美国
SecuritieSand交易委员会
华盛顿,D.C. 20549
表格
根据1934年《证券交易法》第13或15(D)条提交的年度报告 |
截至本财政年度止
或
根据1934年《证券交易法》第13或15(D)条提交的过渡报告 |
由_至_的过渡期
委托文件编号:
(注册人在其章程中指定的确切名称)
(State or Other Jurisdiction of 公司或组织) |
(I.R.S. Employer Identification No.) |
(主要行政办公室地址)(邮政编码) |
注册人的电话号码,包括区号:
根据该法第12(B)条登记的证券:
交易代码 | 这个 | |||
(班级名称) | (注册所在的交易所名称) |
根据该法第12(G)条登记的证券:无
如果注册人是证券法规则405中定义的知名经验丰富的发行人,则用复选标记标明。是的,☐
如果注册人不需要根据该法第13条或第15条(D)提交报告,则用复选标记表示。是的,☐
用复选标记表示注册人(1)是否在过去12个月内(或注册人被要求提交此类报告的较短期限内)提交了1934年《证券交易法》第13条或第15(D)条要求提交的所有报告,以及(2)在过去90天内是否符合此类提交要求。
用复选标记表示注册人是否在过去12个月内(或注册人被要求提交和张贴此类文件的较短时间内)以电子方式(本章第232.405节)提交了根据S-T规则第405条规定必须提交的每个交互数据文件。
用复选标记标明注册人是大型加速申报公司、加速申报公司、非加速申报公司、较小的报告公司或新兴成长型公司。见《交易法》第12b-2条对“大型加速申报公司”、“加速申报公司”、“小型申报公司”和“新兴成长型公司”的定义。(勾选一项):
大型加速文件服务器☐ | 加速的文件服务器☐ | (不要检查较小的报告是否 |
规模较小的报告 公司 |
新兴成长型公司 |
用复选标记标明注册人是否为空壳公司(如《交易法》第12b-2条所定义)。
是的,☐
国家发行人非关联公司持有的有表决权和无表决权股票的总市值:$
注明注册人所属各类普通股截至最后实际可行日期的流通股数量。
普通股,面值0.001美元 | ||
(班级名称) | (没有。(截至2022年3月24日的未偿还股份) |
DOCUMENT通过引用进行比较:
目录表
第一部分 | ||
第1项。 | 业务 | 3 |
第1A项。 | 风险因素 | 13 |
项目1B。 | 未解决的员工意见 | 18 |
Item 2. | 属性 | 18 |
Item 3. | 法律诉讼 | 18 |
第四项。 | 煤矿安全信息披露 | 18 |
第二部分 | ||
Item 5. | 注册人普通股市场、相关股东事项与发行人购买股权证券 | 19 |
Item 6. | [已保留] | 19 |
Item 7. | 管理层对财务状况和经营成果的探讨与分析 | 19 |
第7A项。 | 关于市场风险的定量和定性披露 | 25 |
Item 8. | 财务报表和补充数据 | 25 |
Item 9. | 会计和财务披露方面的变更和与会计师的分歧 | 25 |
第9A项。 | 控制和程序 | 25 |
项目9B。 | 其他信息 | 25 |
项目9C。 | 关于妨碍检查的外国司法管辖区的披露 | 25 |
第三部分 | ||
Item 10. | 董事、高管与公司治理 | 26 |
Item 11. | 高管薪酬 | 26 |
Item 12. | 某些实益拥有人的担保所有权以及管理层和相关股东的事项 | 26 |
Item 13. | 某些关系和相关交易,以及董事的独立性 | 26 |
Item 14. | 首席会计费及服务 | 26 |
第四部分 | ||
Item 15. | 展品和财务报表附表 | 26 |
零件
项目1.业务
概述
我们最初于1994年在纽约州注册为Inteli-Check,Inc.于1999年8月在特拉华州重新注册。2008年3月14日,在完成与Mobilisa,Inc.(“Mobilisa”)的合并后,我公司更名为Inteli-Check-Mobilisa,Inc.(本年报中提及的“Inteli-Check”是指与Mobilisa合并前的公司)。合并完成时,我们的总部搬到了Mobilisa位于华盛顿州汤森港的办公室。2009年10月27日,我们更名为Intelicheck Mobilisa,Inc.,2017年5月4日,经股东批准,我们更名为Intelicheck,Inc.(“Intelicheck”、“We”、“Our”、“Us”或“The Company”)。2009年8月31日,本公司收购了驾驶证读取技术开发商积极访问公司(“积极访问”)100%的普通股。收购Positive Access扩大了本公司的技术组合及相关产品组合,并使本公司通过Positive Access广泛的分销网络接触到更多客户。2018年12月31日,我们正式将Mobilisa和Positive Access子公司合并为一家公司,名称为Intelicheck,Inc.。
我们是一家著名的技术公司,致力于开发、集成和营销身份验证解决方案,以应对包括商业零售和银行欺诈预防、访问控制和身份验证在内的各种挑战。Intelicheck的产品包括通过智能手机、平板电脑、POS集成和其他电子设备提供的防止任何行业的身份欺诈的解决方案。
我们计划在短期内通过实施一项旨在增加我们现有市场的市场份额的战略来扩大我们的业务,并向预计将受益于防欺诈和身份验证的新产品市场扩张。例如,我们已经将我们的技术扩展到在线应用程序中,为每天发生的数十亿在线交易提供身份验证和欺诈预防。我们还在目前提供的几款产品中加入了生物识别、面部识别和其他增强功能,以保持技术的领先地位。
我们计划在我们的目标市场利用我们的知识产权来加强我们的竞争地位。
我们的主要业务包括Identity Systems产品,其中包括身份证读取身份验证的商业应用。
我们的技术解决了以下问题:
■ | 商业欺诈和风险管理--可能导致金融机构和商人因支票兑现、借记卡和信用卡交易、电子商务以及主要使用欺诈性身份证件作为身份证明的身份盗窃等其他类型的欺诈行为而遭受经济损失; | |
■ | 即时信用卡审批-零售商店和金融机构使用我们的技术在售货亭或销售点(POS)扫描驾驶执照,并将信息发送给承销商和其他人,以获得忠诚度品牌信用卡的即时批准。这种技术保护消费者数据,与店内人员要求顾客填写纸质表格相比,更有可能完成交易; | |
■ | 未经授权进入-我们的系统和软件旨在加强机场、航运港口、铁路和巴士终点站、军事设施、高调建筑和基础设施的安全和威慑恐怖主义,这些地方的安全令人担忧;以及 | |
■ | 与手动数据输入相关的低效--在法律允许的情况下,通过快速刷卡或扫描身份证读取条形码和磁条中包含的编码数据,客户能够准确和即时地将信息输入到表格、应用程序等中,而不会出现与手动数据输入相关的错误。 |
3 |
识别卡读数和验证部门
背景身份证明文件
驾驶员执照
驾照是北美最广泛使用的政府颁发的带照片的身份证明形式。2005年5月成为联邦法律的《真实身份法案》承认,驾照也是一种准身份证。除了其主要功能外,驾照还用于验证社会服务、枪支销售、支票兑现、信用卡发行和使用以及其他应用的身份。我们的技术可以读取当前发放的所有驾照(即使是那些不符合AAMVA/ANSI/ISO标准的驾照)上数字存储的条形码信息。今天,所有50个州、哥伦比亚特区和加拿大所有13个省/地区都将信息数字化存储在驾照上。
无人驾驶识别卡
美国和加拿大的每个司法管辖区还提供非驾驶员身份证,作为那些无法获得驾照的人的替代身份识别形式。这些身份证上的数据大多与驾照上的数据相同。军事文件还提供一种身份识别手段,并包含编码数据。由于驾照是法律上可接受的最广泛使用的政府文件形式,我们将所有这些身份证明文件称为“驾照”。Intelicheck Platform软件可以对所有这些形式的身份识别执行其功能。
当前与身份证件核查相关的挑战
高科技革命,再加上从数据泄露中获得的数量惊人的个人信息,给那些依赖身份证件的人带来了一个重大问题。在一个高科技扫描仪、计算机和彩色打印机司空见惯的时代,个人信息的购买成本如此之低,文件上带有身份盗窃受害者实际信息的最高质量的假身份证很容易从许多地方获得,包括大学校园和互联网上的多个网站。这些假货看起来是如此真实,甚至执法机构都很难将它们与合法发布的文件区分开来。此外,这些高科技设备可以很容易地更改正确发放的身份证形式。因此,任何人都可以获得虚假身份,使他们能够在商业交易中出示由虚假身份支持的假冒和被盗信用卡或支票。此外,一个人可能只需一张伪造的驾照,就可以创建多个身份,实施欺诈,在未成年时购买年龄限制的产品,如烟酒,逃避执法,并从事其他犯罪活动,例如:
● | 实施身份盗窃 | ● | 进入备受瞩目的建筑和敏感基础设施 | ||
● | 不正确登机 | ● | 从事医疗欺诈 | ||
● | 信用卡、借记卡、支票套现诈骗 | ● | 在未成年时购买年龄限制的产品,如酒精和烟草,以及 | ||
● | 非法购买枪支 | ● | 获得福利或其他政府福利的。 | ||
● | 非法实施包括虚假麻醉药品处方在内的药房欺诈 | ||||
● | 犯有退款欺诈罪 |
鉴于身份证明很容易被伪造,仅仅看一眼驾驶执照可能不足以验证年龄或身份,并确定它是否具有欺诈性。由于商家和金融机构因这些欺诈行为而面临着巨大的经济损失,我们认为需要一种能够准确读取数字存储信息的文档认证系统。我们拥有专利技术,通过读取和分析驾驶执照上的磁条或条形码上的编码格式,并将其与已知标准进行比较,对这些身份证件的编码格式上包含的数据进行分析。
4 |
我们的产品和服务
我们的产品和服务通常以软件即服务(“SaaS”)的形式销售,客户为我们的基于云的服务付费。
身份系统产品和服务
我们的身份识别系统面向商业、零售、金融和政府身份识别部门。
商业识别
Intelicheck®平台
Intelicheck平台是一个完整的身份识别解决方案,它检查ID是否有效,将ID与提交ID的人进行匹配,并提供风险分数以帮助确定与该人做生意的风险。它被设计用于在线和零售,使用的设备可以包括手机、PC和零售扫描仪。Intelicheck平台旨在满足用户在各种使用案例中的需求,包括账户访问、账户开立、无回执退货、发货回执、限龄购买等。
验证ID
Intelicheck使用自己的技术,能够使用iOS或Android手机,或零售扫描仪来读取和验证美国和加拿大驾照、国家颁发的非驾驶员身份证和军事身份证上包含的编码格式。我们的技术能够验证所有当前编码文件上的编码格式,即使是那些不符合美国机动车管理员协会(AAMVA)、美国国家标准协会(ANSI)和国际标准组织(ISO)标准的文件。
Intelicheck使用集成的第三方技术,通过IDN-Direct提供扫描和验证世界各地超过10,000份文件的能力,包括驾照、国家身份证件和护照。
Intelligence eck可以快速确定是否:
● | 文件格式有效; | |
● | 通过显示解析的、编码的数据以与打印的信息进行比较,该文档已被更改或是伪造的; | |
● | 单据已过期; | |
● | 编码数据包含的出生日期等于或大于购买年龄限制产品的法定年龄,如酒精、蒸气、大麻和烟草 |
将此人与ID匹配
Intelligence集成了第三方软件,能够将一个人的自拍与驾照上的图片进行匹配。这些面部生物识别功能允许Intelligence icheck平台检查活跃度,以确保静态照片不会被用作比赛两端用户的替身,并能够将ID照片与自己进行匹配并提供匹配分数。此功能已集成到Intelicheck平台中,以实现快速部署,并且是平台订户的选项。
确定风险分值
Intelicheck平台提供了分析数据或信号的能力,以确定与身份证件上的人做生意的风险。Intelicheck提供对各种数据信号的访问,包括设备指纹、IP地址、电话号码、时区、地理位置等,以使用机器学习来分析与此人做生意的风险。
5 |
平台是如何交付的
Intelicheck平台由以下要素组成:
● | IDN-门户网站 |
○ | IDN-门户是一个Intelligence icheck品牌的身份验证应用程序,可以在不到一小时的时间内为用户设置好。它提供了使用移动电话扫描ID的能力,以及执行面部生物识别测试以将ID上的照片与提交ID的用户的自拍进行匹配的可选能力。IDN-门户提供了灵活性,允许Intelligence icheck客户或他们的客户执行扫描并允许Intelicheck客户使用PC在线管理他们的应用程序。 |
● | IDN-门户+ |
○ | IDN-门户+从IDN-门户中的所有功能开始,加上标记应用程序的能力,使用零售扫描仪来验证ID,并获得用于分析和分析的额外数据。 |
● | IDN-Direct | |
○ | IDN-Direct在用户自己的应用程序中提供Intelicheck平台的功能,并与他们的系统集成。IDN-Direct可通过Intelicheck API访问,以帮助集成到客户应用程序和系统中。IDN-Direct还提供了SDK,以简化与用户移动应用程序的集成。IDN-Direct提供了对其他数据的访问,还提供了使用平台的风险评分功能来帮助决策的能力。 |
● | Intellicheck Mobile |
○ | Intelicheck Mobile是预构建的iOS和Android应用程序,供IDN-门户和IDN-门户+的购买者使用。Intelicheck移动应用程序提供了登录和扫描ID的能力。该应用程序还可以在分析文档后访问额外数据,具体取决于购买的Intelicheck服务级别。 |
平台的优势
· | 快速见效 |
○ | Intelicheck平台在不到一秒的时间内提供ID扫描结果。面部生物识别可能会为这一过程增加额外的时间。 |
· | 快速部署 |
○ | 使用IDN-门户或IDN-门户+,客户可以在不到一小时的时间内启动并运行。 |
· | 准确的身份验证 |
○ | 对于北美文件,Intelicheck提供市场领先的身份验证准确性。准确性,可以消除手动审查的需要,以及领先企业用来实现实时流程的准确性。对于世界其他地区,Intelicheck提供同类最佳的文档准确性。 |
StateAware软件
我们获得专利的State Aware软件解决方案根据扫描ID的州,根据电子阅读法提供或限制从ID以电子方式扫描的信息。例如,为了执法目的,在新罕布夏州扫描ID是允许的,而电子扫描ID的邮件列表是不允许的。随着扫描和验证身份的各种用途的出现,负责任的用户了解不同的州法律是很重要的。State Aware Software将各州关于电子捕获ID条形码数据的要求直接整合到托管的Intelligence icheck平台中。
数据采集设备
