April 7, 2022

 

通过埃德加

美国证券交易委员会

地址：东北F街100号

华盛顿特区，邮编：20549

回复：	Golub Capital BDC，Inc.
	CIK# 0001476765

 

女士们、先生们：

 

根据经修订的1940年《投资公司法》(下称《1940年法案》)第17g-1条规定，谨代表特拉华州的Golub Capital BDC，Inc.(“本公司”)附上供备案之用，请查收：

 

(I)作为附件A附上本公司2021年9月1日至2022年9月1日期间的忠实债券活页夹一份；和

(Ii)作为附件B附上一份高级职员证书，证明本公司董事会于2021年5月7日举行的会议上通过的决议，而根据1940年法令的定义，并非本公司“利害关系人”的大多数董事已批准该忠实债券。

 

请注意，保诚债券溢价已于2021年9月1日至2022年9月1日期间支付。

 

真诚地

 

克里斯托弗·C·埃里克森

克里斯托弗·C·埃里克森

首席财务官兼财务主管

---

客户编号						发布日期
242180						09/01/2021
保单编号			承保范围由			制片人编号：
425129596			大陆保险公司 (在此称为“承销商”)			700401
注明被保险人姓名和地址				制片人
第1项。	Golub Capital BDC，Inc.(本文中称为“投保人”) 南瓦克大道150号 800套房 芝加哥，IL 60606			Crystal IBC LLC 格伦·摩根 32张旧纸条 纽约，NY 10005

保险条款 员工 处所 中转 伪造或涂改 扩大伪造品 假币 对人的威胁 计算机系统诈骗 语音发起的转接欺诈 无法收回的定金项目 审计费用 欺诈性转账指令

限制 责任 $2,500,000 $2,500,000 $2,500,000 $2,500,000 $2,500,000 $2,500,000 未承保 $2,500,000 $2,500,000 $100,000 $50,000 $2,500,000

易受干扰 $0 $15,000 $15,000 $15,000 $15,000 $15,000 未承保 $15,000 $15,000 $15,000 $15,000 $15,000

第四项。	保险人的责任还受同时签署的下列背书条款的约束：

G-145184-A经贸制裁条件 CNA-68791-XX电子邮件通知背书 CNA-70927-XX未经授权签名骑手 CNA-94805-XX索赔费用保险附加条款 CNA-96915-XX欺诈转让说明投保条款附加条款 图-4126-停止付款法律责任附加条款

                                

a.

在装甲汽车内，包括装卸，

b.

在作为被保险人信使的自然人的监护下，或

c.

但是，由运输公司保管并由装甲机动车辆以外的运输工具运输的，以这种方式运输的财产仅限于：

I.

书面记录，

二、

以登记形式发行的未经背书或有限制性背书的证券，或

三.

不向持票人付款的未背书或有限制背书的可转让票据。

4.

伪造或涂改保险

a.

伪造或欺诈性地对任何汇票、支票、汇票、承兑汇票、存单、本票、到期汇票、汇票、国库命令、信用证、其他书面承诺、支付一定金额的命令或指示、或提取财产的收据进行伪造或欺诈性的重大更改；或

b.

转移、支付或交付任何资金或其他财产，或建立任何信用或给予任何价值，依赖于任何书面指示、建议或申请，授权或承认资金或其他财产的转移、支付、交付或接收，这些指示、建议或申请声称带有投保人的任何客户、投资公司或任何银行机构股票的股东或认购人的手写签名，在客户、股东、股票认购人、银行机构、股票经纪人或员工不知情和 同意的情况下，其指示或申请存在伪造或欺诈性重大更改的；

5.

扩大伪造范围

a.

依靠任何原始证券、文件或其他书面票据收购、接受或接收、出售或交付、给予价值、扩大信用或承担责任，以证明：

I.

伪造或者伪造重大变造的，

二、

丢失或被盗，或

三.

假冒的，或者

b.

在任何转让、转让、卖据、授权书、担保、背书或任何证券、文件或其他书面文书上或与之相关的任何转让、转让、卖据、授权书、担保、背书或其他义务上的任何签字保证或见证任何转让、转让、卖据、授权书、担保、背书或与其相关的其他义务。

6.

伪钞保险

7.

人身威胁保险

a.

收到威胁的雇员已作出合理努力，通知与该威胁无关的被保险人的高级职员，以及

b.

被保险人已作出合理努力，将此类威胁通知联邦调查局和当地执法部门。

8.

计算机系统覆盖范围

a.

转让、支付或交付的财产，

b.

被保险人或其客户的帐户将被增加、删除、借记或贷记，或

c.

