注册人提交:
|
ý
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由登记人以外的一方提交的:
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☐
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☐ |
初步委托书
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☐ |
保密,仅供委员会使用(规则14a-6(E)(2)允许)
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ý |
最终委托书
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☐ |
权威的附加材料
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☐ |
根据第240.14a-12条征求材料
|
ý |
不需要任何费用。
|
☐ |
根据交易法规则14a-6(I)(1)和0-11的下表计算的费用。
|
1) |
交易所适用的每类证券的名称:
|
2) |
交易适用的证券总数:
|
3) |
根据交易法规则0-11计算的每笔交易单价或其他基础价值(说明计算申请费的金额并说明如何确定):
|
4) |
建议的交易最大合计价值:
|
5) |
已支付的总费用:
|
☐ |
以前与初步材料一起支付的费用。
|
☐ |
如果根据交易法规则0-11(A)(2)的规定抵消了费用的任何部分,请选中此框,并指明之前支付了抵消费用的申请。通过登记声明编号、表格或
明细表和提交日期确定以前的申请。
|
1) |
以前支付的金额:
|
2) |
表格、附表或注册声明编号:
|
3) |
提交方:
|
4)
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提交日期:
|
1. |
选举委托书中点名的七名董事提名人,任期至2023年年度股东大会;
|
2. |
在不具约束力的咨询基础上批准我们指定的高管薪酬;以及
|
3. |
处理在会议或其任何延会或延期之前适当提出的其他事务。
|
•
|
随附的2022年股东年会通知;
|
•
|
本委托书;
|
•
|
我们提交给股东的2021年年度报告,其中包括我们截至2021年12月31日的财政年度Form 10-K年度报告;以及
|
•
|
委托卡(或投票指示表格,如果您通过经纪公司或其他代名人持有您的股票,而不是以您的名义以证书形式或通过我们的转让代理ComputerShare以电子方式持有)。
|
Q: |
年会的目的是什么?
|
A: |
在年度会议上,股东将就以下事项进行投票,如本委托书所述:
|
•
|
提案1--选举本委托书中点名的七名董事被提名人;以及
|
•
|
建议2-通过一项不具约束力的咨询决议,批准本委托书中描述的被任命的高管薪酬(薪酬发言权)。
|
Q: |
董事会如何建议我投票?
|
A: |
董事会建议您投票支持:
|
•
|
本委托书中点名的董事的每一位被提名人的选举;以及
|
•
|
批准和通过提案2(薪酬发言权)。
|
Q: |
谁被允许在年会上投票?
|
A: |
董事会已将2022年3月30日的收盘日期定为确定有权通知会议并在会议上投票的股东的创纪录日期。只有截至记录日期收盘时我们A类普通股的持有者才有权在会议上投票。在记录日期,我们A类普通股的发行和流通股为12,380,657股。我们A类普通股的每股持有者有权投一票。
|
Q: |
如果我是记录在案的股东,我该如何投票?
|
A: |
如果您以您的名义以证书形式或通过我们的转让代理ComputerShare以电子方式持有我们A类普通股,而不是通过经纪公司或其他被指定人,您就是记录在案的股东。作为记录的股东,您可以:
|
•
|
在互联网上投票:www.AALvote.com/cix;
|
•
|
使用委托卡上规定的投票程序通过电话投票;
|
•
|
在所提供的信封中填写、签署和邮寄随附的代理卡,指示您的代理卡上指定的代理人如何投票您的股票;或
|
•
|
在年会上亲自投票。
|
Q: |
如果我是登记在册的股东,并且我执行了委托书,但没有说明我希望我的股票如何投票给本委托书或
提案2中点名的一个或多个董事被提名人,会有什么后果?
|
A: |
如果您是登记在册的股东,您委托卡上指定的代理人将按照董事会在本委托书中的建议,对您的股票进行表决。
|
Q: |
如果我的股票是通过经纪公司或其他被提名者持有的,我该如何投票?
|
A: |
如果您通过经纪公司或其他代理人持有您的股票,您必须遵循您的投票指示表格上的说明如何投票您的股票。为了确保您的经纪公司或其他代名人以您希望的方式对您的股票进行投票,您必须在投票指示表格上规定的截止日期之前向您的经纪公司或其他代名人提供投票指示。
|
Q: |
如果我通过经纪公司或其他代理人持有我的股票,我如何在年会上亲自投票?
|
A: |
如欲亲身在周年大会上投票,请遵照投票指示表格上的指示,以取得适当的文件以便亲身在会议上投票。
|
Q: |
谁来计票?