我们的软件产品专为与多种数据采集设备一起使用而设计,这些设备有各种紧凑的商业形式,可以包含2-D条形码和磁条阅读器中的一个或两个。这些设备使我们的软件应用程序能够在各种商用数据处理设备上使用,包括信用卡终端、PDA、平板电脑、笔记本电脑、台式机、移动电话和销售点终端。其中许多设备都包含电子序列号(ESN),以防止未经授权使用我们的软件。
6 |
InstantCredit应用程序亭软件应用程序
这些是Intelicheck为各种主要金融服务公司和零售店开发的定制软件应用程序。安装在多个售货亭设备上的软件为主要金融服务公司和零售店的客户提供了在这些设备上执行店内即时信用审批的能力。运行软件应用程序的硬件平台范围从固定设备到手持设备再到平板电脑。这一过程涉及刷或扫描驾驶执照,以验证编码格式,在验证后,从编码数据解析的信息被填充到信息亭上显示的应用程序的适当字段中。然后,申请者通过输入未在驾照上编码的剩余必需信息来完成申请,如社会保险和电话号码。然后,软件应用程序将数据发送到金融服务公司的后端“决策”工具,以进行信用审批。如果获得批准,申请者将获得即时信贷,然后可以用于购买。
升级能力
我们的Intelicheck平台产品和相关数据库不断更新,以保持身份识别格式和新的ID形式的最新。
战略
Ourobjective将成为一家领先的身份验证公司,在身份部门提供世界级的解决方案。这些解决方案包括我们专注于工作流程、提高生产率、防欺诈和风险管理领域的商业身份识别系统。我们战略的主要内容如下:
商业系统
生产力增强。我们将我们的技术作为关键的生产力提高工具进行营销。我们专有的Intelligence icheck平台软件可以将功能添加到几乎任何给定的软件应用程序中,以便在出示政府颁发的照片身份证时自动填充给定表单中的字段。我们能够正确读取和验证所有美国司法管辖区,再加上我们的专有技术,这是我们区别于竞争对手的关键优势。添加到表单中的智能所产生的自动化显著提高了吞吐量和数据完整性,并显著改善了客户的体验。
与安全解决方案提供商发展其他战略联盟。我们已达成战略联盟,利用我们的系统和软件作为其技术的建议或潜在注册应用程序,并与多家生物识别公司联合营销这些安全应用程序。其中一些公司包括国防工业的Lenel,AMAG Technology,Inc.,ZebraTechnologies硬件制造商,以及Idemia身份和安全美国公司,面部生物识别公司Ipsidy和应用识别公司。我们是AAMVA的准成员和AAMVA的行业咨询委员会成员。我们相信,这些关系将通过他们的销售努力扩大我们的营销范围,我们打算与更多的安全解决方案提供商发展更多的战略联盟。
加强销售和营销工作。我们打算通过继续销售和支持我们的系统和软件,利用对文件核查和提高生产率的需求的增长。我们的销售和营销部门按地区和具体命名的客户进行组织,以提供重点和邻近,以建立牢固的长期关系。我们最近的重点是金融服务、零售和酒店服务行业的SaaS许可安排。
Enterinto附加许可协议。我们打算继续许可我们的软件与客户的系统一起使用。我们目前正在为Windows、iOS、Android和其他操作系统平台授权我们的SDK软件产品,并打算类似地继续授权我们的PC软件解决方案。我们的软件旨在与兼容的硬件设备一起使用。到目前为止,我们已经达成了多项许可协议。
保护知识产权。我们打算保护我们的知识产权组合,以保值并在必要时获得有利的和解。
7 |
我们的收入来源
我们的收入主要来自以下来源:
■ | 通过我们自己的直销团队和营销合作伙伴销售我们的系统; |
■ | 每笔交易或固定价格(SaaS),来自我们技术的许可使用; |
■ | 非经常性服务收入,包括培训、安装定制和配置; |
■ | 延长设备保修期 |
■ | 其他订阅和支持服务,例如对某些商业客户的司法管辖更新以及支援服务;以及 |
■ | 精选与SaaS实施、Windows CE和Windows Mobile相关的硬件销售 |
我们的目标行业部门
商业身份识别系统
使用假身份证,主要是驾驶证和非驾驶员身份证,进行商业欺诈,进入未经授权的地区和进入关键基础设施,这是非常普遍的,而且问题与日俱增。鉴于身份证很容易被伪造,我们认为,仅仅看一眼驾驶执照是不足以核实身份并确定这种身份证是否伪造的。由于商家和金融机构因这些欺诈行为而面临重大经济损失,我们认为他们需要的是一种能够准确读取数字存储信息的文档认证系统。我们的目标是最能从我们的系统和软件中受益的行业。
我们还利用我们的Intelicheck平台技术提高生产率的机会来推销我们的产品。我们在零售即时信贷发行领域取得了重大进展。我们相信,这一领域的客户利用我们的技术会有经济利益和令人信服的商业模式。
工作效率增强
■ | 大宗商品销售商和零售商 | ■ | 汽车经销商和汽车租赁商 | ||
■ | 银行和其他金融机构 | ■ | 供客人入场的赌场 | ||
■ | 信用合作社 | ■ | 住院病人入院情况 | ||
■ | 信用卡发行商 | ■ | 酒店业 | ||
■ | 支票兑现服务 | ■ | 航空公司 |
商业欺诈保护
■ | 大众销售商和零售商☐ | ■ | 汽车经销商和汽车租赁商 | ||
■ | 银行和其他金融机构 | ■ | 赌场笼子经营 | ||
■ | 信用合作社 | ■ | 医院、医疗设施和健康计划 | ||
■ | 信用卡发行商 | ■ | 酒店业 | ||
■ | 支票兑现服务 | ■ | 药房 |
AccessControl
■ | 机场和航空公司 | ■ | 监狱 | ||
■ | 机动车部门 | ■ | 执法机构 | ||
■ | 著名建筑 | ■ | 军事机构 | ||
■ | 法院大楼 | ■ | 大学校园 | ||
■ | 核设施 | ■ | 国土安全部 | ||
■ | 炼油厂和储存设施 | ■ | 巴士、铁路及港口设施 |
8 |
年龄验证
■ | 酒吧和夜总会 | ■ | 体育场和竞技场 | ||
■ | 便利店 | ■ | 赌场和博彩机构 | ||
■ | 杂货连锁店 | ■ | 执法部门 | ||
■ | 餐饮业 |
■ | Firearm dealers | ||
■ | 大麻产业 |
执法部门/政府
■ | 联调局 | ■ | 禁毒署 | ||
■ | 州和地方警察 | ■ | 当地警长 | ||
■ | 烟酒枪械和爆炸物管理局 | ■ | 情报机构 | ||
■ | 海关 | ■ | 交通部 | ||
■ | 国土安全部 | ■ | 边境巡逻 |
市场营销与分配
商业身份识别系统
我们的目标是成为文件和年龄验证产品的领先开发商和分销商。到目前为止,我们的营销努力一直是通过我们的销售和营销人员直接销售,通过经销商和许可协议。我们正在通过网络营销、少量精选商展以及知名的公共利益和行业协会等直接营销方式来营销我们的产品。
我们的收入来自许可我们的软件,在较小程度上来自销售包含硬件和软件的捆绑解决方案。根据客户的具体需求,我们为他们量身定做合适的解决方案。
OurIntelicheck平台软件可通过云(SaaS)向客户提供,除信用卡终端等设备和其他操作系统(如Linux)外,还可用于Microsoft Windows平台、Android和iOS。我们正在向金融机构、大众销售商、政府、航空公司、机场、知名建筑或基础设施、食品杂货、便利店和药房连锁店以及赌场营销我们的Intelligence eckPlatform技术。
我们已经制定了全面的营销计划,以在我们的目标行业领域建立客户意识和品牌认知度。我们通过以下方式促进我们产品的优势和易用性:
■ | 全国知名公益团体和行业协会的背书; | ■ | 网络研讨会以及我们自己的网站;以及 | ||
■ | 行业出版物; | ■ | 各种会议和特定行业的研讨会。 | ||
■ | 贸易展; |
我们打算继续开发和销售其他相关的软件应用程序。
MAJORCUSTOMERS
尽管我们最大客户的构成每年都在变化,但我们收入的很大一部分归因于有限数量的主要客户。2021年,我们的前十大客户约占总收入的79%。2020年,我们的前十大客户约占总收入的75%。虽然我们相信至少在未来两年,一个或多个主要客户将占我们销售额的很大一部分,但我们预计我们的客户基础将继续扩大,未来我们将减少对主要客户的依赖。
9 |
调节
我们的Identity System产品的销售和使用受到政府当局的监管,如数据保护和存储。我们与我们的客户不断合作,以促进他们遵守这些法规。此外,我们认为,我们目前遵守与环境保护相关的适用的美国、州和地方法律和法规。
竞争
商业身份识别系统
我们在一个竞争激烈、变化迅速的行业中竞争激烈。除非设备能够读取、解码和分析法律允许分析的所有信息,这些信息以数字方式存储在驾照上的条形码中,否则用户可能无法获得准确和可靠的确认,即驾照有效且未被更改或篡改。我们知道有几家公司目前正在提供从驾驶执照电子读取和计算年龄的产品。我们已经将其中一些产品与Intelicheck平台进行了测试和比较,并相信我们的产品在质量和功能上都是优越的。我们认为,无法识别条形码的单位处于严重劣势,因为所有州和加拿大各省目前都使用条形码对其驾照以及所有美国军队ID和制服服务卡进行编码。
我们已经经历并预计将继续经历文件核查部门日益激烈的竞争。如果我们的任何竞争对手成为行业标准,或者通过合并、收购或其他方式与规模大得多的公司建立或扩大关系,我们的业务和经营业绩可能会受到严重损害。此外,潜在的竞争对手可能会将他们的产品捆绑在一起,或者将功能整合到现有产品中,从而阻止用户购买我们的产品。
制造业
我们不生产阅读器或输入设备,但使用几家制造商的产品。其中一些设备是由供应商自行标记和编程的,以与我们的Intelicheck平台技术配合使用。我们的大部分硬件由商用现成(“COTS”)产品组成。我们依靠少数供应商提供我们的COTS产品。
研究与发展
我们的研发(R&D)工作主要集中在两个方面。最重要的努力集中在身份部门。我们根据客户的要求修改现有的软件应用程序,这是收费的。此外,我们还开发新的软件解决方案,并改进现有的软件平台,这些平台都是由内部资助的。
电子产品性能
我们目前拥有十八(18)项美国专利和一(1)项加拿大专利。目前,我们有两项专利申请在美国专利商标局待决。这些专利涵盖了我们与身份证明文件的认证和核实有关的能力的重要商业方面。我们将继续为我们的研究和开发工作产生的所有新技术申请专利。
1999年1月,美国专利商标局授予我们ID Check®软件技术专利。2002年10月、2004年4月、2005年7月和2009年1月,我们获得了额外的专利,这些专利是我们与文件身份验证和年龄验证技术相关的专利的延续。在收购IDentiScan的资产后,我们还获得了对其知识产权的衡平所有权和独家所有权,包括与年龄验证技术相关的其他专利和专利申请。
10 |
2010年,我们又获得了两项专利。第一项专利是用于移动设备的软件按键控制。它用于获取解析器的注册密钥,该注册密钥基于一个移动设备的唯一内部ID。移动密钥管理器与移动设备通信,读取其ID,然后从Intelicheck Mobilisa的服务器请求特定于该ID的注册密钥。该服务器维护使用IDecode移动解析器的所有客户的数据库,包括他们购买的许可证数量、他们为其支付支持的最新软件版本以及与这些许可证相关联的注册密钥和唯一设备ID。服务器生成设备ID唯一的新注册密钥,并将其返回给移动密钥管理器以注册该设备。这样,客户可以为购买的每个解析器仅将IDecode移动解析器部署到一台移动设备。
第二项专利与文件比较系统有关,加强了Intelicheck涉及文件的安全解决方案的创新性质。专利中描述的技术涉及一种用于比较包含在至少两个文档中的信息的系统和方法。例如,可以比较关于至少两个不同文档的信息,以确定每个文档上的信息是否相同。例如,个人驾照上的名字会自动与个人的航空登机牌上的名字进行比较。
2011年,我们又获得了一项专利。这项专利允许验证和认证所有50个州的驾照和其他北美驾照上的编码信息,并允许在安全环境中以电子方式将信息传输到当地或远程司法管辖区,以进行年龄验证、器官捐赠者或对打击犯罪和恐怖主义至关重要的犯罪活动检查。
2012年,我们获得了一项专利,该专利涉及一种系统和方法,用于比较至少两个文件中包含的信息,但不限于驾照和护照。这项专利比较了不同文档上的“相似信息”,以确定每个文档上的信息是否相同。例如,将护照与登机牌进行比较,以确定“喜欢的信息”是否匹配,例如姓名和出生日期。
我们还获得了一项专利,该专利涉及一种使用环境信息来确定审查级别的系统,该审查级别适用于在检查用户身份的地点收到的身份信息。根据所应用的审查程度和生成的候选人分数,系统将显示与收到的身份信息相匹配的许多潜在的感兴趣的人。
2013年,我们获得了四项专利,这些专利是我们之前提交的申请的延续。一项专利涉及一种文档比较系统,该系统比较两个文档中包含的信息,以确定每个文档上的信息是否实质上相同。提供关于这两个文档标识相同实体还是不标识相同实体的指示。第二项专利涉及对移动设备软件按键控制的改进。第三专利涉及一种用于从驾照中提取出生日期信息并将计算出的年龄与驾照背景图形一起显示的装置。最后,第四项专利涉及一种系统,该系统使用环境信息来确定适用于某一地点收到的身份信息的审查级别,并根据适用的审查级别显示与接收到的身份信息相匹配的许多潜在的相关人员。
2014年,我们获得了一项专利,这也是之前提交的一项申请的延续。该专利涉及一种文档比较系统,该系统比较包含在两个文档中的信息以确定每个文档上的某些信息是否基本相同。该系统提供关于两个文档的部分是否基本相同的肯定或否定指示。
2015年,我们收购了一个知识产权组合,其中包括四项专利,涉及使用远程数据库检查身份证件有效性的技术。这一组合中的某些专利涉及使用生物识别信息和身份证书作为控制进入安全区域的过程的一部分。
2015年,我们获得了两项专利。第一专利涉及一种用于比较文档的系统和方法。第二项专利是根据威胁级别进行身份匹配。
11 |
2016年,我们获得了三项专利,这是对之前申请的延续。第一项专利涉及比较文件。第二项专利涉及应对威胁级别的身份。最后,第三项专利涉及使用远程数据库检查身份证明文件的有效性。
2016年,我们还在加拿大获得了两项专利。第一专利涉及一种用于比较文档的系统和方法。第二项专利与应对威胁级别的身份匹配有关。
我们在2017年获得了一项专利,这也是之前提交的一项申请的延续。该专利涉及使用远程数据库检查身份证件的有效性。
2018年,我们获得了一项专利,这也是早先提交的一项文件比较申请的延续,该申请比较了多个文件中包含的信息。
我们在2019年获得了两项专利,这是对之前申请的延续。第一项专利涉及使用远程数据库检查身份证件的有效性。第二项专利涉及符合司法管辖权或其他规则的身份识别扫描。
2020年,我们获得了两项专利,这是早先申请的延续。第一项专利涉及使用远程数据库检查身份证件的有效性。第二项专利涉及比较包含在多个文件中的信息的文件比较。
