限于特拉华州公司法总则。我们不对以下任何事项的适用性或影响承担任何责任:(A)任何其他法律;(B)任何其他司法管辖区的法律;或(C)任何国家、市政府或其他行政区或地方政府机构或当局的法律。以下所述意见自本意见书之日起发表。我们不承担更新或补充此类意见以反映可能发生的任何法律或事实变化的义务。
基于并受制于上述规定,吾等认为,计划股份已获正式授权,并于根据2016年计划的条款发行及付款后,及根据该等条款而发出的奖励、协议或证书将获有效发行, 已缴足款项及不可评估。
我们 特此同意将本意见作为注册声明的证据提交。在给予此类同意时,我们不承认 我们是证券法第11节或美国证券交易委员会据此颁布的规则和法规中使用的“专家”一词所指的注册声明任何部分的专家,也不承认我们属于证券法第7节或其下颁布的美国证券交易委员会规则和规则所要求征得同意的人员的类别。
非常 真正的您,
/s/ Ellenoff Grossman&Schole LLP
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