附件4.3

注册人的证券说明

根据《条例》第12条注册

经修订的1934年证券交易法

Amylyx PharmPharmticals,Inc.(“本公司”、“本公司”或“本公司”)的注册证券的一般条款和条款摘要如下所述并不完整,受本公司第四次修订和重订的公司注册证书(本公司的“公司注册证书”)和本公司第二次修订和重新修订的公司章程(本公司的“章程”和我们的公司注册证书,以及本公司的“宪章文件”)的约束,并受本公司提交给美国证券交易委员会的最新10-K表格年度报告的参考。我们鼓励您阅读我们的章程文件和特拉华州一般公司法(“DGCL”)的适用条款,以获取更多信息。

法定股本

我们的法定股本包括300,000,000股普通股,每股面值0.0001美元,以及10,000,000股优先股,每股面值0.0001美元,所有优先股均未指定。

普通股

我们普通股的持有者有权就提交股东表决的所有事项对所持的每股股份投一票。我们普通股的持有者没有任何累积投票权。我们普通股的持有者有权按比例获得董事会宣布的任何股息,这些股息来自合法可用于此目的的资金,但受任何已发行优先股的任何优先股息权的限制。我们的普通股没有优先购买权、转换权或其他认购权,也没有赎回或偿债基金条款。

在我们清算、解散或清盘的情况下,我们普通股的持有者将有权按比例分享在偿还所有债务和其他债务以及任何未偿还优先股的任何清算优先权后剩余的所有资产。

优先股

我们的董事会有权在我们的股东不采取进一步行动的情况下,发行一个或多个系列的最多10,000,000股优先股,并确定其权利、优惠、特权和限制。这些权利、优先权和特权可能包括股息权、转换权、投票权、赎回条款、清算优先权、偿债基金条款以及构成或指定此类系列的股份数量,其中任何或全部可能大于普通股的权利。发行我们的优先股可能会对普通股持有人的投票权以及这些持有人在我们清算时获得股息和付款的可能性产生不利影响。此外,优先股的发行可能会延迟、推迟或阻止我们公司控制权的变更或其他公司行动。没有优先股的流通股,我们目前也没有计划发行任何优先股。

注册权

根据《证券法》,我们普通股的某些持有者有权登记这些证券。这些权利是根据我们与我们普通股的某些持有者之间修订和重述的投资者权利协议(“投资者权利协议”)的条款提供的。投资者权利协议包括活期登记权、简式登记权和搭载式登记权。根据投资者权利协议进行包销登记的所有费用、成本和开支将由本公司承担,所有出售费用,包括承销折扣和出售佣金,将由被登记股份的持有者承担。

索要登记权

 

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我们普通股的某些持有者有权要求登记权利。根据投资者配股协议的条款,吾等将须在持有至少25%的已发行须登记证券(定义见投资者配股协议)的书面要求下,或如被要求登记的须登记股份的总金额对公众的预期总发行价(扣除出售费用)至少为1,500万美元,则须提交登记声明,并作出商业上合理的努力,以登记其全部或部分须登记证券以供公开转售。根据投资者权利协议的这一条款,我们只需完成两次注册。

简体登记权

根据投资者权利协议,如吾等有资格以表格S-3提交登记声明,则在持有吾等至少10%的已发行须登记证券的持有人(定义见投资者权利协议)的书面要求下,吾等可书面要求吾等根据证券法登记其须予登记的证券,只要被要求登记的须登记股份的总金额对公众的预期总发行价(扣除销售费用)至少为300万美元。根据这项投资者权益协议的规定,吾等只须在任何十二个月期间进行两次登记。在表格S-3上登记这类股份的权利还受其他具体条件和限制的限制。

搭载登记权

根据投资者权利协议,如果我们为我们自己的账户或其他证券持有人的账户登记我们的任何证券,这些股票的持有人有权将他们的股票纳入登记。除投资者配股协议所载的某些例外情况外,吾等及承销商可将包销发售的股份数目限制为吾等及承销商全权酌情决定不会危及发售成功的股份数目。