借记或贷记的未经授权的帐户或虚构的帐户。

9.	语音发起的交易覆盖范围

a.

由被特别授权接收语音发起交易的被保险人的雇员在被保险人的办公室收到，

b.

由声称是客户的人制作，以及

c.

由该人作出，目的是使被保险人或客户蒙受损失或为该人或任何其他人赚取不正当的个人经济利益。

10.

保证金保证金的坏账

a.

允许赎回或提款，

b.

将发行的股份，或

c.

应支付的股息，

11.

审计费用覆盖范围

1.

排除事项

A.

适用于所有保险条款的一般免责条款

(1)

本保函整体终止后三十(30)日内未以书面形式报告承销商的损失；

(2)

因美国和加拿大以外的暴乱或内乱造成的损失，或因军事、海军或篡夺权力、战争或叛乱而造成的任何损失。但是，本免责条款不适用于在保险条款3中所述情况下发生在运输途中的损失，条件是当运输开始时，代表被保险人的任何人不知道此类暴乱、内乱、军事、海军或篡夺权力、战争或叛乱；

(3)

被保险人非职工董事会、董事会成员单独或者与他人合谋的失信行为造成的损失；

(4)

完全由于被保险人或任何雇员违反任何法律、规则或条例而造成的损失或任何损失的一部分，依据任何法律规定：

a.

证券的发行、购买或出售，

b.

证券或商品交易所或场外交易市场的交易，

c.

投资公司，或

d.

投资顾问；

(5)

潜在收入的损失，包括但不限于被保险人或被保险人的任何客户没有实现的利息和红利；

(6)

任何性质的间接损失或后果性损失；

(7)

被保险人有法律责任的任何类型的损害，但因本保函所涵盖的损失而引起的补偿性损害(但不是其倍数)除外；

(8)

核裂变、聚变或放射性影响造成的损失；

(9) (10) (11)

因窃取机密信息、材料或数据而造成的损失； 被保险人在确定本保证项下的损失是否存在或损失数额时发生的费用、费用和开支，但这一排除不适用于第11条的保险。 因通过电话接收到语音请求或指令而造成的损失，但此排除不适用于第7条或第9条的保险。

B.

具体免责条款适用于除第1款保险以外的所有保险条款。

(1)

由雇员造成的损失，但不适用于保险条款2.或3.所承保的直接因错位、神秘的无法解释的失踪、财产损坏或 损坏而造成的损失；

(2)

因受到威胁而将财产从被保险人的办公室交回而造成的损失：

a.

对任何人造成身体伤害，但由作为被保险人信使的任何人保管的途中财产损失除外，条件是在运输开始时，被保险人不知道有任何此类威胁，并进一步规定这一排除不适用于第7条的保险。

b.

损坏被保险人的房屋、财产的；

(3)

涉及因任何原因而未获最终支付的按金项目的损失，但前提是这项豁免不适用于第10条的保险。

(4)

因任何账户的付款或提款而造成的损失，涉及错误的贷方；

(5)

邮寄过程中的财产损失：

(6)

在运输公司保管期间的财产损失，但这一排除不适用于第3款的保险。

(7)

金融或托管机构、其接管人或其他清算人因任何原因未能向被保险人支付或交付资金或其他财产造成的损失，但此项排除不适用于直接因抢劫、入室盗窃、抢劫、错置、神秘原因不明的失踪、损坏、毁坏或从被保险人的占有、保管或控制中夺走而直接造成的财产损失。

C.

适用于除第1、4、5条以外的所有保险条款的免责条款。

(1)

因伪造或者变造造成损失的；

(2)

因任何贷款全部或部分不付款或违约而造成的损失，无论这种贷款是出于善意还是通过诡计、欺诈或虚假借口获得的；

(3)

但是，假冒产品造成的损失不适用于第5条或第6条的保险。

2.

发现

a.

随后可能导致本保函所涵盖类型的损失的事实，或

b.

一种实际或潜在的索赔，其中声称被保险人对第三方负有责任，无论造成或促成这种损失的行为是何时发生的，即使损失金额不超过适用的免赔额或损失的确切金额或细节届时可能不知道。

3.	给承销商的通知-证明-针对承销商的法律程序

a.

在实际可行的最早时刻，不超过损失发现后三十(30)天，被保险人应通知保险人。

b.

在发现后六(6)个月内，被保险人应向保险人提供经正式宣誓的损失证明，并提供全部细节。

c.

灭失证明中所列的证券，应当以证书或者债券编号标明。

d.

