美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区,20549
表格10-K
(标记一)
根据1934年《证券交易法》第13或15(D)节提交的年度报告 |
截至2021年12月31日的财政年度
或
☐ | 根据1934年《证券交易法》第13或15(D)条提交的过渡报告 |
For the transition period from to
由以下人士提交:
发行单位委托档案号:001-32131
发行单位中央指数密钥编号:0001284143
企业担保信托证书,高盛资本I证券担保系列2004-6
(注册人的确切姓名载于其章程)
依据:
存款人佣金档号:001-11661 |
中央指数储户密钥号:0000829281 |
雷曼兄弟ABS公司
(其约章所指明的寄存人的准确名称)
特拉华州 | 13-3447441 | |
(述明或其他司法管辖权 公司或组织) |
(税务局雇主 识别号码) | |
110 E. 42发送街道,820号套房,纽约,纽约 | 10017 | |
(主要行政办公室地址) | (邮政编码) |
注册人电话号码,包括区号:(646) 285-9000
根据该法第12(B)条登记的证券:
每个班级的标题 |
每个交易所的名称 在其上注册的 | |
企业支持信托证书,高盛资本I证券支持系列2004-6 | 纽约证券交易所(NYSE) |
根据该法第12(G)条登记的证券:无
如果注册人是证券法规则405中定义的知名经验丰富的发行人,请用复选标记表示。是,☐不是
如果注册人不需要根据法案第13节或第15(D)节提交报告,请用复选标记表示。是,☐不是
用复选标记表示注册人是否:(1)在过去12个月内(或注册人被要求提交此类报告的较短时间内)提交了1934年证券交易法第13或15(D)节要求提交的所有报告,以及(2)在过去的90 天内一直遵守此类提交要求。是,否,☐
用复选标记表示注册人是否已在过去12个月内(或注册人被要求提交并张贴此类文件的较短时间内)以电子方式提交并张贴在其公司网站上(如果有),是否已按照S-T规则(本章232.405节)规则405提交并张贴每个互动数据文件。不适用。
根据S-K条例第405项(本章第229.405节)披露违约者的情况是否不包含在此,并且据注册人所知,也不会包含在通过引用并入本表格10-K第三部分或本表格10-K的任何修正中的最终委托书或信息声明中,用复选标记表示。
用复选标记指示注册者是大型加速文件服务器、加速文件服务器还是 非加速文件服务器。参见《交易法》规则12b-2中的加速文件服务器和大型加速文件服务器的定义。(勾选一项):
大型加速文件服务器 | ☐ | 加速文件管理器 | ☐ | |||
非加速文件管理器 | 规模较小的报告公司 | ☐ | ||||
新兴成长型公司 | ☐ |
如果是一家新兴的成长型公司,请用勾号表示注册人是否已选择不使用延长的过渡期 来遵守根据《交易所法案》第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。☐
用复选标记表示注册人是否为空壳公司(如 法案第12b-2条所定义)。是,☐不是
说明非关联公司持有的有投票权和无投票权普通股的总市值,计算方法是参考普通股最后一次出售的价格,或截至注册人最近完成的第二财季的最后一个营业日此类普通股的平均出价和要价。
注册人没有投票权 非关联公司持有的股票或普通股类别。
引用并入的文档
在本年度报告的第IV部分中,以表格8-K向证券持有人提交的分配报告取代了表格10-Q的报告,其中包括本年度报告第15(A)项所列表格8-K的报告。
介绍性说明
雷曼ABS公司是公司支持的信托证书,即高盛资本一证券支持的2004-6系列信托的存管人,该信托是根据信托协议的标准条款(日期为2001年1月16日)成立的普通法信托,由作为受托人的美国银行信托全国协会(受托人)组成,并由截至2004年3月19日的信托的系列补充资料(系列补充资料)补充。该信托的资产仅包括由Goldman Sachs Capital I(标的证券发行人)发行的资本证券。这些证书并不代表存托人或受托人的义务或利益。
存托凭证是雷曼兄弟控股公司(Lehman Brothers Holdings Inc.)的全资间接子公司。2008年9月15日,LBHI及其某些子公司(统称为债务人)根据《美国法典》第11章向纽约南区美国破产法院(破产法院)(联合管理的诉讼程序)提起自愿诉讼。在Re雷曼兄弟控股公司。等人,案件编号08-13555)。LBHI和雷曼兄弟公司自2008年9月15日以来已出售了重要业务,包括2008年9月21日将投资银行业务出售给巴克莱资本公司,其中包括历史上管理注册人业务的员工。
2011年12月6日,破产法院发出命令(确认令),确认雷曼兄弟控股公司及其关联债务人修改后的第三次修订联合破产法第11章计划(计划)。该计划和确认令分别作为附件2.1和附件2.2附在LBHI于2011年12月14日提交给美国证券交易委员会的8-K表格的当前报告中。LBHI于2011年12月14日向美国证券交易委员会提交的8-K表格的当前报告包含该计划的摘要。