赔偿

我们的投资者权利协议包含惯常的交叉赔偿条款,根据该条款,如果我们的注册声明中出现重大错误陈述或遗漏,我们有义务赔偿可注册证券的持有人,而他们有义务赔偿我们因其造成的重大错误陈述或遗漏。

注册权的有效期届满

根据投资者权利协议授予的需求注册权和简短注册权将于2027年1月11日终止,这是我们首次公开募股完成五周年。

我国公司注册证书及附则和特拉华州法律的反收购效力

我们的公司注册证书和章程包括许多条款,这些条款可能会延迟、推迟或阻止另一方获得对我们的控制权,并鼓励考虑主动收购要约或其他单方面收购提议的人与我们的董事会进行谈判,而不是进行非谈判的收购尝试。这些规定包括以下所述的项目。

董事会组成和填补空缺

我们的公司注册证书规定,我们的董事会分为三个级别,交错三年任期,每年选举一个级别。我们的公司注册证书还规定,董事只有在有理由的情况下才能被免职,并且只有在当时有权在董事选举中投票的66-2/3%或以上股份的持有者投赞成票的情况下才能免职。此外,我们董事会的任何空缺,无论如何发生,包括因扩大董事会规模而产生的空缺,只能由当时在任的大多数董事投赞成票才能填补,即使不到法定人数。董事的分类,加上对罢免董事和处理空缺的限制,使股东更难改变我们董事会的组成。

没有股东的书面同意

 

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我们的公司注册证书规定,所有股东的行动都必须在年度会议或特别会议上由股东投票通过,股东不得通过书面同意采取任何行动来代替会议。这一限制可能会延长采取股东行动所需的时间,并将防止我们的股东在没有召开股东会议的情况下修改我们的章程或罢免董事。

股东大会

我们的公司注册证书和章程规定,只有当时在任的董事会大多数成员可以召开股东特别会议,只有特别会议通知中列出的事项才能在股东特别会议上审议或采取行动。我们的章程将年度股东大会上可能进行的事务限制在适当提交会议的事项上。

事先通知的规定

我们的章程规定了关于股东提议的预先通知程序,这些提议涉及提名候选人担任董事或提交给我们的股东会议的新业务。这些程序规定,股东提案的通知必须在采取行动的会议之前及时以书面形式提交给我们的公司秘书。一般来说,为了及时,通知必须在上一年年会一周年纪念日之前不少于90天也不超过120天到达我们的主要执行办公室。我们的章程规定了对所有股东通知的形式和内容的要求。这些要求可能会阻止股东在年度会议或特别会议上向股东提出问题。

公司注册证书及附例的修订

本公司公司注册证书的任何修订必须首先获得本公司董事会多数成员的批准,如果法律或本公司注册证书有要求,则此后必须获得有权就该修订投票的多数流通股和有权就该修订投票的每一类别的过半数流通股的批准,但有关股东行动、董事会组成、责任限制以及本公司章程和公司注册证书的修订的条款的修订,必须得到不少于66-2/3%有权就该修订进行表决的流通股的批准。以及作为一个类别有权投票的每个类别的流通股的不少于66-2/3%。我们的章程可经当时在任董事的多数赞成票修订,但须受章程所载任何限制的规限;亦可由有权就修订投票的至少66-2/3%的流通股的赞成票修订,或如董事会建议股东批准修订,则由有权就修订投票的大多数流通股的赞成票修订,在每种情况下,作为一个单一类别一起投票。

非指定优先股

我们的公司注册证书规定了10,000,000股优先股的授权股份。授权但未发行的优先股的存在可能使我们的董事会能够阻止通过合并、要约收购、代理权竞争或其他方式获得对我们的控制权的企图。例如,如果在适当行使其受托责任时,我们的董事会确定收购提议不符合我们股东的最佳利益,我们的董事会可以在一个或多个非公开发行或其他可能稀释拟议收购者或反叛股东或股东集团的投票权或其他权利的交易中,在未经股东批准的情况下发行优先股。在这方面,我们的公司注册证书赋予我们的董事会广泛的权力,以确立优先股的授权和未发行股份的权利和优先权。发行优先股可能会减少可分配给普通股持有人的收益和资产数额。此次发行还可能对这些持有人的权利和权力(包括投票权)产生不利影响,并可能具有推迟、威慑或阻止我们控制权变更的效果。

