美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区,20549
附表13D
根据1934年的《证券交易法》
(第7号修正案)
另类治疗有限公司
(发卡人姓名)
普通股(“普通股”)
(证券类别名称)
Q7739U108
(CUSIP号码)
阿米特·沙尚克,Esq.
生命生物科学有限公司
公园广场75号,3楼
马萨诸塞州波士顿,邮编:02116
电话号码:857-400-9245
(授权接收通知和通信的人员的姓名、地址和电话号码 )
March 24, 2022
(需要提交本报表的事件日期)
如果提交人之前已在附表13G 上提交声明以报告作为本时间表13D主题的收购,并且由于240.13d-1(E)、240.13d-1(F) 或240.13d-1(G)而提交本时间表,请选中以下框?
注:以纸质形式提交的时间表应包括一份签署的原件和五份副本,包括所有证物。关于收到副本的其他当事方,见240.13d-7(B)。
*本封面的其余部分应填写为报告 个人在本表格上关于证券主题类别的首次提交,以及任何后续包含 信息的修订,这些信息将改变前一封面中提供的披露。
本封面其余部分所要求的信息不应被视为就1934年《证券交易法》(以下简称《法案》)第18条(以下简称《法案》)的目的而提交的《存档》,也不应被视为受该法案该节的责任约束,但应受该法案的所有其他条款的约束(不过,请参阅《附注》)。
附表13D
CUSIP编号Q7739U108 | |||
1 | 报告人姓名 Life Biosciences LLC | ||
2 | 如果是某个组的成员,请选中相应的框 | ||
(a) | o | ||
(b) | o | ||
3 | 仅限美国证券交易委员会使用 | ||
4 | 资金来源(见说明书) 厕所 | ||
5 | 检查是否需要根据第2(D)或2(E)o项披露法律程序 | ||
6 | 公民身份或组织所在地 特拉华州 | ||
数量 个共享 受益 所有者 每个 报告 具有 |
7 |
独家投票权 238,105,533* |
8 |
共享投票权 无 | |
9 |
唯一处分权 238,105,533* | |
10 |
共享处置权 无 | |
11 | 每名申报人实益拥有的总款额 238,105,533* | |
12 | 如果第(11)行的合计金额不包括某些份额(请参阅说明),请选中此框 | |
13 | 按行金额表示的班级百分比(11) 9.9%** | |
14 | 报告人类型(见说明书) 面向对象 |
*本文提及的238,105,533股普通股 由3,968,425股美国存托股份(“美国存托股份”)证明。每个美国存托股份代表六十(60)股普通股。
**此计算基于发行人公开提供的信息,即截至2021年12月31日,已发行普通股2,406,874,578股,包括美国存托凭证证明的普通股 。
本修订附表13D第7号(“修正案“) 根据特拉华州法律成立的有限责任公司Life Biosciences LLC(”报告人“或”Life“)正在提交修订关于附表13D的声明,该声明最初于2019年4月18日提交给美国证券交易委员会,经2019年12月23日、2020年7月6日、2020年10月23日、2020年11月24日、2021年7月8日和2022年3月4日修订( ”附表13D“),关于Alterity Treeutics有限公司(“发行人”)的普通股(“普通股”)。
除非在此特别修改,否则附表13D中规定的披露应保持不变。本修正案中使用但未另作定义的大写术语应具有附表13D中规定的含义。
项目4.交易的目的
现对附表13D第4项作如下修改和补充:
在2022年3月7日至2022年3月24日期间,报告人根据10b5-1计划处置了总计393,297股美国存托凭证,相当于23,597,820股普通股。2022年3月24日,在出售所有受其影响的股份后,10b5-1计划根据其条款终止 。
项目5.发行人的证券权益
现将附表13D第5项全部修订和重述如下:
