|
|
|
| Crystal IBC LLC |
|
| 注意： |
布赖恩·罗津斯基 |
| 32老滑落第29次FL |
|
| 纽约，NY 10005 |
|
| |
| |
| |
| |
| 投保人： |
贝莱德固定收益复合板 |
| 产品： |
DFIBond |
| 保单编号： |
82507390 |
| 交易： |
RENL_RW |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 丘布保险公司集团 |
|
声明 |
| 霍尔磨坊路202B号 |
|
|
金融机构投资 |
| 怀特豪斯车站，新泽西州08889 |
|
|
公司资产保护债券 |
| |
| 被保险人名称(包括其
子公司)： |
|
债券编号： |
82507390 |
| |
| 贝莱德固定收益复合板 |
|
|
|
|
| |
| 东52街40号 |
|
|
|
|
|
| |
|
|
|
|
|
联邦保险公司 |
| 纽约，纽约州 |
|
10022 |
|
|
根据印第安纳州的法律注册成立 |
| |
|
|
|
|
|
本文中的一家股票保险公司称为该公司 |
| |
|
|
|
|
|
首都中心，251北伊利诺伊州，1100套房 |
| |
|
|
|
|
|
印第安纳波利斯，46204-1927年 |
| |
| 第1项。 |
保证期：从 |
12:01 a.m. on |
2021年11月1日 |
|
|
| |
|
|
至 |
12:01 a.m. on |
2022年11月1日 |
|
|
| |
| 第二项。 |
责任限额--可扣除的金额： |
|
|
| |
| |
如果在下面任何指定的保险条款的相对位置插入“未承保”，则该保险条款
和 |
| |
任何其他提法应视为删除。任何
损失均不适用免赔额 |
| |
根据保险条例草案第1条，由任何投资公司维持 |
|
|
| |
| |
|
|
|
|
单损 |
免赔额 |
| |
保险条款 |
|
法律责任限额 |
金额 |
| |
| |
1 |
. |
员工 |
|
$ |
25,000,000 |
$ |
0 |
| |
2 |
. |
酒店内 |
|
$ |
25,000,000 |
$ |
25,000 |
| |
3 |
. |
在途 |
|
$ |
25,000,000 |
$ |
25,000 |
| |
4 |
. |
伪造或涂改 |
$ |
25,000,000 |
$ |
25,000 |
| |
5 |
. |
扩大伪造品 |
$ |
25,000,000 |
$ |
25,000 |
| |
6 |
. |
假币 |
$ |
25,000,000 |
$ |
25,000 |
| |
7 |
. |
对人身的威胁 |
$ |
未承保 |
$ |
未承保 |
| |
8 |
. |
计算机系统 |
$ |
25,000,000 |
$ |
25,000 |
| |
9 |
. |
语音发起的资金转账 |
|
|
|
|
| |
|
|
说明 |
|
$ |
25,000,000 |
$ |
25,000 |
| |
10 |
. |
无法收回的定金项目 |
$ |
25,000,000 |
$ |
25,000 |
| |
11 |
. |
审计费用 |
|
$ |
100,000 |
$ |
5,000 |
| |
| 第三项。 |
公司的责任还受下列条款的约束 |
| |
在此同时签署的背书： |
|
|
| |
| |
1 - 14 |
|
|
|
|
|
| |
| |
| 兹证明，公司已安排其授权人员在本保证书上签字，但本保证书不应 |
| 除非同时由本公司授权代表签署，否则有效。 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| |
该公司在支付所需保险费的代价下，并在信赖 |
| |
在申请及所有其他陈述及向 |
| |
公司由被保险人和受保险人作出的声明构成 |
| |
保函及本保函的所有其他条款和条件，同意向被保险人支付 |
| |
用于： |
|
|
|
|
|
| |
| |
| 保险条款 |
|
|
|
|
|
|
| |
| |
| 员工 |
1 |
. |
直接因盗窃或
盗用公款而造成的损失 |
| 员工，单独或与
其他人串通。 |
|
| |
| |
| |
| 酒店内 |
2 |
. |
直接由抢劫、入室盗窃、虚假借口造成的财产损失， |
| |
|
|
习惯法或成文法盗窃罪，错位，神秘的无法解释 |
| |
|
|
从管有、保管或移走失踪、损坏、毁灭或移走 |
| |
|
|
被保险人的控制权，而此类财产
存放或存放在房舍内 |
| |
|
|
位于任何地方。 |
| |
| |
| 在途 |
3 |
. |
直接由普通法或法定盗窃罪造成的财产损失， |
| |
|
|
错位，神秘的无法解释的失踪，损坏或破坏， |
| |
|
|
当物业在任何地方运输时
： |
| |
| |
|
|
a. |
在装甲汽车内，包括装卸， |
| |
| |
|
|
b. |
在作为被保险人信使的自然人的监护下， |
| |
|
|
|
或 |
|
|
| |
| |
|
|
c. |
在运输公司的监管下
并以 |
| |
|
|
|
但不属装甲汽车的运输工具须符合以下条件： |
| |
|
|
|
以这种
方式运输的承保财产仅限于： |
| |
| |
|
|
|
(1 |
) |
书面记录， |
| |
| |
|
|
|
(2 |
) |
以登记形式发行的证券，而该等证券并无背书或 |
| 有限制地背书，或 |
| |
| |
|
|
|
(3 |
) |
未背书的不可付给持票人的可转让票据 |
| |
|
|
|
|
|
或被限制性地背书。 |
| |
| |
|
|
本保险条款项下的保险在收到下列各项后立即生效 |
| |
|
|
该财产由自然人或运输公司
终止 |
| |
|
|
立即送达收件人或任何代表的房舍 |
| |
|
|
位于任何地方的收件人的姓名。 |
|
|
| ICAP Bond(5-98) |
|
| Form 17-02-1421 (Ed. 5-98) |
19页第1页 |
|
|
|
|
|
|
| 保险条款 |
|
|
|
|
|
| (续) |
|
|
|
|
|
| |
| |
| 伪造或涂改 |
4 |
. |
直接由以下原因造成的损失： |
| |
| |
|
|
a. |
伪造或者欺骗性地大幅变造汇票的， |
| |
|
|
|
支票、汇票、承兑汇票、存款证、期票 |
| |
|
|
|
汇票、汇票、国库订单、信用证、其他 |
| |
|
|
|
支付某些金额的书面承诺、命令或指示，或 |
| |
|
|
|
提取财产的收据，
或 |
| |
| |
|
|
b. |
转移、支付或交付任何资金或其他财产，或设立 |
| |
|
|
|
任何信用或给予任何价值依赖于任何书面指示、建议 |
| |
|
|
|
或向被保险人提交的授权或承认 |
| |
|
|
|
转移、支付、交付或接收资金或其他财产， |
| |
|
|
|
指令、建议或应用程序虚假地声称承担 |
| |
|
|
|
被保险人的任何客户或股东的手写签名 |
| |
|
|
|
认购投资公司或任何金融机构的股票 |
| |
|
|
|
机构或员工，但
指示、建议或申请 |
| |
|
|
|
伪造或被欺骗性地
在没有 |
| |
|
|
|
该等客户、股东、订户、财务 |
| |
|
|
|
机构或员工； |
| |
| |
|
|
但不包括本保险条款项下承保的任何损失。 |
| |
|
|
承保本债券的第5条，不论是否承保 |
| |
|
|
第5条在本债券的声明中有所规定。 |
| |
| |
|
|
就本保险条款而言，一份机械复制的传真件 |
| |
|
|
签名被视为与手写签名相同。 |
| |
| |
| 扩大伪造品 |
5 |
. |
直接由被保险人出于善意和 |
| |
|
|
在正常业务过程中，为自己的账户或任何 |
| |
|
|
容量： |
|
| |
| |
|
|
a. |
获得、接受或接收、出售或交付、或给予价值、延期 |
| |
|
|
|
信用或承担责任，依赖于任何原始证券， |
| |
|
|
|
证明下列情况的文件或其他书面文书： |
| |
| |
|
|
|
(1) |
伪造或者伪造材料
变造， |
| |
| |
|
|
|
(2) |
已丢失或被盗，或 |
| |
| |
|
|
|
(3) |
假冒的，或者 |
| |
| |
|
|
b. |
以书面形式保证或见证任何转账的任何签名， |
| |
|
|
|
转让、卖据、授权书、担保、背书或其他 |
| |
|
|
|
任何证券、文件或其他证券、文件或其他文件的义务或与之相关的义务 |
| |
|
|
|
书面文书。 |
| |
| |
|
|
实际占有，如果视为持续实际占有 |
| |
|
|
该等证券、文件或其他书面票据的抵押品 |
| |
|
|
雇员、托管人或联邦或州特许存款机构 |
| |
|
|
保险是被保险人依赖此类物品的先决条件。 |
| |
|
|
解除或退还此类抵押品是被保险人承认其 |
| |
|
|
不再依赖这样的抵押品。 |
|
|
| ICAP Bond(5-98) |
|
| Form 17-02-1421 (Ed. 5-98) |
第2页(共19页) |
|
|
|
|
|
|
|
| 保险条款 |
|
|
|
|
|
|
| |
| |
| 扩大伪造品 |
|
|
就本保险条款而言，一份机械复制的传真件 |
| (续) |
|
|
签名被视为与手写签名相同。 |
| |
| |
| 假币 |
6 |
. |
因被保险人善意收到下列任何货物而直接造成的损失 |
| |
|
|
假币。 |
| |
| |
| 对人身的威胁 |
7 |
. |
因将财产从办公室交出而直接造成的损失 |
| |
|
|
被保险人因受到威胁而向被保险人传达身体上的行为 |
| |
|
|
第
1.e节中定义的对员工的伤害。(1)、(2)及(5)亲属或 |
| |
|
|
该雇员的受邀者或该雇员家庭的居民， |
| |
|
|
是否或据称是被俘虏，但在移交前 |
| |
|
|
该等财产的： |
| |
| |
|
|
a. |
收到威胁的员工已
做出合理努力 |
| |
|
|
|
通知未参与此类威胁的被保险人的高级职员，以及 |
| |
| |
|
|
b. |
被保险人已尽合理努力通知联邦调查局 |
| |
|
|
|
关于这类威胁的调查和地方执法当局。 |
| |
| |
|
|
双方同意，就本保险条款而言， |
| |
|
|
前款规定的被保险人，应被视为 |
| |
|
|
本协议下的保证，但仅限于关于交出资金、证券 |
| |
|
|
和其他有形的个人财产，而该雇员在其中有合法的或 |
| |
|
|
衡平权益。 |
| |
| |
| 计算机系统 |
8 |
. |
由欺诈行为直接造成的损失： |
| |
|
|
a. |
将数据输入、或 |
| |
| |
|
|
b. |
其中的数据元素或程序的改变， |
| |
| |
|
|
提供欺诈性条目或更改的计算机系统会导致： |
| |
| |
|
|
|
(1 |
) |
转移、支付或者交付的资金或者其他财产， |
| |
| |
|
|
|
(2 |
) |
要添加、删除的被保险人或其客户的帐户， |
| 借记或贷记，或 |
| |
| |
|
|
|
(3 |
) |
未经授权的帐户或虚构的帐户将被借记或 |
| |
|
|
|
|
|
归功于。 |
|
|
| ICAP Bond(5-98) |
|
| Form 17-02-1421 (Ed. 5-98) |
第3页(共19页) |
|
|
|
|
|
| 保险条款 |
|
|
|
|
| (续) |
|
|
|
|
| |
| |
| 语音发起基金 |
9 |
. |
直接由语音发起的资金转账指令导致的损失 |
| 转移指令 |
|
|
授权转让股息或赎回收益的被保险人 |
| |
|
|
投资公司股票来自
客户的账户，提供这样的
声音 |
| |
|
|
发起的资金转账指令为： |
| |
| |
|
|
a. |
被保险人的雇员在被保险人的办公室收到 |
| |
|
|
|
特别授权接收语音发起的资金转账 |
| |
|
|
|
指令， |
| |
| |
|
|
b. |
由自称客户的人制作，
和 |
| |
| |
|
|
c. |
由上述人员作出，目的是使被保险人或客户 |
| |
|
|
|
因此而蒙受损失或获得不正当的个人经济利益 |
| |
|
|
|
任何人或任何其他人。 |
| |
| |
|
|
为了使保险适用于本保险条款，所有语音发起 |
| |
|
|
资金转账指令的接收和处理必须符合 |
| |
|
|
申请书中概述的指定程序 |
| |
|
|
公司。 |
| |
| |
| 无法收回的物品 |
10 |
. |
直接因被保险人记入下列账户贷方的损失 |
| 存款 |
|
|
客户、股东或认购人对下列任何存款项目的信任 |
| |
|
|
证明是无法收回的，条件是该账户的贷方导致： |
| |
| |
|
|
a. |
允许赎回或提款， |
| |
| |
|
|
b. |
将发行的股份，或 |
| |
| |
|
|
c. |
应支付的股息， |
| |
| 来自一家投资公司的账户。 |
| |
| |
|
|
为了使保险适用于本保险条款，被保险人 |
| |
|
|
必须持有存款项目至少
天数，如 |
| |
|
|
在允许任何赎回或提款、发行任何 |
| |
|
|
股份或支付与该等存款项目有关的任何股息。 |
| |
| |
|
|
在被保险人收到保证金之前，保证金不得被视为无法收回 |
| |
|
|
标准的收集程序已经失败。 |
| |
| |
| 审计费用 |
11 |
. |
被保险人为审计费用的该部分发生的费用或 |
| |
|
|
任何政府监管机构或自律机构要求的检查 |
| |
|
|
须由该主管当局、组织或其委任人进行的组织 |
| |
|
|
发现被保险人蒙受损失并受本条款保障的原因 |
| |
|
|
邦德。 |
|
|
| ICAP Bond(5-98) |
|
| Form 17-02-1421 (Ed. 5-98) |
第4页(共19页) |
|
|
|
|
|
| 一般协议 |
|
|
|
|
| |
| |
| 其他公司 |
A. |
如果不止一家公司、投资公司或以下公司的任何组合 |
| 包括在保险范围内 |
|
他们被列为本合同的被保险人： |
| |
|
(1 |
) |
公司在本债券项下对损失或损失的总责任 |
| |
|
|
|
任何一个或多个或所有人所承受的费用不得超过 |
| |
|
|
|
如果所有这些损失都在本债券下，公司将承担哪些责任 |
| |
|
|
|
由他们中的任何一个人维持。 |
| |
| |
|
(2 |
) |
只有第一个被指名的被保险人才应被视为 |
| |
|
|
|
本债券项下的其他用途，包括但不限于给予 |
| |
|
|
|
或收到为以下目的而须提交的任何通知或证明 |
| |
|
|
|
实施或接受对本保证书的任何修改或终止。这个 |
| |
|
|
|
公司应向每个投资公司提供一份 |
| |
|
|
|
保证书及其任何修正案，连同每份正式的 |
| |
|
|
|
由任何其他被指名的受保人提交申索及通知下列条款 |
| |
|
|
|
在执行此类和解之前，对每一项此类索赔进行和解。 |
| |
| |
|
(3 |
) |
本公司不对正确应用任何 |
| |
|
|
|
根据本合同向第一个被指定被保险人支付的款项。 |
| |
| |
|
(4 |
) |
任何合伙人、董事、托管人、 |
| |
|
|
|
被保险人的高级职员或主管雇员应构成知情 |
| |
|
|
|
或由所有担保人为本债券的目的而发现。 |
| |
| |
|
(5 |
) |
