10-K/A
真的财年0001754068不是不是是是体量00017540682021-01-012021-12-3100017540682021-06-3000017540682022-02-04ISO 4217：美元Xbrli：共享
 
 
美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区，20549
 
 
表格
10-K/A
 
 
(第1号修正案)
(标记一)
☒
根据1934年《证券交易法》第13或15(D)条提交的年度报告
截至本财政年度止12月31日, 2021
或
 
☐
根据1934年《证券交易法》第13或15(D)条提交的从
佣金文件编号
001-39409
 
 
Allovir，Inc.
(注册人的确切姓名载于其章程)
 
 
 
特拉华州
  
83-1971007
(述明或其他司法管辖权
公司或组织)
  
(税务局雇主
识别号码)
   
冬街1100号
沃尔瑟姆, 体量
  
02451
(主要行政办公室地址)
  
(邮政编码)
注册人的电话号码，包括区号：(617)
433-2605
根据该法第12(B)条登记的证券：
 
每节课的标题
  
交易
符号
  
各交易所名称
在其上注册的
普通股，每股票面价值0.0001美元
  
ALVR
  
纳斯达克全球精选市场
根据该法第12(G)条登记的证券：无
 
 
如果注册人是证券法第405条规定的知名经验丰富的发行人，请用复选标记表示。是的，☐不是的  ☒
用复选标记表示注册人是否不需要根据该法第13或15(D)条提交报告。是的，☐不是的  ☒
用复选标记表示注册人是否：(1)在过去12个月内(或注册人需要提交此类报告的较短时间内)提交了1934年《证券交易法》第13或15(D)条要求提交的所有报告，以及(2)在过去90天内一直遵守此类提交要求。是 ☒ NO ☐
用复选标记表示注册人是否已经按照条例第405条的规定以电子方式提交了所有需要提交的交互数据文件
S-T
(本章232.405节)在过去12个月内(或在注册人被要求提交此类档案的较短期限内)。是 ☒ NO ☐
用复选标记表示注册者是大型加速文件服务器、加速文件服务器、
非加速
Filer、较小的报告公司或新兴成长型公司。请参阅规则中的“大型加速申报公司”、“加速申报公司”、“较小申报公司”和“新兴成长型公司”的定义
12b-2
《@交易所法案》。
 
大型加速文件服务器   ☐    加速文件管理器   ☐
       
非加速文件服务器   ☒    规模较小的报告公司   ☒
       
         新兴成长型公司   ☒
如果是新兴成长型公司，用勾号表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据交易所法案第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。☐
用复选标记表示注册人是否提交了一份报告，证明其管理层根据《萨班斯-奥克斯利法案》(《美国联邦法典》第15编，第7262(B)节)第404(B)条对其财务报告的内部控制的有效性进行了评估，该评估是由编制或发布其审计报告的注册会计师事务所进行的。☐
用复选标记表示注册人是否是空壳公司(如规则所定义
12b-2
《交易法》)。是的☐不是☒
投票权的总市值和
无表决权
持有的普通股权益由
非附属公司
注册人的费用为$598.9以2021年6月30日，也就是注册人最近完成的第二季度的最后一个工作日，纳斯达克全球精选市场普通股的收盘价计算。在确定其市场价值时
非附属公司
普通股，由高级管理人员、董事和关联公司实益拥有的注册人普通股的股份已被排除在外。对于其他目的，这种关联地位的确定不一定是决定性的确定。
截至2022年2月4日，注册人普通股的流通股数量为每股面值0.0001美元65,345,501.
以引用方式并入的文件
注册人打算在2021年12月31日的财政年度结束后120天内根据第14A条向证券交易委员会提交的注册人2022年股东年会委托书或委托书的部分，通过引用并入本年度报告的第三部分
10-K.
 
 
 
