附件10.16

 

萨瓦拉公司

非法定股票期权协议(诱因奖励)

本非法定股票期权授予协议(《协议》),自[●](“授予日期”),由特拉华州的一家公司Savara Inc.(“本公司”)和[●](“被授予者”)。

1.
授予选择权。本公司特此授予承授人一项非法定股票期权(“期权”)以购买[●]本公司普通股,每股票面价值$0.001(“股份”),按行使价$[●]每股(“行使价”)。根据《守则》第422节的规定,该期权并不具有激励股票期权的资格。购股权根据本公司的2021年诱股计划(“该计划”)授出,作为纳斯达克上市规则第5635(C)(4)条所指的“诱因授出”。
2.
选择权的期限。除非期权根据本协议的规定提前终止,否则期权将在授予日起十年内到期,但第6节(D)段另有规定。
3.
归属权。认购权将于每三个月的周年日归属于1/16的股份[归属生效日期]直至所有股份归属为止;但条件是承授人在每个该等归属日期为服务提供者。
4.
行使选择权
(a)
锻炼的方式。在既有的范围内,本公司可按本公司不时要求的形式向本公司递交通知(“行使通知”),以行使全部或部分购股权。该行使通知应指明行使该期权的受该期权约束的股份数量,并应以该计划第5(D)节所允许的方式全额支付该等股份的行使价,但以前获得的股份的付款只能在管理人同意的情况下进行。认购权只能以整股的倍数行使,不得发行零碎股份。
(b)
发行股票。于行使购股权及就行使购股权的股份支付行使价后,本公司应以缴足股款及非评估股份的形式向承授人发行适用数目的股份。
(c)
资本化调整。根据本计划第13(A)节的规定,受期权约束的股份数量和行权价格应在适用的情况下进行公平和适当的调整。
(d)
扣留。于行使购股权时,承授人将不会发行任何股份,直至承授人向本公司支付或与本公司就支付法律规定须就行使购股权而预扣的任何联邦、州或地方税作出令人满意的安排。受让人特此同意,公司可以从受让人的工资或其他报酬中扣缴适用的税款。根据公司的酌情决定权,在行使期权时,适用的税项可从可交付给承授人的股份中以实物形式扣缴,直至

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至受赠人要求的最低扣缴率或不会引发负面会计影响的其他比率。
5.
期权的终止
(a)
非因退休、死亡、残疾或原因而终止雇佣或服务关系。除非期权已在较早前终止,否则期权应在受让人因受授权人的退休、死亡、残疾或因其他原因终止给服务提供商之日起九十(90)天后全部终止,无论期权是否被授予。除本节(B)、(C)或(D)段另有规定外,在受让人停止提供服务时未授予的期权的任何部分应立即终止。
(b)
退休了。承授人退休后,除非该期权已提前终止,否则该期权将继续有效(就根据第3款的归属而言,承授人应被视为继续是服务提供商),直至(I)承授人退休后两(2)年(如果较晚,则为授权日五周年)和(Ii)根据第2条期权期限届满为止。就本协议而言,“退休”意味着承授人终止与本公司及其母公司或任何子公司的雇佣关系。或继任公司(或其子公司或母公司)及其各自的子公司,但下列原因除外:(A)如果(I)承授人当时至少60岁,(Ii)承授人的年龄和在公司及其附属公司的连续服务年限之和至少等于70岁,或(B)如果管理人将此类终止描述为本协议中的“退休”。为清楚起见,本第5(B)条仅适用于终止时为雇员的受赠人。
(c)
死亡。承授人去世后,除非该期权已于较早前终止,否则承授人的遗嘱执行人或遗产代理人、根据遗嘱或继承法及分配法应获转让该期权的人士、或其他经准许的受让人(视属何情况而定),均可在受让人去世后十二(12)个月内(以较早者为准)行使第4节(A)段所述的认股权,但须于承授人去世之日或根据第2节的期权期限届满后十二(12)个月内行使。
(d)
残疾。如果承授人因残疾而停止提供服务,除非该期权已提前终止,否则该期权可根据第4节(A)段在既得的范围内行使,只要该行使发生在残疾之日或根据第3节的期权期限结束后六(6)个月内(以较早者为准)。委员会可要求提供委员会以其唯一和绝对酌情决定权认为适当的残疾证明,委员会对受赠人是否造成残疾的决定为最终决定,并对所有有关各方具有约束力。
(e)
因故终止合同。当本公司或联属公司或后继公司(或其附属公司或母公司)因故终止承授人作为服务提供者的关系时,除非该购股权已于较早前终止,否则该购股权应立即全部终止,其后不得以任何方式行使。就本协议而言,除承授人与公司之间的书面雇佣或遣散协议或承授人的公司遣散费计划(包括控制权变更遣散费协议或计划)另有规定外,“因由”应指:承授人实施任何欺诈、挪用公款或不诚实的行为,该人未经授权使用或披露公司或母公司、子公司或继任者的机密信息或商业秘密

