Exhibit4.17
4D医药的规则
PLC的长期激励
规划
董事会于2021年10月26日通过
目录
1. | 定义和解释 | 1 |
2. | 颁授奖项 | 4 |
3. | 归属、解除和行使 | 6 |
4. | 聚落 | 8 |
5. | 离职者 | 9 |
6. | 企业活动 | 10 |
7. | 国际转移支付 | 12 |
8. | 减量和回收 | 13 |
9. | 修正案 | 14 |
10. | 其他 | 14 |
附表1:裁决须受持有期规限 | 17 | |
附表2:美国纳税人 | 18 |
1. | 定义和解释 |
1.1 | 定义 |
除非另有说明,以下字眼和词句的含义如下:
“准入”是指股票首次获准在AIM交易的当天;“美国存托股份”是指公司的美国存托凭证;
“奖励”是指有条件奖励、零成本期权或市值期权;“董事会”是指公司的董事会;
“委员会”指董事会的薪酬委员会或其正式授权和委任的任何一名或多名人士;
“CompaniesAct”指英国2006年公司法;“Company”指4D Pharma plc;
“有条件奖励”是指在符合本计划规则的前提下,免费获得股份的权利;
“控制”具有英国“2007年所得税法”第995条所赋予的含义;
“交易日”是指股票上市所在的证券交易所营业的任何一天;
“交易限制”指公司的股票交易守则、英国金融市场行为监管局公布的上市规则、欧盟市场滥用条例596/2014或任何其他对股票交易施加限制的相关法律或法规所施加的限制;
“等价股”是指参与者根据规则3.4获得任何额外股份或现金的权利;
“董事员工”是指公司或其任何子公司的员工(包括董事的高管);
“早期授予触发”是指根据本计划规则,获奖者在其正常授予日期之前授予的理由;
“ExercisePeriod”是指自发放之日起至授予日十周年(或委员会可能在授予日或之前确定的较早日期)结束的期间;
“GoodLeaver”是指依照规则5.2(A)离开的参与者;
“授予日期”是指授予奖项的日期;
“授权期”指自下列日期起计的42天期间:
(a) | 公司公布任何期间业绩的次日之后的第一个交易日;或 |
(b) | 委员会认定存在有理由授予裁决的特殊情况的任何一天, |
1 |
未解除交易限制阻止公司在任何此类期间授予奖励,在这种情况下,授权期是指从交易限制取消后的第二天开始的42天的期间;
“集团公司”系指本公司、本公司的任何子公司、本公司的任何控股公司、本公司的控股公司的任何子公司或委员会指定的与本公司有关联的任何其他公司,“集团”将据此解释;
“控股公司”具有《公司法》第1159条所赋予的含义;
“内部重组”指公司控制权的变更,即在控制权变更后,收购公司的全部或实质上全部股本由紧接控制权变更前的公司股东直接或间接拥有;
“离开”具有规则5.6中所给出的含义,“离开”和“离开”将相应地解释;
“市场价值”系指紧接相关日期前一个交易日的股票(源自AIM)的中间市场报价,除非委员会认定该表述意味着:
(a) | 紧接有关日期前若干个交易日(不超过五个交易日)的股票(源自AIM)的中间市场报价的平均值;或 |
(b) | 委员会可能确定的其他价值(按合理基础计算); |
“市场价值行使价格”是指与授予市场价值期权的日历年度6月1日的市场价值相等的数额,除非委员会决定改为适用授予日的市场价值;
“市场价值期权”是指在符合本计划规则的前提下,以相当于行使后的市场价值行使价格的每股价格收购股份的权利;
“零成本期权”是指根据本计划的规则,行使后以零成本(或,如果委员会在授予日期前确定,以名义行权价格)获得股份的权利;
“实际价格”是指相当于行使零成本期权时每股应付的面值成本的数额;
“正常授予日期”系指委员会在授予日期当日或之前确定的日期;
“参与者”是指任何获奖的人;
2 |
“业绩条件”是指授予与业绩有关的奖励的条件;
“履约期间”是指将对履约条件进行衡量的期间,这一期间将由委员会或在授予日期之前确定;
“计划”是指不时修订的4D医药公司长期激励计划;
“回收期”,就裁决而言,是指从授权期开始之日起至委员会在授权日或之前决定的日期为止的期间,除第8.6条另有规定外,以公布日期中较晚的日期为准;