2022年,我们获得了一项专利,这是先前申请的延续。本专利涉及使用移动设备对身份证件上的照片进行自拍验证。
我们在美国拥有多项版权,在加拿大和其他主要工业国家有效。版权保护包括与Intelicheck平台和其他软件产品的操作相关的软件源代码和支持图形。我们还拥有与我们公司、其产品名称和徽标相关的几个商标。
员工与人力资本资源
截至2022年3月24日,我们有49名全职员工。五人从事行政管理,例如首席执行官和首席财务官;22人从事信息技术,包括参与研发工作的人;13人从事销售和市场营销;3人从事整合和客户支持;6人从事行政管理。所有员工都是受雇于“艾特威尔”。我们相信,我们与员工的关系总体上是积极的,我们没有与任何工会达成集体谈判协议。
我们的人力资本资源目标包括识别、招聘、留住、激励和整合我们现有的员工和新员工。我们股权薪酬和现金激励计划的主要目的是通过授予股权和现金薪酬奖励来吸引、留住和奖励员工,无论是现有员工还是新员工。我们相信,这将激励这些人尽其所能,实现我们的目标,从而增加对我们股东和公司成功的价值。
由于我们业务的成功从根本上与我们员工的福祉有关,我们致力于他们的健康、安全和健康。我们为我们的员工及其家人提供便利的健康和健康计划,包括提供保护和保障的福利,让他们在可能需要离开工作时间或影响他们的财务健康的事件中安心;并在可能的情况下提供选择,以便他们可以定制自己的福利,以满足自己和家人的需求。为了应对新冠肺炎疫情,我们实施并继续进行了重大改革,我们认为这些改革符合员工和我们所在社区的最佳利益,并符合政府法规,包括在适当或需要的情况下在偏远环境中工作。
12 |
项目1 A。风险因素
风险因素
风险与我们的商业和工业相关(除每股数据外,所有金额均四舍五入为千)
我们从一开始就亏损了,亏损可能还会继续,这可能会导致我们的证券价值下降,以及您的投资损失。
我们在截至2021年12月31日的财年净亏损(4,146美元),在截至2020年12月31日的财年产生净收益558美元。截至2021年12月31日,我们的累计赤字为120,523美元。由于我们预计会随着业务的销售增长而产生额外的支出,我们可能不会在不久的将来继续实现营业利润,我们可能会进一步亏损。这可能会导致我们的证券价值下降。
我们的专有软件依赖于政府和准政府机构提供的参考数据。如果这些政府和准政府机构停止与我们共享数据,我们专有软件在这些司法管辖区的效用将会减少,我们的业务将受到损害。
目前,50个州、10个加拿大省份和哥伦比亚特区在大多数情况下都符合某些负责实施行业标准的组织制定的指导方针,他们与我们合作,提供身份证样本,以便我们可以修改我们的所有硬件和软件产品,以读取和分析这些司法管辖区身份证上的编码信息。如果这些司法管辖区中的一个或多个不继续提供此参考数据,我们的专有软件在这些司法管辖区的效用可能会降低。
我们的业务战略使我们的产品面临较长的销售和实施周期。
我们在商业欺诈保护、访问控制和年龄验证行业的目标客户包括大型零售商和政府机构,在较小程度上,政府机构通常比我们仅对年龄验证感兴趣的潜在客户群(如餐厅、酒吧和便利店运营商)需要更长的销售和实施周期。大型零售公司较长的销售和实施周期继续对我们实现收入的时机产生不利影响。此外,预算限制和潜在的经济放缓或通胀压力也可能继续推迟这些潜在客户的购买决定。这些计划都有相关的成本,我们不能向您保证它们最终会被证明是成功的,或导致我们的收入或盈利能力的增加。
我们可能会受到持续的冠状病毒(新冠肺炎)大流行的负面影响。
2019年12月,首次有报道称中国爆发了一种新的新冠肺炎毒株。从那时起,新冠肺炎继续在中国境外传播,包括整个美国和世界其他地区,成为一场全球性的流行病。自那以来,由于最初的冠状病毒19毒株的变种出现,如Delta变种和奥密克戎变种,感染人数出现了一波又一波的增加和减少。在本10-K表格所涵盖的期间,新冠肺炎疫情已经影响了我们的业务,并可能在可预见的未来继续直接和/或间接影响我们的业务。虽然我们希望新冠肺炎的广泛接种以及人群中免疫力的提高将带来一种新的正常感,但我们无法准确预测新冠肺炎大流行将对我们的运营结果或财务状况产生的全部影响,这是由于许多我们无法控制的因素,包括疫情的持续时间和严重程度,以及全国病例增加导致的任何额外的全州范围内的关闭,无论是新冠肺炎还是最近发现的或新发现的变种。
13 |
受影响地区的政府已经实施并可能继续实施安全预防措施,包括居家命令、旅行限制、关闭企业、取消公共集会和其他措施。其他组织和个人正在采取更多措施来避免或减少感染,包括限制旅行和让员工远程工作。这些措施扰乱了受影响地区内外的正常商业运营。虽然各国政府在2020年实施的许多最初的限制措施已经取消,但可能会出现更多的变种,例如最近报告的BA.2变种,导致案件大幅增加,这可能导致政府重新实施以前实施的部分或全部限制措施,以遏制报告案件数量的增加。这发生在2021年底奥密克戎变体的出现,随着全国病例的减少,许多此类限制现在正在取消。我们继续监控我们的运营和政府建议,并已因新冠肺炎而对我们的运营进行了适当的修改,包括过渡到远程工作环境、员工差旅大幅减少、客户和员工活动的虚拟化或取消、以及远程销售、实施和支持活动,以及其他修改。这些决定可能会延迟或减少销售,损害生产力和协作。全国范围内行业活动的取消降低了我们会见现有和潜在新客户的能力。我们的客户的业务可能会中断,或者他们可能会试图限制技术支出,这两种做法都可能会失去未来的商业机会,可能会对我们的客户与我们签订或续签合同的意愿产生负面影响, 并最终对我们的收入造成不利影响。虽然我们无法预测新冠肺炎对我们业务的确切影响,但我们的业务在很大程度上取决于客户与我们签订或续签合同的意愿。
此外,虽然新冠肺炎大流行的长期经济影响和持续时间可能难以评估或预测,但这次大流行已经并可能继续导致全球金融市场严重混乱,这可能会降低我们获得资本的能力,并可能对我们的流动性以及我们普通股市场的流动性和稳定性产生负面影响。
我们的系统和软件行业正在发展,其增长是不确定的。
需求以及业界对最近推出的和现有的系统、软件以及此类系统和软件的销售的接受,导致高度的不确定性和风险。随着政府行政管理的变化,政府预算的变化,以及关于使用身份产品的政府标准的缓慢演变,政府部门正在缓慢发展。商业部门可以比政府部门发展得更快,但它也受到更高水平的不确定性的影响,因为我们的商业客户的持续财务健康状况可能存在不确定性,以及销售周期较长。如果该行业的发展速度慢于预期,并且不能维持行业的接受度,我们的业务可能会受到影响。
如果我们的业务扩张,如果管理不善,可能会损害我们未来的增长。
如果我们能够扩大我们的业务,特别是通过向文件验证行业的大型零售商和政府机构进行多次销售,这种扩张将给我们的管理、财务控制、操作系统、人员和其他资源带来巨大压力。如果发生这种情况,我们管理未来增长的能力将取决于几个因素,包括我们做到以下几点的能力:
■ | 建立和培训我们的销售队伍; | |
■ | 建立和维护与经销商的关系; | |
■ | 开发客户支持系统; | |
■ | 发展扩大的内部管理和财务控制,使之足以跟上人员和销售增长的步伐;以及 | |
■ | 管理第三方制造商和供应商的使用。 |
如果我们可以发展业务,但不能成功地管理我们的增长,我们可能会遇到运营费用增加,客户、分销商或供应商流失,收入增长下降或放缓的情况。
14 |
如果不能保护我们的专利技术,可能会损害我们的竞争地位。
由于我们的持续成功在很大程度上取决于我们能否提供比竞争对手提供更好的功能和性能的产品的能力,我们认为保护我们的技术不被未经授权使用是我们成功的基础。这是通过旨在识别和寻求对新开发的知识产权(包括专利、商业秘密、版权和商标)的适当保护的程序以及旨在识别未经授权使用这些财产的政策来完成的。这些程序包括:
■ | 规定不披露专有信息的合同安排; | |
■ | 维护和执行已颁发的专利,并就商业上重要问题的创新解决方案提交专利申请; | |
■ | 保护商业秘密; | |
■ | 通过注册和其他适当手段保护著作权和商标; | |
■ | 建立确定和适当保护新技术和创新技术的内部程序;以及 | |
■ | 建立识别未经授权使用知识产权的做法。 |
起诉的费用可能非常高,并转移了管理层的注意力。任何诉讼中的不利结果都可能对我们的财务业绩产生严重的负面影响。为了确定发明的优先权,我们可能不得不参与美国专利商标局宣布的干预程序或外国专利和商标局的反对意见,这可能会导致巨额成本和对我们专利或商标的范围或有效性的限制。
此外,包括我们的竞争对手或被许可人在内的第三方可以在授权后程序中寻求由美国专利商标局的专利审判和上诉委员会审查我们的专利,例如授权后审查或各方之间的审查。如果提起这样的诉讼,可能会取消我们的专利或缩小我们专利主张的范围。我们无法预测,如果提起此类诉讼,可能会对我们的业务或从许可我们的专利中获得的收入产生什么影响。
此外,外国法律对待专有权的保护与美国法律不同。外国法律或司法制度未能充分保护我们的专有权利或知识产权,包括外国承包商或分包商代表我们开发的知识产权,可能会对我们的业务、运营和财务结果产生实质性的不利影响。
如果四个未来的产品采用了侵犯第三方专有权的技术,而我们没有从他们那里获得许可,我们可能要承担重大损害赔偿责任。
我们不知道我们目前的产品侵犯了任何第三方的知识产权。我们也不知道有任何第三方知识产权可能会阻碍我们提供未来产品和服务的能力。然而,我们认识到,我们的服务或产品的开发可能需要我们从第三方获得知识产权许可,以避免这些第三方的知识产权受到侵犯。这些许可可能根本不可用,或者可能仅以商业上不合理的条款提供。如果第三方对我们提出侵权索赔,即使这些索赔得不到支持,此类索赔也可能:
■ | 耗费大量的时间和财力; | |
■ | 将管理层的注意力从发展业务和管理运营上转移;以及 | |
■ | 扰乱产品销售和发货。 |
如果任何第三方在针对我们侵犯其专有权的诉讼中胜诉,我们可能被要求支付损害赔偿金,并可能被要求达成昂贵的许可安排或重新设计我们的产品,以排除任何侵权使用。因此,我们将产生巨大的成本,产品开发、销售和发货的延迟,我们的收入可能会大幅下降。此外,我们可能无法实现持续成功所需的最低限度增长。
15 |
如果不能吸引和留住管理层和其他人员,可能会损害我们的运营和财务业绩,并导致我们的股票价格下跌。
我们在很大程度上依赖于我们的高管和其他关键管理、技术、财务、销售和其他人员的技能、经验和努力。我们未能吸引、整合、激励和留住现有或额外的人员,可能会扰乱我们的运营和财务业绩。我们不提供承保任何雇员的关键人物人寿保险。我们的某些关键员工失去服务,未来无法吸引或留住合格的人员,或者延迟招聘更多的人员,都可能推迟我们的业务发展,并可能导致我们的股票价格下跌。
我们产生了重大的会计和其他控制成本,这影响了我们的财务状况。
作为一家上市公司,我们会产生一定的成本来遵守监管要求。如果监管要求变得更加严格,或者如果后来被认为有效的控制措施失败,我们可能会被迫增加支出,金额可能是很大的。我们的一些竞争对手是私人所有的,因此他们的会计和控制成本可能会创造出相对于我们的竞争优势。如果我们的销售额下降,或者如果我们未能成功地提高价格来弥补更高的内部控制和审计支出,我们与监管合规相关的成本将占销售额的百分比上升。
某些产品中使用的组件的交货期过长会给我们的供应链带来不确定性,并可能使我们无法按时向客户交付所需的产品。
Werely独家采用商用现成技术制造我们的产品。订购我们产品和产品生产中使用的某些组件的交货期可能很长。因此,我们必须不时地根据预测的需求订购产品。如果对产品的需求大大低于预期,我们可能会购买比我们能卖的更多的产品。相反,如果需求超出预期,我们可能没有足够的产品来履行对客户的义务。
我们从有限的几家供应商那里获得某些硬件和服务,以及一些软件应用程序,我们对这些供应商的依赖会带来重大风险,包括减少对质量和交货时间表的控制。
我们供应商的任何财务不稳定都可能导致不得不寻找新的供应商。如果我们失去我们的货源,或者如果从这些货源交付的供应和服务延迟,我们可能会在制造和向客户交付产品和服务方面遇到重大延误。因此,我们可能需要承担额外的开发、制造和其他成本,以建立替代补给来源。如果需要,可能需要几个月的时间来寻找替代供应商。我们无法预测我们是否能够在要求的时间框架内以负担得起的成本获得更换的硬件,或者根本不能。供应商未能交付硬件造成的任何延误,或在获得足够数量和足够质量的替代硬件方面的延误,或从现有或替代供应商获得硬件成本的任何大幅增加,都可能导致产品发货延迟,进而可能导致客户流失,我们可能无法成功完成。
安全漏洞和其他中断可能会危及我们的信息,并使我们承担责任,这将损害我们的业务。
在我们的正常业务过程中,我们收集和存储敏感数据,包括知识产权、我们的专有业务信息和我们客户的信息,以及我们客户、我们的客户、我们的员工、我们的数据中心和我们的网络中的个人身份信息。如果适用,这些信息的安全处理、维护和传输对我们的运营和业务战略至关重要。尽管我们采取了安全措施,但我们的信息技术和基础设施可能容易受到黑客的攻击,或由于员工错误、渎职或其他中断而被破坏。任何此类入侵都可能危及我们的网络,存储在那里的信息可能被访问、公开披露、丢失或被窃取。任何此类信息的访问、披露或其他丢失都可能导致法律索赔或诉讼、根据保护个人信息隐私的法律可能承担的责任以及监管处罚。这反过来可能会扰乱我们的运营和我们向客户提供的服务,损害我们的声誉,并可能导致人们对我们的产品和服务失去信心,这可能会对我们的业务和竞争地位产生不利影响。
16 |
我们面临着与产品故障和技术缺陷相关的风险。
我们的产品很复杂,在首次推出或发布新版本时可能包含未检测到的错误或导致故障。尽管现有和潜在客户进行了大量的产品测试和测试,但在商业发货开始后,仍有可能在新产品或增强功能中发现错误。产品缺陷或错误的发生可能导致负面宣传、产品推出延迟和资源转移以补救缺陷、失去或延迟行业认可或客户对我们的索赔,并可能导致我们产生额外成本,其中任何一项都可能对我们的业务产生不利影响。由于存在未发现错误的风险,我们可能被迫在某些关键交易中接受与我们首选的合同模式不同的责任条款。在某些合同和情况下,我们可能无法成功地将产品和相关责任降至最低,或者谈判达成的保护措施最终将不被视为可执行。
我们的产品责任保险,但现有的保险范围可能不足以涵盖潜在的索赔。如果我们的产品不能按承诺运行,可能会导致成本增加、利润率降低、违约金支付义务以及对我们声誉的损害。
我们可能跟不上快速的技术变革。
我们所有产品的特点都是快速的技术进步。重大的技术变革可能会使现有的技术过时。如果我们不能成功地应对这些事态发展,或者不以具有成本效益的方式应对,我们的业务、财务状况和运营结果将受到实质性的不利影响。
我们的收入百分比和客户集中度非常重要。
2021年,我们十大客户的收入占总收入的79%,2020年占总收入的75%。2021年,两个客户贡献了55%的收入,2020年,两个客户贡献了41%的收入。我们失去一个或多个重要客户可能会对我们的业务、财务状况和运营结果产生重大不利影响。