|
A: |
董事会已任命Alliance Advisors确定代表的股份数量,列出投票情况,并担任会议的选举检查人员。
|
Q: |
我的投票是保密的吗?
|
A: |
是。所有委托卡、选票或投票指示将根据我们的章程保密。
|
Q: |
如果我是登记在册的股东,我如何更改或撤销我的委托书?
|
A: |
如果您是记录在案的股东,您可以通过以下任何一种方式更改或撤销您的委托书:
|
•
|
向Alliance Advisors提交书面撤销通知;
|
•
|
提交另一张带有较后日期的代理卡;
|
•
|
更改您在www.AALvote.com/cix上的投票;
|
•
|
使用委托卡上规定的电话投票程序;或
|
•
|
在年会上亲自投票。
|
Q: |
如果我的股票是通过经纪公司或其他被提名人持有的,我如何更改或撤销我的投票指示?
|
A: |
如果您的股票是通过经纪公司或其他代理人持有的,您必须遵循您的经纪公司或其他代理人关于如何更改或撤销您的投票指示或如何在年度
会议上投票的指示。
|
Q: |
什么构成法定人数?
|
A: |
法定人数是指有权在会议上投票的A类普通股流通股持有人的多数投票权的持有人亲自或委派代表出席。
|
Q: |
假设出席的人数达到法定人数,那么需要投多少票才能选出董事提名人?
|
A: |
选举每一位董事被提名人需要有代表并有权在会上投票的已发行A类普通股持有人的多数赞成票。您可以在您的委托书或投票指示中表明,您不想投票给董事的任何被提名人。由于董事被提名人只需从代表并有权在会议上投票的持有人那里获得多数赞成票即可当选
,因此对特定被提名人投反对票或经纪人/被提名人未投赞成票将不会影响该董事被提名人的当选。
|
Q: |
假设有法定人数,通过和批准提案2(薪酬话语权)需要多少票?
|
A: |
本建议所载股东决议案规定,我们A类普通股的大部分流通股持有人亲自出席或由受委代表出席会议并有权就有关事项投票的不具约束力的赞成票,将是通过决议案及批准我们指定高管的薪酬所必需的一票,因为此类薪酬在本委托书中披露。弃权将被算作代表并有权投票,因此具有投反对票的效果。经纪人/被提名人的非投票将不会被算作有权投票,也不会对本提案产生影响。
|
Q: |
假设出席会议的人数达到法定人数,需要什么票数才能批准会议之前提出的任何其他事项?
|
A: |
除适用法律另有规定外,任何其他可能在会议之前适当提出的事项的批准,将需要亲自出席年会并有权就该事项投票的A类普通股多数持有人或其代表
投赞成票。弃权将被视为有代表并有权投票,因此具有投反对票的效力。
|
Q: |
如果我是记录在案的股东,在我的委托卡上指定的代理人将如何投票表决会议之前的任何其他事项?
|
A: |
如果您是记录在案的股东,并且在适用法律允许的范围内,您的委托卡上指定的代理人将酌情对会议可能适当提出的任何其他事项进行投票。
|
Q: |
谁将支付征集代理的费用?
|
A: |
我们将支付与征集相关的所有费用,包括准备、印刷、组装和分发交付给股东的所有材料的费用。除了邮寄征集外,我们的董事、高级管理人员和正式员工可以通过电话或亲自征集代理人,这些人将不会获得额外的补偿。根据要求,我们将报销经纪公司或其他被提名者在向A类普通股的受益者分发代理材料和投票指示表格时发生的合理自付费用
在此类实体的账户中持有此类股票。
|
CompX A类普通股(1)
|
||||||
实益拥有人
|
实益所有权的数额和性质
|
百分比
类别(2)
|
||||
5%的股东
|
||||||
哈罗德·西蒙斯家族信托基金第2号
|
10,764,004
|
(3)(4)
|
86.9%
|
|||
丽莎·K·西蒙斯
|
10,764,004
|
(3)(4)
|
86.9%
|
|||
董事及获提名的行政人员
|
||||||
托马斯·E·巴里
|
6,850
|
(5)
|
*
|
|||
洛蕾塔·J·费汉
|
8,850
|
(5)
|
*
|
|||
罗伯特·D·格雷厄姆
|
2,000
|
(5)
|
*
|
|||
特里·L·赫林顿
|
4,850
|
(5)
|
*
|
|||
斯科特·C·詹姆斯
|
-0-
|
(5)
|
-0-
|
|||
安·马尼克斯
|
7,025
|
(5)
|
*
|
|||
玛丽·A·蒂德伦德
|
6,850
|
(5)
|
*
|
|||
安德鲁·B·奈斯
|
1,807
|
(5)
|
*
|
|||
艾米·E·鲁夫