“发布”指的是:
(a) | 就有条件奖励而言,参与者有权在其已归属的范围内获得奖励下的股份;以及 |
(b) | 就零成本期权或市值期权而言,该奖在其所授予的范围内变得有能力行使, |
在任何一种情况下,在符合本计划规则的情况下,“已发布”和“未发布”将相应地解释;
“ReleaseDate”指获奖日期;“股票”指公司的普通股;
“股东持股政策”是指公司不时实施的持股政策,并通知任何适用的参与者;
“附属公司”具有《公司法》第1159条所赋予的含义;
“纳税责任”是指与奖励有关的任何税收或社会保障缴费责任(或可从参与者处追回的责任),并且任何集团公司或前集团公司有义务向任何有关当局交代;
“终止日期”是指理事会通过该计划之日或委员会可能决定的任何较早时间的十周年纪念日;
“信托”指本公司或任何集团公司为本集团员工的利益而设立的任何信托;
“受托人”是指信托当其时的受托人;
“背心”的意思是:
(a) | 关于有条件奖励,确定参与者在其发布时将有权获得的股票数量;以及 |
(b) | 就一项零成本期权或市值期权而言,该奖励在公布时将能够行使的股份数目已予厘定, |
3 |
在任何一种情况下,在符合本计划规则的情况下,“归属”、“归属”和“未归属”将相应地被解释;
“获奖日期”指获奖日期;及
“归属期间”是指:
(a) | 就受业绩条件限制的奖励而言,业绩期限;以及 |
(b) | 对于不受业绩条件限制的奖励,指自授予之日(或委员会可能决定的较早日期)起至正常归属之日止的期间。 |
1.2 | 释义 |
(a) | 对以下各项的引用: |
(i) | any body include any successor body; |
(Ii) | 任何法定条文或有关规则适用于不时修订或重新制定的该等条文或规则;及 |
(Iii) | 单数包括复数,反之亦然。 |
(b) | 如果授予的是美国存托凭证,则本计划中提及的“股份”应根据上下文要求解释为对“美国存托凭证”的提及。 |
(c) | 标题不构成本计划的一部分。 |
2. | 颁授奖项 |
2.1 | 格兰特 |
(a) | 委员会可在授权期内,在终止日期之前的任何时间,以委员会决定的形式和方式,向符合条件的雇员颁发奖励。 |
(b) | 获奖日期后,参赛者将在合理可行的情况下尽快收到获奖条款的通知,包括: |
(i) | 其形式及其所涉及的股份数量; |
(Ii) | 已对美国存托凭证授予奖励,如果是这样的话; |
(Iii) | its Normal Vesting Date; |
(Iv) | 任何适用的履约条件和履约期限; |
(v) | 如果是这样的话,这种股息等价物将适用; |
(Vi) | 如为零成本期权,则为行权期,如有关,则为名义行权价; |
4 |
(七) | 如果是市值期权,行权期限和行权市价; |
(八) | 根据奖励获得的股份是否受任何持股政策的约束;以及 |
(Ix) | any other terms. |
(c) | 如果一个奖项被分成不同的部分,受到不同条款的限制,就本计划而言,每一部分都将被视为一个单独的奖项。 |
(d) | 如果在委员会规定的日期之前,参与者没有按照委员会合理要求的形式接受裁决,委员会可宣布裁决失效。 |
2.2 | 图则限制 |
(a) | 如该等股份不再获准在AIM买卖,则本条第2.2条停止适用。 |
(b) | 委员会不得在任何一天授予奖项,如果可以分配给该奖项的股票数量,与过去十年内已获分配或可获分配的股份数目合计,但自根据任何集团公司采纳的任何计划获接纳以来,将超过本公司已发行普通股股本的10%。 |
(c) | For the purposes of rule 2.2(b): |
(i) | 如果股票已经或委员会打算(直接或间接)新发行或从国库转移,以满足奖励或任何其他股票权利,则股票被“分配”,但在下列情况下,股份将停止分配: |
(A) | 与其相关的奖励或其他权利失效,或以现有股份和/或现金满足或意在满足;和/或 |
(B) | 机构投资者指引不再要求将从库房转让的股票纳入限制范围;以及 |