与我们的普通股和我们的普通股市场相关的风险
我们的股价可能会波动,可能会大幅下跌。
我们普通股的市场价格,就像一般科技公司的股票价格一样,已经并可能继续波动。据纳斯达克股票市场报道,从2002年1月1日到2022年3月24日,我们普通股的盘中交易价格从每股145.52美元的高点到0.75美元的最低点不等。许多因素可能导致我们普通股的市场价格下跌,包括:
■ | 收入、现金流不足或经营持续亏损; | |
■ | 延迟开发或推出我们的任何产品; | |
■ | 通胀上升及其对经济的影响导致美国股票价格整体下跌; | |
■ | 新冠肺炎病毒或其他流行病的经济和社会影响; | |
■ | 卖空或者其他操纵市场的行为; | |
■ | 一个或多个竞争对手宣布新产品收购或技术创新;以及 | |
■ | 未决诉讼的不利结果。 |
此外,股票市场经历了价格和成交量的极端波动,这是由于COVID-19大流行而加剧的,这特别影响到像我们这样的技术公司股票的市场价格。这些价格和交易量的波动往往与受影响公司的经营业绩无关或不成比例。由于这种波动,我们可能无法满足我们股东或证券分析师的预期,因此我们的股价可能会下跌。此外,我们普通股的交易价格可能会受到试图压低市场价格的第三方的不利影响。如果我们的股票下跌,卖空者和其他人--其中一些人在社交媒体上匿名发帖--可能会获利,他们的活动可能会对我们的股价产生负面影响。这些广阔的市场和行业因素可能会严重损害我们普通股的市场价格,无论我们的经营业绩如何。由于任何原因,我们的股票价格下跌,以及广泛的市场波动或与我们的财务业绩相关的波动,或其他我们无法控制的事态发展,如上述市场对通胀上升的反应或俄罗斯与乌克兰之间持续的敌对行动,可能会对您以等于或高于您购买股票的价格出售股票的能力产生不利影响。我们普通股价格的下降也可能导致我们的普通股退市。
17 |
未来资本要求可能需要产生债务或稀释现有股东的股份。
收购和发展机会以及其他意外情况可能会出现,这可能需要我们筹集更多资本或产生债务。如果我们通过出售股权(包括优先股或可转换债务证券)筹集额外资本,那么我们现有股东的持股比例将被稀释。
由于我们不打算为我们的普通股支付股息,只有当我们的股票升值时,股东才会从投资我们的股票中受益。
我们从未宣布或支付过我们股票的任何现金股利。我们目前打算保留所有未来的收益,如果有的话,用于业务的运营和扩展。因此,我们预计在可预见的未来不会派发现金股息。任何有关宣布和支付现金股息的未来决定将由我们的董事会酌情决定,并将取决于董事会认为相关的因素,其中包括我们的运营结果、财务状况和现金需求、业务前景以及我们的信贷安排和其他融资安排的条款。因此,股东投资收益的实现将取决于我们股票价格的升值。不能保证我们的股票会升值。
项目1B。未解决的员工意见
不适用。
项目2.属性
我们的公司总部目前位于纽约梅尔维尔,我们在那里占据了大约700平方英尺的办公空间,按月出租。虽然目前全国所有人员都在各自的家庭办公室办公,但这一设施将主要用于员工使用和必要的实体会议。我们相信,我们现有的设施足以满足目前的要求,并将根据需要提供额外或替代空间,以适应任何业务扩展。
第三条。法律诉讼
我们目前没有参与任何法律或监管程序或仲裁,这些程序的结果预计会对我们的业务产生实质性的不利影响。
第四项。 煤矿安全信息披露
无
18 |
参与方
项目5.注册人普通股市场、相关股东事项与发行人购买股权证券
(A)我们的普通股在纳斯达克股票市场交易,代码为“IDN”。
(B)截至2022年3月24日,我们的普通股共有30名登记在册的股东。
(C)在截至2021年12月31日的财政年度内,我们没有进行现金股息或其他现金分配。未来的股息政策将由我们的董事会根据我们的收益、财务状况、资本要求和其他现有条件来决定。预计在可预见的未来,现金股息将不会支付给我们普通股的持有者。
(d) 根据股权补偿计划获授权发行的证券
下表提供了截至2021年12月31日根据我们现有的股权补偿计划可能发行的普通股股份的信息。
计划类别 | 须发行的证券数目 演练 未完成的选项, 认股权证及 权利(A) | 加权平均 行权价格 未完成的选项, 认股权证及 权利(B) | 证券数量 保持可用时间 根据以下条款未来发行 股权补偿计划 (不包括证券 反映在(A)栏) | |||||||||
证券持有人批准的股权补偿计划(1) | 1,133,298 | $ | 8.04 | 1,360,830 | ||||||||
未经证券持有人批准的股权补偿计划 | N/A | N/A | ||||||||||
总计 | 1,133,298 | $ | 8.04 | 1,360,830 |
(1)代表2015年综合激励计划下的496,424个期权、408,376个限制性股票单位和228,498个绩效股票单位。
(e) 最近出售的未注册证券
没有。
(f) 股票证券的回购
2021年期间没有购买任何股票。
第六条。[已保留]
项目7.管理层对财务状况和经营成果的探讨与分析(除每股数据外,所有美元金额均四舍五入为千美元)
概述
我们是一家著名的技术公司,致力于开发、集成和营销身份验证和威胁识别解决方案,以应对包括银行和零售欺诈预防、执法威胁识别以及政府、军事和商业市场的移动和手持访问控制和安全在内的挑战。
19 |
关键会计政策和估计数的使用
根据美国公认会计原则(“GAAP”)编制我们的财务报表,要求管理层做出影响财务报表和附注中报告金额的估计和假设。影响财务报表中报告金额的重大估计和假设包括商誉和无形资产的减值对价和估值、递延税项估值准备、坏账准备、收入确认(包括损益收入)以及根据我们的股权补偿计划授予的股票期权的公允价值。由于作出估计所涉及的内在不确定性,未来期间报告的实际结果可能与这些估计不同。
我们认为,有几个会计政策对于了解我们的历史和未来业绩至关重要,因为这些政策影响到报告的收入金额,以及更重要的涉及管理层判断和估计的领域。这些重要会计政策涉及收入确认、股权薪酬、递延税款、商誉和无形资产估值和减值,以及承诺和或有事项。该等政策及我们与该等政策相关的程序概述如下,并于财务报表附注中作进一步详细说明。
长期资产的价值评估
我们的长期资产包括财产和设备、商誉和无形资产。截至2021年12月31日,扣除累计折旧和摊销及减值后的财产和设备、商誉和无形资产余额分别为737美元、8102美元和378美元。截至2020年12月31日,扣除累计折旧、摊销和减值后的财产和设备、商誉和无形资产余额分别为139美元、8 102美元和483美元。请参考Noesto财务报表中的附注2“重大会计政策”、附注3“财产和设备”以及附注4“商誉和无形资产”,以了解公司对长期资产的估值细节。
收入确认和递延收入
大多数许可费和服务收入来自固定价格和每次扫描合同的组合。在每次扫描的收入模式下,客户每次使用我们的软件扫描身份证件(如驾照)时都会被收取一定的费用。在固定价格收入模式下,客户需要按设备或实际营业地点收取固定的月费才能访问我们的软件。在某些情况下,定制服务被确定为对所交付的软件的功能是必不可少的。根据会计准则编码(ASC)606,“来自与客户的合同的收入”,当客户获得对承诺的货物或服务的控制时,收入被确认,该数额反映了预期在交换这些货物或服务时收到的对价。我们根据客户安排中指定的对价来计量收入,并在履行安排中的履行义务时确认收入。履约义务是在合同中承诺将一项独特的服务转移给客户。合同的交易价格被分配给每个不同的履约义务,并在客户收到履约义务的好处时确认为收入。客户通常在执行服务时获得我们服务的好处。几乎所有的客户合同都规定,到目前为止,我们提供的服务是有报酬的。有关公司已确认和递延收入的详细信息,请参阅财务报表附注中的附注2“重大会计政策”。
公平补偿
我们根据美国会计准则第718条“薪酬--股票薪酬”向员工发放股权奖励,其中要求在财务报表中确认所有基于股票的支付交易产生的成本。该公告将公允价值确立为股份支付安排的会计计量目标,并要求所有公司对所有与员工进行的股份支付交易采用公允价值计量方法。有关公司股权补偿计划的详情,请参阅财务报表附注中的附注8“股东权益”。
20 |
递延所得税
递延税项资产及负债因现有资产及负债的财务报表账面值与其各自的课税基础之间的差额及结转营业亏损净额而估计的未来税项后果予以确认。递延税项资产及负债按预期收回或结算该等暂时性差额的年度的有效预期税率计量。由于资产变现的不确定性,我们已为截至2021年12月31日和2020年12月31日的递延税项净资产记录了全额估值准备金。有关公司递延所得税的详情,请参阅财务报表附注7“所得税”。
承担和或有事项
我们目前没有参与任何法律或监管程序或仲裁,这些程序的结果预计会对我们的业务产生实质性的不利影响。财务报表附注中的参考附注10“承付款及或有事项”,以了解本公司的承付款及或有事项的详情。
以上清单并不是我们所有会计政策的综合清单。在许多情况下,交易的会计处理是由公认的会计原则具体规定的,在适用时不需要管理层的判断。还有一些领域,管理层在选择任何可用的替代方案时的判断不会产生明显不同的结果。
运营结果
截至2021年12月31日的年度比较
截至2020年12月31日的年度
收入.截至2021年12月31日的年度收入增加5,658美元,或53%,至16,393美元,而截至2020年12月31日的年度收入为10,735美元。2021年收入的增长主要是商业软件即服务(SaaS)收入增加和硬件销售增加的结果。在截至2021年12月31日的一年中,SaaS收入(包括以订阅方式获得许可的软件)增加了3,597美元,增幅为38%,达到12,970美元,而截至2020年12月31日的年度为9,373美元。
GROSSPROFIT。截至2021年12月31日止年度的毛利由截至2020年12月31日止年度的9,309元增至12,882元,增幅达38%。截至2021年12月31日和2020年12月31日止年度,我们的毛利占收入的百分比分别为78.6%和86.7%。毛利百分比下降的主要原因是2021年硬件销售增加,利润率较低,但部分被我们SaaS收入的持续增长所抵消。撇除硬件销售及相关成本,于截至2021年12月31日及2020年12月31日止年度,我们的毛利占收入的百分比分别为93.2%及92.1%。这一比例的增长主要是由于我们SaaS收入的持续增长。
操作员:。截至2021年12月31日止年度的营运开支,包括销售、一般及行政开支及研发开支,较截至2020年12月31日止年度的9,569元增加7,475元或78%至17,044元。在截至2021年12月31日的一年中,销售、一般和行政费用增加了5,670美元,增幅为96%,从截至2020年12月31日的5,894美元增至11,564美元。在截至2021年12月31日的一年中,研发费用增加了1,805美元,增幅为49%,从截至2020年12月31日的3,675美元增至5,480美元。这些增长主要是由于以股份为基础的薪酬支出增加、人员成本增加和营销费用增加。该公司一直在寻找包括合并和收购机会在内的协同机会。业务费用中包括与这项活动有关的454美元费用。
在不确定的问题上获得宽恕。在截至2020年12月31日的一年中,无担保本票的宽恕收益为796美元。这是在美国小企业管理局管理的Paycheck保护计划下的一张纸条上宽恕的结果。
年收入和其他收入。截至2021年12月31日的一年,利息和其他收入为6美元,而截至2020年12月31日的一年为22美元。
所得税。在截至2021年12月31日的几年里,我们有应税净亏损,因此支付了名义所得税。
NETINCOME(亏损)。由于上述因素,我们于截至2021年12月31日止年度录得净亏损4,146美元,或每股亏损0.22美元,而截至2020年12月31日止年度则录得净收益558美元,或每股亏损0.03美元。
21 |
流通性与资本资源
截至2021年12月31日,我们的现金为13,651美元,营运资本(定义为流动资产减去流动负债)为11,982美元,总资产为25,711美元,股东权益为21,199美元。
在截至2021年12月31日的一年中,我们的现金增加了530美元。截至2021年12月31日的年度,经营活动提供的现金为1,116美元,而截至2020年12月31日的年度,经营活动所使用的现金为19美元。截至2021年12月31日的年度,投资活动中使用的现金为662美元,而截至2020年12月31日的年度为416美元。截至2021年12月31日的年度,融资活动提供的现金为76美元,而截至2020年12月31日的年度为10,205美元。
2020年6月23日,我们完成了1,769,230股普通股的公开发行,以每股6.5美元的价格向公众发行。扣除承销折扣和我们支付的佣金后,本次发行的净收益约为10,710美元。共计约141美元的直接转移费用作为净收益的减少额入账,并列入股东权益表上的额外实收资本。
2019年2月6日,我们与花旗银行签订了一项循环信贷安排,允许我们在花旗银行的现有固定收益投资账户中借入最多2,000美元或(Ii)抵押余额中较小的金额。该贷款的利率为花旗银行基本利率(于2021年12月31日为4.75%)减去2%的利率,但须受某些限制。利息按月支付,截至2021年12月31日,该贷款项下没有未偿还金额,该贷款项下未使用的可用金额为2,000美元。
我们正在密切关注新冠肺炎疫情对我们业务方方面面的影响,包括它可能对我们的客户、员工和供应商造成的影响。在截至2021年12月31日的一年中,我们确实遭受了新冠肺炎的中断,我们无法预测这次疫情对我们未来的影响,包括我们的财务状况、运营业绩和现金流、对我们客户的影响以及由于许多不确定性而对我们服务的相关需求。
2020年4月9日,我们与第一银行(“贷款服务商”)签订了一张金额为796美元的无担保本票,该票据由美国小企业管理局管理,并作为冠状病毒援助、救济和经济安全法案(“CARE法案”)的一部分而实施。我们在2020年4月14日收到了这些诉讼程序,并在2020年4月15日根据经济伤害灾难贷款计划(EIDL)获得了额外的10美元预付款。根据票据的条款,如果在票据日期开始的24周内满足了某些条件,包括票据收益的使用,我们可以向贷款服务机构申请免除本票据。该票据的利率为1%。由于ASC 835-30-15-3(E)中关于政府强制利率的范围例外,该利率被确定为低于市场利率,因此我们没有计算票据的利息。于2020年11月,吾等接获贷款服务机构通知,根据ASC 405-20-40-1的规定,本行已获完全豁免该票据,并记录解除吾等的债务所带来的收入,因为吾等已合法地免除其作为主要债务人的责任。
