附件4.13
修改并重述第三份投资者权利协议的修正案
本修正案(《修正案》) 对日期为2021年10月1日的第三份修订和重新签署的《投资者权利协议》(以下简称《投资者权利协议》) 生效日期为[March 30, 2022]2022年由Arbe Robotics Ltd.,公司编号51-533312-8(“公司”)、诺姆·阿金德、Oz Fixman和Kobi Marenko(“创建人”)和投资者权利协议持有人之间(每个人都是“投资者”,并统称为“投资者”)。
独奏会
鉴于根据《投资者权利协议》第2.7节,双方希望修订《投资者权利协议》第1.12节,以延长《投资者权利协议》下的禁售期;
因此,现在,考虑到前述和本协议所述的共同前提,双方特此同意如下:
1. | 修正 |
现对第1.12节进行修订,并将其全部替换为:
“1.12”市场分离协议“每个持有人和创办人在此同意,未经公司主承销商的事先书面同意(如果是SPAC交易,则事先征得公司的书面同意),在与公司的任何承销发行有关的最终招股说明书日期开始的期间内,或如果首次发行是SPAC交易,则不会,SPAC交易完成之日 ,在(A)公司指定的日期和主承销商(如适用)指定的日期(该期限不得超过首次发行后270天或任何后续发行的90天,如(X)承销商在任何发行情况下或(Y)公司在SPAC交易情况下所要求的)之间以较早者为准。提供在每一种情况下,如果公司在禁售期届满后十五(15)天内发行或提议发行盈利或其他公开新闻稿,则可应主承销商(在任何发行的情况下)或公司(在SPAC交易的情况下)的请求将上述期限延长至多十五(15)天),以及(B)公司普通股的收盘价等于或超过每股9.00美元的日期(根据股票拆分、股票股息、 重组调整),资本重组等)在首次发售后至少150(150)天开始的任何三十(30)个交易日内的任何二十(20)个交易日内:(I)出借、要约、质押、出售、合同出售、购买任何期权或合同、购买任何出售期权或合同、授予任何期权、权利或权证,或 以其他方式直接或间接转让或处置,可转换为普通股或可行使或可交换为普通股的任何普通股或任何证券(不论该等股份或任何该等证券当时由持有人或创办人(视属何情况而定)拥有,或其后由持有人或创办人收购),或(Ii)订立任何互换或其他安排,将普通股所有权的任何经济后果全部或部分转移至另一人,不论上文第(I)或(Ii)款所述的任何此类交易将以交付普通股或该等其他证券的方式结算,现金或其他方式 (“禁售”)。本第1.12节的前述规定仅适用于本公司的首次发行或任何后续发行,不适用于根据承销协议向承销商出售任何股票 , 且仅适用于持有本公司股本超过百分之一(1%)的本公司所有高级职员、董事及股东(在所有已发行优先股转换为 普通股后)订立类似协议的情况下。与本公司首次发行或任何后续发行(视情况而定)相关的承销商是本条款1.12的第三方受益人,并有权利、权力和授权执行本条款的规定,就像他们是本条款的一方一样。此外,应 承销商的要求(如果是SPAC交易的首次公开募股,则为本公司的要求),每位 持有人应按惯例形式签订一份反映前述规定的锁定协议。尽管有上述规定,承销商解除锁定仅在按比例进行的情况下才有效,包括对管理层和员工而言,任何与承销商达成的锁定协议均应包含此条款。第1.12节中描述的义务不适用于仅与未来可能公布的表格S-8或类似表格中的员工福利计划有关的登记,或仅与未来可能公布的表格F-4或类似表格中的第145条交易有关的登记(这些义务将适用于SPAC交易除外)。
为执行上述公约,公司可对每位持有人的可登记证券(以及受上述限制的其他每个人的股票或证券,包括任何股东)实施停止转让指示,直至该期限结束。
在应酌情解除禁售期股份的范围内,该等酌情解除禁售期股份应根据受禁售期限制的所有股东所持有的普通股股份数目 按比例分配。
2. | 杂类 |
2.1. | 大写术语。除非本协议另有规定,否则以下未定义的大写术语应具有《投资者权利协议》中赋予它们的含义。 |
2.2. | 生效日期。本修正案自本公司签署之日(“生效日期”)起生效(“生效日期”),自本公司签署之日起生效。 |
2.3. | 对应者。本修正案可执行任何数量的副本,每个副本应被视为原件并可针对各方强制执行,所有副本一起构成一个相同的文书。 |
2.4. | 对《投资者权利协议》的引用。本修正案签署后,《投资者权益协议》自生效之日起即视为已修改。 |
2.5. | 剩余期限。在符合上述规定的情况下,《投资者权利协议》的所有其他条款将继续有效。如果本修正案与《投资者权利协议》有任何冲突,应以本修正案的规定为准。 |
2.6. | 可分性。如果本修正案的任何条款或条款被认定为非法或不可执行, 本修正案其余条款的可执行性的有效性不受影响。 |
[后续签名页]
2
双方已签署本修正案,特此为证。
公司: | ||
阿贝机器人有限公司。 | ||
发信人: | ||
标题: |
[投资者权利协议修正案的签名页 ]
3
双方已签署本修正案,特此为证。
创始人: | |
诺姆 阿肯德 | |
奥兹 修理工 | |
科比 马伦科 |
[投资者权利协议修正案的签名页 ]
4
双方已签署本修正案,特此为证。
投资者: | ||
投资者姓名或名称: | ||
签署人: | ||
地址: |
[投资者权利协议修正案的签名页 ]
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