|
-0-
|
(5)
|
-0-
|
|||
艾米·A·桑福德
|
-0-
|
(5)
|
-0-
|
|||
迈克尔·S·西蒙斯
|
-0-
|
(5)
|
-0-
|
|||
现任董事和执行干事作为一个整体(15人)
|
38,732
|
(5)
|
*
|
|||
(1)
|
上表中报告的实益所有权是根据证券交易法下的规则13d-3确定的,并不一定表明实益所有权用于任何其他目的
。除另有注明外,上市实体、个人或集团对其名称相对的所有股份拥有独家投资权和独家投票权。除本表脚注4中注明的外,每个列出的个人或实体的营业地址为林肯中心3号,5430LBJ高速公路,Suite1700,Dallas,Texas 75240-2620。
|
(2)
|
以上和以下脚注中列出的百分比是基于截至记录日期已发行的A类普通股的12,380,657股。
|
(3)
|
此表中为家族信托和Simmons女士报告的股份包括由以下实体直接持有的10,764,004股。见下表脚注4。
|
CompX A类普通股
|
||||||||
实益拥有人
|
股票
|
班级百分比
|
||||||
NL
|
10,755,104
|
86.9
|
%
|
|||||
反面
|
5,900
|
*
|
||||||
克罗诺斯全球公司。
|
3,000
|
*
|
||||||
10,764,004
|
86.9
|
%
|
||||||
(4)
|
以下是某些相关实体或个人的描述,这些实体或个人可能被视为实益拥有我们普通股的流通股。
|
瓦尔希
|
82.8%
|
克罗诺斯全球公司
|
低于1%
|
瓦尔希
|
50.2%
|
NLKW
|
30.5%
|
反面
|
低于1%
|
迪克西大米
|
91.5%
|
||
|
(a)
|
NL(包括NL的全资子公司)和Kronos Worldwide分别拥有1,197,746股和143,743股Valhi普通股。由于NL和Kronos Worldwide是Valhi的多数股权子公司,根据特拉华州法律,Valhi出于投票目的将NL和Kronos Worldwide拥有的Valhi普通股股份视为库存股。根据证券交易法第13(D)(4)条,就计算截至本委托书记录日期Valhi普通股已发行股份的百分比而言,该等股份并不视为已发行股份。
|
•
|
Simmons女士和家族信托(以及作为家族信托受托人的受托人)可被视为控制Contran、Dixie莱斯、Valhi、NL、Kronos Worldwide和Us的每一个;以及
|
•
|
西蒙斯女士、家族信托(以及受托人,以家族信托受托人的身份)、Contran、Dixie莱斯、Valhi、NL、Kronos Worldwide,我们可能被视为拥有该等实体直接持有的普通股股份的间接实益所有权,包括我们普通股的任何股份。
|
(5)
|
我们的每一位董事或高管(以及目前担任我们一些关联公司高管的Samford女士)均拒绝实益拥有我们普通股的任何股份,除非他或她在该等股份中拥有金钱利益(如果有的话)。
|
NL普通股
|
Valhi普通股
|
||||||||
实益拥有人姓名或名称
|
量与质
受益的
所有权(1)
|
百分比
班级
(1)(2)
|
量与质
受益的
所有权(1)
|
百分比
班级
(1)(3)
|
|||||
托马斯·E·巴里
|
-0-
|
(4)
|
-0-
|
7,332
|
(4)
|
*
|
|||
洛蕾塔·J·费汉
|
23,650
|
(4)
|
*
|
3,291
|
(4)
|
*
|
|||
罗伯特·D·格雷厄姆
|
6,500
|
(4)
|
*
|
2,182
|
(4)
|
*
|
|||
特里·L·赫林顿
|
-0-
|
(4)
|
-0-
|
2,708
|
(4)
|
*
|
|||
安·马尼克斯
|
-0-
|
(4)
|
-0-
|
-0-
|
(4)
|
-0-
|
|||
玛丽·A·蒂德伦德
|
-0-
|
(4)
|
-0-
|
3,041
|
(4)
|
*
|
|||
斯科特·C·詹姆斯
|
-0-
|
(4)
|
-0-
|
-0-
|
(4)
|
-0-
|
|||
安德鲁·B·奈斯
|
-0-
|
(4)
|
-0-
|
-0-
|
(4)
|
-0-
|
|||
艾米·E·鲁夫
|
-0-
|
(4)
|
-0-
|
-0-
|
(4)
|
-0-
|
|||
艾米·A·桑福德
|
-0-