在向承销商提交损失证明后六十(60)天内，或在发现此类损失后二十四(Br)(24)个月后，不得提起追回本保函项下任何损失的法律程序。

e.

这种保证金只为被保险人提供保险。除被保险人外，任何人不得根据本保函提出索赔、诉讼、诉讼或法律程序。

4.	责任限额/不减少和不累积责任

a.

任何一起盗窃、抢劫、抢劫或企图盗窃、抢劫、抢劫或企图盗窃的行为，而没有雇员参与或牵涉其中，或

b.

任何人的任何无意或疏忽行为，导致财产损坏、毁坏或错位，或

c.

任何一人的所有行为，但上文A中指明的行为除外，或

d.

除上文a.、b或c项所列者外的任何一项伤亡或事件，

i.

以任何方式直接或间接协助他人的不法行为，或

二、

允许任何其他人的不法行为继续下去

5.

免赔额

6.

法庭费用及律师费

a.

员工承认犯有盗窃罪或挪用公款罪，

b.

雇员被判定犯有盗窃罪或挪用公款罪，或

c.

在没有上述A.或B.的情况下，仲裁小组在审查保险人和被保险人之间商定的事实陈述后同意，如果雇员被起诉，将被判犯有盗窃罪或挪用公款罪。

7.

财产的估值

8.

房舍和家具的估价

9.

证券结算

a.

价值小于或等于适用免赔额100%(100%)的证券；

b.

对于价值超过免税额但在适用的责任限额内的证券--免税额占证券价值的百分比；

c.

对于价值高于适用责任限额的证券，扣除金额及其超出适用责任限额的部分占证券价值的百分比。

10.

代位权-转让-追偿

11.

被保险人的配合

12.

其他保险

13.	包括在保险范围内的其他公司

a.

承销商在本保函项下对任何一个或多个或所有承销商遭受的损失承担的总责任不得超过承销商在本保函项下承担的所有此类损失的限额 。

b.

只有第一个被指定的被保险人才应被视为本保函项下其他被保险人的独家代理，包括但不限于发出或接收要求提供的任何通知或证明，以及为实现或接受本保函的任何修订或终止的目的。保险人应向每家投资公司提供一份保证金副本及其任何修改，以及一份其他被指名的被保险人正式提交的索赔副本，以及在执行此类和解之前每项此类索赔的和解条款的通知。

c.

保险人对根据本合同支付给第一名被保险人的任何款项的适当应用不负责任。

d.

任何被保险人的任何合伙人、董事、受托人、高级职员或监督雇员所掌握的知识或所作的发现，应构成所有保险人就本保证而言所知或所作的发现。

e.

如果第一个被指名的被保险人因任何原因不在本保单的承保范围内，则就本保单而言，下一个被指名的被保险人应被视为第一个指名的被保险人。

14.	其他办事处或雇员-合并、合并或购买或收购资产或负债-给承销商的通知

a.

已经发生或将发生在办公室或房舍内，或

b.

已由或将由一名或多名雇员引起，或

c.

已产生或将产生于所取得的资产或负债

i.

在该诉讼的拟议生效日期之前，向保险人发出关于拟议的合并、合并或购买或收购资产或负债的书面通知，以及

二、

获得承销商的书面同意，将本债券提供的部分或全部承保范围扩大到此类额外风险，以及

三、

在获得这种同意后，向保险人支付额外的保险费。

15.	更改控制权-向承销商发出通知

a.

转让人和受让人的姓名或名称(如果有表决权的证券是以另一名称登记的，则为受益所有人的姓名)，

b.

转让人和受让人(或实益所有人)在紧接转让之前和之后拥有的有表决权证券的总数，以及

c.

已发行的有投票权证券的总数。

16.

被保险人提出的申述

17.

终止-取消

a.

当任何合伙人、董事、受托人、高级职员或监督雇员获悉该雇员在任何时间犯下的任何不诚实行为时，不论该雇员是否受雇于被保险人，亦不论该行为是否属于本保证书所涵盖的类型，亦不论该等行为是否针对被保险人或任何其他个人或实体，均可立即向没有与该雇员串通的任何合伙人、受托人、受托人或高级职员或监督雇员发出通知；或

b.

在每个被保险人和华盛顿特区的证券交易委员会收到保险人的书面通知后六十(60)天，保险人希望终止对该雇员的本保单。

18.

更改或修改

1.

具有相关外围设备和存储组件的计算机，无论位于何处，

2.

系统和应用软件，

3.

终端设备，以及

4.

以电子方式收集、传输、处理、存储和检索数据的相关通信网络。

1.