2020年12月27日,国会通过了对遭受重创的小企业、非营利组织和场所的经济援助法案(“经济援助法案”),免除了公司偿还EIDL预付款的义务。在经济援助法案通过之前,我们在2020年12月修复了10美元的预付款。作为这项裁决的结果,SBA在2021年2月将这笔预付款和利息返还给贷款服务机构,这笔预付款立即返还给我们,并计入运营报表上的其他收入。
22 |
我们目前预计,我们的可用现金、来自运营的预期现金以及循环信贷协议下的可用现金将足以满足我们至少在提交申请之日起未来12个月的预期营运资本和资本支出要求。
我们保留筹集额外资金以应对业务突发事件的选项,这些突发事件可能包括需要为更快速的扩张提供资金、为额外的营销支出提供资金、为我们的技术开发新市场、增强我们的运营基础设施、应对竞争压力或收购补充业务或必要的技术。不能保证我们能够在需要时获得额外的资金,或者以我们满意的条件获得这些资金,如果可以的话。
我们已向美国证券交易委员会(“美国证券交易委员会”)提交了S-3表格的通用货架登记声明,并于2010年6月4日生效。根据货架登记声明,我们可以在未来不时地以一个或多个公开发行的形式提供和出售我们的普通股、优先股、认股权证和单位。
未来任何发行的具体条款,包括募集资金的价格和用途,将在任何此类发行时确定,并将在招股说明书补编中详细说明,该说明书将在发行时提交给美国证券交易委员会。
这份注册声明旨在让我们在未来市场条件合适的时候灵活地获得额外的资本。
我们目前没有参与任何法律或监管程序或仲裁,这些程序的结果预计会对我们的业务产生实质性的不利影响。
调整后的EBITDA
我们使用调整后的EBITDA作为非GAAP财务业绩衡量标准。调整后的EBITDA是通过调整某些减少额(如债务减免和利息收益)和其他收入以及某些附加费(如所得税、长期资产减值和商誉、折旧、摊销和股权补偿费用)后的净收益(亏损)来计算的。调整后的EBITDA提供给投资者,以补充根据公认会计准则报告的经营业绩。管理层认为,调整后的EBITDA为投资者提供了一个额外的工具,用于将我们的财务业绩与其他在与投资者的沟通中也使用调整后EBITDA的公司进行比较。通过剔除债务免除收益、长期资产和商誉减值、摊销、折旧和股权补偿等非现金费用,以及利息和所得税的非营业费用,投资者可以评估我们的运营,并可以在更一致的基础上将结果与其他公司的结果进行比较。此外,调整后的EBITDA是管理层用来监测和评估财务和经营结果的主要指标之一。
Wecsider认为调整后的EBITDA是我们运营实力和业务表现的重要指标,也是衡量我们历史运营趋势的有用指标。然而,调整后EBITDA的使用有很大的限制,因为它不包括债务减免、利息和其他收入、长期资产和商誉的减值、股权补偿费用(所有这些都会影响我们的盈利能力)的收益,以及与使用长期资产相关的折旧和摊销,这些长期资产受益于多个时期。我们认为,这些限制通过只提供GAAP净收益(亏损)并清楚地识别两种衡量标准之间的差异来弥补。因此,不应孤立地考虑调整后的EBITDA,也不应将其作为根据公认会计原则列报的净收益(亏损)的替代品。我们定义的经调整EBITDA可能无法与其他实体提供的类似名称的衡量标准相比较。
23 |
GAAP净收益(亏损)与调整后EBITDA的调整如下:
截至十二月三十一日止的年度: | ||||||||
2021 | 2020 | |||||||
净收益(亏损) | $ | (4,146 | ) | $ | 558 | |||
对帐项目: | ||||||||
无担保本票的宽免收益 | (10 | ) | (796 | ) | ||||
利息和其他收入 | (6 | ) | (22 | ) | ||||
折旧及摊销 | 169 | 180 | ||||||
股权补偿费用 | 3,068 | 409 | ||||||
调整后的EBITDA | $ | (925 | ) | $ | 329 |
净营业亏损结转
截至2021年12月31日,我们的可用净营业亏损(NOL)约为1,800万美元。联邦和州的NOL可用于抵消未来的应税收入,并于2021年开始到期。
近期发布的会计公告
除下文讨论的例外情况外,我们预计未来采用最近发布的会计公告的影响不会对我们的财务报表产生重大影响。
2019年12月,财务会计准则委员会(FASB)发布了ASU 2019-12,“所得税(主题740):简化所得税的会计核算”作为降低会计准则复杂性的举措的一部分。该标准排除了与期间内税收分配方法、计算中期收入税额的方法以及确认外部基差的递延税项负债有关的某些例外情况。该标准还澄清和简化了所得税会计的其他方面。该标准在财政年度内有效,并在这些财政年度内的过渡期内,从2020年12月15日之后开始,并允许提前采用。采用这一准则并未对我们的财务报表产生实质性影响。
2016年6月,FASB发布了ASU第2016-13号,金融工具-信用损失(主题326):金融工具信用损失的测量衡量金融工具的信贷损失,包括应收贸易账款。该指导意见取消了在确认金融工具上的信用损失之前可能需要的初始确认门槛。信用损失估计现在可以反映一个实体对所有未来预期信用损失的当前估计。在以前的指导下,一个实体只考虑过去的事件和当前的情况。该指导意见适用于规模较小的报告公司,适用于2022年12月15日之后开始的财年,包括这些财年内的中期。允许在2018年12月15日之后的财政年度,包括这些财政年度内的过渡期,尽早采用。本指南某些修正案的通过必须在修改后的追溯基础上实施,其余修正案的通过必须在预期的基础上实施。我们预计这一标准不会对我们的财务报表产生实质性影响。
不平衡的床单安排
我们从未达成任何表外融资安排,也从未设立过任何特殊目的实体。我们没有为其他实体的任何债务或承诺提供担保,也没有对非金融资产进行任何期权。
前瞻性陈述
本文件包含1995年私人证券诉讼改革法所指的“前瞻性陈述”,特别是预期未来收入增长、运营亏损和现金流的陈述。“预期”、“估计”、“预计”、“项目”、“打算”、“计划”、“相信”等词汇,以及与任何有关未来经营或财务业绩识别的讨论有关的词汇和术语都是前瞻性表述。这些前瞻性陈述是基于管理层目前对未来事件的预期和信念。与任何预测或预测一样,它们本身就容易受到环境不确定性和变化的影响,公司没有义务,也明确表示不承担任何义务,无论是由于此类变化、新信息、后续事件或其他原因而对其前瞻性陈述进行更新或变更。
24 |
项目7A。关于市场风险的定量和定性披露
金融工具主要由现金组成,它使我们受到信用风险的集中影响。我们在两家金融机构持有现金。我们对这些机构的相对信用状况进行定期评估。
第八条。财务报表和补充数据
我们的财务报表和补充数据从F-1页开始附于本文件。
第九条。会计和财务披露方面的变更和与会计师的分歧
没有。
项目9A。控制和程序
信息披露控制和程序的评估
我们的首席执行官和首席财务官在我们管理层的参与下,评估了截至本年度报告Form 10-K所涵盖期间结束时,我们的披露控制和程序的有效性。截至2021年12月31日,我们的首席执行官和首席财务官得出结论,根据1934年证券交易法规则13a-15(E)和15d-15(E)的定义,我们的披露控制和程序是有效的。
我们已经制定了披露控制和程序,以确保(I)我们根据1934年《证券交易法》提交或提交的报告中要求我们披露的信息在美国证券交易委员会规则和表格中指定的时间段内被记录、处理、汇总和报告,(Ii)我们必须披露的信息已经积累并传达给我们的管理层,包括我们的首席执行官和首席财务官,以便及时做出关于所需披露的决定。
财务报告内部控制的变化
在我们最近完成的财政季度内,我们对财务报告的内部控制(定义见交易所法案下的规则13a-15(F)和15d-15(F))没有发生重大影响或合理地很可能对我们的财务报告内部控制产生重大影响的变化。
财务报告内部控制管理年报
管理人员负责为公司建立和维护充分的财务报告内部控制(如交易法规则13a-15(F)和15d-15(F)所定义)。管理层在我们首席执行官和首席财务官的参与下,根据特雷德韦委员会赞助组织委员会发布的2013年内部控制综合框架中建立的框架和标准,对截至2021年12月31日(我们的财政年度结束)的财务报告内部控制的有效性进行了评估。基于这一评估,管理层得出结论,我们的内部控制过度财务报告自2021年12月31日起有效。
本年度报告不包括我们注册会计师事务所关于财务报告内部控制的认证报告。
项目9B。其他信息
没有。
项目9C。关于妨碍检查的外国司法管辖区的披露
不适用。
25 |
PARTIII
第十条。董事、高管与公司治理
本项目所需资料参考自我们的2022年最终委托书(将于2021年12月31日后120天内就本公司2022年股东周年大会的委托书征集事宜向美国证券交易委员会提交)(“2022年委托书”),标题为“建议1-选举董事”、“其他资料-高管”和“交易所法案第16(A)条规定的实益所有权报告合规性”。
第11条。高管薪酬
本条款所要求的信息在此引用自我们的2022年委托书,标题分别为“高管薪酬”和“董事薪酬”。
第十二条。某些实益拥有人的担保所有权以及管理层和相关股东的事项
本条款所要求的信息在此引用自我们的2022年委托书,标题为“其他信息-某些受益所有者和管理层的安全”和“其他信息-股权补偿计划信息”。
第十三条。某些关系和相关交易,以及董事的独立性
本项目所要求的信息通过引用从我们的2022年委托书中并入,标题为“其他信息-关联方交易概述”、“其他信息-与相关者的某些交易”和“董事的属性和独立性”。
第十四条。首席会计费及服务
本项目所要求的信息在此引用自我们的2022年委托书,标题为“建议2--批准选择独立审计师”。
我们的独立注册会计师事务所是EisnerAmper LLP,Iselin New Jersey,审计师事务所ID:274。
PARTIV
第15条。展品和财务报表附表
(a)(1) | 财务报表 |
截至2021年12月31日和2020年12月31日的资产负债表
2021年和2020年12月31日终了年度业务报表
截至2021年12月31日和2020年12月31日止年度股东权益报表
2021年和2020年12月31日终了年度现金流量表
26 |
(b) | 陈列品 |
证物编号: | 描述 | |
3.1 | 公司注册证书(1) | |
3.2 | 《公司注册证书》修正案(七) | |
3.3 | 公司注册证书修订证书(4) | |
3.4 | 公司注册证书修订证书(5) | |
3.5 | 修订及重订公司附例(8) | |
4.1 | 样品存放证(3) | |
10.2 | 2015年综合激励计划(9)* | |
10.3 | 比尔·怀特离职协议(6)* | |
10.4 |
布莱恩·刘易斯雇佣协议(7)* | |
10.5 | 加勒特·加夫克雇佣协议* | |
14.1 | 商业行为及道德守则(二) | |
23.1 | EisnerAmper LLP同意** | |
31.1 | 根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302条对首席执行官的认证** | |
31.2 | 根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302条认证CFO** | |
32 | 根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906条认证首席执行官和首席财务官** | |
101.INS | 内联XBRL实例文档** | |
101.SCH | 内联XBRL分类扩展架构** | |
101.CAL | 内联XBRL分类可拓计算链接库** | |
101.DEF | 内联XBRL分类扩展定义Linkbase** | |
101.LAB | 内联XBRL分类扩展标签Linkbase** | |
101.PRE | 内联XBRL分类扩展演示文稿Linkbase** | |
104 | 封面交互数据文件(嵌入内联XBRL文档中) |
* | 指管理合同或补偿计划、合同或安排。 |
** | 现提交本局。 |
(1) | 通过引用1999年9月24日提交的表格SB-2(文件编号333-87797)的注册声明而并入。 |
(2) | 通过引用注册人于2004年3月30日提交的Form 10-K年度报告合并。 |
(3) | 引用注册人于2019年3月21日提交的Form 10-K年度报告。 |
(4) | 通过引用注册人于2014年8月13日提交的当前8-K表格报告并入本文。 |
(5) | 通过引用注册人于2017年5月9日提交的当前表格8-K报告而并入。 |
(6) | 通过引用注册人目前提交的2020年12月4日提交的8-K表格报告而并入。 |
(7) | 通过引用注册人2009年10月28日提交的当前8-K表格报告而并入。 |
(8) | 通过引用注册人2007年8月14日提交的8-K表格的当前报告而并入。 |
(9) | 通过引用注册人于2021年3月26日提交的关于附表14A的委托书而合并。 |
27 |
签名
根据1934年《证券交易法》第13或15(D)节的要求,注册人已正式安排由正式授权的下列签署人代表其签署本报告。
日期: | March 24, 2022 | Intelicheck公司 | |
由以下人员提供: | /s/Bryan Lewis | ||
布莱恩·刘易斯 | |||
董事首席执行官兼首席执行官 |
根据1934年《证券交易法》的要求,本报告已由以下注册人以登记人的身份在指定日期签署。
Intelicheck公司 | |||
日期: | March 24, 2022 | 由以下人员提供: | /s/Bryan Lewis |
布莱恩·刘易斯 | |||
董事首席执行官兼首席执行官 | |||
(首席行政主任) | |||
日期: | March 24, 2022 | 由以下人员提供: | /s/比尔·怀特 |
比尔·怀特 | |||
首席财务官、首席运营官、秘书兼财务主管 | |||
(首席财务会计官) | |||
日期: | March 24, 2022 | 由以下人员提供: | /s/盖伊·L·史密斯 |
董事董事长兼首席执行官盖伊·L·史密斯 | |||
日期: | March 24, 2022 | 由以下人员提供: | /s/ Emil R. Bedard |
董事的埃米尔·R·贝达尔中将 | |||
日期: | March 24, 2022 | 由以下人员提供: | /s/ Jack A. Davis |
杰克·A·戴维斯,董事 | |||
日期: | March 24, 2022 | 由以下人员提供: | /s/威廉·P·乔治 |
威廉·P·乔治,董事 | |||
日期: | March 24, 2022 | 由以下人员提供: | /s/Dylan Glenn |
迪伦·格伦,董事 | |||
日期: | March 24, 2022 | 由以下人员提供: | /s/ Amelia L. Ruzzo |