|
(4)
|
-0-
|
-0-
|
(4)
|
-0-
|
|||
迈克尔·S·西蒙斯
|
-0-
|
(4)
|
-0-
|
-0-
|
(4)
|
-0-
|
|||
现任董事和执行干事作为一个整体(15人)
|
31,150
|
(4)
|
*
|
21,054
|
(4)
|
*
|
|||
(1)
|
上表中报告的实益所有权是根据证券交易法下的规则13d-3确定的,并不一定表明实益所有权用于任何其他目的
。除另有注明外,上市个人或团体对其名称相对之所有股份拥有独家投资权及独家投票权。
|
(2)
|
这些百分比是根据截至记录日期已发行的48,802,734股NL普通股计算的。
|
(3)
|
这些百分比是根据截至记录日期为投票目的已发行的28,277,093股Valhi普通股计算的。NL(包括NL的全资子公司)和Kronos Worldwide分别拥有1,197,746股和143,743股Valhi普通股。由于NL和Kronos Worldwide是Valhi的多数股权子公司,根据特拉华州法律,Valhi出于投票目的将NL和Kronos Worldwide拥有的Valhi普通股股份视为库存股。根据证券交易法第13(D)(4)条,就计算截至本委托书记录日期的Valhi普通股已发行股份的百分比而言,该等股份并不视为已发行股份。
|
(4)
|
我们的每一位董事或高管(以及目前担任我们部分联营公司高管的Samford女士)拒绝实益拥有NL或Valhi普通股的任何股份,
除非他或她在该等股份中拥有金钱利益(如果有的话)。
|
名字
|
年龄
|
职位
|
|
罗伯特·D·格雷厄姆
|
66
|
董事会副主席
|
|
斯科特·C·詹姆斯
|
56
|
总裁兼首席执行官
|
|
安德鲁·B·奈斯
|
57
|
执行副总裁
|
|
迈克尔·S·西蒙斯
|
50
|
高级副总裁兼首席财务官
|
|
简·R·格林
|
51
|
副总统、总法律顾问兼秘书
|
|
布莱恩·A·汉利
|
41
|
副总裁兼财务主管
|
|
巴特·W·赖歇特
|
51
|
内部审计副总裁
|
|
艾米·E·鲁夫
|
45
|
副总裁兼财务总监
|
|
达西·B·斯科特
|
47
|
税务副总裁
|
•
|
我们的审计委员会的每一位成员都是独立的、懂财务的,除了担任我们的董事之外,与我们没有实质性的关系;以及
|
•
|
特里·L·赫林顿女士是“审计委员会的财务专家”。
|
•
|
向董事会建议是否批准根据我们与Contran的ISA向我们或我们的任何私人持股子公司提出的任何费用;
|
•
|
审查、批准和管理与我们的员工福利计划或计划有关的某些事项,包括年度激励薪酬奖励;
|
•
|
审查、批准、管理和授予我们股权薪酬计划下的奖励;以及
|
•
|
审查和管理董事会可能不定期指示的其他薪酬事宜。
|
•
|
我们的董事会对董事提名者没有具体的最低资格要求;
|
•
|
每名被提名人应具备决策层面所需的商业背景、技能和专门知识,并愿意将所需时间投入到作为董事会成员的职责和责任上。
|
•
|
董事会认为,作为董事的经验是一项宝贵的资产,长期在董事会任职的董事能够为我们当前和未来的运营提供重要的洞察。
|
•
|
在2021年或之前任何一年是我们的高级职员或雇员;
|
•
|
与我们有任何关联方关系,根据适用的美国证券交易委员会规则需要披露;或
|
•
|
在适用的美国证券交易委员会规则下有任何连锁关系。
|
•
|
有一个易于理解的整体个人薪酬方案;
|
•
|
鼓励他们实现长期股东价值最大化;以及
|
•
|
实现一个平衡的薪酬方案,以吸引和留住高素质的高级官员,并适当地反映每个这类官员的个人业绩、贡献和一般市场价值。
|
酌情奖励奖金作为一种
基本工资百分比
|
|||||||
被任命为首席执行官
|
2019 (1)
|
2020 (1)
|
2021 (1)
|
||||
斯科特·C·詹姆斯
|
116%
|
110%
|
120%
|
||||
(1)
|
这些奖金是我们的管理发展和薪酬委员会在次年第一季度批准的,并在下一年支付给
报告年度的业绩。
|
•
|
对于CompX资本积累利润分享计划,在过去三个计划年度的每一年,指定运营集团(2021年和2020年是我们的安全产品和海洋组件部门的组合,2019年是我们的安全产品部门和我们的海洋组件部门的Livorsi业务部门的组合)该年度税前利润的7.25%,可进行某些调整;以及
