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埃森特集团有限公司
克拉伦登庄园 教堂街2号 汉密尔顿HM11,百慕大 |
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日期:
May 4, 2022
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时间:
11:30 a.m.,
大西洋日光 时代华纳(Time) |
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位置:
通过互联网直播发起
从百慕大来的。请访问: Https://web.lumiagm.com/209457238 |
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记录日期:
March 4, 2022
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代理对账单摘要
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| | | | 1 | | |
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2022年度股东大会信息
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| | | | 1 | | |
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2021 Financial Highlights
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| | | | 2 | | |
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2021 Compensation Highlights
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| | | | 3 | | |
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基于风险的定价和再保险
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| | | | 4 | | |
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Dividends
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| | | | 4 | | |
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致力于可持续发展实践
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| | | | 5 | | |
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提案1:选举董事
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| | | | 10 | | |
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董事标准、资格、经验和任职期限
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| | | | 11 | | |
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年度董事会评估流程
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| | | | 12 | | |
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董事会股东提名
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| | | | 12 | | |
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有关导演的信息
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| | | | 13 | | |
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被提名为第二类董事的候选人,任期三年,至2025年
年度股东大会 |
| | | | 14 | | |
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任期不会在年会上到期的董事
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| | | | 16 | | |
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董事会及其委员会
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| | | | 19 | | |
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Role of the Board
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| | | | 19 | | |
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董事会领导结构
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| | | | 19 | | |
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确定董事的独立性
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| | | | 20 | | |
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董事会委员会及其角色
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| | | | 20 | | |
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Corporate Governance
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| | | | 25 | | |
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公司治理准则
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| | | | 25 | | |
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商业行为和道德准则
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| | | | 25 | | |
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Succession Planning
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| | | | 25 | | |
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股份所有权准则
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| | | | 25 | | |
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No Hedging Policy
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| | | | 26 | | |
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薪酬委员会联动和内部人士参与
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| | | | 26 | | |
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提供委员会章程;公司治理准则;以及商业行为和道德准则
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| | | | 26 | | |
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与我们的董事会和非员工董事的沟通
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| | | | 27 | | |
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董事会在风险监督中的作用
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| | | | 27 | | |
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董事薪酬
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| | | | 27 | | |
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高管和高管薪酬
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| | | | 30 | | |
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现任首席执行官
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| | | | 30 | | |
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薪酬讨论与分析
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| | | | 33 | | |
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薪酬委员会报告
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| | | | 49 | | |
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薪酬汇总表
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| | | | 50 | | |
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基于计划的奖励表
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| | | | 51 | | |
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计划奖励表和计划奖励表的叙述性披露
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| | | | 52 | | |
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财政年终杰出股权奖
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| | | | 53 | | |
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期权行权和股票归属
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| | | | 55 | | |
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Pension Benefits
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| | | | 55 | | |
|
不合格延期补偿
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| | | | 55 | | |
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终止或控制权变更时的潜在付款
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| | | | 56 | | |
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CEO Pay Ratio
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| | | | 60 | | |
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董事和高管的普通股所有权
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| | | | 61 | | |
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股份的主要受益所有人
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| | | | 63 | | |
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第2号提案:重新任命独立注册会计师事务所,并将审计师薪酬的确定提交董事会
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| | | | 64 | | |
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必选投票和推荐
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| | | | 64 | | |
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支付给独立注册会计师事务所的费用
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| | | | 64 | | |
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Pre-Approval of Services
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| | | | 65 | | |
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审计委员会报告
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| | | | 66 | | |
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提案3:关于高管薪酬的咨询投票
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| | | | 67 | | |
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第4号提案:关于高管薪酬咨询投票频率的咨询投票
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| | | | 68 | | |
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其他信息
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| | | | 69 | | |
|
某些关系和相关交易
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| | | | 69 | | |