被保险人的一名官员，

2.

在被保险人的任何办事处为被保险人提供常规服务，并由被保险人通过其工资系统直接补偿，并受美国国税局表格W-2或其他国家同等收入报告计划约束的自然人，被保险人有权控制和指导在履行此类服务中实现的结果以及实现该结果的细节和手段，

3.

被保险人正在为被保险人提供法律服务时，被保险人聘请的代理人及其雇员，

4.

由雇佣承包商提供，在被保险人的任何办事处或场所为被保险人在被保险人的监督下执行文书、房产维护或安全职责的人，

5.

在本债券生效日期前与被保险人合并或合并的机构的雇员，

6.

在被保险人的办公室学习或履行职责的客座学生，

7.

通过与被保险人的书面协议授权的每个自然人、合伙企业或公司作为支票的电子数据处理器或与此类检查相关的其他会计记录提供服务，但仅当该等个人、合伙企业或公司实际提供此类服务且不：

a.

创建、准备、修改或维护被保险人的计算机软件或程序，或

b.

以转让代理人或其他代理身份为被保险人签发支票、汇票或证券，

8.

董事或被保险人的受托人，但仅在履行被保险人任何高级人员或雇员惯常和通常职责范围内的行为时，或在以正式选出或被任命审查或审计、保管或接触被保险人财产的委员会成员的身份行事时，或

9.

投资公司的投资顾问、承销商(分销商)、转让代理人或股东会计簿记员或管理人的任何合伙人、高级职员或雇员，在履行投资公司高级职员或雇员惯常职责范围内的行为时，或作为正式选出或委任以审查、审计或保管或接触投资公司财产的任何委员会的成员的身份行事。

a.

不是一家投资公司或该投资公司的投资顾问或承销商(分销商)的“关联人”(根据1940年《投资公司法》第2(A)节的定义)，或

b.

它是一家“银行”(定义见1940年《投资公司法》第2(A)节)。

主席	秘书

1.	本保单下的任何被保险人，或任何主张该被保险人利益的个人或实体，是或成为特别指定的国民或被阻止的人，或在其他方面受到美国经济或贸易制裁的 ；

2.	在受制裁国家或受制裁国家政府提起的任何索赔或诉讼，而美国的经济或贸易制裁禁止与此类索赔或诉讼有关的任何诉讼；

3.	由任何特别指定的国民或受美国经济或贸易制裁的个人或实体提出的任何索赔或诉讼；

4.	位于受制裁国家的财产，或由受制裁国家政府拥有、出租给受制裁国家政府或由受制裁国家政府照顾、保管或控制的财产，而与此类财产有关的任何活动受到美国经济或贸易制裁的禁止；或

5.	由特别指定的国民或受封锁人士或受美国经济或贸易制裁的任何个人或实体拥有、出租或照顾、保管或控制的财产。

I.	对保证书中的保险条款部分进行了修订，增加了以下新的保险条款：

二、	对声明第3项所列的具体限额和免赔额清单作了修改，增加了以下内容：

I.	保险条款第1条，本保函保险条款部分规定的雇员保险范围被修改，增加如下内容：

二、	仅就本骑手提供的保险范围而言，第一节中所列的排除(10)，条件和限制的排除将被删除。

I.	修改第3项，声明的赔偿责任限额增加如下：

保险条款	法律责任限额	免赔额
欺诈性转账指令	$2,500,000	$15,000
	任何一次需要回拨验证的转接费用为2500,000美元

二、	修改保险条款一节，增加下列保险条款：

a.

欺诈性转账指令声称并合理地似乎源自：

i.

这样的客户，

二、

按照该客户的指示行事的员工，或

三、

代表该客户行事的另一家有权作出此类指示的金融机构；

b.

欺诈性指令的发送者使用该客户的密码、个人识别码(PIN)或其他安全代码来验证指令，

c.

发件人不是该客户，未获授权代表该客户行事，也不是雇员；

d.

该指示是由被保险人明确授权接受该指示并按照该指示行事的雇员收到的，

e.

对于超过声明第3项规定的责任限额的任何转让，如需要回拨验证，被保险人通过回拨与该客户的书面协议中规定的预定电话号码或保险人书面批准的其他验证程序，对指令进行验证。

f.

被保险人保存了当时的回电记录(如果有)，以及验证该客户的授权密码、个人识别码或其他安全代码的使用说明，以及

g.

作为根据本保险条款投保的先决条件，被保险人必须对此类客户、任何金融机构或交易的任何其他方提出任何可用的索赔、补偿或抗辩。

三.	仅就本附加条款第1款所提供的覆盖范围而言，将题为条件和限制的部分的排除内容修改如下：

A.