|
•
|
对于我们过去三个计划年度中每一年的401(K)计划,参与者缴款的100%的匹配缴款,最高可达其合格收入的6%(这种匹配缴款在2021年和2020年完全可自由支配,在2019年部分由公式池确定,部分可自由支配);
|
名字
|
在CompX中的职位
|
罗伯特·D·格雷厄姆
|
董事会副主席
|
安德鲁·B·奈斯
|
执行副总裁
|
迈克尔·S·西蒙斯
|
高级副总裁兼首席财务官
|
艾米·E·鲁夫
|
副总裁兼财务总监
|
艾米·A·桑福德
|
前副总裁兼首席财务官
|
•
|
该职工年初的年化基本工资;
|
•
|
Contran将为该员工支付或应计该年度的奖金(特定事项的奖金除外)的估计,并使用
Contran在上一年度为该员工支付或应计的实际奖金作为该奖金的合理近似值;以及
|
•
|
Contran的社会保障和医疗保险部分对此类基本工资征税,并估计适用于基本工资的间接费用,用于医疗和人寿保险福利、失业和残疾保险、固定福利和固定缴费计划福利、专业教育和许可以及提供与提供此类服务相关的办公室、设备和用品的成本。2019年和2020年,对员工的基本工资应用了25%的间接费用因数,以确定估计的间接费用金额。从2021年的费用开始,每个员工的估计间接费用金额是使用基于人数的
方法确定的,根据ISA提供服务的每个人的估计间接费用金额是相同的。
|
•
|
Contran向我们提供的服务的质量,包括我们某些高管向我们提供的服务的质量;
|
•
|
各部门上一年度和本年度拟议费用中反映的ISA费用和相当于全职雇员的人数的比较;
|
•
|
按部门和总额比较上一年和拟议本年度的费用,以及按Contran类似计算的部门和当年费用总额的百分比等金额;
|
•
|
上一年与本年度建议的平均时薪的比较;及
|
•
|
我们的首席财务官同意所提议的收费的合理性。
|
•
|
雇用额外人员以提供Contran提供的服务质量所需的成本将超过Contran根据我们与Contran的ISA向我们收取的拟议总费用;以及
|
•
|
这种服务的费用将不会比从无关的第三方获得类似服务的费用更优惠。
|
•
|
Contran对任何其他上市母公司或姊妹公司的任何ISA费用,尽管此类费用已由适用公司的管理发展和薪酬委员会单独审查;以及
|
•
|
Contran的薪酬政策或我们指定的高管受雇于Contran的时间预计将用于我们,因为:
|
o
|
我们受雇于Contran的每位指定高管为多个与Contran相关的公司提供服务,包括Contran本身,这些指定高管为每个公司投入的时间百分比各不相同;
|
o
|
根据我们与Contran的ISA,我们每年向Contran支付的费用并不代表Contran雇用每一位此类指定高管的全部成本;
|
o
|
Contran和这些与Contran有关的其他公司承担Contran雇用每一名指定高管的剩余费用;以及
|
o
|
我们的管理发展和薪酬委员会的成员在决定是否建议由董事会全体成员批准建议的每年ISA费用时,会考虑上述因素,并应用他们的集体商业判断和经验。
|
安·马尼克斯
我们的管理发展和薪酬委员会主席
|
托马斯·E·巴里
我们管理发展和薪酬委员会成员
|
名称和主要职位
|
年
|
薪金
|
奖金
|
股票大奖
|
所有其他补偿
|
总计
|
|||||
罗伯特·D·格雷厄姆
|
2021
|
$606,000
|
(3)
|
$ -0-
|
$ -0-
|
$-0-
|
$606,000
|
||||
全国工商联副主席
|
2020
|
659,000
|
(3)
|
-0-
|
-0-
|
-0-
|
659,000
|
||||
冲浪板
|
2019
|
559,000
|
(3)
|
-0-
|
-0-
|
-0-
|
559,000
|
||||
斯科特·C·詹姆斯
|
2021
|
519,232
|
625,000
|
-0-
|
41,025
|
(4)
|
1,185,257
|
||||
总裁兼首席执行官
|
2020
|
499,358
|
550,000
|
-0-
|
32,832
|
(4)
|
1,082,190
|
||||
执行主任
|
2019
|
473,846
|
550,000
|
-0-
|
40,519
|
(4)
|
1,064,365
|
||||
安德鲁·B·奈斯
|
2021
|
298,000
|
(3)
|
-0-
|