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年会上的其他事务
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| | | | 70 | | |
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拖欠款项第16(A)节报告
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| | | | 71 | | |
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2023年年度股东大会的股东提案
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| | | | 71 | | |
|
关于2022年年会的常见问题
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| | | | 72 | | |
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日期:
May 4, 2022
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时间:
11:30 a.m.,
大西洋日光 时间 |
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位置:
通过互联网直播发起
从百慕大来的。请访问: Https://web.lumiagm.com/209457238 |
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记录日期:
March 4, 2022
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ITEMS OF BUSINESS
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BOARD
RECOMMENDATION |
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PROXY
STATEMENT DISCLOSURE |
| ||||
1
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选举第II类董事
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FOR
每一位董事提名人
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第10页
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2
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批准重新任命普华永道会计师事务所为独立审计师
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FOR
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第64页
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3
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| | |
关于高管薪酬的咨询投票
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FOR
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第67页
|
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4
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| | |
关于高管薪酬投票频率的咨询投票
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EVERY YEAR
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| |
第68页
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INTERNET
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TELEPHONE
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MAIL
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IN PERSON
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请访问www.voteproxy.com。
你将需要控制 号码包含在您的 代理卡。 |
| |
拨打免费电话1-800-776-9437。
你将需要控制 号码包含在您的 代理卡。 |
| |
标记、签名并注明日期
代理卡,并将其退回 已付邮资的信封 如果是这样的话。 |
| |
拥有自己股份的股东
在街道名称中的股份可以 亲自在虚拟的 年度会议只有在他们 提供合法的代理人, 在有利于他们的情况下被处决,从 其记录的持有者 股份。 |
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|
治理最佳实践
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| | |
埃森特
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| 董事会的规模 | | | | 8个(另有1个空缺) | |
| 独立董事人数 | | | | 7 | |
| 董事会独立性标准 | | | | 纽约证交所标准 | |
| 领衔独立董事 | | | | 是 | |
| 董事的多数票 | | | | 是 | |
| 累计投票 | | | | 不是 | |
| 股东书面同意诉讼 | | | | 是 | |
| 股东召开特别大会的权利 | | | | 是的,由持有流通股10%以上的股东 | |
| 毒丸 | | | | 不是 | |
| 出席董事会会议 | | | | 2021年100%的上座率 | |
| 不能超载 | | | | 是 | |
| 定期安排独立董事执行会议 | | | | 是 | |
| 禁止公司股票内幕套期保值的政策 | | | | 是 | |
| 向非雇员董事发放年度股权补助金 | | | | 是 | |
| 退还政策 | | | | 我们的股权计划规定,如果公司采取追回政策,所有奖励都将受到追回的影响,并且高管在雇佣协议中同意追回 | |
| 董事、高级管理人员和员工的商业行为和道德准则 | | | | 是 | |
| 首席执行官的控制协议没有单独更改 | | | | CEO在雇佣和股权奖励协议中变更控制权条款的条款与其他被提名的高管的条款基本相同 | |
| 不会自动加速授予股权奖励 | | | | 是 | |
| 时间授予奖控制权变更的双触发器 | | | | 是 | |
| 没有消费税援助 | | | | 在控制权变更时,不支付任何应缴消费税的总和 | |
| 对薪酬有发言权的频率 | | | | 每年 | |
| 未经股东批准不得重新定价期权和SARS | | | | 是 | |
| 股权奖励的最短归属期限 | | | | 股权奖励的最短1年授权期(自2016年以来,所有高管至少有3年的授权期) | |
| 共享回收 | | | | 禁止自由回收股份 | |
| 高管持股指导原则 | | | |
CEO--基本年薪的6倍
其他高级管理人员--年基本工资的两倍
|
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| 非雇员董事持股指引 | | | | 五倍年度现金补偿 | |
| 利用绩效股票作为长期激励薪酬的要素 | | | | 是 | |
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执行人员
领导力 |
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信息
技术和 网络安全 |
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| |
风险管理
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会计和
金融 |
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公司
治理和 责任 |
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活跃的社区
服务 |
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| |
金融服务
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| |
保险和
再保险 |
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补偿
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名字
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| |
年龄
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董事自
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当前位置
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| 马克·A·卡萨莱 | | | 57 | | |
2008
|
| | 董事会主席、总裁兼首席执行官 执行主任 |
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| 阿迪亚·达特 | | | 46 | | |
2010
|
| | 董事 | |
| 罗伯特·格兰维尔 | | | 55 | | |
2008
|
| | 董事 | |
| 安吉拉·L·海斯 | | | 47 | | |
2018
|
| | 董事 | |
| 罗伊·J·卡斯马 | | | 66 | | |
2013
|
| | 董事 | |
| 艾伦·莱文 | | | 53 | | |
2020
|
| | 董事 | |
| 道格拉斯·J·保罗 | | | 63 | | |
2013
|
| | 董事 | |
| 威廉·斯皮格尔 | | | 59 | | |
2008
|
| | 董事 | |
|
|
|
|
| | | | | | | |
|
| | |
|
| | |
|
| | |
|
| | |
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| | |
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| | |
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| |
行政领导力与管理
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| | |
卡萨莱尔
X
|
| | |
达特
X
|
| | |
格兰维尔
X
|
| | |
海泽
X
|
| | |
卡斯马尔
X
|
| | |
莱文
X
|
| | |
保罗鞋
X
|
| | |
明镜
X
|
|
|
|
| |
会计与金融
|
| | |
X
|
| | |
X
|
| | |
X
|
| | | | | | |
X
|
| | |
X
|
| | |
X
|
| | |
X
|
|
|
|
| |
金融服务
|
| | |
X
|
| | |
X
|
| | |
X
|
| | | | | | |
X
|
| | |
X
|
| | |
X
|
| | |
X
|
|
|
|
| |
信息技术与网络安全
|
| | | | | | | | | | | | | | |
X
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| | | | | | | | | | | | | | | | |
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|
| |
公司治理与责任
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| | |
X
|
| | |
X
|
| | | | | | | | | | |
X
|
| | |
X
|
| | |
X
|
| | |
X
|
|
|
|
| |
保险和
再保险 |
| | |
X
|
| | |
X
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| | |
X
|
| | | | | | |
X
|
| | |
X
|
| | |
X
|
| | |
X
|
|
|
|
| |
风险管理
|
| | |
X
|
| | |
X
|
| | |
X
|
| | | | | | | | | | |
X
|
| | | | | | |
X
|
|
|
|
| |
补偿
|
| | | | | | | | | | | | | | | | | | |
X
|
| | |
X
|
| | |
X
|
| | |
X
|
|
|
|
| |
上市公司董事会经验
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| | | | | | | | | | |
X
|
| | | | | | | | | | | | | | |
X
|
| | |
X
|
|
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罗伯特·格兰维尔
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| ||||||
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董事
任期到2022年 |
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BACKGROUND
格兰维尔目前是金融咨询公司REG Consulting LLC的管理成员。从2006年到2015年,格兰维尔是投资公司Pine Brook Road Partners,LLC的创始合伙人和董事金融服务投资团队的执行董事。格兰维尔自2021年1月以来一直担任凯洛斯收购公司(Kairos Acquisition Corp.)的董事董事兼董事会主席。凯洛斯收购是一家上市的特殊收购公司,专注于成长型保险和科技保险投资。格兰维尔还分别担任ClearBlue保险服务公司、ProWriters公司和农业科技公司的董事顾问,以及Aquiline Capital Partners的执行顾问。2003年至2006年,格兰维尔先生担任保险和再保险公司Arch Capital Group,Ltd.负责金融和财务服务的高级副总裁。从1999年到2003年,格兰维尔受雇于私募股权公司华平。在加入华平之前,格兰维尔先生创立了FA Services,这是一家总部位于莫斯科的新兴市场金融服务和投资精品公司。1988年至1992年,格兰维尔在纽约和东京为摩根士丹利投资银行工作,专门从事企业融资和并购业务。格兰维尔拥有普林斯顿大学美国历史学士学位。
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QUALIFICATIONS
Glanville先生有资格在我们的董事会任职,因为他在私募股权基金管理方面的经验和他的金融专业知识,以及他在金融服务和保险和再保险公司的管理经验。
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安吉拉·L·海斯
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| ||||||
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董事
任期到2022年 |
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BACKGROUND
