附件10.17

 

萨瓦拉公司

限制性股票单位协议(激励奖)

 

批予受限制股份单位通知书

 

获奖者已根据本协议和Savara Inc.2021激励股权计划(“计划”)被授予限制性股票单位(“奖励”),每个计划代表有权在适用的结算日期获得一(1)股Savara Inc.(“本公司”)的普通股,具体如下:

 

获奖者:

 

授予日期:

 

马甲生效日期:

 

 

限售股数量:_,可根据限售股协议的规定进行调整。

结算日期:除本授标协议另有规定外,就每个受限制股份单位而言,指该单位根据下述归属时间表成为归属单位(如有)后在行政上可行的第一个日期;但不迟于该等受限股份单位成为归属单位的日历年度的下一个日历年度的3月15日。

既得单位:除非限制性股票单位协议另有规定,且受让人作为服务提供者的关系尚未终止,否则受限股票单位的数量应成为归属单位,如下所示:

 

[归属附表]

 

尽管有上述规定,倘若Awardee在控制权变更后24个月内,因本公司或本公司终止Awardee服务的继承人(非因由或Awardee死亡或伤残或因Awardee有充分理由辞职)而不再是服务提供者,则受限制股份单位将完全归属且不受限制。

 

在本奖项中,“原因”是指获奖者实施的任何欺诈、挪用公款或不诚实的行为,该人未经授权使用或披露公司或其关联公司或其子公司或母公司(或其子公司或母公司)的机密信息或商业秘密,或该人的任何其他故意不当行为

-1-

 


对本公司或任何母公司或附属公司或继任公司(或其附属公司或母公司)的业务有重大影响。

 

就本奖项而言,“充分理由”是指,在任何情况下,在没有获奖者明确书面同意的情况下,获奖者可以在获奖者唯一和绝对的酌情决定权下拒绝或提供:(I)公司或母公司或子公司或继任公司(或其子公司或母公司)在紧接控制权变更之前有效的获奖者年度基本工资比率的减幅超过10%;(Ii)公司或母公司或子公司(或其子公司或母公司)削减超过Awardee个人年度目标或奖金机会的10%,除非在公司或联属公司或继任公司(或其子公司或母公司)对类似员工的奖金结构进行改变的情况下,包括但不限于旨在将公司或母公司或子公司的人员与继任公司(或其子公司或母公司)的其他人员整合在一起的奖金结构的改变;(Iii)职位的变动会大幅降低承诺人的责任水平,包括承诺人向其报告的人员的职级;或(Iv)承诺人的主要办公地点(A)的控制权变更后的搬迁,或(B)合理地预计会增加承诺人的通勤,以致承诺人每天的通勤总时间(即往返)增加一个小时以上;但是,除非(X)被担保人在条件最初存在后不超过30天内向公司发出书面终止通知,(Y)公司未在收到通知后30天内更正终止理由(如果可以更正),否则此类事件不构成正当理由, 及(Z)受奖人在本公司收到该通知后90天内终止雇用。

 

本公司与获奖人于以下签署或以本公司授权的电子接受或认证方式同意,授权书受本授权书及所附的限制性股票单位协议及本计划的规定所规限,两者均为本文件的一部分。在本协议签署之前,获奖者无权获得本奖项,该奖项不得被视为已授予。获奖人表示获奖人已阅读并熟悉本计划和本获奖协议的规定,特此在符合其所有条款和条件的情况下接受获奖。

 

萨瓦拉公司

由以下人员提供:

 

标题:

 

 

 

获奖者

签署:

 

日期:

 

地址:

 

 

 

 

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萨瓦拉公司

限制性股票单位协议

 

Savara Inc.(“Savara”或“公司”)已根据授予通知及本协议所载的条款及条件,向附于本限制性股份单位协议(“协议”)的限制性股份单位授出通知(“授予通知”)所指名的获奖人授予一项由受限股份单位(“单位”)组成的奖励。该奖项是根据公司的2021年入职股权激励计划(“计划”)授予的,是纳斯达克上市规则第5635(C)(4)条所指的“入职奖励”。

 

通过签署授予通知,获奖人:(A)确认已收到授予通知、本协议、计划和招股说明书,并表示获奖人已阅读并熟悉授予通知、本协议、计划和招股说明书,该计划是就根据奖励可发行的股份(“招股说明书”)向证券交易委员会登记而准备的;(B)接受奖励,但须遵守授予通知、本协议和计划的所有条款和条件;以及(C)同意接受公司董事会或其代表(统称为“招股说明书”)的所有决定或解释,作为具有约束力的、最终的和最终的。在授予通知或本协议下产生的任何问题上)。