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本公司(或其附属公司或母公司)或该人士故意作出的任何其他不当行为,对本公司或母公司、附属公司或继任公司(或其附属公司或母公司)的业务造成重大不利影响。
(f)
自动延长锻炼周期。尽管第2节有任何规定或本节(A)、(B)、(C)或(D)段有相反规定,但如果在第2节期权期限的最后一个营业日,或受让人终止为服务提供商后,在本节适用段落规定的任何时间段内(I)适用法律禁止行使期权,或(Ii)受让人不得因公司内幕交易政策的“封闭期”而买卖股票,第2条规定的期权期限或第2条或本节第(A)、(B)、(C)或(D)款规定的行使期权的期限应延长至(X)适用法律禁止或禁制期结束后三十(30)天或(Y)本节适用段落规定的期限结束后。
6.
控制权的变化。
(a)
对期权的影响。在控制权发生变更的情况下,如果继任公司(或其子公司或母公司)不按基本相同的条款和条件(可包括结算继任公司(或其子公司或母公司)的普通股)承担或替代期权,则在控制权变更日期的前一天,如果受让人(A)当时是服务提供商或(B)作为员工被无故终止,则该期权应(I)归属并可行使,与控制权变更相关或因考虑控制权变更而向顾问或董事提出的责任;及(Ii)于控制权变更之日终止。如果控制权发生变更,且仅如果承授人在控制权变更之日是一名员工并且在终止日(如下所述)是一名员工,在这两种情况下,无论承授人在该日期是否也是董事,只要继承公司(或其子公司或母公司)以基本上相同的条款和条件(可包括规定以继承公司(或其子公司或母公司)的普通股进行结算)承担或取代期权,如在控制权变更日期后24个月内,承授人的雇佣被本公司或联属公司或后继公司(或其附属公司或母公司)无故终止,或承授人有充分理由终止,则购股权将完全归属及可行使,承授人可随时行使,直至授出日期十周年为止。
(b)
很好的理由。就本协议而言,除本节(C)段另有规定外,在任何情况下,“充分理由”应指在没有承授人明确书面同意的情况下,承授人可在承授人的唯一和绝对酌情决定权下拒绝或提供:(I)公司或母公司或子公司或继任公司(或其子公司或母公司)在紧接控制权变更之前有效的受让人年度基本工资比率的减幅超过10%;(Ii)本公司或母公司或附属公司或继任公司(或其附属公司或母公司)削减超过承授人个人年度目标或奖金机会的10%,除非本公司或母公司或附属公司或继任公司(或其附属公司或母公司)改变类似雇员的奖金结构,包括但不限于改变旨在将公司或母公司或附属公司的人员与继任公司(或其附属公司或母公司)的其他人员整合的奖金结构;(Iii)职位变动,大幅降低承授人的责任水平,包括承授人向其报告的人的水平;或(Iv)在承授人主要办公地点(A)的控制权改变超过50英里后的搬迁或