自2021年6月以来,海斯女士一直担任微软公司负责国防和情报的公司副总裁。海斯女士曾在2016年至2019年担任Leidos Holdings,Inc.的民事集团总裁,该公司是国防、情报、民用和健康市场的服务和解决方案提供商,负责为美国内阁级民事机构和全球主要公共部门提供解决方案。她的重点领域包括空中交通自动化、能源和环境、联邦基础设施和物流、信息技术和网络安全以及运输安全。在加入Leidos之前,海斯曾在1997年至2016年期间在洛克希德·马丁公司担任过多个职位。最近,从2015年到2016年,海斯担任商业市场副总裁,负责向全球1000强客户提供网络安全和信息技术解决方案和服务组合。海斯女士拥有南伊利诺伊大学爱德华兹维尔分校的计算机科学学士学位。
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QUALIFICATIONS
Heise女士有资格在我们的董事会任职,因为她在信息技术和网络安全领域拥有丰富的经验。
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艾伦·莱文
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董事
任期到2022年 |
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BACKGROUND
艾伦·莱文在2009年至2019年担任董事会成员后,于2020年8月重新加入我们的董事会。莱文先生目前是环球大西洋金融集团的董事长兼首席执行官,这是一家全球性的金融服务公司,前身为高盛再保险集团,他最初于1997年加入该集团。在2013年将环球大西洋从高盛剥离出来之前,莱文先生是高盛公司董事的合伙人兼董事总经理,也是高盛再保险集团的全球主管,在担任这一职务之前,他是该公司战略部门的联席主管。莱文先生拥有迈阿密大学的学士学位和哥伦比亚商学院的MBA学位。
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QUALIFICATIONS
莱文先生有资格在我们的董事会任职,因为他在金融服务、保险和再保险行业拥有丰富的经验以及他的金融专业知识。
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马克·A·卡萨莱
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| ||||||
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董事会主席、首席执行官兼总裁
任期到2023年 |
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BACKGROUND
卡萨莱先生是我们的创始人兼总裁兼首席执行官,自2008年以来一直担任我们的董事会成员,包括自2013年以来担任董事会主席。Casale先生拥有超过25年的金融服务管理经验,包括在抵押贷款银行、抵押贷款保险、债券保险和资本市场担任高级职务。埃森特由卡萨莱于2008年创立,拥有5亿美元的股权融资,目前管理着超过2000亿美元的有效保险。在卡萨莱先生的领导下,埃森特已成为一家领先的抵押贷款保险公司和再保险公司,成为贷款人和GSE值得信赖和强大的交易对手,并已使200多万借款人成为房主。卡萨莱继续利用基于风险的定价和人工智能驱动的分析来发展特许经营权,以支持他谨慎增长股东价值和促进负担得起和可持续的住房所有权的核心使命。卡萨莱先生还支持埃森特的慈善使命,支持以儿童、住房、健康和教育为中心的地方和国家组织。卡萨莱先生目前在圣约瑟夫大学、拉萨尔学院高中和那穆尔圣母院的董事会任职。卡萨莱先生拥有圣约瑟夫大学会计学学士学位和纽约大学金融MBA学位。
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QUALIFICATIONS
卡萨莱先生有资格在我们的董事会任职,因为他在抵押贷款和抵押贷款保险行业拥有丰富的经验,并对我们的运营有广泛的了解。
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阿迪亚·达特
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董事
任期到2024年 |
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BACKGROUND
达特自2021年7月以来一直担任Aeolus Capital Management Ltd.的合伙人兼总裁。Aeolus Capital Management Ltd.是一家总部位于百慕大的专注于再保险和保险相关证券(ILS)的投资基金管理公司。达特先生曾在2008年至2020年7月期间在总部位于百慕大的再保险公司RenaissavieRe Ltd.担任各种职务,最近担任的职务包括RenaissavieRe Holdings Ltd.的高级副总裁、RenaissavieRe承保经理有限公司的总裁以及RenaissavieRe执行委员会的成员。达特先生在RenaissavieRe的职责包括管理RenaissavieRe的再保险合资企业和战略投资组合,并领导公司的企业发展和并购努力。在加入RenaissavieRe之前,杜特先生曾在董事纽约和香港的投资银行部门担任高管,负责执行保险和再保险业的战略交易,包括合并、收购、资产剥离和融资。在加入摩根士丹利之前,杜特先生曾在所罗门兄弟香港的企业融资和固定收益部门工作。达特先生拥有达特茅斯学院的数学学士学位。
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QUALIFICATIONS
由于他在保险和再保险行业的经验,达特先生有资格在我们的董事会任职。
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罗伊·J·卡斯马
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董事
任期到2024年 |
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BACKGROUND
卡斯马尔目前是Kazmar Co.LLC的总裁,该公司为抵押贷款和抵押贷款保险业提供咨询服务。卡斯马尔先生在抵押贷款和抵押贷款保险行业拥有30多年的经验。在成立Kazmar Co.LLC之前,卡斯马尔在1999年至2007年期间担任Radian Group Inc.和私人抵押贷款保险公司Radian Guaranty Inc.的总裁。在加入Radian之前,卡斯马尔先生于1996年至1999年担任抵押贷款保险公司amerin Guaranty Corporation的总裁兼首席运营官。此外,卡斯马尔先生还曾在保诚住房抵押贷款公司、第一波士顿资本集团和大通住房抵押贷款公司担任高级管理职务。卡斯马先生拥有德鲁里学院的经济学和工商管理学士学位,以及费尔利·迪金森大学的金融MBA学位。
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| |
QUALIFICATIONS
卡斯马尔先生有资格在我们的董事会任职,因为他在抵押贷款和抵押保险行业拥有丰富的经验,包括他之前担任过Radian Group Inc.和Radian Guaranty Inc.的总裁。
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道格拉斯·J·保罗
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董事
任期到2023年 |
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BACKGROUND
Pauls先生在上市公司的财务、会计、内部控制和财务报告领域拥有30多年的经验,最近在金融机构担任高级职务。2009年至2013年退休前,鲍尔斯一直担任银行控股公司BankUnited,Inc.的首席财务长,目前担任BankUnited,Inc.的董事总裁。2008年至2009年,在TD Bank于2008年3月收购Commerce Bancorp,Inc.之后,Pauls担任TD Bank负责财务的执行副总裁。在此之前,Pauls先生在Commerce担任过多个职位,包括从2002年起担任该公司的首席财务官,直到1995年至2002年被TD Bank及其首席会计官收购。在他职业生涯的早期,鲍尔斯是安永在费城和宾夕法尼亚州匹兹堡的审计部门的高级经理。他还担任董事北山合并公司的董事。保尔森拥有狄金森学院经济学学士学位,也是狄金森的董事会成员。
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QUALIFICATIONS
保罗先生有资格在我们的董事会任职,因为他有30多年的企业高管经验和上市公司首席财务官的经验。
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威廉·斯皮格尔
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董事
任期到2023年 |
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BACKGROUND
斯皮格尔目前担任英国保险和再保险公司Randall&Quilter Investment Holdings的执行主席,自2020年1月以来一直担任该公司的几个职位。斯皮格尔先生拥有超过29年的私募股权投资经验。斯皮格尔在2006年至2020年1月期间担任投资公司Pine Brook Road Partners,LLC的联席总裁兼创始合伙人,负责管理Pine Brook的金融服务投资活动,并担任Pine Brook的投资委员会成员。在加入Pine Brook之前,Spiegel先生从1994年柏树集团成立到2006年一直在该集团工作。在加入赛普拉斯集团之前,斯皮格尔曾在雷曼兄弟的招商银行部门工作。他曾在多家公司的董事会任职,其中包括8家上市实体。斯皮格尔先生目前是芝加哥大学波尔斯基中心创业与创新咨询委员会和私募股权顾问的成员。斯皮格尔先生拥有伦敦政治经济学院经济学学士学位、西安大略大学经济学硕士学位和芝加哥大学工商管理硕士学位。
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| |
QUALIFICATIONS
施皮格尔先生有资格在我们的董事会任职,因为他在保险和私募股权基金管理方面拥有丰富的经验和金融专业知识,还拥有董事以及上市和非上市公司高管的丰富经验。
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委员会
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名字
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审计
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| |
补偿
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提名,
治理 和 公司 责任 |
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风险
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技术,
创新 和 运营 |
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| 马克·A·卡萨莱 | | | | | | | | | | | | | | | | |
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简·P·切维克(1)
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阿迪亚·达特
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罗伯特·格兰维尔
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安吉拉·L·海斯
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罗伊·J·卡斯马(2)
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艾伦·莱文(3)
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道格拉斯·J·保罗
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威廉·斯皮格尔
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| | | | | | |
| 2021年的会议 | | |
4
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| |
4
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| |
4
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4
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| |
4
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|
椅子
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成员
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审计委员会
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委员会主席:
道格拉斯·J·保罗 其他成员:
阿迪亚·达特 罗伯特·格兰维尔 |
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主要职责:
•
监督我们的财务报告和其他内部控制流程。
•
审查我们的财务报表。
•
监督监督独立审计师的资格、独立性和薪酬的程序。
•
监督新会计准则的实施。
•
就与进行审计有关的事项和预计将在独立审计员报告中说明的关键审计事项与独立审计员进行沟通。
•
评估我们内部审计职能和独立审计师的表现。
•
确保我们遵守法律和法规要求以及我们的商业行为和道德准则。
我们的董事会已经确定,审计委员会的所有成员都是独立的,并符合美国证券交易委员会(美国证券交易委员会)和纽约证券交易所适用的规则和法规对金融知识的要求。我们的董事会已确定Pauls先生和Glanville先生均为美国证券交易委员会适用规则所定义的“审计委员会财务专家”,并具备纽约证券交易所适用规则和法规所定义的必要的财务经验。
审计委员会在2021年期间举行了四次会议。
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薪酬委员会
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| |||
|
委员会主席:
艾伦·莱文 其他成员:
道格拉斯·J·保罗 威廉·斯皮格尔 |
| |
主要职责:
•
确定我们的高管和董事的薪酬。
•
审查我们的高管薪酬政策和计划。
•
管理和实施我们的股权薪酬计划。
•
准备一份关于高管薪酬的报告,以纳入我们年度会议的委托书。
•
协调公司首席执行官和其他高级管理人员的继任规划工作。
•
监督我们可持续发展计划的“社会”方面。
我们的董事会已经决定,根据美国证券交易委员会和纽约证券交易所的适用规则和法规,薪酬委员会的所有成员都是独立的。
薪酬委员会在2021年期间召开了四次会议。
|
|
|
提名、治理和公司责任委员会
|
| |||
|
委员会主席:
威廉·斯皮格尔 其他成员:
艾伦·莱文 |
| |
主要职责:
•
审查董事会结构、组成和做法。
•
就这些事项向我们的董事会提出建议。
•
审核、征集并向我们的董事会和股东推荐董事会成员候选人。
•
监督董事会的表现和自我评估过程。
•
为公司制定和审查一套公司治理原则。
•
监督我们可持续发展计划的“治理”和“环境”方面。
我们的董事会已经决定,根据美国证券交易委员会和纽约证券交易所的适用规则和法规,提名、治理和公司责任委员会的所有成员都是独立的。
提名、治理和公司责任委员会在2021年期间举行了四次会议。
|
|
|
风险委员会
|
| |||
|
委员会主席:
罗伊·J·卡斯马
其他成员:
阿迪亚·达特 罗伯特·格兰维尔 |
| |
主要职责:
•
协助监督我们面临的关键风险。
•
监督管理层对公司重大风险和暴露、当前活动和产品的识别、缓解和监控。
•
审查管理层监控和汇总整个公司的风险的流程。
•
监督管理人员评估和管理公司重大风险和暴露的重大指导方针、政策和程序的遵守情况。
•
监督公司企业风险管理计划的实施、执行和执行。
•
审查公司的资本管理战略和投资政策以及投资活动。
风险委员会在2021年期间召开了四次会议。
|
|
|
科技、创新及营运委员会
|
| |||
|
Committee Chair:
安吉拉·L·海斯 (暂定) 其他成员:
罗伊·J·卡斯马 道格拉斯·J·保罗 |
| |
主要职责:
•
确保我们的技术计划支持我们的业务目标和战略,并提供适当的数据安全和数据隐私。
