本招股说明书补充资料涉及根据我们与林肯公园订立的日期为2022年4月12日的购买协议(“购买协议”)，不时向林肯公园资本基金有限公司(“林肯公园”)出售最多40,000,000美元的普通股(“购买股份”)，以及根据购买协议向林肯公园额外发行最多450,620股普通股作为承诺股(包括向林肯公园发行普通股225,310股，作为林肯公园根据购买协议承诺购买我们普通股的代价)，未来可能向林肯公园增发最多225,310股股票，按比例与购买协议下的购买相关)。本招股说明书副刊和随附的招股说明书还包括林肯公园向公众转售这些股票的情况。有关购买协议的说明和有关林肯公园的其他信息，请参阅“林肯公园交易”。林肯公园是1933年修订的证券法(“证券法”)第2(A)(11)节所指的“承销商”。

购买股份的购买价格将基于购买协议中规定的公式，这取决于我们不时向林肯公园提交的购买通知的类型。我们将支付普通股登记所产生的费用，包括法律和会计费用。请参阅“分配计划”。

我们的普通股在纳斯达克全球市场上市，代码为“AQST”。2022年4月12日，我们普通股在纳斯达克全球市场上的最后一次报道售价为每股2.16美元。

根据美国证券交易委员会适用的规则，我们是一家“新兴成长型公司”和一家“较小的报告公司”，有资格降低上市公司的披露要求。请参阅“招股说明书增刊摘要-其他信息”。

投资我们的普通股涉及很高的风险。在作出投资决定前，请阅读本招股说明书增刊的S-4页、随附的招股说明书第6页开始的“风险因素”标题下的信息，以及通过引用结合于此的文件中的信息。

美国证券交易委员会(下称“美国证券交易委员会”)或任何州证券委员会均未批准或不批准这些证券，也未确定本招股说明书补编或随附的招股说明书是否真实或完整。任何相反的陈述都是刑事犯罪。

本招股说明书副刊和随附的招股说明书与我们普通股的发售有关。在购买我们提供的任何普通股之前，我们敦促您仔细阅读本招股说明书附录和随附的招股说明书，以及本招股说明书附录中“您可以找到更多信息”和“通过引用合并”标题下所描述的以引用方式并入的信息。这些文件包含您在做出投资决策时应考虑的重要信息。

本招股说明书增刊及随附的招股说明书描述了本次发行我们普通股的条款，还补充和更新了通过引用并入本招股说明书增刊及随附招股说明书的文件中所包含的信息。如果本招股说明书副刊及随附的招股说明书所包含的信息与在本招股说明书副刊及随附的招股说明书日期前在美国证券交易委员会备案的任何通过引用并入本招股说明书副刊的文件所包含的信息存在冲突，另一方面，您应以本招股说明书副刊及随附的招股说明书中的信息为准。如果其中一份文件中的任何陈述与另一份日期较晚的文件中的陈述不一致(例如，通过引用并入本招股说明书副刊和随附的招股说明书的文件)，日期较晚的文件中的陈述将修改或取代先前的陈述。

您只应依赖本招股说明书附录及随附的招股说明书以及我们授权与本次发售相关使用的任何免费书面招股说明书中包含的信息或通过引用合并的信息。我们没有授权任何人向您提供不同的信息，林肯公园也没有授权。如果有人向你提供了不同或不一致的信息，你不应该依赖它。我们不会，林肯公园也不会在任何不允许出售这些证券的司法管辖区出售这些证券。您应假定，本招股说明书附录及随附的招股说明书中出现的信息、本招股说明书附录及随附的招股说明书中以引用方式并入的文件，以及我们授权与本次发售相关使用的任何自由编写的招股说明书中的信息，仅在该等文件的日期是准确的。自那以后，我们的业务、财务状况、运营结果和前景可能发生了变化。在作出投资决定之前，您应阅读本招股说明书附录及随附的招股说明书、本招股说明书附录及随附的招股说明书中以参考方式并入的文件，以及我们授权与本次发行相关使用的任何自由撰写的招股说明书。

此处所指的Aqutive Treateutics公司及其子公司的商标和注册商标包括AQUQUCTIVE Treateutics、我们的标识以及我们的名称和标识。本文中提及的第三方产品和公司名称可能是其各自所有者的商标。

除非另有说明，否则本招股说明书附录和随附的招股说明书中对“我们”、“Aqutive”、“公司”和类似名称的所有提及统称均指Aqumtive Treeutics，Inc.以及我们的合并子公司(在适当情况下)。

投资我们的普通股涉及风险。除本招股说明书附录中的其他信息外，在就我们的普通股做出投资决定之前，您应仔细考虑以下风险、我们最近提交给美国证券交易委员会的10-K年度报告和我们提交的并以引用方式并入本文的其他定期报告中描述的风险，以及本招股说明书、随附的招股说明书以及通过引用并入本文和此处的文件中陈述的其他信息和数据。以下任何风险的发生都可能对我们的业务、前景、财务状况和经营结果产生重大不利影响，这可能导致您对我们普通股的全部或部分投资损失。本招股说明书附录中的部分陈述，包括以下风险因素中的陈述，均为前瞻性陈述。请参阅“关于前瞻性陈述的特别说明”。

2022年4月12日，我们与林肯公园签订了购买协议，根据协议，林肯公园承诺购买我们最多4000万美元的普通股。在本招股说明书补充文件提交后，我们将向林肯公园发行225,310股承诺股，作为林肯公园根据购买协议承诺购买我们普通股的费用，未来可能会根据购买协议按比例向林肯公园发行最多225,310股承诺股。根据购买协议可能发行的剩余40,000,000股普通股，可由吾等在购买协议规定的某些条件(包括包括本招股说明书副刊及所附招股说明书的登记声明有效)后开始的36个月期间内，不时由吾等酌情向林肯公园出售。根据购买协议，我们可能出售给林肯公园的股票的购买价格将根据我们普通股的价格波动。根据当时的市场流动性，转售这类股票可能会导致我们普通股的交易价格下跌。

我们通常有权控制未来向林肯公园出售股份的时间和金额。我们向林肯公园出售普通股的额外股份(如果有的话)将取决于市场状况和其他由我们决定的因素。我们可能最终决定将根据购买协议可供我们出售的普通股的全部、部分或全部出售给林肯公园。如果我们真的向林肯公园出售股份，在林肯公园收购股份后，林肯公园可以随时或随时酌情转售全部、部分或不出售这些股份。因此，我们向林肯公园出售股份可能会导致我们普通股的其他持有者的利益被大幅稀释。此外，将我们的大量普通股出售给林肯公园，或者预期会有这样的出售，可能会使我们在未来更难出售股权或与股权相关的证券，出售的时间和价格可能是我们原本希望实现销售的。

我们无法预测未来我们普通股的发行或出售或公开市场上可供转售的股票是否会降低我们普通股的每股交易价格。在公开市场上大量发行我们的普通股，或认为可能会发行此类股票，可能会对我们普通股的每股交易价格产生不利影响。

根据我们的2018年股权激励计划或未来股权激励计划授予我们的董事、高管和其他员工的限制性股票单位的归属和购买我们普通股的期权的行使，根据我们的员工购股计划出售我们的普通股，以及根据我们的员工购股计划在纳斯达克全球市场上出售其中任何股份，都可能对我们普通股的每股交易价格产生不利影响，并且这些证券的存在可能会对我们通过出售股权证券获得额外资本的条款产生不利影响。此外，未来我们普通股的发行可能会稀释现有股东的权益。

我们的管理层将拥有广泛的自由裁量权来运用此次发行的净收益，并可以将它们用于发行时所考虑的以外的目的。我们可以用我们的股东可能不同意的方式，或者根本不会产生有利回报的方式来使用这次发行所得的资金。我们打算将此次发行的净收益(如果有的话)用于推进我们的开发计划和一般公司用途，其中可能包括收购公司或企业、营运资本、临床试验支出和资本支出。然而，我们对这些收益的实际使用可能与我们目前的计划不同。您将依赖我们管理层对这些净收益使用的判断，作为您投资决策的一部分，您将没有机会评估这些收益是否以您同意的方式使用。净收益可能会以一种不会为我们带来有利回报或任何回报的方式进行投资。如果我们的管理层未能有效地使用这些资金，可能会对我们的业务、财务状况、经营业绩和现金流产生重大不利影响。请参阅“收益的使用”。

我们普通股的市场价格过去一直在波动。例如，我们的股价以及许多其他上市公司的股价在2021年经历了高波动性，并在2022年继续经历高波动性。这种波动导致我们的股票价格迅速大幅上涨和下跌，这可能与我们的经营业绩或前景有关，也可能与我们的经营业绩或前景无关。因此，我们普通股的当前市场价格可能不能代表未来的市场价格，我们可能无法维持或增加对我们普通股的投资价值。

在可预见的未来，我们目前不打算为我们的普通股支付任何现金股息。我们目前打算将未来的收益(如果有的话)用于投资，为我们的增长提供资金。因此，在可预见的未来，股东不太可能从他们的普通股中获得任何股息。由于我们不打算支付股息，股东从他们的投资中获得回报的能力将取决于我们普通股未来的市场价值的任何增值。我们的普通股可能不会升值，甚至不会维持持有者购买它的价格。