1.
定义和构造。
(i)
除非本协议另有规定,否则大写术语应具有批地通知书或本计划所赋予的含义(尽管该单位并非根据本计划批出)。
(Ii)
本协议中包含的字幕和标题仅为方便起见,不应影响本协议任何条款的含义或解释。除上下文另有说明外,单数应包括复数,复数应包括单数。除非上下文另有明确要求,否则术语“或”的使用并不是排他性的。
2.
行政部门。有关批地通知书、本协定及计划的所有解释问题,应由董事会决定。所有此类裁决均为终局决定,并对本计划规定的所有与本奖励有利害关系的人具有约束力。任何高级职员均有权代表本公司处理属于本公司责任或获分配予本公司的任何事宜、权利、义务或选举,但该高级职员须对该等事宜、权利、义务或选举拥有明显或实际的权力。

 

3.
单位授权书。在授予日,受让人应在符合本协议规定的情况下,获得授予通知中规定的限制性股票单位数量,并可根据本协议第10节的规定进行调整。每一单位代表有权于根据授出通知及本协议所确定的日期收取一(1)份股份。

 

4.
不需要货币付款。获奖人不需要支付任何金钱款项(适用的预扣税金除外,如果有)作为获得单位或

-3-

 


单位结算时发行的股份,其代价应为过去实际提供的服务及/或未来将向本公司或联属公司提供的服务。尽管有上述规定,如果适用的州公司法要求,受让人应以现金或过去服务的形式提供对价,其价值不低于单位结算时发行的股份的面值。

 

5.
单位的归属。该等单位将按照批地公告的规定归属及成为归属单位。

 

6.
公司再收购权。

 

(a)
公司回购权的授予。除本公司或母公司或附属公司与受让人或本协议的雇佣协议另有规定外,如受让人作为服务提供者的关系因任何理由或无故终止(不论是否有理由),则受让人将丧失权利,而本公司将自动重新收购所有于终止时尚未归属的单位(“未归属单位”),而受让人无权为此收取任何款项(“公司重收购权”)。

 

(b)
股息、分配和调整。在以股票或其他财产的形式向公司股东支付股息或分派时,或在本计划第13(A)条所述公司资本结构发生变化时进行任何其他调整时,任何和所有新的、替代的或额外的证券或其他财产(常规、受保人因拥有未归属单位而有权获得的(根据本公司股息政策向股份派发的定期股息),应立即受公司重新收购权的约束,并就本公司重新收购权的所有目的而包括在“单位”及“未归属单位”一词中,其效力及作用与紧接派息、分派或调整(视属何情况而定)前的未归属单位相同。为厘定派息、分配或调整后的既有单位数目,入账服务应包括提供服务时向本公司或联属公司提供的所有服务。

 

7.
裁决的和解。

 

(a)
发行股票。在符合本协议第7(C)节规定的情况下,本公司应于结算日向受让人发行一(1)股于该日交收的每个归属单位。除根据本协议第7(C)条、本协议第10条、其他适用法律、内幕交易政策或承兑人与本公司之间适用于该等股份的任何协议所规定的任何限制外,为结算单位而发行的股份不受任何转让限制(统称为“股份出售限制”)。

 

(b)
股票的实益所有权;证书登记。获奖人特此授权本公司全权酌情将获奖人根据授权书的和解协议收购的任何或所有股份,存入公司指定的经纪(获奖人在该经纪拥有账户),以使获奖人受益。除非由

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前一句话,与裁决达成一致的股票的证书应登记在获奖人的名下,或如适用,登记在获奖人的继承人的名下。

 

(c)
对授予奖励和发行股票的限制。奖励的授予和奖励结算后的股票发行应遵守与此类证券相关的联邦、州或外国法律的所有适用要求。如果发行此类股票将构成违反任何适用的联邦、州或外国证券法或其他法律或法规,或股票可能在其上上市的任何证券交易所或市场制度的要求,则不得根据本协议发行任何股票。如本公司未能从任何具司法管辖权的监管机构取得本公司法律顾问认为合法发行受奖励规限的任何股份所需的授权(如有),将免除本公司因未能发行该等股份而须获该等授权的任何责任。作为裁决达成和解的条件,公司可要求获奖人满足任何必要或适当的资格,以证明符合任何适用的法律或法规,并根据公司的要求就此作出任何陈述或担保。

 

(d)
零碎股份。本公司不应被要求在奖励结算时发行零碎股份。

 

