附录 4.5
对根据经修订的1934年《证券交易法》第12条注册的注册人证券的描述
截至2021年12月31日，ROC Energy Acquisition Corp.（“我们”、“我们” 或 “公司”）根据经修订的1934年《证券交易法》（“交易法”）第12条注册了以下三类证券：（i）其单位，由一股普通股（定义见下文）和一项权利（定义见下文）组成，每项权利均赋予其持有者权利在我们的初始业务合并（“单位”）完成后获得十分之一的普通股，（ii）其普通股，每股面值0.0001美元（“普通股”）股票”）以及（iii）其权利，每项权利使每项权利的持有人有权在我们完成初始业务合并后获得十分之一的普通股（“权利”）。
根据我们经修订和重列的公司注册证书，我们的法定股本由1亿股普通股和1,000,000股未指定优先股组成，面值为0.0001美元。以下描述总结了我们资本存量的实质性条款，并不完整。它受我们修订和重述的公司注册证书、我们的章程和权利协议的约束，其全部参照这些条款均以引用方式纳入我们截至2021年12月31日的10-K表年度报告（“报告”）的附录，本附录4.5是其中的一部分。
此处使用但未另行定义的定义术语应具有报告中赋予此类术语的含义。
单位
每个单位由一股普通股和一股权利组成。每项权利的持有人都有权在我们完成初始业务合并后获得十分之一（1/10）的普通股。
普通股
我们的普通股登记持有人有权就所有有待股东投票的事项对每股持有的股票进行一票。关于为批准我们的首次业务合并而举行的任何投票，我们的内部人士、高级管理人员和董事已同意在我们首次公开募股之前对他们各自拥有的普通股（包括创始股和私募股）以及我们在首次公开募股中或在公开市场首次公开募股后获得的任何股份进行投票，支持拟议的业务合并。
只有在公众股东行使赎回权的金额不超过5,000,001美元，并且投票的大部分已发行普通股都被投票赞成业务合并的情况下，我们才会完成初始业务合并。
我们的董事会分为三类，每类的任期通常为三年，每年只选出一类董事。董事选举没有累积投票，结果，有资格投票选举董事的50％以上的股份的持有人可以选出所有董事。
我们的股东没有赎回、先发制人或其他认购权，也没有适用于普通股的偿债基金或赎回条款，唯一的不同是公众股东有权在任何要约中向我们出售股票，或者如果他们对拟议的业务合并进行投票并且业务合并已完成，则有权将其普通股兑换为相当于他们在信托账户中按比例分配份额的现金。如果我们举行股东投票，修改公司注册证书中与股东权利或企业合并前活动有关的任何条款（包括我们必须完成业务合并的实质内容或时机），我们将为公众股东提供在任何此类修正案获得批准后以每股价格赎回普通股的机会，以现金支付，等于当时存入信托账户的总金额，包括存入信托账户的利息存放在信托账户中的资金，而不是此前发放给我们用于缴纳特许经营税和所得税，除以当时与任何此类投票相关的已发行公开股票数量。无论哪种情况，在业务合并完成或公司注册证书修正案获得批准后，赎回股东都将立即获得信托账户中按比例分配的部分。如果业务合并未完成或修正案未获得批准，则不会向股东支付此类款项
权利作为单位的一部分包括在内
在我们完成初始业务合并后，每位权利持有人将获得十分之一（1/10）的普通股，即使该权利的持有人赎回了其持有的与初始业务合并有关的所有普通股。权利持有人无需支付额外对价即可在完成初始业务合并后获得额外股份，因为与之相关的对价已包含在投资者在我们的首次公开募股中支付的单位购买价格中。如果我们就业务合并签订最终协议，而我们不会成为存续实体，则最终协议将规定权利持有人在交易中获得的每股对价与普通股持有人在交易中获得的对价相同，并且每位权利持有人必须肯定转换其权利，才能在消费时获得每项权利所依据的1/10股股份（无需支付任何额外对价）业务合并的形成。更具体地说，权利持有人将被要求表明其选择将权利转换为标的股份，并将原始权利证书退还给我们。
如果我们无法在规定的期限内完成初始业务合并，而我们清算了信托账户中持有的资金，则权利持有人将不会获得与其权利有关的任何此类资金，也不会从我们在信托账户之外持有的资产中获得与此类权利有关的任何分配，权利将到期一文不值。
在我们完成初始业务合并后，我们将尽快指示权利的注册持有人将其权利归还给我们的权利代理人。收到权利后，权利代理人将向此类权利的注册持有人发行其有权获得的全部普通股数量。我们将在此类业务合并完成后立即通知注册持有人将其权利移交给权利代理人的权利，权利代理人已告知，将其权利交换为普通股的过程不应超过几天。上述权利交换本质上完全是部级的，无意为我们提供任何逃避在初始业务合并完成后发行权利所依据股份的义务的手段。除了确认注册持有人交付的权利有效外，我们无法避免交付权利所依据的股份。尽管如此，对于在初始企业合并完成后未能向权利持有人交付证券，没有任何合同处罚。此外，在任何情况下我们都不需要用净现金结算权利。因此，您可能无法获得作为权利基础的普通股。
权利转换后可发行的股票可以自由交易（除非由我们的关联公司持有）。我们不会在权利转换时发行部分股份。如果权利转换后，持有人有权获得股份的部分权益，则我们可以在转换时以现金支付截至有权获得该部分股份的公允价值。我们将决定在首次业务合并时如何处理部分股份，并将此类决定纳入我们将发送给股东的代理材料中，供他们考虑此类初始业务合并。我们不会发行与权利交换有关的部分股份。部分股份要么四舍五入到最接近的整数，要么根据《特拉华州通用公司法》的适用条款以其他方式处理。因此，您必须持有 10 的倍数的权利才能在企业合并完成时获得所有权利的股份。