本招股说明书附录和随附的招股说明书以及我们通过引用并入的文件均包含1995年《私人证券诉讼改革法》(见《证券法》第27A节和《交易法》第2 1E节)所指的“前瞻性陈述”。这些是基于我们管理层目前对未来事件、条件和结果的信念、预期和假设，以及我们目前掌握的信息。包含这些前瞻性表述的讨论可能会在我们提交给美国证券交易委员会的最新的Form 10-K年度报告和Form 10-Q季度报告中引用的题为“业务”、“风险因素”和“管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析”的章节以及对这些陈述的任何修正中找到。此外，我们随后向美国证券交易委员会提交并通过引用并入的文件可能包含前瞻性声明。此类风险和不确定性包括但不限于与公司开发工作相关的风险，包括我们的产品开发活动和临床试验和计划的时间、成本和成功的任何延迟或改变；通过Libervant和我们的其他候选药物的FDA推进监管进展的延迟或未能获得批准的风险，包括未能获得孤儿药物独家专利；与FDA推迟Libervant的处方药使用费法案(PDUFA)日期相关的风险；竞争对手独家获得孤儿药物并在七年内阻止我们的产品获得相同适应症的风险，或获得解决FDA 9月25日完整回复信中确定的担忧的能力, 2020关于Libervant的新药申请；我们有能力向FDA证明相对于FDA批准的安定直肠凝胶和鼻喷雾剂产品在FDA法规范围内的“临床优势”的风险，包括通过建立FDA法规意义内相对于批准产品的患者护理的主要贡献，以及与其他潜在途径或位置相关的风险，这些途径或位置正在或可能在未来提交FDA，以克服FDA授予竞争对手在美国批准的鼻喷剂产品的七年孤儿药物排他性，不能保证我们会成功；与美国食品和药物管理局的其他营销独占性有关的风险，包括阻止我们的任何候选产品进入美国市场的风险；将新产品商业化所固有的风险(包括技术风险、财务风险、市场风险和实施风险以及监管限制)；与公司将产品KYNMOBI®的特许权使用费货币化所产生的收入流有关的风险和不确定性；以及根据KYNMOBI货币化交易要求的或有付款所需的全球或任何司法管辖区特许权使用费目标和某些其他商业目标的实现情况；我们销售和营销能力发展的风险；充足的资本和现金资源的风险，包括获得可用债务和股权融资以及运营收入，在需要的时间和金额满足我们所有的短期和长期现金需求和其他现金需求的风险；未能满足所有财务和其他债务契约以及任何违约的风险；与政府对我们获得许可的Indior PLC/Inc.(“Indior”)提出的反垄断索赔有关的风险, 制造和销售Suboxone®并占我们当前运营收入的相当大一部分的风险；与AQST-109通过监管和开发管道推进和相关时机相关的风险；与我们的开发工作相关的风险，包括我们的产品开发活动和AQST-109及其他候选产品的临床试验的时间、成本和成功的任何延迟或变化；与将某些营销和其他运营和员工功能外包给第三方相关的风险；市场对我们的产品和候选产品的接受度和接受程度的风险；任何竞争产品(包括仿制药)的成功、我们产品市场的规模和增长的风险；符合FDA和其他政府和客户对我们制造设施的要求的风险；与公司产品相关的知识产权和侵权索赔相关的风险；意外专利发展的风险；影响我们业务的立法和监管行动以及法律或法规的变化的风险；重要客户的流失风险；与法律诉讼相关的风险，包括专利侵权、证券、调查、产品安全或功效以及反垄断诉讼事项；产品召回和撤回的风险；与一般经济、政治、商业、行业、监管和市场状况有关的不确定性以及其他不寻常的事项；以及其他影响公司的不确定性，包括在本招股说明书附录的“风险因素”部分、我们的10-K表格年度报告、10-Q表格季度报告以及我们提交给美国证券交易委员会(美国证券交易委员会)的当前8-K表格报告中描述的那些。

在某些情况下，前瞻性陈述由诸如“可能”、“将”、“可能”、“应该”、“预期”、“计划”、“预期”、“相信”、“打算”、“估计”、“预测”、“潜在”或“继续”等术语或这些术语或其他类似术语的否定词来识别。此类前瞻性陈述涉及已知和未知的风险、不确定性和其他因素，可能导致实际结果或业绩与预期的大不相同。这些陈述仅为当前预测，并受已知情况的影响

以及未知的风险、不确定性和其他因素，可能导致我们或我们的行业的实际结果、活动水平、业绩或成就与前瞻性陈述中预期的大不相同。此外，科学研究以及临床和临床前试验的历史结果并不保证未来研究或试验的结论不会不同，我们最新的10-K表格年度报告中提到的历史结果可能会根据其他研究和临床及临床前试验结果做出不同的解释。告诫读者不要过度依赖这些前瞻性陈述，这些陈述仅在本文发表之日起发表。尽管我们认为前瞻性陈述中反映的预期是合理的，但我们不能保证未来的结果、活动水平、业绩或成就。除法律另有规定外，我们没有义务(并明确拒绝任何此类义务)在本招股说明书附录日期之后更新或修改任何前瞻性陈述，无论是由于新信息、未来事件或其他原因。

在本招股说明书附录日期之后，我们根据购买协议向林肯公园进行的任何销售，根据购买协议，我们可以获得总计40,000,000美元的总收益。我们可能会出售少于本招股说明书增刊所提供的全部股份，在这种情况下，我们的发行收益将会减少。由于根据购买协议，除承诺股外，吾等并无义务发行或出售任何普通股股份(吾等将不会从中收取任何收益)，故本公司的实际发售总额及收益(如有)目前无法确定。我们不能保证我们将根据购买协议获得任何收益或充分利用该购买协议。有关更多信息，请参阅本招股说明书附录中其他部分的“分销计划”。

我们打算将此次发行的净收益(如果有的话)用于推进我们的开发计划和一般公司用途，其中可能包括收购公司或企业、营运资本、临床试验支出和资本支出。

根据我们目前的计划和业务条件，我们对此次发行净收益的预期用途代表了我们的意图，这些计划和业务条件可能会随着我们的计划和业务条件的发展而变化。我们实际支出的金额和时间将取决于许多因素，包括我们的开发时间表、与药物开发相关的成本、新冠肺炎疫情的影响、任何不可预见的现金需求和本招股说明书附录中“风险因素”项下描述的其他因素、所附的招股说明书和通过引用并入本文和其中的文件，以及我们在运营中使用的现金数量。我们可能认为将净收益用于其他目的是必要的或可取的，我们将在使用净收益时拥有广泛的酌情决定权。

2022年4月12日，我们与林肯公园签订了购买协议。关于购买协议，吾等亦于2022年4月12日与林肯公园订立登记权协议(“登记权协议”)，根据该协议，吾等同意采取特定行动维持普通股股份的登记，但须受本招股章程副刊及随附招股说明书所述发售的规限。根据购买协议的条款，林肯公园已同意在购买协议期限内不时向我们购买最多40,000,000美元的普通股(受某些限制)。根据购买协议及登记权协议的条款，吾等已向美国证券交易委员会提交本招股说明书补充文件，内容关于根据证券法出售根据购买协议可向林肯公园发行的股份。根据购买协议的条款，于本招股说明书附录日期，我们将向林肯公园发行225,310股承诺股，作为林肯公园根据购买协议承诺购买我们普通股的代价，未来可能会就购买协议下的购买按比例向林肯公园发行额外的225,310股承诺股。

我们可不时指示林肯公园在满足购买协议中规定的某些条件后，以根据购买协议计算的出售时我们普通股的市场价格为基础的每股购买价格，指示林肯公园购买我们的普通股。林肯公园不得转让或转让其在购买协议下的权利和义务。

根据纳斯达克的适用规则，吾等根据购买协议向林肯公园发行或出售的普通股股份(包括承诺股份)在任何情况下均不得超过8,323,114股，占紧接购买协议签署前已发行的普通股股份(“交易所上限”)的19.99%，除非(I)吾等获股东批准发行超过交易所上限的普通股，或(Ii)根据购买协议向林肯公园发行的所有普通股的平均价格等于或超过每股2.16美元(这代表(A)吾等普通股在紧接购买协议日期前一个交易日在纳斯达克的正式收市价及(B)截至紧接购买协议日期前一个交易日连续五个交易日在纳斯达克的普通股正式收市价平均值较低者)，使购买协议项下拟进行的交易获豁免适用纳斯达克规则下的交易所上限限制。在任何情况下，购买协议明确规定，如果发行或出售普通股将违反纳斯达克的任何适用规则或规定，吾等不得根据购买协议发行或出售任何普通股。

购买协议还禁止我们指示林肯公园购买我们普通股的任何股份，如果这些股份与当时由林肯公园实益拥有的我们普通股的所有其他股份相结合，将导致林肯公园实益拥有我们普通股流通股的9.99%以上。

根据《购买协议》，在开始日期(定义如下)之后，在我们选择的任何营业日，我们可以指示林肯公园在该营业日(或购买日)购买最多100,000股我们的普通股，我们称之为定期购买，但是，(I)如果我们在纳斯达克上的普通股在适用购买日期的收盘价不低于3.00美元，则常规购买可以增加到最多200,000股；(Ii)如果我们的普通股在纳斯达克上的收盘价不低于4.00美元，则常规购买可以增加到最多300,000股。我们可以指示林肯公园在常规购买中购买股票，频率与每个工作日一样高。上述股份金额及每股价格将就收购协议日期后发生的任何重组、资本重组、非现金股息、股票拆分、股票反向拆分或其他类似交易作出调整。

每一次此类定期收购的每股收购价将等于以下两者中的较小者：

我们还可以指示林肯公园在我们已提交定期购买通知的任何工作日购买我们的普通股，我们称之为加速购买，金额最多为以下金额中的较小者：

每一次此类加速收购的每股收购价将等于以下较低者的97%：

我们还可以指示林肯公园在加速购买完成且根据购买协议购买的所有股票已交付给林肯公园的任何工作日，额外购买我们的普通股，我们称之为额外加速购买，最多以下金额中的较小者：

吾等可全权酌情于同一加速购买日期向林肯公园提交多份额外加速购买通知，前提是所有先前加速购买及额外加速购买(包括当日早些时候发生的加速购买)均已完成，且据此项下将购买的所有股份已根据购买协议妥善交付林肯公园。

