美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区,20549
表格8-K
当前报告
依据《条例》第13或15(D)条
1934年《证券交易法》
报告日期(最早报告的事件日期): |
(约章所指明的注册人的准确姓名) |
(法团的国家或其他司法管辖权) | (委员会文件编号) | (税务局雇主身分证号码) |
(主要行政办公室地址) | (邮政编码) |
注册人的电话号码,包括区号: | ( |
(前姓名或前地址,如自上次报告后更改) |
如果表格8-K 的提交意在同时满足注册人根据下列任何一项规定的提交义务,请勾选下面相应的框(看见 一般说明A2.如下所示):
根据《证券法》第425条的书面通知(《联邦判例汇编》第17卷,230.425页) |
根据《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12条征求材料 |
根据《交易法》第14d-2(B)条(17 CFR 240.14d-2(B))进行开市前通信 |
根据《交易法》第13E-4(C)条(17 CFR 240.13E-4(C))进行开市前通信 |
根据该法第12(B)条登记的证券:
每个班级的标题 | 交易 个符号 | 注册的每个交易所的名称 |
用复选标记表示注册人 是否为1933年《证券法》第405条(本章230.405节)或1934年《证券交易法》第12b-2条(本章第240.12b-2节)所界定的新兴成长型公司。
新兴成长型公司x
如果是新兴成长型公司,用勾号表示注册人是否已选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。?
项目3.01 | 退市通知或未能满足继续上市规则或标准;转让上市。 |
正如Alfi,Inc.(“本公司”)此前在2022年4月1日提交给美国证券交易委员会的12B-25表格(“美国证券交易委员会”)中披露的那样,如果没有不合理的努力和费用,公司无法在2022年3月31日之前提交其截至2021年12月31日的10-K表格年度报告(“10-K表格”)。2022年4月5日, 公司收到纳斯达克证券市场(“纳斯达克”)上市资格部的通知(“通知”),称公司因未及时提交10-K表格而未遵守“纳斯达克上市规则”第5250(C)(1)条(“规则”)。
如之前披露的,纳斯达克于2021年11月18日通知该公司,由于延迟提交其截至2021年9月30日的10-Q表格 季度报告(“初步拖欠申请”),该公司未能遵守本规则。根据 纳斯达克上市规则,公司提交了一份重新合规的计划。
同样 正如之前披露的那样,纳斯达克已经批准该公司在2022年5月16日之前提交初步拖欠申请。通知 指出,允许公司重新遵守所有拖欠申请的任何额外例外将限制在自首次拖欠申请截止日期或2022年5月16日起最多 个日历日。该通知对本公司证券的上市或交易没有立竿见影的影响;但是,正如之前披露的那样,纳斯达克已 通知本公司,如果其不在2022年5月16日之前向美国证券交易委员会提交初始拖欠备案文件和规则要求的所有其他备案文件,则纳斯达克将发出书面通知,表示本公司证券将被摘牌。届时,公司 可就退市决定向纳斯达克听证会小组提出上诉。
由于未能及时提交10-K表格的额外拖欠,公司必须在2022年4月20日之前向纳斯达克提交公司恢复遵守备案要求的原始计划的更新 ,其中应包括公司提交表格10-K的 计划,并说明公司在实施与首次拖欠提交的计划相关的进展情况。
公司打算及时提交对其原计划的更新。然而,不能保证纳斯达克会接受公司为恢复合规而 更新的计划,或者如果被接受,公司将能够在2022年5月16日之前重新遵守规则。如果纳斯达克如果 不接受公司的更新计划,则公司将有机会向纳斯达克听证会 小组上诉该决定。
本公司不能保证 本公司将能够重新遵守规则或继续遵守纳斯达克上市规则所载的其他持续上市要求。
项目8.01 | 其他活动。 |
2022年4月11日,公司 发布新闻稿,宣布收到通知。新闻稿的副本作为附件99.1附于此,并通过引用并入本文。
项目9.01 | 财务报表和证物 |
(D)展品
99.1 | 新闻稿,日期为2022年4月11日。 |
104 | 此当前报表的封面位于Form 8-K上,格式为内联XBRL |
签名
根据修订后的1934年《证券交易法》的要求,注册人已正式授权以下签署人代表其签署本报告。
Alfi,Inc. | ||
由以下人员提供: | /s/彼得·博德斯 | |
彼得·博德斯 | ||
临时行政总裁 |
日期:2022年4月11日