附件14.1
道德准则
的
创新国际收购公司。
1.Introduction
创新国际收购公司是一家获开曼群岛豁免的公司(“本公司”),其董事会(“董事会”)已采纳本道德守则(本“守则”),该守则可由董事会不时修订,并适用于本公司所有董事、高级职员和雇员(以日后聘用的雇员为限):
本守则可由董事会修订和修改。在本守则中,所提及的“公司”指创新国际收购公司,并在适当的情况下指公司的附属公司(如有)。
2.诚实、道德、公正的行为
每个人都对公司负有诚信行事的责任。正直要求诚实、公平和坦率。欺骗、不诚实、服从原则与诚信是不一致的。为公司服务绝不应服从于个人利益和利益。
每个人必须:
● | 在任何供应商或客户中的任何重大所有权权益; |
● | 与任何供应商或客户的任何咨询或雇佣关系; |
● | 从本公司目前或未来与之有业务往来的任何实体收受任何金钱、非象征性礼物或过度娱乐; |
● | 向本公司出售任何东西或从本公司购买任何东西,但以与可比高级管理人员或董事被允许如此购买或出售相同的条款和条件除外; |
● | 涉及本公司的任何其他财务交易、安排或关系(包括任何债务或债务担保);及 |
● | 任何其他情况、事件、关系或情况,在该情况、事件、关系或情况下,受本守则规限的人士的个人利益会干扰或甚至似乎会干扰本公司的整体利益 |
3.Disclosure
本公司努力确保本公司提交给美国证券交易委员会和其他公共宣传的报告和文件的内容和披露应充分、公平、准确、及时和可理解,符合适用的披露标准,包括适当的重大标准。每个人必须:
除上述规定外,本公司及本公司各附属公司的行政总裁(“行政总裁”)及财务总监(“财务总监”)(或执行类似职能的人士),以及通常参与本公司财务报告的其他人士,必须熟悉适用于本公司的披露规定以及本公司的业务及财务运作。
每个人必须迅速提请董事会主席注意他或她可能拥有的关于以下方面的任何信息:(A)内部和/或披露控制的设计或操作存在重大缺陷,可能对公司记录、处理、汇总和报告财务数据的能力产生不利影响;或(B)涉及在公司财务报告、披露或内部控制方面具有重要作用的管理层或其他员工的任何欺诈行为。
4.Compliance
遵守所有适用的政府法律、规则和法规是公司的义务和政策。公司的所有董事、高级管理人员和员工应理解、尊重并遵守适用于他们在公司担任职务的所有法律、法规、政策和程序。员工负责与他们的主管沟通,以确定哪些法律、法规和公司政策适用于他们的职位,以及理解和遵守这些法律、法规和公司政策所需的培训。
董事、高级管理人员和员工针对他们所监督的人员可用的具体政策和程序。
5.报告和问责
委员会负责将本守则适用于向其提出问题的特定情况,并有权在任何特定情况下解释本守则。任何人如发现任何现有的或潜在的违反本守则的行为,应立即通知董事会主席。未能做到这一点本身就是对本守则的违反。
具体而言,每个人都必须:
● | 如有任何现有或潜在的违反本守则的情况,应立即通知董事会主席。 |
● | 不得因善意举报潜在违规行为而报复任何其他人。 |
本公司在调查和执行本守则以及就本守则进行报告时将遵循以下程序:
遵循上述程序的任何人员不得因遵循上述程序而被公司或其任何高级管理人员或员工解雇、降职、停职、威胁、骚扰或以任何方式在雇用条款和条件上歧视该人员。
6.宽免及修订
对主要高管、主要财务官、主要会计官或财务总监以及执行类似职能的人员或对本守则的任何修订(定义见下文)的任何豁免(定义见下文)或对本守则的任何默示放弃(定义见下文),均应在提交给美国证券交易委员会的当前Form 8-K报告中披露。公司可以在网站上提供此类信息,而不是提交当前的Form 8-K报告以报告任何此类豁免或修订,如果公司在网站上保留此类信息至少12个月,并在其最近提交的Form 10-K年度报告中披露网站地址以及以这种方式提供此类披露的任何意图。
“弃权书”是指董事会批准与本守则某一条款有重大偏离的事项。“默示放弃”是指本公司未能在合理的时间内就重大背离本守则的规定采取行动,而本公司的执行人员已知悉该条款。“修正”系指对本守则的任何修正,但对本准则的技术性、行政性或其他非实质性修正除外。
所有人都应注意,本公司无意批准或允许豁免本守则的要求。本公司期望完全遵守本守则。
7.内幕信息与证券交易
本公司的董事、高级管理人员或员工如能接触到重要的非公开信息,则不得将该信息用于证券交易目的或任何与本公司业务无关的目的。交易或给其他可能根据公司内幕信息做出投资决定的人“小费”也是违法的。例如,禁止使用非公开信息买卖公司证券、公司股票期权或任何公司供应商、客户或竞争对手的股票。内幕交易违规行为的后果可能很严重。这些规则也适用于使用有关其他公司(例如,包括公司的客户、竞争对手和潜在业务合作伙伴)的材料、非公开信息。除董事、高级职员或雇员外,本规则适用于此人的配偶、子女、父母和兄弟姐妹,以及居住在此人家中的任何其他家庭成员。