(Ii) | 如公司向任何受托人发行股份,目的是使受托人能够将该等股份转让予信托受益人,以履行奖励或其他股份权利,而该等股份已为第2.2(B)条的施行而计算在内授予这样的奖项,该等股份在向受托人发行时不再计算在内。 |
2.3 | 持股政策 |
A受任何持股政策约束的参与者不会获得条件股票奖励,也不能行使零成本期权或市值期权,除非委员会信纳有足够的措施来执行持股政策,这可能包括:
(a) | 参与者已与委员会决定的人以委员会决定的形式订立协议,根据该协议,该人将持有该参与者根据本计划有权作为该参与者的被提名人获得的任何股份; |
5 |
(b) | 与参与者根据计划有权获得的股份有关的股票,由委员会提名的人代表参与者持有;及/或 |
(c) | 参与者采取委员会可能合理要求的其他行动。 |
3. | 归属、解除和行使 |
3.1 | 转归的时间 |
除本计划规则另有规定外,除第3.2条规则另有规定外,裁决将授予下列较后者:
(a) | its Normal Vesting Date; and |
(b) | 如果相关,委员会确定任何履约条件已得到满足的程度的日期, |
在归属日期后,委员会应在合理可行的情况下尽快将其裁决归属的范围通知参与方。
3.2 | 归属的范围 |
(a) | 委员会将在履约期结束后,在合理可行的情况下尽快确定适用于奖励的任何履约条件已得到满足的程度,并在根据细则3.2(C)作出任何扣减的情况下,该奖项将根据该决定授予。 |
(b) | 如果奖励在其正常归属日期之前根据本计划的规则授予,委员会将在不违反规则3.2(C)的情况下,确定该奖励授予的股份数量: |
(i) | 在委员会认为合理的基础上,确定在提早触发归属之日在多大程度上满足任何适用的履约条件;以及 |
(Ii) | 通过降低归属级别以反映在提前归属触发之日未到期的归属期间的比例,除非: |
(A) | 委员会认为适用较少的减税或根本不减税是适当的;或 |
(B) | 该奖项由一名优秀的离职者担任,并根据细则5.2(B)(I)申请了减薪。 |
(c) | 在确定业绩条件已得到满足的程度时(无论是根据第3.2(A)条还是第3.2(B)条),或在授标前的任何其他时间,委员会可减少(包括减少至零)本应授予的赔偿金的范围(根据业绩条件的公式化适用或其他情况),以反映委员会可根据其绝对酌情决定权确定的情况,包括(但不限于): |
(i) | 参与者或集团自归属期间开始以来的基本业绩(财务或其他方面);和/或 |
6 |
(Ii) | 在授予日没有预料到或无法预见的情况。 |
(d) | An Award shall lapse to the extent that: |
(i) | it does not Vest under this rule 3.2; or |
(Ii) | 转归须受其规限的任何其他条件,在转归日期仍未获符合,除非委员会免除该等条件。 |
3.3 | 发布 |
(a) | 除非本计划规则另有规定,否则奖励将在其归属日期发布。 |
(b) | 除非委员会放弃任何释放条件,否则在原定释放之日仍未满足任何释放条件的裁决即告失效。 |
(c) | 委员会应通知参与者获奖的消息。 |
3.4 | 股息等价物 |
如果委员会确定股息等价物将适用于奖励,参与者有权在奖励结算时(根据细则4.1)获得一笔现金或额外股份,其价值相当于在授予日期(或委员会可能决定的不早于归属期间开始的日期)与发布日期之间(或委员会可能确定的不早于归属期间开始的日期)与发布日期之间本应支付的任何股息(不包括特别股息),在委员会酌情决定的合理基础上确定。除非委员会另有决定,否则这一数额不得推定股息的再投资。
3.5 | 对释放的限制 |
如果在本应发布奖项的日期:
(a) | 适用交易限制将阻止此类释放,则该奖项将在该交易限制解除之日释放; |
(b) | 任何参与者、集团公司或相关业务单位的行为或行为正在接受与规则8(或集团公司运营的另一员工激励计划的同等条款)的实施有关的调查,而此类调查尚未结束。委员会可决定裁决书将在其确定调查已结束的日期发放(但须遵守根据第8条采取的任何行动);或 |