如果第一个被指定的被保险人因任何原因不再在本保险范围内 |
| |
|
|
|
保证金，则申请书上下一个指名的被保险人此后 |
| |
|
|
|
就本债券而言，应被视为第一个被指定的受保人。 |
| |
| |
| 陈述人： |
B. |
被保险人表示，它在 |
| 有把握的 |
|
本保证金或其他保证金的申请书完整、真实、正确。诸如此类 |
| |
|
申请和其他信息构成本债券的一部分。 |
| |
| |
|
被保险人必须及时将任何事实或事实的变化通知公司 |
| |
|
对公司承担风险有重大影响的情况 |
| |
|
这个邦德。 |
| |
| |
|
任何故意的失实、遗漏、隐瞒或不正确的陈述 |
| |
|
在申请中或在其他方面的重要事实应成为重述的理由 |
| |
|
这个邦德。 |
|
|
| ICAP Bond(5-98) |
|
| Form 17-02-1421 (Ed. 5-98) |
第5页，共19页 |
|
|
|
|
|
| 一般协议 |
|
|
|
|
| (续) |
|
|
|
|
| |
| |
| 增设办事处或 |
C. |
如果被保险人，除投资公司外，在本保函有效期间， |
| 员工-整合、 |
|
合并或合并，或购买或收购以下资产或负债 |
| 合并或收购或 |
|
另一机构，被保险人不应享有本条款所规定的保险。 |
| 收购资产或 |
|
具有以下条件的损失保证金： |
| 负债--通知 |
|
(1 |
) |
已发生或将在建筑物内发生，或 |
| 公司 |
|
|
|
|
| |
|
(2 |
) |
已由或将由员工引起，或 |
| |
|
(3 |
) |
从资产或负债产生或将产生的， |
| |
|
除非被保险人： |
| |
|
a. |
|
向公司发出有关建议的合并、合并或 |
| |
|
|
|
购买或购置资产或负债之前的建议生效 |
| |
|
|
|
该行动的日期，以及 |
| |
|
b. |
|
获得公司的书面同意，将部分或全部 |
| |
|
|
|
本债券对此类额外风险的承保范围，以及 |
| |
|
c. |
|
在获得同意后，向该公司支付额外的保费。 |
| |
| |
| 控制权变更- |
D. |
当被保险人得知控制权发生变更(投资除外 |
| 发给公司的通知 |
|
公司)，如#年《投资公司法》第2(A)(9)条所述 |
| |
|
1940, |
|
被保险人应在六十(60)日内以书面形式通知 |
| |
|
公司规定： |
| |
|
(1 |
) |
转让人和受让人的姓名(或受益人的姓名 |
| |
|
|
|
如果有投票权的证券是以另一个名称登记的， |
| |
|
(2 |
) |
转让人拥有的有投票权证券的总数和 |
| |
|
|
|
受让人(或实益拥有人)，在紧接 |
| |
|
|
|
转接，和 |
| |
|
(3 |
) |
已发行的有投票权证券的总数。 |
| |
|
未能发出所需通知将导致终止承保任何 |
| |
|
涉及受让人的损失，自控制权变更之日起生效。 |
| |
| |
| 法庭讼费及 |
E. |
本公司将合理赔偿被保险人的诉讼费。 |
| 律师费 |
|
被保险人为辩护而招致和支付的律师费，不论是否 |
| |
|
胜诉，无论是否完全根据案情提起诉讼，也无论是否达成和解， |
| |
|
被保险人会就其提出的任何索偿、诉讼或法律程序 |
| |
|
有权根据本保证书获得追偿。然而，就保险而言， |
| |
|
第1条，本节仅在下列情况下适用： |
| |
|
(1 |
) |
员工承认犯有盗窃罪或挪用公款罪， |
| |
|
(2 |
) |
员工被判定犯有盗窃罪或挪用公款罪，或者 |
|
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| ICAP Bond(5-98) |
|
| Form 17-02-1421 (Ed. 5-98) |
第6页(共19页) |
|
|
|
| 一般协议 |
|
|
| |
| |
| 法庭讼费及 |
(3) |
在没有上述1或2项的情况下，仲裁小组在对 |
| 律师费 |
|
公司和被保险人之间商定的事实陈述， |
| (续) |
|
雇员在以下情况下将被判犯有盗窃罪或挪用公款罪 |
| 这些员工被起诉
。 |
| |
| |
被保险人应立即将任何此类诉讼通知公司或 |
| |
法律程序，并应公司的要求提供所有 |
| |
向公司提交的诉状和相关文件。该公司可能会在其 |
| |
唯一选项，选择为全部或部分此类法律程序进行辩护。 |
| |
公司的抗辩应以被保险人的名义通过 |
| |
由公司挑选的律师。被保险人应提供一切合理的 |
| |
公司为此类辩护所需的信息和协助。 |
| |
| |
如果公司拒绝为被保险人辩护，如果没有 |
| |
经公司事先书面同意或被保险人败诉的判决 |
| |
确定本保函项下的承保范围、范围或金额。 |
| |
| |
如果在任何此类诉讼或法律程序中要求的金额在 |
| |
可扣除的金额，如果有，公司不承担任何法律责任 |
| |
为该等诉讼或法律诉讼的全部或部分辩护而招致的费用及律师费 |
| |
继续进行。 |
| |
| |
如果在任何此类诉讼或法律程序中要求的金额超过 |
| |
适用的申报单第2项所述的责任限额 |
| |
保险条款、公司对法院费用和律师费的责任 |
| |
因为全部或部分该等诉讼或法律程序辩护而招致的费用，仅限于 |
| |
该等诉讼费用及律师费的比例超过 |
| |
适用保险的声明第2项所述的责任 |
| |
该条款与该诉讼或法律诉讼中所要求的总金额有关 |
| |
继续进行。 |
| |
| |
如果所要求的金额是任何此类诉讼或法律程序超过 |
| |
可扣除金额(如有)，但须在下列项目所述的责任限额内 |
| |
2. |
在适用保险条款的声明中， |
| |
公司就为辩护所有或 |
| |
该诉讼或法律程序的一部分，应限于 |
| |
所要求的款项须予支付的法院费用或律师费 |
| |
在本债券项下，在适用可扣除金额后，对总金额 |
| |
索要的金额。 |
| |
| |
公司支付的诉讼费和律师费的金额应为 |
| |
除声明第2项所述的责任限额外 |
|
|
| ICAP Bond(5-98) |
|
| Form 17-02-1421 (Ed. 5-98) |
第7页，共19页 |
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|
|
|
|
|
|
| 条件和 |
|
|
|
|
|
|
| 局限性 |
|
|
|
|
|
|
| |
| |
| 定义 |
1 |
. |
在本保证书中使用： |
| |
| |
|
|
a. |
计算机系统是指一台计算机和所有输入、输出、处理、 |
| |
|
|
|
存储、离线媒体库和通信设施 |
| |
|
|
|
连接到计算机，并在控制和监督下 |
| |
|
|
|
被保险人使用的操作系统或应用软件。 |
| |
| |
|
|
b. |
假冒是指对真实有效的原件进行模仿，这是有意的 |
| |
|
|
|
欺骗并被认为是原作。 |
| |
| |
|
|
c. |
托管人是指投资公司指定的机构 |
| |
|
|
|
保持对其资产的占有和控制。 |
| |
| |
|
|
d. |
客户是指个人、公司、合伙企业、信托客户、 |
| |
|
|
|
具有书面声明的投资公司的股东或认购人 |
| |
|
|
|
与受保人就语音发起的资金转移达成协议 |
| |
|
|
|
指示。 |
| |
| |
|
|
e. |
员工的意思是： |
| |
| |
|
|
|
(1 |
) |
被保险人的一名高级职员， |
| |
| |
|
|
|
(2 |
) |
在被保险人的任何一处为被保险人正常服务的自然人 |
| |
|
|
|
|
|
被保险人的房屋，并由被保险人直接赔偿 |
| |
|
|
|
|
|
通过其工资单系统，并受美国国内 |
| |
|
|
|
|
|
收入服务表W-2或以下同等收入报告计划 |
| |
|
|
|
|
|
其他国家，被保险人有权控制和 |
| |
|
|
|
|
|
既指示要实现的结果，又指示细节和手段 |
| |
|
|
|
|
|
通过其在执行 |
| |
|
|
|
|
|
服务， |
| |
| |
|
|
|
(3 |
) |
客座学生在任何一所学校学习或履行职责的客座学生 |
| Assured‘s房产， |
| |
| |
|
|
|
(4 |
) |
被保险人聘请的受权人及其雇员 |
| |
|
|
|
|
|
律师在为被保险人提供法律服务时， |
| |
| |
|
|
|
(5 |
) |
由雇佣承包人提供以履行职责的自然人 |
| |
|
|
|
|
|
被保险人在被保险人监督下的雇员义务 |
| |
|
|
|
|
|
在被保险人的任何场所， |
| |
| |
|
|
|
(6 |
) |
合并或合并的机构的雇员 |
| |
|
|
|
|
|
在本保函生效日期前得到保证， |
| |
| |
|
|
|
(7 |
) |
董事或被保险人的受托人，但仅限于在履行行为时 |
| |
|
|
|
|
|
在任何人员的惯常和日常职责范围内 |
| |
|
|
|
|
|
被保险人的其他雇员或在以任何 |
| |
|
|
|
|
|
经正式选举或委任以审查或审计或具有 |
| |
|
|
|
|
|
保管或接触被保险人的财产，
或 |
|
|
| ICAP Bond(5-98) |
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| Form 17-02-1421 (Ed. 5-98) |
第8页，共19页 |
|
|
|
|
|
| 条件和 |
|
|
|
|
| 局限性 |
|
|
|
|
| |
| |
| 定义 |
(8 |
) |
经书面授权的每个自然人、合伙企业或公司 |
| (续) |
|
|
与被保险人达成的以电子数据形式提供服务的协议 |
| |
|
|
支票或与此类支票有关的其他会计记录的处理人，但 |
| |
|
|
只有当该人、合伙企业或公司实际履行 |
| |
|
|
该等服务及非： |
| |
| |
|
|
a. |
创建、准备、修改或维护被保险人的 |
| |
|
|
|
计算机软件或程序，或 |
| |
| |
|
|
b. |
作为转让代理或以任何其他机构的身份发行 |
| |
|
|
|
被保险人的支票、汇票或证券， |
| |
| |
(9 |
) |
投资顾问、承销商的任何合伙人、高级职员或雇员 |
| |
|
|
(分销商)、转让代理或股东会计记账员，或 |
| |
|
|
投资公司管理员，在执行即将到来的行为时
|
| |
|
|
在官员或雇员的惯常职责范围内 |
| |
|
|
投资公司或正式担任任何委员会的成员 |
| |
|
|
经推选或委任以审查、审计、保管或接触 |
| |
|
|
投资公司的财产
。 |
| |
| |
|
|
雇员一词不应包括以下公司的任何合伙人、高级职员或雇员 |
| |
|
|
转让代理人、股东会计簿记管理人或管理人： |
| |
| |
|
|
a. |
并不是“相联人士”(定义见 |
| |
|
|
|
1940年投资公司法)投资公司或 |
| |
|
|
|
该投资的投资顾问或承销商(分销商) |
| |
|
|
|
公司，或 |
| |
| |
|
|
b. |
指的是“银行”(如投资条款第2(A)节所界定) |
| 1940年《公司法》)。 |
| |
| |
|
|
|
本债券不提供以下列雇主为受益人的保险 |
| |
|
|
|
上述e.(4)、(5)及(8)所列的人，并在向 |
| |
|
|
|
公司直接因盗窃或盗窃而被担保的 |
| |
|
|
|
任何合伙人、高级职员或 |
| |
|
|
|
该等雇主的雇员，不论是单独行事或与 |
| |
|
|
|
其他，这种被保险人权利的转让和原因 |
| |
|
|
|
因该等作为而可能对该等雇主采取的行动 |
| |
|
|
|
在该等付款的范围内，上述承诺须由 |
| |
|
|
|
向公司保证，被保险人应履行所有 |
| |
|
|
|
向公司保证所规定的权利所需的文件 |
| |
|
|
|
在这里。 |
| |
| |
|
|
上文第(4)、(5)及(8)项所列人士的每名雇主及 |
| |
|
|
这些雇主的合伙人、高级职员和其他雇员应共同 |
| |
|
|
就本债券的所有目的而言，应被视为一人； |
| |
|
|
然而，第13节的第五段。 |
| |
| |
|
|
上文第(4)、(5)或(8)项中未指明的独立承包人， |
| |
|
|
中间人、代理人、经纪人或同一总公司的其他代表 |
| |
|
|
性格不应被视为
员工。 |
|
|
| ICAP Bond(5-98) |
|
| Form 17-02-1421 (Ed. 5-98) |
第9页，共19页 |
|
|
|
| 条件和 |
|
|
| 局限性 |
|
|
| |
| |
| 定义 |
f. |
伪造是指将另一个自然人的姓名与 |
| (续) |
|
意图欺骗，但不是指包含全部或部分的签名 |
| |
|
自己名字的一部分，无论有没有权力，以任何身份 |
| |
|
目的。 |
| |
| |
g. |
投资公司是指根据 |
| |
|
1940年《投资公司法》，以Assured的名义上市 |
| |
|
在申报单上。 |
| |
| |
h. |
保证金是指一张或多张支票或汇票 |
| |
|
美利坚合众国的金融机构。 |
| |
| |
i. |
盗窃罪或挪用公款指的是 |
| |
|
1940年《投资公司法》第37条。 |
| |
| |
j. |
财产是指金钱、收入和其他邮票；证券；包括任何 |
| |
|
票据、股票、库存股、债券、债权证、负债证据、 |
| |
|
存款证、利息证或参与任何利润- |
| |
|
共享协议、附属信托证书、筹建前组织证书或 |
| |
|
认购、可转让股份、投资合同、表决权信托证书、 |
| |
|
石油、天然气或石油、天然气或其他有价证券的存款单 |
| |
|
其他矿业权、任何权益或通常称为 |
| |
|
《1940年投资公司法》规定的证券、任何其他证券 |
| |
|
权益或参与、临时或临时证书、收据、 |
| |
|
保证、认购或购买任何 |
| |
|
汇票；承兑；支票；提款单；货币 |
| |
|
订单；旅行信用证；提单；所有权摘要；保险 |
| |
|
房地产和/或动产和利益的保单、契据、抵押 |
| |
|
其内；该等保单、契据或按揭的转让；其他有价值的 |
| |
|
文件，包括账簿和其他由 |
| |
|
保证其业务的开展(但不包括所有电子数据 |
| |
|
处理记录)；及所有其他类似或性质类似的文书 |
| |
|
被保险人在下列事件发生时取得的权益 |
| |
|
被保险人与被保险人合并、合并或购买 |
| |
|
财产、前任财产或由被保险人持有的财产 |
| |
|
目的或以任何身分持有，不论是否无偿持有及 |
| |
|
不论被保险人对此是否负有法律责任。 |
| |
| |
k. |
亲属是指雇员的配偶或被保险人的合伙人 |
| |
|
以及完全由上述人士供养或居住在上述人士家中的任何未婚子女 |
| |
|
雇员或伴侣，以及与他们有血缘、婚姻或法律关系的人 |
| |
|
监护权。 |
| |
| |
l. |
证券、文件或其他书面文书指原件 |
| |
|
(包括正本)可转让或不可转让票据，或 |
| |
|
其转让本身就代表了一个公平的 |
| |
|
利息、所有权或债务，在正常业务过程中 |
| |
|
可藉交付该等票据而转让，但须有 |
| |
|
背书或转让。 |
|
|
| ICAP Bond(5-98) |
|
| Form 17-02-1421 (Ed. 5-98) |
第10页，共19页 |
|
|
|
