美国

美国证券交易委员会

华盛顿特区,20549

表格8-A

为某些类别的证券注册

依据《公约》第12(B)或12(G)条

1934年《证券交易法》

纳维迪亚生物制药公司

(注册人的确切姓名载于其章程)

特拉华州

31-1080091

(成立为法团的状况)

(国际税务局雇主身分证号码)

布拉登顿大道4995号,240号套房

俄亥俄州都柏林

43017

(主要行政办公室地址)

(邮政编码)

根据该法第12(B)条登记的证券:

每节课的标题

须如此注册

每家交易所的名称

每个班级都要注册

优先股购买权

纽约证券交易所美国证券交易所

如果本表格与根据《交易法》第12(B)条登记某类证券有关,并且根据一般指示A.(C)生效,请勾选以下复选框。

如果本表格与根据《交易所法案》第12(G)条登记某类证券有关,并根据一般指示A.(D)生效,请勾选以下方框。☐

证券法登记声明或法规与本表格有关的要约声明文件编号:不适用

根据该法第12(G)条登记的证券:无


第1项。

拟注册的注册人证券的说明。

2022年4月7日,纳维迪亚生物制药股份有限公司(“本公司”)董事会(“董事会”)宣布,公司每股面值0.001美元的已发行普通股(“普通股”)派息一股优先股购买权(“权利”),向公司购买千分之一股H系列初级参与优先股,每股面值0.001美元。收购价格为每股H系列优先股股份(“H系列优先股”)每股10.00美元(“收购价”),须按供股协议(定义见下文)的规定作出调整。红利将于2022年4月12日(“记录日期”)支付给登记在册的股东。该等权利的描述及条款载于本公司与作为权利代理(“权利代理”)的大陆股票转让及信托公司(以下简称“大陆股份转让及信托公司”)订立、日期为2022年4月7日的第382条权利协议(“权利协议”),该协议可不时予以修订。

权利协议旨在防止公司利用其税收优惠(如权利协议中所定义的那样)来抵消联邦所得税用途的潜在未来所得税的能力受到实质性限制。如果公司经历“所有权变更”,公司使用其税收优惠的能力将受到极大的限制,这一术语在修订后的1986年《国内税法》(以下简称《准则》)第382节中有定义。如果一家公司在三年的滚动期间内,其“5%股东”所拥有的股票的百分比--该术语在守则第382节中定义--增加了50个百分点以上,则公司通常会经历所有权变更。配股协议旨在透过阻止任何人士(定义见配股协议)或一组联营或相联人士取得4.99%或以上已发行普通股的实益拥有权(定义见配股协议),以减少根据守则第382条发生所有权变更的可能性。

以下是权利协议条款的摘要。摘要并不声称是完整的,而是通过参考权利协议全文进行限定的,该协议的副本作为附件4.1附于此,并通过引用并入本文。

有效性.

《权利协议》于2022年4月7日(“生效日期”)生效。于生效日期当日及之后,将于记录日期就所有已发行普通股发行股份,以及于记录日期后发行之所有普通股股份,在权利协议所述条款规限下,于分派日期(定义见下文)、权利赎回日期或权利协议所规定的权利届满日期(以最早者为准)之前发行。

权利的分配和转让;分配日期;权利证书.

除权利协议所指明的若干例外情况外,该等权利将与普通股分开,并可在以下两者中较早者行使:(I)自公布某人或一群关联或相联人士已成为收购人(定义见下文)起计十个营业日,或董事会过半数成员知悉收购人存在的较早日期,或(Ii)任何人士或一群关联人士成为收购人的日期(如有)(如有),由董事会全权酌情决定,在开始或公开公布开始的意向后,投标或交换要约的完成将导致任何一人或一组关联人或关联人成为收购人(较早的日期称为“分配日期”)。一名或一群联营或联营人士于取得4.99%或以上普通股已发行股份的实益拥有权后,即成为“取得人”,但在某些情况下除外(包括一名或一群联营或联营人士目前实益拥有超过上述门槛的已发行普通股股份,除非及直至该人士或该团体成为实益拥有人所持有的已发行普通股百分比超过0.5%或以上,即该人士或团体于首次公开宣布采纳权利协议时所拥有的已发行普通股百分比)。


权利协议规定,在分派日期(或权利更早赎回或到期)之前,权利将与普通股一起转让,且仅与普通股一起转让。直至分派日期(或较早赎回或到期)为止,于转让纪录日期后发行的新普通股股票或新发行的普通股将载有纳入配股协议的图例,以供参考(而该图例的通知将提供予账面记账股份持有人)。直至分派日期(或较早赎回或权利期满)为止,交回任何截至记录日期已发行的普通股(或普通股任何账面记账股份)的股票以供转让,即使没有该等图例(或该图例的通告)或权利概要副本,亦构成转让与该股票(或账簿记项)所代表的普通股股份有关的权利。于分派日期后,证明权利的独立证书(“权利证书”)将于分派日营业时间结束时尽快邮寄予普通股记录持有人,而该等单独的权利证书将单独证明权利。

这些权利在分发日之前不能行使。权利将于(I)2025年4月6日,(Ii)废除第382条或任何后续法规的生效日期(如果董事会全权决定权利协议对于保留NOL或其他税收优惠不再必要或适宜),(Iii)董事会全权决定不得结转NOL或其他税收优惠的公司应纳税年度的第一天,或(Iv)本公司2022年年度股东大会或其任何休会的投票结果认证的次日,以最早者为准。倘于该等股东周年大会或其续会举行时或之前,股东并未批准批准配股协议的建议,除非本公司于下文所述的每种情况下或在发生若干交易时提前赎回或交换配股协议。

获豁免人士及交易.