解释性说明
AllVir，Inc.(“公司”)在其年度报告表格中提交本修正案第1号
10-K
(本《修正案》)修订其年报表格
10-K
截至2021年12月31日的财政年度(“原始表格
10-K”),
最初于2022年2月10日提交给美国证券交易委员会(“委员会”)。
我们提交这项修正案是为了(I)修改第II部分第9A项。“控制和程序”，包括管理层关于财务报告内部控制的报告，这是我们原来的表格中遗漏的
10-K,
以及(2)关于其中第4(B)段的正确证物31.1和31.2。因此，本修正案仅包含此表格的封面
10-K/A,
本说明性说明、第8项、第9A项、证物索引、签名页、附件31.1和31.2中修订的证书以及与提交本修正案有关的2002年萨班斯-奥克斯利法案所要求的证书。
除上述情况外，本修正案不改变或影响原始表格中列出的任何其他部分或其他信息
10-K.
本修正案不反映在提交原始表格后可能发生的事件
10-K
或以任何方式修改或更新以原始形式作出的披露
10-K.
因此，本修正案应与原始表格一起阅读
10-K
以及该公司提交给美国证券交易委员会的其他文件。提交本修正案并不表示承认原始表格
10-K,
在提交时，包括对重要事实的任何不真实陈述，或遗漏陈述使陈述不具误导性所必需的重要事实。
项目8.财务报表和补充数据
我们的综合财务报表，连同独立注册会计师事务所的报告，已于第页开始列载。
F-1
原始形式的
10-K.
我们的独立会计师事务所是德勤律师事务所, 美国马萨诸塞州波士顿，PCAOB审计师事务所ID34.
第9A项。控制和程序。
信息披露控制和程序的评估
 
我们维持规则中所定义的“披露控制和程序”
13a-15(e)
和规则
15d-(e)
旨在确保公司根据交易法提交或提交的报告中要求披露的信息在美国证券交易委员会规则和表格中指定的时间段内得到记录、处理、汇总和报告。披露控制和程序包括但不限于控制和程序，旨在确保公司根据交易所法案提交或提交的报告中要求披露的信息得到积累，并酌情传达给我们的管理层，包括我们的主要高管和主要财务官，以便及时做出关于要求披露的决定。
我们的管理层在首席执行官和首席财务官的参与下，评估了截至2021年12月31日我们的披露控制和程序的有效性。根据对我们截至2021年12月31日的披露控制和程序的评估，我们的首席执行官和首席财务官得出结论，截至该日期，我们的披露控制和程序在合理的保证水平下是有效的。
财务报告的内部控制
管理层关于财务报告内部控制的报告
我们的管理层负责建立和维护对财务报告的充分内部控制。财务报告的内部控制在规则中定义
13a-15(f)
和
15d-15(f)
根据交易所法案，由我们的首席执行官和我们的首席财务官设计或监督，并由我们的董事会、管理层和其他人员实施的程序，旨在根据美国公认会计原则(美国公认会计原则)就我们财务报告的可靠性和为外部目的编制财务报表提供合理保证，并包括以下政策和程序：
 
  •  
与保存合理、详细、准确和公平地反映资产交易和处置的记录有关；
 
  •  
提供合理的保证，保证交易被记录为必要的，以便根据美国公认会计准则编制财务报表，并且仅根据管理层和董事的授权进行收支；以及
 
  •  
提供合理保证，防止或及时发现可能对我们的财务报表产生重大影响的未经授权获取、使用或处置我们的资产。
在管理层，包括首席执行官和首席财务官的监督和参与下，我们根据特雷德韦委员会赞助组织委员会于2013年发布的《内部控制-综合框架》(框架)中提供的框架，对我们的财务报告内部控制的有效性进行了评估。根据这项评估，我们的管理层得出结论，我们对财务报告的内部控制自2021年12月31日起有效。
由于其固有的局限性，财务报告的内部控制可能无法防止或发现错误陈述。对未来期间进行任何有效性评估的预测都有这样的风险，即由于条件的变化，控制可能会变得不充分，或者遵守政策或程序的程度可能会恶化。
本表格的年报
10-K
不包括我们的独立注册会计师事务所的认证报告，因为就业法案为“新兴成长型公司”确立了豁免。
财务报告内部控制的变化
我们对财务报告的内部控制没有变化，这与规则要求的评估有关
13a-15(e)
和规则
15d-(e)
在本表格年度报告所涵盖的期间内发生的交易法
10-K
这对我们对财务报告的内部控制产生了重大影响，或有可能产生重大影响。
由于
新冠肺炎
在大流行期间，某些员工于2020年3月开始远程工作。尽管工作环境发生了这些变化，但我们没有发现财务报告的内部控制有任何重大变化。我们会继续监察和评估
新冠肺炎
以确定对我们财务报告内部控制的设计和运作有效性的任何潜在影响。
展品索引
 
展品

数
  
描述
3.1
  
第三次修订和重新注册的注册人注册证书(通过引用注册人当前表格报告的附件3.1并入8-K(文件No.001-39409)于2020年8月3日提交)。
3.2
  
第二次修订和重新修订注册人章程(通过引用注册人当前表格报告的附件3.2并入8-K(文件No.001-39409)于2020年8月3日提交)。
4.1
  
修订和重新签署了注册人与其若干股东之间的《投资者权利协议》，自2019年5月8日起生效(通过引用注册人注册说明书附件4.2的形式并入S-1(文件No. 333-23969)于2020年7月6日提交)。
4.2
  