|
|
| 条件和 |
|
|
|
|
| 局限性 |
|
|
|
|
| |
| |
| 定义 |
|
|
m. |
子公司是指在本债券开始之日， |
| (续) |
|
|
|
在申请中命名或在保证期内创建，并且 |
| |
|
|
|
其中超过50%(50%)的已发行证券或投票权 |
| |
|
|
|
代表目前选举董事的投票权的权利被拥有 |
| |
|
|
|
或由被保险人直接或通过其一个或多个 |
| |
|
|
|
子公司。 |
| |
| |
|
|
n. |
运输公司是指提供自己的运输服务的任何组织 |
| |
|
|
|
或者其租用的运输车辆或者提供货运代理的 |
| |
|
|
|
或航空快递服务。 |
| |
| |
|
|
o. |
发声选举是指与股利选项有关的任何选举 |
| |
|
|
|
可供投资公司股东或
订阅者使用， |
| |
|
|
|
通过电话语音请求。 |
| |
| |
|
|
p. |
语音发起的赎回是指赎回由 |
| |
|
|
|
通过电话语音请求的投资公司。 |
| |
| |
|
|
q. |
语音发起的转账指令是指任何语音发起的 |
| |
|
|
|
赎回或声音发起的选举
。 |
| |
| |
|
|
就这些定义而言，单数包括复数和 |
| |
|
|
除非另有说明，复数包括单数。 |
| |
| |
| 一般免责条款- |
2 |
. |
本保函不直接或间接涵盖： |
| 适用于所有保险公司 |
|
|
a. |
损失未在六十(60)天内以书面形式向公司报告 |
| 条款 |
|
|
|
本保函作为一个整体终止； |
| |
| |
|
|
b. |
因美利坚合众国境外暴乱或内乱造成的损失以及 |
| |
|
|
|
加拿大，或因军事、海军或篡夺权力、战争或 |
| |
|
|
|
起义。但是，本第2.b节不适用于发生的损失 |
| |
|
|
|
在保险条款第3款所述的情况下在运输途中， |
| |
|
|
|
当这种凌日开始的时候，并不知道 |
| |
|
|
|
任何人为这种暴乱、内乱、军事、 |
| |
|
|
|
海军或篡夺权力、战争或叛乱； |
| |
| |
|
|
c. |
核裂变、聚变或放射性影响造成的损失； |
| |
| |
|
|
d. |
潜在收入损失，包括但不限于利息和股息 |
| |
|
|
|
被保险人或被保险人的任何客户没有实现的； |
| |
| |
|
|
e. |
被保险人有法律责任的任何类型的损害，但 |
| |
|
|
|
由损失引起的补偿性损害赔偿，但不是其倍数 |
| |
|
|
|
包括在本债券项下； |
| |
| |
|
|
f. |
被保险人设立保险基金所招致的费用、费用及开支 |
| |
|
|
|
本债券项下是否存在损失或损失金额，但所涵盖的范围除外 |
| |
|
|
|
根据保险条例草案第11条； |
| |
| |
|
|
g. |
任何性质的间接损失或后果性损失； |
|
|
| ICAP Bond(5-98) |
|
| Form 17-02-1421 (Ed. 5-98) |
第11页，共19页 |
|
|
|
|
|
|
|
|
| 条件和 |
|
|
|
|
|
|
|
| 局限性 |
|
|
|
|
|
|
|
| |
| |
| 一般免责条款- |
|
|
h. |
董事会成员的不诚实行为造成的损失 |
| 适用于所有保险公司 |
|
|
|
或非雇员的被保险人受托人委员会署理 |
| 条款 |
|
|
|
单独或者与他人勾结的； |
| (续) |
|
|
i. |
损失，或任何损失的一部分，完全是由于 |
| 保证或由任何
员工保证： |
| |
|
|
|
(1 |
) |
任何规范的法律的： |
| |
|
|
|
|
|
a. |
证券的发行、购买或出售， |
| |
|
|
|
|
|
b. |
证券或商品交易所的证券交易或 |
| |
|
|
|
|
|
|
场外交易市场， |
| |
|
|
|
|
|
c. |
投资公司， |
| |
|
|
|
|
|
d. |
投资顾问，或 |
| |
|
|
|
(2 |
) |
依据任何该等法律订立的任何规则或规例；或 |
| |
|
|
j. |
丢失机密信息、材料或数据的； |
| |
|
|
k. |
语音请求或指令通过 |
| |
|
|
|
电话，但在第2.k节中提供。不适用于保险 |
| |
|
|
|
第7或9条 |
| |
| |
| 具体的免责条款： |
3 |
. |
本保证书不直接或间接涵盖： |
| 适用于所有保险公司 |
|
|
a. |
如果是员工造成的损失，则第3.a节。不得 |
| 除保险外的其他条款 |
|
|
|
适用于保险条款2.或3.所承保的损失。 |
| 第1条。 |
|
|
|
直接来自于错位，神秘的无法解释的失踪，或者 |
| 损坏、毁坏财产的； |
| |
|
|
b. |
因将财产交出被保险人住所而造成的损失 |
| |
|
|
|
作为威胁的结果： |
| |
|
|
|
(1 |
) |
对任何自然人造成身体伤害，但下列财产损失除外 |
| |
|
|
|
|
|
在任何人的监管下过境 |
| |
|
|
|
|
|
保证，但当这种过境开始时，没有 |
| |
|
|
|
|
|
被保证人对任何此类威胁的了解，并进一步提供 |
| |
|
|
|
|
|
这条第3.b款。不适用于第7条的保险，或 |
| |
|
|
|
(2 |
) |
损坏被保险人的房屋或者财产的； |
| |
|
|
c. |
因付款或从任何帐户提款而造成的损失 |
| |
|
|
|
涉及错误记入该账户的贷方； |
| |
|
|
d. |
损失涉及因任何原因未最终支付的保证金项目 |
| |
|
|
|
但前提是，本第3.d节。不适用于保险 |
| |
|
|
|
第10条； |
| |
|
|
e. |
邮寄过程中的财产损失； |
|
|
| ICAP Bond(5-98) |
|
| Form 17-02-1421 (Ed. 5-98) |
第12页，共19页 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 条件和 |
|
|
|
|
|
|
|
|
| 局限性 |
|
|
|
|
|
|
|
|
| |
| |
| 具体的免责条款： |
|
|
f. |
金融机构或托管机构因任何原因倒闭造成的损失 |
| 适用于所有保险公司 |
|
|
|
机构、其接管人或其他清盘人支付或交付资金或其他 |
| 除保险外的其他条款 |
|
|
|
被保险人的财产进一步规定，本条款第3.f节。不得 |
| 第1条。 |
|
|
|
适用于直接因抢劫、入室盗窃、 |
| (续) |
|
|
|
放错了地方， |
神秘 |
无法解释 |
失踪， |
损害， |
| |
|
|
|
销毁或从管有、保管或控制 |
| |
|
|
|
有把握。 |
|
|
|
|
| |
| |
|
|
g. |
在一家运输公司保管期间的财产损失， |
| |
|
|
|
但是，如果本第3.g节。不适用于保险 |
| |
|
|
|
第3条； |
|
|
|
|
| |
| |
|
|
h. |
因自然人的登记或变更而造成的损失 |
| |
|
|
|
对计算机系统的授权访问权限，该计算机系统
以诚信方式行事 |
| |
|
|
|
指令，除非此类指令是由软件提供给此人的 |
| |
|
|
|
经被保险人授权的承包商或其合伙人、高级职员或雇员 |
| |
|
|
|
设计、开发、准备、供应、服务、编写或实施计划 |
| |
|
|
|
被保险人计算机系统；
或 |
|
|
| |
| |
|
|
i. |
直接或间接地将数据输入计算机而造成的损失 |
| |
|
|
|
系统终端，位于被保险人客户的办公场所 |
| |
|
|
|
或在该客户的控制下，由客户或其他人控制 |
| |
|
|
|
已授权访问客户的身份验证机制。 |
| |
| |
| 具体的免责条款： |
4 |
. |
本保函不直接或间接涵盖： |
|
|
| 适用于所有保险公司 |
|
|
a. |
因完全或部分不付款或违约而造成的损失 |
| 除保险外的其他条款 |
|
|
|
贷款，无论这种贷款是善意地获得的，还是通过诡计、诡计、 |
| 第1.、4.及5条 |
|
|
|
欺诈或虚假借口；但是，在第4.A节的规定下。不适用于 |
| |
|
|
|
投保第8条。 |
|
|
|
| |
| |
|
|
b. |
因伪造或者变造造成损失的； |
|
|
| |
| |
|
|
c. |
然而，第4.c节规定，涉及假冒产品的损失。不得 |
| |
|
|
|
适用于第5条或第6条的保险。 |
|
|
| |
| |
| 责任限额/非- |
5 |
. |
在本保证金终止前的任何时间，本保证金应在 |
| 减量和非减量 |
|
|
《宣言》第二项适用部分所述的限额， |
| 法律责任的累积 |
|
|
即使该公司之前可能已支付或正在支付的任何损失 |
| |
|
|
然而，在本保证书项下有责任支付的情况下，公司的责任 |
| |
|
|
在本保证金项下，关于因下列原因造成的所有损失： |
|
| |
| |
|
|
a. |
任何一种入室盗窃、抢劫、抢劫或企图入室盗窃、抢劫或企图盗窃的行为， |
| |
|
|
|
员工受到关注或牵连，或 |
|
|
| |
| |
|
|
b. |
任何一人的任何无意或疏忽的行为 |
| |
|
|
|
导致财产损坏、毁坏或错位的；或 |
| |
| |
|
|
c. |
任何一人的所有行为，但上文A中指明的行为除外，或 |
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| ICAP Bond(5-98) |
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| Form 17-02-1421 (Ed. 5-98) |
第13页，共19页 |
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| 条件和 |
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|
| 局限性 |
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| |
| |
| 责任限额/非- |
|
|
d. |
除上文a.、b或c项所列者外的任何一项伤亡或事件， |
| |
| 减量和非减量 |
|
|
应被视为一次损失，并应限于适用的 |
| 法律责任的累积 |
|
|
本债券声明的第2项所述的责任，不论 |
| (续) |
|
|
一项或多项损失的总额，不得累加 |
| |
|
|
年复一年地或从一个时期到另一个时期。 |
| |
| |
|
|
任何一人的所有行为，如上文C.所述， |
| |
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|
|
i. |
直接或间接地以任何方式帮助任何其他人或 |
| |
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|
|
人，或 |
| |
| |
|
|
二、 |
允许任何其他人的不法行为继续下去 |
| |
| |
|
|
无论这种行为是在知道或不知道不法行为的情况下实施的 |
| |
|
|
受助人的作为，不论该等作为是在有无的情况下作出的 |
| |
|
|
援助该另一人的意图，应被视为对 |
| |
|
|
所有受助人的不法行为。 |
| |
| |
| 发现 |
6 |
. |
本保函仅适用于被保险人首先发现的损失 |
| |
|
|
在保证期内。证据开示发生在一名官员的 |
| |
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|
确信知道： |
| |
| |
|
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a. |
随后可能导致本债券所涵盖类型的损失的事实， |
| |
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|
|
或 |
| |
| |
|
|
b. |
被保险人有责任的实际的或潜在的索赔 |
| |
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|
卖给第三方， |
| |
| |
|
|
不论导致或促成该损失的一项或多项作为何时发生， |
| |
|
|
即使损失金额没有超过适用的免赔额 |
| |
|
|
损失金额，或确切的损失金额或细节届时可能不得而知。 |
| |
| |
| 致公司的通知- |
7 |
. |
a. |
被保险人应尽早将此事通知公司 |
| 证明--法律诉讼 |
|
|
|
在实际可行的时间内，不得超过遗失发现后六十(60)天 |
| 针对公司 |
|
|
|
超过适用免赔额的50%的金额 |
| |
|
|
|
数额，如声明第2项所述。 |
| |
| |
|
|
b. |
被保险人须向公司提交经正式宣誓的损失证明， |
| |
|
|
|
并在发现后六(6)个月内提供全部详情。 |
| |
| |
|
|
c. |
遗失证明中所列的证券，应当用证书或者债券标明。 |
| |
|
|
|
号码，如果与他们一起发放的话。 |
| |
| |
|
|
d. |
追回本保函项下任何损失的法律程序不得 |
| |
|
|
|
在提交损失证明后六十(60)天内提出 |
| |
|
|
|
与公司或在二十四(24)个月届满后 |
| |
|
|
|
这种遗失的发现。 |
| |
| |
|
|
e. |
本保函只为被保险人提供保险。没有索赔，诉讼， |
| |
|
|
|
任何人在本保证书项下提起诉讼或法律程序 |
| |
|
|
|
被保险人除外。 |
|
|
| ICAP Bond(5-98) |
|
| Form 17-02-1421 (Ed. 5-98) |
第14页，共19页 |
|
|
|
|
|
| 条件和 |
|
|
|
|
| 局限性 |
|
|
|
|
| |
| |
| 致公司的通知- |
|
|
f. |
涉及语音发起的资金转账指令的丢失证明应 |
| 证明--法律诉讼 |
|
|
|
包括此类指令的电子记录。 |
| 针对公司 |
|
|
|
|
| (续) |
|
|
|
|
| |
| |
| 免赔额 |
8 |
. |
根据本债券的任何保险条款，公司不承担任何责任 |
| |
|
|
关于损失，除非这种损失的金额在扣除净额后 |
| |
|
|
被保险人获得或作出的所有赔偿和/或赔偿，其他 |
| |
|
|
而不是来自保险公司发行的任何债券或保险单，以及 |
| |
|
|
赔偿该等损失，或由公司因此而在以下人士付款前支付 |
| |
|
|
造成该损失的公司应超过第 |
| |
|
|
声明的第三项，然后只对超出的部分，但在任何情况下都不 |
| |
|
|
超过本条例第二项所述的适用责任限额 |
| |
|
|
申报单。 |
| |
| |
|
|
保险条款1项下的任何损失均不适用于免赔额。 |
| |
|
|
由任何一家投资公司维持。 |
| |
| |
| 估值 |
9 |
. |
账簿或其他纪录 |
| |
| |
|
|
任何财产损失的价值
由账簿或其他记录组成 |
| |
|
|
被保险人在处理其业务时使用的金额为 |
| |
|
|
对空白书籍、空白页面或其他材料的保证 |
| |
|
|
丢失的账簿或其他记录，加上由 |
| |
|
|
确保数据的实际转录或复制，以复制此类书籍 |
| |
|
|
帐目或其他记录。 |
| |
| |
|
|
除账簿或其他记录外的任何财产损失的价值 |
| |
|
|