权利协议包括以下程序:董事会将考虑豁免(A)本应为“收购人”的任何个人或团体(“获豁免人士”),或(B)在交易完成前导致实益拥有普通股的任何交易(“豁免交易”)不受收购人触发的请求,每种情况均由董事会全权酌情决定。但只有在其自行决定该所有权不会合理地危及或危及本公司获得NOL或其他税收优惠的情况下,或在其以其他方式确定该豁免符合本公司的最佳利益的情况下,才应给予该豁免;此外,(A)就获豁免人士而言,如董事会其后就该人士或集团的实益拥有权对本公司可获得其NOL或其他税务优惠的效力作出相反裁定,则该人士或集团即不再是获豁免人士;及(B)如属获豁免人士或获豁免交易,董事会可全权酌情要求该适用人士或集团作出某些申述或承诺,而违反或企图违反该申述或承诺的行为将受到董事会全权酌情决定的后果的影响,包括该个人或团体应成为“取得人”。

翻转触发器.

倘任何人士或一群联属或相联人士成为收购人士,则每名权利持有人(收购人、收购人的联营公司及联营公司及其若干受让人实益拥有的权利除外,该等权利随即失效)将有权于行使权利时收取市值为权利行使价格两倍的普通股股份数目。

翻转触发器.

如果在个人或集团成为收购人后,公司在合并或其他企业合并交易中被收购,或其合并资产或盈利能力的50%或以上被出售,将做出适当的拨备,使每一权利持有人(由收购人实益拥有的权利除外,收购人的联营公司及联营公司及其若干受让人将有权于行使权利时收取本公司与其进行上述交易的人士(或其母公司)的普通股股份数目,而该等股份于交易进行时的市值为权利行使价格的两倍。


交易所.

于任何人士或集团成为收购人后,或在上述事项之一发生或该收购人收购普通股已发行股份50%或以上(以较早者为准)发生前的任何时间,董事会可按每项权利五股普通股的交换比例,全部或部分交换普通股股份(该收购人、收购人的联营公司及联营公司及其若干受让人所拥有的权利除外,该等权利将会失效)。

救赎.

于任何人士或集团成为收购人士前任何时间,董事会可按每项权利0.001美元的价格(“赎回价格”)赎回全部(但非部分)权利,按本公司的选择以现金、普通股股份或董事会全权酌情决定的其他代价形式支付。权利的赎回可在董事会全权酌情决定的时间、基础及条件下生效。一旦赎回权利,权利持有人行使权利的权利将立即终止,权利持有人的唯一权利将是获得赎回价格。

权利协议的修订.

只要该等权利可予赎回,除赎回价格外,本公司可以任何方式修订权利协议。于该等权利不再可赎回后,除赎回价格外,本公司可以不会对权利持有人(收购人、收购人的联营公司及联营公司及其若干受让人除外)的利益造成不利影响的任何方式修订供股协议。

股东权利.

在行使或交换一项权利之前,该权利的持有人将不享有作为本公司股东的权利,包括但不限于投票权或收取股息的权利。

反稀释条款.

在行使权利时,应支付的收购价以及H系列优先股或可发行的其他证券或财产的股份数量可能会不时调整,以防止(I)在H系列优先股派发股票股息或对H系列优先股进行细分、组合或重新分类的情况下,(Ii)向H系列优先股持有人授予某些权利或认股权证,以供以价格认购或购买H系列优先股,或可以转换价格转换为H系列优先股的证券,低于H系列优先股当时的市价或(Iii)向H系列优先股持有人分发负债或资产(定期现金股息或H系列优先股应付股息除外)或认购权或认股权证(上文提及的证据除外)的证据。

在分派日期之前,如果普通股或普通股的分拆、合并或合并发生应付普通股的股票股息,则未偿还权利的数量可能会进行调整。


H系列优先股的权利和优先股.

H系列优先股的每股,如果发行,(I)将不能赎回,(Ii)在宣布时,其持有人将有权获得相当于每股1.00美元和普通股每股宣布股息1000倍的季度股息,(Iii)将使其持有人有权获得每股1.00美元(加上应计和未支付股息)和清算时普通股每股支付金额的1000倍,及(Iv)如普通股股份透过合并、合并或类似交易交换,持股人将有权收取每股普通股收受金额的1,000倍。

第二项。

展品。

证物编号: 展品说明
3.1 Navidea生物制药公司H系列初级参与优先股的指定证书(通过引用该公司于2022年4月12日提交的8-K表格中的附件3.1合并而成)。
4.1 作为权利代理人的Navidea BiopPharmticals,Inc.和Continental Stock Transfer&Trust Company,LLC之间的第382条权利协议,日期为2022年4月7日(通过引用公司于2022年4月12日提交的当前8-K表格的附件4.1合并而成)。


签名

根据1934年《证券交易法》第12节的要求,注册人已正式安排由正式授权的以下签署人代表其签署本注册声明。

日期:2022年4月12日

纳维迪亚生物制药公司

由以下人员提供:

迈克尔·S·罗索尔

姓名:

迈克尔·S·罗索尔博士

标题:

首席医疗官