•
识别可能对我们的运营和长期战略目标的追求产生重大影响的技术相关风险。
•
为我们的高级技术和运营管理团队提供建议。
•
就技术、创新、数据安全和数据隐私以及运营相关事宜向我们提供建议。
技术、创新和运营委员会在2021年期间举行了四次会议。
|
|
|
职位
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所持普通股的最低价值
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| 董事 | | |
五倍年度现金补偿
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| 首席执行官 | | |
年基本工资的六倍
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| 其他高级管理人员 | | |
年基本工资的两倍
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| |
审计委员会
|
| | 与财务事项相关的风险和暴露,特别是财务报告、税务、会计、披露、合规、财务报告的内部控制、财务政策以及信贷和流动性事项,以及我们的企业风险管理计划。 | | |
| |
薪酬委员会
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| | 与高管薪酬计划和安排相关的风险和敞口,包括激励计划、领导力和继任规划。 | | |
| | 提名、治理 和公司 责任委员会 |
| |
与公司治理和可持续性相关的风险和风险敞口。
|
| |
| |
风险委员会
|
| | 与保险和投资组合及投资指引有关的风险,包括信贷、承保、定价风险、市场风险及流动性风险。 | | |
| | 技术、创新 和运营 委员会 |
| |
与技术、创新、数据安全和数据隐私以及运营相关事项有关的风险和暴露。
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| |
| | | ||||||
| 年度现金预付金 | | | | $ | 125,000 | | |
| 董事会委员会主席的额外年度现金聘用金: | | | | | | | |
|
审计委员会
|
| | | $ | 25,000 | | |
|
薪酬委员会
|
| | | $ | 25,000 | | |
|
提名、治理和公司责任委员会
|
| | | $ | 15,000 | | |
|
科技、创新及营运委员会
|
| | | $ | 20,000 | | |
|
风险委员会
|
| | | $ | 20,000 | | |
| 首席独立董事的额外年度现金保留金 | | | | $ | 25,000 | | |
| 年度股权奖(1) | | | | $ | 125,000 | | |
|
名字
|
| |
赚取的费用
或已支付 在现金中 ($) |
| |
库存
奖项 ($)(1) |
| |
选择权
奖项 ($) |
| |
非股权
激励计划 补偿 ($) |
| |
改变
养老金价值 和不合格的 延期 补偿 收益 ($) |
| |
所有其他
补偿 ($)(2) |
| |
总计
($) |
| |||||||||||||||||||||
| 简·P·切维克(3) | | | | | 145,000 | | | | | | 125,008 | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | 2,075 | | | | | | 272,083 | | |
| 阿迪亚·达特 | | | | | 125,000 | | | | | | 125,008 | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | 2,075 | | | | | | 252,083 | | |
| 罗伯特·格兰维尔 | | | | | 125,000 | | | | | | 125,008 | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | 2,075 | | | | | | 252,083 | | |
| 安吉拉·L·海斯 | | | | | 125,000 | | | | | | 125,008 | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | 2,075 | | | | | | 252,083 | | |
| 罗伊·J·卡斯马 | | | | | 150,000 | | | | | | 125,008 | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | 2,075 | | | | | | 277,083 | | |
| 艾伦·莱文 | | | | | 145,000 | | | | | | 125,008 | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | 2,075 | | | | | | 272,083 | | |
| 道格拉斯·J·保罗 | | | | | 150,000 | | | | | | 125,008 | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | 2,075 | | | | | | 277,083 | | |
| 威廉·斯皮格尔 | | | | | 165,000 | | | | | | 125,008 | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | 2,075 | | | | | | 292,083 | | |
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克里斯托弗·G·柯伦
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|
- 总统
埃森特担保公司 自1月以来 2022 (担任高级 美国副总统, 公司 发展 from 2011 – 2021) 57岁 |
| |
BACKGROUND
柯伦先生在运营、财务管理、定价、二级市场营销、资本市场、投资者关系和企业发展等领域拥有超过25年的抵押贷款保险、抵押贷款银行和金融服务经验。在加入Essen之前,Curran先生在另一家抵押贷款保险公司担任定价和运营高级副总裁,并在JP Morgan Chase和Advanta Corp.担任领导职务。他的职业生涯始于Arthur Andersen LLP的注册会计师,专门从事金融服务和证券化。柯伦拥有拉萨尔大学会计学学士学位。
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劳伦斯·E·麦卡利
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| |||
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高级副总裁
总统和 首席财务官 军官 自2009年以来 58岁 |
| |
BACKGROUND
McAlee先生在金融、会计、控制和风险管理领域拥有超过25年的经验。2002年至2009年,麦卡利在Sovereign Bancorp,Inc.担任了一系列高级管理职位,包括担任首席会计官、总审计师和首席企业风险管理官。在加入Sovereign之前,McAlee先生是Arthur Andersen LLP的合伙人。McAlee先生拥有圣约瑟夫大学会计学学士学位,是一名注册会计师。
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维贾伊·巴辛
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| |||
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高级副总裁
总统和 首席风险官 自2009年以来 57岁 |
| |
BACKGROUND
巴辛先生拥有丰富的抵押贷款金融行业专业知识,包括多个专门从事抵押贷款风险的高级管理职位。2006年至2008年,Bhasin先生担任美国国家金融公司和美国银行董事的董事总经理,负责经济资本评估、资产负债管理、交易对手信用风险衡量和结构性信用分析。在他职业生涯的早期,Bhasin先生曾在联邦住房贷款抵押公司(Freddie Mac)担任管理职位,包括担任副总裁,负责监督各种抵押信贷和提前还款模式的开发和实施。他还曾在联邦国家抵押贷款协会(Fannie Mae)和联邦储备系统理事会担任过研究职位。Bhasin先生拥有印度库鲁克谢特拉国家理工学院的机械工程学士学位、南伊利诺伊大学的金融和营销MBA学位以及印第安纳大学布鲁明顿分校的金融博士学位。
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玛丽·卢尔德·吉本斯
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| |||
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高级副总裁
总裁,首席执行官 法律干事和 助理员 秘书 自2008年以来 60岁 |
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BACKGROUND
Gibbons女士在抵押贷款行业拥有超过25年的经验。2003年至2008年,吉本斯担任抵押贷款机构Wilmington Finance,Inc.的首席法务长。吉本斯的职业生涯始于美国破产法院和律师事务所White and Williams LLP。吉本斯的抵押贷款相关经验包括在ContiMortgage Corp.和Advanta Mortgage Corp.担任高级职务。吉本斯拥有圣约瑟夫大学市场营销学士学位和特拉华州法学院法学博士学位。
|
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大卫·B·温斯托克
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美国副总统
和酋长 会计核算 军官 自2009年以来 57岁 |
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BACKGROUND
温斯托克先生在金融、会计和控制领域拥有超过25年的经验。1998年至2009年间,温斯托克在Advanta Corp.担任了一系列高级管理职位,包括担任该公司首席会计长和负责投资者关系的副总裁。在加入Advanta之前,Weinstock先生是Arthur Andersen LLP的高级经理。温斯托克先生拥有宾夕法尼亚州立大学会计学学士学位,是一名注册会计师。
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名字
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标题
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马克·A·卡萨莱 |
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董事会主席、总裁兼首席执行官
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克里斯托弗·G·柯伦 |
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EssenGuaranty,Inc.总裁(自2022年1月以来;曾任企业发展高级副总裁)
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劳伦斯·E·麦卡利 |
| |
高级副总裁兼首席财务官 |
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| |
维贾伊·巴辛 |
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高级副总裁兼首席风险官 |
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| |
玛丽·L·吉本斯 |
| |
高级副总裁、首席法务官兼助理秘书
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新保险出炉
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| | |
•
2021年,新保险承保额为 842亿美元。
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|
稀释后每股收益
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| | |
•
截至2021年12月31日的年度每股6.11美元。
|
|
|
平均股本回报率
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| | |
•
截至2021年12月31日止年度的平均股本回报率为16.8%。
|
|
|
百慕大的再保险业务
|
| | |
•
截至2021年12月31日,埃森特再保险有限公司为政府支持的企业(GSE)和其他风险分担交易提供保险和再保险,涉及约18亿美元的风险,比2020年增长26.3%。Essen Re还继续为我们位于美国的抵押贷款保险业务提供再保险(到2020年为25%;自2021年以来为35%)。
|
|
|
风险缓解
|
| | |
•
5.579亿美元的超额损失再保险覆盖在2020年和2021年承保的现有抵押保险单组合,该组合最初由Radnor Re 2021-1 Ltd.发行的与保险有关的票据完全抵押,Radnor Re 2021-1 Ltd.是一家新成立的独立特殊目的保险公司,注册在百慕大。
•
4.394亿美元的超额损失再保险覆盖在2021年承保的现有抵押保险单组合上,该组合在成立时由Radnor Re 2021-2 Ltd.发行的与保险有关的票据完全抵押。Radnor Re 2021-2 Ltd.是一家新成立的独立特殊目的保险公司,注册在百慕大。
|
|
|
其他亮点
|
| | |
•
修改了我们的信贷安排,将承诺能力增加了2亿美元至8.25亿美元,并将到期日延长至2026年12月。
•
支付季度股息,从2021年3月的每股0.16美元增加到2021年12月的0.19美元(并在2022年3月增加到0.20美元)。
|
|
|
我们所听到的
|
| |
我们是如何回应的
|
|
|
在2021年年度股东大会上不支持薪酬发言权提案的投资者表示,2021年2月对2018年和2019年未偿还业绩股权奖励的调整是他们反对投票的主要驱动因素。
|
| |
我们已经清楚地听取了我们的投资者的意见,我们随后没有修改任何机上股权奖励的业绩条件,我们也不打算在未来几年修改机上股权奖励的业绩条件。
|
|
|
由于对绩效奖励的调整理由披露有限,因此很难支持我们2020年的薪酬话语权建议。
|
| |
我们提供了最新的披露,讨论了调整未偿还股权奖励决定背后的理由,包括调整奖励期间的事实和情况(见上文“-高管薪酬要点”)。
|
|
|
许多投资者表示,他们认为目前的高管薪酬计划在历史上一直将薪酬和业绩适当地结合在一起。
|
| |
我们打算继续我们历史性的薪酬计划。
|
|
|
投资者非常感谢有机会与我们接触,并就我们的高管薪酬计划、公司治理、ESG计划和其他问题发表意见。
|
| |
我们打算继续定期与股东就我们高管薪酬计划的任何重大变化以及公司治理和ESG事项进行接触。
|
|
| | | |
我们所做的
|
| | | | |
我们不做的事
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|
|
✓
|
| |
我们任命的高管的目标年薪中,有很大一部分是风险薪酬,包括基于业绩的激励和基于长期股权的奖励。
|
| |
✘
|
| | 没有显著的额外福利。 | |
|
✓
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| |
保持稳健的持股指导方针。
|
| |
✘
|
| |
我们任命的高管没有特别的退休计划。
|
|
|
✓
|
| |
在控制权发生变化时,对基于时间的受限普通股进行双触发股权归属。
|
| |
✘
|
| |
未经股东批准不得对股票期权重新定价。
|
|
|
✓
|
| |
禁止员工对我们普通股价值进行套期保值。
|
| |
✘
|
| | 没有消费税的税收总额。 | |
|
✓
|
| |
聘请一名独立的薪酬顾问来审查我们的高管薪酬计划和做法。
|
| |
✘
|
| |
不会就未赚取的基于业绩的限制性普通股支付股息或股息等价物。
|
|
|
✓
|
| | 与我们的股东打交道。 | | | | | | | |
|
✓
|
| |
设计我们的高管薪酬计划,以管理业务和运营风险,并阻止以牺牲长期业绩为代价的短期冒险行为。
|
| | | | | | |
|
•
Arch Capital Group Ltd.