被保险人在处理其业务时所使用的，并对其提出索赔 |
| |
|
|
应由该财产在 |
| |
|
|
然而，在紧接发现此类损失的前一个工作日， |
| |
|
|
经被保险人同意，被保险人更换的任何财产的价值 |
| |
|
|
公司，在就该财产的任何申索达成和解之前， |
| 更换时的实际市场价值。 |
| |
| |
|
|
在临时证书、认股权证、权利或其他证券丢失的情况下， |
| |
|
|
其制作对于行使认购、转换、 |
| |
|
|
赎回或存款特权，其价值为 |
| |
|
|
如果所述丢失未被发现，则在紧接其期满之前的这种特权 |
| |
|
|
直到他们过期之后。如该物业或该物业并无市价 |
| |
|
|
这种特权，其价值应由双方协议确定。 |
| |
| |
|
|
其他财产 |
| |
| |
|
|
除上述规定外，任何财产损失的价值应为实际 |
| |
|
|
现金价值或修理或替换该财产的费用 |
| |
|
|
比如质量和价值，取两者中较少者为准。 |
|
|
| ICAP Bond(5-98) |
|
| Form 17-02-1421 (Ed. 5-98) |
第15页，共19页 |
|
|
|
|
|
| 条件和 |
|
|
|
|
| 局限性 |
|
|
|
|
| (续) |
|
|
|
|
| |
| |
| 证券结算 |
10 |
. |
在本债券所涵盖的证券发生损失的情况下，公司可以 |
| |
|
|
全权酌情购买置换证券，投标价值 |
| |
|
|
以货币作证券，或出具其弥偿保证以取代证券。 |
| |
| |
|
|
根据本节条款向被保险人要求的赔偿 |
| |
|
|
因以下原因而产生的所有损失、成本或费用 |
| |
|
|
公司的赔偿应为： |
| |
| |
|
|
a. |
对于价值小于或等于适用的 |
| |
|
|
|
免赔额--百分之百(100%)； |
| |
| |
|
|
b. |
对于价值超过免赔额的证券，但 |
| |
|
|
|
在适用的赔偿责任限额内-- |
| |
|
|
|
抵扣金额与证券的价值相对应； |
| |
| |
|
|
c. |
对于价值大于适用的责任限额的证券 |
| |
|
|
|
-超过以下部分的可扣除金额和部分的百分比 |
| |
|
|
|
适用的责任限额与证券的价值有关。 |
| |
| |
|
|
第10.a、b和c节中所指的值是与 |
| |
|
|
第9款，估值，无论此类证券在损失时的价值如何 |
| 在该公司的赔偿下是持续的。 |
| |
| |
|
|
公司不需要对以下损失的任何部分作出赔偿 |
| |
|
|
不在本债券范围内的证券；但公司可能会这样做 |
| |
|
|
作为对被保险人的礼貌，并由被保险人自行决定。 |
| |
| |
|
|
被保险人应支付本公司保险费的比例 |
| |
|
|
第10.a、b和c节中规定的公司赔偿。 |
| |
|
|
赔偿责任限额应用作支付任何赔偿的保险费。 |
| |
|
|
被保险人购买以获得置换证券。 |
| |
| |
| 代位权--转让– 11. |
|
在本债券项下付款的情况下，公司应代位于 |
| 恢复 |
|
|
被保险人对任何个人或实体的所有追偿权利 |
| |
|
|
这样的付款。应要求，被保险人应向公司提交一份 |
| |
|
|
被保险人的权利、所有权和利益的转让及诉因 |
| |
|
|
向任何个人或实体支付此类款项。 |
| |
| |
|
|
无论是由公司还是由被保险人完成的追偿，应 |
| |
|
|
按以下顺序扣除追回费用后的净额： |
| |
| |
|
|
a. |
首先，对被保险人的损失进行赔偿，否则损失就会 |
| |
|
|
|
已经支付，但超过了适用的限额 |
| |
|
|
|
责任， |
| |
| |
|
|
b. |
第二，向该公司清偿为达成和解而支付的款项 |
| |
|
|
|
被保险人的索赔， |
| |
| |
|
|
c. |
第三，向被保险人支付适用的免赔额 |
| |
|
|
|
金额，以及 |
|
|
| ICAP Bond(5-98) |
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| Form 17-02-1421 (Ed. 5-98) |
第16页，共19页 |
|
|
|
|
|
| 条件和 |
|
|
|
|
| 局限性 |
|
|
|
|
| |
| |
| 代位权--转让– |
|
|
d. |
第四，向被保险人支付因下列原因而遭受的损失 |
| 恢复 |
|
|
|
不在本保证金范围内的担保。 |
| (续) |
|
|
从公司的再保险或赔偿中追回不应被视为 |
| |
|
|
根据这项条文追讨。 |
| |
| |
| 被保险人的合作 |
12 |
. |
应公司的要求，并在合理的时间和地点指定 |
| |
|
|
公司、被保险人应： |
| |
| |
|
|
a. |
提交公司审查，并在以下项下认购 |
| |
|
|
|
宣誓， |
| |
| |
|
|
b. |
出示所有相关记录以供公司审查，以及 |
| |
| |
|
|
c. |
在与损失有关的所有事宜上与公司合作。 |
| |
| |
|
|
被保险人应签署所有文件，并协助确保 |
| |
|
|
公司在本保证书项下规定的权利和诉讼理由。这个 |
| |
|
|
被保险人在损失后不得做任何损害该等权利或诉因的事情。 |
| |
| |
| 终端 |
13 |
. |
如果是唯一被保险人的，除非书面通知，否则不得终止 |
| |
|
|
应由代理方提供给受影响的一方和 |
| |
|
|
美国证券交易委员会，华盛顿特区，不低于60(60) |
| |
|
|
在此种终止生效日期之前的几天内。 |
| |
| |
|
|
如果是连带保函，除非书面通知，否则不得终止 |
| |
|
|
应由代理方提供给受影响的一方，并由 |
| |
|
|
公司向所有受保投资公司和证券及 |
| |
|
|
交易委员会，华盛顿特区，不少于六十(60)天前 |
| |
|
|
终止的生效日期。 |
| |
| |
|
|
除投资外，本债券将对任何受保人终止 |
| |
|
|
公司： |
| |
| |
|
|
a. |
在接管人或其他人立即接管该保证金时 |
| |
|
|
|
清算人或州或联邦官员，或 |
| |
| |
|
|
b. |
根据任何州或联邦法规提交请愿书后立即提交 |
| |
|
|
|
相对于被保险人的破产或重组，或转让 |
| |
|
|
|
被保险人债权人的利益，或 |
| |
| |
|
|
c. |
一旦上述受保人不再存在，不论是通过合并 |
| |
|
|
|
进入另一个实体，处置其所有资产或以其他方式。 |
| |
| |
|
|
公司应退还按年短率计算的未到期保费 |
| |
|
|
根据标准短期利率抵销表，如果由 |
| |
|
|
如果因任何其他原因被终止，则保证或按比例终止。 |
|
|
| ICAP Bond(5-98) |
|
| Form 17-02-1421 (Ed. 5-98) |
第17页，共19页 |
|
|
|
|
|
| 条件和 |
|
|
|
|
| 局限性 |
|
|
|
|
| |
| |
| 终端 |
|
|
如果董事的任何合伙人、受托人或高级管理人员或监督雇员 |
| (续) |
|
|
Assured不与员工串通学习任何不诚实的行为 |
| |
|
|
由该雇员在任何时间犯下的罪行，
无论是在受雇于 |
| |
|
|
无论该行为是否属于本协议所涵盖的类型， |
| |
|
|
担保，无论是针对被保险人还是针对任何其他个人或实体， |
| |
|
|
保证： |
| |
| |
|
|
a. |
应立即将该员工从
职位上除名，以使 |
| |
|
|
|
该雇员导致被保险人蒙受本保险范围内的损失 |
| |
|
|
|
债券；以及 |
| |
| |
|
|
b. |
在得知员工已承诺的48小时内 |
| |
|
|
|
任何不诚实的行为，应通知公司，并提供充分的 |
| 这种不诚实行为的细节。 |
| |
| |
|
|
公司可以终止任何员工六十(60)的保险 |
| |
|
|
各受保投资公司收到书面通知后的天数 |
| |
|
|
和华盛顿特区的证券交易委员会表示，它希望 |
| |
|
|
终止对该员工的本保证书。 |
| |
| |
| 其他保险 |
14 |
. |
本保函项下的保险仅适用于超过任何有效的和可收回的 |
| |
|
|
由以下各方或其代表获得的保险、赔偿或保证： |
| |
| |
|
|
a. |
被保险人， |
| |
| |
|
|
b. |
运输公司，或 |
| |
| |
|
|
c. |
发生损失的另一实体或雇用 |
| |
|
|
|
造成损失的人或雇用了运送财产的信使 |
| |
|
|
|
牵涉其中。 |
| |
| |
| 从众心理 |
15 |
. |
如果任何控制本债券的法律禁止本债券内的任何限制 |
| |
|
|
构造，则该限制应被视为已被修改，以等于 |
| |
|
|
这类法律规定的最低时效期限。 |
| |
| |
| 更改或修改 |
16 |
. |
本保证书或任何修改或影响本保证书的文书不得更改 |
| |
|
|
或口头修改。本保证书的任何更改或修改均不生效 |
| |
|
|
除非是由授权人员签署的对本保证书的书面背书 |
| |
|
|
公司代表。 |
| |
| |
|
|
如果本保函是针对单一保函的，则不得进行任何更改或修改 |
| |
|
|
对被保险人权利造成不利影响的权利应在六十(60)年前生效 |
| |
|
|
已向证券交易所提交书面通知的日期 |
| |
|
|
委员会，华盛顿特区，由代理方。 |
|
|
| ICAP Bond(5-98) |
|
| Form 17-02-1421 (Ed. 5-98) |
第18页，共19页 |
|
|
| 条件和 |
|
| 局限性 |
|
| |
| |
| 更改或修改 |
如果本保函针对的是连带保函，则不收取任何费用或修改 |
| (续) |
对被保险人权利造成不利影响的权利应在六十(60)年前生效 |
| |
向所有投保投资公司提供书面通知后的几天 |
| |
和华盛顿特区证券交易委员会，由 |
| |
公司。 |
|
|
| ICAP Bond(5-98) |
|
| Form 17-02-1421 (Ed. 5-98) |
第19页，共19页 |
|
| 重要通知： |
| |
| |
| |
| 美国证券交易委员会需要您的忠实保单证明 |
| |
| 您的公司现在被要求提交一份您的忠诚保险覆盖范围的电子副本 |
| (Chubb的ICAP债券政策)提交给美国证券交易委员会(美国证券交易委员会)，根据 |
| 美国证券交易委员会于2006年6月12日通过的规则。 |
| |
| Chubb正在向您的代理人/经纪人提供您的保险的电子副本 |
| 保险单以及关于如何将此忠实保险范围证明提交给 |
| 美国证券交易委员会。您很快就会从您的代理/经纪人那里收到此信息。 |
| |
| 您的保单的电子副本是由Chubb提供的，只是为了方便起见，并不 |
| 影响您通过邮寄收到的纸质保单中规定的承保条款和条件。 |
| 邮寄给您的保单的条款和条件与 |
| 电子副本构成贵公司与Chubb之间的完整协议。 |
| |
| 如果您有任何问题，请联系您的代理人或经纪人。 |
Form 14-02-12160 (ed. 7/2006)
|
| 致投保人的重要通知 |
| |
| |
| |
| 在美国经营业务的Chubb保险公司集团的所有成员 |
| 各国(下称“Chubb”)通过有执照的保险经纪人和代理人分销其产品。 |
| (“生产者”)。有关Chubb在以下时间支付给制片人的赔偿类型的详细信息
|
| 美国保险交易可在位于底部的生产者补偿链接下获得 |
| 网址：www.chubb.com，或致电1-866-588-9478。其他信息可从您的 |
| 制片人。 |
| |
| 谢谢你选择了丘布。 |
10-02-1295 (ed. 6/2007)
|
|
| 联邦保险公司 |
| |
| 背书编号： |
1 |
| |
| 债券编号： |
82507390 |
| |
| 被保险人名称：贝莱德固定收益综合板 |
|
| |
| |
| |
| 修改保证背书的名称 |
| |
| 双方同意将本保函声明的保证名称修改为包括 |
| 以下是： |
|
| |
| 贝莱德2022全球收入机会信托基金 |
|
| 贝莱德分配目标股份 |
|
| 贝莱德债券基金有限责任公司 |
|
| 贝莱德加州市政收入信托基金 |
|
| 贝莱德加州市政系列信托基金 |
|
| 贝莱德配资信托基金 |
|
| 贝莱德核心债券信托基金 |
|
| 贝莱德企业级高收益基金公司。 |
|
| 贝莱德信用分配收益信托基金 |
|
| 贝莱德信用战略基金 |
|
| 贝莱德债务策略基金有限公司。 |
|
| 贝莱德能源资源信托基金 |
|
| 贝莱德增强型资本收益基金有限公司。 |
|
| 贝莱德强化股权分红信托 |
|
| 贝莱德强化全球分红信托 |
|
| 贝莱德增强型政府基金有限公司。 |
|
| 贝莱德增强型国际分红信托 |
|
| 贝莱德浮动利率收益策略基金有限公司。 |
|
| 贝莱德浮动利率收益信托基金 |
|
| 贝莱德基金IV |
|
| 贝莱德基金V |
|
| 贝莱德基金VI |
|
| 贝莱德健康科学信托基金 |
|
| 贝莱德健康科学信托基金II |
|
| 贝莱德收入信托公司。 |
|
| 贝莱德投资质量市政信托有限责任公司。 |
|
| 贝莱德有限存续期收益信托 |
|
| 贝莱德长期市政优势信托 |
|
| 贝莱德多部门收益信托 |
|
| 贝莱德多部门机会信托 |
|
| 贝莱德多部门机会信托II |
|
| 贝莱德多州市政系列信托 |
|
| 贝莱德慕尼中久期基金有限公司。 |
|
| 贝莱德慕尼黑资产基金有限公司 |
|
| 贝莱德市2030年目标期限信托 |
|
| 贝莱德市政债券基金有限公司。 |
|
| 贝莱德市级收入质量信托基金 |
|
|
| 贝莱德市级收入信托 |
| 贝莱德市级收入信托二期 |
| 贝莱德市级系列信托 |
| 贝莱德穆尼控股加州质量基金有限公司。 |
| 贝莱德牟尼控股基金有限公司。 |
| 贝莱德牟尼控股投资优质基金 |
| 贝莱德穆尼控股新泽西质量基金有限公司。 |
| 贝莱德穆尼控股纽约优质基金有限公司。 |
| 贝莱德穆尼控股优质基金II公司。 |
| 贝莱德MuniVest基金II公司。 |
| 贝莱德MuniVest基金公司 |
| 贝莱德穆尼尔德加州基金有限公司。 |
| 贝莱德牧野加州质量基金有限公司。 |
| 贝莱德牧野基金有限公司。 |
| 贝莱德密歇根质量基金有限公司。 |
| 贝莱德·穆尼耶新泽西基金有限公司 |
| 贝莱德·穆尼耶纽约优质基金有限公司。 |
| 贝莱德慕尼耶宾夕法尼亚优质基金 |
| 贝莱德牧野优质基金二期。 |
| 贝莱德牧野优质基金三期。 |
| 贝莱德牧野质量基金有限公司。 |
| 贝莱德纽约市收入信托基金 |
| 贝莱德资源与商品战略信托基金 |
| 贝莱德科技信托基金 |
| 贝莱德二期科技信托基金 |
| 贝莱德系列基金二期。 |
| 贝莱德战略全球债券基金有限公司。 |
| 贝莱德应税市政债券信托基金 |
| 贝莱德公用事业、基础设施和电力机会信托基金 |
| 贝莱德可变系列基金II公司。 |
| 贝莱德弗吉尼亚州市政债券信托基金 |
| 托管客户系列II |
| Master Bond LLC |
| 总投资组合II |
| 贝莱德ESG配资信托基金 |
| 贝莱德交易所买卖基金信托II |
| 贝莱德对冲基金引导投资组合解决方案 |
| 贝莱德创新成长信托基金 |
| 贝莱德私募投资基金 |
| |
| |
| |
| 被保险人的名称也指在投资项下注册的任何投资公司 |