删除排除A(11)，代之以下列内容：

(11)

因通过电话收到语音请求或指示而造成的损失，但这一免责条款不适用于第7条或第9条或标题为欺诈性转移指示的保险条款。

B.

增加了以下内容：

(1)

如果发送者或与发送者串通的任何人曾授权访问此类密码、PIN或其他安全代码，则直接或间接由欺诈性指令造成的损失；

(2)

直接或间接因欺诈性更改启动自动结算所(ACH)条目或ACH条目组的指令而造成的损失，该指令以电子报文或通过互联网发送的电子报文附件的形式传输，除非：

a.

通过回调程序单独验证每个ACH条目，而不考虑条目的数量，或者

b.

指令被格式化、编码或加密，使得ACH条目或ACH条目组中的任何更改对于被保险人来说都是显而易见的。

四、	仅就本附则提供的保险范围而言，对责任限额/不减少和不累积赔偿责任限额第4款进行修改，增加如下内容：

V.	仅就本附加条款第5款所提供的承保范围而言，对免赔额进行修改，增加如下内容：

六、六、	仅就本附加条款所提供的覆盖范围而言，标题为定义的部分修改如下：

A.

删除客户的定义，代之以以下内容：

B.

添加了以下定义：

1.

以无记名或挂号形式发行的票据为代表，

2.

属于通常在证券交易所或市场交易的类型，或在作为投资媒介发行或交易的任何地区普遍承认的类型；以及

3.

一类或一系列中的一类，或按其术语可分为一类或一系列股份、参与、利益或义务。

1.

而票据的转让登记在由发行人或其代表为此目的而备存的簿册上，

2.

属于通常在证券交易所或市场交易的类型，以及

3.

一类或一系列中的一类，或按其术语可分为一类或一系列股份、参与、利益或义务。

1.	现增加以下条款作为补充保险协议：

(a)

遵守或不遵守任何停止付款的通知；或

(b)

拒绝付款；或

(c)

没有给予适当的退票通知；以及

2.	以下免责条款适用于本保险协议，以代替所附保函中的免责条款：

(a)

被保险人根据任何协议承担的赔偿责任；

(b)

被保险人的高级职员或雇员的不诚实或欺诈行为所引起的责任。

3.	本附加条款所提供保险的总责任限额应为2,500,000美元，但不言而喻，此类责任应是附加保证金声明第 3项所述责任限额的一部分，但不受该总限额的限制。

4.	保险人只对任何单项损失超过上述单项损失可扣除金额，但不超过剩余责任限额的金额承担责任。

5.	在保险人赔偿损失后，保险人可自行决定并应被保险人的要求，恢复不超过上述数额的赔偿责任总额。恢复的限额仅适用于在恢复生效日期之后收到的停止付款通知和提交的汇票。恢复总责任限额的对价为：

(a)

被保险人向保险人支付额外保险费；以及

(b)

被保险人向保险人表示，被保险人已将被保险人在恢复保险生效日期前发现的每一损失通知保险人，无论如此发现的每一损失是否超过适用于本保险协议的免赔额。

6.	被保险人或保险人追回财产，不得增加或恢复上述赔偿责任的总限额。

7.	如果本保险协议和任何其他保险协议或承保范围承保任何损失，则该等损失的最高赔付金额不得超过任何一份保险协议或承保范围下的最大金额。

8.	本保险协议的承保范围应在保单终止或取消时终止。本保险协议项下的保险也可以终止或取消，而不会整体取消保证金。

(a)

被保险人收到保险人关于终止或取消本保险条款的意向的书面通知后60天；

(b)

在保险人收到要求被保险人终止或取消本保险单项下的保险的书面请求后，立即。

9.	除第2款以外的所有其他保函条款和条件均适用于本保险协议。

1.

对所附保函进行修改，增加保险条款如下：

(1)

声称并合理地似乎起源于

(a)

被保险人的客户，

(b)

另一家金融机构，或

(c)

被保险人的另一个办公室

(2)

包含有效的测试代码，该代码被证明是由未经授权使用它的人使用的，

(3)

包含授权发起此类转移的人员的姓名，

2.	除了保函和保险条款8.计算机系统保险中的条件和限制外，下列条款适用于电传转账欺诈保险条款：

CNA95228XX (3-19)	保单编号：	425129596
第1页	背书编号：	10
大陆保险公司	生效日期：	09/01/2021
投保名称：Golub Capital BDC，Inc.
©中央通讯社保留所有权利。

---