•
保证担保公司
•
富达国家金融公司。
•
第一美国金融公司
•
Genworth Financial Inc.
•
马克尔公司
•
MGIC投资公司
|
| |
•
Nationstar Mortgage控股公司
•
NMI控股公司
•
PennyMac金融服务公司
•
弧度集团有限公司
•
RenaissavieRe控股有限公司
•
斯图尔特信息服务公司
•
W.R.伯克利公司
|
|
|
补偿元素
|
| |
描述
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| |
背后的哲学
提供 补偿元素 |
|
| 年薪: | | | | | | | |
| 年基本工资 | | |
•
年度现金薪酬的固定组成部分,反映专业知识和责任范围
|
| |
•
吸引和留住关键人才
•
提供金融确定性和稳定性
•
对个人表现的认可
|
|
| 基于绩效的年度激励 | | |
•
基于相对于公司和个人目标的绩效的现金奖金计划。
|
| |
•
激励和激励我们指定的高管达到或超过我们预先设定的年度业绩目标
•
吸引和留住关键人才
•
奖励团队成功
•
协调被任命的高管和股东的利益
•
劝阻过度冒险
|
|
| 长期薪酬: | | | | | | | |
| 长期激励计划 | | |
•
一项长期激励计划,采用时间既得性和基于业绩的限制性普通股奖励,其中绩效既得性奖励受多年绩效期间的约束
|
| |
•
培养对公司长期业绩和长期成功的关注
•
吸引和留住关键人才
•
协调被任命的高管和股东的利益
•
劝阻过度冒险
|
|
| 其他高管福利: | | | | | | | |
| 退休计划 | | |
•
参加401(K)确定的缴费计划,包括参与者缴费的100%的匹配缴费,最高可达参与者薪酬的5%
|
| |
•
吸引和留住关键人才
•
为退休人员提供收入保障
|
|
| 额外津贴 | | |
•
财务规划服务
•
诊断性健康检查
|
| |
•
帮助满足财务规划需求,以便高管能够更好地专注于关键职责
•
让高管专注于总体健康和福祉
|
|
|
名字
|
| |
2021
基本工资 |
| |||
| 马克·A·卡萨莱 | | | | $ | 925,000 | | |
| 克里斯托弗·G·柯伦 | | | | $ | 500,000 | | |
| 劳伦斯·E·麦卡利 | | | | $ | 500,000 | | |
| 维贾伊·巴辛 | | | | $ | 450,000 | | |
| 玛丽·L·吉本斯 | | | | $ | 500,000 | | |
|
2021年度奖励机会,以基本工资的百分比表示
|
| ||||||||||||||||||
|
名字
|
| |
阀值
|
| |
目标
|
| |
极大值
|
| |||||||||
| 马克·A·卡萨莱 | | | | | 120% | | | | | | 160% | | | | | | 280% | | |
| 克里斯托弗·G·柯伦 | | | | | 75% | | | | | | 100% | | | | | | 175% | | |
| 劳伦斯·E·麦卡利 | | | | | 75% | | | | | | 100% | | | | | | 175% | | |
| 维贾伊·巴辛 | | | | | 75% | | | | | | 100% | | | | | | 175% | | |
| 玛丽·L·吉本斯 | | | | | 75% | | | | | | 100% | | | | | | 175% | | |
|
2021年年度激励机会-目标权重
|
| ||||||||||||
|
名字
|
| |
企业目标
|
| |
个人目标
|
| ||||||
| 马克·A·卡萨莱 | | | | | 100% | | | | | | — | | |
| 克里斯托弗·G·柯伦 | | | | | 50% | | | | | | 50% | | |
| 劳伦斯·E·麦卡利 | | | | | 50% | | | | | | 50% | | |
| 维贾伊·巴辛 | | | | | 50% | | | | | | 50% | | |
| 玛丽·L·吉本斯 | | | | | 50% | | | | | | 50% | | |
|
2021年年度激励计划绩效目标
|
| |||||||||||||||
|
目标
|
| |
加权
|
| |
阀值
|
| |
目标
|
| |
极大值
|
| |
实际
|
|
|
扩大美国核心抵押贷款保险特许经营权(截至2021年12月31日的年度为NIW)
|
| |
25%
|
| |
600亿美元
|
| |
750亿美元
|
| |
900亿美元
|
| |
840亿美元
|
|
|
优化投资组合增长,有效利用运营基础设施(截至2021年12月31日的年度稀释后每股收益和股本回报率)
|
| |
25%
|
| |
$3.50 per
共享地址: 10%的回报 论公平性 |
| |
$5.00 per
共享地址: 13.5%的回报率 论公平性 |
| |
$6.00 per
共享地址: 16%的回报 论公平性 |
| |
$6.11 per
共享地址: 16.8%的回报率 论公平性 |
|
|
增长截至2021年12月31日的年度毛收入(总收入加上放弃的保费)
|
| |
25%
|
| |
10.5亿美元
|
| |
11亿美元
|
| |
12亿美元
|
| |
11.39亿美元
|
|
| 战略成就 | | |
25%
|
| |
由补偿决定
2021年2月的委员会会议 |
| |
全部具有战略意义
成就 已完成 |
|
|
名字
|
| |
个人绩效目标
|
|
| 克里斯托弗·G·柯伦 | | |
•
推动公司努力在消费金融、抵押贷款、保险和技术部门不断发展的交叉领域探索机会。
•
制定、实施和加强公司的ESG流程和战略。
•
制定、评估和执行公司发展计划。
•
通过保险挂钩票据、超额损失再保险和/或配额份额再保险的组合,领导公司的信用风险转移工作。
|
|
| 劳伦斯·E·麦卡利 | | |
•
执行有关股息、股份回购和其他资本分配、再投资/分配给其他战略、流动性和另类投资的资本计划。
•
协助首席执行官和企业发展团队评估消费金融、抵押贷款、保险和技术领域不断发展的交叉领域的机会。
•
评估提高投资组合收益的机会。
•
与公司IT部门合作,完成所有财务系统向云的过渡,并通过云环境中可用的新工具提高财务和会计团队的工作效率。
•
根据需要支持债务、股权和并购活动。
•
探索人员配置和组织变革,以提高公司财务和会计职能的效率和生产率。
•
延长公司信贷安排的到期日。
|
|
| 维贾伊·巴辛 | | |
•
支持公司下一代基于风险的定价引擎的部署和运行。
•
完善内部定价和风险模型。
•
继续开发增强的自动化承保流程。
•
通过实施改进的主政策审批流程来支持客户发展目标。
•
探索人员配备和运营机会,以提高公司质量保证职能的生产率和能力。
|
|
| 玛丽·L·吉本斯 | | |
•
在实施内部风险模型之前,对其进行法律和法规审查。
•
协助公司实现下一代基于风险的定价引擎的部署目标。
•
评估公司专有的基于风险的定价引擎的知识产权保护。
•
审核CEO和高级员工的现有继任计划并制定新的继任计划。
•
协助首席执行官和企业发展团队评估消费金融、抵押贷款、保险和技术领域不断发展的交叉领域的机会。
•
根据需要支持债务、股权和并购活动。
|
|
|
名字
|
| |
目标
每年一次 激励 Bonus – 2021 |
| |
每年一次
激励 奖金 Award – 2021 |
| |
的百分比
目标 |
| |||||||||
| 马克·A·卡萨莱 | | | | $ | 1,480,000 | | | | | $ | 2,405,000 | | | | | | 162.5% | | |
| 克里斯托弗·G·柯伦 | | | | $ | 500,000 | | | | | $ | 875,000 | | | | | | 175.0% | | |
| 劳伦斯·E·麦卡利 | | | | $ | 500,000 | | | | | $ | 525,000 | | | | | | 105.0% | | |
| 维贾伊·巴辛 | | | | $ | 450,000 | | | | | $ | 675,000 | | | | | | 150.0% | | |
| 玛丽·L·吉本斯 | | | | $ | 500,000 | | | | | $ | 750,000 | | | | | | 150.0% | | |
|
名字
|
| |
受限
股票 受制于 基于时间的 归属 |
| |
受限
股票 受制于 时间--和 性能- 基于所有权的归属 |
| |
总计
受限 股票 授与 |
| |||||||||
| 马克·A·卡萨莱 | | | | | 23,830 | | | | | | 142,976 | | | | | | 166,806 | | |
| 克里斯托弗·G·柯伦 | | | | | 11,450 | | | | | | 22,900 | | | | | | 34,350 | | |
| 劳伦斯·E·麦卡利 | | | | | 11,450 | | | | | | 22,900 | | | | | | 34,350 | | |
| 维贾伊·巴辛 | | | | | 10,305 | | | | | | 20,610 | | | | | | 30,915 | | |
| 玛丽·L·吉本斯 | | | | | 11,450 | | | | | | 22,900 | | | | | | 34,350 | | |
| | | | | | |
相对总股东回报
对比标准普尔1500金融服务指数 |
| ||||||
| | | | | | |
≤25th percentile
|
| |
50th percentile
|
| |
≥75th percentile
|
|
|
三年制
每单位账面价值 共享CAGR |
| |
14%
|
| |
100%
|
| |
150%
|
| |
200%
|
|
|
12%
|
| |
75%
|
| |
125%
|
| |
175%
|
| |||
|
10%
|
| |
50%
|
| |
100%
|
| |
150%
|
| |||
|
8%
|
| |
25%
|
| |
75%
|
| |
125%
|
| |||
|
6%
|
| |
0%
|
| |
50%
|
| |
100%
|
|
| 名称和负责人 职位 |
| |
年
|
| |
薪金
($) |
| |
奖金
($) |
| |
库存
奖项(1) ($) |
| |
选择权
奖项 ($) |
| |
非股权
激励计划 补偿(2) ($) |
| |
不合格
延期 补偿 收益 ($) |
| |
所有其他
薪酬(3) ($) |
| |
总计
($) |
| |||||||||||||||||||||||||||
|
Mark A. Casale
本公司董事会主席 董事、总裁和 首席执行官 |
| | | | 2021 | | | | | | 925,000 | | | | | | — | | | | | | 5,486,346 | | | | | | — | | | | | | 2,405,000 | | | | | | — | | | | | | 321,521 | | | | | | 9,137,867 | | |
| | | 2020 | | | | | | 925,000 | | | | | | — | | | | | | 4,162,558 | | | | | | — | | | | | | 1,480,000 | | | | | | — | | | | | | 210,743 | | | | | | 6,778,301 | | | |||
| | | 2019 | | | | | | 925,000 | | | | | | — | | | | | | 4,570,553 | | | | | | — | | | | | | 2,412,500 | | | | | | — | | | | | | 148,372 | | | | | | 8,056,425 | | | |||
|
Christopher G. Curran(4)
EssenGuaranty公司总裁 |
| | | | 2021 | | | | | | 500,000 | | | | | | — | | | | | | 1,141,282 | | | | | | — | | | | | | 875,000 | | | | | | — | | | | | | 75,955 | | | | | | 2,592,237 | | |