| 由贝莱德发起并由贝莱德管理的1940年公司法-- |
| 收入综合体董事会。 |
| |
| |
| |
| 本背书适用于凌晨12：01以后发现的遗失。2021年11月1日。 |
| |
| 本债券的所有其他条款和条件保持不变。 |
日期：2022年3月16日
|
|
| ICAP Bond |
|
| Form 17-02-6272 (Ed. 8-04) |
第3页 |
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|
联邦保险公司 |
| |
| |
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|
批注编号：2 |
| |
| |
|
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债券编号： |
82507390 |
| |
| |
| |
| 受保人姓名： |
贝莱德固定收益复合板 |
|
| |
| TELEFACSIMILE教学欺诈背书 |
| |
| 双方同意将本保函修改如下： |
|
| |
| 1 |
. |
增加以下保险条款： |
|
| |
| |
|
12 |
. |
电传教学 |
|
| |
| |
|
|
|
因被保险人转移、支付或交付任何资金而直接造成的损失 |
| |
|
|
|
或其他财产或建立任何
贷方、借记任何帐户或在 |
| |
|
|
|
相信客户、金融机构或其他机构发出的任何欺诈性指示 |
| |
|
|
|
被保险人办公室通过电话传真直接发送给被保险人授权或 |
| |
|
|
|
确认转移、支付或交付资金或财产或 |
| |
|
|
|
贷方开立贷方或记入借方账户或提供价值 |
| |
|
|
|
确保此类电传说明的位置： |
|
| |
| |
|
|
|
a. |
携带被保险人与客户之间交换的有效测试密钥或 |
| |
|
|
|
|
另一家有权使用这种测试密钥进行电传的金融机构 |
| |
|
|
|
|
说明在正常的业务过程中，但哪个测试密钥 |
| |
|
|
|
|
未获授权发起、制造、验证的人非法获取 |
| |
|
|
|
|
或认证测试密钥布置，以及 |
|
| |
| |
|
|
|
b. |
虚假地声称是由该客户或金融机构发送的 |
| |
|
|
|
|
当此类电传指令在不知情或不知情的情况下发送时 |
| |
|
|
|
|
上述客户或金融机构的同意由非上述人士同意 |
| |
|
|
|
|
客户或金融机构，并有伪造签名的， |
| |
|
|
|
|
如果电话传真指令通过直接回调到 |
| |
|
|
|
|
金融机构的雇员或被保险人认为的人 |
| |
|
|
|
|
客户，
或其他金融机构的员工。 |
| |
| 2 |
. |
从第1节定义中删除客户的全部定义，而代以 |
| |
|
以下内容： |
|
|
| |
| |
|
d. |
|
客户是指个人、公司、合伙企业、信托客户、股东
或 |
| |
|
|
|
与被保险人有书面协议的投资公司的认购人 |
| |
|
|
|
用于语音发起的资金转账指令或电传指令。 |
|
|
| ICAP Bond |
|
| Form 17-02-2367 (Rev. 10-03) |
第1页 |
|
|
|
|
|
| 3 |
. |
在《第一节，定义》中增加以下内容： |
|
| |
| |
|
r. |
电传是指通过电子信号传送书面文件的系统 |
| |
|
|
通过电话线连接到被保险人为以下目的维护的设备 |
| |
|
|
复制所述文件的副本。 |
电传并不意味着电子化 |
| |
|
|
通过电传或类似通信手段发送的通信，或通过 |
| 通过电子通信系统或通过自动结算所。 |
| |
| 4 |
. |
在第3条中增加适用于除保险以外的所有保险条款的具体免责条款 |
| |
|
第1条下列事项： |
|
| |
| |
|
j. |
然而，直接或间接由提供的电传指令造成的损失 |
| |
|
|
排除不适用于本保险条款。 |
| |
| |
| |
| |
| 本背书适用于凌晨12：01以后发现的遗失。2021年11月1日。 |
| |
| |
| 本债券的所有其他条款和条件保持不变。 |
日期：2022年3月16日
|
|
| ICAP Bond |
|
| Form 17-02-2367 (Rev. 10-03) |
第2页 |
|
|
|
|
|
|
|
| |
|
|
|
联邦保险公司 |
| |
| |
|
|
|
背书编号 |
3 |
|
| |
| |
|
|
|
债券编号： |
82507390 |
|
| |
| 被保险人名称：贝莱德固定收益综合板 |
|
|
| |
| |
| |
| 修改项目2.背书 |
| |
| 双方同意对本保证书进行修改，删除关于声明和 |
| 以下文字取代： |
|
|
|
|
| |
| 第2项.赔偿责任限额--可扣除的数额： |
|
|
|
|
| |
| 如果在下面任何特定保险条款的相对位置加上“未投保”，则该保险条款 |
| 本保函中提及此类保险条款的任何其他内容均应视为删除。 |
| 不适用于根据保险条款第1款所遭受的任何损失 |
| 投资公司。 |
|
|
|
|
| |
| |
|
|
单损 |
免赔额 |
| 保险条款 |
法律责任限额 |
金额 |
| 1 |
. |
员工 |
$ |
25,000,000 |
$ |
0 |
| 2 |
. |
酒店内 |
$ |
25,000,000 |
$ |
25,000 |
| 3 |
. |
在途 |
$ |
25,000,000 |
$ |
25,000 |
| 4 |
. |
伪造或涂改 |
$ |
25,000,000 |
$ |
25,000 |
| 5 |
. |
扩大伪造品 |
$ |
25,000,000 |
$ |
25,000 |
| 6 |
. |
假币 |
$ |
25,000,000 |
$ |
25,000 |
| 7 |
. |
对人身的威胁 |
$ |
不适用 |
$ |
不适用 |
| 8 |
. |
计算机系统 |
$ |
25,000,000 |
$ |
25,000 |
| 9 |
. |
语音发起的资金转账指令 |
$ |
25,000,000 |
$ |
25,000 |
| 10 |
. |
无法收回的定金项目 |
$ |
25,000,000 |
$ |
25,000 |
| 11 |
. |
审计费用 |
$ |
100,000 |
$ |
5,000 |
| 12 |
. |
电传转账诈骗 |
$ |
25,000,000 |
$ |
25,000 |
| 13 |
. |
扩展计算机系统 |
$ |
25,000,000 |
$ |
25,000 |
| 14 |
. |
自动电话交易 |
$ |
25,000,000 |
$ |
25,000 |
| 15 |
. |
未经授权的签名 |
$ |
100,000 |
$ |
5,000 |
| 16 |
. |
理赔费用 |
$ |
100,000 |
$ |
5,000 |
| 17 |
. |
停止付款 |
$ |
25,000 |
$ |
1,000 |
| |
| |
| |
| 本背书适用于凌晨12：01以后发现的遗失。2021年11月1日。 |
|
|
| |
| 本债券的所有其他条款和条件保持不变。 |
|
|
|
|
| ICAP Bond |
|
| Form 17-02-1582 (Ed. 5-98) |
第1页 |
|
|
| ICAP Bond |
|
| Form 17-02-1582 (Ed. 5-98) |
第2页 |
日期：2022年3月16日
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| |
|
|
|
|
|
|
联邦保险公司 |
| |
| |
|
|
|
|
|
|
批注编号：4 |
| |
| |
|
|
|
|
|
|
债券编号： |
82507390 |
| |
| |
| |
| 被保险人名称：贝莱德固定收益综合板 |
|
| |
| 扩展计算机系统背书 |
| |
| 双方同意将本保函修改如下： |
|
| |
| 1 |
. |
增加以下保险条款： |
|
| |
|
0 |
. |
扩展计算机系统 |
|
| |
|
|
|
A. |
电子数据、电子媒体、电子指令 |
|
| |
|
|
|
|
直接由以下原因造成的损失： |
|
| |
|
|
|
|
(1 |
) |
电子数据、电子媒体或电子数据的欺诈性修改 |
| |
|
|
|
|
|
|
在本协议所涵盖的任何系统中存储或运行的指令 |
| |
|
|
|
|
|
|
保险条款， |
|
| |
|
|
|
|
(2 |
) |
抢劫、入室行窃、盗窃或盗窃电子数据、电子媒体或 |
| |
|
|
|
|
|
|
电子指令， |
|
| |
| |
|
|
|
|
(3 |
) |
黑客对电子数据造成损坏或破坏的行为 |
| |
|
|
|
|
|
|
被保险人拥有的媒体或电子指示
|
| |
|
|
|
|
|
|
Assured是法律责任的，虽然存储在计算机系统中 |
| |
|
|
|
|
|
|
本保险条款，或 |
|
| |
|
|
|
|
(4 |
) |
损坏或破坏电子数据、电子媒体或电子产品 |
| |
|
|
|
|
|
|
被保险人拥有的或被保险人负有法律责任的指示 |
| |
|
|
|
|
|
|
虽然存储在保险条款13所涵盖的计算机系统中， |
| |
|
|
|
|
|
|
只要这种损害或破坏是由计算机程序或 |
| |
|
|
|
|
|
|
类似的指令，被编写或更改，以故意合并隐藏的 |
| |
|
|
|
|
|
|
旨在损坏或销毁电子数据、电子媒体或 |
| |
|
|
|
|
|
|
计算机系统中的电子指令，其中计算机程序 |
| |
|
|
|
|
|
|
或如此编写或如此更改的指令被使用。 |
|
|
|
| ICAP2债券 |
|
| Form 17-02-2976 (Ed. 1-02) |
第1页 |
|
|
|
| B. |
电子通信 |
| |
直接因被保险人转让、支付或交付任何 |
| |
资金或财产，建立任何贷方，借记任何账户或给予任何价值 |
| |
对发送给被保险人的任何电子通信的信心，这些通信是 |
| |
通过或似乎通过以下途径传播的： |
| |
| |
(1) |
一个电子通信系统， |
| |
(2) |
自动结算所或托管人，或 |
| |
(3) |
电传、TWX或类似的通信手段， |
| |
| |
直接进入被保险人的计算机系统或通信终端，以及 |
| |
欺诈地声称是由客户、自动结算所、 |
| |
托管人或金融机构，但哪些通信不是由所述 |
| |
客户、自动结算所、托管人或金融机构，或 |
| |
在将电子媒体实际传输给被保险人期间被欺诈性修改或 |
| |
在电子传输至被保险人的计算机系统期间或 |
| |
通信终端。 |
| C. |
电子变速箱 |
| |
直接由被保险人的客户、任何自动结算所、 |
| |
托管人或者转移、支付或者交付资金或者财产的金融机构， |
| |
建立任何信用、借记任何帐户或给予任何价值基于任何电子产品的信仰 |
| |
声称是由被保险人直接发送给该客户的通信， |
| |
自动结算所、托管人或金融机构发起、授权或 |
| |
承认、转移、支付、交付或接收资金或财产， |
| |
通信通过以下方式传输： |
| |
| |
(1) |
一个电子通信系统， |
| |
(2) |
自动结算所或托管人，或 |
| |
(3) |
电传、TWX或类似的通信手段， |
| |
| |
直接进入该客户的计算机系统或通信终端， |
| |
自动结算所、托管人或金融机构，并欺诈地声称 |
| |
都是由被保险人指示的，但哪些通信不是由 |
| |
被保险人，或在电子媒体的实际运输过程中被欺诈性修改。
|
| |
从被保险人或在从被保险人的计算机电子传输期间 |
| |
系统或通信
终端，被保险人因此而承担的损失 |
| |
要负法律责任。 |
|
|
| ICAP2债券 |
|
| Form 17-02-2976 (Ed. 1-02) |
第2页 |
|
|
|
|
|
| 2 |
. |
在《第一节，定义》中增加以下内容： |
| |
| |
|
s. |
通信终端是指电传打字机、电传打字机或视频显示终端或类似的终端 |
| |
|
|
能够以电子方式发送或接收信息的装置。通信
终端 |
| |
|
|
并不意味着有一部电话。 |
| |
|
t. |
电子通信系统是指通过Fedwire进行的电子通信操作， |
| |
|
|
全球国际协会清算所银行间支付系统(CHIPS) |
| |
|
|
金融电信(SWIFT)、类似的自动化银行间通信系统、 |
| |
|
|
和互联网接入设施。 |
| |
|
u. |
电子数据是指转换成计算机可用形式的事实或信息 |
| 存储在电子媒体上，供计算机程序使用。 |
| |
|
v. |
电子指令是指转换为可在计算机中使用的形式的计算机程序 |
| |
|
|
处理电子数据的系统
。 |
| |
| |
|
w. |
电子媒体是指磁带、磁盘、光盘或其他任何散装物品 |
| |
|
|
记录数据的介质。 |
| 3 |
. |
在第4节之后增加以下章节，具体免责条款--适用于所有保险 |
| |
|
第1.、4.及5条除外： |
| |
| |
|
第4.A节具体免责条款--适用于第0条保险 |
| |
| |
|
本保证书不直接或间接涵盖： |
| |
| |
|
a. |
伪造、变造、欺诈票据直接或者间接造成损失的， |
| |
|
|
在编制过程中用作原始文件的证券、文件或书面文书 |
| |
|
|
电子数据部； |
| |
|
b. |
票据、证券、单证或书面票据的损失，但下列情况除外 |
| |
|
|
转换为电子数据，然后只有
转换后的形式； |
| |
|
c. |
机械故障、结构错误、设计错误、潜在缺陷、磨损或 |
| |
|
|
撕裂、逐渐变质、电气干扰、电子介质故障或故障或 |
| |
|
|
编程过程中的任何故障或错误，或者处理过程中的错误或遗漏； |
| |
|
d. |
因在授权电子公司输入电子数据而直接或间接造成的损失 |
| |
|
|
电子资金转账系统或客户通信系统的终端 |
| |
|
|
由已授权从客户访问该客户的身份验证的人 |
| |
|
|
机械装置；或 |
| |
|
e. |
被保险人根据任何合同通过协议承担的责任，除非该责任 |
| |
|
|
即使在没有这样的协议的情况下也附在被保险人身上；或 |
| |
| |
|
f. |
直接或间接由以下原因造成的损失： |
| |
| |
|
|
(1) |
除非本保险条款包含书面指示，否则；或 |
| |
| |
|
|
(2) |
除本保险条款所涵盖外，以电话语音指示。 |
|
|
| ICAP2债券 |
|
| Form 17-02-2976 (Ed. 1-02) |
第3页 |
|
|
|
| 4 |
. |
在第9节(估价)中增加下列内容： |
| |
| |
|
电子数据、电子媒体或电子指令 |
| |
| |
|
如有下列物品遗失或损坏，使用电子数据、电子媒体或电子指令 |
| |
|
被保险人在其业务中，只有在下列情况下，公司才应承担本担保项下的责任 |
| |
|
从其他电子数据、电子媒体或电子指示中实际转载 |
| |
|
同样的种类或质量，然后以不超过空白介质的成本和/或 |
| |
|
本应由被保险人提供的数据的实际转录或复制，以便 |
| |
|
复制此类电子数据、电子媒体或
电子指示，受 |
| |
|
适用的单一损失赔偿责任限额。 |
| |
| |
|
但是，如果该电子数据不能被复制，并且该电子数据代表 |
| |
|
有价值的证券或金融工具，则损失将按