(e)
第409A条。本协议的意图是免除或遵守第409a节的要求,使根据本协议提供的任何限制性股票单位或根据本协议可发行的股票均不受第409a节征收的附加税的约束,并且本协议中的任何含糊之处将被解释为如此豁免或如此遵守。根据本协议应支付的每一笔款项,根据财政部条例第1.409A-2(B)(2)节的规定,应构成单独的付款。然而,在任何情况下,本公司均不向Awardee报销或以其他方式对Awardee因第409a款而产生的任何税费或费用负责。就本协议而言,“第409a条”系指本守则第409a条,以及根据该条第409a条制定的任何最终财政条例和国税局指导意见,每项规定均可不时修订。即使本协议中有任何相反的规定,如果由于Awardee终止服务(只要该终止是本公司确定的第409a条所指的“脱离服务”),而不是由于死亡,加速了单位余额或余额的较小部分的归属,如果(X)获奖者在服务终止时是第409a条所指的“特定雇员”,并且(Y)如果在获奖者终止服务后六(6)个月内或之后六(6)个月内向获奖者支付此类加速单位,将导致根据第409a条征收附加税,则此类加速限制性股票单位的付款将在获奖者终止服务之日后六(6)个月零一(1)日之前支付,除非参与者在其服务终止后死亡,在这种情况下, 限制股单位将在参与者去世后在切实可行的范围内尽快以股份支付给参与者的遗产。

 

8.
预扣税金。

 

(a)
总体而言。在签署授予通知时,或在公司要求之后的任何时间,获奖人特此授权扣留工资和任何其他

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应支付给获奖者的金额,并以其他方式同意为满足本公司及其关联公司因奖励、单位归属或发行股份结算而产生的联邦、州、地方和外国税收(包括任何社会保险)预扣义务(如有)所需的任何款项。在获奖人履行公司的该等预扣税款义务之前,公司没有义务交付股票。

 

(b)
转让销售收入;用支票支付预扣税款。在遵守适用法律及任何股份出售限制的情况下,本公司可允许受让人按照本公司订立的程序履行预扣税款义务,该程序规定(I)由受让人以本公司认可的形式向本公司或本公司认可的经纪交付妥善签立的指示,规定将与单位结算时收购的部分或全部股份有关的出售所得款项转让给本公司,或(Ii)以支票付款。

 

(c)
代扣代缴股份。本公司可要求或允许承兑人履行本公司或联属公司的全部或任何部分预扣税款,方法是从可交付予承兑人以了结奖励的股份中扣除若干整股股份,其市值由本公司于产生预扣税款义务之日厘定,但不得超过适用的法定最低预扣税率所厘定的该等预扣税款的金额。

 

9.
阿瓦迪之死。根据本协议向Awardee作出的任何分配或交付,如果Awardee当时已去世,则将分配给Awardee的指定受益人,或如果没有受益人幸存,则分配给Awardee的遗产。任何此类受让人必须向公司提供(I)其受让人身份的书面通知和(Ii)公司满意的证据,以证明转让的有效性,并遵守与转让有关的任何法律或法规。

 

10.
对资本结构变化的调整。根据公司股东的任何必要行动和第409a条的要求,在适用的范围内,如果在公司没有收到对价的情况下发生任何股份变更,无论是通过合并、合并、重组、再注册、资本重组、重新分类、股票分红、股票拆分、反向股票拆分、剥离、股份合并、股份交换或公司资本结构的类似变化,或如以股份以外的形式向本公司股东支付股息或分派(正常现金股息除外),而该等股息或分派对股份的公平市价有重大影响,则须对受奖励单位数目及/或为解决奖励而发行的股份数目及种类作出适当及比例的调整,以防止稀释或扩大获奖者在奖励下的权利。就上述目的而言,本公司任何可转换证券的转换不得被视为“在本公司未收到对价的情况下完成”。根据本节进行调整所产生的任何零碎份额应向下舍入到最接近的整数。此类调整应由理事会决定,其决定应是最终的、具有约束力的和决定性的。

 

-6-

 


11.
作为股东或雇员的权利。就为解决本奖励而可能发行的任何股份而言,获奖人并无作为股东的权利,直至该等股份的证书发出日期为止(由本公司账簿上的适当记项或本公司经正式授权的转让代理人证明)。除本协议第10条的规定外,不得对记录日期早于证书签发日期的股息、分配或其他权利进行调整。如果获奖者是一名员工,则获奖者理解并承认,除非公司或其附属公司与获奖者之间的单独书面雇佣协议另有规定,否则获奖者的受雇是“随意”的,并且没有特定的期限。本协议不赋予获奖人继续为公司或关联公司服务的任何权利,或以任何方式干扰任何随时终止获奖人服务的权利。