(c) | 如果发生的事件导致委员会合理地认为这样做是适当的,则委员会可以更改发布裁决的日期,其中可能包括推迟发布和/或分期发布裁决。 |
7 |
3.6 | 无成本期权和市场价值期权的行权 |
(a) | 除本计划规则另有规定外,已解除零成本期权或已解除市值期权可于行使期内于交易限制不妨碍行使的任何时间行使。 |
(b) | 完全或部分行使零成本期权或市值期权(如果是部分,则在不止一次情况下)应由参与者执行委员会可能决定的程序并支付款项(以委员会可以接受的形式,其中可包括支付)名义行权价或市价行权价的承诺。 |
(c) | 零成本期权或市价期权将在行使期结束时失效,其范围为未根据计划规则行使或以其他方式失效。 |
4. | 聚落 |
4.1 | 股份或现金的交付 |
(a) | 获发奖励的股份数目,或如属零成本期权或市值期权,已按照规则3.6(B)有效行使,将在有条件奖励发布日期或行使零成本期权或市值期权(视情况而定)后30天内交付给参与者。本公司可发行新股或促成股份转让,以履行其交付股份的义务(须受适用法律规限)。 |
(b) | 委员会可在任何时候决定,以取代按照第4.1(A)条本应交付给参与者的部分或全部股份,相反,参与者将获得相当于有条件奖励发布日期或行使零成本期权或市值期权时此类股票市值的现金金额,而任何该等现金款项将于有条件奖励公布日期或行使零成本期权或市值期权扣除任何税务责任后30天内支付予参与者。就市值期权而言,为计算现金金额,总市值行使价将从股份市值中扣除,适用于零成本期权的任何总面值行使价亦会减去。 |
(c) | 与下列事项有关的任何费用(包括任何印花税或印花税储备税及任何交易费用): |
(i) | 为履行裁决而交付的股份将由本公司承担;以及 |
(Ii) | 出售股份(包括与第4.3条有关的股份)将由参与方承担。 |
4.2 | 对定居的限制 |
如果在根据规则4.1以其他方式达成裁决的日期,交易限制将阻止此类和解,则将在该交易限制解除时就裁决进行结算。
8 |
4.3 | 税收 |
(a) | 参赛者负责并赔偿各相关集团公司与其奖励有关的任何税务责任。任何集团公司均可使用其认为适当的方法或安排,扣缴或追讨相当于其对该等税务责任的合理估计的款额,以确保追讨税款并在任何适用的时限内向有关税务机关缴付税款。该等事项可包括出售与奖励有关的部分或全部股份,或根据规则4.1(B)就奖励中与奖励有关的税项合理估计尽可能接近其合理估计的部分进行现金结算。 |
(b) | 参与者应参加委员会就根据本计划收购的任何股份可能合理要求的税务选择(包括根据《2003年所得税(收入和养老金)法案》第431条)。 |
5. | 离职者 |
5.1 | 在正常归属日期之前离开 |
如果参赛者在其奖项的正常授予日期之前离开,而不是作为一个好的离职者或因为他们的死亡,他们的奖项将在他们离开时失效。
5.2 | 在正常归属日期之前离开的好员工 |
(a) | 如果参与者在其奖励的正常授予日期之前离开,原因如下: |
(i) | 健康状况不佳、受伤或残疾,其严重程度导致参与者离开(由委员会确定); |
(Ii) | 参与者在本集团连续服务15年后的任何理由(严重不当行为除外); |
(Iii) | 参与者的雇佣公司不再是集团公司或将一项业务或部分业务转让给不是集团公司的人;或 |
(Iv) | 任何其他原因(严重不当行为除外),由委员会酌情决定,他们将被视为良好的离场者。 |
(b) | 如果参与者是一个好的离职者,他们的奖励将在其条款和本计划的规则(包括其正常的授予日期和任何业绩条件)的约束下继续存在,前提是: |
(i) | 这种奖励能够授予的股票数量将减少,以反映参与者离开时归属期限尚未到期的部分,除非委员会认为适当的减持或根本不减持;或 |
(Ii) | 委员会可决定在他们离开时或在委员会可能决定的正常归属日期之前的其他日期授予并释放这种奖励,在这种情况下,规则3.2(B)适用,参与者离开将是提前归属的触发因素。 |
9 |
5.3 | 在正常归属日期或之后离开 |
如果参与者在其奖励的正常授予日期或之后离开,其奖励将根据其条款和本计划的规则而继续存在,除非参与者因严重不当行为而离开,在这种情况下,他们的奖励将在他们离开时失效。