每一次此类额外加速收购的每股收购价将等于以下较低者的97%：

在定期收购、加速收购和额外加速收购的情况下，每股收购价格将根据用于计算收购价格的营业日内发生的任何重组、资本重组、非现金股息、股票拆分、反向股票拆分或其他类似交易进行公平调整。

除上述外，购买协议没有交易量要求或限制，我们将控制向林肯公园出售普通股的时间和金额。

采购协议项下的违约事件包括：

林肯公园无权在发生上述任何违约事件时终止购买协议，但是，一旦我们启动破产或破产程序，购买协议将自动终止。在违约期间，所有这些都不在林肯公园的控制范围内，我们不得指示林肯公园根据购买协议购买我们普通股的任何股份。

我们有权在任何时候，出于任何原因，不向我们支付任何费用或承担任何责任，向林肯公园发出终止购买协议的一个工作日的通知。

林肯公园已同意，在购买协议终止前的任何时间内，林肯公园及其任何关联公司均不得直接或间接卖空或对冲我们的普通股。

除购买协议中包含的特定例外情况外，在购买协议的36个月期限届满之前，我们订立任何“股权信贷额度”或其他条款的能力有限

类似的持续发售，吾等可按未来厘定的价格发售、发行或出售普通股或可转换为普通股或可行使普通股的证券，但“按市场发售”除外，只透过注册经纪交易商作为吾等的代理人。

根据购买协议，我们已经或可能向林肯公园发行或出售的所有在此次发行中登记的股票预计将可以自由交易。在本次发行中登记的股票可以在自本招股说明书附录之日起最长36个月的时间内出售。林肯公园在任何给定时间出售在此次发行中登记的大量股票可能导致我们普通股的市场价格下跌和高度波动。向林肯公园出售我们的普通股，如果有的话，将取决于市场状况和其他由我们决定的因素。我们可能最终决定将根据购买协议可供我们出售的普通股的全部、部分或全部出售给林肯公园。如果我们真的向林肯公园出售股份，在林肯公园收购股份后，林肯公园可以随时或不时酌情转售所有、部分或不出售这些股份。因此，我们根据购买协议向林肯公园出售股份可能会导致我们普通股的其他持有者的利益大幅稀释。此外，如果我们根据购买协议向林肯公园出售大量股票，或者如果投资者预期我们会这样做，那么实际的股票销售或我们与林肯公园的协议本身的存在可能会使我们在未来更难在其他时间以我们希望实现此类出售的价格出售股权或与股权相关的证券。然而，我们有权控制向林肯公园额外出售我们的股份的时间和金额，我们可以随时酌情终止购买协议，而不会对我们造成任何成本。

根据购买协议的条款，我们有权利但没有义务指示林肯公园购买最多40,000,000美元的我们的普通股，不包括可能向林肯公园发行的最多450,620股承诺股，作为其根据购买协议承诺购买我们的普通股的对价。购买协议禁止吾等根据购买协议向林肯公园发行或出售(I)超过交易所上限的普通股，除非吾等获得股东批准以发行超过交易所上限的股份，或根据购买协议向林肯公园发行的所有普通股的平均价格等于或超过每股2.16美元，从而使购买协议预期的交易豁免适用纳斯达克规则下的交易所上限限制，以及(Ii)任何普通股，如果该等股份与林肯公园当时实益拥有的所有其他普通股合计，将超过我们普通股流通股的9.99%。

下表列出了我们根据购买协议以不同的收购价格向林肯公园出售股份将从林肯公园获得的毛收入：

根据本招股说明书增刊和随附的招股说明书，我们将提供最多40,000,000美元的普通股和最多450,620股我们的普通股，根据购买协议，这些普通股可能作为承诺股发行给林肯公园。本招股说明书副刊和随附的招股说明书还包括林肯公园向公众转售这些股票的情况。

吾等可不时并经吾等全权酌情指示林肯公园于自生效日期起及之后的任何单一营业日以定期购买普通股的方式购买普通股，金额最高可达100,000股，金额可增加至最多300,000股普通股，视乎出售时吾等普通股的市场价格而定，惟须经双方同意，股份金额及相关市价将因购买协议日期后发生的任何重组、资本重组、非现金股利、股票拆分、反向股票拆分或其他类似交易而调整。此外，在向林肯公园发出通知后，我们可以不时指示林肯公园以购买协议中规定的“加速购买”和/或“额外加速购买”的形式购买我们普通股的额外股份。每股收购价是基于根据购买协议计算的出售时我们普通股的市场价格。林肯公园不得转让或转让其在购买协议下的权利和义务。见“林肯公园交易--根据购买协议购买股份”。

林肯公园是证券法第2(A)(11)条所指的“承销商”。

我们将支付根据证券法登记林肯公园招股说明书附录所涵盖股票的发售和出售的相关费用。我们已同意向林肯公园报销与此次募股相关的某些费用。我们已同意赔偿林肯公园和某些其他人与我们在此提供的普通股股份相关的某些责任，包括根据证券法产生的责任，或者，如果没有此类赔偿，则分担就此类债务所需支付的金额。林肯公园已同意赔偿我们因林肯公园向我们提供的某些书面信息而可能产生的证券法下的责任，这些信息专门用于本招股说明书附录，或者，如果没有此类赔偿，则提供与该等责任有关的所需支付的金额。

林肯公园向我们表示，在购买协议之前，林肯公园或其代理人、代表或联营公司从未以任何方式直接或间接参与或达成任何卖空我们的普通股(该词的定义见交易所法案SHO规则200)或任何套期保值交易，从而建立了关于我们普通股的净空头头寸。林肯公园同意，在购买协议期限内，它及其代理、代表或附属公司不会直接或间接地签订或实施任何前述交易。

我们已通知林肯公园，它必须遵守根据《交易法》颁布的M规则。除某些例外情况外，法规M禁止林肯公园、任何关联买家、任何经纪交易商或参与分销的其他人士竞标或购买，或试图诱使任何人竞标或购买作为分销标的的任何证券，直至整个分销完成。条例M还禁止为稳定证券的价格而与证券的分配有关的任何出价或购买行为。以上所有情况均可能影响本招股说明书增刊所提供证券的可售性。

本次发行将于本招股说明书增刊提供的所有股票均已出售给林肯公园之日终止。

我们的普通股在纳斯达克全球市场上市，交易代码为“AQST”。我们普通股的转让代理是ComputerShare。

本招股说明书副刊和随附的招股说明书提供的普通股的有效性将由Dechert LLP传递。来自伊利诺伊州芝加哥的Katten Muchin Rosenman LLP是林肯公园与此次发行有关的律师。

AQUEATIOTICS，Inc.截至2021年12月31日和2020年12月31日的合并财务报表以及截至2021年12月31日的两年期间的每一年的合并财务报表都以引用的方式并入本文和注册声明中，其依据的是独立注册公共会计师事务所毕马威有限责任公司(KPMG LLP)的报告，并在此作为会计和审计专家的授权。涵盖2020年12月31日综合财务报表的审计报告指出，由于采用会计准则汇编842，租赁，租赁的会计方法自2020年1月1日起发生变化。

我们已向美国证券交易委员会提交了关于我们将发行的普通股的S-3表格登记说明书，本招股说明书补编是其中的一部分。本招股说明书副刊及随附的招股说明书并不包含注册说明书所载的所有资料，包括其证物及时间表。您应该参考注册声明，包括展品和时间表，以了解关于我们和我们可能提供的普通股的更多信息。我们在本招股说明书附录及随附的招股说明书中就某些合同或其他文件所作的陈述并不一定完整。当我们作出此类声明时，我们向您推荐作为证物提交给注册声明的合同或文件的副本，因为这些声明在所有方面都是参考这些证物而有保留的。登记声明，包括展品和时间表，在美国证券交易委员会办公室备案，可以免费查阅。

根据交易法，我们向美国证券交易委员会提交年度、季度和当前报告、委托书和其他信息。我们的美国证券交易委员会备案文件可在美国证券交易委员会网站www.sec.gov上向公众查阅。

美国证券交易委员会允许我们通过引用方式并入我们提交给他们的信息，这意味着我们可以通过向您推荐这些文件来向您披露重要信息，而不必重复本招股说明书附录中的信息。通过引用并入的信息被视为本招股说明书附录的一部分，我们稍后向美国证券交易委员会提交的信息将自动更新和取代此信息。为本招股说明书附录的目的，以前提交的文件中包含的任何陈述都将被视为修改或取代，只要本招股说明书附录中包含的陈述修改或取代了该陈述。我们通过引用将以下列出的文件以及在本招股说明书附录之日至本次发行终止期间根据交易所法案第13(A)、13(C)、14或15(D)节向美国证券交易委员会提交(而不是提供)的任何未来信息并入，但前提是我们不会并入根据Form 8-K当前报告第2.02项或第7.01项提供的任何信息：

这些文件也可以在我们的网站上访问，网址是www.aquestve.com。除本招股章程增刊另有特别引用外，本公司网站所载或可透过本网站查阅的资料不属本招股章程增刊的一部分。

经书面或口头要求，我们将免费向您提供通过引用而并入的任何或所有文件的副本，包括这些文件的证物，方法是写信或致电以下地址：

有时，我们可能会在一个或多个产品中提供高达250,000,000美元的本招股说明书中描述的任何证券组合。我们还可以提供在转换、赎回、回购、交换或行使根据本协议登记的任何证券时可能发行的证券，包括任何适用的反稀释条款。