中所示进行估值 |
| |
|
本节的证券和其他财产段落。 |
| |
| |
| |
| |
| 本背书适用于凌晨12：01以后发现的遗失。2021年11月1日。 |
| |
| |
| 本债券的所有其他条款和条件保持不变。 |
日期：2022年3月16日
|
|
| ICAP2债券 |
|
| Form 17-02-2976 (Ed. 1-02) |
第4页 |
|
|
|
|
|
|
| |
|
|
|
联邦保险公司 |
| |
| |
|
|
|
批注编号：5 |
| |
| |
|
|
|
债券编号： |
82507390 |
| |
| |
| |
| 被保险人名称：贝莱德固定收益综合板 |
|
| |
| 自动电话交易签注 |
| |
| 双方同意将本保函修改如下： |
|
| 1 |
. |
增加以下保险条款： |
|
| |
|
14.自动电话系统交易 |
|
| |
|
直接因被保险人因任何人的信任而转移资金而造成的损失 |
| |
|
自动电话系统(APS)交易，其中对此类APS的请求 |
| |
|
交易是未经授权的或欺诈性的，是为了欺骗而进行的。在订单
中 |
| |
|
在本保险条款下适用的保险被保险人应维护并遵守所有 |
| |
|
APS指定的程序。被保险人未能维护和遵守 |
| |
|
在特定APS交易中指定的特定APS程序不会排除 |
| |
|
本保险条款的承保范围。 |
|
| 2 |
. |
在《第一节，定义》中增加以下内容： |
|
| |
|
X.APS指定程序是指以下所有程序： |
| |
| |
|
(1 |
) |
不得执行APS交易，除非
其股东或单位持有人 |
| |
|
|
|
此类APS交易相关帐户之前已选择
个APS交易。 |
| |
|
|
|
(申请中的选举) |
|
| |
|
(2 |
) |
所有APS交易应记录或以其他方式记录，并应记录 |
| |
|
|
|
保留至少六(6)个月。(日志记录) |
|
| |
|
|
|
记录中包含的信息应能够被检索和产生 |
| |
|
|
|
在请求检索特定信息后的合理时间内，如果成功 |
| |
|
|
|
税率不低于85%。 |
|
| |
|
(3 |
) |
在执行APS之前，任何APS事务请求中的调用者 |
| |
|
|
|
交易必须输入个人识别码(PIN)、社保号码
|
| |
|
|
|
和帐号。(身份测试) |
|
| |
|
|
|
如果呼叫者在三(3)次尝试中未能输入正确的PIN，则呼叫者不得 |
| |
|
|
|
允许在同一电话呼叫期间再次尝试输入PIN。呼叫者 |
| |
|
|
|
可以指示重新拨打客户服务代表，或者可以 |
| |
|
|
|
立即与这样一位代表联系在一起。(输入PIN的尝试次数有限) |
|
|
| ICAP Bond |
|
| Form 17-02-2345 (Ed. 10-00) |
第1页 |
|
|
|
|
|
|
| |
|
|
(4 |
) |
任何人的书面确认APS交易或
更改地址应邮寄至 |
| |
|
|
|
|
登记在案的该交易与其账户有关的股东或单位持有人 |
| |
|
|
|
|
地址，在被保险人的下一个正常处理周期结束前，但在任何情况下不得晚于 |
| |
|
|
|
|
在此类APS交易后五(5)个工作日内。(书面确认) |
| |
| |
|
|
(5 |
) |
对允许接收APS交易的实体的设备的访问 |
| |
|
|
|
|
处理和实施交易的请求应以下列方式加以限制： |
| |
|
|
|
|
(访问APS设备) |
| |
|
y. |
APS选择是指与可用于
的各种帐户功能相关的任何选择 |
| |
|
|
股东或单位持有人通过自动电话系统通过以下方式进行 |
| |
|
|
个人呼叫者通过使用自动电话系统传输的信息。 |
| |
|
|
这些功能包括帐户报表、自动兑换、自动资产生成器、自动 |
| |
|
|
提款、股息/资本利得期权、股息清偿、电话余额同意和 |
| |
|
|
更改地址。 |
| |
|
z. |
APS交换是指在一个基金的注册账户中进行的任何股票或单位交换 |
| |
|
|
以相同的税务识别码和相同的 |
| |
|
|
同一建筑群中另一只基金的所有权类型代码，根据 |
| |
|
|
这两笔资金的兑换是通过自动电话系统提出的 |
| |
|
|
个人呼叫者通过使用自动电话传输信息的方式 |
| |
|
|
系统。 |
| |
| |
|
AA。 |
APS购买是指购买投资公司发行的股份或单位 |
| |
|
|
这是通过自动电话系统请求的。 |
| |
| |
|
BB。 |
APS赎回是指对一项投资发行的股份或单位的任何赎回 |
| |
|
|
它通过电话要求的公司，通过
和 |
| |
|
|
通过使用自动电话系统的个人呼叫者。 |
| |
| |
|
Cc. |
APS交易是指任何APS
购买、APS赎回、APS选择或APS |
| |
|
|
交换。 |
| |
| |
|
DD。 |
自动电话系统是指自动接收并转换为 |
| |
|
|
可执行指令通过自动电话系统通过使用 |
| |
|
|
按键键盘或其他音调系统；并且始终排除来自 |
| |
|
|
计算机系统或其部分。 |
| 3 |
. |
在第4节之后增加以下章节，具体免责条款--适用于所有保险 |
| |
|
第1.、4.、5条除外： |
| |
|
第4节特别免责条款--适用于第14条的保险 |
| |
|
本保函不直接或间接承保第14条下的保险： |
| |
|
因以下原因造成的损失： |
| |
|
a. |
赎回赎回股份或单位，赎回所得款项须予支付 |
| |
|
|
致以下地址以外的地址： |
| |
|
|
(1 |
) |
记录的股份或单位， |
| |
|
|
(2 |
) |
被指定接受赎回收益的人，或 |
| |
|
|
(3 |
) |
指定用于接受赎回收益的银行账户，或 |
| |
|
b. |
股票或单位的赎回，赎回的收益是用支票支付的 |
| |
|
|
邮寄至任何地址，除非该地址已指定为股东或 |
|
|
| ICAP Bond |
|
| Form 17-02-2345 (Ed. 10-00) |
第2页 |
|
|
| |
单位持有人通过语音通过自动电话系统
或书面形式，至少三十(30)天 |
| |
在赎回前，或 |
| c. |
股份或单位的赎回，被保险人的股东或单位持有人 |
| |
指定的记录银行账户。 |
| |
| |
| |
| |
| 本背书适用于凌晨12：01以后发现的遗失。2021年11月1日。 |
| |
| 本债券的所有其他条款和条件保持不变。 |
日期：2022年3月16日
|
|
| ICAP Bond |
|
| Form 17-02-2345 (Ed. 10-00) |
第3页 |
|
|
|
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|
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|
|
|
联邦保险公司 |
| |
|
|
|
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|
批注编号：6 |
| |
|
|
|
|
|
债券编号： |
82507390 |
| |
| |
| 被保险人名称：贝莱德固定收益综合板 |
|
| 未经授权的签名背书 |
| 双方同意将本保函修改如下： |
|
| 1 |
. |
增加以下保险条款： |
|
| |
|
15 |
. |
未经授权的签名 |
|
| |
|
|
|
直接因被保险人承兑、支付或兑现任何支票或 |
| |
|
|
|
在被保险人的客户的账户上开出或开出的提款单 |
| |
|
|
|
其签名或背书的人并非其姓名和签名的人 |
| |
|
|
|
已作为该帐户的签字人在被保险人处备案。 |
|
| |
|
|
|
这是被保险人在本保险项下获得赔偿权利的先决条件 |
| |
|
|
|
被保险人应由所有签字人签字存档的条款 |
| |
|
|
|
基于这样的原因。 |
|
| 2 |
. |
在《第一节，定义》中增加以下内容： |
|
| |
|
依。 |
|
指示是指向未认证证券的发行人发出的书面命令，要求 |
| |
|
|
|
指定的无证明证券的转让、质押或解除质押应当登记。 |
| |
|
法郎。 |
|
未认证的证券是指在或的财产中的份额、参与权或其他权益。 |
| |
|
|
|
发行人的企业或发行人的义务，即： |
|
| |
|
|
|
(1 |
) |
不是由票据表示的，其转让登记在簿册上 |
| |
|
|
|
|
|
由发行人或其代表为该目的而保存，以及 |
|
| |
|
|
|
(2 |
) |
属于通常在证券交易所或市场交易的类型，以及 |
| |
|
|
|
(3 |
) |
一个类别或系列中的一个或按其术语可分成一个类别或系列的股票， |
| |
|
|
|
|
|
参与、利益或义务。 |
|
|
|
| ICAP Bond |
|
| Form 17-02-5602 (Ed. 10-03) |
第1页 |
|
|
| GG。 |
提款令是指除指示外，由 |
| |
被保险人的客户授权被保险人在 |
| |
其中所述的资金数额。 |
| |
| |
| |
| |
| 本背书适用于凌晨12：01以后发现的遗失。2021年11月1日。 |
| |
| |
| |
| 本债券的所有其他条款和条件保持不变。 |
日期：2022年3月16日
|
|
| ICAP Bond |
|
| Form 17-02-5602 (Ed. 10-03) |
第2页 |
|
|
|
|
|
|
| |
|
|
|
联邦保险公司 |
| |
|
|
|
批注编号： |
7 |
| |
|
|
|
债券编号： |
82507390 |
| |
| |
| 被保险人名称：贝莱德固定收益综合板 |
|
| 理赔费用背书 |
| 双方同意将本保函修改如下： |
|
| 1 |
. |
增加以下保险条款： |
|
| |
|
16.索赔费用 |
|
| |
|
被保险人仅为独立的公司或个人支付的合理费用 |
| |
|
在下列情况下确定损失金额： |
|
| |
|
(1 |
) |
损失包括在债券中，并且 |
|
| |
|
(2 |
) |
损失超过了适用的免赔额。 |
|
| 2 |
. |
一般免责条款-适用于所有保险条款，第2.f节。不适用于损失 |
| |
|
在本保险条款下承保。 |
|
| |
| |
| |
| 本背书适用于凌晨12：01以后发现的遗失。2021年11月1日。 |
| |
| 本债券的所有其他条款和条件保持不变。 |
日期：2022年3月16日
ICAP Bond
Form 17-02-6282
(Ed. 11-04)
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| |
|
|
|
|
|
|
联邦保险公司 |
| |
|
|
|
|
|
|
批注编号： |
8 |
| |
|
|
|
|
|
|
债券编号： |
82507390 |
| |
| |
| 被保险人名称：贝莱德固定收益综合板 |
|
| 停止付款令或拒绝付款支票背书 |
| 双方同意将本保函修改如下： |
|
| 1 |
. |
|
增加以下保险条款： |
|
| |
|
“ |
17 |
. |
停止付款令或拒付支票 |
|
| |
|
|
|
|
被保险人在法律上负有赔偿责任直接造成的损失 |
| |
|
|
|
|
用于： |
|
|
|
| |
|
|
|
|
a. |
|
遵守或不遵守被保险人的任何客户或任何 |
| |
|
|
|
|
|
|
该客户的授权代表停止对任何支票或汇票付款，或 |
| |
|
|
|
|
|
|
由上述客户或任何授权人向被保险人开出或向被保险人开出汇票 |
| |
|
|
|
|
|
|
该客户的代表，或 |
|
| |
|
|
|
|
b. |
|
拒绝支付任何以被保险人为受益人或被保险人的支票或汇票 |
| |
|
|
|
|
|
|
被保险人的客户或该客户的任何授权代表。“ |
| 2 |
. |
|
通过添加以下特定排除项： |
|
| |
|
|
“第4.A.节具体免责条款--适用于第17条保险 |
|
| |
|
|
本保证书不直接或间接涵盖： |
|
| |
|
|
a. |
|
被保险人根据任何合同通过协议承担的责任，除非该责任 |
| |
|
|
|
|
即使在没有这样的协议的情况下也依附于被保险人， |
| |
|
|
b. |
|
因下列原因造成的损失： |
|
| |
|
|
|
|
(1 |
) |
诽谤，诽谤，非法入境，驱逐，诽谤，非法逮捕，非法监禁， |
| |
|
|
|
|
|
|
恶意起诉，袭击或殴打， |
|
| |
|
|
|
|
(2 |
) |
疾病、身体伤害、精神或情感上的痛苦或痛苦，或死亡 |
| |
|
|
|
|
|
|
任何人的身份，或 |
|
| |
|
|
|
|
(3 |
) |
歧视。“ |
|
| 本背书适用于凌晨12：01以后发现的遗失。2021年11月1日。 |
| 本债券的所有其他条款和条件保持不变。 |
日期：2022年3月16日
ICAP Bond
Form 17-02-2365 (Ed. 10-00)
|
|
|
|
|
| |
|
|
|
代言/骑手 |
| 生效日期： |
|
|
| 此代言/附加条件：2021年11月1日 |
联邦保险公司 |
| |
|
|
背书/骑手编号 |
9 |
| |
|
|
依附于和 |
|
| |
|
|
构成债券编号的一部分。 |
82507390 |
| |
| |
| 发行对象：贝莱德固定收益综合板 |
|
| |
|
删除估值-其他财产并修改更改或修改 |
| 背书 |
| 考虑到所收取的溢价，同意将本债券修改如下： |
| 1 |
. |
第9节(估价)中题为“其他财产”的段落已全部删除。 |
| 2 |
. |
将第16节(变更或修改)中的第三段全部删除，替换为 |
| |
|
以下内容： |
|
|
| |
|
如果本保函是针对连带保证的，则不会有任何会对 |
| |
|
被保险人的权利应在书面通知发出后六十(60)天内生效 |
| |
|
提供给所有投保的投资公司和证券交易委员会， |
| |
|
华盛顿特区，由该公司提供。 |
|
|
| |
| |
| 此背书/骑手中的标题和任何标题仅为方便起见，不构成 |
| 承保条款和条件。 |
|
|
| 本保函的所有其他条款、条件和限制应保持不变。 |
|
17-02-2437 (12/2006) rev.
第1页
|
|
|
| |
|
代言/骑手 |
| |
| 生效日期： |
|
|
| 此代言/附加条件：2021年11月1日 |
联邦保险公司 |
| |
背书/骑手编号 |
10 |
| |
依附于和 |
|
| |
构成债券编号的一部分。 |
82507390 |
| 发行对象：贝莱德固定收益综合板 |
|
| |
| |
| 修订第16条-更改或修改背书 |
| 考虑到所收取的保险费，双方同意，第16条，更改或修改，第一和 |
| 删除第二个完整段落，替换为： |
|
| 本债券或任何修订或影响本债券的文书不得口头更改或修改。不是 |
| 本保函的更改或修改应生效，除非在本保证书上作书面背书 |
| 由公司授权代表签署的保证书。 |
|
| 如果本保函是针对唯一保证人的，则不会有任何对 |
| 被保险人应在收到书面通知后六十(60)天内生效 |
| 代理方与华盛顿特区的证券交易委员会之间的关系。 |
| |
| |
| 此背书/附加条款中的标题和任何标题仅为方便起见，不构成本条款的一部分 |
| 和承保条件。 |
|
|
| |
| 本保函的所有其他条款、条件和限制应保持不变。 |
Q06-246 (02/2008) rev.