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(B)合理地预期这会增加承授人的通勤时间,以致承授人每天的总通勤(即往返)可增加超过1小时。
(c)
其他协议或计划。本节的规定(包括原因和充分理由的定义)应由承授人与公司之间的书面雇佣或遣散费或服务协议的具体规定(如果有)或公司涵盖承授人的遣散费计划(包括控制权变更、遣散费协议或计划)取代,只要此类规定为承授人提供更大的好处。
7.
杂七杂八的。
(a)
没有股东的权利。承授人对受本购股权规限的股份不享有股东的任何权利,直至该等股份在适当行使购股权时发行为止。
(b)
没有登记权;没有现金结算权。本公司没有义务向任何政府机构或组织(包括但不限于美国证券交易委员会(“美国证券交易委员会”))登记任何(I)任何奖励的要约或发行(包括本期权),(Ii)任何因行使本期权而可发行的股票,或(Iii)出售因行使本期权而发行的任何股票,无论本公司实际上是否承诺登记任何前述事项。特别是,倘若(X)本购股权的任何要约或发行、(Y)任何因行使本购股权而可发行的股份或(Z)因行使本购股权而发行的任何股份的出售并未在任何政府机构或组织(包括但不限于美国证券交易委员会)登记,则本公司在任何情况下均无须以现金清偿本计划项下的责任(如有)。
(c)
期权不可转让。除非在委员会确定的范围和条款和条件下,选择权不得转让,除非通过遗嘱或继承法和分配法,在承授人在世期间,选择权只能由受赠人行使,或在受赠人无法律行为能力期间,由受赠人的监护人或法定代理人行使。尽管有上述规定,承授人可向本公司递交书面通知,以本公司提供或以其他方式令本公司满意的形式,指定第三者,在承授人死亡后,该第三者有权行使购股权。
(d)
可分性。如果本协议的任何条款被有管辖权的法院裁定为非法或以其他方式无效或无法全部或部分执行,则(I)该条款应被视为有限的,只要该有管辖权的法院认为其合法、有效和/或可执行,且如此限制将保持全部效力和效力,以及(Ii)不影响本协议的任何其他条款或其部分,其中每一项仍应完全有效和有效。
(e)
治理法律。本协议应受加利福尼亚州法律管辖,并根据加利福尼亚州的法律进行解释,但其法律冲突原则除外。
(f)
标题。本协议中的标题仅供参考,不影响本协议的含义或解释。
(g)
通知。与参与计划有关的任何文件或根据本计划要求或允许的任何通知应以书面形式提交,并应被视为有效发出(除

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在本协议规定仅在实际收到此类通知时生效的情况下),在公司(或,如果适用,则为承保人提供服务的关联公司)为承保人提供的电子邮件地址(如果有)、或在美国邮局或外国邮政服务的存款、挂号信或挂号信、或全国认可的隔夜快递服务中,预付邮资和费用,按该另一方规定的地址或该另一方不时以书面指定的其他地址寄给另一方。邮寄通知应视为在邮戳上盖上邮戳之日送达。

邮寄给本公司的通知应寄往:

萨瓦拉公司

香港湾仔蜂窝道6836号

三号楼,201号套房

德克萨斯州奥斯汀,邮编:78746

注意:首席财务官

邮寄给承授人的通知应按承授人的地址寄往承授人或承授人为其提供服务的关联公司或后续公司(或其子公司或母公司)的记录上的地址。本公司或承保人可通过书面形式向另一方指定不同的通知地址。

与这一选项相关的文件,可能包括但不一定包括:计划、本协议、计划招股说明书以及一般提供给公司股东的任何公司报告,可以电子方式交付给承授人。此外,如获本公司许可,承授人可将第4节(A)段所规定的行使通知以电子方式送交本公司或本公司不时指定参与执行本计划的第三方。此类电子交付方式可能包括但不一定包括提供指向公司内联网或参与管理本计划的第三方的互联网站点的链接、通过电子邮件交付文件或公司指定的其他电子交付方式。

承授人确认承授人已阅读第7节(G)段,并同意如上所述以电子方式交付计划文件,如果公司允许,还同意交付行使通知。承授人确认,他或她可以通过电话或书面与公司联系,免费从公司收到以电子方式交付的任何文件的纸质副本。受让人进一步确认,如果任何文件的电子交付尝试失败,将向受让人提供该文件的纸质副本。同样,承授人理解,如果尝试以电子方式交付任何文件失败,承授人必须向公司或任何指定的第三方管理人提供该文件的纸质副本。承授人可随时通过电话、邮政服务或电子邮件通知公司,撤销其对以电子方式交付上述文件的同意,或更改该等文件的电子邮件地址(如果承授人已提供电子邮件地址)。最后,承保人明白,他或她不需要同意以电子方式交付文件。

(h)
协议而不是合同。本协议(以及期权的授予)不是雇佣或服务合同,期权中的任何内容不得被视为以任何方式使承授人一方承担继续作为董事的员工或顾问的任何义务

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向本公司或任何联属公司或继任公司(或其附属公司或母公司)、或本公司或任何联属公司或继任公司(或其子公司或母公司)发出通知,以继续作为有关雇员、董事或顾问的身份提供承授人服务。
(i)
整个协议;修改。本协定受制于该计划的规定(尽管该选择权不是根据该计划授予的)。本协议和本计划包含双方之间关于本协议所含标的的完整协议,不得修改,除非本协议或本协议各方签署的书面文件另有规定,且只能通过双方签署的书面协议予以撤销。

 

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双方自授予之日起已签署本协议,特此为证。

 

 

 

萨瓦拉公司

 

由以下人员提供:

 

姓名:

 

标题:

 

 

被授权者

 

 

 

 

 

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