2012年3月6日(生效日期),该计划生效,并向破产法院提交了关于该计划生效日期的通知(生效日期通知)。
高盛是次级债券的发行人,次级债券是标的证券发行人持有的唯一资产,必须遵守修订后的1934年《证券交易法》(《交易法》)的信息申报要求。有关高盛股份有限公司的信息,请参阅其根据高盛股份有限公司交易法文件编号001-14965提交给美国证券交易委员会(SEC)的定期报告和当前报告。证监会在万维网上设有一个网站:http://www.sec.gov,用户可以在该网站上查看和下载通过电子数据收集、分析和检索系统或EDGAR以电子方式提交的有关发行人的报告、委托书和信息声明和其他信息的副本。根据《交易法》,发行人必须提交定期和当前报告以及其他信息, 相关证券可以在该网站上访问。托管人和托管人都没有参与该等报告文件的编制,也没有就其中提供的信息进行任何尽职调查。 托管人和托管人都没有核实该等文件或报告的准确性或完整性。不能保证影响标的证券或标的证券发行人的事件没有发生或 尚未公开披露,这将影响上述公开文件的准确性或完整性。
第一部分
项目1.业务
不适用
第1A项。风险因素。
不适用
项目1B。未解决的 员工意见。
不适用
项目2.财产
不适用
项目3.法律诉讼。
无
项目4.将事项提交担保持有人表决。
无
第二部分
项目5.注册人普通股、相关股东事项和发行人购买股权证券的市场。
公开发售的代表投资者对信托的兴趣的证书由一个或多个实体证书代表,该证书以存托信托公司的代名人--CEDE&Co.的名义注册。这些公开提供的证书在纽约证券交易所上市。
项目6.选定的财务数据。
不适用
第7项。 管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析。
不适用
第7A项。 关于市场风险的定量和定性披露。
不适用
项目8.财务报表和补充数据。
不适用
第九项会计和财务披露方面的变更和分歧。
无
第9A项。控制和程序。
不适用
第9A(T)项。控制 和程序。
不适用
第 9B项。其他信息。
不适用
第三部分
项目10.董事、执行干事和公司治理。
不适用
第11项.行政人员薪酬
不适用
项目12.某些受益所有人的担保所有权和管理及相关股东事项。
不适用
第十三条某些关系和相关交易,以及董事的独立性。
无
项目14.总会计师费用和 服务
不适用
第四部分
项目15.物证、财务报表附表
(a) | 以下文件已作为本报告的一部分提交。 |
1. | 受托人在表格8-K中记录的关于2021年1月1日至2021年12月31日期间(包括2021年12月31日)从信托向证书持有人分发的分发声明已提交给美国证券交易委员会,并在此通过引用并入。 提交日期如下: |
信任描述 |
分发日期 |
提交日期 | ||
公司支持的信托证书,高盛资本I证券支持的系列信托2004-6 | 02/16/2021 08/16/2021 |
02/23/2021 08/30/2021 |
2. | 没有。 |
3. | 展品: |
31.1登记人副总裁兼助理财务主管根据《美国法典》第15编第7241条作出的认证,该条款是根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302节通过的。
31.2受托人根据《美国法典》第15编第7241条提交的年度合规报告,该条款是根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302条通过的。
31.3注册会计师阿斯顿·贝尔的报告。
(b) | 见上文第15(A)项。 |
(c) | 不适用。 |
签名
根据1934年《证券交易法》第13或15(D)节的要求,注册人已正式促使本报告由经正式授权的签署人代表其签署。
雷曼ABS公司,作为信托的存托管理人(注册人?) | ||||||
日期:2022年3月30日 | 由以下人员提供: | /s/Jeffry Ciongoli | ||||
姓名:杰弗里·乔戈利 | ||||||
职务:副总裁兼助理财务主管 |
展品索引
参考 |
展品的描述 |
展品编号 | ||
(31.1) | 注册人的副总裁兼助理财务主管依据《美国法典》第15编第7241条的规定所作的证明,该条款是根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302节通过的。 | 31.1 | ||
(31.2) | 受托人根据《美国法典》第15编第7241条提交的年度合规报告,该条款是根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302节通过的。 | 31.2 | ||
(31.3) | 注册会计师阿斯顿·贝尔的报道。 | 31.3 |