本招股说明书概述了我们可能提供的证券。每次我们发行证券时，我们都会提供本招股说明书附录中所提供证券的具体条款。我们也可能授权向您提供一份或多份与这些产品相关的免费书面招股说明书。招股说明书副刊和任何相关的免费编写的招股说明书也可以增加、更新或更改本招股说明书中包含的信息。在您投资于所发行的任何证券之前，您应仔细阅读本招股说明书、适用的招股说明书附录和任何相关的免费撰写的招股说明书，以及通过引用合并的任何文件。

本招股说明书不得用于完成任何证券的出售，除非附有招股说明书附录。

我们的普通股在纳斯达克全球精选市场交易，代码为“AQST”。2021年3月24日，我们普通股的最后一次报告售价为每股4.36美元。适用的招股说明书补充文件将包含有关在纳斯达克全球精选市场或招股说明书补充文件所涵盖的证券的任何其他上市市场或其他交易所(如果有)上市的信息。

我们将通过不时指定的代理，或通过承销商或交易商，连续或延迟地将这些证券直接出售给投资者。有关销售方法的更多信息，请参阅本招股说明书中题为“分销计划”的部分。如果任何代理人或承销商参与出售与本招股说明书有关的任何证券，则该等代理人或承销商的姓名及任何适用的费用、佣金、折扣或超额配售选择权将在招股说明书附录中列明。向公众出售此类证券的价格和我们预计从出售此类证券中获得的净收益也将在招股说明书附录中列出。

投资我们的证券涉及高度风险。您应仔细审阅适用的招股说明书附录和任何相关免费撰写的招股说明书中“风险因素”标题下所述的风险和不确定因素，以及本招股说明书第6页所述通过引用并入本招股说明书的其他文件中类似标题下的风险和不确定因素。

美国证券交易委员会和任何州证券委员会都没有批准或不批准这些证券，也没有确定本招股说明书是否真实或完整。任何相反的陈述都是刑事犯罪。

本招股说明书是我们提交给美国证券交易委员会(SEC，简称美国证券交易委员会)的S-3表格注册说明书的一部分，该注册说明书采用的是“搁置”注册程序。根据这一搁置登记程序，我们可以在一个或多个产品中出售本招股说明书中描述的任何证券组合，总发行价最高可达250,000,000美元。这份招股说明书为您提供了我们可能提供的证券的一般描述。

每次我们根据本招股说明书出售证券时，我们都将提供一份招股说明书附录，其中将包含有关此次发行条款的具体信息。我们还可能授权向您提供一份或多份免费撰写的招股说明书，其中可能包含与这些产品相关的重要信息。吾等可授权向阁下提供的招股章程副刊及任何相关的免费撰写招股章程，亦可添加、更新或更改本招股章程或吾等以引用方式并入本招股章程的任何文件所载的资料。在投资所提供的任何证券之前，您应阅读本招股说明书、任何适用的招股说明书副刊和任何相关的免费撰写的招股说明书，以及“通过引用合并某些信息”标题下所述的以引用方式并入本文的信息。

吾等或任何代理人、承销商或交易商均未授权任何人士提供任何资料或作出任何陈述，但本招股章程、任何适用的招股章程副刊或由吾等或代表吾等拟备或向阁下推荐的任何相关免费写作招股章程所载或纳入的资料或陈述除外。本招股说明书、本招股说明书的任何适用补充文件或任何相关的自由写作招股说明书不构成出售或邀请购买除与其相关的注册证券以外的任何证券的要约，本招股说明书、本招股说明书的任何适用补充材料或任何相关的自由撰写招股说明书也不构成向在任何司法管辖区向任何人出售或邀请购买证券的要约或要约购买证券的要约，而在该司法管辖区向任何人提出此类要约或要约是违法的。

您不应假定本招股说明书、任何适用的招股说明书或任何相关的免费写作招股说明书中包含的信息在文件正面规定的日期之后的任何日期是准确的，或者我们通过引用并入的任何信息在以引用方式并入的文件的日期之后的任何日期是正确的，即使本招股说明书、任何适用的招股说明书或任何相关的免费撰写的招股说明书是在稍后的日期交付或出售证券也是如此。

本招股说明书和通过引用并入本文的信息包含本文描述的一些文件中包含的某些条款的摘要，但参考实际文件以获取完整信息。所有的摘要都被实际文件完整地限定了。本文提及的某些文件的副本已存档、将存档或将通过引用合并为本招股说明书所包含的注册声明的证物，您可以获取这些文件的副本，如下所述，标题为“在此您可以找到更多信息”。

投资我们的证券涉及高度风险。阁下应仔细审阅适用的招股章程副刊及任何相关免费撰写的招股章程中“风险因素”项下所述的风险及不确定因素，以及本公司于截至2020年12月31日止年度的10-K表格年报中类似的标题下所描述的风险及不确定因素，该等年报及文件以引用方式并入本招股章程或适用招股章程副刊中，并由本公司的年度、季度及其他报告及文件更新，然后再决定是否购买根据本招股章程所属的注册声明登记的任何证券。这些风险因素中的每一个都可能对我们的业务、运营结果、财务状况或现金流产生实质性的不利影响，可能导致您的全部或部分投资损失。

本招股说明书和通过引用并入的文件包含前瞻性陈述。诸如“相信”、“预期”、“计划”、“预期”、“估计”、“打算”、“可能”、“将会”或这些术语的否定以及类似表述，旨在识别1995年私人诉讼改革法意义上的前瞻性陈述。

这些前瞻性陈述包括但不限于：有关利伯维、AQST-108-SF和我们的其他候选药物通过监管和开发流水线的进展和相关时间的陈述；重点是增加公司SYMPAZAN®的商业销售并继续生产Suboxone®和其他许可产品的能力；解决美国食品和药物管理局于2020年9月25日发布的关于利伯万的新药申请并获得美国市场准入批准的能力；AQST-108-SF和我们的其他候选药物的临床试验时间和计划；2021年的财务展望；以及商业战略、市场机会和其他非历史事实的陈述。这些前瞻性声明也会受到新冠肺炎全球大流行对我们业务的不确定性影响，包括：我们的临床试验包括站点启动、患者登记、临床试验的时间和充分性；我们的候选产品的监管提交和监管审查与批准；药品配料和其他原材料；供应链、制造和分销；对公司产品的销售和需求；资本资源的流动性和可用性；客户对我们产品和服务的需求；客户购买商品和服务的能力；以及持续可用的适当劳动力和熟练专业人员。鉴于这些不确定性，本公司无法保证在新冠肺炎大流行之前能够按计划维持运营。

这些前瞻性陈述也是基于我们目前的预期和信念，会受到许多风险和不确定因素的影响，这些风险和不确定性可能会导致实际结果与前瞻性陈述中描述的大不相同。此类风险和不确定因素包括但不限于以下内容：

阁下还应仔细阅读本招股说明书、任何适用的招股说明书附录以及任何相关的免费撰写的招股说明书中“风险因素”一节所描述的因素，这些因素在本文中以参考方式并入我们的10-K表格年度报告(截至2020年12月31日的财政年度报告)中，这些报告和文件在本招股说明书日期后提交给美国证券交易委员会的年度、季度和其他报告和文件中进行了更新，并且通过引用纳入本文，以更好地了解我们的业务中固有的风险和不确定性，以及任何前瞻性表述所涉及的风险和不确定性。由于这些因素，我们不能向您保证本招股说明书中包含的或以引用方式并入本招股说明书的前瞻性陈述将被证明是准确的。此外，如果我们的前瞻性陈述被证明是不准确的，这种不准确可能是实质性的。鉴于这些前瞻性陈述中的重大不确定性，您不应将这些陈述视为我们或任何其他人对我们将在任何特定时间框架内或根本不会实现我们的目标和计划的陈述或保证。

我们在本招股说明书中作出的或以引用方式纳入本招股说明书的任何前瞻性陈述，仅在该等陈述发表之日起发表，除适用法律要求外，我们没有义务更新该等陈述，以反映本招股说明书日期后的事件或情况，或反映意外事件的发生。对本期和以往任何期间的结果进行比较，不是为了表示任何未来的趋势或未来业绩的迹象，除非这样表述，而应仅将其视为历史数据。

对于所有前瞻性陈述，我们要求《1995年私人证券诉讼改革法》中包含的前瞻性陈述的安全港的保护。

我们将保留广泛的自由裁量权，以使用出售在此提供的证券的净收益。除任何适用的招股说明书副刊或吾等授权就特定发售向阁下提供的任何免费书面招股说明书中所述者外，吾等目前拟将出售在此发售的证券所得款项净额(如有)用作营运资金、资本开支及一般公司用途。我们也可以使用净收益的一部分来投资或收购我们认为与我们自己的业务或技术相辅相成的业务或技术，尽管截至本招股说明书之日，我们目前还没有关于任何收购的计划、承诺或协议。吾等将在适用的招股章程副刊或免费撰写的招股章程中，就出售根据招股章程副刊或免费撰写的招股章程出售的任何证券所收取的净收益，列明我们的预期用途。在这些用途之前，我们计划将这些净收益投资于短期投资级证券。

以下是对我们股本的描述和我们的公司注册证书以及修订和重述的章程的规定。您还应参考修订和重述的公司注册证书和修订和重述的章程，它们作为本招股说明书的一部分提交给注册说明书的证物。

我们的公司证书授权我们发行最多250,000,000股普通股，每股面值0.001美元，以及10,000,000股优先股，每股面值0.001美元，所有这些都尚未指定。以下摘要参考我们经修订的公司注册证书全文，该证书的副本已作为证据提交给我们之前提交给美国证券交易委员会的文件，并通过引用并入本文。

我们普通股的持有者有权就提交股东表决的所有事项对所持的每股股份投一票。我们普通股的持有者没有任何累积投票权。我们普通股的持有者有权按比例获得董事会宣布的任何股息，这些股息来自合法可用于此目的的资金，但受任何已发行优先股的任何优先股息权的限制。我们的普通股没有优先购买权、转换权或其他认购权，也没有赎回或偿债基金条款。