5.4 | 死亡 |
如果参赛者因死亡而离开,所有奖金将在他们离开时授予并被释放,在这种情况下,规则3.2(B)适用,参赛者的死亡将是提前获奖的触发因素。
5.5 | 无成本期权或市值期权的行权期 |
如果参与者离开,则为零成本期权或市值期权:
(a) | 除非本计划的规则另有规定,否则(在其归属和被解除的范围内)可以行使,直至其解除日期后30天和他们离开后30天,或参与者因死亡而离开的,自死亡之日起12个月,除非委员会在任何情况下决定允许较长的行使期限;和 |
(b) | 在没有按照规则第5.5(A)条行使的范围内失效, |
委员会可根据其绝对酌情权裁定参与者违反其与集团公司在离职后适用的雇佣合约的任何条款(或与其雇佣合约有关的任何和解协议),则委员会可裁定未行使的零成本期权或市值期权的部分或全部即时失效。
5.6 | 离开的意义 |
就本计划而言,当参与者不再在任何集团公司任职或受雇(或有权重返工作岗位)时,将被视为离职。
6. | 企业活动 |
6.1 | 收购 |
(a) | 规则6.1(B)应适用于发生下列任何情况(每一项均为“接管事件”): |
(i) | 任何人(单独或连同任何与他们一致行事的人): |
(A) | 因提出收购股份的全面要约而获得对公司的控制权; |
(B) | 已经控制了公司,提出收购其已经拥有的股份以外的所有股份,并且该要约是完全无条件的;或 |
(Ii) | 法院批准根据《公司法》第899条为公司控制权变更的目的作出的妥协或安排。 |
10 |
(b) | 除非第6.2条适用: |
(i) | 如果委员会在接管事件之前作出这样的决定,所有零成本期权和市场价值期权都可以有条件地行使,以便在接管事件发生时生效(以当时授予和解除的范围为限); |
(Ii) | 所有裁决将在接管事件发生时授予和解除(并将行使根据规则6.1(B)(I)有条件行使的任何零成本期权或市值期权),在这种情况下,规则3.2(B)将适用,接管事件将是较早的归属触发因素;以及 |
(Iii) | 如果任何零成本期权或市值期权在接管事件发生后30天内(或委员会可能确定的较长或较短期限内)没有行使,则该期权应失效, |
就本条规则6.1、规则3.2(B)和规则3.3而言,“委员会”系指在紧接接管事件之前是委员会成员的人。
6.2 | 奖状的交换 |
(a) | 如果: |
(i) | 有内部重组,除非委员会另有决定;或 |
(Ii) | 对于接管事件,委员会在接管事件之前决定将交换奖励,或是否向参与者提出交换奖励的要约并由其接受, |
奖励将交换为授予委员会认为等同于奖励的新奖励(“新奖励”),除非该奖励涉及不同公司(无论收购公司或其他公司)的股份,并且计划的规则和奖励的条款(包括任何业绩条件)将相应地解释。
(b) | 就本条第6.2条而言,“委员会”系指在紧接接管事件之前是委员会成员的人。 |
6.3 | 清盘 |
如公司发出股东大会的通知,并在该大会上提出将公司自动清盘的决议(“决议”):
(a) | 所有零成本期权和市值期权可以有条件地行使,以便从紧接决议通过之前生效(在当时授予和解除的范围内); |
(b) | 所有奖励将在紧接决议通过之前授予和解除(根据规则6.3(A)有条件行使的任何零成本期权或市值期权将被行使),在这种情况下,规则3.2(B)应适用,而紧接决议通过之前的时间将是提早归属的触发因素;和 |
(c) | 如任何零成本期权或市值期权在决议案通过时未获行使,则该期权将失效。 |
11 |
6.4 | 股本变动及其他公司事项 |
如本公司股本发生变动,或本公司正受到或可能受到委员会认为会影响股份当前或未来价值的合并、退市、特别股息或其他事件(“相关事件”)的影响,委员会可:
(a) | 调整与奖励相关的股票数量,并在适用的情况下调整行权市价;或 |
(b) | 如果它确定,由于变化或事件对股份价值的影响的重要性,这种调整将是不适当的,确定: |
(i) | 部分或全部零成本期权或市值期权可以有条件地行使,以便在委员会确定的有关事件发生之日或之前生效(以当时授予和解除的范围为限); |