阿米莉亚·L·鲁佐,董事 | |||
日期: | March 24, 2022 | 由以下人员提供: | /s/ David E. Ullman |
大卫·E·乌尔曼,董事 |
28 |
已有的
证物编号: | 描述 | |
23.1 | EisnerAmper LLP同意* | |
31.1 | 根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302条认证首席执行官* | |
31.2 | 根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302条认证CFO* | |
32 | 根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906条认证首席执行官和首席财务官* | |
101.INS | 内联XBRL实例文档* | |
101.SCH | 内联XBRL分类扩展架构* | |
101.CAL | 内联XBRL分类可拓计算链接库* | |
101.DEF | 内联XBRL分类扩展定义Linkbase* | |
101.LAB | 内联XBRL分类扩展标签Linkbase* | |
101.PRE | 内联XBRL分类扩展演示文稿Linkbase* | |
104 | 封面交互数据文件(嵌入内联XBRL文档中) |
* | 现提交本局。 |
29 |
FINANCIAL统计量
索引
独立注册会计师事务所报告 | F-2 | |
财务报表: | ||
截至2021年12月31日和2020年12月31日的资产负债表 | F-4 | |
截至2021年12月31日和2020年12月31日止年度的业务报表 | F-5 | |
截至2021年12月31日和2020年12月31日止年度股东权益报表 | F-6 | |
截至2021年12月31日和2020年12月31日的年度现金流量表 | F-7 | |
财务报表附注 | F-8 |
F-1 |
独立注册会计师事务所报告
致董事会和股东
Intelicheck公司
对财务报表的看法
吾等已审计Intelicheck(“贵公司”)于二零一零年十二月三十一日、二零二一年及二零二零年十二月三十一日的资产负债表、截至该日止各年度的相关营运报表、股东权益及现金流量,以及相关附注(统称为“财务报表”)。吾等认为,该等财务报表在各重大方面均公平地反映本公司于二零二一年十二月三十一日及二零二零年十二月三十一日的财务状况,以及截至该等年度的每一年度的营运结果及现金流量,符合美国公认的会计原则。
征求意见的基础
这些财务报表是公司管理层的责任。我们的责任是根据我们的审计对公司的财务报表发表意见。我们是一家在美国上市公司会计监督委员会(PCAOB)注册的公共会计师事务所,根据美国联邦证券法以及美国证券交易委员会和PCAOB的适用规则和法规,我们必须对公司保持独立。
我们是按照PCAOB的标准进行审计的。这些准则要求我们计划和执行审计,以获得关于财务报表是否没有重大错报的合理保证,无论是由于错误还是舞弊。该公司不需要对其财务报告的内部控制进行审计,我们也没有被聘请进行审计。作为我们审计的一部分,我们被要求了解财务报告的内部控制,但不是为了表达对公司财务报告内部控制有效性的意见。因此,我们不表达这样的意见。
我们的审计包括执行程序,以评估财务报表重大错报的风险,无论是由于错误还是欺诈,以及执行应对这些风险的程序。这些程序包括在测试的基础上审查与财务报表中的数额和披露有关的证据。我们的审计还包括评价所使用的会计原则以及管理层作出的重大估计,以及评价财务报表的整体列报。我们相信,我们的审计为我们的观点提供了合理的基础。
关键审计事项
下文所述的关键审计事项是指当期对财务报表进行审计而产生的事项,该事项已传达或要求传达给审计委员会:(1)涉及对财务报表具有重大意义的账目或披露;(2)涉及我们特别具有挑战性的、主观的或复杂的判断。关键审计事项的传达不会以任何方式改变我们对财务报表的整体意见,我们不会通过传达下面的关键审计事项,就关键审计事项或与之相关的账目或披露提供单独的意见。
F-2 |
商誉缺失分析
截至2021年12月31日,该公司的商誉约为810万美元。如财务报表附注2及附注4所述,本公司每年或每当事件或环境变化显示本公司的账面价值超过其公允价值时进行商誉减值测试。本公司于2021年第四季度进行了年度商誉减值测试。本公司作为一个报告部门、经营部门和报告单位运营。本公司的商誉减值测试包括将本公司的账面价值与其估计公允价值进行比较。公允价值是使用某些估值方法的加权来确定的,其中包括收入和市场法,其中包括贴现现金流分析、类似的上市公司财务比较以及市值。本公司的公允价值估计要求管理层作出重大估计和假设,包括贴现率、预计收入增长率、营业利润率和上市公司倍数指引。
我们确认商誉减值测试是一项重要的审计事项,这是由于管理层在编制本公司公允价值估计时所使用的估计和假设中的重大判断。这进而导致审计师高度的判断力、主观性和努力执行程序,以评估管理层与贴现率、预计收入增长率、营业利润率和指导上市公司倍数相关的重大估计和假设的合理性。此外,审计工作涉及使用具有专门技能和知识的专业人员。
处理此事涉及执行程序和评估审计证据,以形成我们对财务报表的整体意见。吾等对本公司商誉减值测试的控制设计有所了解并作出评估,包括制定公允价值估计。我们的程序包括(其中包括):评估公司基本业务策略和增长计划的预测收入增长率和营业利润率,并考虑它们是否与审计其他领域获得的证据一致;通过将实际结果与管理层的历史预测进行比较,评估管理层准确预测收入增长率和营业利润率的能力;以及在评估与账面价值相比对公允价值估计的整体影响时,对重大估计和假设(包括贴现率和预计收入增长率)进行敏感性分析。此外,我们利用拥有专业技能和知识的估值专家评估本公司估计公允价值的方法(包括收益法和市场法)的合理性;通过将其与使用现有市场信息为可比实体制定的一系列贴现率进行比较来评估管理层使用的贴现率;评估市场方法(包括选定的指导公司倍数)的合理性,以及评估收益法和市场法中所包括的计算的数学准确性。
自2010年以来,我们一直担任本公司的审计师。
/s/EisnerAmper LLP | |
March 24, 2022 |
F-3 |
Intelicheck公司
巴兰塞希茨
2021年12月31日和2020年12月31日
2021 | 2020 | |||||||
(除股份金额外,以千为单位) | ||||||||
资产 | ||||||||
流动资产: | ||||||||
现金 | $ | $ | ||||||
应收账款,扣除备用金#美元 | ||||||||
其他流动资产 | ||||||||
流动资产总额 | ||||||||
财产和设备,净额 | ||||||||
商誉 | ||||||||
无形资产,净额 | ||||||||
经营性租赁使用权资产 | - | |||||||
其他资产 | ||||||||
总资产 | $ | $ | ||||||
负债和股东权益 | ||||||||
流动负债: | ||||||||
应付帐款 | $ | $ | ||||||
应计费用 | ||||||||
经营租赁负债,本期部分 | - | |||||||
递延收入,本期部分 | ||||||||
流动负债总额 | ||||||||
非流动负债 | ||||||||
递延收入,长期部分 | ||||||||
总负债 | ||||||||
承付款和或有事项(附注10) | ||||||||
股东权益: | ||||||||
普通股--$ | 票面价值; 授权股份; 和 截至2021年12月31日和2020年12月31日的已发行和已发行股票||||||||
额外实收资本 | ||||||||
累计赤字 | ( | ) | ( | ) | ||||
股东权益总额 | ||||||||
总负债和股东权益 | $ | $ |
附注是这些财务报表不可分割的一部分。
F-4 |
Intelicheck公司
STATEMENTSOF操作
截至2021年12月31日及2020年12月31日止年度
2021 | 2020 | |||||||
(除股份和每股金额外,以千为单位) | ||||||||
收入 | $ | $ | ||||||
收入成本 | ( | ) | ( | ) | ||||
毛利 | ||||||||
运营费用 | ||||||||
销售、一般和行政 | ||||||||
研发 | ||||||||
总运营费用 | ||||||||
运营亏损 | ( | ) | ( | ) | ||||
其他收入 | ||||||||
无担保本票的宽免收益 | ||||||||
利息和其他收入 | ||||||||
其他收入合计 | ||||||||
净(亏损)收益 | $ | ( | ) | $ | ||||
每股信息: | ||||||||
每股普通股收益(亏损)- | ||||||||
基本信息 | $ | ( | ) | $ | ||||
稀释 | $ | ( | ) | $ | ||||
用于计算每股金额的加权平均普通股- | ||||||||
基本信息 | ||||||||
稀释 |
附注是这些财务报表不可分割的一部分。
F-5 |
Intelicheck公司
股东权益状况
截至2021年12月31日及2020年12月31日止年度
(单位:千股,股数除外)
普通股 | 额外实收 | 累计 | 股东合计 | |||||||||||||||||
股票 | 金额 | 资本 | 赤字 | 权益 | ||||||||||||||||
平衡,2019年12月31日 | $ | $ | $ | ( | ) | $ | ||||||||||||||
股权补偿费用 | - | - | - | |||||||||||||||||
发行普通股,扣除成本 | - | |||||||||||||||||||
行使股票期权,扣除无现金行使 | 股票- | - | ||||||||||||||||||
为既得限制性股票授予而发行股份 | - | - | - | - | ||||||||||||||||
认股权证的行使 | - | - | ||||||||||||||||||
通过发行限制性股票单位结算高管奖金 | - | - | ||||||||||||||||||
为换取预扣税款而没收的股票 | ( | ) | - | ( | ) | - | ( | ) | ||||||||||||
净收入 | - | - | - | |||||||||||||||||
平衡,2020年12月31日 | $ | $ | $ | ( | ) | $ | ||||||||||||||
股权补偿费用 | - | - | - | |||||||||||||||||
行使股票期权,扣除无现金行使 | 股票- | |||||||||||||||||||
为既得限制性股票授予而发行股份 | - | - | - | - | ||||||||||||||||
认股权证的行使 | - | - | ||||||||||||||||||
净亏损 | - | - | - | ( | ) | ( | ) | |||||||||||||
平衡,2021年12月31日 | $ | $ | $ | ( | ) | $ | ||||||||||||||
附注是这些财务报表不可分割的一部分。
F-6 |
Intelicheck公司
现金流统计
截至2021年12月31日及2020年12月31日止年度
2021 | 2020 | |||||||
(单位:千) | ||||||||
经营活动的现金流: | ||||||||
净(亏损)收益 | $ | ( | ) | $ | ||||
将净(亏损)收入与经营活动提供(用于)的现金净额进行调整: | ||||||||
折旧及摊销 | ||||||||
股权补偿费用 | ||||||||
无担保本票的宽免收益 | ( | ) | ( | ) | ||||
资产和负债变动情况: | ||||||||
应收账款增加 | ( | ) | ( | ) | ||||
其他流动资产增加 | ( | ) | ( | ) | ||||
(增加)其他资产减少 | ( | ) | ||||||
应付账款和应计费用增加 | ||||||||
递延收入增加(减少) | ( | ) | ||||||
经营活动提供(用于)的现金净额 | ( | ) | ||||||
投资活动产生的现金流: | ||||||||
购买软件许可证 | - | ( | ) | |||||
资本支出 | ( | ) | ( | ) | ||||
应收票据托收 | - | |||||||
用于投资活动的净现金 | ( | ) | ( | ) | ||||
融资活动的现金流: | ||||||||
退还无担保本票 | - | |||||||
发行普通股的净收益 | - | |||||||
Paycheck保护计划下无担保本票的贷款收益 | - | |||||||
经济伤害灾难贷款计划下无担保本票的贷款收益 | - | |||||||
行使股票期权发行普通股所得净收益 | ||||||||
通过行使认股权证发行普通股所得收益 | ||||||||
因行使股票期权和归属限制性股票单位而支付的预扣税 | - | ( | ) | |||||
无担保本票的贷款付款 | - | ( | ) | |||||
融资活动提供的现金净额 | ||||||||
现金净增 | ||||||||
现金,年初 | ||||||||
年终现金 | $ | $ | ||||||
补充披露非现金投资和融资活动: | ||||||||
与限制性股票单位结算高管奖金 | $ | $ |
附注是这些财务报表不可分割的一部分。
F-7 |
Intelicheck公司
NOTESTO财务报表
(除股票数据外,所有美元金额均四舍五入为千)
1. | 业务性质 |
业务
Intelicheck,Inc.(“公司”或“Intelicheck”)是一家著名的技术公司,致力于开发、集成和营销身份验证解决方案,以应对包括商业零售和银行欺诈预防在内的挑战。Intelicheck的产品包括通过智能手机、平板电脑、POS集成或其他电子设备提供的防止任何行业的身份欺诈的解决方案。Intelicheck基于其丰富的专利组合继续开发和发布创新产品,该组合包括十八(18)项美国专利和一项加拿大专利,以及两项正在申请的专利。
流动性
截至2021年12月31日止年度,本公司录得净亏损$(