普通股的每一位持有者在提交股东表决的所有事项上，每一股享有一票的投票权。至少66名持有者投赞成票^2/3修改公司注册证书的某些条款，包括修改公司章程、分类董事会、董事会的规模、董事的撤换、董事的责任、董事会的空缺、特别会议、股东通知、书面同意诉讼和专属司法管辖权，则需要获得当时所有已发行股本的10%的投票权，才能修订公司注册证书的某些条款，但这一限制不适用于和上述66^2/3任何此类修订、变更或废除均不需要经过当时正式选举产生的董事会至少过半数的赞成票通过，在这种情况下，根据特拉华州法律的要求，此类行动只需股东投票即可。

根据可能适用于任何已发行优先股的优惠，我们普通股的持有者有权按比例获得董事会可能宣布从合法可用于该目的的非累积资金中获得的任何股息。我们目前预计，我们将为业务的发展、运营和扩张保留未来的收益，并预计在可预见的未来，我们不会宣布或支付任何现金股息。此外，未来的任何债务协议也可能禁止我们支付股息，或者限制我们支付股息的能力。因此，股东的任何回报都将仅限于其股票的增值。

在我们清算、解散或清盘的情况下，我们普通股的持有者将有权在偿还我们所有债务和其他债务后按比例分享合法可分配给股东的净资产，但前提是优先股持有人获得的任何清算优先权得到满足。

我们普通股的持有者没有优先认购权、转换或认购权，也没有适用于我们普通股的赎回或偿债基金条款。我们普通股持有人的权利、优先权和特权受制于我们未来可能指定和发行的任何系列优先股的股票持有人的权利，并可能受到这些权利的不利影响。

截至2021年3月26日，我们没有已发行或已发行的优先股。根据吾等经修订及重述的公司注册证书，本公司董事会有权在股东无须采取进一步行动的情况下，发行一个或多个系列的最多10,000,000股优先股、不时厘定每个该等系列的股份数目、厘定每个完全未发行系列股份的权利、优惠及特权及其任何资格、限制或限制，以及增加或减少任何该等系列的股份数目，但不得低于当时已发行的该等系列的股份数目。

我们的董事会可能会授权发行具有投票权或转换权的优先股，这可能会对普通股持有人的投票权或其他权利产生不利影响。优先股的发行虽然为可能的收购和其他公司目的提供了灵活性，但除其他外，可能具有推迟、推迟或防止我们控制权发生变化的效果，否则可能使我们普通股的持有人受益，并可能对普通股的市场价格以及普通股持有人的投票权和其他权利产生不利影响。我们目前没有发行任何优先股的计划。

本公司的公司注册证书及附例载有若干条文，旨在提高董事会组成的连续性及稳定性，并可能具有延迟、延迟或防止未来收购或更改公司控制权的效力，除非有关收购或控制权更改获董事会批准。

这些规定包括：

分类委员会。我们的公司注册证书规定，我们的董事会分为三个级别的董事，各级别的董事人数尽可能相等。因此，每年大约有三分之一的董事会成员是由选举产生的。董事分类的效果是使股东更难改变我们董事会的组成。我们的公司注册证书还规定，在优先股持有人在特定情况下选举额外董事的任何权利的限制下，董事人数将完全根据我们董事会通过的决议来确定。

书面同意的行动；股东特别会议。我们的公司注册证书规定，股东行动只能在股东年度会议或特别会议上进行，不能以书面同意代替会议。我们的公司注册证书和章程还规定，除非法律另有要求，股东特别会议只能由董事会或在董事会的指示下，根据董事总数过半数通过的决议召开。股东不得召开特别会议或要求董事会召开特别会议。

董事的免职。我们的公司注册证书规定，我们的董事只有在获得至少66票的赞成票的情况下才能被免职。^2/3我们所有股东有权在年度董事选举中投票的百分比，在为此目的而召开的股东会议上作为一个单一类别一起投票。这一罢免董事的绝对多数投票的要求可能会使我们的少数股东能够阻止我们董事会的组成发生变化。

提前通知程序。我们的章程建立了一个预先通知程序，将股东建议提交给我们的股东年度会议，包括建议提名的人选举进入董事会。在年度会议上，股东只能考虑会议通知中指定的建议或提名，或由董事会或在董事会或其指示下在会议前提出的建议或提名，或由在会议记录日期登记在册的股东、有权在会议上投票并已及时以适当形式向我们的秘书发出书面通知表示打算将该业务提交会议的股东提出的建议或提名。虽然该等附例并无赋予董事会批准或否决股东提名候选人的权力，或就将于特别会议或年度会议上进行的其他业务提出建议的权力，但如不遵守适当程序，该等附例可能会阻止某些业务在会议上进行，或可能会阻止或阻止潜在收购者进行委托书征集以选出其本身的董事名单或以其他方式试图取得对公司的控制权。

超级多数批准要求。特拉华州公司法一般规定，修改公司的公司注册证书或公司章程需要有权对任何事项投票的多数股份的赞成票，除非公司的公司注册证书或公司章程要求更大的百分比。我们董事会的多数票或至少66名股东的赞成票^2/3我们的股本中有权投票的流通股的总投票数的百分比，作为一个单一类别一起投票，需要修订、更改、更改或废除章程。此外，至少66名持有者的赞成票^2/3如上文“书面同意行动；股东特别会议”、“分类董事会”及“罢免董事”所述，本公司有权投票的股本总表决权的%须修订、更改、更改或废除本公司注册证书内与修订本公司注册证书及公司章程有关的任何条文，或采用与该等条文不一致的任何条文。这项要求获得绝对多数票才能批准对我们的章程和公司注册证书的修订，可以使我们的少数股东对任何此类修订行使否决权。

授权但未发行的股份。我们授权但未发行的普通股和优先股可供未来发行，无需股东批准。这些额外的股份可能被用于各种公司目的，包括未来的公开发行以筹集额外的资本和公司收购。普通股和优先股的授权但未发行股份的存在，可能会使通过代理竞争、要约收购、合并或其他方式获得对我们普通股大部分控制权的尝试变得更加困难或受挫。例如，如果在适当行使其受托责任时，我们的董事会确定收购提议不符合我们或我们的股东的最佳利益，我们的董事会可以在一个或多个非公开发行或其他可能稀释拟议收购者或反叛股东或股东集团的投票权或其他权利的交易中，在未经股东批准的情况下发行优先股。在这方面，我们的公司注册证书赋予我们的董事会广泛的权力，以确立优先股的授权和未发行股份的权利和优先权。发行优先股可能会减少可分配给普通股持有人的收益和资产数额。此次发行还可能对这些持有人的权利和权力(包括投票权)产生不利影响，并可能具有推迟、威慑或阻止我们控制权变更的效果。

独家论坛。我们的公司注册证书规定，除有限的例外情况外，位于特拉华州的州或联邦法院是(I)代表我们提起的任何衍生诉讼或法律程序，(Ii)任何声称违反我们或我们股东对我们或我们股东的受托责任的索赔的任何诉讼，(Iii)根据特拉华州一般公司法、我们的公司注册证书或我们的章程的任何条款对我们提出索赔的任何诉讼，或(Iv)针对我们提出受内部事务原则管辖的任何其他诉讼的唯一和独家论坛。这一排他性法院条款不适用于为强制执行《证券法》或《交易法》所规定的任何责任或义务而提起的诉讼，也不适用于联邦法院拥有专属管辖权的任何其他索赔。在任何此类索赔可能基于联邦法律索赔的范围内，《交易法》第27条对为执行《交易法》或其下的规则和法规所产生的任何义务或责任而提起的所有诉讼设立了独家的联邦管辖权。更有甚者, 《证券法》第22条规定，联邦法院和州法院对为执行《证券法》或其下的规则和条例所规定的任何义务或责任而提起的所有诉讼具有同时管辖权。我们的公司注册证书还规定，任何购买或以其他方式获得我们股本股份的任何权益的个人或实体将被视为已通知并同意了这一选择的法院条款。如果在诉讼中或其他方面受到质疑，法院可能会裁定，我们的公司注册证书中所载的法院条款的选择不适用或不可执行。任何购买或以其他方式取得本公司股本股份权益的人士或实体，应被视为已知悉并同意本公司上述公司注册证书的规定。尽管我们相信这些条款对我们有利，因为这些条款为特定类型的诉讼和诉讼程序提供了更一致的特拉华州法律适用，但这些条款可能会起到阻止针对我们的董事和高级管理人员提起诉讼的效果。在法律程序中，其他公司的公司注册证书中类似的选择法院条款的可执行性受到了挑战，对于上述一个或多个诉讼或程序，法院可能会发现我们的公司注册证书中所载的选择法院条款不适用或不可执行。

我们须遵守《特拉华州公司法》第203节或第203节的规定。一般而言，第203条禁止特拉华州上市公司在股东成为利益股东后的三年内与“利益股东”进行“企业合并”，除非该企业合并以规定的方式获得批准。除其他事项外，“企业合并”包括合并、资产或股票出售或其他交易，从而为利益相关的股东带来经济利益。“有利害关系的股东”是指在确定有利害关系的股东地位之前的三年内，与关联公司和联营公司一起拥有或确实拥有公司15%或更多有投票权的股票的人。

根据第203条，禁止公司与有利害关系的股东之间的企业合并，除非它满足下列条件之一：在股东有利害关系之前，董事会批准了导致股东成为有利害关系的股东的企业合并或交易；在导致股东成为有利害关系的股东的交易完成后，有利害关系的股东在交易开始时至少拥有公司已发行有表决权股票的75%，在某些情况下，不包括为确定已发行有表决权股票、由董事和高级管理人员拥有的股份以及员工的股票计划；或在股东开始感兴趣时或之后，该企业合并经公司董事会批准，并在股东年度会议或特别会议上以至少三分之二的未发行有表决权股票的赞成票批准，而该已发行的有表决权股票并非由有利害关系的股东拥有。