某些诉讼的专属司法管辖权

 

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我们的章程规定,除非我们以书面形式同意另一个法庭,否则特拉华州衡平法院将是以下案件的唯一和独家法庭:(I)代表我们提起的任何派生诉讼或诉讼;(Ii)任何声称违反我们任何董事、高级职员和雇员对我们或我们股东的受托责任的诉讼;(Iii)根据特拉华州公司法、我们的公司注册证书或我们的章程的任何规定提出索赔的任何诉讼;或(Iv)主张受内部事务原则管辖的索赔的任何诉讼。在每一案件中,均受衡平法院管辖,对其中被指名为被告的不可或缺的当事人拥有属人管辖权。尽管我们相信这一条款对我们有利,因为它使特拉华州法律在其适用的诉讼类型中的适用更加一致,但该条款可能具有阻止针对我们的董事和高级管理人员的诉讼的效果。其他公司章程中类似的排他性论坛条款的可执行性在法律程序中受到了挑战,法院可能会裁定我们章程中的这一条款不适用或不可执行。

我们的附例还规定,美国联邦地区法院将是解决根据证券法或交易法提出的任何诉因的独家论坛,除非我们书面同意另一个论坛,其目的是允许合并多个司法管辖区的诉讼,避免选择州法院,提高管理证券诉讼的程序方面的效率,并降低多个司法管辖区的案件结果可能不一致的风险。尽管我们的附则包含上述法院条款的选择,但法院可能会裁定这些条款不适用于特定的索赔或诉讼,或者这些条款不能执行。例如,根据证券法,联邦法院对为执行证券法规定的任何义务或责任而提起的所有诉讼拥有同时管辖权,投资者不能放弃遵守联邦证券法及其下的规章制度。

特拉华州公司法第203条

我们受制于特拉华州公司法第203节的规定。一般而言,第203条禁止特拉华州上市公司在股东成为利益股东后的三年内与该“利益股东”进行“业务合并”,除非该业务合并以规定的方式获得批准。根据第203条,公司和有利害关系的股东之间的商业合并是被禁止的,除非它满足下列条件之一:

 

 

在股东产生利益之前,我们的董事会批准了导致股东成为利益股东的企业合并或交易;

 

 

在导致该股东成为有利害关系的股东的交易完成后,该有利害关系的股东在交易开始时至少拥有该公司尚未发行的有表决权股票的85%,但不包括为确定已发行的有表决权股票、董事和高级管理人员所拥有的股份,以及雇员股票计划,在某些情况下,但不包括该有利害关系的股东所拥有的未发行有表决权股票;或

 

 

在股东开始感兴趣时或之后,企业合并由我们的董事会批准,并在股东年度会议或特别会议上以至少三分之二的已发行有表决权股票的赞成票批准,而该已发行的有表决权股票并非由感兴趣的股东拥有。

第203条定义了企业合并,包括:

 

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任何涉及公司和有利害关系的股东的合并或合并;任何涉及有利害关系的股东持有公司资产10%或以上的出售、转让、租赁、质押或其他处置;除例外情况外,导致公司向有利害关系的股东发行或转让公司任何股票的任何交易;

 

 

除例外情况外,任何涉及该公司的交易,而该交易的效果是增加由有利害关系的股东实益拥有的该公司任何类别或系列的股份的比例份额;及

 

 

有利害关系的股东从公司提供或通过公司提供的任何贷款、垫款、担保、质押或其他财务利益中获得利益。

一般而言,第203条将利益股东定义为实益拥有公司15%或以上已发行有表决权股票的任何实体或个人,以及与该实体或个人有关联或控制或控制该实体或个人的任何实体或个人。

交易所上市

我们的普通股在纳斯达克全球精选市场上市,交易代码为“AMLX”。

转会代理和注册处

我们普通股的转让代理和登记人是ComputerShare Trust Company,N.A.。

 

 

 

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