美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
附表 13D/A
根据1934年的《证券交易法》
(第4号修正案)*
达瑙斯公司
(发行人名称)
普通股,面值每股0.01美元
(证券类别的标题)
Y1968P 121
(CUSIP 号码)
Finnbarr D. Murphy
古德温·宝洁律师事务所
第八大道 620 号
纽约,纽约 10018
电话:(212) 459-7257
(姓名、地址和电话号码)
有权接收通知和通信)
2022年4月14日
(需要提交本声明的事件日期)
如果申报人此前曾在附表 13G 中提交过声明 以报告本附表 13D 所涉及的收购,并且因 § 240.13d-1 (e)、 240.13d-1 (f) 或 240.13d-1 (g) 而提交本附表,请选中以下复选框 ¨.
注意:以纸质形式提交的时间表应 包括一份已签名的附表原件和五份附表副本,包括所有证物。有关要向其发送副本 的其他各方,请参阅 § 240.13d-7 (b)。
*本封面页的其余部分应填写 ,用于申报人首次在本表格上提交有关证券标的类别,以及随后包含会改变先前封面中披露的信息的 修正案。
为了1934年《证券交易法》(“法案”) 第18条的目的,此 封面其余部分所要求的信息不应被视为 “提交”,也不得以其他方式受该法该条款的约束,但应受该法所有其他条款的约束(但是,见 注释)。
附表 13D/A
CUSIP No.Y1968P 121 | ||||||
1 |
举报人姓名 达纳奥斯投资有限公司作为883信托的受托人 | |||||
2 |
如果是群组的成员,请选中相应的复选框(参见说明) (a) ¨ (b) ¨ |
|||||
3 | 仅限秒钟使用 | |||||
4 |
资金来源(见说明) PF | |||||
5 | 勾选是否根据第 2 (d) 或 2 (e) 项要求披露法律诉讼程序 | ¨ | ||||
6 |
国籍或组织地点 新西兰 | |||||
的数量 股份 受益地 由... 拥有 每个 报告 人 和 |
7 |
唯一的投票权 9,008,502 股普通股 | ||||
8 |
共享投票权 没有 | |||||
9 |
唯一的处置力 9,008,502 股普通股 | |||||
10 |
共享的处置权 没有 | |||||
11 |
每个申报人实际拥有的总金额 9,008,502 股普通股 | |||||
12 | 如果第 (11) 行中的总金额不包括某些股票,请选中复选框(参见说明) | ¨ | ||||
13 |
用第 (11) 行中的金额表示的类别百分比 43.5% | |||||
14 |
举报人类型(见说明) OO | |||||
附表 13D/A
CUSIP No.Y1968P 121 | ||||||
1 |
举报人姓名 约翰·库斯塔斯 | |||||
2 |
如果是群组的成员,请选中相应的复选框(参见说明) (a) ¨ (b) ¨ |
|||||
3 | 仅限秒钟使用 | |||||
4 |
资金来源(见说明) PF | |||||
5 | 勾选是否根据第 2 (d) 或 2 (e) 项要求披露法律诉讼程序 | ¨ | ||||
6 |
国籍或组织地点 希腊 | |||||
的数量 股份 受益地 由... 拥有 每个 报告 人 和 |
7 |
唯一的投票权 9,008,502 股普通股 (1) | ||||
8 |
共享投票权 没有 | |||||
9 |
唯一的处置力 9,008,502 股普通股 (1) | |||||
10 |
共享的处置权 没有 | |||||
11 |
每个申报人实际拥有的总金额 9,008,502 股普通股 (1) | |||||
12 | 如果第 (11) 行中的总金额不包括某些股票,请选中复选框(参见说明) | ¨ | ||||
13 |
用第 (11) 行中的金额表示的类别百分比 43.5% | |||||
14 |
举报人类型(见说明) 在 | |||||
(1) 这些普通股 由达纳奥斯投资有限公司作为 883 信托(“DIL”)的受托人持有,该公司对这些普通股拥有唯一的投票权和处置控制权。883 信托的受益人 是库斯塔斯博士及其直系亲属。DIL董事会由四名成员组成, 他们都不是883信托的受益人或Coustas家族的成员,并且对883信托持有的股份 拥有表决权和处置控制权。库斯塔斯博士拥有取消和取代DIL作为883信托受托人的某些权力,因此, 他可能被视为实益拥有这9,008,502股普通股。这并不一定意味着 证券的经济所有权。
