美国证券交易委员会表格4
| 表格4 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区，20549 实益所有权变更声明 根据1934年《证券交易法》第16(A)条提交 或1940年《投资公司法》第30(H)条 |
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| 如果不再受第16条的约束，请选中此框。表4或表5的义务可以继续。看见指令1(B)。 | |||||||||||||||||
1.报告人姓名或名称及地址*
(街道)
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2.发行人名称和Ticker或交易符号Sprott Focus Trust Inc.[基金 ] |
5.举报人与发卡人的关系 (请勾选所有适用项)
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3.最早成交日期(月/日/年) 01/24/2022 | ||||||||||||||||||||||||||
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4.如属修订，提交原件的日期(月/日/年) |
6.个人或联合/团体备案(勾选适用行)
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| 表一--获得、处置或实益拥有的非衍生证券 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.保安名称(Instr.3) | 2.交易日期(月/日/年) | 2A。视为签立日期(如有)(月/日/年) | 3.交易代码(实例8) | 4.收购证券(A)或处置证券(D)(Instr.3、4和5) | 5.报告交易后实益拥有的证券金额(实例3和4) | 6.所有权形式：直接(D)或间接(I)(例如4) | 7.间接实益所有权的性质(实例4) | |||
| 代码 | V | 金额 | (A)或(D) | 价格 | ||||||
| 普通股 | 01/24/2022 | P | 6,743 | A | $7.91 | 611,734(4) | I | 由信托业持有(2) | ||
| 普通股 | 7,330,135(4) | D | ||||||||
| 普通股 | 2,725,030(4) | I | 由配偶持有 | |||||||
| 普通股 | 176,742(4) | I | 由儿子持有 | |||||||
| 普通股 | 1,090,465(4) | I | 由信托业持有(1) | |||||||
| 普通股 | 1,980,929(4) | I | 由基金会持有(3) | |||||||
| 表二--取得、处置或实益拥有的衍生证券(例如，看跌、看涨、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.衍生证券(Instr.3) | 2.衍生证券的折算或行权价格 | 3.交易日期(月/日/年) | 3A。视为签立日期(如有)(月/日/年) | 4.交易代码(实例8) | 5.取得(A)或处置(D)的衍生证券数目(实例3、4和5) | 6.可行使日期及失效日期(月/日/年) | 7.证券相关衍生证券(Instr.3和4) | 8.衍生证券(Instr.5) | 9.在申报交易后实益拥有的衍生证券数目(实例4) | 10.所有权形式：直接(D)或间接(I)(例如4) | 11.间接实益所有权的性质(实例4) | ||||
| 代码 | V | (A) | (D) | 可行使的日期 | 到期日 | 标题 | 股份的数额或数目 | ||||||||
| 答复说明： |
| 1.为乔治先生的子女的利益而设立的信托所持有的股份。作为信托基金的受益人，乔治的子女在信托基金中有金钱利益。乔治先生可能被视为实益拥有信托公司持有的股份。 |
| 2.马洛里后裔信托所持有的股份U/T/A DTD 12/31/2013(“后裔信托”)。乔治先生是后代信托的受托人，并以这样的身份对后代信托持有的股份拥有投资和投票权。作为后代信托的受益人，乔治先生的配偶在后代信托中有金钱上的利益。乔治先生可能被视为实益拥有后代信托基金持有的股份。 |
| 3.梅雷迪思和惠特尼·乔治家族基金会(“基金会”)持有的股份。乔治先生担任基金会主席，并以此身份对基金会持有的股份拥有投资和投票权决定权。 |
| 4.实益拥有的股份数额包括在本文报告的2022年1月24日购买之后，根据发行人的股息再投资计划(DIP)在2022年3月25日获得的股份。 |
| 备注： |
| 乔治先生否认对报告的证券的实益所有权，但他在其中的金钱利益除外，本报告不应被视为承认乔治先生是1934年修订的证券交易法第16条或任何其他目的的证券的实益拥有人。 |
| 惠特尼·乔治 | 04/12/2022 | |
| **举报人签名 | 日期 | |
| 提醒：为直接或间接实益拥有的每一类证券单独报告一行。 | ||
| *如表格由多于一名报案人提交，看见 Instruction 4 (b)(v). | ||
| **故意错误陈述或遗漏事实构成违反联邦犯罪看见 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a). | ||
| 注：本表格一式三份，其中一份必须手工签署。如果空间不足，看见关于程序的说明6。 | ||
| 除非表格显示当前有效的OMB号码，否则对本表格中所包含的信息收集作出答复的人员不需要作出答复。 | ||