(Ii) | 部分或全部裁决将在委员会确定的有关事件当日或之前授予和解除(并将行使根据规则6.4(B)(I)有条件行使的任何零成本期权或市值期权),在这种情况下,应适用规则3.2(B),相关事件将是提早归属的触发因素;和/或 |
(Iii) | 如果在委员会确定的时间内没有行使任何零成本期权或市值期权,则该期权应失效, |
委员会可对第2.2条所列限额作出其认为适当的调整。
7. | 国际转移支付 |
如果参与者应公司要求转移司法管辖区:
(a) | 参与者将无法获得或持有股份; |
(b) | 参赛者和/或任何集团公司将遭受与其奖励相关的大幅增加的税收或社会保障责任;或 |
(c) | 委员会在其他方面认为这是适当的, |
委员会可加快授予和/或释放部分或全部奖励,在这种情况下,规则3.2(B)将适用,参与者的行动时间将是提前授予的触发因素,但委员会可对奖励的授予和/或释放施加其决定的适当条件,其中可能包括对在奖励正常归属日期之前获得的股份的处置和/或如果参与者在奖励的正常归属日期之前离开则没收股份的限制。
12 |
8. | 减量和回收 |
8.1 | 如果委员会以其绝对酌情决定权确定下列(A)至(H)项中的任何一种情况已经发生,并且只有在下列(E)项所述情况已经发生的情况下,委员会才可对裁决书适用规则8.2中的权力: |
(a) | 对任何集团公司在恢复期内或与恢复期重叠的任何期间的财务业绩进行重大错报; |
(b) | 颁发奖项所依据的信息或假设有误,或在评估影响奖项授予程度的业绩条件时出现错误; |
(c) | 在恢复期间,任何集团公司或业务单位的风险管理出现重大失误,或者声誉受到严重损害; |
(d) | 任何集团公司或相关业务单位在追偿期间的公司倒闭; |
(e) | 在恢复期内参赛者存在严重不当行为或重大错误; |
(f) | 就任何奖励或股份受持股政策约束的参与者而言,该参与者使用任何个人对冲策略、保险合同、期权、在回收期内的任何时间达成套利协议或其他安排,以削弱持股政策的效果; |
(g) | 参与者在恢复期间的任何时间违反其与集团公司的雇佣合同(或与其雇佣合同有关的任何和解协议)的任何条款,该条款在其离开后适用;或 |
(h) | 在性质或者影响上与上述情形相似的其他情形, |
就本条而言,“参与者”、“集团公司”和“业务单位”一词包括任何以前的参与者、集团公司或业务单位。
8.2 | 如果尚未向参与者交付股票或现金以支付奖金,委员会可在追回期限结束前的任何时间,行使其绝对自由裁量权,减少(包括减至零)与奖励有关的股票数量和/或对奖励附加条件。 |
8.3 | 如果已向参与者交付股票或现金以支付奖金,委员会可在追回期限结束前的任何时间行使绝对自由裁量权,要求参与者就交付给他们的部分或全部股份和/或现金(在任何适用的纳税义务之前或之后)向公司支付现金,或将等值的股票免费转让给公司或另一人。 |
8.4 | 为了根据规则8.3向参与者追回股份和/或现金,委员会可行使其绝对酌处权: |
(a) | 如果尚未向参与者交付股票或现金以满足奖励要求,则减少(包括减少至零)与本计划下的奖励相关的股票数量;和/或 |
13 |
(b) | 减少参与者根据任何奖金或激励计划有权从集团公司获得的任何报酬。 |
8.5 | 委员会可适用第8.4(A)条,使集团公司经营的任何其他奖励计划中包括的与本规则第8条类似的任何规定生效。 |
8.6 | 如果在恢复期即将结束时,任何参与者的行为,集团公司或业务单位正在接受与本规则8(或集团公司运营的另一激励计划中的同等条款)有关的调查,而此类调查尚未结束,委员会可决定,恢复期将继续,直至此种调查结束,并已按照第8条(或同等规定)适用任何减少或追回。 |
9. | 修正案 |
9.1 | 一般信息 |
(a) | 委员会可根据规则9.1(B)和9.1(C)酌情修改《计划规则》或任何授标条款。 |
(b) | 不得对参与者现有权利的实质性劣势作出任何修订(表演条件除外),除非已邀请每一位可能受到影响的参与者表明他们是否赞成该修订,并得到多数人的批准。那些作出回应的人。 |
(c) | 尽管有第9.1(B)条的规定,委员会仍可随时更改有条件裁决的条款,使其成为零成本选择,反之亦然。 |
(i) .