特拉华州的公司可以在其原始公司注册证书中有明文规定，或在其公司注册证书或公司章程中有明文规定的情况下“选择退出”这些规定，这些明文规定是由至少获得已发行有表决权股份的多数股东批准的股东修正案产生的。我们并没有选择退出这些条款。因此，我们的合并或其他收购或控制权变更企图可能会受到阻碍或阻止。

我们普通股的转让代理和登记人是ComputerShare。转会代理的地址是美国大道1290号，纽约9楼，NY 10104，电话号码是(212)8057100。我们根据本招股说明书可能提供的任何系列股票的转让代理将在该系列的招股说明书附录中指定和说明。

我们的普通股在纳斯达克全球精选市场上市，代码为“AQST”。

以下描述，连同我们在任何适用的招股说明书补充文件或免费撰写的招股章程中包含的额外信息，概述了我们在本招股说明书下可能提供的债务证券的重要条款和条款。我们可以发行一个或多个系列的债务证券，作为优先或次级债券，或者作为优先或次级可转换债券。虽然我们以下概述的条款一般适用于我们在本招股说明书下可能提供的任何未来债务证券，但我们将在适用的招股说明书附录或免费撰写的招股说明书中更详细地描述我们可能提供的任何债务证券的特定条款。我们在招股说明书附录下提供的任何债务证券的条款可能与我们下面描述的条款不同。截至本招股说明书的日期，我们没有未偿还的登记债务证券。除文意另有所指外，每当我们提及“契约”时，我们也是指指明某一特定系列债务证券条款的任何补充契约。

我们可以根据契约提供优先债务证券或次级债务证券，以及我们将与契约中指定的受托人签订的任何补充契约。我们已经提交了一份契约表格作为登记说明书的证物，本招股说明书是其中的一部分，而包含所发售债务证券条款的补充契据和债务证券表格将作为证物提交给登记说明书，本招股说明书是其中的一部分，或者将通过引用纳入我们向美国证券交易委员会提交的报告中。

该契约将根据经修订的1939年《信托契约法》(“信托契约法”)获得资格。

以下契约的主要条款摘要受适用于特定系列债务证券的契约和任何补充契约的所有条款的约束，并通过参考这些条款的全部内容加以限定。我们敦促您阅读适用的招股说明书补充资料和任何与我们根据本招股说明书可能提供的债务证券相关的免费撰写的招股说明书，以及包含债务证券条款的完整契约。

每一系列债务证券的条款将由我们的董事会决议或根据董事会决议确定，并以高级人员证书或补充契约中规定的方式阐述或确定。债务证券可以单独发行，本金总额不受限制。我们可以为任何系列的债务证券指定最高本金总额。我们将在适用的招股说明书补充资料中说明正在发售的一系列债务证券的条款，包括：

我们将在适用的招股说明书附录中列出一系列债务证券可转换为我们的普通股、我们的优先股或其他证券(包括第三方的证券)或可交换的条款。我们将纳入条款，说明转换或交换是强制性的，由持有者选择还是由我们选择。我们可能包括一些条款，根据这些条款，我们的普通股、我们的优先股或该系列债务证券持有人所获得的其他证券(包括第三方证券)的股份数量将受到调整。

除非我们在招股说明书附录中另有规定适用于特定系列的债务证券，否则该契约将不包含任何限制我们合并或合并，或出售、转让、转让或以其他方式处置我们所有或基本上所有资产的能力的契约。然而，该等资产的任何继承人或收购人必须视情况承担我们在契约或债务证券项下的所有义务。如果债务证券可转换为我们的其他证券或其他实体的证券，与我们合并或合并的人或我们向其出售我们所有财产的人必须为将债务证券转换为债务证券的证券做准备，如果债务证券的持有人在合并、合并或出售之前转换了债务证券将会获得的证券。

除非我们在招股说明书附录中另有规定，适用于特定系列债务证券，否则以下是关于我们可能发行的任何系列债务证券的契约下的违约事件：

如任何系列的债务证券发生并持续发生违约事件(上文最后一个项目符号指明的违约事件除外)，受托人或持有该系列未偿还债务证券本金总额至少25%的持有人，可向吾等发出书面通知，并在该等持有人发出通知的情况下，向受托人宣布未付本金、溢价(如有)及应计利息(如有)已到期及应立即支付。如果由于某些特定的破产、无力偿债或重组事件的发生而发生违约事件，则每一期未偿还债务证券的未付本金、溢价(如有)和应计利息(如有)应到期支付，受托人或任何持有人无需发出任何通知或采取任何其他行动。

持有受影响系列未偿还债务证券本金多数的持有人可放弃有关该系列及其后果的任何违约或违约事件，但有关支付本金、溢价(如有)或利息的违约或违约事件除外，除非吾等已按照契约纠正该违约或违约事件。任何豁免都应治愈违约或违约事件。

在符合契约条款的规定下，如契约下的失责事件发生并持续，受托人将没有义务应适用系列债务证券的任何持有人的要求或指示而行使其在契约下的任何权利或权力，但如该等持有人已就任何损失、法律责任或开支向受托人提供令其满意的合理弥偿或保证，则属例外。持有任何系列未偿还债务证券本金过半数的持有人，有权指示就该系列债务证券进行任何法律程序的时间、方法和地点，以寻求受托人可获得的任何补救办法，或行使受托人所获赋予的任何信托或权力，但须符合以下条件：

契约规定，如果失责事件已经发生并仍在继续，受托人将被要求在行使其权力时使用审慎的人在处理其自身事务时所采取的谨慎程度。然而，受托人可以拒绝遵循任何与法律或契约相抵触的指示，或受托人认为不适当地损害有关债务证券系列的任何其他持有人的权利的指示，或会使受托人承担个人法律责任的指示。在根据契约采取任何行动之前，受托人将有权获得因采取或不采取该行动而招致的所有费用、开支和责任的赔偿。

除非我们在适用于特定系列债务证券的招股说明书补编中另有规定，否则任何系列债务证券的持有人只有在以下情况下才有权根据该契约提起诉讼或指定接管人或受托人，或寻求其他补救措施：

这些限制不适用于债务证券持有人提起的诉讼，如果我们未能支付债务证券的本金、溢价(如果有)或利息，或其他可能在适用的招股说明书附录中指定的违约。

我们将定期向受托人提交关于我们遵守契约中指定契约的声明。

在符合我们可能发行的任何一系列债务证券的契约条款的情况下，我们和受托人可以就以下具体事项更改契约，而无需任何持有人的同意：

此外，根据契约，吾等及受托人可更改一系列债务证券持有人的权利，但须取得受影响的每一系列未偿还债务证券本金总额至少过半数的持有人的书面同意。

然而，在符合我们可能发行的任何系列债务证券的契约条款或招股说明书补编中适用于特定系列债务证券的其他规定的情况下，我们和受托人只有在任何受影响的未偿还债务证券的每个持有人同意的情况下，才可以进行以下更改：

契约可规定，在契约条款和招股说明书补编中适用于特定系列债务证券的任何限制的约束下，吾等可选择解除对一个或多个系列债务证券的义务，但特定义务除外，包括对以下各项的义务：

为了行使我们被解除的权利，我们必须向受托人存入足够的资金或政府债务，以支付该系列债务证券在付款到期日的所有本金、任何溢价和利息。

除非吾等在招股说明书补编中另有规定适用于特定系列债务证券，否则吾等将只以完全登记形式发行每个系列的债务证券，不包括息票，除非吾等在适用的招股说明书补编中另有规定，否则面额为1,000美元及其任何整数倍。该契约规定，我们可以在全球发行一系列临时或永久债务证券。

该等证券将存放于存托信托公司或由吾等指名并在有关该系列的招股说明书附录中指明的其他受托机构，或以其名义存入。如果一系列债务证券是以全球形式发行并作为账簿记账发行的，与任何账簿记账证券有关的术语说明将在适用的招股说明书补编中列出。

在持有人的选择下，在符合适用的招股说明书附录所述的契约条款和适用于全球证券的限制的情况下，任何系列债务证券的持有人可将债务证券交换为同一系列的其他债务证券，其面额、期限和本金总额相同。

在符合契约条款及适用招股说明书附录所载适用于全球证券的限制的情况下，债务证券持有人可向证券登记处或吾等为此目的指定的任何转让代理人的办公室出示经吾等或证券登记处要求妥为背书或附有正式签立的转让表格的债务证券以供交换或登记转让。除非持有人为转让或交换而出示的债务证券另有规定，否则我们不会为任何转让或交换登记收取服务费，但我们可能会要求支付任何税款或其他政府费用。

我们将在适用的招股说明书补充文件中注明我们最初为任何债务证券指定的证券注册商以及除证券注册商之外的任何转让代理。我们可以在任何时候指定额外的转让代理，或撤销任何转让代理的指定，或批准任何转让代理所在办事处的变更，但我们将被要求在每个系列的债务证券的每个付款地点维持一家转让代理。

如果我们选择赎回任何系列的债务证券，我们将不需要：

受托人除在该契据下的失责事件发生及持续期间外，承诺只履行该契据所特别列明的职责，并无义务应任何债务证券持有人的要求行使该契据所赋予的任何权力，除非就其可能招致的费用、开支及法律责任向其提供合理的保证及弥偿。然而，在契约下发生失责事件时，受托人必须采取与谨慎的人在处理其自身事务时所采取或使用的谨慎程度相同的谨慎态度。