| | | 2020 | | | | | | 400,000 | | | | | | — | | | | | | 800,003 | | | | | | — | | | | | | 400,000 | | | | | | — | | | | | | 49,628 | | | | | | 1,649,631 | | | |||
| | | 2019 | | | | | | 400,000 | | | | | | — | | | | | | 854,889 | | | | | | — | | | | | | 600,000 | | | | | | — | | | | | | 28,315 | | | | | | 1,883,204 | | | |||
|
Lawrence E. McAlee
高级副总裁兼 首席财务官 |
| | | | 2021 | | | | | | 500,000 | | | | | | — | | | | | | 1,070,507 | | | | | | — | | | | | | 525,000 | | | | | | — | | | | | | 90,183 | | | | | | 2,185,690 | | |
| | | 2020 | | | | | | 400,000 | | | | | | — | | | | | | 600,002 | | | | | | — | | | | | | 400,000 | | | | | | — | | | | | | 58,900 | | | | | | 1,458,902 | | | |||
| | | 2019 | | | | | | 400,000 | | | | | | — | | | | | | 642,851 | | | | | | — | | | | | | 600,000 | | | | | | — | | | | | | 68,391 | | | | | | 1,711,242 | | | |||
|
Vijay Bhasin
高级副总裁兼 首席风险官 |
| | | | 2021 | | | | | | 450,000 | | | | | | — | | | | | | 1,090,865 | | | | | | — | | | | | | 675,000 | | | | | | — | | | | | | 102,262 | | | | | | 2,318,127 | | |
| | | 2020 | | | | | | 450,000 | | | | | | — | | | | | | 900,054 | | | | | | — | | | | | | 450,000 | | | | | | — | | | | | | 46,037 | | | | | | 1,846,091 | | | |||
| | | 2010 | | | | | | 450,000 | | | | | | — | | | | | | 964,234 | | | | | | — | | | | | | 675,000 | | | | | | — | | | | | | 45,256 | | | | | | 2,134,490 | | | |||
|
Mary L. Gibbons(5)
高级副总裁、首席法务官兼助理秘书 |
| | | | 2021 | | | | | | 500,000 | | | | | | — | | | | | | 1,070,507 | | | | | | — | | | | | | 750,000 | | | | | | — | | | | | | 138,064 | | | | | | 2,458,571 | | |
|
Jeff R. Cashmer(6)
前高级副总裁兼首席商务官 |
| | | | 2021 | | | | | | 366,634 | | | | | | — | | | | | | 1,090,865 | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | 1,812,691 | | | | | | 3,270,190 | | |
| | | 2020 | | | | | | 450,000 | | | | | | — | | | | | | 900,054 | | | | | | — | | | | | | 450,000 | | | | | | — | | | | | | 55,187 | | | | | | 1,855,241 | | | |||
| | | 2019 | | | | | | 450,000 | | | | | | — | | | | | | 964,234 | | | | | | — | | | | | | 562,500 | | | | | | — | | | | | | 32,537 | | | | | | 2,009,271 | | |
| | | | | | | | | |
预计未来支出
在非股权下 奖励计划奖(1) |
| |
估计的未来
项下的支出 股权激励 计划奖(2) |
| |
所有其他
库存 奖项: 数量 的股份 库存或 单位(#) |
| |
授予日期
公允价值 的库存 和选项 奖项 ($)(3) |
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| | | |
格兰特
日期 |
| |
阀值
($) |
| |
目标
($) |
| |
极大值
($) |
| |
阀值
(#) |
| |
目标
(#) |
| |
极大值
(#) |
| |||||||||||||||||||||||||||||||||
|
马克·A·卡萨莱
|
| | | | — | | | | | | 1,110,000 | | | | | | 1,480,000 | | | | | | 2,590,000 | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | |
| | | 2/5/2021(4) | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | 23,830 | | | | | | 1,040,656 | | | |||
| | | 2/5/2021 | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | 71,488 | | | | | | 142,976 | | | | | | — | | | | | | 2,236,145 | | | |||
| | | 2/5/2021(5) | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | 136,777 | | | | | | 2,209,545 | | | |||
|
克里斯托弗·G·柯伦
|
| | | | | | | | | | 375,000 | | | | | | 500,000 | | | | | | 875,000 | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | |
| | | 2/5/2021(4) | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | 11,450 | | | | | | 500,022 | | | |||
| | | 2/5/2021 | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | 11,450 | | | | | | 22,900 | | | | | | — | | | | | | 358,156 | | | |||
| | | 2/5/2021(5) | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | 17,525 | | | | | | 283,104 | | | |||
|
劳伦斯·E·麦卡利
|
| | | | — | | | | | | 375,000 | | | | | | 500,000 | | | | | | 875,000 | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | |
| | | 2/5/2021(4) | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | 11,450 | | | | | | 500,022 | | | |||
| | | 2/5/2021 | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | 11,450 | | | | | | 22,900 | | | | | | — | | | | | | 358,156 | | | |||
| | | 2/5/2021(5) | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | 13,144 | | | | | | 212,329 | | | |||
|
维贾伊·巴辛
|
| | | | — | | | | | | 337,500 | | | | | | 450,000 | | | | | | 787,500 | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | |
| | | 2/5/2021(4) | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | 10,305 | | | | | | 450,019 | | | |||
| | | 2/5/2021 | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | 10,305 | | | | | | 20,610 | | | | | | — | | | | | | 322,340 | | | |||
| | | 2/5/2021(5) | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | 19,716 | | | | | | 318,505 | | | |||
|
玛丽·L·吉本斯
|
| | | | — | | | | | | 375,000 | | | | | | 500,000 | | | | | | 875,000 | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | |
| | | 2/5/2021(4) | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | 11,450 | | | | | | 500,022 | | | |||
| | | 2/5/2021 | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | 11,450 | | | | | | 22,900 | | | | | | — | | | | | | 358,156 | | | |||
| | | 2/5/2021(5) | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | 13,144 | | | | | | 212,329 | | | |||
|
杰夫·R·卡什默
|
| | | | — | | | | | | 337,500 | | | | | | 450,000 | | | | | | 787,500 | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | |
| | | 2/5/2021(4) | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | 10,305 | | | | | | 450,019 | | | |||
| | | 2/5/2021 | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | 10,305 | | | | | | 20,610 | | | | | | — | | | | | | 322,340 | | | |||
| | | 2/5/2021(5) | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | 19,716 | | | | | | 318,505 | | |
| | | | | | | | | |
相对总股东回报(*)
对比标准普尔1500金融服务指数 |