本附表 13D 声明的第 4 号修正案最初于 2010 年 8 月 16 日提交,经2018年8月14日第 1 号修正案、2019 年 12 月 2 日第 2 号修正案和 2021 年 9 月 14 日第 3 号修正案 修订(以下简称 “声明”),由 (i) 根据新西兰法律组建的 公司,作为883信托的受托人提交,根据英格兰和威尔士法律设立的信托基金(“DIL”)、 和(ii)约翰·库斯塔斯博士(“库斯塔斯博士”,以及作为883信托受托人的DIL共同构成 “申报 人”)。本第4号修正案的目的是报告声明第3、4、5和6项的变更,以描述与达瑙斯公司 (“公司”)面值每股0.01美元的普通股(“普通股”)有关的某些交易。
特此对声明第3、4、5和6项 进行如下修订:
第 3 项。 | 资金或其他对价的来源和金额 |
特此对声明第 3 项进行修订,在第 3 项最后一段之前增加了 以下段落:
请参阅对第 4 项的回复 ,该答复以引用方式纳入此处。
第 4 项。 | 交易的目的 |
特此对声明第 4 项进行修订,在第 4 项的末尾增加了 以下段落:
2022年2月 ,40,000股普通股作为股权奖励被授予库斯塔斯博士,由DIL持有。
2022年4月14日,与库斯塔斯博士家族成员有关联的实体向DIL转让了926,851股普通股,没有对价 。
每位股东董事和每位 申报人均出于投资目的收购了普通股。每位股东董事以及除本声明其他地方描述的 以外的每位申报人目前没有与附表13D项目4第 (a) 至 (j) 分段所述的任何行动有关或将导致 项所述的任何行动的计划或提案。每位股东董事 和每位申报人保留在他们认为适当的情况下改变意图的权利。根据市场状况 和他们可能认为重要的其他因素,每位股东董事和每位申报人可以在私下谈判的 交易中、在公开市场或其他场合购买额外的普通股和/或相关证券,包括根据公司的DRIP购买普通股和/或相关证券,出售他们现在以实益方式拥有或可能收购的全部或部分普通股或相关证券,和/或进行增加或对冲其经济风险的交易普通股 的股份不影响其受益所有权。
第 5 项 |
发行人证券的权益 |
特此 对声明第 5 项进行修订和重申,内容如下:
作为883信托的受托人,DIL是9,008,502股普通股的所有者 ,占截至2022年4月15日普通股已发行和流通股的43.5%。 DIL作为883信托的受托人,对这些普通股拥有唯一的投票权和处置控制权。 883 信托的受益人是库斯塔斯博士及其直系亲属。DIL董事会由四名成员组成, 他们都不是883信托的受益人或Coustas家族的成员,也没有对883信托持有的股份拥有表决权和处置控制权。库斯塔斯博士拥有取消和取代DIL作为883信托受托人的某些权力,因此,他可能被视为以实益方式拥有这9,008,502股普通股。这并不一定意味着证券的经济所有权。
截至2022年4月15日,伊拉克利斯·普罗科帕基斯实益拥有219,693股 股普通股,约占已发行和流通普通股的1.1%。他对此类股票拥有唯一的投票权和 的处置权。
截至2022年4月15日,伊万杰洛斯·查齐斯实益拥有50,000股普通股,占普通股已发行和流通股的不到1.0%。他对此类股票拥有唯一的 投票权和处置权。
(a) 参见本附表13D/A封面上的 第11和13项,了解根据每位申报人拥有的第1项确定的证券类别的总数和百分比。
(b) 每位申报人持有的股票数量 个:
i. 唯一的投票权或指示 投票权:参见本修正案封面第 7 项。
二。共同的投票权或指挥 投票的权力:参见本修正案封面上的第 8 项。
iii。处置或指导处置的唯一权力: 参见本修正案封面上的第 9 项。
iv。处置或指导处置的共同权力: 参见本修正案封面上的第 10 项。
(c) 除了 在回复第 3 项和第 4 项(这些回复以引用方式纳入)外,在过去的60天内,申报人和股东董事没有对公司普通股 进行任何其他交易。
(d) 883信托的受益人 ,包括库斯塔斯博士及其家庭成员,有权从作为883信托的受托人达瑙斯投资有限公司拥有的记录在案的普通股中获得任何分红或 出售的收益。每位股东 董事都有权从其拥有的普通股中获得任何股息或出售的收益。
(e) 不适用。
第 6 项。 |
与发行人证券有关的合同、安排、谅解或关系 |
请参阅对项目 3、第 4 项和第 5 项的答复,这些答复以引用方式纳入。
[此页面的其余部分故意将 留空。]
签名
经过合理的调查并尽下述每位签署人的知识和信念,以下每位签署人都证明本修正案中规定的信息已得到保证。 4 是真实、完整和正确的。
日期:2022 年 4 月 15 日
DANAOS INVESTMENT LIMITED 担任883信托的受托人 | ||
来自: | /s/ Iraklis Prokopakis | |
姓名:Iraklis Prokopakis | ||
标题:董事 |
来自: | /s/ Evangelos Chatzis | |
姓名:EVANGELOS Chatzis | ||
标题:导演 | ||
约翰·库斯塔斯 | ||
/s/ 约翰·库斯塔斯 |