截至提交本10-K表格时,从2020年第一季度开始影响本公司的新冠肺炎疫情已经通过其客户收入的暂时下降影响了本公司的业务。尽管本公司在截至2021年12月31日的年度内的SaaS收入较2020年同期有所增长,但在可预见的未来,新冠肺炎疫情可能会继续直接和/或间接影响我们的业务。由于许多不在其控制范围内的因素,该公司还无法准确预测新冠肺炎疫情对其运营结果或财务状况的全面影响,这些因素包括疫情的持续时间和严重程度,以及如果病例增加可能导致全州范围内的关闭、新冠肺炎变体(包括Delta和奥密克戎变体)的传播,以及包括强化方案在内的疫苗接种措施的广泛采用。
2. | 重大会计政策 |
预算的使用
按照美国公认的会计原则编制公司的财务报表要求管理层作出估计和假设,以影响公司财务报表和附注中报告的金额。影响财务报表中所报告金额的重大估计和假设包括商誉和无形资产的减值对价和估值、递延税项估值准备、坏账准备、收入确认(包括损益收入)以及根据公司股权补偿计划授予的股票期权的公允价值。由于作出估计时存在固有的不确定性,未来期间报告的实际结果可能与该等估计不同。
坏账准备
公司根据对各种因素的评估,记录了坏账准备。本公司考虑了历史经验、应收账款余额的年龄、本公司客户的信用质量、当前的经济状况以及其他可能影响客户支付能力的因素。
长期资产与长期资产减值
该公司的长期资产包括财产和设备、商誉和无形资产。
F-8 |
Intelicheck公司
NOTESTO财务报表
(除股票数据外,所有美元金额均四舍五入为千)
每当事件或环境变化显示该等资产的账面值可能无法根据会计准则编撰(“ASC”)350号(“无形资产-商誉及其他”)及美国会计准则360号(“物业、厂房及设备”)完全收回时,本公司会审核其长期资产的减值,以确定其长期资产的可回收性,本公司评估未来未贴现净现金流量(不计利息)低于资产应收金额的可能性。减值按公允价值计量。
财产和设备
财产和设备按成本入账,并使用直线法在其估计使用年限内进行折旧,折旧年限从三年到十年不等。租赁改进采用直线法摊销,以租赁期限或资产的估计使用年限中较短者为准。请参阅注释3。
商誉
商誉是指收购价格超过在企业合并中获得的净资产的公允价值。根据ASC 350,公司在第四季度进行年度商誉减值测试,或在某些情况下在年度测试之间进行商誉减值测试。在权威的指导下,公司首先评估定性因素,以确定是否有必要进行第一步量化商誉减值测试。一个实体无需计算报告单位的公允价值,除非该实体根据定性评估确定其公允价值很可能少于其账面价值。可能引发减值审查的事件或变化包括宏观经济状况、行业和市场状况、成本因素、整体财务表现、其他特定实体事件以及股价持续下跌。
该公司在截至2021年12月31日和2020年12月31日的第四季度进行了年度商誉减值测试。截至2021年12月31日及2020年12月31日止年度,本公司决定
无形资产
无形资产包括专利、版权和开发的技术。本公司按这些资产的估计使用年限以直线方式摊销,因为它代表了消耗的经济利益的模式。本公司根据ASC 360审核其长期资产的减值,如事件或情况变化显示该等资产的账面价值可能无法完全收回。为确定其长期资产的可回收性,本公司评估了未来未贴现净现金流量(不计利息费用)低于资产账面价值的可能性。有几个
收入确认和递延收入
一般信息
大多数许可费和服务收入来自固定价格和每次扫描合同的组合。在每次扫描的收入模式下,客户每次使用公司的软件扫描身份证件(如驾照)时都会被收取费用。在固定价格收入模式下,客户需要按设备或实体业务地点收取固定的月费,以访问公司的软件。根据ASC 606,当客户获得对承诺商品或服务的控制权时,收入被确认,其金额反映了预期为换取这些商品或服务而收到的对价。本公司根据客户安排中指定的对价计量收入,并在履行安排中的履行义务时确认收入。履约义务是在合同中承诺将一项独特的服务转移给客户。合同的交易价格被分配给每个不同的履约义务,并在客户收到履约义务的好处时确认为收入。客户通常在执行服务时获得公司服务的好处。实质上,所有客户合同都规定,公司将因迄今提供的服务而获得补偿。
F-9 |
Intelicheck公司
NOTESTO财务报表
(除股票数据外,所有美元金额均四舍五入为千)
在2021年期间,公司采用了一种额外的收入模式,即客户在合同期限内购买预定数量的交易。这些交易的收入在每笔交易的基础上确认。本公司估计每个合同期结束时未使用的交易金额,并在每个报告期确认一部分收入为损益收入。如果公司期望客户使用指定服务期内的所有交易,公司将确认交易价格为指定服务期内的收入,因为承诺的服务单位已转移到客户手中。或者,如果公司预计客户不能或不会使用指定服务期内的所有交易(称为“损坏”),则公司将按公司就客户在服务期内实际使用的交易确认的收入比例,按比例将估算的损坏金额确认为服务期内的收入。
发票是根据客户合同中确定的时间表开具的。付款期限一般为发票开出之日起30至60天。产品退货被记录为收入的减少。
商品和服务的性质
以下是公司产生收入的产品和服务的描述,以及履行履约义务的性质、时间和每种产品和服务的重要付款条件:
软件区服务(SaaS)
软件为托管订阅服务和许可软件提供服务(SaaS),允许客户在预定的时间段内访问一组数据。由于客户在某个时间点获得访问权,但在认购期的剩余时间内继续拥有访问权,客户被视为在实体履行职责时同时获得和消费实体业绩所提供的利益。因此,应在固定定价模式下,根据托管订阅服务和许可软件的使用情况,随着时间的推移确认收入,这些服务和许可软件每月可能有所不同。在每次扫描的收入模式下,客户每次扫描身份证件时都会确认收入。
其他订阅和支持服务
该公司还确认来自其他订阅和支持服务的收入,其中包括对某些商业客户的管辖权更新,以及特别是对其国防ID®客户的支持服务。这些订阅需要持续服务或合同后的客户支持和绩效。由于客户在某个时间点获得访问权,但在认购期的剩余时间内继续获得访问权,客户被视为同时获得和消费实体在实体履行职责时的业绩所提供的利益。因此,应根据使用量随着时间的推移确认收入,使用量可能因月而异。收入通常基于一个公式,如给定月份的地点数量乘以每个地点的费用。
设备收入
出售设备的收入在某个时间点确认。收入确认的时间点是客户对设备的控制,即客户收到收益,公司的履约义务已经履行。根据合同条款,这可能是在设备发货时或在设备收到时。
非经常性服务收入
非经常性服务包括培训、安装、定制和配置等项目。本公司于服务合约期内按比例确认来自非经常性服务合约的收入,因客户按提供的利益消费,而本公司的履约义务亦已履行。
F-10 |
Intelicheck公司
NOTESTO财务报表
(除股票数据外,所有美元金额均四舍五入为千)
延长保修
延长保修收入是在设备出售时向客户提供的保修与其他履约义务分开时产生的。当客户在某个时间点获得访问权限并在保修期的剩余时间内继续访问时,客户将被视为在公司业绩期间同时获得和消费公司业绩所提供的利益。相关收入在保修期的指定期限内按比例确认。延长保修与公司从供应商那里获得的通常为一年的标准保修是分开的。
收入分解
在下表中,收入按产品和服务以及确认收入的时间分列。该表还包括对分类收入的对账。
截至12月31日止年度, | ||||||||
2021 | 2020 | |||||||
产品和服务 | ||||||||
软件即服务(SaaS) | $ | $ | ||||||
其他订阅和支持服务 | ||||||||
装备 | ||||||||
非经常性服务 | ||||||||
延长设备保修期 | ||||||||
其他 | ||||||||
$ | $ | |||||||
收入确认的时机 | ||||||||
在某个时间点转移的产品 | $ | $ | ||||||
随时间推移而转移的服务 | ||||||||
$ | $ |
收支平衡
截至2021年12月31日和2020年12月31日,递延收入的当前部分为#美元
该公司在本报告所述期间没有确认前几个期间已完全履行的履约义务的任何实质性收入。
分配给剩余履约债务的交易价格
下表包括与本报告所述期间终了时未清偿(或部分未清偿)的履约债务有关的预计今后应确认的收入估计数:
2022 | 2023 | 2024 | 总计 | |||||||||||||
软件即服务(SaaS) | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||
其他订阅和支持服务 | ||||||||||||||||
延长设备保修期 | ||||||||||||||||
$ | $ | $ | $ |
与客户签订合同的所有对价均已包含在上述金额中。
F-11 |
Intelicheck公司
NOTESTO财务报表
(除股票数据外,所有美元金额均四舍五入为千)
广告成本。
广告费用在发生时计入费用,为#美元。
运输成本
公司的运输和搬运成本包括在列示的所有期间的收入成本中。
收入税
该公司按照美国会计准则第740号“所得税”核算所得税。递延税项资产及负债按现有资产及负债的账面值及其各自的计税基础与结转的经营亏损净额之间的差额而产生的估计未来税项后果确认。递延税项资产及负债以预期收回或结算该等暂时性差额的年度的有效预期税率计量。递延税项资产的确认取决于管理层的判断,即变现的可能性较大。由于资产变现的不确定性,本公司截至2021年12月31日和2020年12月31日的递延税项净资产计入了全额估值准备金。请参阅注释7。
金融工具的公允价值
该公司遵守ASC 820“公允价值计量”的规定,该条款要求公司计算金融工具的公允价值,并在这些金融工具的公允价值与账面价值不同时将这些附加信息包括在财务报表的附注中。公司的金融工具包括现金、应收账款、其他货币资产、应付账款和应计费用。于二零二一年十二月三十一日、二零二一年及二零二零年十二月三十一日,本公司金融工具的账面价值因其短期性质而接近公允价值。该公司的所有金融工具均被归类为公允价值等级中的第1级。
企业集中度与信用风险
使公司面临集中信用风险的金融工具主要由现金组成。该公司在两家金融机构持有现金。本公司定期对这些机构的相对信用状况进行评估。
该公司的销售主要面向大型零售客户、集中在美国的金融机构和美国政府实体。该公司进行持续的信用评估,一般不需要抵押品,并根据围绕客户信用风险的因素、历史趋势和其他信息建立坏账准备。
于截至2021年12月31日止年度内,本公司向两个客户作出销售,约占
F-12 |
Intelicheck公司
NOTESTO财务报表
(除股票数据外,所有美元金额均四舍五入为千)
截至2021年12月31日,该公司有四家供应商生产其输入设备。该公司已将其软件修改为在基于Windows的系统中运行,并可与市场上现成的不同硬件平台集成。该公司没有自己的制造设施,也不依赖于维护其生产关系,因为其软件可以在多个现有平台上运行。
每股基本净收益(亏损)的计算方法是将该期间的净收益(亏损)除以该期间已发行普通股的加权平均数。每股摊薄净收益(亏损)的计算方法是将当期净收益(亏损)除以当期已发行普通股和潜在摊薄普通股等价物的加权平均股数。这些普通股等价物包括未偿还期权、认股权证和限制性股票,其摊薄效应通过应用库存股方法反映在每股摊薄摊销中。在计算每股摊薄净收益(亏损)时,不包括所有反摊薄股份。在净亏损期间,所有普通股等价物都被认为是反稀释的。
截止的年数 | ||||||||
十二月三十一日, | ||||||||
2021 | 2020 | |||||||
分子: | ||||||||
净(亏损)收益 | $ | ( | ) | $ | ||||
分母: | ||||||||
加权平均普通股- | ||||||||
基本信息 | ||||||||
股权补偿计划的稀释效应 | - | |||||||
加权平均普通股- | ||||||||
稀释 | ||||||||
每股净(亏损)收益- | ||||||||
基本信息 | $ | ( | ) | $ | ||||
稀释 | $ | ( | ) | $ |
2021 | 2020 | |||||||
股票期权 | - | |||||||
限制性股票 | - | |||||||
业绩存量单位 | - | |||||||
总计 | - |
该公司根据ASC 718(“股票薪酬”)和ASC 505(“股权”)向员工发放股权奖励的账目,这要求所有以股票为基础的支付交易产生的成本在财务报表中确认。该公告将公允价值确立为股份支付安排会计的计量目标,并要求所有公司对所有与员工进行的股份支付交易采用公允价值计量方法。所有股权薪酬支出均计入营业费用。本公司在归属期间以直线方式确认与股票期权授予相关的补偿费用。参见附注8。
F-13 |
Intelicheck公司
NOTESTO财务报表
(除股票数据外,所有美元金额均四舍五入为千)
综合收入(亏损)
该公司的综合收益(亏损)等于其截至2021年12月31日和2020年12月31日的年度净收益(亏损)。
细分市场信息
该公司遵守ASC 280(“分部报告”)的规定,该规定为上市企业在年度财务报表中报告经营分部信息的方式建立了标准,并要求这些企业在向股东发出的财务报表中报告选定的经营分部信息。管理层已经确定,它只有一个报告部分。
最近的会计公告
2019年12月,财务会计准则委员会(FASB)发布了ASU 2019-12,“所得税(主题740):简化所得税的会计核算”作为降低会计准则复杂性的举措的一部分。该标准排除了与期间内税收分配方法、计算中期收入税额的方法以及确认外部基差的递延税项负债有关的某些例外情况。该标准还澄清和简化了所得税会计的其他方面。该标准在财政年度内有效,并在这些财政年度内的过渡期内,从2020年12月15日之后开始,并允许提前采用。该准则的采用并未对公司的财务报表产生实质性影响。2016年6月,FASB发布了ASU第2016-13号,金融工具-信用损失(主题326):金融工具信用损失的测量衡量金融工具的信用损失,包括应收贸易账款。该指引取消了在确认金融工具上的信贷损失之前可能需要的初始确认门槛。信用损失估计现在可以反映一个实体对未来所有预期信用损失的当前估计。在以前的指导下,实体只考虑过去的事件和当前的情况。本指南适用于2022年12月15日之后开始的财年(包括这些财年内的过渡期)的较小报告公司。允许在2018年12月15日之后的财年(包括这些财年内的过渡期)提前采用。本指南的某些修正案必须在修改后的追溯基础上采用,其余修正案的采用必须在预期的基础上应用。本公司预计这一标准不会对其财务报表产生实质性影响。
F-14 |
Intelicheck公司
NOTESTO财务报表
(除股票数据外,所有美元金额均四舍五入为千)
3. | 财产和设备 |
截至2021年12月31日和2020年12月31日,物业和设备包括以下内容:
2021 | 2020 | |||||||
计算机设备和软件 | $ | $ | ||||||
家具和固定装置 | ||||||||
租赁权改进 | ||||||||
办公设备 | ||||||||
减去累计折旧 | ( | ) | ( | ) | ||||
$ | $ |
截至2021年12月31日和2020年12月31日的年度折旧费用为$
4. | 商誉和无形资产 |
可识别的无形资产