| |||||||||||||||
| | | | | | | | | |
≤25th
百分位数 |
| |
50th
百分位数 |
| |
≥75th
百分位数 |
| |||||||||
|
三年每股账面价值复合年增长率(*)
|
| | |
|
14%
|
| | | | | 100% | | | | | | 150% | | | | | | 200% | | |
| | | | |
|
12%
|
| | | | | 75% | | | | | | 125% | | | | | | 175% | | |
| | | | |
|
10%
|
| | | | | 50% | | | | | | 100% | | | | | | 150% | | |
| | | | |
|
8%
|
| | | | | 25% | | | | | | 75% | | | | | | 125% | | |
| | | | |
|
6%
|
| | | | | 0% | | | | | | 50% | | | | | | 100% | | |
| | | |
股票大奖
|
| |||||||||||||||||||||||||||
|
名字
|
| |
格兰特
日期 |
| |
数量
股票或 单位是指 没有 既得 (#)(1) |
| |
市场
的价值 股票或 单位是指 没有 既得 ($)(2) |
| |
权益
激励 平面图 奖项: 数量 不劳而获 股份、单位 或其他 权利,即 没有 既得 (#)(1) |
| |
权益
激励 平面图 奖项: 市场或 派息 的价值 不劳而获 股份、单位 或其他 权利,即 没有 既得 ($)(2) |
| |||||||||||||||
|
马克·A·卡萨莱
|
| | | | 2/5/2021(3) | | | | | | 24,204 | | | | | | 1,102,014 | | | | | | — | | | | | | — | | |
| | | 2/5/2021(3) | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | 145,221 | | | | | | 6,611,898 | | | |||
| | | 2/12/2020(4) | | | | | | 13,928 | | | | | | 634,124 | | | | | | — | | | | | | — | | | |||
| | | 2/12/2020(4) | | | | | | 62,669 | | | | | | 2,853,300 | | | | | | — | | | | | | — | | | |||
| | | 3/20/2019(5) | | | | | | 79,250 | | | | | | 3,608,244 | | | | | | — | | | | | | — | | | |||
| | | 2/6/2019(6) | | | | | | 8,807 | | | | | | 400,984 | | | | | | — | | | | | | — | | | |||
|
克里斯托弗·G·柯伦
|
| | | | 2/5/2021(3) | | | | | | 11,630 | | | | | | 529,503 | | | | | | — | | | | | | — | | |
| | | 2/5/2021(3) | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | 23,260 | | | | | | 1,059,006 | | | |||
| | | 2/12/2020(4) | | | | | | 5,354 | | | | | | 243,771 | | | | | | — | | | | | | — | | | |||
| | | 2/12/2020(4) | | | | | | 8,030 | | | | | | 365,585 | | | | | | — | | | | | | — | | | |||
| | | 3/20/2019(5) | | | | | | 10,154 | | | | | | 462,321 | | | | | | — | | | | | | — | | | |||
| | | 2/6/2019(6) | | | | | | 3,386 | | | | | | 154,170 | | | | | | — | | | | | | — | | | |||
|
劳伦斯·E·麦卡利
|
| | | | 2/5/2021(3) | | | | | | 11,630 | | | | | | 529,503 | | | | | | — | | | | | | — | | |
| | | 2/5/2021(3) | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | 23,260 | | | | | | 1,059,006 | | | |||
| | | 2/12/2020(4) | | | | | | 4,016 | | | | | | 182,840 | | | | | | — | | | | | | — | | | |||
| | | 2/12/2020(4) | | | | | | 6,022 | | | | | | 274,189 | | | | | | — | | | | | | — | | | |||
| | | 3/20/2019(5) | | | | | | 7,616 | | | | | | 346,753 | | | | | | — | | | | | | — | | | |||
| | | 2/6/2019(6) | | | | | | 2,539 | | | | | | 115,616 | | | | | | — | | | | | | — | | |
| | | |
股票大奖
|
| |||||||||||||||||||||||||||
|
名字
|
| |
格兰特
日期 |
| |
数量
股票或 单位是指 没有 既得 (#)(1) |
| |
市场
的价值 股票或 单位是指 没有 既得 ($)(2) |
| |
权益
激励 平面图 奖项: 数量 不劳而获 股份、单位 或其他 权利,即 没有 既得 (#)(1) |
| |
权益
激励 平面图 奖项: 市场或 派息 的价值 不劳而获 股份、单位 或其他 权利,即 没有 既得 ($)(2) |
| |||||||||||||||
|
维贾伊·巴辛
|
| | | | 2/5/2021(3) | | | | | | 10,467 | | | | | | 476,553 | | | | | | — | | | | | | — | | |
| | | 2/5/2021(3) | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | 20,934 | | | | | | 953,105 | | | |||
| | | 2/12/2020(4) | | | | | | 6,023 | | | | | | 274,236 | | | | | | — | | | | | | — | | | |||
| | | 2/12/2020(4) | | | | | | 9,034 | | | | | | 411,307 | | | | | | — | | | | | | — | | | |||
| | | 3/20/2019(5) | | | | | | 11,423 | | | | | | 520,105 | | | | | | | | | | | | | | | |||
| | | 2/6/2019(6) | | | | | | 3,808 | | | | | | 173,400 | | | | | | — | | | | | | — | | | |||
|
玛丽·L·吉本斯
|
| | | | 2/5/2021(3) | | | | | | 11,630 | | | | | | 529,503 | | | | | | — | | | | | | — | | |
| | | 2/5/2021(3) | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | 23,260 | | | | | | 1,059,006 | | | |||
| | | 2/12/2020(4) | | | | | | 4,016 | | | | | | 182,840 | | | | | | — | | | | | | — | | | |||
| | | 2/12/2020(4) | | | | | | 6,022 | | | | | | 274,189 | | | | | | — | | | | | | — | | | |||
| | | 3/20/2019(5) | | | | | | 7,616 | | | | | | 346,753 | | | | | | — | | | | | | — | | | |||
| | | 2/6/2019(6) | | | | | | 2,539 | | | | | | 115,616 | | | | | | — | | | | | | — | | | |||
|
杰夫·R·卡什默
|
| | | | 2/5/2021(3) | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | 5,372(7) | | | | | | 244,587 | | |
| | | 2/12/2020(4) | | | | | | 5,338(7) | | | | | | 243,027 | | | | | | — | | | | | | — | | | |||
| | | 3/20/2019(5) | | | | | | 10,557(7) | | | | | | 480,679 | | | | | | — | | | | | | — | | |
| | | | | | |
相对总股东回报
对比标准普尔1500金融服务指数(*) |
| ||||||
| | | | | | |
≤25th
百分位数 |
| |
50th
百分位数 |
| |
≥75th
百分位数 |
|
|
三年制
每单位账面价值 共享CAGR |
| |
14%
|
| |
100%
|
| |
150%
|
| |
200%
|
|
|
12%
|
| |
75%
|
| |
125%
|
| |
175%
|
| |||
|
10%
|
| |
50%
|
| |
100%
|
| |
150%
|
| |||
|
8%
|
| |
25%
|
| |
75%
|
| |
125%
|
| |||
|
6%
|
| |
0%
|
| |
50%
|
| |
100%
|
|
| | | |
期权大奖
|
| |
股票大奖
|
| ||||||||||||||||||
|
名字
|
| |
数量
股票 收购日期 锻炼 (#) |
| |
价值
已实现 论锻炼 ($) |
| |
数
的股份 收购日期 归属 (#) |
| |
价值
已实现 关于归属(1) ($) |
| ||||||||||||
| 马克·A·卡萨莱 | | | | | — | | | | | | — | | | | | | 83,776 | | | | | | 3,635,059 | | |
| 克里斯托弗·G·柯伦 | | | | | — | | | | | | — | | | | | | 15,067 | | | | | | 653,754 | | |
| 劳伦斯·E·麦卡利 | | | | | — | | | | | | — | | | | | | 13,575 | | | | | | 589,040 | | |
| 维贾伊·巴辛 | | | | | — | | | | | | — | | | | | | 20,365 | | | | | | 883,648 | | |
| 玛丽·L·吉本斯 | | | | | — | | | | | | — | | | | | | 13,575 | | | | | | 589,040 | | |
| 杰夫·R·卡什默(2) | | | | | — | | | | | | — | | | | | | 37,100 | | | | | | 1,705,479 | | |
|
名字
|
| |
现金
遣散费 付款(%1) ($) |
| |
奖金
付款(%1) ($) |
| |
健康状况
保险 覆盖范围 ($) |
| |
再就业
服务 ($) |
| |
加速
基于时间的 受限 普普通通 股票 ($) |
| |
加速
性能- 基座 受限 普普通通 股票 ($) |