-0-
|
-0-
|
298,000
|
||||
执行副总裁
|
2020
|
370,000
|
(3)
|
-0-
|
-0-
|
-0-
|
370,000
|
||||
2019
|
350,000
|
(3)
|
-0-
|
-0-
|
-0-
|
350,000
|
|||||
迈克尔·S·西蒙斯(2)
|
2021
|
184,000
|
(3)
|
-0-
|
-0-
|
-0-
|
184,000
|
||||
高级副总裁兼
首席执行官
|
|||||||||||
艾米·E·鲁夫(2)
|
2021
|
327,000
|
(3)
|
-0-
|
-0-
|
-0-
|
327,000
|
||||
副总统兼
控制器
|
2020
|
286,000
|
(3)
|
-0-
|
-0-
|
-0-
|
286,000
|
||||
艾米·A·桑福德(2)
|
2021
|
194,000
|
(3)
|
-0-
|
-0-
|
-0-
|
194,000
|
||||
前副总统和
|
2020
|
287,000
|
(3)
|
-0-
|
-0-
|
-0-
|
287,000
|
||||
首席财务官
|
2019
|
284,000
|
(3)
|
-0-
|
-0-
|
-0-
|
284,000
|
||||
(1)
|
此表中已省略了某些不适用的列。
|
(2)
|
鲁夫女士是我们仅在2020年和2021年任命的高管之一。西蒙斯先生被选为我们的高级副总裁兼首席财务官,从2021年6月1日起生效,Samford女士从该日期起不再担任我们的高管之一。
|
(3)
|
表中显示的是格雷厄姆、内斯、西蒙斯和梅斯的工资补偿金额。RUF和Samford是我们根据ISA向Contran支付的费用的一部分,可归因于这些官员向我们提供的服务。为我们和我们的子公司提供高管服务的Contran员工所披露的ISA费用是基于本委托书的薪酬讨论和分析部分中描述的各种因素。我们的管理发展和薪酬委员会在决定是否建议我们的董事会与Contran一起批准拟议的ISA费用总额时,会考虑本委托书的薪酬讨论和分析部分中描述的因素。正如本委托书的薪酬讨论和分析部分所述,我们的管理发展和薪酬委员会不考虑Contran向我们的任何其他上市母公司或姊妹公司提出的任何ISA费用,尽管此类费用由适用公司的管理发展和薪酬委员会单独审查。作为Contran的员工,格雷厄姆先生没有资格因担任我们的董事而获得现金或股票薪酬。
|
(4)
|
詹姆斯先生在过去三年中每年的所有其他薪酬包括我们根据我们的401(K)计划向他的账户缴纳的等额捐款,以及我们根据CompX Capital
积累计划向他的账户缴纳的捐款,具体如下:
|
年
|
雇主的401(K)计划匹配
投稿
|
雇主的
资本积累计划
投稿
|
总计
|
2021
|
$17,400
|
$23,625
|
$41,025
|
2020
|
17,100
|
15,732
|
32,832
|
2019
|
16,800
|
23,719
|
40,519
|
2021年董事的订阅者
|
||||
每个董事
|
$
|
25,000
|
||
董事会主席
|
$
|
50,000
|
||
我们审计委员会主席和董事会指定为“审计委员会财务专家”的任何审计委员会成员(条件是如果一个人同时担任两个职位,则只支付一个这样的定金)
|
$
|
45,000
|
||
我们审计委员会的其他成员
|
$
|
25,000
|
||
我们其他委员会的成员
|
$
|
5,000
|
名字
|
以现金形式赚取或支付的费用(2)
|
股票大奖(3)
|
总计
|
||
托马斯·E·巴里
|
$80,000
|
$20,475
|
$100,475
|
||
洛蕾塔·J·费汉
|
80,000
|
20,475
|
100,475
|
||
特里·L·赫林顿
|
75,000
|
20,475
|
95,475
|
||
安·马尼克斯
|
60,000
|
20,475
|
80,475
|
||
玛丽·A·蒂德伦德
|
55,000
|
20,475
|
75,475
|
||
(1)
|
此表中已省略了某些不适用的列。
|
(2)
|
代表董事在2021年为我们提供董事服务赚取的现金预付金和会议费。
|
(3)
|
代表我们于2021年5月26日授予每位合格董事的900股A类普通股的价值。就本表而言,我们将这些股票奖励