根据经修订的1934年《证券交易法》第12节登记的注册人证券的说明(通过引用注册人年度报告表格附件4.2并入10-K(文件No. 001-39409)于2021年2月12日提交)。
10.1#
  
2018年股权激励计划及其奖励协议的格式(通过引用注册人注册说明书的表格附件10.1并入S-1(文件No. 333-23969)于2020年7月6日提交)。
10.2#
  
2020年股票期权和授予计划及其授予协议的格式(通过引用注册人登记声明的表格附件10.2并入S-1/A(文件No. 333-239698)于2020年7月23日提交)。
10.3#
  
2020年员工购股计划(参看注册人登记说明书附件10.3S-1/A(文件No. 333-239698)于2020年7月23日提交)。
10.4#
  
高级管理人员现金奖金计划(参照注册人年度报告表格附件10.4并入10-K(文件No. 001-39409)于2022年2月10日提交)。
10.5#
  
注册人与其每名董事之间的赔偿协议表(通过引用注册人注册说明书附件10.4的形式并入S-1(文件No. 333-23969)于2020年7月6日提交)。
10.6#
  
登记人与其每一名行政人员之间的赔偿协议表格(通过引用登记人表格登记声明附件10.5合并而成S-1(文件No. 333-23969)于2020年7月6日提交)。
10.7
  
注册人与Regus Management Group，LLC之间的租赁协议，日期为2019年1月3日，经2019年12月10日签订的续签协议修订(通过引用注册人注册声明表格附件10.6并入S-1(文件No. 333-23969)于2020年7月6日提交)。
10.8†
  
贝勒医学院和注册人之间的独家许可协议，修订和重新签署，日期为2020年5月11日(通过引用注册人注册说明书表格附件10.7并入S-1/A(文件No. 333-239698)于2020年7月23日提交)。
10.9†
  
贝勒医学院和注册人之间的赞助研究协议，日期为2019年6月18日，经2020年4月7日签订的赞助研究协议修正案修订(通过引用注册人注册说明书的表格附件10.8并入S-1/A(文件No. 333-239698)于2020年7月23日提交)。
10.10
  
资产租赁协议，由ElevateBio Management，Inc.和登记人签订，日期为2019年5月1日(通过引用登记人登记声明的表格附件10.9合并S-1(文件No. 333-23969)于2020年7月6日提交)。
10.11
  
转租协议，由ElevateBio Management，Inc.和注册人之间签订，日期为2019年5月1日(通过引用注册人注册声明的表格附件10.10合并S-1(文件No. 333-23969)于2020年7月6日提交)。
10.12#
  
Juan Vera和注册人之间的咨询协议，日期为2018年10月1日(通过引用注册人注册声明表格附件10.11并入S-1(文件No. 333-23969)于2020年7月6日提交)。
10.13#
  
由Ann Leen和注册人之间签订的咨询协议，日期为2018年10月1日(通过引用注册人注册声明表格附件10.12并入S-1(文件No. 333-23969)于2020年7月6日提交)。
10.14†
  
注册人与其若干股东之间的可赎回优先股赎回协议，自2018年9月17日起生效(合并内容参考注册人注册说明书附件10.13的表格S-1/A(文件No. 333-239698)于2020年7月23日提交)。
10.15#
  
登记人与戴安娜·布雷纳德之间的高管雇用协议，自2021年3月17日起生效(通过引用登记人当前表格报告的附件10.1并入8-K(文件No. 001-39409)于2021年3月22日提交)。
10.16#
  
登记人和David Hallal之间的过渡协议，日期为2021年5月18日(通过引用登记人季度报告表格附件10.1并入10-Q(文件No. 001-39409)2021年8月6日提交)。
10.17#
  
阿洛维尔公司和大卫·哈拉尔之间的咨询协议，自2021年7月22日起生效(通过引用注册人季度报告表格的附件10.2并入10-Q(文件No. 001-39409)2021年8月6日提交)。
10.18#
  
注册人和维卡斯·辛哈之间修订和重新签署的行政雇用协议，日期为2019年10月2日(通过引用注册人的表格注册声明附件10.15并入S-1/A(文件No. 333-239698)于2020年7月23日提交)。
10.19#
  
注册人和奥古斯丁·梅利安之间的行政人员聘用协议，日期为2019年3月21日(通过引用注册人的注册声明表格附件10.16并入S-1/A(文件No. 333-239698)于2020年7月23日提交)。
10.20#
  
注册人和Ercem Atillasoy之间的高管聘用协议，日期为2020年7月14日(通过引用注册人年度报告表格附件10.17并入10-K(文件No. 001-39409)于2021年2月12日提交)。
10.21†
  