 

12.
传奇人物。本公司可随时引用任何适用的联邦、州或外国证券法对根据本协议发行的代表股票的所有股票的限制的图例。为执行本节的规定,获奖人应应公司的要求,迅速向公司提交获奖人根据本奖励获得的代表股份的任何和所有证书。

 

13.
杂项条文。

 

(a)
终止或修订。董事会可随时终止或修订本协议,但除上文第12条有关控制权变更的规定外,未经获授权人同意,该等终止或修订不得对受奖人在本协议项下的权利造成不利影响,除非该等终止或修订是为遵守适用法律或政府法规(包括但不限于第409A条)而必需的。除非以书面形式作出,否则对本协议的任何修改或补充均无效。

 

(b)
本奖项不可转让。在适用的结算日期发行股票之前,本奖项或受本奖项约束的任何单位不得以任何方式受到获奖者或获奖者的债权人的预期、转让、出售、交换、转让、转让、质押、产权负担或扣押,除非是通过遗嘱或继承法和分配法进行的转让。在获奖者有生之年,获奖者的所有权利只能由获奖者或获奖者的监护人或法定代表人行使。

 

(c)
更进一步的仪器。双方同意签署此类进一步文书,并采取合理必要的进一步行动,以实现本协议的意图。

 

(d)
约束效应。本协议应符合公司继承人和受让人的利益,并受本协议规定的转让限制的约束,对受让人及其继承人、遗嘱执行人、管理人、继承人和受让人具有约束力。

 

(e)
文件和通知的交付。与本协议有关的任何文件或本协议项下要求或允许的任何通知应以书面形式提供,并应视为在公司或任何附属公司亲自交付、以电子邮件地址(如果有)公司或任何附属公司提供给受让人的电子邮件地址、或在美国邮局或外国存放时有效发出(除非本协议规定仅在实际收到此类通知时有效)。

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邮政服务、挂号信或挂号信,或国家认可的夜间快递服务,预付邮资和费用,收件人为另一方,地址如下所示,该另一方在批准书上签字,或该另一方不时以书面形式指定的其他地址。

 

i.
关于电子交付的说明。计划文件可能包括但不一定包括:计划、授予通知、本协议、计划招股说明书,以及一般提供给公司股东的任何公司报告,可以电子方式交付给获奖人。此外,获授权人可将授权书以电子方式送交本公司或本公司不时指定参与管理本计划的第三方。此类电子交付方式可能包括但不一定包括提供指向公司内联网或参与管理本协议的第三方的互联网站点的链接、通过电子邮件交付文件或公司指定的其他电子交付方式。

 

二、
同意以电子方式交付。获奖人确认获奖人已阅读本协议第11(E)(I)节,并同意按照第11(E)(I)节的规定以电子方式交付授予通知。获奖人承认,他或她可以通过电话或书面联系公司,免费从公司收到以电子方式交付的任何文件的纸质副本。获奖人还承认,如果试图以电子方式交付任何文件失败,将向获奖人提供该文件的纸质副本。同样,获奖人理解,如果任何文件的电子交付尝试失败,获奖人必须向公司或任何指定的第三方管理人提供该文件的纸质副本。受让人可随时通过电话、邮政服务或电子邮件通知公司,撤销其对第11(E)(I)条所述文件的电子交付的同意,或更改文件将被交付至的电子邮件地址(如果获奖人已提供电子邮件地址)。最后,获奖人理解,他或她不需要同意以电子方式交付第11(E)(I)条所述的文件。

 

14.
综合协议。本奖项受制于本计划的规定。授予通知、本协议和计划,连同获奖人与公司或关联公司之间涉及奖励的任何雇佣、服务或其他协议,应构成获奖人与公司或关联公司就本文或其中包含的标的达成的完整谅解和协议,并取代获奖人与公司或关联公司之间关于该标的的任何先前协议、谅解、限制、陈述或保证,但本文或其中所述或规定的内容除外。在本协议或本协议所规定的范围内,授予通知、本协议和本计划的规定应在授权书达成任何和解后继续有效,并应继续完全有效。

 

15.
适用法律。本协议应受加利福尼亚州法律管辖,正如此类法律适用于加州居民之间签订并将完全在加利福尼亚州内履行的协议一样。

 

16.
对应者。批地通知书可签立副本,每份副本均应视为正本,但所有副本一起构成同一份文书。

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