第1页
|
|
|
|
|
|
| |
|
|
|
联邦保险公司 |
| |
| |
|
|
|
批注编号：11 |
| |
| |
|
|
|
债券编号： |
82507390 |
| |
| |
| |
| 被保险人名称：贝莱德固定收益综合板 |
|
| |
| 纽约修正性背书 |
| |
| 双方同意将本保函修改如下： |
|
| |
| 1 |
. |
在第13节(终止)中增加下列内容： |
|
| |
| |
|
有效期为六十(60)天或更短时间的债券 |
|
| |
| |
|
如果本债券有效期不到六十(60)天，并且如果不是续订债券， |
| |
|
公司可因任何理由通过邮寄或递送给被保险人和 |
| |
|
被授权的代理人或经纪人，如有的话，至少提前六十(60)天书面通知终止 |
| |
|
终止的生效日期。 |
|
| |
| |
|
有效期超过六十(60)天的债券 |
|
| |
| |
|
如果本债券已经有效六十(60)天或更长时间，或者如果是由 |
| |
|
公司可以通过邮寄或递送给被保险人和 |
| |
|
经授权的代理人或经纪人(如有)至少提前六十(60)天发出书面终止通知 |
| |
|
终止的生效日期。此外，当债券是续期的或已经生效60年时 |
| |
|
(60)天或以上，公司只能因1-7中所述的一个或多个原因而终止 |
| |
|
下面。 |
|
| |
| |
|
1 |
. |
不缴纳保险费的； |
|
| |
| |
|
2 |
. |
对因增加投保危险的行为而引起的犯罪定罪； |
| |
| |
|
3 |
. |
在获得本债券过程中发现欺诈或重大失实陈述 |
| |
|
|
|
提出根据其提出的索赔； |
|
| |
| |
|
4 |
. |
违反本保证书的任何条款，从而大幅增加危险 |
| |
|
|
|
在本保证期开始后发生的保险标的； |
| |
| |
|
5 |
. |
如果适用，保险财产中的重大物理变化，发生在签发之后或最后 |
| |
|
|
|
本债券的年度续订周年日，导致财产无法投保 |
| |
|
|
|
按照公司目标，统一适用现行承保标准 |
| |
|
|
|
在本债券发行或最近一次续期时；或在性质或范围上发生重大变化 |
| |
|
|
|
本债券发生在本债券的发行或上次年度续订周年日之后， |
| |
|
|
|
导致损失的风险大大增加，超出了预期 |
| |
|
|
|
本债券发行或最近一次续期的时间； |
|
|
|
| ICAP债券-纽约 |
|
| Form 17-02-2863 (Rev. 7-03) |
第1页 |
|
|
|
|
|
|
| |
|
6 |
. |
保险业监督裁定延续现行保险费 |
| |
|
|
|
公司的交易量会危及公司的投保人、债权人或 |
| |
|
|
|
公开发行，或继续发行债券本身将使公司违反 |
| |
|
|
|
纽约保险法；或 |
| |
|
7 |
. |
公司有理由善意并有充分理由相信， |
| |
|
|
|
可能存在的风险或危险财产
将由被保险人销毁，目的是 |
| |
|
|
|
收取保险金。 |
| |
|
终止通知 |
| |
|
根据本节规定的终止通知应邮寄给被保险人和被授权人 |
| |
|
代理人或经纪人(如有)，按本债券声明上所示的地址送达。这家公司， |
| |
|
但是，可以递送任何通知，而不是邮寄。 |
| |
|
退货保费计算 |
| |
|
如果本债券终止，公司应按比例退还未到期保费。 |
| |
|
公司。“ |
| 2 |
. |
增加一个新的章节，内容如下： |
| |
|
“第18节.选择有条件地续签/不续签本债券 |
| |
|
有条件续期 |
| |
|
如果公司有条件地续订本债券，则必须遵守以下条件： |
| |
|
1 |
. |
责任限额的变更； |
| |
|
2 |
. |
保险类型的变化； |
| |
|
3 |
. |
减少覆盖面； |
| |
|
4 |
. |
增加免赔额； |
| |
|
5 |
. |
加入免责条款；或 |
| |
|
6 |
. |
增加的保费超过10%，不包括因和 |
| |
|
|
|
与保险附加值相称；或根据经验评级、回溯性评级 |
| |
|
|
|
或审计；公司应按照不续签通知和有条件的通知的规定发送通知 |
| |
|
|
|
续订紧随其后。 |
| |
|
不续期通知书及有条件续期通知书 |
| |
|
1 |
. |
如果公司选择不续签本债券，或按规定有条件地续签本债券 |
| |
|
|
|
在此，公司应至少向被保险人邮寄或交付书面通知，但 |
| |
|
|
|
不超过一百二十(120)天前： |
| |
|
|
|
a. |
到期日；或 |
| |
|
|
|
b. |
如果本债券的期限超过一年，则以周年日为准。 |
|
|
| ICAP债券-纽约 |
|
| Form 17-02-2863 (Rev. 7-03) |
第2页 |
|
|
|
|
|
| |
|
2 |
. |
通知应邮寄或交付给被保险人，地址在 |
| |
|
|
|
本债券及授权代理人或经纪人(如有)的声明。如果通知被邮寄， |
| |
|
|
|
邮寄证明应为通知的充分证明。 |
| |
| |
|
3 |
. |
上述第1款和第2款不适用于被保险人、受权代理人 |
| |
|
|
|
或经纪，或另一家保险公司已邮寄或交付书面通知该公司 |
| |
|
|
|
粘合已更换或不再需要。 |
| |
| 3 |
. |
在《总协定B》中，由Assured提出的陈述增加如下： |
| |
| |
|
任何失实陈述都不应被视为实质性的，除非公司知情会导致 |
| |
|
该公司拒绝承销这份债券。 |
| |
| |
| |
| |
| 本背书适用于凌晨12：01以后发现的遗失。2021年11月1日。 |
| |
| |
| |
| |
| 本债券的所有其他条款和条件保持不变。 |
日期：2022年3月16日
|
|
| ICAP债券-纽约 |
|
| Form 17-02-2863 (Rev. 7-03) |
第3页 |
|
|
|
|
| |
|
|
代言/骑手 |
| 生效日期： |
|
|
| 此代言/附加条件：2021年11月1日 |
联邦保险公司 |
| |
|
背书/骑手编号 |
12 |
| |
|
依附于和 |
|
| |
|
构成债券编号的一部分。 |
82507390 |
| 发行对象：贝莱德互金复合板 |
|
| |
| |
| 自动增加限额签注 |
| 考虑到所收取的保险费，商定一般协议，C节补充 |
| 办公室或雇员.资产或负债的合并、合并或购买或收购.通知 |
| 公司，现予修订，加入以下条文： |
|
| 自动增加投资公司的限额 |
|
| 如果需要根据1940年《投资公司法》的第17g-1条增加保证金限额(“The |
| 《法案》)，原因是： |
|
|
| (i) |
成立新的投资公司，
不是通过合并或合并，或购买或 |
| |
收购另一机构的资产或负债；或 |
|
| (Ii) |
本债券所涵盖的流动投资公司资产规模的增加， |
| 则最低要求的限额增加应自动发生，而无需支付额外的费用 |
| 保证期剩余时间的溢价。 |
|
| |
| |
| 此背书/附加条款中的标题和任何标题仅为方便起见，不构成本条款的一部分 |
| 和承保条件。 |
|
|
| |
| 本保函的所有其他条款、条件和限制应保持不变。 |
14-02-14098 (04/2008)
第1页
|
|
| |
代言/骑手 |
| |
| 生效日期： |
|
| 此代言/附加条件：2021年11月1日 |
联邦保险公司 |
| |
背书/骑手编号13 |
| |
依附于和 |
| |
构成82507390号保单的一部分 |
| |
| |
| 发行对象：贝莱德固定收益综合板 |
| 遵守适用的贸易制裁法律 |
| 双方同意，本保险不适用于贸易或经济制裁或其他类似法律或 |
| 法规禁止该保险提供的保险范围。 |
| |
| 本背书/附加条款中的标题和任何标题仅为方便起见，不构成本条款和 |
| 承保条件。 |
|
| 本政策的所有其他条款、条件和限制应保持不变。 |
14-02-9228 (2/2010)
第1页
|
|
|
|
|
| |
|
|
联邦保险公司 |
| |
| |
|
|
批注编号： |
14 |
| |
| |
|
|
债券编号： |
82507390 |
| |
| |
| |
| 被保险人名称：贝莱德固定收益综合板 |
|
| |
| 联名担保人背书 |
| |
| 双方同意将本保函修改如下： |
|
| 1 |
. |
在《第一节，定义》中增加以下内容： |
|
| |
|
“hh. |
控股公司是指联邦保险公司。 |
|
| |
|
二、 |
除另有规定外，公司系指每家保险公司，包括 |
| |
|
|
控股公司执行本背书。 |
|
| |
|
JJ。 |
除非另有说明，公司是指所有保险公司，包括 |
| |
|
|
控股公司，执行本背书。 |
|
| 2 |
. |
通过增加第5节，责任限额/不减少和不累积责任， |
| |
|
以下是： |
|
| |
|
“每家公司只对任何单一损失的比例承担责任，限额为 |
| |
|
本背书中规定的公司承保的责任不得超过 |
| |
|
声明第2项所述的责任，但在任何情况下，任何公司均不承担任何责任 |
| |
|
获得比它所承保的金额更高的金额。 |
|
| 3 |
. |
在第7节-公司证明-针对公司的法律诉讼通知中增加以下内容： |
| |
|
“g. |
在没有任何公司要求直接向其支付保费的情况下， |
| |
|
|
债券可以支付给控股公司
所有公司的账户。 |
| |
|
h. |
在没有任何公司要求的情况下，将索赔通知和损失证明提交给 |
| |
|
|
或直接向其提交，则被保险人给予该通知并将该证明送交 |
| |
|
|
控股公司应被视为符合本债券的条件 |
| |
|
|
按照上述规定发出遗失通知和提交遗失证明 |
| |
|
|
条件。“ |
|
| 4 |
. |
在第13节(终止)中增加下列内容： |
|
| |
|
“控股公司可根据本债券条款发出通知，终止 |
| |
|
作为整体或对任何员工或受保人进行担保，任何如此发出的通知应终止 |
| |
|
所有公司的整体责任或对该雇员或被保险人的责任(视情况而定)。 |
| |
|
除控股公司外，任何公司均可根据下列条款发出通知 |
| |
|
本债券，终止该其他公司在本债券项下或对任何个人或 |
| |
|
实体。 |
|
| |
|
在任何公司未提出要求的情况下
被保险人的终止通知 |
| |
|
可将全部保证书交给它或直接提交给它，并按照 |
| |
|
对控股公司的本债券条款应终止所有公司作为 |
| |
|
全部都是。被保险人可以通过下列方式终止任何公司在本保证书项下的全部责任 |
| |
|
向该公司发出终止通知
，并将该通知的副本发送给控制方 |
| |
|
结伴。 |
|
|
|
| ICAP Bond |
|
| Form 17-02-2836 (Ed. 5-02) |
第1页 |
在本保函整体终止的情况下，任何公司对被保险人的赔偿责任均不超过该公司承保的责任限额与声明第二项所述责任限额之间的比例。
对于任何公司而言，如果本保函终止，则该公司应单独对被保险人负责因该终止而应支付给被保险人的任何保险费。对于除控股公司以外的任何公司，所附保证书的终止不应终止或以其他方式影响其他公司在本保证书项下的责任。
·第19条.控股公司
由控股公司联邦保险公司签署的声明应构成签署本背书的所有公司的执行。
如果本债券在保证期内发生变更，控股公司应将该变更以书面形式通知各公司或其各自的代表。各公司应被视为同意此类修改，除非该公司书面通知控股公司或控股公司的代表他们不同意此类修改。如果一家公司在收到控股公司的通知后十五(15)天内没有反对修改，该公司应被视为同意该修改。
本背书适用于凌晨12：01以后发现的遗失。2021年11月1日。
本债券的所有其他条款和条件保持不变。
|
|
|
|
|
|
|
| 为单笔损失承保 债务限额为$25,000,000 |
|
联邦保险公司
控股公司 |
|
|
|
|
丘布父子 |
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联邦保险公司经理的一个部门 |
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| 日期：2022年2月17日 |
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通过 |
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授权代表 |
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| ICAP Bond Form 17-02-2836 (Ed. 5-02) |
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第2页 |
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| ICAP Bond Form 17-02-2836 (Ed. 5-02) |
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第3页 |
S局长证书
我，珍妮·安，正式当选为附表A所列每个基金(每个基金)的代理秘书，特此证明：
1.附表A所列各基金的董事会/受托人已于2021年9月23日正式通过下列关于基金保值债券的决议，并自该日起全面生效和生效：
联合信保债券
议决，将从联邦保险公司获得的联合受保忠实债券的延期条款和金额，包括由贝莱德或其关联公司提供咨询或管理的注册投资公司，以及会议材料中介绍的对每个基金的大致分配，应由董事会批准，并特此由董事会批准，包括单独投票的独立董事会成员，其实质形式与会议上提出的格式基本相同，并经律师认为必要的修改；以及进一步
在考虑了董事会和独立董事会成员认为相关的所有因素后，包括独立董事和独立董事成员在内的所有因素，包括但不限于被指名为受保人的其他各方的业务活动的性质、共同承保的保诚债券的金额、此类债券的保费金额、保费在被指名的各方之间的可分级分配，分配给每个基金的保费份额低于基金在提供和维持单一担保债券的情况下必须支付的保费的程度、基金资产的价值、基金资产托管安排的类型和条款以及基金投资组合中证券的性质；并进一步
决议，董事会，包括独立董事会成员，确定从联邦保险公司获得忠实债券保险的好处，包括从联邦保险公司获得稳定、低成本保险的机会，支付准备金保费的理由和向联邦保险公司支付额外款项的承诺，包括接受对撤回准备金保险费的限制；以及
议决每个基金的首席执行官、总裁、任何副总裁、首席财务官、司库或任何助理司库和秘书或任何助理秘书(正式高级人员)，并在此授权并授权他们每人签署基金高级人员在听取基金律师的意见后认为必要的非实质性更改的其他文件，适当或适宜(通过签署和交付该等文件作为最终证据的确定)，并采取可能被认为必要或适宜的其他行动，以实现基金从联邦保险公司购买忠诚债券，包括但不限于履行任何签字承诺或获得执行该等承诺的人员或执行该等承诺的人员认为必要或适宜的信用证；并进一步
议决重新批准由各基金和各基金之间签订的联合受保保值债券协议(《联合保诚债券协议》)，并特此予以批准；以及
议决董事会，包括分别投票的独立董事会成员，现授权并授权每个基金的高级职员支付基金在联合富达债券协议中所述就该债券的应付期间分配给基金的总保费金额；并进一步
议决根据1940年法案规则17g-1(H)，特此指定基金秘书或任何助理秘书为基金官员，受权并被指示向证券交易委员会提交文件，并发出规则17g-1(G)所要求的通知；以及
决议，授权并授权每个基金的适当官员在任何时候采取一切必要的行动，以确保遵守这些决议和1940年法令第17G-1条。
根据联合信保债券支付保费的期限为2021年11月1日至2022年11月1日。
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| 由以下人员提供： |
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/s/Janey Ahn |
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安珍妮，Esq. |
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附表A所列基金秘书 |
日期：2022年3月31日
-2-
附表A
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| 注册投资公司 |
|
截至的总资产
2021年9月30日 |
|
|
最低键合限制
根据规则17G-1 |
|
| 贝莱德2022全球收入机会信托基金 |
|
|
115,975,332 |
|
|
$ |
525,000 |
|
| 贝莱德分配目标股份 |
|
|
7,182,078,086 |
|
|
$ |
2,500,000 |
|
| 贝莱德加州市政收入信托基金 |
|
|
683,582,502 |
|
|
$ |
900,000 |
|
| 贝莱德加州市政系列信托基金 |
|
|
3,491,904,927 |
