美国证券交易委员会表格4
表格4 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区,20549 实益所有权变更声明 根据1934年《证券交易法》第16(A)条提交 或1940年《投资公司法》第30(H)条 |
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如果不再受第16条的约束,请选中此框。表4或表5的义务可以继续。看见指令1(B)。 |
1.报告人姓名或名称及地址*
(街道)
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2.发行人名称和Ticker或交易符号通用大麻公司[坎恩 ] |
5.举报人与发卡人的关系 (请勾选所有适用项)
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3.最早成交日期(月/日/年) 03/31/2022 | ||||||||||||||||||||||||||
4.如属修订,提交原件的日期(月/日/年) |
6.个人或联合/团体备案(勾选适用行)
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表一--获得、处置或实益拥有的非衍生证券 | ||||||||||
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1.保安名称(Instr.3) | 2.交易日期(月/日/年) | 2A。视为签立日期(如有)(月/日/年) | 3.交易代码(实例8) | 4.收购证券(A)或处置证券(D)(Instr.3、4和5) | 5.报告交易后实益拥有的证券金额(实例3和4) | 6.所有权形式:直接(D)或间接(I)(例如4) | 7.间接实益所有权的性质(实例4) | |||
代码 | V | 金额 | (A)或(D) | 价格 |
表二--取得、处置或实益拥有的衍生证券(例如,看跌、看涨、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
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1.衍生证券(Instr.3) | 2.衍生证券的折算或行权价格 | 3.交易日期(月/日/年) | 3A。视为签立日期(如有)(月/日/年) | 4.交易代码(实例8) | 5.取得(A)或处置(D)的衍生证券数目(实例3、4和5) | 6.可行使日期及失效日期(月/日/年) | 7.证券相关衍生证券(Instr.3和4) | 8.衍生证券(Instr.5) | 9.在申报交易后实益拥有的衍生证券数目(实例4) | 10.所有权形式:直接(D)或间接(I)(例如4) | 11.间接实益所有权的性质(实例4) | ||||
代码 | V | (A) | (D) | 可行使的日期 | 到期日 | 标题 | 股份的数额或数目 | ||||||||
选择权 | $0.4625 | 03/31/2022 | A | 50,000 | (1) | 03/31/2027 | 普通股 | 50,000 | $0(2) | 50,000 | D(3) |
答复说明: |
1.所有期权均在授予日的一年纪念日授予。 |
2.报告人根据发行人2020年综合激励计划获得上市证券。 |
3.这些期权被授予ALPHAZULU LLC。威廉姆斯持有该公司51%的股份。 |
卡尔·J·威廉姆斯 | 04/01/2022 | |
**举报人签名 | 日期 | |
提醒:为直接或间接实益拥有的每一类证券单独报告一行。 | ||
*如表格由多于一名报案人提交,看见 Instruction 4 (b)(v). | ||
**故意错误陈述或遗漏事实构成违反联邦犯罪看见 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a). | ||
注:本表格一式三份,其中一份必须手工签署。如果空间不足,看见关于程序的说明6。 | ||
除非表格显示当前有效的OMB号码,否则对本表格中所包含的信息收集作出答复的人员不需要作出答复。 |