贝勒医学院和注册人之间的独家许可协议，日期为2020年11月30日(通过引用注册人年度报告表格的附件10.18并入10-K(文件No. 001-39409)于2021年2月12日提交)。
10.22†
  
贝勒医学院和注册者之间的研究合作协议，日期为2020年11月30日(通过引用注册者年度报告表格的附件10.19并入10-K(文件No. 001-39409)于2021年2月12日提交)。
10.23†
  
贝勒医学院和注册人之间修订和重新签署的独家许可协议的第一修正案，日期为2020年11月30日(通过引用注册人年度报告表格附件10.20并入10-K(文件No. 001-39409)于2021年2月12日提交)。
10.24+
  
AlloVir，Inc.和AMAG制药公司之间的分租，日期为2021年9月8日(通过引用注册人当前表格报告的附件10.1并入8-K(文件No. 001-39409)2021年9月13日提交)。
10.25+
  
AlloVir，Inc.和BP Bay Colony LLC之间的租约，日期为2021年9月8日(通过引用注册人当前表格报告的附件10.2并入8-K(文件No. 001-39409)2021年9月13日提交)。
21.1
  
注册人子公司名单(参照注册人年报表格附件21.1合并10-K(文件No. 001-39409)于2022年2月10日提交)。
23.1
  
独立注册会计师事务所Deloitte&Touche LLP的同意(通过参考注册人年度报告表格附件23.1成立为法团10-K(文件No. 001-39409)于2022年2月10日提交)。
31.1*
  
按照规则核证首席行政人员13a-14(a)和15d-14(a)根据根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第302条通过的1934年证券交易法。
31.2*
  
按照规则核证首席财务主任13a-14(a)和15d-14(a)根据根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第302条通过的1934年证券交易法。
32.1*
  
根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906条通过的《美国法典》第18编第1350条规定的首席执行官证书。
32.2*
  
根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906节通过的《美国法典》第18编第1350条对首席财务官的认证。
101.INS
  
内联XBRL实例文档
101.SCH
  
内联XBRL分类扩展架构文档
101.CAL
  
内联XBRL分类扩展计算链接库文档
101.DEF
  
内联XBRL分类扩展定义Linkbase文档
101.LAB
  
内联XBRL分类扩展标签Linkbase文档
101.PRE
  
内联XBRL分类扩展演示文稿Linkbase文档
104
  
封面交互数据文件(嵌入内联XBRL文档中)
 
*
现提交本局。
#
指管理合同或任何补偿计划、合同或安排。
†
根据美国证券交易委员会的规定，本展品的部分内容(以星号表示)已被略去。
+
根据规例第601(B)(2)项，已略去分租契及租契的附表
S-K
因为它们包含的信息既不是实质性的，也是注册人视为私人和机密的类型。注册人应要求向美国证券交易委员会提供任何此类时间表的副本。
签名
根据经修订的1934年《证券交易法》第13或15(D)节的要求，注册人已正式安排由正式授权的下列签署人代表其签署本报告
.
 
 
 
Allovir，Inc.
日期：2022年3月30日
 
 
由以下人员提供：
 
/s/戴安娜·布雷纳德
 
 
 
戴安娜·布雷纳德
 
 
 
董事首席执行官兼首席执行官
(首席行政主任)
根据修订后的1934年《证券交易法》的要求，本报告已由以下注册人以登记人的身份在指定日期签署。
 
签名
  
标题
  
日期
医学博士戴安娜·布雷纳德
  
董事首席执行官兼首席执行官
(首席行政主任)
  
March 30, 2022
戴安娜·布雷纳德
  
  
/s/Vikas Sinha
  
总裁、首席财务官兼董事
(首席财务官和首席会计官)
  
March 30, 2022
维卡斯·辛哈
  
  
*
  
高管董事
  
March 30, 2022
大卫·哈拉尔
  
  
*
  
董事
  
March 30, 2022
杰弗里·伯恩斯坦
  
  
*
  
董事
  
March 30, 2022
马尔科姆·布伦纳，医学博士，博士
  
  
*
  
董事
  
March 30, 2022
安斯伯特·加迪克，医学博士
  
  
*
  
董事
  
March 30, 2022
莫拉娜·约万-恩比里科斯博士
  
  
*
  
董事
  
March 30, 2022
胡安·F·维拉医学博士
  
  
*
  
董事
  
March 30, 2022
约翰·威尔逊
  
  
 
由以下人员提供：
 
医学博士戴安娜·布雷纳德
 
戴安娜·布雷纳德
事实律师
*依据授权书