(d) | 不得根据本规则第9条作出任何修正,如果这会妨碍该计划成为《公司法》第1166条所指的雇员股份计划。 |
9.2 | 性能条件 |
如果发生其认为适当的事件,委员会可修改或替换现有的履行条件,但条件是,考虑到所有情况,经修订的或新的条件不会比没有该事件的原始条件更容易满足。
10.杂项
10.1不得处置奖励
奖金不得以任何方式出售、转让、转让、收费或以其他方式处置(如果参与者死亡,则出售给参与者的个人代表除外),并将在任何此类据称的行动后立即失效。
10.2破产
如果参与者被宣布破产(或者,如果参与者位于英国以外,如果发生任何同等事件),奖励将立即失效。
14 |
10.3不可领取退休金
根据该计划收到的任何福利将是可领取养老金的。
10.4股票排名
根据该计划发行或从库房转让的股份在各方面将与当时已发行的股份享有同等的排名,但根据发行或从库房转让的日期之前的记录日期,该等股份将不享有任何投票权、股息或其他附带于股份的权利。
10.5与就业的关系
(a) | 第10.5(B)至10.5(C)条在参赛者受雇于任何集团公司期间及终止受雇后适用,不论终止是否合法。 |
(b) | 参与者受雇于任何集团公司与其参与本计划是分开的。参与者参与该计划并不创造任何继续受雇或获得进一步奖励的权利,无论是以任何特定条款,包括与奖励相关的股票数量。 |
(c) | 通过参加本计划,参与者放弃对本计划下或与本计划相关的任何损失的任何赔偿要求,无论这种损失是以违反任何合同的损害赔偿、职务损失赔偿或其他方式索赔的。 |
(d) | 规则10.5(C)中的排除适用于(但不限于)因下列原因而产生的任何损失: |
(i) | 在任何情况下或任何原因,包括(但不限于)终止参与者的雇用(不论是否合法),任何奖励的失效或任何权利或期望的丧失或减少,规则6的适用或规则8的适用; |
(Ii) | 对授标和/或计划行使或没有行使任何酌处权;以及 |
(Iii) | 本计划的运作,包括暂停或终止,或任何奖励。 |
10.6数据保护
任何合资格雇员、参与者或前参与者的个人资料将按照本集团通知合资格雇员的数据保护政策处理,除欧盟一般数据保护条例2016/679(包括该等法规根据英国法律保留)的目的外,参与计划的每名参与者均同意为计划的目的处理其个人资料。
10.7监管同意书
如果委员会认定授予一项裁决违反了任何相关法律或条例,委员会可根据其绝对酌情决定权,认定此类裁决无效,在任何情况下都应将其视为从未颁发过。
15 |
10.8计划的管理
(a) | 委员会有权管理《计划》,包括任命第三方管理人,并有权解释和适用《计划》的条款,但条件是,如果任何行动或决定将超出董事会授予委员会的权力范围,委员会应将该行为或决定提交董事会,并根据董事会的决定采取行动或作出决定。 |
(b) | 委员会的决定将是最终决定,对各方都有约束力。 |
10.9建造
如果《计划》或任何裁决的任何规定因其包含某些措辞而无法执行,并且这些条款能够在没有此类措辞的情况下被解释,委员会可在此基础上适用该规定。
10.10Notices
(a) | 与本计划有关的任何通知或其他通信可亲自送达或通过电子手段或邮寄。 |
(b) | 通知或其他通信将被视为已收到: |
(i) | 当面交付、立即交付(如果在交易日的工作时间内交付)或在下一个交易日开盘时交付(否则); |
(Ii) | 在投寄后72小时内妥为注明地址及加盖印花;及 |
(Iii) | 如果是以电子方式提供的,在任何一种情况下,立即(如果在交易日的工作时间内交付)或在下一个交易日开始时(否则),除非发送者收到电子自动回复,相反的情况除外。 |
10.11计划的终止
该计划将在终止日期终止。参与者的现有权利不会因此而受到影响。
10.12第三方的权利
除集团公司外,任何第三方不得根据1999年英国合同法(第三方权利)享有任何权利来执行本计划的任何条款。
10.13管辖法律和司法管辖权
本计划的规则和根据本计划作出的所有裁决将受英格兰和威尔士的法律管辖和解释,本计划中提及的任何人均受英格兰和威尔士法院的专属管辖权管辖。
10.14海外领地
委员会可根据该计划制订进一步的计划或分计划(如计划的附表或其他),但须加以修改以顾及海外地区的当地税务、外汇管制或证券法,但根据任何该等计划或分计划授予的任何奖励或类似权利将计入规则第2.2条对股份总数的限制。
16 |
附表1:裁决须有一段持有期
本附表1适用于根据本计划授予的任何奖励,但委员会已确定该奖励将受到一段持有期(定义如下)的约束。受持有期限制的裁决应遵守本计划的规则,但经本附表1修订的除外。
1. | 定义和解释 |
1.1 | 除非另有说明,以下词语具有以下含义: |
“持有期”是指从正常归属日期开始到正常解除日期结束的期间;以及
“正常解除日期”系指正常归属日期的两周年(或委员会可在授予日期当日或之前确定的其他期间),
在每一种情况下,都将相应地解释该计划的规则。
1.2 | 在本附表1中,凡提及: |
(A)“规则”与计划的规则有关;及
(B)“段”与本附表1的某段有关。