除非吾等在适用的招股章程附录中另有说明，否则吾等将于任何付息日期将任何债务证券的利息支付予在正常付息记录日期收市时以其名义登记该等债务证券或一项或多项前身证券的人士。

吾等将于吾等指定的付款代理人的办事处支付特定系列债务证券的本金、任何溢价及利息，但除非吾等在适用的招股章程附录中另有说明，否则吾等将以支票支付利息，并将支票邮寄给持有人或电汇予某些持有人。除非我们在适用的招股说明书附录中另有说明，否则我们将指定受托人的公司信托办事处作为我们就每个系列的债务证券付款的唯一支付代理。我们将在适用的招股说明书附录中指明我们最初为特定系列的债务证券指定的任何其他付款代理。我们将在每个付款地点为特定系列的债务证券维持一个付款代理。

我们支付给付款代理人或受托人的所有款项，用于支付在本金、溢价或利息到期并应支付后两年仍无人认领的任何债务证券的本金或任何溢价或利息，将偿还给我们，此后债务证券的持有人只能指望我们支付这些款项。

契约和债务证券将受纽约州法律管辖，并根据纽约州法律解释，但《信托契约法》适用的范围除外。

我们可能提供的次级债务证券将是无担保的，其偿付优先级将低于招股说明书附录中所述的某些其他债务。

我们可能提供的优先债务证券将是无担保的，并将与我们所有其他优先无担保债务享有同等的偿还权。

以下说明，连同我们可能在任何适用的招股章程补充文件和免费撰写的招股章程中包括的其他信息，概述了我们根据本招股说明书可能提供的认股权证的重要条款和条款，这些认股权证可能包括购买普通股、优先股或债务证券的认股权证，并可能以一个或多个系列发行。认股权证可以独立发行，也可以与任何招股说明书副刊提供的普通股、优先股或债务证券一起发行，并可以与这些证券附在一起或与之分开。虽然我们下面概述的条款一般适用于我们根据本招股说明书可能提供的任何认股权证，但我们将在适用的招股说明书附录和任何适用的免费撰写招股说明书中更详细地描述我们可能提供的任何系列认股权证的特定条款。根据招股说明书补充条款提供的任何认股权证的条款可能与以下描述的条款不同。

吾等将提交作为本招股说明书一部分的登记说明书的证物，或将在我们提交给美国证券交易委员会的当前Form 8-K报告中引用认股权证协议的形式(如果有的话)，包括描述我们在发行相关系列权证之前提供的特定系列权证的条款的认股权证证书(如果有的话)。以下认股权证及认股权证协议的主要条文摘要须受适用于特定系列认股权证的认股权证协议及认股权证证书的所有条文所规限，并受其整体规限。我们敦促您阅读适用的招股说明书附录和与我们根据本招股说明书出售的特定系列认股权证相关的任何适用的免费招股说明书，以及包含认股权证条款的完整认股权证协议和认股权证证书。

我们将在适用的招股说明书补充资料中说明与一系列认股权证有关的条款，包括：

在行使认股权证之前，认股权证持有人将不享有在行使认股权证时可购买的证券持有人的任何权利，包括：

每份认股权证将使持有人有权以我们在适用招股说明书附录中描述的行使价购买我们在适用招股说明书附录中指定的证券。除非吾等在适用的招股说明书附录中另有规定，否则认股权证持有人可随时行使认股权证，直至吾等于适用的招股说明书附录所述的到期日为止。在到期日交易结束后，未行使的认股权证将失效。

认股权证持有人可行使认股权证，方法是递交代表将连同指定资料行使的认股权证证书或协议，并按照适用的招股章程补充文件的规定，以即时可动用的资金向认股权证代理人支付所需款额。我们将在认股权证证书或协议的背面列出，并在适用的招股说明书中补充认股权证持有人将被要求交付给认股权证代理人的信息。

于收到所需款项及于认股权证代理人的公司信托办事处或适用的招股章程附录所示的任何其他办事处妥为填写及签立的认股权证证书或协议后，吾等将于行使该等权力时发行及交付可购买的证券。如果认股权证证书或协议所代表的认股权证少于所有认股权证，我们将为剩余的认股权证发出新的认股权证证书或协议。如果我们在适用的招股说明书补充文件中表明这一点，权证持有人可以将证券作为权证的全部或部分行使价格交出。

除非我们在适用的招股说明书附录中另有规定，否则认股权证和认股权证协议以及根据该等认股权证或认股权证协议而产生或与该等认股权证或认股权证协议有关的任何索偿、争议或争议，均受纽约州法律管辖及解释。

根据适用的认股权证协议，每名认股权证代理人将仅作为我们的代理人，不会与任何认股权证持有人承担任何义务或代理或信托关系。一家银行或信托公司可担任一项以上认股权证的认股权证代理人。如果吾等在适用的认股权证协议或认股权证下有任何失责，认股权证代理人将不会有任何责任或责任，包括在法律或其他方面提起任何诉讼或向我们提出任何要求的任何责任或责任。任何认股权证持有人均可无须有关认股权证代理人或任何其他认股权证持有人的同意，以适当的法律行动强制执行其行使其认股权证的权利，以及收取在行使其认股权证时可购买的证券。

以下是我们可能不时发行的权利条款的一般描述，除非我们在适用的招股说明书附录中另有规定。我们提供的任何权利的具体条款将在与该等权利相关的招股说明书附录中说明。

我们可以发行购买普通股、优先股、债务证券或单位的权利。权利可以单独发行，也可以与其他证券一起发行，购买或接受权利的人可以转让，也可以不转让。就向吾等股东进行的任何供股发售而言，吾等可与一名或多名承销商或其他人士订立备用承销、后备或其他安排，根据该安排，该等承销商或其他人士将购买供股后仍未获认购的任何已发售证券。对于向我们的股东进行的配股发行，我们将在我们为在此类配股中获得权利而设定的记录日期左右向我们的股东分发证明权利的证书和招股说明书附录。

适用的招股说明书附录将描述我们可能发行的任何权利的以下条款，包括以下部分或全部：

每项权利将使持有人有权以现金或其他代价，以认购价购买与其提供的权利有关的招股说明书附录所载的或可如招股说明书附录所述的认购价的股票股份或证券本金。可以按照适用的招股说明书副刊所述的方式行使权利，从招股说明书副刊规定的日期开始，一直持续到招股说明书副刊规定的与招股说明书所提供的权利有关的截止日期收盘为止。在到期日营业结束后，未行使的权利将无效。

于收到付款及于认购代理人的公司信托办事处或招股说明书附录所示的任何其他办事处妥为填写及签立的认购证书后，吾等将在实际可行的情况下尽快交出在行使该等认购证书时可购买的证券。如果该认购证书所代表的权利未全部行使，则将为剩余的权利颁发新的认购证书。如果我们在适用的招股说明书附录中表明了这一点，权利持有人可以将证券作为权利行使价格的全部或部分交出。

吾等可决定直接向股东、股东以外的人士、代理人、承销商或交易商发售任何未认购的发售证券，或透过上述方法的组合，包括根据适用招股说明书附录所载的备用承销、后备或其他安排。

在行使其权利前，权利持有人将不会拥有可于认购时购买的证券持有人的任何权利，如属购买普通股或优先股的权利，则有权收取股息(如有)，或于本公司清盘、解散或清盘时收取款项，或行使任何投票权，或如属购买债务证券的权利，则有权收取可于行使时购买的债务证券的本金、溢价(如有)或利息付款，或强制执行适用契约的契诺。

以下说明，连同我们可能在任何适用的招股章程补充文件和免费撰写的招股章程中包括的其他信息，汇总了我们在本招股说明书下可能提供的单位的重要条款和条款。虽然以下概述的条款将普遍适用于本招股说明书下我们可能提供的任何单位，但我们将在适用的招股说明书附录中更详细地描述任何系列单位的特定条款。招股说明书附录中提供的任何单位的条款可能与下述条款不同。然而，任何招股说明书附录都不会从根本上改变本招股说明书中列出的条款，也不会提供在招股说明书生效时未在本招股说明书中登记和描述的证券。

我们将提交作为本招股说明书一部分的登记说明书的证物，或将通过引用纳入我们向美国证券交易委员会提交的当前8-K表格中的报告、描述我们提供的一系列单位的条款的单位协议表格以及任何补充协议，然后再发布相关系列单位。以下各单位的实质性条款和规定摘要受适用于特定一系列单位的单位协议和任何补充协议的所有规定的制约，并通过参照这些规定的全部内容加以限定。我们敦促您阅读与我们根据本招股说明书出售的特定系列单位相关的适用招股说明书补充资料，以及完整的单位协议和任何包含单位条款的补充协议。

我们可以发行由一种或多种债务证券、普通股、优先股和认股权证组成的单位。每个单位的发行将使该单位的持有人也是该单位所包括的每个证券的持有人。因此，一个单位的持有人将拥有每个所包括的担保的持有人的权利和义务。发行单位的单位协议可以规定，单位所包含的证券不得在任何时间或在规定日期之前的任何时间单独持有或转让。

我们将在适用的招股说明书补充资料中说明该系列单位的条款，包括：

本节所述的规定以及“股本说明”、“债务证券说明”和“认股权证说明”中所述的规定将分别适用于每个单位和每个单位包括的任何普通股、优先股、债务担保或认股权证。

我们可以按我们确定的数量和许多不同的系列发行单位。

根据适用的单位协议，每个单位代理将仅作为我们的代理，不会与任何单位的任何持有人承担任何代理或信托关系。一家银行或信托公司可以作为一系列以上单位的单位代理。如果我们在适用的单位协议或单位下违约，单位代理将不承担任何义务或责任，包括在法律或其他方面提起任何诉讼或向我们提出任何要求的任何义务或责任。单位持有人未经有关单位代理人或者其他单位持有人同意，可以采取适当的法律行动，行使其在单位所包括的担保下作为持有人的权利。