| |
总计
($) |
| |||||||||||||||||||||
| 马克·A·卡萨莱 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|
有正当理由自愿终止或无理由非自愿终止
|
| | | | 4,810,000 | | | | | | 1,480,000 | | | | | | 60,432 | | | | | | 30,000 | | | | | | 1,769,754(2) | | | | | | 7,713,999(4) | | | | | | 15,864,184 | | |
|
控制权发生变化,但没有终止
|
| | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | 11,420,467(5) | | | | | | 11,420,467 | | |
|
自愿永久终止
原因或非自愿终止 在没有原因的情况下发生变化 控制 |
| | | | 4,810,000 | | | | | | 1,480,000 | | | | | | 60,432 | | | | | | 30,000 | | | | | | 2,137,122(3) | | | | | | 11,420,467(5) | | | | | | 19,938,021 | | |
|
因残疾或死亡而终止
|
| | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | 2,137,122(3) | | | | | | 7,713,999(4) | | | | | | 9,851,121 | | |
| 克里斯托弗·G·柯伦 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|
有正当理由自愿终止或无理由非自愿终止
|
| | | | 1,500,000 | | | | | | 500,000 | | | | | | 31,806 | | | | | | 20,000 | | | | | | 750,881(2) | | | | | | 1,058,987(4) | | | | | | 3,861,674 | | |
|
控制权发生变化,但没有终止
|
| | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | 1,622,161(5) | | | | | | 1,622,161 | | |
|
自愿永久终止
原因或非自愿终止 在没有原因的情况下发生变化 控制 |
| | | | 1,500,000 | | | | | | 500,000 | | | | | | 31,806 | | | | | | 20,000 | | | | | | 927,444(3) | | | | | | 1,622,161(5) | | | | | | 4,501,411 | | |
|
因残疾或死亡而终止
|
| | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | 927,444(3) | | | | | | 1,058,987(4) | | | | | | 1,986,431 | | |
| 劳伦斯·E·麦卡利 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|
有正当理由自愿终止或无理由非自愿终止
|
| | | | 1,500,000 | | | | | | 500,000 | | | | | | 31,806 | | | | | | 20,000 | | | | | | 651,396(2) | | | | | | 882,494(4) | | | | | | 3,585,696 | | |
|
控制权发生变化,但没有终止
|
| | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | 1,415,196(5) | | | | | | 1,415,196 | | |
|
自愿永久终止
原因或非自愿终止 在没有原因的情况下发生变化 控制 |
| | | | 1,500,000 | | | | | | 500,000 | | | | | | 31,806 | | | | | | 20,000 | | | | | | 827,959(3) | | | | | | 1,415,196(5) | | | | | | 4,294,961 | | |
|
因残疾或死亡而终止
|
| | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | 827,959(3) | | | | | | 882,494(4) | | | | | | 1,710,452 | | |
| 维贾伊·巴辛 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|
有正当理由自愿终止或无理由非自愿终止
|
| | | | 1,350,000 | | | | | | 450,000 | | | | | | — | | | | | | 20,000 | | | | | | 765,245(2) | | | | | | 1,111,953(4) | | | | | | 3,697,198 | | |
|
控制权发生变化,但没有终止
|
| | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | 1,646,241(5) | | | | | | 1,646,241 | | |
|
自愿永久终止
原因或非自愿终止 在没有原因的情况下发生变化 控制 |
| | | | 1,350,000 | | | | | | 450,000 | | | | | | — | | | | | | 20,000 | | | | | | 924,189(3) | | | | | | 1,646,241(5) | | | | | | 4,390,430 | | |
|
因残疾或死亡而终止
|
| | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | 924,189(3) | | | | | | 1,111,953(4) | | | | | | 2,036,141 | | |
| 玛丽·L·吉本斯 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|
有正当理由自愿终止或无理由非自愿终止
|
| | | | 1,500,000 | | | | | | 500,000 | | | | | | 31,806 | | | | | | 20,000 | | | | | | 651,396(2) | | | | | | 882,494(4) | | | | | | 3,585,696 | | |
|
控制权发生变化,但没有终止
|
| | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | 1,415,196(5) | | | | | | 1,415,196 | | |
|
自愿永久终止
原因或非自愿终止 在没有原因的情况下发生变化 控制 |
| | | | 1,500,000 | | | | | | 500,000 | | | | | | 31,806 | | | | | | 20,000 | | | | | | 827,959(3) | | | | | | 1,415,196(5) | | | | | | 4,294,961 | | |
|
因残疾或死亡而终止
|
| | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | 827,959(3) | | | | | | 882,494(4) | | | | | | 1,710,452 | | |
| | | |
终端
无故 ($) |
| |||
| 现金分期付款(1): | | | | | 1,350,000 | | |
| 获得2021年现金奖金(2): | | | | | 346,500 | | |
| 股权激励计划: | | | | | | | |
|
基于时间的加速奖(3)
|
| | | | 821,831 | | |
|
基于绩效和时间的非授权奖项(4)
|
| | | | 964,086 | | |
| 计划福利和额外津贴: | | | | | | | |
|
持续的健康和福利福利
|
| | | | 36,000 | | |
|
财务规划的好处
|
| | | | 25,000 | | |
|
再就业服务
|
| | | | 20,000 | | |
| 总计 | | | | | 3,563,417 | | |
|
主体地位
|
| |
薪金
($) |
| |
库存
奖项 ($) |
| |
非股权
激励计划 补偿 ($) |
| |
所有其他
补偿 ($) |
| |
总计
($) |
| |||||||||||||||
|
CEO
|
| | | | 925,000 | | | | | | 3,276,801 | | | | | | 2,405,000 | | | | | | 321,271 | | | | | | 6,928,072 | | |
|
中位数员工
|
| | | | 87,103 | | | | | | — | | | | | | 14,889 | | | | | | — | | | | | | 101,992 | | |
|
CEO与员工比例中位数
|
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | 67.9:1 | | | | | | | | |
|
实益拥有人姓名或名称
|
| |
股票
拥有 |
| |
百分比(7)
|
| ||||||
| 马克·A·卡萨莱(1) | | | | | 1,998,898 | | | | | | 1.8% | | |
| 克里斯托弗·G·柯伦(2) | | | | | 220,537 | | | | | | * | | |
| 劳伦斯·E·麦卡利(3) | | | | | 199,331 | | | | | | * | | |
| 维贾伊·巴辛(4) | | | | | 204,323 | | | | | | * | | |
| 玛丽·L·吉本斯(5) | | | | | 248,365 | | | | | | * | | |
| 阿迪亚·达特(6) | | | | | 35,011 | | | | | | * | | |
| 罗伯特·格兰维尔(6) | | | | | 46,911 | | | | | | * | | |
| 安吉拉·L·海斯(6) | | | | | 12,952 | | | | | | * | | |
| 罗伊·J·卡斯马(6) | | | | | 28,525 | | | | | | * | | |
| 艾伦·莱文(6) | | | | | 32,549 | | | | | | * | | |
| 道格拉斯·J·保罗(6) | | | | | 31,464 | | | | | | * | | |
| 威廉·斯皮格尔(6) | | | | | 23,742 | | | | | | * | | |
| 全体董事和执行干事(13人) | | | | | 3,109,232 | | | | | | 2.9% | | |
|
实益拥有人姓名或名称
|
| |
股票
拥有 |
| |
百分比(5)
|
| ||||||
| 贝莱德股份有限公司(1) | | | | | 14,924,293 | | | | | | 13.7% | | |
| The Vanguard Group,Inc.(2) | | | | | 10,178,545 | | | | | | 9.4% | | |
| FMR有限责任公司(3) | | | | | 9,927,868 | | | | | | 9.1% | | |
| 资本世界投资者(4) | | | | | 7,965,990 | | | | | | 7.3% | | |
| | | |
2020
|
| |
2021
|
| ||||||
| 审计费 | | | | $ | 1,324,454 | | | | | $ | 1,187,849 | | |
| 审计相关费用 | | | | $ | 287,300 | | | | | $ | 397,100 | | |
| 税费 | | | | $ | 406,950 | | | | | $ | 521,999 | | |
| 所有其他费用 | | | | | — | | | | | | — | | |