|
|
$ |
2,100,000 |
|
| 贝莱德配资信托基金 |
|
|
3,147,293,801 |
|
|
$ |
2,100,000 |
|
| 贝莱德核心债券信托基金 |
|
|
1,349,033,175 |
|
|
$ |
1,250,000 |
|
| 贝莱德企业级高收益基金公司。 |
|
|
2,199,829,439 |
|
|
$ |
1,700,000 |
|
| 贝莱德信用分配收益信托基金 |
|
|
2,038,959,147 |
|
|
$ |
1,700,000 |
|
| 贝莱德信用战略基金 |
|
|
450,929,078 |
|
|
$ |
750,000 |
|
| 贝莱德债务策略基金有限公司。 |
|
|
824,050,492 |
|
|
$ |
1,000,000 |
|
| 贝莱德能源资源信托基金 |
|
|
308,954,852 |
|
|
$ |
750,000 |
|
| 贝莱德增强型资本收益基金有限公司。 |
|
|
930,154,493 |
|
|
$ |
1,000,000 |
|
| 贝莱德强化股权分红信托 |
|
|
1,926,960,909 |
|
|
$ |
1,500,000 |
|
| 贝莱德强化全球分红信托 |
|
|
827,704,552 |
|
|
$ |
1,000,000 |
|
| 贝莱德增强型政府基金有限公司。 |
|
|
71,203,950 |
|
|
$ |
400,000 |
|
| 贝莱德增强型国际分红信托 |
|
|
692,479,062 |
|
|
$ |
900,000 |
|
| 贝莱德ESG配资信托基金 |
|
|
2,250,621,504 |
|
|
$ |
1,700,000 |
|
| 贝莱德交易所买卖基金信托II |
|
|
52,790,634 |
|
|
$ |
400,000 |
|
| 贝莱德浮动利率收益策略基金有限公司。 |
|
|
738,226,071 |
|
|
$ |
900,000 |
|
| 贝莱德浮动利率收益信托基金 |
|
|
460,740,731 |
|
|
$ |
750,000 |
|
| 贝莱德基金IV |
|
|
12,064,434,531 |
|
|
$ |
2,500,000 |
|
| 贝莱德基金V |
|
|
134,016,701,597 |
|
|
$ |
2,500,000 |
|
| 贝莱德健康科学信托基金 |
|
|
599,713,173 |
|
|
$ |
900,000 |
|
| 贝莱德健康科学信托基金II |
|
|
3,279,668,494 |
|
|
$ |
2,100,000 |
|
-3-
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 注册投资公司 |
|
截至的总资产
2021年9月30日 |
|
|
最低键合限制
根据规则17G-1 |
|
| 贝莱德对冲基金引导投资组合解决方案 |
|
|
43,307,263 |
|
|
$ |
350,000 |
|
| 贝莱德收入信托公司。 |
|
|
627,029,667 |
|
|
$ |
900,000 |
|
| 贝莱德创新成长信托基金 |
|
|
4,704,592,904 |
|
|
$ |
2,500,000 |
|
| 贝莱德投资质量市政信托有限公司。 |
|
|
410,476,757 |
|
|
$ |
750,000 |
|
| 贝莱德有限存续期收益信托 |
|
|
983,203,324 |
|
|
$ |
1,000,000 |
|
| 贝莱德长期市政优势信托 |
|
|
257,179,758 |
|
|
$ |
750,000 |
|
| 贝莱德多部门收益信托 |
|
|
1,170,612,144 |
|
|
$ |
1,250,000 |
|
| 贝莱德多部门机会信托 |
|
|
434,143,270 |
|
|
$ |
750,000 |
|
| 贝莱德多部门机会信托II |
|
|
184,438,387 |
|
|
$ |
600,000 |
|
| 贝莱德多州市政系列信托 |
|
|
2,637,419,933 |
|
|
$ |
1,900,000 |
|
| 贝莱德慕尼中久期基金有限公司。 |
|
|
903,004,957 |
|
|
$ |
1,000,000 |
|
| 贝莱德慕尼黑资产基金有限公司 |
|
|
575,131,155 |
|
|
$ |
900,000 |
|
| 贝莱德市2030年目标期限信托 |
|
|
2,654,297,266 |
|
|
$ |
1,900,000 |
|
| 贝莱德市政债券基金有限公司。 |
|
|
18,114,129,666 |
|
|
$ |
2,500,000 |
|
| 贝莱德市级收入质量信托基金 |
|
|
554,593,238 |
|
|
$ |
900,000 |
|
| 贝莱德市级收入信托 |
|
|
930,474,992 |
|
|
$ |
1,000,000 |
|
| 贝莱德市级收入信托二期 |
|
|
1,037,879,782 |
|
|
$ |
1,250,000 |
|
| 贝莱德市级系列信托 |
|
|
9,297,354,677 |
|
|
$ |
2,500,000 |
|
| 贝莱德穆尼控股加州质量基金有限公司。 |
|
|
905,764,022 |
|
|
$ |
1,000,000 |
|
| 贝莱德牟尼控股基金有限公司。 |
|
|
1,266,913,037 |
|
|
$ |
1,250,000 |
|
| 贝莱德牟尼控股投资优质基金 |
|
|
851,306,000 |
|
|
$ |
1,000,000 |
|
| 贝莱德穆尼控股新泽西质量基金有限公司。 |
|
|
718,307,737 |
|
|
$ |
900,000 |
|
| 贝莱德穆尼控股纽约优质基金有限公司。 |
|
|
715,623,046 |
|
|
$ |
900,000 |
|
| 贝莱德穆尼控股优质基金II公司。 |
|
|
451,483,526 |
|
|
$ |
750,000 |
|
| 贝莱德MuniVest基金II公司。 |
|
|
471,992,334 |
|
|
$ |
750,000 |
|
-4-
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 注册投资公司 |
|
截至的总资产
2021年9月30日 |
|
|
最低键合限制
根据规则17G-1 |
|
| 贝莱德MuniVest基金公司 |
|
|
889,904,207 |
|
|
$ |
1,000,000 |
|
| 贝莱德穆尼尔德加州基金有限公司。 |
|
|
466,781,585 |
|
|
$ |
750,000 |
|
| 贝莱德牧野加州质量基金有限公司。 |
|
|
724,051,177 |
|
|
$ |
900,000 |
|
| 贝莱德牧野基金有限公司。 |
|
|
968,471,976 |
|
|
$ |
1,000,000 |
|
| 贝莱德密歇根质量基金有限公司。 |
|
|
697,066,587 |
|
|
$ |
900,000 |
|
| 贝莱德·穆尼耶新泽西基金有限公司 |
|
|
568,018,724 |
|
|
$ |
900,000 |
|
| 贝莱德·穆尼耶纽约优质基金有限公司。 |
|
|
823,369,127 |
|
|
$ |
1,000,000 |
|
| 贝莱德慕尼耶宾夕法尼亚优质基金 |
|
|
301,794,901 |
|
|
$ |
750,000 |
|
| 贝莱德牧野优质基金二期。 |
|
|
443,758,751 |
|
|
$ |
750,000 |
|
| 贝莱德牧野优质基金三期。 |
|
|
1,407,452,511 |
|
|
$ |
1,250,000 |
|
| 贝莱德牧野质量基金有限公司。 |
|
|
1,655,753,697 |
|
|
$ |
1,500,000 |
|
| 贝莱德纽约市收入信托基金 |
|
|
547,397,886 |
|
|
$ |
900,000 |
|
| 贝莱德私募投资基金 |
|
|
105,799,286 |
|
|
$ |
525,000 |
|
| 贝莱德资源与商品战略信托基金 |
|
|
855,730,125 |
|
|
$ |
1,000,000 |
|
| 贝莱德科技信托基金 |
|
|
1,772,387,329 |
|
|
$ |
1,500,000 |
|
| 贝莱德二期科技信托基金 |
|
|
3,314,354,179 |
|
|
$ |
2,100,000 |
|
| 贝莱德系列基金二期。 |
|
|
103,298,772 |
|
|
$ |
525,000 |
|
| 贝莱德战略全球债券基金有限公司。 |
|
|
1,229,877,254 |
|
|
$ |
1,250,000 |
|
| 贝莱德应税市政债券信托基金 |
|
|
2,226,194,114 |
|
|
$ |
1,700,000 |
|
| 贝莱德公用事业、基础设施和电力机会信托基金 |
|
|
513,194,010 |
|
|
$ |
900,000 |
|
| 贝莱德可变系列基金II公司。 |
|
|
2,152,529,322 |
|
|
$ |
1,700,000 |
|
| 贝莱德弗吉尼亚州市政债券信托基金 |
|
|
36,964,984 |
|
|
$ |
350,000 |
|
| 托管客户系列II |
|
|
656,557,839 |
|
|
$ |
900,000 |
|
| 万事达债券有限责任公司/贝莱德债券基金有限公司 |
|
|
55,463,585,339 |
|
|
$ |
2,500,000 |
|
| 总投资组合II/贝莱德基金VI |
|
|
3,237,610,942 |
|
|
$ |
2,100,000 |
|
-5-
由和之间的联合富达债券协议
I板块中的资金情结
《联合保诚债券协议》(以下简称《协议》)，日期为2019年1月1日，由附表A所列董事会I综合体中的基金(每个基金和统称为基金)签订，并可不时修订，所有这些协议都被指定为由Chubb保险公司集团成员联邦保险公司承保的某一保诚债券的承保人，涵盖与基金(债券)相关的某些行为。
W I T N E S S E T H
鉴于每个基金都是根据经修订的《1940年投资公司法》(《1940年投资公司法》)登记的开放式或封闭式管理投资公司；
然而，根据《1940年法案》第17g-1条的规定，这些资金需要提供并实际上维持一种担保，防止其官员和雇员的盗窃和挪用公款。根据规则的条款，
基金有权担保将所有基金命名为承保人的债券；
然而，根据1940年法令，规则17g-1(F)要求被指定为联合保真债券被保险人的注册管理投资公司与被指定的其他被保险人订立某种协议；
鉴于，每个基金的大多数董事会/受托人(统称为董事会，其成员被称为董事)如不是1940年法令第2(A)(19)节所界定的利害关系人，已适当考虑与该债券的形式、金额和按比例分配保费有关的所有因素，且大多数董事已批准债券的金额、类型、形式和覆盖范围以及就每个基金应支付的保费部分；以及
鉴于董事会已认定，本文所述债券项下应付收益的分配(考虑到分配给每个基金的保费份额低于基金在提供和维持单一保险债券的情况下必须支付的保费的程度)对每个基金是公平的，并且每个基金将
受益于其根据本规则各自参与债券。
因此，现在，考虑到本协议所载的共同房地和契诺以及其他善意和有价值的对价，现由基金和基金之间达成如下协议：
1.联保债券。这些基金已从信誉良好的忠诚度保险公司Federal购买了债券，为每个基金提供保险，防止其证券和资金被其高级管理人员和员工盗窃和挪用，他们可能单独或与他人联合，
有权直接或通过授权使用此类资金或一般性地指导此类证券的处置。债券将每个基金命名为受保人，
并符合1940年法案规则17G-1规定的要求。
2.
金额。债券的数额以每个基金的总资产为基础，等于或超过规则第17G-1条规定的每个基金的最低保险范围的总和。根据细则17G-1(D)(1)，基金所需的最低保险金额在本文中称为最低保险金额。
3.保费的应课差饷分配。每个基金将支付债券项下到期保费的百分比，该百分比与其最低保险金额与所有基金最低保险金额的总和的比例成比例。
4.按比例分配收益
。
(A)如果由于任何基金遭受损失而收到债券项下的任何追回，则遭受损失的每个基金应获得公平和相称的追回份额，比例由索赔与所有参与者索赔的总金额之比确定，但至少等于
如果每个此类基金提供并维持一个具有最低承保金额的单一保险债券将收到的金额。
(B)如追回的款项不足以完全赔偿每一基金蒙受的损失，则追回的款项应在下列基金之间分配：
(I)每个遭受损失的基金应分配相当于其实际损失或最低保险金额中较小者的数额。
(2)收益的剩余部分应按每个基金在亏损前一个财政季度结束时的总资产与所有这些基金的总资产之和的比例，分配给遭受第(I)分段下的拨款
未完全弥补的每个基金。如果这种分配将导致任何基金
蒙受的损失获得超过该基金实际遭受的损失的一部分追回部分，则超出部分的合计应分配给损失不会得到完全赔偿的其他基金，其比例与每个此类基金的总资产与有权获得超过部分份额的所有基金的总资产的比例相同(两者均确定为亏损前每个基金的会计季度)。任何此类基金实际遭受的损失超过
的任何拨款应以同样的方式重新分配。
5.索偿与和解。各基金应在债券项下提出任何索赔后十天内，向其他基金发出有关索赔金额和性质的书面通知。各基金应在收到后十天内向其他基金发出书面通知，说明该基金在债券项下提出的任何索赔的和解条款。
-2-
6.修改及修订。
(A)如果某一基金确定规则17G-1要求该基金的承保范围已发生变化，或
应以其他方式修改分配给该基金的总承保金额，则该基金应通知其他基金，说明其认为适当的修改，以及任何增加的或退还的保费的拟议处理。
(B)在通知后60天内，基金应寻求规则17G-1所要求的批准，如果获得批准，则应对本协议和债券进行修订。任何基金均可通过向其他基金发出至少60天的书面通知来终止本协议(在此之前发生的损失除外)。终止本协议的基金此后应根据规则17G-1作为指定的被保险人被移除，并且基金有权获得支付给保险公司的任何保费返还的按比例部分。
(C)本协议旨在涵盖
在本保函项下承保的所有实体。目前未在本协议附表A中列出的任何保函项下的被保险人可以通过修改将其添加到本协议中。基金特此同意由贝莱德顾问有限责任公司及其关联公司提供咨询的其他注册投资公司根据债券和协议被指定为投保人。
7.马萨诸塞州商业信托的责任限制。马萨诸塞州商业信托基金(每个基金均为马萨诸塞州信托基金)的《信托声明》已提交给马萨诸塞州联邦秘书。本协议由每个马萨诸塞州信托的首席执行官代表该等马萨诸塞州信托签署，而不是单独签署，本协议施加于每个马萨诸塞州信托的义务对马萨诸塞州信托的任何董事会成员、高级管理人员或股东个人不具有约束力，但仅对该马萨诸塞州信托的资产和财产具有约束力。
8.没有作业。本协议不可转让。
9.对口单位。本协议可以任何数量的副本签署，这些副本共同构成一份文书。
10.依法治国。本协议应按照纽约州的法律解释。
11.通知。本协议项下的所有通知和其他通知应以书面形式发出，并应寄往适当的基金，地址为纽约东52街40号，NY 10022。
-3-
兹证明，各基金已促使上述文书由其正式
授权人员签署，所有签署日期均为上述第一年。
|
|
|
|
|
/s/John M Perlowski |
| 姓名： |
|
约翰·M·佩洛夫斯基 |
| 标题： |
|
附表A所列各基金的总裁兼行政总裁 |
-4-
附表A
开放式基金
贝莱德分配目标股份
BATS：
系列产品组合
蝙蝠：C系列产品组合
蝙蝠：E系列产品组合
Bats：
系列M产品组合
BATS：P系列产品组合
蝙蝠：S系列产品组合
BATS：
系列V产品组合
贝莱德债券基金有限责任公司
贝莱德可持续总回报基金
贝莱德总回报基金
贝莱德
加州市政系列信托基金
贝莱德加州市政机会基金
贝莱德交易所买卖基金信托II
贝莱德高收益慕尼收益债券ETF
贝莱德中级慕尼收益债券ETF
贝莱德基金IV
贝莱德全球
多空信贷资金
贝莱德可持续优势核心阿尔法债券基金
贝莱德系统多策略基金
贝莱德基金V
贝莱德核心债券投资组合
贝莱德浮动利率收入组合
贝莱德GNMA投资组合
贝莱德高收益债券组合
贝莱德收益基金
贝莱德
通胀保值债券投资组合
贝莱德低久期债券组合
贝莱德战略收入机会组合
贝莱德可持续新兴市场债券基金
贝莱德可持续新兴市场灵活债券基金
贝莱德可持续高收益债券基金
贝莱德可持续低存续期债券基金
贝莱德美国国债投资组合
贝莱德基金VI
贝莱德优势
核心阿尔法债券基金
贝莱德多州市政系列信托
贝莱德新泽西州市政债券基金
贝莱德纽约市机会基金
贝莱德宾夕法尼亚州市政债券基金
贝莱德市政债券基金有限公司。
贝莱德高收益市政基金
贝莱德影响市级基金
贝莱德国家市级基金
贝莱德短期市政基金
贝莱德
市政系列信托
贝莱德市级战略机遇基金
贝莱德系列基金二期。
贝莱德
高收益投资组合
贝莱德美国国债投资组合
贝莱德战略全球债券基金有限公司。
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修订日期为2022年3月31日
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