吾等、单位代理人及其任何代理人可将任何单位证书的登记持有人视为该证书所证明的单位的绝对拥有者，并视为有权行使所要求的单位的权利的人，即使有任何相反的通知。

我们可能会不时地将证券出售给或通过承销商或交易商、通过代理商或再营销公司，或直接出售给一个或多个购买者，条件是：

我们可以将证券出售给或通过一个或多个承销商或交易商(作为委托人或代理人)、通过代理人或直接出售给一个或多个购买者。

我们可能会不时在一笔或多笔交易中分销证券：

招股说明书补充或补充文件(以及我们可能授权向您提供的任何相关免费撰写的招股说明书)将描述证券发售的条款，在适用的范围内包括：

只有招股说明书副刊中点名的承销商才是招股说明书副刊所提供证券的承销商。

如果承销商参与出售，他们将为自己的账户购买证券，并可能不时在一次或多次交易中以固定的公开发行价或以出售时确定的不同价格转售证券。承销商购买证券的义务将受制于适用的承销协议中规定的条件。我们可以向公众发售这些证券

通过由管理承销商或由没有承销团的承销商代表的承销团。除非招股说明书副刊另有说明，在符合某些条件下，承销商将有义务购买招股说明书副刊提供的所有证券，但任何超额配售选择权涵盖的证券除外。任何公开发行价格以及任何允许、回售或支付给交易商的折扣或优惠可能会不时发生变化。我们可以使用与我们有实质性关系的承销商、交易商或代理商。我们将在招股说明书附录中说明任何此类关系的性质，并指明承销商、交易商或代理人。

我们可以在购买证券时，通过再营销公司提供与再营销安排相关的证券。再营销公司将充当他们自己账户的委托人或我们的代理人。这些再营销公司将根据证券的条款发售或出售证券。招股说明书附录将指明任何再营销公司及其与我们的协议条款(如果有)，并将描述再营销公司的薪酬。再营销公司可以被视为与其再营销证券相关的承销商。

如果我们通过交易商提供和出售证券，我们或承销商将把证券作为本金出售给交易商。然后，交易商可以不同的价格将证券转售给公众，价格由交易商在转售时确定。交易商的名称和交易条款将在适用的招股说明书附录中列出。

我们可以直接销售证券，也可以通过我们不时指定的代理商销售证券。我们将列出参与证券发行和销售的任何代理的名称，并将在招股说明书附录中说明支付给该代理的任何佣金。除非招股说明书另有说明，代理人将在其委任期内尽最大努力行事。

参与证券分销的交易商和代理人可以被视为承销商，他们因转售证券而获得的补偿可以被视为承销折扣。如果这些交易商或代理人被视为承销商，他们可能会根据证券法承担法定责任。

我们可以直接将证券出售给一个或多个购买者，而不需要通过承销商或代理人。参与证券分销的承销商、交易商和代理可以是证券法中定义的承销商，他们从我们那里获得的任何折扣或佣金以及他们转售证券的任何利润都可以被视为证券法下的承销折扣和佣金。

吾等可授权代理人或承销商征集特定类型机构投资者的要约，根据约定于未来指定日期付款及交付的延迟交付合约，以招股说明书增刊所载的公开发售价格向吾等申购证券。我们将在招股说明书附录中说明这些合同的条件以及我们为征求这些合同而必须支付的佣金。

我们可以为代理人、承销商和交易商提供民事责任的赔偿，包括证券法下的责任，或代理人、承销商或交易商可能就这些责任支付的款项的赔偿。代理、承销商和交易商，或其各自的关联公司，可以在正常业务过程中与我们进行交易或为我们提供服务。

我们提供的证券可能是新发行的证券，可能没有既定的交易市场。证券可以在证券交易所上市，也可以不在证券交易所上市。承销商可以在这些证券上做市，但没有义务这样做，并可随时停止任何做市行为，恕不另行通知。我们不能对任何证券的流动性或交易市场的存在作出保证。

任何承销商均可根据交易所法案下的M规则从事超额配售、稳定交易、空头回补交易和惩罚性出价。超额配售涉及超过发行规模的销售，这会产生空头头寸。稳定交易允许出价购买标的证券，只要稳定出价不超过指定的最高价格。辛迪加回补或其他空头回补交易是指通过行使超额配售选择权或在分销完成后在公开市场购买证券，以回补空头头寸。惩罚性投标允许

当交易商最初出售的证券在稳定或回补交易中被购买以回补空头时，承销商从交易商那里收回出售特许权。这些活动可能会导致证券价格高于正常情况下的价格。如果开始，承销商可以随时停止任何活动。

任何在纳斯达克全球精选市场上属合格做市商的承销商，均可在纳斯达克全球精选市场上，根据交易所法案下的M规则，在发售定价的前一个工作日，即普通股发售或销售开始前，从事被动的普通股做市交易。被动做市商必须遵守适用的数量和价格限制，并且必须被认定为被动做市商。一般来说，被动做市商的出价必须不超过这种证券的最高独立出价；然而，如果所有独立出价都低于被动做市商的出价，那么当超过某些购买限额时，被动做市商的出价就必须降低。被动做市可以将证券的市场价格稳定在高于公开市场上的水平，如果开始，可以随时停止。

Dechert LLP将在本招股说明书和任何适用的招股说明书附录所提供的证券有效后转给我们。其他法律事项可能会由我们将在适用的招股说明书附录中点名的律师转交给我们或任何承销商、交易商或代理人。

Aqutive Treateutics，Inc.截至2020年12月31日和2019年12月31日的合并财务报表，以及截至2020年12月31日的两年期间的每一年的合并财务报表，均以引用的方式并入本文和注册说明书，其依据的是独立注册会计师事务所毕马威有限责任公司(KPMG LLP)的报告，该会计师事务所以会计和审计专家的身份在此注册。涵盖2020年12月31日综合财务报表的审计报告指出，由于采用会计准则汇编842，租赁，租赁的会计方法自2020年1月1日起发生变化。

我们已根据证券法向美国证券交易委员会提交了一份S-3表格登记声明，涉及本招股说明书所提供的证券。本招股说明书并不包含注册说明书及其附件中的所有信息。有关本公司及本招股说明书所提供证券的进一步资料，请参阅注册说明书及其附件。本招股说明书中包含的关于本招股说明书中提及的任何合同或任何其他文件的内容的陈述并不一定完整，在每一种情况下，我们都请您参考作为注册声明证物存档的合同或其他文件的副本。这些陈述中的每一种都受本参考文献的所有方面的限制。

我们以电子方式向美国证券交易委员会提交年度报告(Form 10-K)、季度报告(Form 10-Q)、当前报告(Form 8-K)、委托书和其他信息，以及根据交易法第13或15(D)节提交或提交的报告的修正案。美国证券交易委员会拥有一个互联网网站(www.sec.gov)，其中包含以电子方式向美国证券交易委员会提交的报告、委托书和信息声明以及其他有关发行人的信息。这些报告、委托书和信息声明以及其他信息的副本可通过电子邮件索取，电子邮件地址为：Public Info@sec.gov。

我们在以电子方式向美国证券交易委员会存档或向美国证券交易委员会提供材料后，在合理可行的范围内尽快免费并通过我们的互联网网站www.aquestve.com免费提供我们的10-K表格年度报告、10-Q表格季度报告、8-K表格当前报告以及根据交易法第13(A)或15(D)节提交或提供的任何此类报告的任何修正案。我们的商业行为和道德准则以及我们的公司治理准则的副本可以通过访问我们的网站www.aquestve.com的“投资者”下的“公司治理：治理文件”来免费获取，或者通过发送电子邮件到InvestorRelations.com或通过书面请求发送到我们的主要执行办公室的公司秘书来索取。在适用法律和法规要求的范围内，我们打算在我们的网站上公布对条款的任何修订或豁免。

在规定的时间内遵守适用于我们的高管和董事的《商业行为和道德准则》。本招股说明书所载或与本网站相关的信息明确不包含在本招股说明书中，也不构成本招股说明书的一部分。

美国证券交易委员会允许我们在此招股书中通过引用将信息纳入，这意味着我们可以通过向您推荐另一份单独提交给美国证券交易委员会的文件来向您披露重要信息。通过引用纳入本招股说明书的文件的美国证券交易委员会档号为001-38599。通过引用并入本招股说明书的文件包含重要信息，您应该阅读有关我们的信息。

通过引用将以下文件并入本文件：

吾等亦将吾等根据证券及期货交易法第13(A)、13(C)、14或15(D)条提交予美国证券交易委员会的所有文件(不包括本招股章程第2.02项或Form 8-K第7.01项提供的现行报告以及在该表格内提交的与该等项目相关的证物)纳入本招股说明书中，作为参考资料；(I)本招股章程构成其一部分的登记说明书首次提交日期之后但在注册说明书生效之前，或(Ii)本招股说明书日期之后但发售终止之前。这些文件包括定期报告，如Form 10-K的年度报告、Form 10-Q的季度报告和Form 8-K的当前报告，以及委托书。

我们将免费向收到招股说明书的每个人(包括任何实益拥有人)提供一份通过引用方式并入本招股说明书但不随招股说明书一起交付的任何或所有文件的副本，包括通过引用明确并入该等文件中的证物。如有任何索取文件的要求，请直接联系Aqutive Treateutics，Inc.，收信人：公司秘书，30 Technology South，Warren，;电话：07059。

本文中包含的任何陈述或通过引用并入或被视为并入本文档的文件中的任何陈述，在本文件或任何其他随后提交的被视为通过引用并入本文档的文件中包含的陈述修改或取代陈述的范围内，将被视为被修改或取代。