1.3 | 如本计划的规则与本附表1有任何冲突,则以本附表1的条款为准。 |
2. | 格兰特 |
2.1 | 受持有期限制的奖励不得授予任何美国纳税人(如附表2所定义)。 |
2.2 | 在授予日期后,在合理可行的情况下,将尽快通知参与方: |
(A)他们的裁决是有一个持有期的;及
(B)正常发布日期。
3. | 发布 |
除非《计划》规则另有规定,受持有期限制的裁决将在其正常发布日期发布,除非委员会对任何未发布的裁决行使其绝对自由裁量权,决定应提前全部或部分发布。
4. | 在正常归属日期之前离开的好员工 |
如果参赛者是一个好的离场者,他们的奖项将继续受第3段和规则5.2(B)的约束,其持有期和正常的发布日期。
5. | 在正常归属日期或之后离开 |
如果参赛者在其奖项的正常授予日期或之后离开,他们的奖项将继续受第3款和规则5.4的约束,并受其持有期和正常发布日期的限制。
6. | 国际转移支付 |
如果规则7适用,委员会可决定持有期不再适用,但条件是委员会可根据其决定的适当条件,对在正常的获奖日期之前获得的股份的处置作出限制。
17 |
SCHEDULE2:美国纳税人
本附表2适用于授予美国纳税人或由其持有的任何奖励(定义如下)(“美国奖励”)。美国奖应遵守本计划的规则,但经本附表2修订的除外。本计划旨在将美国奖视为不受第409a节(定义如下)要求的短期延期,并将相应地解释和解释本计划的规则。
1. | 定义和解释 |
1.1 | 除非另有说明,以下词语具有以下含义:“第409a条”指美国法典第409a条; |
“美国国税法”系指经不时修订的“1986年美国国税法”,包括根据该法颁布的任何法规或授权指南及其后续条款;
“美国条件奖”是指以有条件奖的形式授予的美国奖;以及
“USTaxpayer”是指任何符合资格的雇员或参与者,他们根据美国法典承担或将承担与奖励相关的税收或社会保障责任,
在每一种情况下,都将相应地解释该计划的规则。
1.2 | 在本附表2中,凡提及: |
(A)“规则”与计划的规则有关;及
(B)“段”与本附表2的某段有关。
1.3 | 如本计划的规则与本附表2有任何冲突,则以本附表2的条款为准。 |
2. | 格兰特 |
澳大利亚奖只能以有条件奖或市值期权的形式授予。
3. | 归属 |
3.1 | 如果美国有条件裁决将根据规则3.1在其正常归属日期或之后授予,在任何情况下,委员会应根据细则3.2(A)确定已在多大程度上满足履行条件,并决定是否应至迟于正常归属日期后的下一历年3月15日根据细则3.2(C)作出任何削减。 |
3.2 | 如果美国有条件奖励将在其正常归属日期之前根据计划规则授予,委员会应在任何情况下根据规则3.2(B)(I)确定任何履行条件已得到满足的程度,根据规则3.2(B)(2)将归属级别降低的程度,以及是否应至迟于提前触发归属后的日历年度的3月15日根据规则3.2(C)作出任何降低。 |
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4. | 发布 |
除非规则3.5(A)适用,否则在任何情况下,美国有条件奖励不得迟于正常授予日期后的下一个日历年度的3月15日发布。
5. | 安置点 |
5.1 | 除非第4.2条适用,在美国有条件奖励公布后,根据规则4.1(A)向参与者交付的任何股票或根据规则4.1(B)向参与者支付的现金,在任何情况下都不得晚于正常归属日期后的日历年度的3月15日交付或支付。 |
6. | 优秀的离职者 |
6.1 | 规则5.2(A)(Ii)不适用于美国有条件裁决。 |
6.2 | 应删除第5.2(B)(2)条,代之以: |
如果参与者是一名优秀的离职者,他们的美国有条件奖将在他们离开时或委员会决定的其他日期之前授予和释放,但在任何情况下,他们的美国有条件奖在任何情况下都不会在他们离开日期后的下一个日历年的3月15日之前授予或释放。规则3.2(B)应适用于此类美国裁决,而ParticipantLeving将是较早的归属触发器。
6.3 | 如果根据本计划与终止参与者的雇用有关的任何股份交付或现金支付被全部或部分确定为构成第409a条所指的“不合格递延补偿”,并且参与者是美国法典第409A(2)(B)(I)条所指的特定雇员,则不得在终止之日后六个月零一天或参与者死亡后十个交易日之前交付或支付此类股票或现金。 |
7. | 美国奖项的调整 |
7.1 | 根据细则6.4(A)作出的任何调整只有在符合第409a款的短期延期豁免的范围内才有效。 |
8. | 修正 |
8.1 | 根据规则9.1作出的任何修改只有在符合第409a条的短期延期豁免的范围内才有效。 |
9. | 负债 |
9.1 | 在任何情况下,任何集团公司都不对根据第409a条对任何参与者施加的任何额外税收、利息或罚款或因本计划条款未能遵守第409a条而造成的任何损害承担任何责任。 |
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