下表列出了截至2021年12月31日和2020年12月31日的无形资产构成:
截至2021年12月31日 | ||||||||||||||
估计数 | 调整后的 | |||||||||||||
有用 | 携带 | 累计 | ||||||||||||
生命 | 金额 | 摊销 | 网络 | |||||||||||
专利和版权 | $ | $ | ( | ) | $ | |||||||||
发达的技术 | ( | ) | ||||||||||||
$ | $ | ( | ) | $ |
截至2020年12月31日 | ||||||||||||||
估计数 | 调整后的 | |||||||||||||
有用 | 携带 | 累计 | ||||||||||||
生命 | 金额 | 摊销 | 网络 | |||||||||||
专利和版权 | $ | $ | ( | ) | $ | |||||||||
发达的技术 | ( | ) | ||||||||||||
$ | $ | ( | ) | $ |
以下是经营报表中包括的与收购相关的无形资产的摊销情况:
截至十二月三十一日止的年度, | ||||||||
2021 | 2020 | |||||||
收入成本 | $ | $ | ||||||
一般事务和行政事务 | ||||||||
$ | $ |
F-15 |
Intelicheck公司
NOTESTO财务报表
(除股票数据外,所有美元金额均四舍五入为千)
该公司预计未来五年的摊销费用,以及此后的费用如下:
2022 | $ | |||
2023 | ||||
2024 | ||||
2025 | ||||
2026 | ||||
此后 | ||||
$ |
这些数额可能会根据至少每年进行一次的可回收性和可用寿命审查而发生变化。
商誉
商誉是指在企业合并中收购的资产的收购价超过公允价值的部分。根据ASC 350,购买的商誉不摊销,而是进行减值测试。公司的商誉余额为#美元。
截至2021年12月31日及2020年12月31日止年度,本公司于第四季度进行了年度商誉减值测试。在权威指引下,本公司可在进行第一步量化商誉减值测试前,利用行业及公司特定的定性因素,以确定是否更有可能存在减值。除非某一实体根据定性评估确定其公允价值比其账面价值更有可能低于其账面价值,否则该实体无需计算报告单位的公允价值。可能引发减值审查的事件或环境变化包括宏观经济状况、行业及市场状况、成本因素、整体财务表现、其他特定实体事件及股价持续下跌。
该公司进行了商誉减值测试的第一步,通过比较公司的公允价值及其账面金额(包括商誉)来识别潜在的减值。公允价值乃采用若干估值方法的加权厘定,包括收入及市场方法,包括贴现现金流分析、类似上市公司财务资料分析及对本公司股价波动敏感的市值分析。尽管本公司相信减值分析中考虑的因素是合理的,但所用的任何一项假设的改变可能会产生不同的结果,从而可能导致减值费用。任何未来的减值亏损可能会对我们的长期资产和确定存在减值期间的运营费用产生重大不利影响。
于截至二零二一年十二月三十一日及二零二零年十二月三十一日止年度,本公司确定本公司之公允价值大于其账面值,因此无需进行第二阶段商誉减值测试。
5. 债务
备注
2020年4月9日,公司签订了一张金额为#美元的无担保本票。
F-16 |
Intelicheck公司
NOTESTO财务报表
(除股票数据外,所有美元金额均四舍五入为千)
2020年4月15日,公司收到了一笔
转账信贷额度
于2019年2月6日,本公司与花旗银行订立循环信贷安排,允许最多借款(I)$
6. 应计费用
截至2021年12月31日和2020年12月31日,应计费用包括以下内容:
2021 | 2020 | |||||||
专业费用 | $ | $ | ||||||
工资单及相关 | ||||||||
激励性奖金 | ||||||||
其他 | ||||||||
$ | $ |
7. 所得税
本公司的递延税项资产及负债以制定的税率计量,本公司相信该税率将适用于预计收回或支付暂时性差额的年度。本公司作为一家C分章公司,须缴纳联邦和州所得税。由于税务方面的持续亏损,本公司历来没有支付所得税,并已就其递延税项净资产记录了全额估值备抵。
该公司的递延税项资产主要是净营业亏损(NOL)的结果。本公司已于2021年12月31日就其递延税项净资产计入估值拨备,因为并非所有递延税项资产均有可能变现。该估值乃基于管理层的评估,即由于客观负面证据显示本公司将不会产生足够的应课税收入以变现递延税项资产,因此NOL结转在可预见的将来更有可能无法实现。
递延所得税反映了用于财务报告目的的资产和负债的账面价值与用于所得税目的的金额之间的临时差异的税收净影响。截至2021年12月31日和2020年12月31日,公司用于联邦和州所得税的递延税金资产的重要组成部分如下:
2021 | 2020 | |||||||
递延税项资产: | ||||||||
净营业亏损结转 | $ | $ | ||||||
与薪资相关的应计项目 | ||||||||
股权补偿 | ||||||||
无形资产 | ||||||||
储量 | ||||||||
研发税收抵免 | ||||||||
递延税项资产总额 | ||||||||
递延税项负债: | ||||||||
折旧 | ( | ) | ( | ) | ||||
递延税项负债总额 | ( | ) | ( | ) | ||||
递延税项净资产 | ||||||||
减去:估值免税额 | ( | ) | ( | ) | ||||
递延税项资产,扣除准备后的净额 | $ | $ |
F-17 |
Intelicheck公司
NOTESTO财务报表
(除股票数据外,所有美元金额均四舍五入为千)
截至2021年12月31日和2020年12月31日的财务报表中没有记录任何税息或罚款。
该公司在2021年12月31日的可用净额约为$
该公司在不同的司法管辖区提交了大量的纳税申报单。本公司目前没有接受任何税务机关的审查,也没有与任何税务机关签署任何诉讼时效豁免。自2018年至今,该公司仍可接受主要税务管辖区的审查。ASC 740要求评估不确定的税收状况,截至2021年12月31日,公司没有重大的不确定税收状况。
截至二零二一年及二零二零年十二月三十一日止年度的实际税率与主要由于确认估值免税额而适用法定税率所产生的税务优惠不同。2021年,估值津贴增加了约#美元。
8. 股东权益
系列A可转换优先股
1997年1月,董事会批准设立一类A系列可转换优先股,面值为#美元
公平补偿
为了留住和吸引公司成功所必需的合格人才,公司通过了2015年综合激励计划(以下简称“计划”),涵盖
该公司使用布莱克-斯科尔斯期权定价模型对其股票期权进行估值。下表列出了股票期权的加权平均预期寿命(以年为单位)。预期寿命的计算是基于股票期权到期的时间。波动性是根据历史股票价格的变化来确定的。在奖励的预期期限内的利率以奖励之日生效的美国国债收益率曲线为基础。期权期限从一年到四年不等。
截至2021年12月31日的年度 | ||||
估值假设: | ||||
授权价 | $ – $ | |||
行权价格 | $ – $ | |||
预期股息收益率 | % | |||
预期波动率 | % – | % | ||
预期寿命(年) | ||||
无风险利率 | % – | % |
F-18 |
Intelicheck公司
NOTESTO财务报表
(除股票数据外,所有美元金额均四舍五入为千)
数量 股票 受制于 发行 | 加权平均行权价 | 加权平均剩余合同期限 | 聚合内在价值 | ||||||||||||||
截至2019年12月31日未偿还 | $ | 年份 | $ | ||||||||||||||
授与 | |||||||||||||||||
已锻炼 | ( | ) | |||||||||||||||
截至2020年12月31日未偿还 | $ | 年份 | $ | ||||||||||||||
授与 | |||||||||||||||||
没收 | ( | ) | |||||||||||||||
已锻炼 | ( | ) | |||||||||||||||
截至2021年12月31日的未偿还债务 | $ | 年份 | $ | ||||||||||||||
可于2021年12月31日行使 | $ | 年份 | $ |
未完成的期权 | 可行使的期权 | |||||||||||||||||
行权价格区间 | 选项数量 | 加权的- 平均值 余生 | 加权的- 平均值 锻炼 价格 | 数量 选项 | 加权的- 平均值 锻炼 价格 | |||||||||||||
$ | 至$年份 | $ | $ | |||||||||||||||
$ | 至$年份 | $ | $ | |||||||||||||||
年份 | $ | $ |
截至2021年12月31日止年度内授出之购股权之加权平均公允价值为$ 。所有股票期权的行使价均等于或高于授予日公司普通股的公允市值。
受限制的股票单位
该公司定期发行限制性股票单位(“RSU”),这是一种基于股权的工具,可以公司普通股的份额进行结算。公司向某些董事发出回复,作为补偿,随着时间的推移而授予。所有RSU的退还取决于董事会的持续服务。
本公司对RSU产生的补偿费用以授予日公司普通股的收盘价为基础,在必要的服务期内按直线摊销,并计入运营费用,并相应增加额外实收资本。
F-19 |
Intelicheck公司
NOTESTO财务报表
(除股票数据外,所有美元金额均四舍五入为千)
股份数量 | 加权 平均值 授予日期 公允价值 | |||||||
截至2019年12月31日未偿还 | $ | |||||||
授与 | ||||||||
既得并以股份结算 | ( | ) | ||||||
截至2020年12月31日未偿还 | $ | |||||||
授与 | ||||||||
没收 | ( | ) | ||||||
既得并以股份结算 | ( | ) | ||||||
未清偿债务2021年12月31日 | $ |
业绩存量单位
2020年8月7日,公司发布 绩效股票单位(PSU)作为对其高级职员和某些雇员的补偿(“PSU计划”)。 %的PSU将根据公司的市场价格进行归属 %将根据公司调整后的EBITDA进行归属。这两种情况都将在规定的时间内发生,并视持续的就业服务而定。
2021年11月4日,公司修改了PSU计划,以便 %的PSU将根据公司的市场价格作为销售归属标准进行归属。由于这一修订,先前计划中调整后的EBITDA业绩指标不再是标准业绩指标。该公司记录了额外的基于股票的薪酬支出#美元 2021年第四季度,对PSU计划的修正产生了影响。
补偿费用基于几何布朗运动估值模型,该模型基于授予日公司普通股的收盘价,并在必要的期间内按直线原则按比例摊销。如果公司确定有可能达到绩效标准,则根据该绩效指标得出的补偿成本金额将在预期服务期内摊销。如果不符合这些标准,则不确认任何补偿成本,以前确认的任何补偿成本将被冲销。补偿费用计入营业费用,并相应增加实收资本。
数量 股票 | 加权平均 授予日期 公允价值 | |||||||
截至2019年12月31日未偿还 | $ | |||||||
授与 | ||||||||
截至2020年12月31日未偿还 | $ | |||||||
没收 | ( | ) | ||||||
截至2021年12月31日的未偿还债务 | $ |
F-20 |
Intelicheck公司
NOTESTO财务报表
(除股票数据外,所有美元金额均四舍五入为千)
截至2021年12月31日, 在所有已披露的股票期权、限制性股票单位和绩效股票单位的未确认补偿费用总额中,扣除估计的没收金额。这些费用预计将在加权平均期间确认为补偿费用,加权平均期约为 好几年了。
截至十二月三十一日止的年度, | ||||||||
2021 | 2020 | |||||||
股票期权 | $ | $ | ||||||
限制性股票单位 | ||||||||
业绩存量单位 | ||||||||
$ | $ |
截至十二月三十一日止的年度, | ||||||||
2021 | 2020 | |||||||
销售、一般和行政 | $ | $ | ||||||
研发 | ||||||||
$ | $ |
截至2021年12月31日,公司有净营业亏损结转,与股权补偿奖励相关的税收扣除没有超额税收优惠在营业报表中确认。此外,2021年行使的股票期权没有确认任何递增的税收优惠,这将导致重新分类,以减少经营活动提供的现金净额,抵消融资活动提供的现金净额的增加。
截至2021年12月31日,公司拥有 根据公司的股权补偿计划,可供未来授予的股票。
认股权证
所有以前授予的认股权证的行使价均等于或高于授予日公司普通股的公允市值。截至2021年12月31日,该公司没有剩余的认股权证可供行使。有几个
9. 普通股发行
2020年6月23日,本公司完成公开募股
10. 承付款和或有事项
租契
这家公司在纽约梅尔维尔租了一间办公室。包括水电费在内的租金费用为#美元。
F-21 |
Intelicheck公司
NOTESTO财务报表
(除股票数据外,所有美元金额均四舍五入为千)
公司决定一项安排是否在租赁开始时就是租赁。如果该安排将在一段时间内控制已确定的财产、厂房或设备的使用的权利转让给该公司,以换取对价,则该安排是一项租赁。本经营性租赁计入经营性租赁使用权(ROU)资产和经营性租赁负债,即资产负债表上的当前部分。截至2020年12月31日,公司的营业租赁ROU为$
该公司在租期内以直线方式确认本租约的租金和水电费。营运单位资产指在租赁期内使用相关资产的权利,而营运租赁负债则代表支付租赁所产生的租赁款项的责任。经营租赁ROU资产及负债于开始日按租赁期内租赁付款的现值确认。由于该公司的租赁没有提供隐含利率,它使用其递增借款利率
软件许可协议
于2020年2月26日,本公司与第三方(“许可方”)签订许可协议,购买受某些限制的某些知识产权和许可软件。该许可证的购买价格总计为$
法律诉讼
该公司不知道我们的产品或技术侵犯了他人的专有权。
该公司目前没有参与任何法律或监管程序或仲裁,这些程序的结果预计将对其业务产生实质性影响。
现金奖励计划
2020年3月,董事会与公司高管管理团队签订了2020年单独的高管激励奖金计划(“2020奖金计划”)。根据2020年奖金计划,每项协议都是基于公司实现的某些目标以及每位高管的个人成就。截至2021年12月31日,这笔奖金负债约为$
2020年6月,公司执行管理团队为公司所有非执行人员和非销售人员制定了2020年员工激励计划。奖励付款是基于公司实现2021年日历年的某些收入目标,并以员工工资的百分比为基础。截至2021年12月31日,此奖金负债为$
11. 退休计划
该公司有一项退休储蓄401(K)计划。该计划允许符合条件的员工向信托基金自愿捐款,最高限额为
F-22 |