8.财务报表和其他记录
公司的所有账簿、记录、账目和财务报表必须保持合理的详细,必须适当地反映公司的交易,并且必须符合适用的法律要求和公司的内部控制制度。除非获得适用法律或法规的许可,否则不应保留未记录或“不记账”的资金或资产。
应始终根据公司的记录保留政策保留或销毁记录。根据这些政策,在发生诉讼或政府调查时,请咨询董事会或公司的内部或外部法律顾问。
9.对审计工作的不当影响
董事、高管或在其指导下行事的任何其他人,不得直接或间接采取任何行动,强迫、操纵、误导或以欺诈方式影响任何从事公司财务报表审计或审查工作的注册会计师或注册会计师,或采取任何该人知道或应该知道的行动,如果成功,可能会导致公司财务报表产生重大误导。任何人如果认为这种不正当的影响正在施加,应该向该人的主管报告这种行为,或者如果在这种情况下这样做是不切实际的,则向公司的任何董事报告。
可能构成不正当影响的行为类型包括但不限于,直接或间接:
10.反腐败法
该公司遵守其开展业务所在国家的反腐败法律,包括美国《反海外腐败法》(“FCPA”)。董事、官员和雇员不会直接或间接向包括国有企业员工或外国政治候选人在内的政府官员提供任何有价值的东西。这些要求适用于公司员工和代理商,例如第三方销售代表,无论他们在哪里开展业务。如果您被授权聘用代理商,您有责任确保他们信誉良好,并获得一份书面协议,以维护公司在这一领域的标准。
11.违反规定
违反本守则的行为将受到纪律处分,直至终止雇用。这种行动是对任何法院或管理机构可能施加的任何民事或刑事责任的补充。
12.其他政策和程序
本公司在此日期之前或之后以书面形式制定或向本公司雇员、高级管理人员或董事公布的任何其他政策或程序是单独的要求,并保持完全有效。
13.Inquiries
有关本守则或本守则适用于特定人士或情况的所有查询及问题,应向本公司秘书或本公司不时指定的其他合规主任提出。
关于以下方面的规定
首席执行官和高级财务官
首席执行官和所有高级财务官员,包括首席财务官和首席会计官,都受其中关于道德行为、利益冲突和合规的规定的约束。除《守则》外,首席执行官和高级财务人员还须遵守以下额外的具体政策:
1.诚实正直地行事,避免个人、私人利益与公司利益之间实际或表面上的冲突,包括因其职位而获得不正当的个人利益。
2.向首席执行官和董事会披露任何可合理预期会引起利益冲突的重大交易或关系。
3.履行职责,使提交或提交给美国证券交易委员会的定期报告和文件以及公司做出的所有其他公开沟通包含准确、完整、公平、客观、相关、及时和易于理解的信息,包括全面审查所有年度和季度报告。
4.遵守适用于本公司的法律,包括但不限于美国联邦、州和其他地方政府的规章制度,以及对本公司拥有管辖权的私营和公共监管机构的规章制度。
5.本着诚意、负责任、应有的谨慎、能力和勤奋行事,不得歪曲或遗漏重要事实,不得损害或服从独立的判断。
6.尊重在履行职责过程中获得的信息的机密性,除非经授权或有法律义务披露任何此类信息;不将在履行职责过程中获得的机密信息用于谋取个人利益。
7.分享知识并保持与公司、其股东和其他群体以及公众的需求相关的重要技能。
8.在下属和同事的工作环境和社区中,积极促进他们的道德行为。
9.以负责任的方式使用和控制他或她使用或委托的所有公司资产和资源。
10.不利用公司信息、公司资产、公司机会或其在公司的职位谋取私利;不与公司直接或间接竞争。
11.在各方面遵守本守则。
12.在机会出现时推进公司的合法利益。
审计委员会将调查任何报告的违规行为,并将监督适当的反应,包括纠正行动和预防措施。任何违反本守则的人员将面临适当的、针对具体情况的纪律处分,其中可能包括降级或解职。
任何要求放弃本守则任何规定的请求都必须以书面形式向董事会主席提出。本守则的任何豁免将按照本守则第6节的规定予以披露。
本公司的政策是,本守则所涵盖的每一位高级职员应每年向上述人士作出确认和证明,并向董事会主席提交该等证明的副本。
高级船员证书
本人已阅读并理解上述守则。本人谨此证明本人遵守上述守则,并将于日后遵守本守则。我明白任何违反守则的行为都将受到适当的纪律处分,其中可能包括降级或解雇。
日期:
姓名:
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