估值为此类股票在授予之日的每股收盘价22.75美元,与财务会计准则委员会会计准则编纂主题718的要求一致。
|
•
|
我们不会向根据我们的ISA和Contran向我们提供服务的员工、高级管理人员或其他人员授予股权奖励,这将减轻为短期收益而承担的过度或不适当的风险,
可能通过股权薪酬来奖励;
|
•
|
我们聘用的高管有资格获得酌情确定的奖励奖金,不保证高管基于特定业绩或财务目标的实现而获得特定水平的奖金,这也减轻了为短期收益而承担的过度或不适当的风险;
|
•
|
我们的其他关键员工有资格根据我们本年度业务计划的特定业绩或财务目标的完成情况获得奖金,但这些员工为实现此类奖金而采取过度或不适当的短期收益风险的机会会减少,原因是:
|
o
|
我们负责制定和执行此类业务计划的高管没有资格获得基于业务计划的奖金,而只有资格获得上述基于酌情决定的奖金;以及
|
o
|
我们其他关键员工的奖金(不是他们薪酬的重要组成部分)是有上限的,无论我们实现的财务业绩的实际水平如何;
|
•
|
我们的管理人员和其他根据我们的ISA与Contran向我们提供服务的人员并不直接从我们那里获得补偿,而是受雇于我们的母公司之一Contran,该公司将这些人员和人员与我们股东的长期利益联系起来;
|
•
|
正如前面所讨论的,由于我们是一家受控公司,管理层有强烈的动机理解我们的股东的长期利益并为之行事;以及
|
•
|
我们的经验是,我们的员工受到我们的薪酬政策和做法的适当激励,以实现利润和其他业务目标,符合我们对重大短期风险和长期风险的监管。
|
•
|
风险管理计划-根据该计划,Contran及其某些子公司和相关实体(包括我们)作为集团购买保险和风险管理服务,其成本在参与公司之间分摊;
|
•
|
税收分享协议-我们与NL的税收分享协议,根据该协议,我们定期向NL支付所得税的现金,或根据适用情况由我们从NL收到所得税(此类税收分享协议
是适当的,因为我们和我们的合格子公司是合并的美国联邦所得税申报单和某些州和地方司法管辖区所得税申报单的成员,而Contran是母公司);以及
|
•
|
现金管理贷款-我们与Valhi的无担保循环信贷安排,我们向Valhi提供高达3000万美元的贷款。
|
•
|
公司间交易,如担保、管理、费用和保险分摊安排、分税协议、合资企业、合伙企业、贷款、期权、预付款和出售、租赁和交换资产,包括关联方和非关联方发行的证券;以及
|
•
|
共同投资和收购战略、业务合并、重组、资本重组、证券回购和购买以及出售(以及其他收购和处置)
子公司、部门或其他业务部门,这些交易涉及关联方和非关联方,并包括导致一个关联方收购另一个关联方股权的交易。
|
•
|
保险单的保费由承担风险的保险或再保险公司的保险人设定,在几乎所有情况下,承保人都是第三方(如果Tall Pines保留风险,则保费基于第三方提供的报价),而不是Tall Pines或综合风险管理计划的任何加价;
|
•
|
在参与风险管理计划的公司之间分配保费的方法通常与保险或再保险承保人为此类保险/再保险确定保费所使用的基础相同(即主要的保费因素,即对保费影响最大的因素,如收入、工资总额或员工人数
);
|
•
|
Tall Pines从再保险承保人那里收取的佣金以及Tall Pines为其承保的某些保单评估的费用,其金额等于第三方保险人将收到的佣金或费用;
|
•
|
风险管理计划向我们提供的保险范围对于我们的目的来说是足够和足够的;以及
|
•
|
我们参与风险管理计划的好处包括:(A)风险在参与风险管理计划的公司中的分散程度更大,使我们能够通过强大的/有偿付能力的承保人获得更广泛的保险范围,与我们单独购买保险相比,成本更低;(B)能够获得集中的保费和索赔报告,以及(C)能够接触到经验丰富的风险管理人员。包括在损失控制和索赔处理领域。
|
•
|
分税协议符合美利坚合众国普遍接受的会计原则,并符合适用的法律和条例;以及
|
•
|
我们的所得税账户包括在普华永道对我们的合并财务报表进行的年度审计的范围内,普华永道定期向委员会报告与我们有关的所得税事项
。
|
•
|
我们没有未偿债务;
|
•
|
我们每年收到50个基点的未使用承诺费,按季度支付;
|
•
|
我们从Valhi的任何未偿还借款中赚取的利率将高于我们可用于投资的任何资金的回报率;以及
|
•
|
我们从Valhi的任何未偿还借款中赚取的利率将不低于(通常也高于)贷款人在我们的三个竞争对手的某些债务安排下获得的利率。