(A)-(B) 报告人是发行人证明的238,105,533股美国存托凭证普通股的实益拥有人,相当于基于2,406,874,578股已发行普通股(包括美国存托凭证证明的普通股)截至2021年12月31日已发行的发行人已发行普通股的约9.9%。
(c) | 从2022年3月7日至2022年3月24日,报告人根据10b5-1计划在美国存托股份资本市场公开市场交易中以每股纳斯达克0.7026美元至0.7819美元的价格处置了393,297股美国存托凭证,相当于23,597,820股普通股。按日期列出的详细信息 列出了被处置的美国存托凭证数量以及每个美国存托股份的加权平均价格。报告人 承诺应美国证券交易委员会工作人员、发行方或发行方的证券持有人的要求,提供有关 每笔交易以每个单独价格出售的美国存托凭证数量的完整信息。 |
日期 | 已处置的美国存托凭证 | 每美国存托股份加权平均价格 | ||||||
March 7, 2022 | 41,066 | $ | 0.7503 | |||||
March 9, 2022 | 30,191 | $ | 0.7505 | |||||
March 10, 2022 | 16,921 | $ | 0.7502 | |||||
March 15, 2022 | 46,663 | $ | 0.7026 | |||||
March 16, 2022 | 91,470 | $ | 0.7064 | |||||
March 17, 2022 | 20,690 | $ | 0.7211 | |||||
March 18, 2022 | 49,202 | $ | 0.7522 | |||||
March 21, 2022 | 8,905 | $ | 0.7596 | |||||
March 22, 2022 | 24,263 | $ | 0.7680 | |||||
March 23, 2022 | 19,669 | $ | 0.7819 | |||||
March 24, 2022 | 44,257 | $ | 0.7806 |
除上文所述及于2022年3月4日提交的申报人附表 第13D修正案第6号所载,于2022年3月2日至2022年3月4日期间根据10b5-1计划以每美国存托股份0.7579美元至0.8202美元不等的一系列交易中出售136,703股美国存托凭证,相当于8,202,180股普通股的交易外,报告人于过去60天并无进行任何普通股交易,包括经美国存托凭证 证明的普通股。
(d) | 据报告人所知,本合同附表一所列任何人均无权或有权指示收取上述证券的股息或销售收益。 |
(e) | 不适用。 |
签名
经合理查询,并尽本人所知所信,兹证明本声明所载信息真实、完整、正确。
日期:2022年3月28日
生命生物科学有限公司 | ||
由以下人员提供: | /s/Amit Shashank,Esq. | |
姓名: | 阿米特·沙尚克,Esq. | |
标题: | 总法律顾问 |
附表I
LIFE Biosciences LLC的董事和高管
生命生物科学有限责任公司(“本公司”)的经营协议规定,就特拉华州有限责任公司法而言,公司董事应构成经理,并有权将其日常管理责任委托给公司的一名或多名高级管理人员。公司每位董事和高管的姓名、职能、公民身份和目前的主要职业或就业情况如下。除非下文另有说明,否则(I)与个人姓名相对的每个职业都是指受雇于Life Biosciences Inc.,以及(Ii)每个董事和公司高管的营业地址是马萨诸塞州波士顿3层广场75号,邮编:02116。
名字 |
关系
与 |
现为主要职业 |
公民身份 |
马哈茂德·汗医学博士 | 执行主席 | 执行主席 | 美国 |
杰拉尔德·麦克劳克林 | 董事首席执行官兼首席执行官 | 首席执行官 | 美国 |
大卫·辛克莱,博士 | 董事 | 哈佛医学院遗传学教授 | 澳大利亚 |
伊兰·斯特恩 | 董事 | 首席投资官,166 Second LLC | 美国 |
布雷肯·达雷尔 | 董事 | 罗技国际公司首席执行官 | 美国 |
斯图尔特·吉布森 | 董事 | 联席首席执行官ESR | 英国 |
威廉·沙利文 | 首席财务官 | 首席财务官 | 美国 |
阿米特·沙尚克 | 总法律顾问 | 总法律顾问 | 美国 |