|
托马斯·E·巴里
我们的审计委员会主席
|
特里·L·赫林顿
我们的审计委员会成员
|
安·马尼克斯
我们的审计委员会成员
|
玛丽·A·蒂德伦德
我们的审计委员会成员
|
•
|
审查我们将在2022年第二季度、第三季度和2023年第一季度的Form 10-Q季度报告中包括的未经审计的季度简明综合财务报表;以及
|
•
|
审计截至2022年12月31日的年度合并财务报表。
|
费用类别
|
2020
|
2021
|
||||||
(单位:千)
|
||||||||
审计费(1)
|
$
|
946
|
$
|
991
|
||||
审计相关费用(2)
|
-0-
|
-0-
|
||||||
税费(3)
|
-0-
|
-0-
|
||||||
所有其他费用
|
-0-
|
-0-
|
||||||
总计
|
$
|
946
|
$
|
991
|
||||
|
(1)
|
以下服务的费用:
|
(a) |
审计每一年的合并年终财务报表;
|
(b) |
审查每年前三个季度表格10-Q所列未经审计的季度财务报表;
|
(c) |
同意和/或协助向美国证券交易委员会提交的注册声明;
|
(d) |
通常每年提供法定或监管备案或参与;以及
|
(e) |
普华永道因提供所有此类服务而产生的估计自掏腰包成本,普华永道将为此获得报销。
|
(2)
|
每年与审计或审查财务报表合理相关的担保和相关服务的费用。这些服务可能包括关于财务会计和报告标准的会计咨询和认证服务,以及关于财务报告内部控制的咨询。
|
(3)
|
税务合规、税务咨询和税务筹划服务的许可费用。
|
•
|
除其他事项外,委员会必须特别预先批准聘请我们的独立注册会计师事务所对我们的财务报表进行审计和季度审查,与某些监管备案相关的服务,包括向美国证券交易委员会提交注册声明,以及与涉及我们的潜在业务收购和处置相关的服务;以及
|
•
|
对于我们的独立注册会计师事务所提供的某些类别的其他许可服务,委员会可以预先批准任何日历年的总费用限制,而无需对服务进行具体批准。
|
•
|
与审计相关的服务,如关于会计处理或解释的某些咨询,以及协助回复某些美国证券交易委员会评论信;
|
•
|
与审计有关的服务,例如关于会计处理或解释、雇员福利计划审计、尽职调查和控制审查的某些其他咨询;
|
•
|
税务服务,如税务遵从和咨询、转让定价、关税和外籍人士税务服务;以及
|
•
|
在不涉及法律实践的外国司法管辖区协助公司治理事宜和文件归档。
|
•
|
您不再希望参与房屋管理,而更希望收到单独的代理材料;或
|
•
|
您在您的地址收到多份代理材料,并希望获得我们的通讯。
|
请像这样标记你们的选票
|
1.董事提名:
|
|||
01.托马斯·E·巴里
|
的☐
|
☐保留
|
2.薪酬话语权,批准高管薪酬的不具约束力的咨询投票
|
02.洛蕾塔·J·费汉
|
的☐
|
☐保留
|
☐For☐Against☐弃权
|
03.罗伯特·D·格雷厄姆
|
的☐
|
☐保留
|
3.受委代表有权酌情决定是否有权就会议及其任何延期或延期处理的其他事务进行表决。 |
04.特里·L·赫林顿
|
的☐
|
☐保留
|
|
05.斯科特·C·詹姆斯
|
的☐
|
☐保留
|
|
06.安·马尼克斯
|
的☐
|
☐保留
|
|
07.玛丽·A·蒂德伦德
|
的☐
|
☐保留
|
将出席会议☐ |
Date
, 2022
|
|||
签名
|
|||
请勿在此区域打印
(股东姓名及地址资料)
|
|||
签名
|
|||
注:请按本卡上的姓名签名。共同所有人应各自签字。当以个人以外的身份签署时,请详细描述这种身份。
各签字人特此撤销迄今为止在该会议上投票的所有委托书及其任何延期或延期。
|
|||
更改地址-请在下面打印新地址。
|
|||
控制编号
|
|||
控制编号
|
||
(
|
||||
互联网
在互联网上投票:访问www.AALvote.com/cix
有你的代理卡吗
当您访问上面的
网站。按照提示投票您的股票。
|
电话
通过电话投票您的代理:
Call 1 (866) 804-9616
使用任何按键电话来投票您的代理人。
当你打电话时,准备好你的代理卡。
按照投票说明投票您的股票。
|
邮费
通过邮件投票您的代理:
在您的代理卡上做上标记、签名并注明日期,然后将其拆开,装在提供的已付邮资的信封中返还。
|